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Share Issue/Capital Change • Aug 8, 2025

증권발행실적보고서 6.0 키움증권 증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하	2025년 8월 8일
회 사 명 :	키움증권 주식회사
대 표 이 사 :	엄주성
본 점 소 재 지 :	서울특별시 영등포구 의사당대로 96
	(전 화) 02-3787-5000
	(홈페이지) http://www.kiwoom.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 장외파생 담당 임원 (성 명) 홍완기
	(전 화) 02-3787 - 5206

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 상장지수증권2025년 08월 08일2025년 08월 08일2025년 08월 08일

증권의 종류	청약 개시일	청약 종료일	납입일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) ----------------

인수기관	회 차	인수금액	비 율

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 47,000,000,00017,000,000,00010017,000,000,000100

| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | | | 최종배정현황 | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |

본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주 공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용하지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않습니다.

4. 배정방법

본 증권은 발행회사가 직접 유동성 공급을 할 예정이므로 본 증권의 모집절차 완료후전량 발행회사에서 보유하게 되며, 이러한 보유물량은 향후시장에서 유동성 공급시사용하게 될 예정입니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다)2) 상장일 : 2025년 8월 12일3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 일괄신고추가서류 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

나. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 조선TOP10 상장지수증권 제17호] (단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	7,000,000,000	10,000	700,000	7,000,000,000	7,000,000,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-
총계(a + b)	7,000,000,000	10,000	700,000	7,000,000,000	7,000,000,000	-

나. 발행비용[종목명 : 키움증권 키움 인버스 미국달러선물 상장지수증권 제4호] (단위: 원)

구분	금액	계산근거
발행분담금	350,000	금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호
상장심사수수료	2,000,000	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
상장수수료	780,000	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
예탁원수수료	1,400,000	한국예탁결제원 수수료
합계	4,530,000	-

다. 자금사용예정내역발행사는 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여, 당해 증권의 발행으로 조달된 자금일부 또는 전체를 기초자산 거래, 장내외 파생상품 거래, ETF, ETN 등의 위험회피거래(헷지거래) 및 금융투자상품 등의 투자에 사용할 계획입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 키움증권 키움 인버스 미국달러선물 상장지수증권 제4호] (가) 제비용 (단위 : %)

구분		내용	연간비율(%)
지표가치 반영 비용	발행회사(운용)보수	운용보수 및 발행 관련비용	-0.20
기초지수 이용비용	기초지수 라이센스 이용료	0.03
일반사무 비용	한국예탁결제원	0.04
기타 비용	거래비용 및 기타비용	0.13
합계		-	0.00

(나) 예상손익구조 이론적 투자성과는 최근 5년치 지수의 시계열 데이터와 아래와 같은 값을 가정하여 계산하였습니다. 만기 지표가치는 발행일 이후 매일의 기초지수 변동 및 이에 따른 비용이 반영되어 결정되며, 가정한 각각의 수익률 및 결과치는 가상 수치를 이용한 단순 참고자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.

비용(%)	일수	투자원금	기초지수	가격승수
0.00	365	100만원	100.000	1

연도	기초지수	기초지수 수익률	연간 제비용(원)	누적 제비용(원)	기말 지표가치(원)
0	100.00		0	0	1,000,000
1년	98.74	-1.26%	0	0	987,387
2년	96.75	-2.02%	0	0	967,484
3년	98.07	1.37%	0	0	980,695
4년	95.33	-2.80%	0	0	953,272
5년	78.33	-17.30%	0	0	788,328

※ 위 표는 2017년 10월 31일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.

※ 수익률 예시

① 상승 후 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
0.5	105	5.00%	0.00	0.00	105.00
1	115	9.52%	0.00	0.00	115.00
1.5	107	-6.96%	0.00	0.00	107.00
2	99	-7.48%	0.00	0.00	99.00
2.5	94	-5.05%	0.00	0.00	94.00

기초지수 수익률	누적	-6.00%
연률화	-2.44%
지표가치 수익률	누적	-6.00%
연률화	-2.44%

② 하락 후 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
0.5	97	-3.00%	0.00	0.00	97.00
1	90	-7.22%	0.00	0.00	90.00
1.5	80	-11.11%	0.00	0.00	80.00
2	95	18.75%	0.00	0.00	95.00
2.5	102	7.37%	0.00	0.00	102.00

기초지수 수익률	누적	2.00%
연률화	0.80%
지표가치 수익률	누적	2.00%
연률화	0.80%

③ 지속 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
0.5	103	3.00%	0.00	0.00	103.00
1	108	4.85%	0.00	0.00	108.00
1.5	112	3.70%	0.00	0.00	112.00
2	120	7.14%	0.00	0.00	120.00
2.5	121	0.83%	0.00	0.00	121.00

기초지수 수익률	누적	21.00%
연률화	7.92%
지표가치 수익률	누적	21.00%
연률화	7.92%

④ 지속 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
0.5	95	-5.00%	0.00	0.00	95.00
1	88	-7.37%	0.00	0.00	88.00
1.5	87	-1.14%	0.00	0.00	87.00
2	80	-8.05%	0.00	0.00	80.00
2.5	78	-2.50%	0.00	0.00	78.00

기초지수 수익률	누적	-22.00%
연률화	-9.46%
지표가치 수익률	누적	-22.00%
연률화	-9.46%