KIWOOM Securities Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

May 14, 2021

분기보고서 4.2 키움증권(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon 분 기 보 고 서 &cr;&cr;&cr; (제 23 기) 2021년 01월 01일2021년 03월 31일 사업연도 부터 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2021년 5 월 14 일 주권상장법인해당사항 없음 제출대상법인 유형 : 면제사유발생 : 회 사 명 : 키움증권(주) 대 표 이 사 : 이 현 본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1) (전 화) 02-3787-5000 (홈페이지) http://www.kiwoom.com 작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 유 경 오 (전 화) 02-3787-5000 목 차 분 기 보 고 서 【 대표이사 등의 확인ㆍ서명 】 I. 회사의 개요 2 1. 회사의 개요 2 2. 회사의 연혁 15 3. 자본금 변동사항 19 4. 주식의 총수 등 20 5. 의결권 현황 23 6. 배당에 관한 사항 등 24 7. 정관에 관한 사항 26 II. 사업의 내용 28 1. 사업의 개요 28 2. 영업의 현황 38 3. 영업부문별 현황 40 4. 파생상품거래현황 112 5. 영업설비 등의 현황 113 6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 114 III. 재무에 관한 사항 132 1. 요약재무정보 132 2. 연결재무제표 134 3. 연결재무제표 주석 140 4. 재무제표 201 5. 재무제표 주석 205 6. 기타 재무에 관한 사항 262 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 276 V. 감사인의 감사의견 등 277 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 280 1. 이사회에 관한 사항 280 2. 감사제도에 관한 사항 285 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 291 VII. 주주에 관한 사항 292 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 302 1. 임원 및 직원의 현황 302 2. 임원의 보수 등 308 IX. 계열회사 등에 관한 사항 310 X. 이해관계자와의 거래내용 321 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 324 【 전문가의 확인 】 344 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사 등의 확인_2021년 1분기 보고서.jpg 대표이사 등의 확인_2021년 1분기 보고서 I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인 가. 연결대상 종속회사 개황 (단위 : 백만원) 키움저축은행1983.02.18경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3상호저축은행업 1,448,611 한국채택&cr; 국제회계기준&cr; 제1110호O&cr; (자산총액 750억 이상)키움YES저축은행1971.04.12서울시 강남구 논현로 422상호저축은행업 1,121,113 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움투자자산운용1988.03.26서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 15층집합투자업 191,315 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움인베스트먼트1999.03.05서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층중소기업&cr; 창업지원 61,389 상동X키움프라이빗에쿼티2017.04.26서울 영등포구 여의나루로4길 18집합투자업 85,071 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)PT Kiwoom sekuritas Indonesia1995.10.08Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD &cr;Lot 28, Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190증권업 35,582 상동XPT Kiwoom Investment Management1999.12.30Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD &cr;Lot 28, Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190집합투자업 1,720 상동X키움캐피탈주식회사2018.08.09서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 3층여신금융업 1,426,704 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)Kiwoom Hong Kong Limited2018.07.11RMS 1806-08. 18/F Tower Ⅱ Admiralty CTR 18 &cr;Harcourt rd Admiralty Hong Kong기타금융 16,282 상동XKiwoom Singapore Pte. Ltd2018.07.261 Raffles Place, #13-01 One Raffles Place, Singapore 048616기타금융 10,857 상동XKiwoom BVI One Limited2018.07.30P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island기타금융 5,517 상동XKiwoom BVI Two Limited2018.07.30P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island기타금융 6,073 상동XKiwoom BVI Three Limited2018.07.30P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island기타금융 1 상동X키움에프앤아이2020.10.23서울 영등포구 의사당대로 97, 5층NPL투자관리업 142,828 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움문화벤처제2호투자조합2016.03.28서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 4,210 상동X키움아이온코스닥스케일업 &cr;창업벤처전문사모투자합자회사2019.05.31서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 92,957 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움뉴마진글로벌파트너쉽&cr;사모투자합자회사2017.06.28서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 35,342 상동X글로벌강소기업키움엠엔에이전략 &cr;창업벤처전문 사모투자합자회사2018.05.15서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 37,623 상동X키움히어로 제2호 사모투자합자회사2018.09.06주1)기타금융 25,728 상동X키움히어로 제3호 사모투자합자회사2020.03.26주1)기타금융 6,380 상동X키움히어로 제4호 사모투자합자회사2020.11.11주1)기타금융 22,359 상동X키움작은거인증권투자신탁1호2011.03.31주1)기타금융 16,991 상동X키움올바른증권투자신탁제1호2019.03.22주1)기타금융 7,419 상동X키움장기코어밸류2014.04.18주1)기타금융 37,098 상동X키움분리과세하이일드K-12014.10.29주1)기타금융 5,902 상동X키움글로벌코어밸류2015.11.18주1)기타금융 8,270 상동X키움 글로벌 올에셋 투자신탁2016.08.07주1)기타금융 33,067 상동X키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권2016.09.25주1)기타금융 27,336 상동X키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁2018.02.26주1)기타금융 6,780 상동X라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁2018.04.18주1)기타금융 3,939 상동X씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호2018.04.16주1)기타금융 14,260 상동X지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자신탁2018.04.20주1)기타금융 17,021 상동X포커스K3 슈퍼리치 블루버드&cr; 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 2018.04.24주1)기타금융 14,141 상동X키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 13,315 상동X키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 10,655 상동X키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 9,459 상동X키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 10,767 상동X키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 11,556 상동X키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호2018.04.19주1)기타금융 156,927 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)메리츠AI-EuroBond&cr;전문투자형사모증권투자신탁2018.07.19주1)기타금융 81,067 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움아세안성장에이스2018.07.16주1)기타금융 10,195 상동X키움글로벌금리와물가연동증권2018.09.21주1)기타금융 5,627 상동X키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁2018.10.31주1)기타금융 39,266 상동X키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호2018.12.03주1)기타금융 43,059 상동X키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호2018.08.18주1)기타금융 43,059 상동X키움베트남투모로우증권모투자신탁2019.10.18주1)기타금융 5,096 상동X파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁2020.02.20주1)기타금융 5,135 상동X키움글로벌구독경제증권자투자신탁2020.03.30주1)기타금융 19,701 상동X키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호2017.01.23주1)기타금융 36,595 상동X키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제2호2020.04.29주1)기타금융 4,826 상동X브레인코스닥벤처사모투자신탁1호2018.04.05주1)기타금융 40,489 상동X키움글로벌플랫폼리더스증권자투자신탁2020.09.16주1)기타금융 2,126 상동X키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제1호2019.09.26주1)기타금융 65,909 상동X키움글로벌멀티전략증권자투자신탁제1호2019.05.27주1)기타금융 9,581 상동X키움코스닥SmartInvestor분할매수증권투자신탁제1호2018.04.09주1)기타금융 4,983 상동X제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁2020.06.12주1)기타금융 26,824 상동X케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호2019.06.14주1)기타금융 92,961 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호2021.02.23주1)기타금융 - 상동X스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호2021.02.23주1)기타금융 - 상동X케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호2021.02.24주1)기타금융 - 상동X포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호2021.02.26주1)기타금융 - 상동X라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호2021.02.26주1)기타금융 - 상동X아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호2021.02.25주1)기타금융 - 상동X지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁2021.03.03주1)기타금융 - 상동X케이더블유에스지제일차(주)(주2)2017.05.18주1)기타금융 30,854 상동X케이더블유스카이제이차(주)(주2)2018.03.30주1)기타금융 9,303 상동X케이더블유스카이제삼차(주)(주2)2018.05.30주1)기타금융 11,280 상동X케이에스에이치씨제일차(주)(주2)2018.07.05주1)기타금융 30,452 상동X케이디아이씨제일차(주)(주2)2019.01.30주1)기타금융 38,971 상동X그레이스엔(주)(주2)2019.01.04주1)기타금융 17,425 상동X멀티플렉스시리즈제일차(유)(주2)2018.08.29주1)기타금융 28,458 상동X케이더블유에스더블유(주)(주2)2018.11.05주1)기타금융 14,298 상동X트리플세븐제일차(주)(주2)2018.09.12주1)기타금융 25,800 상동X지인유동화제십삼차(주)(주2)2018.07.13주1)기타금융 16,131 상동X디클러스터제삼차(주)(주2)2018.08.03주1)기타금융 25,273 상동X에이블네임(주)(주2)2019.04.11주1)기타금융 8,252 상동X에이티디제일차(주)(주2)2019.04.18주1)기타금융 19,759 상동X케이더블유티피제일차(주)(주2)2019.05.27주1)기타금융 33,380 상동X광명가치키움유동화제일차(주)(주2)2019.03.29주1)기타금융 2,088 상동X와이드코스트(주)(주2)2019.03.29주1)기타금융 16,616 상동X케이에스엘피(주)(주2)2019.06.13주1)기타금융 20,446 상동X디케이송도(주)(주2)2019.06.14주1)기타금융 15,063 상동X시애틀(주)(주2)2019.06.14주1)기타금융 56,196 상동X케이엠로앤(주)(주2)2019.06.21주1)기타금융 8,140 상동X파주센트럴제사차(주)(주2)2019.07.31주1)기타금융 7,210 상동X파주센트럴제육차(주)(주2)2019.07.31주1)기타금융 5,120 상동X히어로즈브이원제일차(주)(주2)2019.09.06주1)기타금융 8,332 상동X제이티아트제이차(주)(주2)2019.09.20주1)기타금융 8,133 상동X케이더블유에스피제일차(주)(주2)2019.07.30주1)기타금융 10,382 상동X지유코어(주)(주2)2019.11.28주1)기타금융 23,752 상동X케이더블유퍼스트(주)(주2)2019.12.09주1)기타금융 33,236 상동X에스케이에스에이치제일차(주)(주2)2019.12.19주1)기타금융 15,119 상동X케이더블유베스트(주)(주2)2019.12.18주1)기타금융 23,386 상동X케이더블유디디제이차(주)(주2)2020.01.29주1)기타금융 30,559 상동X케이더블유에이치(주)(주2)2020.02.17주1)기타금융 59,388 상동X죽전동공동주택제이차(주)(주2)2020.02.21주1)기타금융 2,070 상동X케이마스터제이차(주)(주2)2019.12.27주1)기타금융 27,352 상동X케이엠무비제일차(주)(주2)2020.03.13주1)기타금융 2,706 상동X디지리플레이스(주)(주2)2020.05.07주1)기타금융 6,630 상동X케이투중동(주)(주2)2020.05.08주1)기타금융 35,754 상동X카라베라제일차(주)(주2)2019.11.22주1)기타금융 2,065 상동X허브캐모마일(주)(주2)2020.07.02주1)기타금융 16,933 상동X에스케이더블유제일차(주)(주2)2020.06.19주1)기타금융 50,696 상동X펜타스톰제일차(주)(주2)2020.07.01주1)기타금융 2,015 상동X파고베이제일차(주)(주2)2020.06.24주1)기타금융 1,040 상동X케이더블유가림유동화제일차(주)(주2)2020.07.22주1)기타금융 29,996 상동X위드케이더블유아현(주)(주2)2020.08.21주1)기타금융 2,293 상동X하남미사드림제이차(주)(주2)2020.08.24주1)기타금융 2,187 상동X케이블루밍제일차(주)(주2)2020.09.03주1)기타금융 20,168 상동X케이에스에이치오제일차(주)(주2)2020.09.02주1)기타금융 30,247 상동X엠아이제이차(주)(주2)2020.12.07주1)기타금융 23,489 상동X에프엠제일차(주)(주2)2020.11.27주1)기타금융 39,605 상동X래피드호그제이십구차(주)(주2)2020.12.18주1)기타금융 18,332 상동X탠디포르마(주)(주2)2020.10.28주1)기타금융 6,622 상동X케이제이퍼스트(주)(주2)2020.12.30주1)기타금융 - 상동X케이디씨제일차(주)(주2)2020.09.29주1)기타금융 16,771 상동X케이더블유제이제일차(주)(주2)2020.11.24주1)기타금융 1,507 상동X히어로즈브이원제삼차(주)(주2)2020.12.11주1)기타금융 2,074 상동X메가팩토제일차(주)(주2)2021.01.21주1)기타금융 - 상동X백스토어제일차(주)(주2)2021.01.21주1)기타금융 - 상동X릴리브소나(주)(주2)2021.02.08주1)기타금융 - 상동X엠아이제삼차(주)(주2)2021.01.01주1)기타금융 - 상동X디비하이엔드제일차(주)(주2)2020.12.08주1)기타금융 0 상동X케이향동제일차(주)(주2)2021.02.08주1)기타금융 - 상동X케이에프에이치이공일이(유)(주3)2020.12.03주1)기타금융 50,273 상동X케이에프아이이공일이(유)(주3)2020.12.04주1)기타금융 63,587 상동X케이에프아이이일공삼(유)(주3)2021.03.08주1)기타금융 - 상동X 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말&cr;자산총액 지배관계 근거 주요종속&cr;회사 여부 주1) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사에 대해서는 주소를 기재하지 않음. 주2) 유가증권 등의 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였음. 주3) 부실채권 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자 관련활동에 대한 힘,변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. 가-1. 연결대상회사의 변동내용 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호신규취득스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호신규취득케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호신규취득포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호신규취득라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호신규취득아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호신규취득지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁신규취득케이에프아이이일공삼(유)신규취득메가팩토제일차㈜신규 매입확약백스토어제일차㈜신규 매입확약릴리브소나㈜신규 매입확약엠아이제삼차㈜신규 매입확약디비하이엔드제일차㈜신규 매입확약케이향동제일차㈜신규 매입확약유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호보유지분 처분키움쿼터백글로벌EMP로보어드바이저증권투자신탁보유지분 처분마스턴제110호전문투자형사모부동산투자회사보유지분 처분블루로젤㈜확약 의무 종결케이더블유페스타㈜확약 의무 종결이엘케이제일차㈜확약 의무 종결디케이거북섬㈜확약 의무 종결사우스솔릭㈜확약 의무 종결케이더블유메트로뷰㈜확약 의무 종결엠아이제일차㈜확약 의무 종결케이더블유에스타워㈜확약 의무 종결 구 분 자회사 사 유 신규&cr;연결 연결&cr;제외 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭&cr;당사의 명칭은 "키움증권 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOM&cr;Securities Co., Ltd."라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는&cr;"KIWOOM"으로 표기합니다.&cr;&cr; 다. 설립일자 및 존속기간&cr;당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다.&cr;2004년 4월 23일 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되었습니다.&cr; 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 구 분 항 목 주소 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동,키움파이낸스스퀘어) 전화번호 02-3787-5000 홈페이지 http://www.kiwoom.com &cr; 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr;당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr;&cr; 바. 중소기업 해당 여부&cr;당사는 동 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.&cr;&cr; 사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr;&cr;(1) 주요 사업의 내용&cr;당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 수행토록 규정된 사업 및 그와 직ㆍ간접적으로 관련되거나 부대되는 제사업을 영위하고 있습니다.&cr;- 금융투자업무 : 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업 등&cr;- 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 업무 및 겸영업무/부수업무 등 인가, 허가, 승 인, 등록, 신고 등이 요구되는 경우는 해당 인가 등을 취득하여 업무 영위&cr;&cr;(2) 향후 추진하려는 신규사업 &cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 자. 계열회사에 관한 사항 &cr;&cr; <계열회사의 명칭 및 상장여부> &cr; 2021년 3 월 말 기준 당사는 (주)키움저축은행 지분 100%, (주)키움예스저축은행 지분 100%, 키움투자자산운용(주) 지분 100%, 키움인베스트먼트(주) 지분 96.55%, 키움프라이빗에쿼티(주) 지분 40%, 키움증권 인도네시아 지분 98.99%, 다우홍콩유한회사 지분 43.42%, (주)사람인에이치알 지분 2.92%, (주)와이즈버즈 지분 4.03%, 키움캐피탈(주) 지분 98%, 키움에프앤아이(주) 지분 98% , DAOUSIGN VIETNAM COMPANY LIMITED(유) 지분 16.67%, 키움홍콩유한회사 지분 100% 등을 소유하고 있습니다. 구분 회 사 수 구분 회 사 명 업 종 상장 8 1 (주)다우데이타 소프트웨어개발, 유통 외 2 (주)다우기술 소프트웨어개발 외 3 (주)키다리스튜디오(구.다우인큐브) 콘텐츠 제작 및 유통 4 (주)사람인에이치알 인터넷을 통한 구인 구직사업 5 한국정보인증(주) 전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증 6 (주)미래테크놀로지 금융솔루션·인터넷 서비스 솔루션 연구/개발 7 키움증권(주) 온라인증권거래 외 8 (주)와이즈버즈 온라인광고대행 비상장 91 9 (주)이머니 금융정보제공업 10 (주)키움이앤에스 부동산개발 및 컨설팅 11 (주)이매진스 디지털 콘텐츠 제작 및 공급 12 키움에셋플래너(주) 보험대리업 13 (주)키다리이엔티 영화콘텐츠 투자·배급 및 수입 등 14 키움인베스트먼트(주) 창업중소기업투자 15 키움투자자산운용(주) 집합투자업 16 (주)키움저축은행 상호저축은행업 17 (주)키움예스저축은행 상호저축은행업 18 (주)키다리스타(구.키다리스튜디오) SNG 게임개발 및 판매 19 (주)레진엔터테인먼트 콘텐츠 제작 및 유통 20 에스지서비스(주) 콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등 21 키움프라이빗에쿼티(주) 전문사모집합투자업 22 (주)게티이미지코리아 디지털콘텐츠 제작 및 공급 23 키움캐피탈(주) 여신금융업 24 키움에프앤아이(주) NPL투자관리업 25 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사 금융업 (사모투자전문업) 26 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 금융업 (사모투자전문업) 27 포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사 금융업 (투자자산운용) 28 키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 29 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사 금융업 (사모투자전문업) 30 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 31 키움아이온코스닥스케일업창업벤처전문사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 32 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 33 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 34 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 35 키움히어로제2호사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 36 키움히어로제3호사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 37 키움히어로제4호사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 38 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 39 글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사 금융업 (사모투자전문업) 40 DELITOON SAS 웹툰 플랫폼 41 Lezhin Entertainment, LLC 웹툰 플랫폼 42 Lezhin Entertainment, Corp 웹툰 플랫폼 43 키움증권 인도네시아 증권업 44 키움자산운용 인도네시아 집합투자업 45 다우홍콩유한회사 IT서비스ㆍ투자 등 46 다우(대련)과기개발유한공사 SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅 47 대련나미빌딩주차장관리유한공사 건물관리업 48 다우재팬 소프트웨어 개발 및 판매 49 다우베트남(유) 투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅 50 (주)사람인에이치에스 아웃소싱 서비스, 채용대행 51 Kiwoom Hong Kong Limited 투자 등 52 Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 투자 등 53 Kiwoom BVI One Limited 투자 등 54 Kiwoom BVI Two Limited 투자 등 55 Kiwoom BVI Three Limited 투자 등 56 DAOUSIGN VIETNAM COMPANY LIMITED(유) 소프트웨어 개발 및 유통 57 코파칠레태양광유한회사 금융업 (투자목적회사) 58 한국전력우리스프랏글로벌제1차유한회사 금융업 (투자목적회사) 59 한국전력우리스프랏글로벌제2차유한회사 금융업 (투자목적회사) 60 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발제3차유한회사 금융업 (투자목적회사) 61 COPA U.S. Inc. 발전 62 KEPCO Alamosa LLC 발전 63 KEPCO Solar of Alamosa LLC 발전 64 COPA US 2nd Inc. 발전 65 COPA US LLC 발전 66 RE Holiday Holdings LLC 발전 67 RE Patterson Holdings LLC 발전 68 RE Astoria Holdings LLC 발전 69 RE Astoria LLC 발전 70 RE Pioneer Holdings LLC 발전 71 RE Astoria 2 Holdings LLC 발전 72 RE Astoria 2 LLC 발전 73 RE Barren Ridge 1 Holdings LLC 발전 74 RE Barren Ridge 2 Holdings LLC 발전 75 RE Barren Ridge 3 Holdings LLC 발전 76 RE Barren Ridge 1 LLC 발전 77 RE Astoria 2 LandCo LLC 부동산리스업 78 RE Barren Ridge LandCo LLC 부동산리스업 79 COPA Chile Solar SpA 발전 80 Chile Solar JV SpA 엔지니어링 및 기술자문업 81 Fotovoltaica Ariztia SpA 발전 82 Fotovoltaica Sol del Norte SpA 서비스업 83 Luna Energy SpA 발전 84 COPA Eureka Inc. 셰일가스 미드스트림 85 Hudson Energy NY, LLC 셰일가스 미드스트림 86 PWEF Cooperatief U.A. 광산개발 87 9404-5515 QUEBEC INC.(구.7623704 CANADA Inc.) 광산개발 88 Fotovoltaica Acacia SpA 엔지니어링 및 기술자문업 89 Fotovoltaica de Los Andes SpA 서비스업 90 Las Chacras Energy SpA(구.Fotovoltaica Araucaria SpA) 발전업 91 Don Mariano Energy SpA(구.Fotovoltaica Zeta SpA ) 서비스업 92 Fotovoltaica Del Desierto SpA 발전업 93 Fotovoltaica Manzano SpA(구.Desarrollo de Proyectos Energeticos Puentes SpA) 서비스업 94 Fotovoltaica La Ligua SpA 엔지니어링 및 기술자문업 95 (주)알트탭 정보서비스업 96 (주)큰나무기술 정보서비스업 97 KSAAR Fund IC Class H 투자 등 98 Applancer Joint Stock Company 인터넷을 통한 구인 구직사업 99 마스턴제110호전문투자형사모부동산투자회사 부동산임대업 주1) 다우베트남(유) 청산 예정 주2) 키다리스튜디오 → 키다리스타 사명 변경(18.02.22) 주3) 다우인큐브 → 키다리스튜디오 사명 변경 및 업종 변경(18.02.23)&cr;(업종 변경: 소프트웨어개발 외 → 콘텐츠 제작 및 유통) 주4) Kiwoom Hong Kong Limited 법인 신설(2018.07.11)&cr;Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 법인 신설(2018.07.26)&cr;Kiwoom BVI One Limited 법인 신설(2018.07.30)&cr;Kiwoom BVI Two Limited 법인 신설(2018.07.30)&cr;Kiwoom BVI Three Limited 법인 신설(2018.07.30)&cr;키움캐피탈 법인 신설(2018.08.09)&cr; 키움에프앤아이 법인 신설( 2020.10.23 ) ※ 당사는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따른 공시대상기업집단에 해당하여 그에 관한 규제내용 등은 아래와 같습니다. &cr;&cr;&cr; (1)지정시기: 2021년 5월 1일&cr;(2)규제내용 요약&cr;-대규모 내부거래의 이사회 의결 및 공시&cr;-비상장사 중요사항 공시&cr;-기업집단 현황 등에 관한 공시 차. 신용평가에 관한 사항 &cr;당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은 'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP),전자단기사채)은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다.&cr; 최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다. 평가일 평가대상증권등 평가대상증권의 &cr;신용등급 평가회사&cr;(신용평가등급범위) 평가구분 2020.11.26 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr;(D~A1) 정기평가 2020.11.26 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 정기평가 2020.06.26 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 본평가 2020.06.09 제4회 후순위사채 A+ NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2020.06.09 제4회 후순위사채 A+ 한국신용평가&cr;(D~AAA) 본 평가 2020.06.09 제3회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2020.06.09 제2회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2020.06.09 제1회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2020.06.08 기업신용평가 AA- 한국기업평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2020.06.08 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가&cr;(D~A1) 수시평가 2020.06.08 제1회 무보증사채 AA- 한국기업평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2020.05.29 제3회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.29 제2회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.29 제1회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.20 단기신용등급&cr; (전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 수시평가 2020.05.19 단기신용등급&cr;(전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 수시평가 2019.12.24 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 정기평가 2019.11.25 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 정기평가 2019.11.25 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가&cr;(D~A1) 정기평가 2019.06.27 제 3회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2019.06.27 제 2회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2019.06.27 제 1회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2019.06.27 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 본평가 2019.06.26 기업신용평가 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2019.06.26 제3회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.26 제2회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.26 제1회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.26 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2019.06.25 기업신용평가 AA- 한국기업평가&cr;(D~AAA) 본평가 2019.06.25 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가&cr;(D~A1) 본평가 2018.12.28 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 정기평가 2018.12.21 단기신용등급&cr;(기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 정기평가 2018.10.22 제3회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2018.10.18 제 3회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 본평가 2018.08.20 단기신용등급&cr; (전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 수시평가 2018.08.16 단기신용등급&cr;(전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 수시평가 2018.06.29 기업신용평가 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2018.06.29 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2018.06.27 단기신용등급&cr;(전자단기사채) A1 한국신용평가&cr;(D~A1) 본평가 2018.05.11 제2회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2018.05.11 제1회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2018.05.11 제 2회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 본평가 2018.04.27 제 1회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr;(D~AAA) 정기평가 2018.03.29 기업신용평가 AA- 한국기업평가&cr;(D~AAA) 정기평가 주) 등급체계 및 정의&cr;- 단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)&cr;신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서 &cr;A3까지는 적기상환능력이 인정되는 투자등급이며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다.&cr; 등 급 등급의 정의 A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현 단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임. A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음. A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음. B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음. C 적기상환능력이 의문시 됨. D 지급불능 상태에 있음. * 위 등급중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨&cr;&cr;- 기업신용등급&cr;원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D까지 10개의 등급으로 구성됩니다. 등 급 등급의 정의 AAA 원리금 지급 확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지않을 만큼 안정적임. AA 원리금 지급 확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음. A 원리금 지급 확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을가능성이 있음. BBB 원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이저하될 가능성이 있음. BB 원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음. B 원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음. CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임. CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음. C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨. D 원금 또는 이자가 지급불능 상태에 있음. * 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부&cr; 카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 유가증권시장2009년 08월 03일-- 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규 2. 회사의 연혁 &cr; [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr;■ 키움증권(주)&cr;&cr; 가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 변경 일자 변 경 전 변 경 후 2014.09.01 서울 영등포구 국제금융로2길 36 서울 영등포구 여의나루로4길 18 &cr; 나. 경영진의 주요한 변동 2017. 03. 24 - 사외이사 임기 만료 (현우영) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (조길연, 송종호, 길재욱) - 사외이사 선임(3/24) 및 임기 시작(4/1) (김재철) 2018. 01. 31 - 이사 사임 (권용원) - 대표이사 변경 (권용원 → 윤수영) 2018. 03. 12 - 사외이사 사임 (길재욱) 2018. 03. 22 - 사외이사 임기 만료 (조길연, 송종호) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (김원식) - 사외이사 선임 (홍광헌, 박노경, 성효용) - 이사 선임 (이 현) - 이사 재선임 (김익래) - 대표이사 선임 (윤수영 → 이 현) 2019. 03. 26 - 사외이사 임기 만료 (김원식) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (김재철) - 사외이사 선임 (김대식) - 이사 재선임 (윤수영) 2019. 12. 31 - 이사 사임 (윤수영) 2020. 03. 25 - 사외이사 임기 만료 (김재철)&cr;- 사외이사 임기 만료 및 재선임(홍광헌,박노경,성효용)&cr;- 사외이사 선임(이순우)&cr;- 이사 선임 (황현순) 2021.03. 29 - 사외이사 임기 만료 (홍광헌,박노경,성효용)&cr;- 사외이사 임기 만료 및 재선임(김대식)&cr;- 사외이사 선임(김재식,이석환,최선화)&cr;- 이사 재선임 (김익래,이 현) &cr;※ 작성 기준일 이후 &cr;해당사항 없음&cr;&cr; 다. 최대주주의 변동&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 라. 상호의 변경&cr;해당사항 없음&cr; 마. 화의, 회사정리절차 여부&cr;해당사항 없음 &cr; 바. 합병에 관한 사항&cr;해당사항 없음 &cr; 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화&cr;해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용 연 월 내 용 2017. 02. 09.&cr;2017. 02. 09.&cr;2017. 04. 26.&cr;2017. 06. 12.&cr;2017. 07. 18.&cr;2017. 10. 23.&cr;2018. 01. 03.&cr;2018. 01. 31.&cr;2018. 02. 22.&cr;2018. 03. 22.&cr;2018. 05. 25.&cr;2018. 07. 11.&cr;2018. 07. 26.&cr;2018. 08. 09.&cr;2018. 11. 02.&cr;2018. 11. 06.&cr;2019. 05. 15.&cr;2019. 11. 18&cr;2020. 06. 29&cr; 2020. 10. 23&cr;2020. 11. 30&cr;2021. 03. 16 키움증권인도네시아 유상증자 참여(2,000억IDR)&cr;키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 출자 결정&cr;키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 설립 완료&cr;키움증권인도네시아 증자 완료(키움증권 지분 99.0%)&cr;사모 전환사채 발행 (1,470억원)&cr;제1회 무보증사채 발행 (1,500억원)&cr;신기술사업금융업 등록&cr;권용원 대표이사 사임 (윤수영 대표이사로 변경)&cr;상환전환우선주 발행 (3,293,173주)&cr;이현 신임 대표이사 선임&cr;제2회 무보증사채발행(2,000억원)&cr;Kiwoom Hong Kong Limited 설립&cr;Kiwoom Singapore Pte. Ltd 설립&cr;키움캐피탈 법인 설립&cr;제3회 무보증사채발행(2,000억원)&cr;(주)서울히어로즈 메인스폰서쉽 계약 체결&cr;장외파생상품의 투자중개업 인가 획득&cr;키움캐피탈 유상증자 참여(490억원)&cr;제4회 무보증후순위사채발행(1,000억원)&cr; 키움에프앤아이(주) 법인 설립&cr;키움에프앤아이(주) 유상증자 참여&cr;키움캐피탈 유상증자 참여(490억원) [종속회사에 관한 사항] 상호 본점소재지 및 그 변경 경영진의 중요한 변동 최대주주의 변동 상호의 변경 합병에 관한 사항 회사의 업종 또는&cr;주된 사업의 변화 그 밖에 경영활동과 관련한&cr;주요한 사항의 발생내역 키움투자자산운용(주) 서울 영등포구 &cr;여의나루로4길 18 2016.01.01 ~ 2017.12.31&cr;대표이사 이현&cr;2018.01.01 ~&cr;대표이사 김성훈 - - - - - (주)키움저축은행 경기도 부천시 &cr;부천로 157 2016.01.01 ~&cr;대표이사 허흥범 - - - 할부금융업&cr;(사업목적추가) 2020.04.13 리테일센터 지점 업무개시 (주)키움예스저축은행 서울 강남구 &cr;논현로422 2016.10.10 ~ 대표이사 임경호 2016.10.10. 대한제당(주) 100% → 키움증권(주) 100% 2016.10.10. (주)TS저축은행&cr;→ (주)키움예스저축은행 - - 2016.01.01 (주)TS저축은행으로 상호변경 2016.10.10 (주)키움예스저축은행으로 상호변경 키움캐피탈(주) 서울 영등포구 &cr;여의나루로4길 18 2018.08.09 ~&cr;대표이사 최창민&cr;2020.03.24~&cr;감사 윤태웅 2018.08.09&cr;키움증권(주) 98% - - - 2018.08.09 법인설립 (납입자본금 200억)&cr;2018.10.05 여신전문금융업 등록&cr;2018.10.18 유상증자 (누적납입자본금 500억)&cr;2018.11.16 유상증자 (누적납입자본금 1,000억)&cr;2019.11.20 유상증자 (누적납입자본금 1,500억)&cr;2021.03.16 유상증자 (누적납입자본금 2,000억원)&cr;2021.03.24 장기신용등급 전망 상향 (안정적 → 긍정적, 나신평)&cr;※ 작성기준일 이후&cr;2021.04.06 장기신용등금 전망 상향 (안정적 → 긍정적, 한기평) 키움프라이빗에쿼티(주) 서울 영등포구 &cr;여의나루로4길 18 2017.04.26 ~2021.01.03&cr;대표이사 윤승용&cr;2021.01.04 ~&cr;각자대표이사&cr; 윤승용,김동준 2017.04.26&cr;키움증권(주) 40%&cr;키움투자자산운용(주) 20%&cr;(주)미래테크놀로지 20%&cr;한국정보인증(주) 20% - - - 2017.04.26 법인설립 (납입자본금 500억) 키움에프앤아이(주) 서울 영등포구 &cr;의사당대로 57 2020.10.23.~ &cr;대표이사 송호영&cr;2020.10.23.~ &cr;감사 김강일 2020.10.23. &cr;키움증권(주) 98% - - - 2020.10.23. 법인설립(납입자본금 200억원)&cr;2020.12.01. 유상증자(누적납입자본금 500억원) 주) 상기 회사는 <화의, 회사 정리절차, 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우>에 관한 해당사항 없음. 3. 자본금 변동사항 ◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 가. 증자(감자)현황 2021년 03월 31일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) 2018년 02월 22일유상증자(제3자배정)우선주3,293,173 5,000 107,8592020년 08월 10일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472020년 08월 11일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472020년 11월 23일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472020년 11월 24일전환권행사보통주19,002 5,000 105,2472020년 11월 26일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472020년 12월 03일전환권행사보통주19,002 5,000 105,2472020년 12월 04일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472020년 12월 07일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472020년 12월 09일전환권행사보통주37,055 5,000 105,2472021년 01월 06일전환권행사보통주9,501 5,000 105,2472021년 01월 08일전환권행사보통주 80,761 5,000 105,2472021년 01월 11일전환권행사보통주 28,503 5,000 105,2472021년 01월 19일전환권행사보통주 19,002 5,000 105,2472021년 01월 26일전환권행사보통주 31,353 5,000 105,2472021년 01월 27일전환권행사보통주 19,002 5,000 105,2472021년 02월 03일전환권행사보통주 166,274 5,000 105,2472021년 02월 09일전환권행사보통주 19,002 5,000 105,2472021년 02월 15일전환권행사보통주 23,753 5,000 105,2472021년 02월 17일전환권행사보통주 11,401 5,000 105,2472021년 02월 19일전환권행사보통주 19,002 5,000 105,2472021년 02월 25일전환권행사보통주 19,002 5,000 105,2472021년 03월 05일전환권행사보통주 7,600 5,000 105,2472021년 03월 09일전환권행사보통주 19,002 5,000 105,2472021년 03월 18일전환권행사보통주 33,253 5,000 105,2472021년 03월 31일전환권행사보통주 2,850 5,000 105,247 주식발행&cr;(감소)일자 발행(감소)&cr;형태 발행(감소)한 주식의 내용 주식의 종류 수량 주당&cr;액면가액 주당발행&cr;(감소)가액 비고 상환전환우선주 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 &cr; 나. 미상환 전환사채 발행 현황 ◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 미상환 전환사채 발행현황 2021년 03월 31일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) 제1회 무보증전환사채12017년 07월 18일2022년 07월 18일147,000,000,000 기명식 보통주2018.07.18 ~ 2022.06.18100 105,247 73,500,000,000 698,357 -147,000,000,000 ---73,500,000,000 698,357 - 종류＼구분 회차 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 전환대상&cr;주식의 종류 전환청구가능기간 전환조건 미상환사채 비고 전환비율&cr;(%) 전환가액 권면(전자등록)총액 전환가능주식수 합 계 - - - - 주) 제1회 무보증 전환사채 조기상환(총 60억원) 및 전환권 행사(총 675억원)로 인하여 기준일 현재 미상환 전환사채는 735억원 입니다. ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 4. 주식의 총수 등 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 의결권 있는 &cr;주식의결권 없는&cr;주식60,000,000 -60,000,000 -26,034,239 5,537,842 31,572,081 주1)-5,537,842 5,537,842 ----------2,244,669 2,244,669 --3,293,173 3,293,173 주2)26,034,239 -26,034,239 -500,000 -500,000 -25,534,239 -25,534,239 - 구 분 주식의 종류 비고 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 1. 감자 2. 이익소각 3. 상환주식의 상환 4. 기타 Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) Ⅴ. 자기주식수 Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 주1) 직전 보고 대비 제1회 무보증 전환사채 전환청구(509,261주) 및 상환전환우선주(RCPS) 전환청구(1,496,337주)에 따라 총 2,005,598주가 추가상장되어 당사의 의결권 있는 발행주식 총수는 26,034,239주 입니다. 주2) "lll. 현재까지 감소한 주식의 총수 - 4. 기타"는 상환전환우선주(RCPS) 전환청구에 따라 보통주로 전환된 수량입니다. ◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 &cr;나. 자기주식 취득 및 처분 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주500,000---500,000-우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주500,000---500,000-우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주500,000---500,000-우선주------ 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득 장외&cr;직접 취득 공개매수 소계(a) 신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량 현물보유물량 소계(b) 기타 취득(c) 총 계(a+b+c) 주1) 당사는 2019년 6월 17일 주주가치 제고를 목적으로 의결권 있는 발행주식 총수의 2.26% 수준의 자기주식 매입을 발표하였습니다. 이후 2019년 6월 19일부터 2019년 8월 12일 자기주식 취득을 완료하였습니다.(장내 직접 취득) 주2) 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다. ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황 다. 종류주식(명칭) 발행현황 (단위 : 원) 2018년 02월 22일107,8595,000355,198,346,6073,293,173--본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없다.-발행회사는 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 3년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리가 있다상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 주주의 성명, 대상주식의 종류와 수, 상환 가능일 중 상환하고자 하는 날짜를 기재하여 상환의 서면 통지로써 투회사 정관에서 정한 공고방법에 따른 상환의 공고로써 그 공고일에 투자자에 대한 본투목에 따른 상환통지가 도달된 것으로 본다.2021년 02월 22일 ~ 2038년 02월 22일--투자자는 본건 주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구할 수 있으며, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부는 2018.02.20 공시된 주요사항보고서(유상증자결정) 공시 참고)2019년 02월 22일 ~ 2028년 02월 22일키움증권(주) 기명식 보통주3,293,173본건 주식은 의결권이 없음비상장 발행일자 주당 발행가액(액면가액) 발행총액(발행주식수) 현재 잔액(현재 주식수) 주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항 잔여재산분배에 관한 사항 상환에&cr;관한 사항 상환조건 상환방법 상환기간 주당 상환가액 1년 이내&cr;상환 예정인 경우 전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 전환으로&cr;발행할 주식수 의결권에 관한 사항 기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) 주) 본건 주식의 주당 상환가액은 다음 금액의 합계액(a + b)으로 한다. a. 본건 주식의 발행가액 (단, 주식의 분할과 병합, 무상증자 기타 유사한 사유의 발생시에는 그에 비례하여 조정된 금액에 의한다) b. 가산금액 : 주당 발행가액 ⅹ 상환가능일 직전 회계연도 우선배당률 (단, 상환가능일 이전에 직전 회계연도의 배당금이 지급된 경우에 가산금액은 0으로 한다.) ※ 참고 : 2018.02.20 주요사항보고서(유상증자결정) 공시 &cr; 5. 의결권 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주26,034,239-우선주--보통주500,000상법 제369조 제2항&cr;(자기주식)우선주--보통주- -우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주25,534,239-우선주-- 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권없는 주식수(B) 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D) 의결권이 부활된 주식수(E) 의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E) 주) 직전 보고 대비 제1회 무보증 전환사채 전환청구(509,261주) 및 상환전환우선주(RCPS) 전환청구(1,496,337주)에 따라 총 2,005,598주가 추가상장되어 당사의 의결권 있는 발행주&cr; 식 총수는 26,034,239주 입니다. 6. 배당에 관한 사항 등 가. 배당에 관한 정 책 &cr; 당사는 주주가치 제고를 위하여 배당을 지속적으로 확대 실시해오고 있습니다. 배당 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영 실적 및 Cash Flow 등을 전반적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 10~20% 배당성향을 유지 할 계획입니다. &cr; 배당의 결정은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통해 이루어지고 있으며, 다음과 같이 규정하고 있습니다.&cr; -키움증권 주식회사 정관-&cr; 제54조［이익금의 처분］이 회사는 매 사업년도 이익금(이월이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금(상법상의 이익준비금) 2. 기타의 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액 6. 차기 이월 이익잉여금&cr; 제55조［이익배당］① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.&cr; 제56조［배당금 지급청구권의 소멸시효］① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다. &cr;※ 당사는 현재(2021.05.14일, 분기보고서 제출일) 자사주 매입 및 소각 계획에 관한 사항은 없습니다. ◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항&cr; [주요 배당지표] 5,0005,0005,000703,371362,780193,226565,987286,002190,80130,31914,0177,23077,20357,76347,713---10.9815.9224.69-2.412.511.97-------------3,0002,0001,500-4,4224,4224,422-------- 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제22기 제21기 제20기 주당액면가액(원) (연결)당기순이익(백만원) (별도)당기순이익(백만원) (연결)주당순이익(원) 현금배당금총액(백만원) 주식배당금총액(백만원) (연결)현금배당성향(%) 현금배당수익률(%) 주식배당수익률(%) 주당 현금배당금(원) 주당 주식배당(주) 주1) (연결)당기순이익은 지배주주지분순이익 입니다.. 주2) (연결)현금배당성향= (현금배당총액/당기순이익)×100(%) 주3) 현금배당수익률 = (1주당 현금배당금/배당기준일 전전거래일부터 과거1주일간 종가의 산술평균가격) ×100(%) ◆click◆ 『과거배당이력』 삽입 11013#과거배당이력.dsl 48_과거배당이력 다. 과거 배당 이력 (단위: 회, %) -182.301.92 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 주1) 연속 배당횟수 및 평균 배당수익률은 2021.03월 주주총회에서 승인된 제22기를 포함하여 산출하였습니다. 주2) 당사는 제5기(2003년)부터 제22기(2020년)까지 보통주에 대하여 매년 결산배당을 실시하였습니다. 주3) 평균배당수익률은 대상 기간 보통주에 대한 배당수익률을 기준으로 산술평균하여 기재하였습니다. 라. 이익 참가부사채&cr;해당사항 없음 &cr; 7. 정관에 관한 사항 &cr; 가. 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일&cr; 당사의 2020년 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2019년 03월 26일입니다. ◆click◆ 『정관변경이력』 삽입 11013#정관변경이력.dsl 49_정관변경이력 나. 정관 변경 이력 2019년 03월 26일제21기 정기주주총회- 주식, 사채, 신주인수권 등의 전자등록 사항 반영&cr;- 외부감사인 선정 권한의 변경 등전자증권법 시행(예정)&cr;외부감사법 개정2018년 03월 22일제20기 정기주주총회- 의결권 없는 종류주식수 발행 범위 수정&cr;- 이사회 내 구성과 소집 내용 반영 등 상법 개정&cr;금융회사의 지배구조에 관한 법률 개정 정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유 II. 사업의 내용 &cr; 1. 사업의 개요&cr; ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#_수주상황.dsl 가. 사업부문별로 회사가 속해 있는 산업 전반의 현황&cr; [지배회사에 관한 사항]&cr; &cr;■ 금융투자업 : 키움증권(주)&cr;&cr;(1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;&cr;1) 산업의 특성&cr;금융투자업은 자본시장을 통하여 자금의 공급자인 가계와 자금의 수요자인 기업을 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여하는 것을 기본으로 하는 금융산업입니다. 또한 금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며 경제규모가 커지고 발전할수록 증시를 통한 직접 금융의 비중이 커지게 되어 산업의 안정적인 성장을 뒷받침하고 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다.&cr;금융투자업은 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받고 국제금융시장 동향에도 민감하게 반응하는 종합적인 금융산업입니다.&cr; 2) 산업의 성장성 (국내) (단위 : pt, 십억원, 천주) 구 분 2021년 3월말 2020년말 2019년말 2018년말 주가지수 KOSPI 3,061.42 2,873.47 2,197.67 2,041.04 KOSDAQ 956.17 968.42 669.83 675.65 유가증권시장 거래대금 1,206,214 3,025,703 1,227,493 1,597,864 거래량 84,025,554 222,023,579 115,797,794 97,105,193 코스닥시장 거래대금 794,307 2,682,187 1,060,121 1,201,858 거래량 148,086,766 404,649,928 202,851,476 193,434,827 시가총액 KOSPI 2,133,373 1,980,543 1,475,909 1,343,972 KOSDAQ 388,148 385,583 241,351 228,238 ※ 거래대금, 거래량은 당해년도 누계금액입니다. [자료출처 : 한국거래소] &cr;3) 경기변동에 따른 특성&cr;금융투자업은 경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승 등으로 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.&cr;&cr;4) 계절성&cr;1월 효과와 같은 이례적인 현상이 있다는 이론도 있지만 일반적으로 계절적인 변화에는 크게 영향을 받지 않습니다.&cr; (2) 국내외 시장여건&cr;1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 내용 금융투자업은 국내 및 글로벌 경기에 민감하게 반응하기 때문에 일반적으로 시장의 안정성이 낮은 산업으로분류됩니다. 금융시장은 작년 한해 동학개미운동으로 불리는 국내 개인투자자들의 주식매수로 시장은 서서히 안정되었고 이에 따라 개인투자자들의 중요성이 크게 부각되었습니다. 국내 증시는 코로나19 이전의 주가 수준을 큰폭으로 상회하였으나 여전히 코로나19사태로 인한 글로벌, 국내 경기 침체 및 증시 불확실성이 지속되는 모습을 보이고 있습니다 . 또한 IT 와 금융의 결합 트렌드가 자리잡으면서 기존 금융사 뿐만 아니라 새로운 핀테크 기업과의 경쟁이 예상되며, 로드어드바이저, 비대면 계좌, 오픈 플랫폼등 기존과는 다른 다양한 분야에서의 경쟁이 더욱 더 심화될 것으로 예상됩니다. &cr; 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다 2) 시장 점유율 [키움증권(주) 분기별 시장점유율 추이] (단위 : %) 구분 제23기(2021.1~2021.12) 제22기(2020.1~2020.12) 제21기 (2019.1~2019.12) 1분기 2분기 3분기 4분기 1분기 2분기 3분기 4분기 1분기 2분기 3분기 4분기 주식 MS 21.49 - - - 18.66 22.04 22.78 22.10 16.72 18.35 19.15 19.46 ※ 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사자료와 다를 수 있습니다. [자료 : 당사 자료] &cr;(3) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상 강점과 단점 상호 내용 키움증권(주) 국내 증권업계에서 Brokerage 부문에 대한 경쟁은 매우 심화되고 있으며 이에 따른 수수료 인하 경쟁 등으로 인해 Brokerage 부문의 수익성은 약화되고 있습니다. 다만 당사의 경우&cr;2005년 이후 16년 연속 주식시장 점유율 업계 1위를 기록하는 등 온라인 위탁매매 부문에서선점효과를 시현하고 있으며 2020년에는 일 점유율 24.56% 를 기록하였습니다. 당사는 고객ㆍ예탁자산을 기반으로 안정적인 수익을 창출하고, 이를 바탕으로 핀테크 등 디지털 금융을 위한 서비스 개발을 추진하는 등 Retail/Brokerage 부문의 경쟁력을 공고히 하고 있습니다.&cr;또한 당사는 각 부문에서 지속적으로 비즈니스 포트폴리오 다각화를 추진하고 있습니다. 중소/벤처기업에 특화된 IB 하우스, 높은 수익률을 기록하는 PI 하우스, 대형 홀세일 하우스 등의 구축을 추진하고 있으며 경쟁력을 지속적으로 강화하고 있습니다. &cr;(4) 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요 수단 상호 내용 키움증권(주) 당사는 안정적인 HTS 시스템과 온라인 위탁매매 시장에서의 개인고객 선점으로 Brokerage 부문에서 핵심 경쟁력을 확보하였습니다. 업계 1위인 당사의 점유율은 지속 상승하는 추세에 있으며, 개인고객의 경우 30% 를 상회하는 높은 점유율을 보이고 있습니다.&cr;또한 비대면 계좌 개설을 허용토록 관련 법령이 개정되면서 계좌 개설부터 금융상품 거래까지 전 과정이 온라인화되어, 지점없이 온라인으로만 사업을 영위하는 당사의 경쟁력이 더욱 강화될 것으로 보입니다. 또한 업계 내에서 취급 업무 특화 등이 지속적으로 이루어지고 있기 때문에, 업계 수위의 경쟁력을 보이는 당사의 Brokerage 부문 경쟁력은 앞으로도 유지ㆍ강화될 것으로 보입니다.&cr;당사는 강력한 플랫폼을 바탕으로하여 핀테크 서비스 개발, 해외 네트워크 구축 등을 지속 추진하고 있으며, 비즈니스 포트폴리오의 다각화에도 핵심 역량을 집중하고 있습니다.&cr;IB 부문에서는 중소/벤처기업의 IPO 및 자금조달에 특화하여 중소기업특화 금융투자회사로 지정되는 등 당사만의 경쟁력을 확보하였으며, PI 부문도 높은 수익률을 기록하고 있습니다. 홀세일 부문에서도 신규 조직 구성 및 조직 개편을 통해 대형 하우스로 도약하기 위한 기반을 마련하였습니다. &cr; [주요종속회사에 관한 사항]&cr;&cr;■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행, (주)키움예스저축은행&cr;&cr;(1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성 상호저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기 위해서 1972년 8월 제정된 상호저축은행법에 의하여 설립된 금융기관으로서 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다. 금융당국의 규제 및 영업구역 지정등으로 급격한 양적성장은 제한적이지만 지역영업을 기반으로 안정적인 수익창출모델을 구성하고 내부통제 및 리스크관리시스템을 구성함으로써 질적성장을 통한 안전한 서민금융의 역할을 이행하고 있습니다. 2) 산업의 성장성 금융당국의 가계대출 총량규제, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 경쟁심화 및 영업구역의 제한으로 영업확대는 점진적으로 이루어지고 있습니다. 수익성 측면에서 국내외 경기 불확실성 확대, 금융당국의 가계대출 관리정책 등으로 대출 증가율 둔화 및 규제와 경쟁 심화로 수익성 개선이 더딜 것으로 예상됩니다. 3) 경기변동의 특성 지역사회의 서민과 소규모기업의 금융편의를 도모하고자 설립된 상호저축은행의 특성상 내수경기 변동과 관련이 있으며, 부동산 담보대출과 관련하여 부동산정책 변화에 민감하게 영향받고 있습니다. 4) 계절성 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다. (2) 국내외 시장여건 국내시장환경은 가계부채 억제를 위한 가계대출 총량규제가 지속되고, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 신용대출의 경쟁 심화, 햇살론 및 사잇돌 대출 등 정책 서민금융공급 확대등의 이유로 업권 간 경쟁이 심화되어 영업축소 현상이 지속되고 있습니다. 글로벌 무역분쟁이 지속되고 신흥국의 금융시장 불안으로 수출기업의 수익성 악화가 내수업종 및 중소기업 소상공인, 자영업자의 부실로 이어질 것으로 예상됩니다. 이는 수익성에 부정적인 영향을 미칠 것으로 예상되기에 국내외 환경변화 및 가계부채 이슈 등을 고려할 때 보다 면밀한 리스크 관리가 필요할 것으로 보입니다. (3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점 모회사인 키움증권과 키움예스저축은행과의 연계로 영업다변화, 다우키움그룹의 IT 기술을 기반으로 차별화된 서비스를 고객에게 제공하여 안정적인 고객확보와 수익성 및 건전성을 유지하고 있습니다. 반면 당국의 금리인하 정책에 따른 신용대출의 금리리스크 위험은 미래의 수익성에 부정적 영향이 있을 것으로 예상되며 이에 따른 리스크관리 방안이 필요 할 것으로 보입니다. &cr; ■ 집합투자업 : 키움투자자산운용(주)&cr;&cr;(1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;집합투자업은 집합투자를 영업으로 하는 것을 말합니다. 집합투자란 2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등 또는 「국가재정법」 제81조에 따른 여유자금을 투자자 또는 각 기금관리주체로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자 또는 각 기금 관리주체에게 배분하여 귀속시키는 것을 말합니다.&cr;&cr;2) 산업의 성장성&cr;집합투자업은 공모에서 사모형 금융투자상품으로 세분화가 진행되고 있으며, 자본시장법 시행 이후 증권사와 자문사의 Wrap Account 등 경쟁상품의 출시로 집합투자시장은 지속적인 감소추세 속에 치열한 경쟁 시장으로 변화하였습니다. 집합투자업은 경기 및 주식 시황에 따라 민감한 변동을 보이고 있으며 증시가 상승할 때 설정잔액도 높아지는 것이 일반적인 현상입니다. 중장기적인 관점에서는 퇴직연금의 성장, 펀드의 세제혜택 강화, 연기금 주식 투자 확대 등의 영향으로 집합투자업은 재차 성장세를 회복할 것으로 전망되고 있습니다.&cr;&cr;3) 경기변동의 특성&cr;경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승으로 수익 증대를 이룰 수있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.&cr;&cr;4) 계절성&cr;계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;글로벌 금융시장은 지속되는 코로나 바이러스의 타격에 의한 산업전반적인 부정적인 정망으로 인하여 긴장감에 있는 상황입니다. 전세계적으로 시장 둔화가 장기화 될 가능성 마저 불거지기 시작하며 산업별 성장률이 하락하는 등 경제 둔화 우려로 인한 압력으로 증시가 하락하고 있습니다. 자산운용사들은 현재로선 안정적인 규모와 꾸준한 수탁고 증대를 보이고 있지만 시장상황과 경쟁력 확보를 고려하여 글로벌 투자역량 강화 및 글로벌 펀드 활성화 방안과 함께 차별화된 상품 개발 및 투자성과 시현 등을 노력 할 필요가 있겠습니다. 특히, 대체투자상품과 같은 고수익상품군에 대한 다양성과 수익성으로 영업규모를 증대하고 글로벌 시장에 대한 대비를 해야 합니다.&cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr;자산운용업계는 시장 성장과 함께 대형사 간의 경쟁이 심화되고 있습니다. 국내 주식형 펀드와 같은 고보수 펀드는 시장환경에 따라 지속적으로 환매되고 있어 리테일 시장 기반의 수익성이 지속적으로 약화되고 있습니다. &cr;반면 일임 시장 및 사모펀드 시장의 경우, 연기금 및 금융기관의 자금운용 수요로 지속적으로 증가하고 있으나 공모펀드와 비교해 비교적 낮은 보수의 상품이 대부분인 상황이어서 늘어나는 자금 규모와 비교 했을 때, 수익 규모는 지속적으로 줄어들 수 있는 상황입니다. 다만, 당사의 경우 주식형 펀드 등 고보수 상품이 감소하는 중에도 운용성과를 바탕으로 주식형 관련 자산의 성장세를 기록하였고, 특히 연기금 등의 대형자금의 지속적인 증가로 수익성이 지속적으로 개선되었습니다. 또한, 채권형 명가의 확고한 운용성과를 바탕으로 한 안정적 수익률 달성으로 주요 위탁고객의 자금 위탁규모가 지속적으로 증가하였을뿐만 아니라 기관투자자 니즈에 맞는 상품제공으로 자금 수탁규모가 지속적으로 확대되어 국내 TOP8 내에서의 종합자산운용사로서의 입지를 확고히 하고 있습니다. &cr;전통형 상품 뿐 아니라 ETF, 부동산, 인프라, PEF 등의 대체투자분야까지 전분야에 걸친 종합적인 펀드 Line Up으로 판매사와 투자자에게 다양한 상품을 제공하고, 시장의 수요에 즉시 대응할 수 있는 상품 서비스를 제공할 수 있는 준비가 되어 있습니다&cr; ■ 여신전문금융업 : 키움캐피탈(주)&cr; (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 여신전문금융업 개요&cr;여신전문금융업은 신기술사업금융업, 시설대여업, 신용카드업, 할부금융업 등으로 구분되어 있으며, 각 사업은 금융위원회에 허가 또는 등록을 한 경우에 한하여 업무를 영위할 수 있습니다. &cr;키움캐피탈은 신기술사업금융업 및 시설대여업등을 등록하였습니다. 구분 업무 영역 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 입대(리스)하고 일정기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 할부금융업 재화 및 용역의 매매계약에 대하여 매도인 및 매수인과 각각 약정을 체결하여 매수인에게 융자한 재화 및 용역의 구매자금을 매도인에게 지급하고 매수인으로부터 그 원리금을 분할하여 상환받는 방식의 금융 신기술사업금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리ㆍ운용등을 영위하는 금융사업 팩토링 기업이 물품 및 용역의 공급에 의하여 취득한 매출채권을 양수하여 관리, 회수하는 업무 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출, 부동산 PF 등) &cr;2) 산업의 특성&cr;여신전문금융업은 수신기능이 없으며, 채권 또는 어음의 발행(CP)을 통해 자금을 조달하여 여신행위를 주 업무로 영위하는 업종입니다. 수신기능이 없어 건전성 확보를 위한 진입규제의 필요성이 크지 않아 대주주 및 자본금 요건만 구비되면 금융위원회 등록(신용카드업은 허가제) 으로 시장 진출입이 자유로우며, 타금융업 대비 비교적 소자본으로 다양한 형태의 여신 및 투자활동이 가능합니다. 반면 자금조달을 시장에 의존하기 때문에 조달비용 절감, 유동성 유지, 각 상품별 자산부채 만기구조의 matching이 매우 중요한 관리요소가 됩니다.&cr;&cr;3) 경기변동의 특성&cr;여신전문금융업은 높은 외형 성장세를 이루고 있으나 수신기능이 없는 자금조달구조의 특성상 2008년 글로벌 금융위기 같은 체계적 위험에 민감하게 반응합니다. 경기활황 시 대출수요의 증가로 인한 자산규모 및 수익이 제고되고, 경기 침체 시 대출수요의 감소 및 자산가치의 하락으로 인한 수익성 및 자산건전성 리스크가 증대됩니다.&cr;&cr;4) 자원조달 상의 특성&cr;자금조달의 방법은 자본금의 증자, 투자조합결성, 회사채발행, 정책자금차입, 해외자본의 도입 등 다양한 자금조달원을 갖고 있으며, 업종 특성상 차입금보다는 자기자금조달, 단기차입금보다 장기차입금이 주를 이루고 있습니다. 또한 벤처금융의 일반화 및 유망분야별 투자활성화에 따라 투자조합결성을 통한 자금조달이 증가하고 있는 추세입니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;여신전문금융회사는 은행, 보험사 및 신용카드사 등 다른 금융권에 비해서는 진입장벽이 낮은 수준으로 외국계 및 대기업 계열 국내사의 신규 시장진입이 이루어지고 있습니다. Captive market을 보유한 일부 여전사를 제외하면, 국내 할부, 리스시장의 규모는 협소한 가운데 진입장벽 또한 낮아 군소 시장참여자 수가 과다하고 경쟁 강도가 높은 것으로 판단됩니다. 따라서 안정적이고 지속적인 성장을 위한 여신전문금융회사로서의 전제조건은 각 상품별 자산 부채 만기구조의 적정 matching, 심사 및 리스크관리능력, 안정적인 자금조달능력이라고 할 수 있습니다. &cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁 상의 강점과 단점&cr;당사는 키움증권의 자회사로 모회사의 우수한 대외신인도를 바탕으로 조달 안정성을갖추고 있으며, 회사채, CP, 은행/비은행 대출 등 다변화된 차입 기반을 구축하여 피어그룹 경쟁사 대비 우수한 자금조달능력을 보유하고 있습니다. 또한, 키움증권, 키움투자자산운용 등과의 연계 영업을 통한 시너지 극대화와 우수 인력 영입, 사전·사후 리스크관리 체계 정립을 통한 철저한 리스크 심사/관리로 안정적이고 지속 가능한 성장 기반을 마련하였습니다&cr; ■ 전문사모집합투자업 : 키움프라이빗에쿼티(주)&cr;&cr;(1) 산업의 특성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;일반적으로 PEF는 전통적인 의미로는 개인적인 신뢰 관계를 바탕으로 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상 등의 과정을 거쳐 사적인 방법으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 높인 후, 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 말합니다. &cr;PEF는 투자전략에 따라 ①성장단계의 기업 지분에 투자하여 수익을 추구하는 그로쓰캐피탈(Growth Capital), ②기업의 경영권에 투자하여 기업가치를 높인 후 매각하는 바이아웃(Buyout), ③부채와 지분투자의 중간성격을 가진 CB, BW 등에 투자하는 메자닌(Mezzanine), ④현금흐름에 문제가 있는 부실기업의 채권에 투자하는 부실채권투자(Distressed debt investing)로 나눌 수 있습니다.&cr;&cr;2) 경기변동의 특성&cr;경기 상승시 기업들의 실적 개선 및 종합주가지수 상승으로 수익 증대를 이룰 수있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.&cr;&cr;3) 계절성&cr;계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;금융감독원에 따르면 PEF 수는 2015년 말 316개, 2016년 말 383개, 2017년 말 444개에서 2018년 말 583개로 급증했고 2019년 전년대비 138개 증가한 721개로 사상 최대를 기록하였습니다. 또한 투자자들이 PEF에 출자하기로 약속한 출자약정액은 2015년 말 59조원 규모에서 2016년 말 62조원, 2017년 말 63조원에 이어 2018년 75조원에서 2019년 말 기준 84조3000억원으로 전년 말보다 9조8000억원 증가하였습니다. &cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr;PEF는 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.&cr;&cr; ■ NPL투자관리업 : 키움에프앤아이(주)&cr;&cr;(1) 산업의 특성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;1997년 외환위기 이후 기업대출 부실화와 2003년 신용카드 사태, 2008년 글로벌 금융위기로 인한 가계대출 부실화 등을 거치며 국내 부실채권시장은 큰 폭을 확대되었습니다. 또한, 2011년 국제회계기준(K-IFRS) 되입에 따라 국내은행들의 자체 유동화를 통한 부실채권 정리방식이 진성매각(True Sale) 요건을 충족하지 못하게 되면서 은행권 부실채권의 공개매각 물량이 증가하게 되었습니다. &cr;부실채권 시장은 경제 위기시 규모가 확대되는 경기후행 및 역행적 성격을 띄고 있으며, 금융 정책 및 여신 정책에 따라 변동하는 특성이 있습니다. &cr;&cr;2) 산업의 성장성&cr;COVID-19 확산, 미중 무역전쟁, 국내 가계부채 증가, 경기 침체 등 불확실한 국내외 경제상황이 지속되고 있어 국내 부실채권 시장의 규모는 유지 또는 확대될 것으로 전망됩니다. &cr;&cr;3) 경기변동의 특성&cr;경기에 후행 및 역행하는 특성이 있으므로, 금융위기 등 경기 침체기부터 회복 초기까지 시장이 성장하는 모습을 보이고 있습니다. 이후 뚜렷한 경제회복 기미없이 소비부진, 경기 침체 지속 등으로 국내 부실채권 시장은 어느정도의 일정 규모를 유지하고 있습니다. &cr;&cr;4) 계절성&cr;계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;국내 부실채권 시장은 자산운용사와 캐피탈 등이 참여하며 경쟁이 심화되는 모습이 보이고 있으며, 최근 신규 NPL 전업사를 참여를 비롯하여 전업사 중심으로 재편되는 움직임을 보이고 있습니다. 또한, COVID-19로 인한 경기 불확실성 확대로 인해 시장이 확대될 가능성이 있습니다.&cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr; 경험이 풍부한 우수 인력의 정교한 밸류에이션에 기반하여 적절한 가격으로 자산을 낙찰받고, 그 자산을 효율적으로 회수하여 시장의 성공적 진입은 물론 수익 극대화를 위해 노력하고 있습니다. &cr;또한, 키움증권의 자회사로 모회사의 우수한 대외신인도를 바탕으로 자금조달의 안정성을 높이고 조달 비용을 낮추는데 초점을 맞추고 있습니다. &cr;&cr; 나. 신규사업등의 내용 및 전망&cr; 해 당사항 없음&cr;&cr; 2. 영업의 현황 &cr; 가. 영업의 개황&cr; 당사의 K-IFRS 연결기준 제23기 1분기 영업이익은 3,472억원을 시현하면서 K-IFRS 연결기준 전년동기 대비 3256.14% 증가하였습니다.&cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제23기 1분기 제22기 제21기 현금 및 예치금 4,643,972 3,619,916 1,944,787 당기손익-공정가치측정금융자산 21,227,505 21,639,555 14,112,071 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 388,828 366,491 436,407 상각후원가측정 금융자산 7,137,388 6,762,962 5,328,960 관계기업투자 280,180 271,439 359,904 파생상품자산 40,643 73,765 110,511 유형자산 138,954 134,985 103,104 투자부동산 225,922 359,532 159,674 무형자산 82,268 71,071 59,813 사용권자산 10,867 11,622 12,384 당기법인세자산 37 - - 이연법인세자산 11,092 13,043 3,678 기타자산 3,849,902 4,266,555 1,312,517 총자산 38,037,558 37,590,936 23,943,810 &cr;다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 수수료 손익 277,170 149,022 728,085 유가증권평가 및 처분손익 172,385 158,294 317,427 파생상품 관련 손익 (116,174) (315,735) (23,498) 이자 손익 113,776 82,909 385,564 기타 영업손익 58,496 38,087 61,502 판매비와 관리비 158,419 102,231 500,114 영업이익 347,234 10,346 968,966 &cr;라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 130,171 0% 127,625 0% 126,965 1% 자본잉여금 593,860 2% 541,055 1% 527,230 2% 자본조정 (62,929) 0% (61,103) 0% (60,417) 0% 기타포괄손익누계액 (48,322) 0% (56,549) 0% (19,904) 0% 이익잉여금 2,490,624 7% 2,305,698 6% 1,660,090 7% 비지배주주지분 33,789 0% 28,185 0% 24,468 0% 예수부채 투자자예수금 14,456,023 37% 13,881,947 38% 5,978,681 25% 수입담보금 487,974 1% 492,064 1% 437,515 2% 기타예수금 1,906 0% 1,552 0% 264 0% 차입부채 콜머니 80,000 0% 10,000 0% - 0% 사채 1,826,766 5% 1,642,948 4% 1,298,219 5% 차입금 1,571,793 4% 1,866,578 5% 1,363,447 6% 환매조건부채권매도 4,458,413 12% 5,638,751 16% 4,616,020 19% 전자단기사채 2,408,612 6% 2,123,751 6% 2,081,860 9% 기업어음 242,000 1% 100,000 0% - 0% 기타 31,625 0% 114,728 0% - 0% 기타부채 매도증권 1,747,486 5% 449,597 1% 715,172 3% 매도파생결합증권 3,032,417 8% 3,472,702 9% 3,477,582 15% 파생상품부채 19,923 0% 23,236 0% 111,749 0% 리스부채 10,515 0% 10,961 0% 11,810 0% 퇴직급여충당금 3,431 0% 2,070 0% 238 0% 요구불상환지분 384,748 1% 360,783 1% 186,155 1% 미지급금 3,427,586 9% 3,835,861 10% 1,146,522 5% 기타 709,147 2% 678,496 2% 260,144 1% 합 계 38,037,558 100% 37,590,936 100% 23,943,810 100% &cr;(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 1,509,247 4% 848,005 2% 247,871 1% 예치금 3,134,726 8% 2,771,912 7% 1,696,916 7% 유가증권 당기손익-&cr;공정가치측정 금융자산 21,227,505 56% 21,639,555 58% 14,112,071 59% 기타포괄손익-&cr;공정가치측정 금융자산 388,828 1% 366,491 1% 436,407 2% 상각후원가측정 금융자산&cr;(유가증권) 8,443 0% 8,124 0% 8,147 0% 관계기업투자지분 280,180 1% 271,439 1% 359,904 2% 파생상품 40,643 0% 73,765 0% 110,511 0% 상각후&cr;원가측정 금융자산&cr;(대출채권) 콜론 18 0% 20 0% 17 0% 신용공여금 3,009,393 8% 2,994,966 8% 2,009,034 8% 환매조건부매수 42,263 0% 21,163 0% 9,296 0% 대여금 7,217 0% 6,348 0% 4,177 0% 매입대출채권 167,938 0% 108,675 0% 228 0% 대출금 3,902,116 10% 3,623,666 10% 3,298,061 14% 사모사채 - 0% - 0% - 0% 유형자산 138,954 0% 134,985 0% 103,104 0% 투자부동산 225,922 1% 359,532 1% 159,674 1% 사용권자산 10,867 0% 11,622 0% 12,384 0% 미수금 3,540,160 9% 3,959,261 11% 1,195,472 5% 기 타 403,138 2% 391,407 1% 180,536 1% 합 계 38,037,558 100% 37,590,936 100% 23,943,810 100% &cr; 3. 영업부문별 현황&cr;&cr; [지배회사에 관한 사항]&cr; &cr;■ 금융투자업 : 키움증권(주)&cr;&cr; 가. 영업의 개황&cr;&cr;당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 16년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 최근 코로나19 사태가 진정되는 가운데 주식시장에 대한 개인투자자의 관심이 높아지고 주가지수가 회복되는 양상을 보이고 있어, 당사는 FY2021 1분기 (20 21년 1~3월) 영업이익 2,762억원( 전년동기 대비 732.78%), 당기순이익 2,233억원( 전년동기 대비 413.31%)으로 증가하였습니다.&cr; 당사는 온라인 및 모 바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제23기 주식 위탁매매 점유율 21.49% 를 기록하였으며 2 021년 1분기 현재 약 970.4만 개 의 활동계좌 를 보유하는 등 안정 적인 고객기반을 확보하고 있습니다&cr;&cr;(1) 리테일부문 2021년 1분기 일평균 거래 대금은 38조원으로 전년 동기 대비 100.4% 증 가 하 였으며, 개인 자금의 자본시장 참여 및 개인 비대면 계좌 개설은 꾸준하게 진행되고 있습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 제 23기 주식시장 점유율은 전년동기 18.66% 에서 2.83%p 증가한 21.49%을 기록 하 였으며, 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.&cr;키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.&cr;&cr; [중개시장점유율(누적)] 구 분 2021년 1분기 2020년(제22기) 2019년(제21기) 주 식 21.49% 21.68% 18.44% 선 물 4.96% 4.19% 3.34% 옵 션 5.24% 5.13% 4.45% 주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음. (2) 고객자산관리부문&cr;고객자산관리부문은 고객자산을 운용, 관리하고, 금융상품 마케팅 역할을 수행하기 위해 2018년 신설되었습니다. 키움증권은 2007년 온라인 펀드 판매를 시작으로 2012년 리테일 Wrap Account 운용, 2014년 홀세일 Wrap Account 운용으로 금융상품의 영역을 확대하 였으며, 2016년에는 신탁업 인가를 취득하여 금융상품 비즈니스 기반을 더욱 강화하였습니다. 2021년 1분기말 기준 Wrap 잔고 약 4.5조원 , 신탁잔고 약 4.5 조원 으로 규모의 성장도 이루어 가고 있습니다. 고객자산관리본부는 각 분야의 전문인력을 육성하여 고객자산 운용과 온라인 펀드 시장에서 최고가 될 수 있도록 더욱 정진해 나갈 것입니다.&cr;&cr;(3) 홀세일부문&cr;법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다.&cr;채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다.&cr;&cr;(4) IB부문&cr;ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2017년 6건, 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 1분기 3건을 달성 하였습니다.&cr;DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.&cr;&cr;(5) 투자운용부문 회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.&cr;&cr;(6) 프로젝트투자부문&cr;프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다.&cr;&cr;(7) 리서치센터&cr;키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 짧은 연혁에도 시장에서 빠르게 인지도를 확보하여 최근 주요 경제지의 리서치센터 평가에서 10위 이내에 포함되는 등 꾸준히 신뢰도를 쌓아가고 있습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 성장기업분석팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다. 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제23기 1분기 제22기 제21기 현금 및 예치금 4,146,009 3,107,946 1,575,581 당기손익-공정가치측정금융자산 19,325,974 19,672,370 12,846,778 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 387,394 366,491 428,624 관계회사투자지분 1,365,798 1,265,037 1,324,383 파생상품자산 41,449 68,166 109,394 상각후원가측정 금융자산 (주) 3,016,170 3,000,365 2,009,888 유형자산 73,395 69,176 62,662 투자부동산 30,642 31,972 32,322 무형자산 38,774 29,205 18,762 이연법인세자산 5,629 - - 사용권자산 7,508 8,049 8,988 기타자산 3,798,455 4,224,278 1,305,445 총 자산 32,237,197 31,843,055 19,722,827 주) 상각후원가측정 금융자산&cr; ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 &cr; ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채&cr; &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 수수료 손익 257,554 143,995 691,121 유가증권평가 및 처분손익 (주) 115,988 187,818 150,055 파생상품 관련 손익 (106,469) (302,909) (17,146) 이자 손익 76,854 51,437 252,591 기타 영업손익 57,603 31,635 88,336 판매비와 관리비 125,370 78,815 391,254 영업이익 276,160 33,161 773,703 주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산&cr;&cr; 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 127,653 　 0% 127,014 　 0% 126,965 1% 자본잉여금 540,952 　 2% 527,623 　 2% 526,540 3% 자본조정 (35,055) 　 0% (34,502) 　 0% (13,622) 0% 기타포괄손익누계액 (51,786) 　 0% 100,922 　 0% 80,240 0% 이익잉여금 2,037,977 　 7% 1,586,865 　 6% 1,323,423 7% 예수부채 투자자예수금 13,505,374 0.16% 44% 8,350,419 0.24% 31% 3,788,123 1% 21% 수입담보금 493,595 0.02% 2% 585,877 0.32% 2% 395,400 0% 2% 차입부채 콜머니 117,889 0.58% 0% 130,000 0.73% 0% 126,729 2% 1% 전자단기사채 1,070,333 0.85% 3% 1,469,659 1.37% 5% 923,655 2% 5% 기업어음 143,889 1.04% 0% 15,792 1.06% 0% - 0% 차입금 1,862,644 0.89% 6% 1,547,144 1.33% 6% 1,351,684 2% 7% 사채 626,168 2.57% 2% 714,289 2.70% 3% 693,391 3% 4% 환매조건부채권매도 4,345,825 0.54% 14% 4,692,794 0.71% 18% 2,930,793 2% 16% 기타부채 매도증권 1,224,277 　 4% 1,446,020 　 6% 658,920 4% 매도파생결합증권 3,393,306 　 11% 2,937,951 　 11% 3,988,760 22% 파생상품부채 19,610 　 0% 81,262 　 0% 54,970 0% 리스부채 7,729 　 0% 8,407 　 0% 2,284 0% 퇴직급여충당금 928 　 0% 488 　 0% 211 0% 미지급금 1,141,037 　 4% 1,020,349 　 4% 943,358 5% 기타 349,818 　 1% 1,433,217 　 6% 385,627 2% 합 계 30,922,164 　 100% 26,741,589 　 100% 18,287,451 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 1,426,779 0.50% 5% 1,105,732 0.76% 4% 708,839 2% 4% 예치금 2,885,337 0.21% 9% 1,773,624 0.49% 7% 1,241,405 2% 7% 유가증권 당기손익-&cr;공정가치측정 금융자산 10,455,182 　 34% 10,828,016 　 40% 8,134,984 44% 투자자예탁금별도예치금 9,164,948 0.76% 30% 6,154,359 1.02% 23% 3,150,933 2% 17% 기타포괄손익-&cr;공정가치측정 금융자산 372,792 　 1% 518,441 　 2% 521,576 3% 관계기업투자지분 1,303,254 　 4% 1,266,533 　 5% 1,204,572 7% 파생상품 54,524 　 0% 97,944 　 0% 47,712 0% 상각후&cr;원가측정 금융자산&cr;(대출채권) 신용공여금 2,966,018 8.92% 10% 2,295,660 8.85% 9% 1,901,768 9% 10% 대여금 2,316 0.81% 0% 1,260 1.37% 0% 631 3% 0% 대출금 5,062 　 0% 24,257 　 0% 16,059 0% 매입대출채권 228 　 0% 228 　 0% 228 0% 사모사채 5,444 　 0% 68,183 　 0% 948 0% 기타 28,781 　 0% 59,491 　 0% 40,678 0% 유형자산 69,942 　 0% 63,816 　 0% 63,606 0% 투자부동산 31,928 　 0% 32,160 　 0% 32,510 0% 사용권자산 8,043 　 0% 8,840 　 0% 2,351 0% 미수금 1,567,542 　 5% 1,129,874 　 4% 911,572 5% 기 타 574,043 　 2% 1,313,173 　 6% 307,079 2% 합 계 30,922,164 　 100% 26,741,589 　 100% 18,287,451 100% &cr; 마.영업 종류별 현황&cr; (1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 652,495 1,120,117 1,772,612 (477,136) (33,715) 코스닥시장 108,763 144,502 253,265 (167,052) 1,975 코넥스시장 - 3 3 (3) - 기타 55,147 - 55,147 678,493 3 소계 816,405 1,264,622 2,081,027 34,302 (31,737) 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타&cr; 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 41,293 17,910 59,203 336,595 5,960 소계 41,293 17,910 59,203 336,595 5,960 계 857,698 1,282,532 2,140,230 370,897 (25,777) 채무증권 국채,지방채 국고채 14,553,418 16,205,746 30,759,164 1,382,987 (8,370) 국민주택채권 - - - - - 기타 122,620 123,927 246,547 5,381 (13) 소계 14,676,038 16,329,673 31,005,711 1,388,368 (8,383) 특수채&cr; 통화안정증권 5,032,415 5,324,097 10,356,512 - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 6,607,994 6,379,173 12,987,167 3,496,608 (726) 소계 11,640,409 11,703,270 23,343,679 3,496,608 (726) 금융채&cr; 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 3,669,428 3,408,129 7,077,557 - - 소계 3,669,428 3,408,129 7,077,557 - - 회사채 2,151,975 2,235,101 4,387,076 1,502,020 (5,330) 기업어음증권 33,989,233 33,448,883 67,438,116 961,820 220 기타 - - - - - 계 66,127,083 67,125,056 133,252,139 7,348,816 (14,219) 집합투자증권 ETF 2,535,810 3,528,523 6,064,333 1,178,848 17,286 기타 10,541,065 10,462,028 21,003,093 823,131 (284) 계 13,076,875 13,990,551 27,067,426 2,001,979 17,002 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 274,893 237,608 512,501 153,405 2,483 채무증권 국채,지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 44,507 36,366 80,873 87,112 2,667 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 44,507 36,366 80,873 87,112 2,667 집합투자증권 - 123,380 123,380 238,706 4,335 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 319,400 397,354 716,754 479,223 9,485 파생결합증권 ELS - 445,516 445,516 (2,251,326) (150) ELW - - - - - 기타 - 661 661 (707,759) (991) 계 - 446,177 446,177 (2,959,085) (1,141) 기타증권 - - - 1,522 - 합계 80,381,056 83,241,670 163,622,726 7,243,352 (14,650) (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 6,075,777 - - 6,075,777 - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 6,075,777 - - 6,075,777 - - - 금융선물 금리선물 국채3년 795 - - 795 - - 312 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - - - - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 795 - - 795 - - 312 통화선물 미국달러 15,552,384 - - 15,552,384 - - 3,271 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 15,552,384 - - 15,552,384 - - 3,271 지수선물 KOSPI200 11,793,774 - - 11,793,774 - - 8,108 KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 11,793,774 - - 11,793,774 - - 8,108 개별주식 4,097 - - 4,097 - - (319) 기타 - - - - - - - 계 27,351,050 - - 27,351,050 - - 11,372 기타 - - - - - - - 국내계 27,351,050 - - 27,351,050 - - 11,372 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - - - - - - - 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 주가지수 13,557 - - 13,557 - - 739 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 13,557 - - 13,557 - - 739 기타 - - - - - - - 해외계 13,557 - - 13,557 - - 739 선물계 27,364,607 - - 27,364,607 - - 12,111 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 175 - - 175 12 20 3 기타 - - - - - - - 소계 175 - - 175 12 20 3 개별주식 1,512,975 - - 1,512,975 - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 7,581 - - 7,581 - - - 국내계 1,520,731 - - 1,520,731 12 20 3 해외 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 1,520,731 - - 1,520,731 12 20 3 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 28,885,338 - - 28,885,338 12 20 12,114 &cr; (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 8 - 8 (10) 18 6 기타 - - - - - - - 계 - 8 - 8 (10) 18 6 옵션 신용 - - - - (327) - 5,022 주식 - 41,341 - 41,341 (627) (19,910) 118 일반상품 - - - - (30) (72) 3,016 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - 41,341 - 41,341 (984) (19,982) 8,156 스왑 신용 - - - - 8,439 - - 주식 - 137,572 - 137,572 17,016 31,617 (18,125) 일반상품 - - - - 5,934 - - 금리 - - - - 6,871 6,045 3,348 통화 - 90 - 90 4,170 1,544 (3,686) 기타 - - - - - - - 계 - 137,662 - 137,662 42,430 39,206 (18,463) 기타 - - - - - - - 합계 - 179,011 - 179,011 41,436 19,242 (10,301) &cr; (4) 유가증권 운용내역&cr;1) 주 식 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제21기 처분차익(차손) 45,406 (14,705) (43,565) 평가차익(차손) (31,737) 209,392 (21,655) 배당금수익 17,904 31,370 35,303 합 계 31,573 226,057 (29,917) 2) 출자금 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제21기 처분·상환차익(차손) (527) (97) 691 평가차익(차손) 5,959 5,862 (1,274) 합 계 5,432 5,765 (583) 3) 채 권 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제21기 처분·상환차익(차손) 6,772 8,751 42,405 평가차익(차손) (14,219) 496 19,674 채권이자 27,112 35,282 136,975 합 계 19,665 44,529 199,054 &cr;4) 집합투자증권 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 처분차익(차손) 82,601 (130,417) 24,559 평가차익(차손) 17,002 (134,789) 155,928 분배금수익 1,923 7,084 82,265 합 계 101,526 (258,122) 262,752 &cr;5)외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 처분차익(차손) (587) (341) 9,641 평가차익(차손) 9,485 12,130 (131,620) 배당금·이자수익 1,167 668 2,978 합 계 10,065 12,457 (119,001) &cr; 6) 파생상품 운용수지 ① 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 매매차익(차손) (115,228) (30,003) (7,078) 정산차익(차손) 12,110 (26,549) (44,976) 합 계 (103,118) (56,552) (52,054) &cr;② 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 매매차익(차손) (228) (6,663) (6,659) 정산차익(차손) 3 (209) (9) 합 계 (225) (6,872) (6,668) ③ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 평가차익(차손) (728) 230,631 72,645 상환차익(차손) (21,514) (6,900) (80,156) 합 계 (22,242) 223,731 (7,511) 주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다 .&cr; ④ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 매매차익(차손) 7,175 401 49,806 평가차익(차손) (10,301) (239,885) (8,230) 합 계 (3,126) (239,484) 41,576 (5) 위탁매매업무 1) 예수금 및 매매거래 실적 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 217,563,421 210,746,516 428,309,937 66,963 코스닥시장 246,482,177 244,556,394 491,038,571 74,864 코넥스시장 69,452 53,977 123,429 20 기타 - - - - 소계 464,115,050 455,356,887 919,471,937 141,847 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 464,115,050 455,356,887 919,471,937 141,847 채무증권 채권 장내 16,573 175,038 191,611 41 장외 - - - 13 소계 16,573 175,038 191,611 54 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 16,573 175,038 191,611 54 집합투자증권 25,050,455 24,392,849 49,443,304 8,501 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 1,711,175 1,691,052 3,402,227 520 기타 - - - - 파생결합증권합계 1,711,175 1,691,052 3,402,227 520 외화증권 24,263,597 20,777,429 45,041,026 57,641 기타증권 - - - - 증권계 515,156,850 502,393,255 1,017,550,105 208,563 선물 국내 119,092,519 119,217,458 238,309,977 7,508 해외 447,671,420 447,956,426 895,627,846 45,459 소계 566,763,939 567,173,884 1,133,937,823 52,967 옵션 장내 국내 23,180,226 23,030,700 46,210,926 9,263 해외 84,336 82,675 167,011 868 소계 23,264,562 23,113,375 46,377,937 10,131 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 23,264,562 23,113,375 46,377,937 10,131 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 590,028,501 590,287,259 1,180,315,760 63,098 합계 1,105,185,351 1,092,680,514 2,197,865,865 271,661 &cr; 2) 위탁매매 업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 제21기 제20기 수탁수수료 271,661 122,569 664,228 매매수수료비용 67,506 33,453 146,824 수지차익 204,155 89,116 517,404 (6) 투자일임업무&cr;1) 투자운용 인력 현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 이준석 차장 투자일임운용 투자자산운용사 2012.09.14 2006.12 ~ 2010.03 대신증권 무역센터지점&cr;2010.04 ~ 2017.01 대신증권 신탁사업부&cr;2017.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 2017.02.08 상근 243 4,480,250 김봉주 과장 투자일임운용 투자자산운용사 2010.05.20 2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀&cr;2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀&cr;2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀&cr;2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 2015.01.08 상근 - - 손현빈 대리 투자일임운용 투자자산운용사 2015.08.07 2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀&cr;2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀&cr;2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀&cr;2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀&cr;2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 2017.02.07 상근 3,511 33,715 노수원 주임 투자일임운용 투자자산운용사 2016.03.25 2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀&cr;2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀&cr;2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀&cr;2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 2016.10.18 상근 - - &cr;2) 투자일임계약 현황 (단위:명,건,백만원) 　구분 21.03.31기준 20.12.31 기준 19.12.31 기준 고객수 3,425 2,646 2,336 일임계약건수 3,754 2,958 2,604 일임계약자산총액(계약금액) 4,503,503 4,555,336 3,460,156 일임계약자산총액(평가금액) 4,513,966 4,536,680 3,468,347 &cr;3) 일임수수료 수입현황 (누적, 단위 : 백만원) 구분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 일임수수료 801 2,756 2,202 &cr;4) 투자일임재산현황 (단위:건, 백만원) 구분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - 3,493 28,263 - - 3,493 28,263 전문투자자 7 110,120 - - 16 360,000 37 804,400 3 150,000 14 100,000 49 586,000 - - 135 2,364,747 261 4,475,267 계 7 110,120 - - 16 360,000 37 804,400 3 150,000 14 100,000 49 586,000 3,493 28,263 135 2,364,747 3,754 4,503,503 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - 3,493 28,263 - - 3,493 28,263 전문투자자 7 110,120 - - 16 360,000 37 804,400 3 150,000 14 100,000 49 586,000 - - 135 2,364,747 261 4,475,267 계 7 110,120 - - 16 360,000 37 804,400 3 150,000 14 100,000 49 586,000 3,493 28,263 135 2,364,747 3,754 4,503,503 &cr; 5) 투자일임재산운용현황 (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 854 731 1,585 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 258,827 - 258,827 기업어음증권(CP) 3,699,091 - 3,699,091 기타 150,653 - 150,653 소계 4,109,426 731 4,110,157 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 377,443 0 377,443 기타 0 0 0 소계 377,443 0 377,443 지분증권 주식 4,834 5,323 10,157 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 4,686 6,171 10,857 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 - - - 기타 15,397 - 15,397 소계 15,397 - 15,397 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 812 - 812 ELW - - - 기타 - - - 소계 812 - 812 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 398,486 5,323 403,809 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 4,507,912 6,054 4,513,966 (7) 유가증권 인수업무 1) 유가증권 인수실적 (단위 : 백만원) 구분 주관사 실적 인수실적 인수주선&cr;수수료 금액 금액 지&cr;분&cr;증&cr;권 기업&cr;공개 유가증권시장 - - - 코스닥시장 68,830 68,830 3,593 유상&cr;증자 유가증권시장 3,315,972 397,917 1,300 코스닥시장 - - - 기타 - - - 소계 3,384,802 466,747 4,893 채&cr;무&cr;증&cr;권 국채·지방채 - 720,309 27 특수채 - 1,769,913 133 금융채 - 579,195 58 회&cr; 사&cr; 채 일반회사채 790,400 1,353,400 2,932 ABS 1,650,590 2,367,501 368 소계 2,440,990 3,720,901 3,300 기업어음 - 863,200 83 기타 100,000 805,000 152 소계 2,540,990 8,458,518 3,753 외화증권 - - - 기타 89,800 89,799 4,360 합계 6,015,592 9,015,064 13,006 &cr; 2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 인수수수료 13,733 10,463 37,305 수수료비용 - - - 수지차익 13,733 10,463 37,305 &cr;(8) 신용공여 업무 1) 신용공여 현황 구 분 증권 담보대출 신용거래융자 신용거래대주 매도대금담보대출 비 고 한 도 고객별 10억원 계좌별 15억원 계좌별 1억원 계좌별 300억원 - (종목별 한도 별도) (종목별 한도 별도) - 이자율 연 7.65%~9.25% 연 7.50%~9.50% (소급방식적용) 대주매도금액 x 연 2.5% 연 9.5% - (연체이자 연 9.7%) (연체이자 연 9.7%) 2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 신용거래융자금&cr;(미상환융자금포함) 2,117,947 1,991,110 1,600,227 신용대주잔고 18 18 93,279 증권담보대출금 315,530 262,327 240,013 매도대금담보대출금 등 575,917 741,529 168,794 합 계 3,009,412 2,994,984 2,102,313 &cr; (9) 신탁 업무 1) 재무제표 (단위 : 원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 4,560,473,485,992 1. 현금및예치금 2,019,627,851,633 가. 현금및현금성자산　　　　　　　　　 0 나. 예치금 2,019,627,851,633 1) 원화예치금 2,019,627,851,633 가) 파생상품거래예치금 0 나) 원화타점예치금 2,019,627,851,633 다) 원화자행예치금 0 라) 양도성예금증서 0 마) 기타예치금 0 2) 외화예치금 0 가) 외화타점예치금 0 나) 외화자행예치금 0 다) 외화기타예치금 0 2. 증권　　　　　　　　　　 1,520,255,191,680 가. 지분증권　　　　　 255,191,680 1) 주식 255,191,680 2) 출자금 0 3) 신주인수권 0 나. 채무증권 10,000,000,000 1) 국채 0 2) 지방채 0 3) 특수채　　　　　 0 4) 금융채　　　　　 0 가)통화안정증권 0 나)기타금융채 0 5) 사채 10,000,000,000 다. 외화증권　　　　　　 0 1) 외화주식 0 2) 외화채권 0 3) 기타 0 라. 매입어음 1,510,000,000,000 1) 보증어음 0 2) 기업어음 1,510,000,000,000 3) 표지어음 0 4) 중개어음 0 5) 발행어음 0 마. 수익증권 0 1) 공사채형수익증권 0 2) 주식형수익증권 0 3) 기타 수익증권 0 바. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 사. 기타 증권　　　　 0 3. 금전채권　　　　　　　　 1,515,072,658,220 가. 대출금 0 1) 할인어음 0 가) 상업어음할인 0 나) 무역어음할인 0 2) 유가증권담보대출 0 3) 동산담보대출 0 4) 부동산저당대출 0 5) 채권담보대출 0 6) 수익권담보대출 0 7) 보증대출 0 8) 증서대출 0 9) 어음대출 0 10) 기타 0 나. 사모사채 0 다. 콜론　　　　　 0 1) 원화콜론 0 2) 외화콜론 0 라. 환매조건부매수　　　　　　　　　　 76,109,600,000 마. 추심금전채권 938,963,058,220 바. 기타 0 4. 파생상품　　　　　　　 0 가. 장내파생상품 0 1) 매수옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 나.장외파생상품 0 1) 매수옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 5. 동산·부동산　　　　　 0 가. 동산　　　　　　　 0 나. 수탁부동산　　　　 0 다. 일반투자부동산　　　　 0 라. 기타 0 6. 실물자산 0 7. 기타운용 자산 0 가. 부동산 관련 권리　　　　　　　　　 0 1) 지상권 0 2) 전세권 0 3) 임차권 0 4) 기타부동산관련권리 0 나. 무체재산권 0 1) 지적재산권 0 2) 어업권 0 3) 광업권 0 4) 기타무체재산권 0 8. 기타자산　　　　　 5,517,784,459 가. 가지급금　　　　　 0 나. 선급법인세 0 다. 미수금 0 1) 매도증권미수금 0 가) 주식미수금 0 나) 채권미수금 0 다) 장내파생상품미수금 0 라) 기타 0 2) 정산미수금 0 3) 기타미수금 0 라. 미수수익 5,517,784,459 1) 미수이자 0 2) 미수배당금 0 3) 미수분배금 0 4) 기타 5,517,784,459 마. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 바. 선급비용　　　　 0 사. 대리점 0 아. 고유계정대 0 자. 신탁본지점 0 차. 기타잡자산 0 9. 현재가치차금 0 가. 현재가치할인차금(-) 0 나. 현재가치할증차금(+) 0 10. 채권평가충당금(-) 0 가. 대출채권평가충당금(-) 0 나. 매입어음평가충당금(-) 0 다. 사모사채평가충당금(-) 0 라. 기타채권평가충당금(-) 0 11. 손익 0 가. 손실금 0 Ⅱ.부채총계 4,560,473,485,992 1. 금전신탁 3,600,737,550,231 가. 불특정금전신탁 0 나. 특정금전신탁 3600737550231 1) 수시입출금식 0 2) 자문형 0 3) 자사주 3,000,000,000 4) 채권형 1,521,005,950,231 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 6) 주가연계신탁 0 7) 정기예금형 20,767,316,000,000 8) 기타 0 다. 퇴직연금신탁 0 1) 확정급여형 0 2) 확정기여형 0 3) 개인퇴직계좌 0 2. 재산신탁 938,963,058,220 가. 유가증권의신탁 0 1) 관리유가증권신탁 0 2) 운용유가증권신탁 0 3) 처분유가증권신탁 0 나. 금전채권의신탁 938,963,058,220 다. 동산의신탁 0 라. 부동산의신탁 0 1) 차입형토지신탁 0 2) 관리형토지신탁 0 3) 갑종관리신탁 0 4) 을종관리신탁 0 5) 처분신탁 0 6) 담보신탁 0 7) 분양관리신탁 0 마. 지상권의신탁 0 바. 전세권의신탁 0 사. 부동산임차권의신탁 0 아. 무체재산권의 신탁 0 3. 종합재산신탁 0 가. 금전수탁 0 나. 유가증권수탁 0 다. 금전채권수탁 0 라. 부동산수탁 0 마. 기타재산수탁 0 4. 공익신탁 0 가. 자선신탁 0 나. 육영신탁 0 다. 학술기예신탁 0 라. 체육진흥신탁 0 마. 기타의공익신탁 0 5. 담보부사채신탁 0 6. 기타신탁 0 7. 차입금 0 가. 고유계정차입금 0 나. 기타차입금 0 8. 차입유가증권 0 9. 파생상품 0 가. 장내파생상품 0 1) 매도옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 나. 장외파생상품 0 1) 매도옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 10. 기타부채 20,772,877,541 가. 가수금 0 나. 신용보증기금예수금 0 다. 예수법인세 0 라. 미지급금 0 1) 매수증권미지급금 0 가) 주식미지급금 0 나) 채권미지급금 0 다) 장내파생상품미지급금 0 라) 기타 0 2) 정산미지급금 0 3) 기타미지급금 0 마. 선수수익 13,836,589,433 바. 미지급신탁보수 82,344,088 사. 미지급신탁이익 6,853,944,020 아. 미지급비용 0 자. 제수입보증금 0 차. 대리점 0 카. 기타잡부채 0 타. 신탁본지점 0 11.특별유보금 0 12.손익 0 가. 이익금 0 <난외계정> 0 1. 대여유가증권 0 2. 상각채권 0 3. 환매권부 대출채권 매각 0 4. 집합투자재산수탁액 0 5. 파생상품거래내역 0 가．이자율관련거래 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율선물 0 3) 이자율스왑 0 4) 이자율옵션 0 가) 매입이자율옵션 0 나) 매도이자율옵션 0 나．통화관련거래 0 1) 통화선도 0 2) 통화선물 0 3) 통화스왑 0 4) 통화옵션 0 가) 매입통화옵션 0 나) 매도통화옵션 0 다．주식관련거래 0 1) 주식선도 0 2) 주식선물 0 3) 주식스왑 0 4) 주식옵션 0 가) 매입주식옵션 0 나) 매도주식옵션 0 라．신용파생상품 0 1) 신용스왑(CDS) 0 2) 총수익스왑(TRS) 0 3) 신용연계채권(CLN) 0 4) 신용옵션(CO) 0 가) 매입신용옵션 0 나) 매도신용옵션 0 마．기타 0 1) 기타선도 0 2) 기타선물 0 3) 기타스왑 0 4) 기타옵션 0 가) 매입기타옵션 0 나) 매도기타옵션 0 ② 손익계산서(신탁계정) (단위 : 원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 17,964,448,533 1. 예치금이자 5,565,620,088 가. 원화예치금이자 5,565,620,088 1) 파생상품거래예치금이자 0 2) 원화타점예치금이자 5,565,620,088 3) 원화자행예치금이자 0 4) 양도성예금증서이자 0 5) 기타예치금이자 0 나. 외화예치금이자 0 1) 외화타점예치금이자 0 2) 외화자행예치금이자 0 3) 외화기타예치금이자 0 2. 증권이자 4,232,721,803 가. 국채이자 0 나. 지방채이자 0 다. 특수채이자 0 라. 금융채이자 0 1) 통화안정증권이자 0 2) 기타금융채이자 0 마. 사채이자 161,835,724 바. 외화증권이자 0 사. 매입어음이자 4,070,886,079 1) 보증어음이자 0 2) 기업어음이자 4,070,886,079 3) 표지어음이자 0 4) 중개어음이자 0 5) 발행어음이자 0 아. 수익증권이자 0 1) 공사채형수익증권이자 0 2) 주식형수익증권이자 0 3) 기타수익증권이자 0 자. 파생결합증권이자 0 차. 기타증권이자 0 3. 금전채권이자 220,358,506 가. 대출금이자 0 1) 어음할인료 0 2) 유가증권담보대출이자 0 3) 동산담보대출이자 0 4) 부동산저당대출이자 0 5) 채권담보대출이자 0 6) 수익권담보대출이자 0 7) 보증대출이자 0 8) 증서대출이자 0 9) 어음대출이자 0 10) 기타대출이자 0 나. 사모사채이자 0 다. 콜론이자 0 1) 원화콜론이자 0 2) 외화콜론이자 0 라. 환매조건부채권이자 220,358,506 마. 추심금전채권이자 0 바. 기타수입이자 0 4. 배당금수익 0 5. 증권매매이익 712,303,886 가. 지분증권매매이익　　　　　　　　　　　　 0 나. 채무증권매매이익 0 다. 외화증권매매이익　　　　　　　　　 0 라. 매입어음매매이익 712,303,886 1) 기업어음매매이익 712,303,886 2) 기타어음매매이익 0 마. 수익증권매매이익 0 바. 파생결합증권매매이익 0 사. 기타증권매매이익　　　　　　　 0 6. 증권평가이익 0 가. 지분증권평가이익　　　　　　　　　　　　 0 나. 채무증권평가이익 0 다. 외화증권평가이익　　　　　　　　　 0 라. 매입어음평가이익 0 1) 기업어음평가이익 0 2) 기타어음평가이익 0 마. 수익증권평가이익 0 바. 파생결합증권평가이익 0 사. 기타증권평가이익　　　　　　　 0 7. 증권상환이익 0 8. 증권손상차손환입 0 9. 파생상품거래이익 0 가. 장내파생상품거래이익 0 1) 선물매매이익 0 2) 선물정산이익 0 3) 해외선물거래이익 0 4) 옵션매매이익 0 5) 옵션평가이익 0 6) 해외옵션거래이익 0 7) 기타장내파생거래이익 0 나. 장외파생상품거래이익 0 1) 장외파생상품매매이익 0 2) 장외파생상품평가이익 0 3) 기타 0 10. 수수료수익 0 가. 중도해지수수료 0 나. 부동산관계수수료 0 다. 유가증권관계수수료 0 라. 기타재산관리수수료 0 마. 잡수수료 0 11. 동산·부동산수익 0 가. 동산임대료 0 나. 부동산임대료 0 다. 동산매매익 0 라. 부동산매매익 0 12. 실물자산수익 0 13. 무체재산권수익 0 가. 지적재산권수익 0 나. 어업권수익 0 다. 광업권수익 0 라. 기타무체재산권수익 0 14. 유가증권대여료 0 가. 유가증권대여료 0 15. 기타수익 7,233,444,250 가. 외환매매익 4,505,500,005 나. 유입자산처분이익 0 다. 상각채권추심이익 0 라. 대출채권매각익 0 마. 수익조정금 0 바. 평가이익조정계정 0 사. 현재가치할인차금환입 0 아. 미지급신탁이익환입 2,458,847,275 자. 미지급비용환입 0 차. 선급비용환입 0 카. 미지급신탁보수환입 80,847,671 타. 보전금수입 0 파. 기타잡수익 188,249,299 1) 신탁이익조정계정 0 2) 기타잡수입 188,249,299 16. 고유계정대이자 0 17. 신탁본지점이자 0 18. 특별유보금환입 0 19. 채권평가충당금환입 0 20. 손익금 0 가. 손익금 0 Ⅱ. 신탁손실계 17,964,448,533 1. 금전신탁이익 15,611,400,213 가. 불특정금전신탁이익 0 나. 특정금전신탁이익 15,611,400,213 1) 수시입출금식신탁이익 0 2) 자문형신탁이익 0 3) 자사주신탁이익 643,374 4) 채권형신탁이익 5,448,376,388 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 0 6) 주가연계신탁이익 0 7) 정기예금형신탁이익 10,162,380,451 8) 기타신탁이익 0 다. 퇴직연금신탁이익 0 1) 확정급여형신탁이익 0 2) 확정기여형신탁이익 0 3) 개인퇴직계좌신탁이익 0 2. 재산신탁이익 0 가. 유가증권신탁이익 0 1) 관리유가증권신탁이익 0 2) 운용유가증권신탁이익 0 3) 처분유가증권신탁이익 0 나. 금전채권신탁이익 0 다. 동산신탁이익 0 라. 부동산신탁이익 0 1) 차입형토지신탁이익 0 2) 관리형토지신탁이익 0 3) 갑종관리신탁이익 0 4) 을종관리신탁이익 0 5) 처분신탁이익 0 6) 담보신탁이익 0 7) 분양관리신탁이익 0 마. 지상권신탁이익 0 바. 전세권신탁이익 0 사. 부동산임차권신탁이익 0 아. 무체재산권신탁이익 0 3. 종합재산신탁이익 0 4. 공익신탁이익 0 가. 자선신탁이익 0 나. 육영신탁이익 0 다. 학술기예신탁이익 0 라. 체육진흥신탁이익 0 마. 기타의공익신탁이익 0 5. 담보부사채신탁이익 0 6. 기타신탁이익 0 7. 차입금이자 0 가. 고유계정차입금이자 0 나. 기타차입금이자 0 8. 기타지급이자 0 9. 증권매매손실 115,459,517 가. 지분증권매매손실　　　　　　　　　　　　 0 나. 채무증권매매손실 0 다. 외화증권매매손실　　　　　　　　　 0 라. 매입어음매매손실 115,459,517 1) 기업어음매매손실 115,459,517 2) 기타어음매매손실 0 마. 수익증권매매손실 0 바. 파생결합증권매매손실 0 사. 기타증권매매손실　　　　　　　 0 10. 증권평가손실 0 가. 지분증권평가손실　　　　　　　　　　　　 0 나. 채무증권평가손실 0 다. 외화증권평가손실　　　　　　　　　 0 라. 매입어음평가손실 0 1) 기업어음평가손실 0 2) 기타어음평가손실 0 마. 수익증권평가손실 0 바. 파생결합증권평가손실 0 사. 기타증권평가손실　　　　　　　 0 11. 증권상환손실 0 12. 증권손상차손 0 13. 파생상품거래손실 0 가. 장내파생상품거래손실 0 1) 선물매매손실 0 2) 선물정산손실 0 3) 해외선물거래손실 0 4) 옵션매매손실 0 5) 옵션평가손실 0 6) 해외옵션거래손실 0 7) 기타장내파생거래손실 0 나. 장외파생상품거래손실 0 1) 장외파생상품매매손실 0 2) 장외파생상품평가손실 0 3) 기타 0 14. 제상각 0 가. 채권상각비 0 나. 부동산가액상각 0 다. 신탁설정비상각 0 라. 현재가치할인차금상각 0 15. 지급수수료 0 가. 파생금융상품관련지급수수료 0 나. 기타지급수수료 0 16. 동산·부동산처분손 0 가. 동산처분손 0 나. 부동산처분손 0 17. 유가증권차입료 0 18. 기금출연료 0 가. 신용보증기금출연료 0 나. 신탁보험료 0 19. 세금과공과 0 20. 신탁보수 480,357,751 21. 기타비용 1,757,231,052 가. 영선비 0 나. 관리제비 0 다. 특수채권추심비 0 라. 특수채권추심수수료 0 마. 대출채권매각손 0 바. 유입자산처분손 0 사. 외환매매손 131,900,004 아. 평가손실조정계정 0 자. 수익조정금 0 차. 미수수익환출 1,105,232,953 카. 선수수익환출 520,098,095 타. 기타잡비용 0 22. 특별유보금전입 0 23. 채권평가충당금전입 0 24. 신탁본지점이자 0 25. 손익금 0 가. 손익금 0 &cr;2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 원) 계정명 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 자사주 15,001,814 0 0 15,001,814 채권형 391,596,046 0 0 391,596,046 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 정기예금형 28,759,891 0 0 28,759,891 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 금전신탁소계 435,357,751 0 435,357,751 재산신탁 증권 0 0 금전채권 45,000,000 0 0 45,000,000 동산 0 0 0 0 부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 0 0 관리형 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 관리신탁 갑종 0 0 0 0 을종 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 처분신탁 0 0 0 0 담보신탁 0 0 0 0 분양관리신탁 0 0 0 0 부동산신탁계 0 0 0 0 부동산관련권리 0 0 0 0 무체재산권 0 0 0 0 재산신탁소계 45,000,000 0 0 45,000,000 종합재산신탁 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 합계 480,357,751 0 0 480,357,751 &cr;3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 원) 구분 당기말 건수 금액(원) 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 자문형 0 0 자사주 1 3,000,000,000 채권형 57 1,521,005,950,231 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 주가연계신탁 0 0 정기예금형 13 2,076,731,600,000 퇴직연금 확정급여형 0 0 확정기여형 0 0 IRA형 0 0 소계 0 0 기타 0 0 금전신탁소계 13 2,076,731,600,000 재산신탁 증권 0 0 금전채권 39 938,963,058,220 동산 0 0 부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 관리형 0 0 소계 0 0 관리신탁 갑종 0 0 을종 0 0 소계 0 0 처분신탁 0 0 담보신탁 0 0 분양관리신탁 0 0 부동산신탁계 0 0 부동산관련권리 0 0 무체재산권 0 0 재산신탁소계 39 938,963,058,220 종합재산신탁 0 0 기타 0 0 합계 110 4,539,700,608,451 &cr;4) 자금조달 및 운용현황&cr;① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 　 0 자사주 3,000,000,000 0 0 0 8,861,328 3,008,861,328 채권형 1,521,005,950,231 0 0 0 15,279,671,796 1,536,285,622,027 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 0 0 정기예금형 2,076,731,600,000 0 0 0 5,484,344,417 2,082,215,944,417 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 금전신탁합계 3,600,737,550,231 0 0 0 20,772,877,541 3,621,510,427,772 ② 금전신탁 자금운용 현황 (단위: 백만원) 구분 대출금 증권 콜론 예치금 고유&cr;계정대 RP&cr;매입 부동산 채권&cr;평가&cr;충당금 기타 손익 합계 회사채 주식 국채,&cr;지방채 금융채 기업어음 (직매&cr;입분) (ABCP) (기타) 수익&cr;증권 파생&cr;결합&cr;증권 (ELS) (기타) 발행&cr;어음 외화&cr;증권 기타 소계 금&cr;전&cr;신&cr;탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특&cr;정&cr;금&cr;전&cr;신&cr;탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 자사주 0 0 255 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 255 0 2,746 0 0 0 0 8 0 3,009 채권형 0 0 0 0 0 1,510,00 0 1,375,000 135,000 0 0 0 0 0 0 0 1,510,000 0 16,272 0 0 0 0 10,014 0 1,536,286 주식형&cr;(자문형, &cr;자사주 제외) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 주가연계&cr;신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 정기예금형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,000,610 0 0 0 0 81,606 0 2,082,216 퇴&cr;직&cr;연&cr;금 확정&cr;급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 　 0 0 확정&cr;기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 금전신탁합계 0 0 255 0 0 1,510,000 0 1,375,000 135,000 0 0 0 0 0 0 0 1,510,255 0 2,019,628 0 0 0 0 91,627 0 3,621,516 (10) 환매조건부채권 매매업무 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 잔고 조건부매도 4,455,013 5,635,751 4,610,020 (거액 RP) - - - 조건부매수 - - - 거래금액 조건부매도 113,764,763 375,725,535 254,010,106 (거액 RP) - - - 조건부매수 113,350,782 375,563,442 253,289,086 &cr; ( 11) 기 타 부수업무 (단위 : 백만원) 구분 제23기 1분기 제22기 1분기 제22기 자문수수료 13,591 15,877 51,429 부동산 임대 922 950 3,795 합 계 14,513 16,827 55,224 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr;&cr; [주요 종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행&cr; 가. 영업의 개황 당사는 1983년 3월 상호신용금고업 영업인가를 받아 영업을 개시하고 상호저축은행법에 따라 2002년 3월 상호신용금고에서 상호저축은행을 명칭변경을 하였으며 2002년3월 인천지점을 개설하였습니다. 2013년 1월2일 키움증권(주)가 50.5%의 주식을 취득함에 따라 경영권을 확보하였으며 상호를 ‘키움저축은행’으로 변경하였습니다. 또한, 2013년 4월 5일 잔여지분 49.5%를 인수함으로써 키움증권(주)가 지분 100%를 보유하게 되었습니다. 2014년 6월 인천지점(인천광역시 주안동 소재)을 분당지점(경기도 성남시 분당구)으로 이전 오픈하였습니다. 인수 후 리스크관리를 통한 질적, 양적성장을 동시에 이루어 당기순이익의 증가 및 고정이하여신 감소등의 성과를 달성하였습니다. 상호저축은행은 기준금리 상승에 따른 조달비용의 부담, 인터넷전문은행 등 타 업권과의 경쟁심화, 법정최고금리 인하, 건전성 규제강화(적립요율 상승) 등 험난한 경영환경속에서 경쟁하고 있습니다. 하지만 당사는 지속적인 영업전략과 채널을 발굴하고, 프로세스 간소화 등의 경영효율화를 통해 성장세를 유지하였으며, 내실을 다져 앞으로 건전한 서민전문은행을 구축할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 152,737 184,896 112,279 유가증권 38,487 47,365 66,912 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 1,259,148 1,192,301 946,875 유형자산 10,377 10,435 10,358 사용권자산 426 474 344 기타자산 12,316 13,140 10,181 총자산 1,473,491 1,448,611 1,146,949 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 (109) (140) (862) 유가증권평가 및 처분손익 1,339 (7,717) (1,158) 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 15,988 14,105 60,995 기타 영업손익 (4,266) 6,862 921 판매비와 관리비 6,279 5,492 24,264 영업이익 6,673 7,618 35,632 &cr; 라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 162,023 　 162,903 　 143,322 　 - 자본금 7,340 0% 7,340 1% 7,340 1% - 자본잉여금 17,990 1% 17,990 1% 17,990 1% - 기타포괄손익누계액 (755) 0% (735) 0% (80) 0% - 이익잉여금 137,448 9% 138,308 10% 118,072 10% 2. 부 채 1,311,468 　 1,285,708 　 1,003,627 　 - 예수부채 1,272,656 86% 1,241,921 85% 968,371 84% - 기타부채 38,812 4% 43,787 3% 35,256 3% 합 계 1,473,491 100% 1,448,611 100% 1,146,949 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 20,032 1% 25,837 2% 10,513 1% 예치금 132,705 9% 159,059 11% 101,766 9% 당기손익-&cr;공정가치측정 금융자산 35,053 2% 45,365 3% 59,129 5% 기타포괄손익-&cr;공정가치측정 금융자산 1,434 0% - 0% 7,783 1% 기타유가증권 2,000 0% 2,000 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 1,259,148 86% 1,192,301 82% 946,875 83% 유형자산 10,377 1% 10,435 1% 10,358 1% 사용권자산 426 0% 474 0% 344 0% 기타자산 12,316 1% 13,140 1% 10,180 1% 합 계 1,473,491 100% 1,448,611 100% 1,146,949 100% &cr;마. 영업종류별 현황&cr; (1) 예금업무&cr; 1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 3,841 4,040 3,963 3,787 별단예금 295 383 341 251 수입부금 - - - - 자유적립예금 1,393 1,416 1,416 1,357 정기예금 1,213,881 1,219,709 1,058,166 1,189,456 저축예금 2,338 2,455 2,684 2,292 정기적금 45,825 44,563 35,679 44,662 장기주택마련저축 49 39 48 50 기업자유예금 59 51 82 66 합계 1,267,681 1,272,656 1,102,379 1,241,921 &cr; 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 비고 예수금 422,560 367,460 평균잔액/점포수 &cr; 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 비고 예수금 8,395 7,874 평균잔액/ 평균직원수 &cr; (2)대출업무&cr;1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 원화대출금 1,299,420 1,230,674 외화대출금 - - 합계 1,299,420 1,230,674 &cr; 2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월 이하 6개월 이하 1년 이하 1년 초과 합계 원화대출금 241,742 178,825 297,273 581,580 1,299,420 &cr; 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 기업대출 810,731 756,999 가계대출 488,689 473,675 합계 1,299,420 1,230,674 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31기준 2020.12.31기준 대출금 1,299,420 1,230,674 예금등 1,272,656 1,241,921 비율 102% 99% 바. 주요 상품서비스 분류 상품명 설명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 예금으로 일시적 여유자금을 보관하거나 송금 받을 수 있는 요구불예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 납입금액 및 횟수에 제한 없이 자율적으로 부금을 납입하는 상품 정기예금 가입시점에 약정하신 금리를 만기까지 확정금리로 드리는 저금리시기에 유리한 상품 정기적금 매월 일정한 금액을 불입하여 목돈을 마련하는 상품 저축예금 보통예금과 같이 입출금이 자유로우면서도 예치기간 또는 예치금액별로 이자율을 우대하여 주는 예금 기업자유예금 법인 또는 개인사업자에 일시적인 여유자금을 예치케하여 결제자금 등으로 사용토록 하고, 입출금이 자유로우면서도 보통예금에 비해 높은 금리를 적용받을 수 있는 예금 비과세종합저축 적립식 또는 거치식 예금가입자 중 조건 해당시 비과세 혜택을 제공하는 상품 여신상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금과 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 상가, 주택, 대지 등 부동산을 담보로 하는 대출 상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예·적금, 거래실적, 기여도등을 고려하여 약정된 한도 내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌 평가금액(담보가치: 예수금 +주식평가액)에 대해 최대 300%까지 온라인으로 대출해주는 상품 햇살론 저신용자 또는 저소득자에 대한 신용대출이 원활히 이루어질 수 있도록 저축은행 등 서민 금융기관과 정부의 출연재원 바탕으로 한 친서민 보증부 대출 상품 키움친구론 소액의 긴급자금(생계, 채무통합등)이 필요한 직장인, 프리랜서 등의 고객에게 대출해주는 리테일사업팀(신용) 대출 상품 사잇돌 2 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 &cr; 사. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 상호저축은행업 : (주)키움예스저축은행&cr; 가. 영업의 개황 주식회사 키움예스저축은행(이하 "당사")은 1971년 4월에 광일교역(주)로 설립되어 1972년 12월 상호신용금고 업무를 인가 받았으며, 1982년 4월 상호를 (주)삼성상호신용금고로 변경하였습니다. 1996년 1월에는 대한제당(주)이 경영권을 인수하였고, 상호를 (주)삼성상호저축은행으로 변경하였으며, 2016년 1월 1일에는 (주)티에스저축은행으로 변경하였습니다. 한편, 2016년 10월 10일에는 키움증권(주)이 주식을 전액 인수하였으며, 동일자로 상호를 (주)키움예스저축은행으로 변경하였습니다. 당사는 현재 신용계 업무, 신용부금, 일반자금대출, 종합통장대출, 예적금담보대출, 어음할인 및 소액신용대출 등의 업무를 영위하고 있으며, 서울특별시 강남구 논현로422(역삼동)에 본점을, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18(여의도동)에 출장소를 각각 두고 있습니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 122,833 131,082 146,769 유가증권 38,076 34,980 44,825 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 872,321 886,867 769,077 유형자산 26,683 26,817 27,135 사용권자산 749 753 970 기타자산 31,230 40,614 41,349 총자산 1,091,892 1,121,113 1,030,125 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 385 939 2,063 유가증권평가 및 처분손익 (62) 1,121 1,429 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 10,335 7,932 36,612 기타 영업손익 (183) 840 662 판매비와 관리비 4,214 3,625 16,636 영업이익 6,261 7,207 24,130 &cr; 라.자금조달 및 운용현황 &cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 132,379 　 132,439 　 119,603 　 - 자본금 20,000 2% 20,000 2% 20,000 2% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 (412) 0% (409) 0% (263) 0% - 이익잉여금 112,791 10% 112,848 10% 99,866 10% 2. 부 채 959,513 　 988,674 　 910,522 　 - 예수부채 923,292 85% 946,124 84% 866,863 84% - 기타부채 36,221 3% 42,550 4% 43,659 4% 합 계 1,091,892 100% 1,121,113 100% 1,030,125 100% &cr; (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용&cr; 현금및현금성자산 6,860 1% 14,682 1% 16,348 2% 예치금 115,972 11% 116,400 10% 130,420 13% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 19,762 2% 24,856 2% 36,678 4% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 18,314 2% 10,124 1% 8,147 1% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 872,321 80% 886,867 79% 769,077 75% 유형자산 26,683 2% 26,817 2% 27,135 3% 사용권자산 749 0% 753 0% 970 0% 기타자산 31,231 2% 40,614 5% 41,350 4% 합 계 1,091,892 100% 1,121,113 100% 1,030,125 100% &cr;마. 영업종류별 현황&cr; (1) 예금업무&cr; 1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 10,846 10,124 6,844 11,375 별단예금 124 145 100 159 자유적립예금 339 260 432 308 정기예금 886,582 885,564 859,702 911,240 기업자유예금 69 50 459 38 정기적금 23,641 26,770 21,760 22,623 장기주택마련저축 136 131 162 139 재형저축 247 248 508 242 표지어음예수금 - - - - 합계 921,984 923,292 889,967 946,124 &cr; 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 비고 예수금 460,992 444,984 평균잔액/점포수 &cr; 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 비고 예수금 8,617 8,476 평균잔액/ 평균직원수 &cr; (2) 대출업무&cr;1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 원화대출금 880,155 893,820 외화대출금 - - 합계 880,155 893,820 &cr;2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월이하 6개월이하 1년이하 1년초과 합계 원화대출금 141,435 131,832 189,109 417,779 880,155 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 기업대출 603,873 642,284 가계대출 276,282 251,536 합계 880,155 893,820 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 대출금 880,155 893,820 예금등 923,292 946,124 비율 95% 94% 바. 주요 상품서비스 분류 상품명 설 명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 요구불예금 정기예금 목돈을 일정기간동안 예치하여 안정적인 수익을 목적으로 하는 확정금리 예금상품 ISA정기예금 개인종합자산관리계좌(ISA)에 편입되는 금융상품 포트폴리오를 위한 전용 정기예금상품 정기적금 매월 일정금액을 납입하여 목돈을 마련하는 적립식 예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 금액 및 회수에 제한없이 자유롭게 납입하는 예금 기업자유예금 법인 및 개인사업자를 대상으로 하는 입출금이 자유로운 요구불예금 재형저축 서민, 중산층의 재산형성 및 목돈마련을 위한 적립식 저축상품으로 이자소득에 대하여 소득세가 감면되는 세제해택상품(판매중지) 표지어음 당행이 할인하여 보유 중인 어음을 근거로 하여 그 금액을 분할 또는 통합하여 새로이 발행한 약속어음. 거치식상품 비대면전용상품 모바일 어플을 사용하여 가입할 수 있는 상품으로 무통장으로 개설되는 예적금상품(SB톡톡 정기예금, SB톡톡 키워드림 정기적금) 대출상품 할인어음 상거래에서 받은 어음을 지급기일전에 자금이 필요한 분에게 할인하여 드리는 대출상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금이나 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 주택, 아파트, 대지, 상가 등을 담보로 하는 대출상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예적금, 거래실적, 기여도 등을 고려하여 약정된 한도내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 주식담보대출Plus 대출신청인 명의의 증권계좌 주식을 담보로 하고, 증권계좌평가금액의 최대 70%까지 대출가능한 상품 키워드림론 주식매입자금이 필요한 분에게 증권계좌평가금액의 최대 300%까지 대출해주는 상품 임대보증금 담보대출 임대주택 입주예정자, 계약자, 거주자, 대상 임대보증금(계약금) 선순위 담보대출 및 후순위 담보대출 키움YES히어로즈론 소득증빙 가능한 직장인 및 개인사업자를 대상으로 하는 중금리 직장인 신용대출 상품 햇살론 대부업, 캐피탈 등 20%이상 고금리 채무를 부담해야하는 저신용, 저소득 서민을 위한 보증부대출상품 사잇돌2대출 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 사. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음.&cr; &cr; ■ 집합투자업 : 키움투자자산운용(주)&cr;&cr; 가. 영업의 개황 키움투자자산운용은 2014년 5월 2일자로 키움증권의 자회사로 편입되었습니다. 14년 12월 키움자산운용과 우리자산운용의 합병에 따른 경영권 변동에 따라 조직안정화를 통한 경영 효율성 극대화를 위해 노력하고 있습니다. 2020년의 성장 방향은 상품다각화를 통한 글로벌 투자자산 확대 및 레코드 확보와 TOP 5 운용사 진입을 중점 추진 방향으로 영업하고 있습니다. 이를 위해 우발채무 및 사고개연성부문에 대해 집중 관리하고, 기업문화 및 제도개혁을 완수할 것입니다. 또한 운용역량 및 운용 프로세스 확립으로 수익률 제고에 힘쓰고, 향후 나아갈 방향과 비젼을 수립하였습니다. 수탁고증대를 위해 시장 모니터링 체계를 구축하고 주력상품 판매 확대와 기존 수익자와의 Relationship 강화로 수탁고 증대를 위한 기반을 확보할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 202.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 증권투자신탁 주 식 형 5,046,843 5,048,170 4,565,285 채 권 형 16,513,282 16,590,254 14,099,078 혼 합 형 258,286 237,871 451,454 재 간 접 형 4,823,508 4,695,184 3,453,456 소 계 26,641,919 26,571,479 22,569,274 단기금융상품 7,984,902 7,440,151 8,019,678 파생상품 1,387,621 1,423,178 1,877,188 기타 7,439,946 7,722,353 7,113,452 합계 43,454,388 43,157,161 39,579,592 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 14,567 13,530 58,711 유가증권평가 및 처분손익 1,268 (1,067) 12,449 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 26 12 98 기타 영업손익 429 379 4,707 판매비와 관리비 8,040 7,837 37,830 영업이익 8,250 5,017 38,135 &cr; 라.자금조달 및 운용현황 &cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 167,951 　 170,046 　 146,201 　 - 자본금 41,017 22% 41,017 21% 41,017 25% - 자본잉여금 17,255 9% 17,255 9% 17,255 11% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% 84 0% - 이익잉여금 109,679 60% 111,774 59% 87,845 54% 2. 부 채 16,490 　 21,269 　 15,762 　 - 예수부채 351 0% 328 0% 264 0% - 기타부채 16,139 9% 20,941 11% 15,497 10% 합 계 184,441 100% 191,315 100% 161,963 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 1,158 1% 4,007 2% 7,560 5% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 78,067 42% 83,146 43% 79,392 49% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 79,332 43% 79,943 42% 50,850 31% 파생상품자산 - 0% - 0% 108 0% 상각후원가측정 금융자산 3,887 2% 3,679 2% 2,948 2% 유형자산 1,138 1% 1,134 1% 1,446 1% 사용권자산 4,833 3% 5,093 3% 6,265 4% 기타자산 16,026 8% 14,313 7% 13,394 8% 합 계 184,441 100% 191,315 100% 161,963 100% &cr;마.주요 상품 서비스 ▶ 주식형 (2021.03.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자대형주201705 2017-05-26 1,031,164,691,810 1,537,974,625,433 1,491 1,491 키움 KOSEF 200 상장지수증권투자신탁[주식] 2002-10-11 606,049,808,320 606,049,808,320 42,381 56,487 키움KOSEF200TotalReturn증권상장지수투자신탁[주식] 2018-04-20 479,163,654,578 479,163,654,578 49,398 49398 키움투자순수주식4호 2007-10-17 402,740,684,134 708,175,669,500 1,758 1758 키움스마트에이스전문투자형사모증권투자신탁제6호[주식] 2016-03-22 219,980,784,094 222,756,046,043 1,013 1854 키움글로벌그로스전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 2020-11-09 185,662,643,378 193,585,152,089 1,043 1043 키움 VA(2.0) 케이인덱스 주식형(주식) 2018-09-19 175,647,754,464 259,272,941,126 1,476 1476 키움VUL종신K인덱스(주식) 2017-09-28 157,651,477,134 223,457,483,041 1,417 1417 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제3호[주식] 2016-09-22 118,421,320,145 159,799,013,306 1,349 1803 키움Guardcap글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 2019-12-27 100,000,000,000 116,630,523,456 1,166 1166 키움글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁2호[주식] 2020-05-04 100,000,000,000 125,771,830,340 1,258 1258 키움주식성장형펀드사모제2호 2005-01-27 90,553,420,967 75,315,947,995 832 4559 연기금전문투자형사모증권투자신탁제36호[주식] 2018-02-02 72,711,896,309 72,753,786,209 1,001 1250 키움예금ETF형1호 2018-03-30 50,000,000,000 67,590,192,817 1,352 1352 키움TOP클래스VUL종신 업종대표주식형(주식) 2017-12-21 43,795,624,588 60,228,594,749 1,375 1375 TMF(키움케이원장기40호) 2019-01-16 40,000,000,000 49,538,721,847 1,238 1238 키움글로벌5G차세대네트워크증권자투자신탁(H)[주식] Class A 2018-02-08 35,712,689,844 58,825,609,036 1,647 1647 키움EverRich보험차익거래1호 2011-01-10 35,438,128,860 43,958,889,784 1,240 1240 키움쥬니어적립식증권자투자신탁제1호C1[주식] 2005-08-17 31,097,233,310 40,435,577,440 1,300 2310 키움차세대모빌리티증권자투자신탁제1호[주식]C-e 2011-05-23 30,629,326,417 24,239,684,389 791 791 &cr;▶ 채권형 (2021.03.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자채권상대가치2호 2011-05-17 2,034,271,093,708 2,869,011,344,676 1,410 1,410 키움투자채권크레딧3호 2012-05-07 1,300,927,927,464 1,746,992,805,891 1,343 1,343 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 2016-09-13 1,286,310,757,367 1,293,517,686,809 1,006 1,107 Capital&Surplus(수취및매도목적) 2020-07-01 978,461,459,577 1,166,181,742,453 1,192 1,192 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제1호[채권] 2014-11-14 941,648,932,014 945,798,454,594 1,004 1,149 키움투자채권일반1호 2010-04-13 871,735,337,787 1,303,182,317,536 1,495 1,495 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권] 2016-03-14 579,772,460,563 580,575,349,009 1,001 1,097 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제4호[채권] 2016-03-03 497,840,036,688 502,438,619,632 1,009 1,109 연기금전문투자형사모증권투자신탁제195-1호[채권] 2018-01-31 494,239,960,535 494,245,447,537 1,000 1,094 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제6호[채권] 2012-10-04 460,908,382,379 463,432,500,856 1,005 1,167 원화유배당금리연동형 2007-01-15 392,979,533,889 709,133,787,646 1,805 1,805 연기금전문투자형사모증권투자신탁제135-1호[국공채] 2014-08-26 350,364,179,350 350,721,017,047 1,001 1,153 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 2014-07-02 328,888,926,369 333,152,453,248 1,013 1,178 언제나플러스연금자산연계형상품 2020-07-01 328,652,965,095 344,771,785,479 1,049 1,049 키움EverRich보험채권2호(회사-단기형) 2017-05-25 311,332,328,176 347,246,465,997 1,115 1,115 투자풀전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제58-2호[채권] 2017-05-11 286,012,203,761 290,925,138,277 1,017 1,098 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제78-12호[채권] 2012-11-21 284,552,243,582 286,037,483,075 1,005 1,163 키움리더스 VUL종신채권형(채권) 2017-12-20 281,584,023,212 303,686,196,653 1,078 1,078 세이프업연금자산연계형상품 2020-07-01 227,193,637,807 245,966,826,307 1,083 1,083 키움EverRich보험채권1호[일반] 2016-05-17 213,316,035,278 238,609,271,348 1,119 1,119 &cr;▶ 혼합형 (2021.03.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움코리아에이스사모증권투자신탁제3호[채권-파생형] 2019-06-24 100,000,000,000 100,466,097,696 1,005 1,053 키움코리아에이스사모증권투자신탁제1호[채권혼합] 2018-10-29 50,000,000,000 52,636,798,367 1,053 1,117 키움Project Goodpack전문투자형사모투자신탁 2018-08-07 31,951,444,191 31,784,361,288 995 1,215 키움코리아에이스사모증권투자신탁제2호[채권혼합] 2019-03-05 30,006,092,918 30,968,373,188 1,032 1,099 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C1 2015-08-17 20,127,366,995 23,017,968,073 1,144 1,239 키움 퇴직연금10 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] 2006-01-03 15,840,745,991 16,586,359,488 1,047 1,904 키움장대트리플플러스증권투자신탁1호[채권혼합]Class C 2010-12-24 15,194,031,928 16,399,034,859 1,079 1,237 키움 퇴직연금40 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] C1 2006-01-03 14,023,750,608 16,460,141,948 1,174 2,334 키움퇴직연금코리아인덱스40증권자투자신탁제1호[채권혼합] 2008-09-17 12,985,081,289 15,203,362,829 1,171 1,991 키움퇴직연금코어밸류40증권자투자신탁제1호[채권혼합] Class C 2015-04-10 11,203,541,305 14,173,401,115 1,265 1,298 키움 프런티어 장기주택마련 증권 투자신탁[채권혼합] 2003-02-17 9,023,804,772 10,423,771,045 1,155 2,218 키움분리과세하이일드사모증권투자신탁제K-1호[채권혼합] 2014-10-29 5,898,721,338 6,075,735,251 1,030 1,496 키움 프런티어 배당주 증권 투자신탁 제1호[주식혼합] C1 2001-10-04 5,643,311,771 7,775,947,809 1,378 4,274 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C-P 2015-08-17 5,110,217,231 5,851,455,536 1,145 1,253 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁6호[채권혼합] 2011-12-06 5,008,416,362 4,982,329,032 995 1,313 키움사모증권투자신탁3호[채권혼합] 2012-07-09 5,000,000,000 4,974,044,574 995 1,311 AIA무배당변액유니버셜성장혼합형1형 2007-02-21 4,591,134,473 9,302,240,564 2,026 2,026 키움장대트리플플러스증권자투자신탁1호[채권혼합] Class C 2011-01-24 4,237,441,874 4,601,853,403 1,086 1,272 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁2호[주식혼합] Class C 2011-02-18 4,175,309,914 4,224,046,803 1,012 1,612 키움사모증권투자신탁제1-DA호[주식] 2013-08-21 4,149,705,316 3,356,700,840 809 809 &cr;▶ 재간접형 (2021.03.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움뉴에이스ETF전문투자형사모증권투자신탁제1호[주식-재간접형] 2016-10-25 609,958,577,744 710,035,116,801 1,164 1,726 사학연금키움글로벌주식ACTIVE가치1호 2016-08-26 204,738,249,910 328,433,390,563 1,604 1,604 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제1호[재간접형] 2015-01-14 195,644,337,400 263,829,494,665 1,349 1,858 사학연금키움글로벌주식ACTIVE성장1호 2018-04-26 164,657,504,353 308,155,946,034 1,872 1,872 연기금전문투자형사모증권투자신탁제1-B3호[채권-재간접형] 2020-04-08 148,853,071,308 156,037,827,124 1,048 1,048 키움똑똑한4차산업혁명ETF분할매수증권투자신탁[혼합-재간접형] C-e 2020-01-20 147,915,000,862 193,210,835,739 1,306 1,306 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제2호[재간접형] 2018-06-27 134,116,017,307 152,569,814,665 1,138 1,155 사학연금키움글로벌주식ACTIVE코어1호 2016-10-24 128,758,806,389 215,232,187,302 1,672 1,672 키움모데라토전문투자형사모증권투자신탁[재간접형] 2018-06-15 128,046,551,107 129,157,358,884 1,009 1,009 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제4호[주식-재간접형] 2017-02-23 119,117,521,724 120,672,944,975 1,013 1,388 &cr;▶ 단기금융 (2021.03.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움법인MMF 1호 2012-12-12 2,367,609,121,996 2,373,483,832,911 1,002 1,162 키움 프런티어 신종 법인용 MMF 제1호 2003-08-28 1,354,001,204,556 1,361,695,595,041 1,006 1,692 키움 프런티어 개인용 MMF 제1호[국공채] C1 2001-08-03 1,290,774,476,398 1,292,311,914,606 1,001 1,647 연기금전문투자형MMF제17호 2014-02-10 1,057,237,116,409 1,058,372,450,277 1,001 1,095 키움 프런티어 법인용 MMF 제3호[국공채] Class C-I 2018-03-19 831,846,106,863 833,719,453,097 1,002 1,040 &cr;▶ 파생형 (2021.03.31 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권-파생형] 2019-03-27 155,002,094,262 155,099,043,168 1,001 1,062 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제12호[채권-파생형] 2018-11-26 149,936,739,385 150,852,717,747 1,006 1,071 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제13호[채권-파생형] 2018-12-07 101,098,884,249 101,847,501,556 1,007 1,072 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권-파생형] 2017-10-13 74,448,946,325 75,206,560,374 1,010 1,104 키움프런티어사모증권투자신탁제8호[채권-파생형] 2017-09-28 50,000,000,000 50,293,491,839 1,006 1,095 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제16호[채권-파생형] 2019-06-14 50,000,000,000 51,005,190,933 1,020 1,046 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제15호[채권-파생형] 2019-02-25 50,000,000,000 49,996,076,020 1,000 1,063 우리2Star파생상품투자신탁제KW-8호 2007-06-22 28,031,848,160 10,212,567 0 153 키움2Star파생상품투자신탁제KH-3호 2006-09-20 17,681,992,910 11,004,030 1 698 키움히어로즈유럽오피스부동산투자신탁제1호[파생형] Class A 2019-08-26 16,355,918,000 15,490,740,072 947 1,052 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 여신전문금융업 : 키움캐피탈(주)&cr; 가. 영업의 개황 당사는 키움금융네트워크의 7번째 금융회사로 2018년 8월 9일 설립, 동년 10월 5일에 여신전문금융업 등록 후 영업을 개시하였습니다. 당사의 지분은 키움증권이 98%,다우기술이 2%를 보유하고 있습니다. 설립 자본금은 200억원이며, 네 차례 증자를 통해 현재 납입 자본금은 2,000억원입니다. &cr;당사는 2018년 설립 이후 급격한 자산 증가를 시현하고 있으며, 이 후에도 고른 사업 포트폴리오와 안정적인 자금운용 등을 바탕으로 성장성과 수익성, 안정성을 모두 충족하는 균형적인 발전을 이루고 있습니다. 앞으로도 키움금융네트워크 영업시너지와우수한 인적 역량을 바탕으로 기업 맞춤형 종합 금융서비스를 제공함으로써 '고객과 함께 성장하는 키움캐피탈'로 발돋움할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 13,555 9,587 1,815 유가증권 380,516 476,638 135,031 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 1,154,041 934,169 730,928 유형자산 246 269 343 사용권자산 475 504 627 기타자산 5,387 5,537 5,669 총자산 1,554,220 1,426,704 874,413 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 7,135 468 4,120 유가증권평가 및 처분손익 1,033 (221) 4,403 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 4,233 4,192 14,500 기타 영업손익 (75) 811 4,491 판매비와 관리비 2,093 1,306 7,128 영업이익 10,233 3,944 20,386 &cr; 라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 228,277 　 170,443 　 154,463 　 - 자본금 55,000 4% 50,000 4% 50,000 6% - 자본잉여금 144,196 9% 99,270 7% 99,270 11% - 기타포괄손익누계액 (99) 0% (99) 0% (49) 0% - 이익잉여금 29,180 2% 21,272 1% 5,241 1% 2. 부 채 1,325,943 　 1,256,261 　 719,951 　 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 1,325,943 85% 1,256,261 88% 719,951 82% 합 계 1,554,220 100% 1,426,704 100% 874,413 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 13,555 1% 9,587 1% 1,815 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 368,867 24% 465,485 33% 133,235 15% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 11,649 1% 11,153 1% 1,796 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 1,154,041 74% 934,169 65% 730,928 84% 유형자산 246 0% 269 0% 343 0% 사용권자산 475 0% 504 0% 627 0% 기타자산 5,387 0% 5,537 0% 5,669 1% 합 계 1,554,220 100% 1,426,704 100% 874,413 100% 마. 주요 상품서비스 취급업무 설 명 신기술사업&cr;금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리, 운용 등을 영위하는 금융사업 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 임대(리스)하고 일정 기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 간접투자 조합, 사모투자전문회사 및 기타 간접투자기구에 대한 출자 및 인수금융 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출 및 부동산 PF 등) 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌에 주식매입자금을 제공하는 온라인 대출 상품 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 일자 신용평가사 내 용 변경 전 변경 후 비고 2021년 04월 06일 한국기업평가 BBB+/안정적 BBB+/긍정적 사업기반 확대 등에 따라 장기신용등급 전망 상향 &cr; ■ 전문사모집합투자업: 키움프라이빗에쿼티(주)&cr; 가. 영업의 개황&cr;키움프라이빗에쿼티 주식회사(이하 "당사")는 2017년 4월 26일에 설립되어 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행 및 기타 자본시장과 금융투자업에 관한 법령 및 관련 법령상 허용되는 경영참여형 사모집합투자기구의 재산운용 등을 사업목적으로 하고 있으며, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18에 위치하고 있습니다.&cr;당사의 자본금은 500억원으로 키움증권(주)가 40%, 키움투자자산운용(주), (주)미래테크놀로지, 한국정보인증(주)이 각각 20%를 보유하고 있습니다.&cr;당사는 설립 후 업계 최단기 블라인드펀드 운용사로 선정되는 등 빠른 성장을 지속하고 있으며, 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인적 역량을 바탕으로 지속가능한 성장을 추진할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 42,533 12,479 101 유가증권 43,881 70,170 78,451 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 71 86 135 사용권자산 432 470 558 기타자산 482 1,866 2,212 총자산 87,399 85,071 81,457 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 3,526 361 1,605 유가증권평가 및 처분손익 8,327 (9,347) 7,036 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 (148) (220) (756) 기타 영업손익 62 62 1,851 판매비와 관리비 1,455 441 2,111 영업이익 10,312 (9,585) 7,625 &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 66,487 　 55,438 　 49,404 　 - 자본금 50,000 57% 50,000 59% 50,000 61% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 (18) 0% (18) 0% (13) 0% - 이익잉여금 16,505 19% 5,456 6% (584) -1% 2. 부 채 20,912 　 29,633 　 32,054 　 - 예수부채 28 0% 15 0% 13 0% - 기타부채 20,884 24% 29,618 35% 32,041 39% 합 계 87,399 100% 85,071 100% 81,457 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 42,533 49% 12,479 15% 101 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 23,966 27% 39,075 45% 54,809 66% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 19,916 23% 31,095 37% 23,642 29% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 유형자산 71 0% 86 0% 135 0% 사용권자산 432 0% 470 1% 558 1% 기타자산 481 1% 1,866 2% 2,212 3% 합 계 87,399 100% 85,071 100% 81,457 100% 마. 주요 상품서비스 &cr;현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사로서 다음과 같은 성격을 가지고 있습니다. 구 분 경영참여형 사모펀드(PEF) 설립근거 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법) 주요 특징 - 집합투자증권을 사모로만 발행하며, 투자자 총수가 49인 이하&cr;- 투자기업에 대한 적극적인 경영권 참여 및 구조개선 등을 통해 기업 가치를 제고&cr;- 무한책임사원과 유한책임사원으로 구성되는 인적회사(partnership)&cr;- 상근 임원을 두거나 직원을 고용하지 아니하고, 본점 외 영업소를 설치하지 않는 서류상 회사(paper company) 주요 &cr;재산운용&cr;방법 - 회사의 의결권 있는 발행주식총수 또는 출자총액의 10% 이상이 되도록 하는 투자&cr;- 10% 이상 투자하지 않더라도 임원의 임면 등 투자하는 회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 지배력 행사가 가능하도록 하는 투자 등 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음. &cr; ■ NPL투자관리업: 키움에프앤아이(주) &cr;가. 영업의 개황 키움에프앤아이는 2020년 10월 23일에 납입자본금 200억원으로 설립되었습니다. 당사의 지분은 키움증권 98%, 다우기술이 2%를 보유하고 있으며 한 차례 증자를 통해 현재 납입자본금은 500억원입니다. &cr;당사는 설립 이후 2020년 4분기 NPL입찰에 참가하여 성공적으로 시장에 진입하였으며, 향후 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인력을 통한 정교한 밸류에이션, 우수한 자산관리, 안정적인 자금조달 등을 통해 NPL시장의 선도자로 나아갈 계획입니다. &cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 17,075 32,871 - 유가증권 - - - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 167,709 108,447 - 유형자산 169 175 - 사용권자산 1,062 1,124 - 기타자산 195 211 - 총자산 186,210 142,828 - &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.12.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 (335) - (29) 유가증권평가 및 처분손익 - - - 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 820 - (21) 기타 영업손익 (269) - - 판매비와 관리비 718 - 622 영업이익 (502) - (672) &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 48,769 　 49,274 　 - - - 자본금 2,500 1% 2,500 2% - - - 자본잉여금 47,464 25% 47,464 33% - - - 기타포괄손익누계액 (16) 0% (16) 0% - - - 이익잉여금 (1,179) -1% (674) 0% - - 2. 부 채 137,441 　 93,554 　 - - - 예수부채 23 0% 31 0% - - - 기타부채 137,418 75% 93,523 65% - - 합 계 186,210 100% 142,828 100% - - (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 17,075 9% 32,871 23% - - 예치금 - 0% - 0% - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타유가증권 - 0% - 0% - - 파생상품자산 - 0% - 0% - - 상각후원가측정 금융자산 167,709 90% 108,447 76% - - 유형자산 169 0% 175 0% - - 사용권자산 1,062 1% 1,124 1% - - 기타자산 195 0% 211 0% - - 합 계 186,210 100% 142,828 100% - - 마. 주요 상품서비스 1. 자산유동화에 관한 법률상 유동화전문회사 등 부실채권의 인수 및 회수를 위한 회사의 설립 및 그 지분 또는 유동화증권에 대한 투자, 자금대여 업무 2. 부실채권, 부실채권에 수반하여 처분되는 증권이나 출자전환 주식, 또는 구조조정대상 회사에 대한 채권이나 증권의 매입 및 매각 3. 자산유동화에 관한 법률상의 자산관리업무 4. 기업구조조정조합에 대한 투자 및 기타 이와 관련된 유가증권, 채권 또는 이와 유사한 금융자산에 대한 투자업무 5. 기타 위 각 호의 업무를 달성하기 위하여 직, 간접적으로 관련되거나 이에 부수하는 업무 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. &cr; ■ 집합투자업: 키움K고래멀티전략전문사모1호C-S&cr; 가. 영업의 개황 국내 및 해외주식, 채권 장내외 파생상품, 메자닌, 수익증권 등 다양한 자산군에 투자하며, Equity hedge, Event-Driven, Mezzanine, Macro 전략 등을 혼합한 Multi 전략을 수행함으로써 변동성 낮은 성과를 추구합니다.&cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 5,665 9,410 9,193 유가증권 135,325 141,372 144,048 파생상품자산 96 970 35 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 8,281 5,175 5,147 총자산 149,367 156,927 158,423 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 12,100 (17,537) 30,553 파생상품 관련 손익 (2,549) (9,570) (5,366) 이자 손익 89 205 641 기타 영업손익 2,504 4,582 2,566 판매비와 관리비 273 336 7,992 영업이익 11,871 (22,656) 20,402 &cr; 라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 128,280 　 134,359 　 129,257 　 - 자본금 92,611 62% 110,561 71% 125,861 79% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - 0% - 이익잉여금 35,669 24% 23,798 15% 3,396 2% 2. 부 채 21,087 　 22,568 　 29,166 　 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 21,087 14% 22,568 14% 29,166 18% 합 계 149,367 100% 156,927 100% 158,423 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 1,221 1% 1,302 1% 353 0% 예치금 4,444 3% 8,109 5% 8,841 6% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 135,325 91% 141,372 90% 144,048 91% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 - 0% - 0% - 0% 파생상품자산 96 0% 970 1% 35 0% 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 유형자산 - 0% - 0% - 0% 사용권자산 - 0% - 0% - 0% 기타자산 8,281 5% 5,174 3% 5,146 3% 합 계 149,367 100% 156,927 100% 158,423 100% 마. 주요 상품서비스 해당사항 없음.&cr;&cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr; 해당사항 없음 &cr;&cr; ■ 집합투자업: 메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁 &cr; 가. 영업의 개황 - 국내 및 해외 기업이 발행하는 Euro화 채권에 투자해 안정적인 수익을 추구하는 해외펀드 투자 - 투자대상 해외집합투자기구 : KS Asia Absolute Return Fund IC (Class K) 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 30 29 4 유가증권 81,019 81,018 82,493 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 18 20 17 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 - - - 총자산 81,067 81,067 82,514 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 - 651 (1,475) 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 - - - 기타 영업손익 - 47 2,450 판매비와 관리비 25 73 - 영업이익 (25) 625 975 &cr; 라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 80,995 　 81,020 　 82,467 　 - 자본금 80,300 99% 80,300 99% 80,300 97% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - 0% - 이익잉여금 695 1% 720 1% 2,167 3% 2. 부 채 72 　 47 　 47 　 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 72 0% 47 0% 47 0% 합 계 81,067 100% 81,067 100% 82,514 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 30 0% 29 0% 4 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 81,019 100% 81,018 100% 82,493 100% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 - 0% - 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 18 0% 20 0% 17 0% 유형자산 - 0% - 0% - 0% 사용권자산 - 0% - 0% - 0% 기타자산 - 0% - 0% - 0% 합 계 81,067 100% 81,067 100% 82,514 100% 마. 주요 상품서비스 해외 펀드 운용전략 - 국내 및 해외기업이 발행하는 Euro화 채권에 신탁재산 대부분을 투자하는 해외펀드 투자 - 채권 등급 S&P, Fitch A-/ Moody's A3/ 국내 신용평가사 A 이상 - 신용 연계 파생상품 (CDS 등) 투자를 통해 수익 조건 상향 추구 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr; 해당사항 없음. &cr;&cr; ■ 집합투자업: 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 &cr;가. 영업의 개황 - 코스닥 저평가 기업, 기술특례 및 테슬라 요건으로 상장한 혁신기업 중 시장 대비 우수한 수익성/성장성이 예측되는 기업에 Mezzanine 중심으로 투자하여 중수익을 추구합니다. 그 외 Pre-IPO 등 투자를 통해 펀드 전체 수익률 극대화를 추구합니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 18,036 16,320 - 유가증권 78,960 76,475 - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 257 162 - 총자산 97,253 92,957 - &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.03.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 4,480 - 19,974 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 71 - 199 기타 영업손익 14 - - 판매비와 관리비 234 - 1,334 영업이익 4,331 - 18,839 &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 97,039 　 92,707 　 - - - 자본금 74,592 77% 74,592 81% - - - 자본잉여금 - 0% - 0% - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - - - 이익잉여금 22,447 23% 18,115 19% - - 2. 부 채 214 　 250 　 - - - 예수부채 - 0% - 0% - - - 기타부채 214 0% 250 0% - - 합 계 97,253 100% 92,957 100% - - (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 18,036 19% 16,320 18% - - 예치금 - 0% - 0% - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 78,960 81% 76,475 82% - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타유가증권 - 0% - 0% - - 파생상품자산 - 0% - 0% - - 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - - 유형자산 - 0% - 0% - - 사용권자산 - 0% - 0% - - 기타자산 257 0% 162 0% - - 합 계 97,253 100% 92,957 100% - - 마. 주요 상품서비스&cr; : 해 당 사항 없음. &cr; &cr; 바. 작성기 준일 이후 발 생한 주요사항 : 해 당 사항 없음. &cr; ■ 집합투자업: 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 &cr;가. 영업의 개황 : 경기도 성남시 분당구 서현동 토지와 그 지상 분당 서머셋호텔을 매입하여 임대 운용수익 및 매각차익을 추구하는 부동산펀드 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.12.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 716 788 - 유가증권 - - - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 91,922 92,173 - 총자산 92,638 92,961 - &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.12.31 '20.01.01 ~ '20.03.31 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 - - - 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 (443) - (534) 기타 영업손익 26 - 93 판매비와 관리비 680 - 2,655 영업이익 (1,097) - (3,096) &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.12.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 28,313 　 28,850 　 - - - 자본금 33,800 36% 33,800 36% - - - 자본잉여금 - 0% - 0% - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - - - 이익잉여금 (5,487) -5% (4,950) -5% - - 2. 부 채 64,325 　 64,111 　 - - - 예수부채 - 0% - 0% - - - 기타부채 64,325 69% 64,111 69% - - 합 계 92,638 100% 92,961 100% - - (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.12.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 716 1% 788 1% - - 예치금 - 0% - 0% - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타유가증권 - 0% - 0% - - 파생상품자산 - 0% - 0% - - 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - - 유형자산 - 0% - 0% - - 사용권자산 - 0% - 0% - - 기타자산 91,922 99% 92,173 99% - - 합 계 92,638 100% 92,961 100% - - 마. 주요 상품서비스 : 펀드 운영 전략 - 글로벌 호텔 운영사인 Ascott와 15년 장기임차계약 체결해 전문적인 호텔 운영 시스템을 구축 - 풀무원푸드 앤컬처와의 5년 장기책임임차계약을 통해 낮은 이익률의 식음료 부문을 외주화 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 .&cr;&cr; 4 . 파생상품거래현황&cr; 보고기간종료일과 전기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액은 다음과 같습니다. (단위: 건수, 백만원) 구분 상품 제23기 1분기 제22기 제21기 수량 금액 수량 금액 수량 금액 장내&cr;옵션 주가지수옵션(매수) - - 1,002 - 1,002 368 주가지수옵션(매도) - - 660 - 660 314 주식옵션(매수) 1,463 292 - 514 - - 주식옵션(매도) 1,518 18 - 16 - - 소계 2,981 310 1,662 530 1,662 682 장외옵션 주가지수옵션(매수) 68 19,554 150 70,663 150 48,683 주가지수옵션(매도) 35 9,930 35 42,006 35 36,744 주식옵션(매수) 443,632 4,730 394,937 6,258 394,937 8,089 주식옵션(매도) 2 600 3 600 3 600 기타옵션(매수) 4 1,615 12 16,715 12 17,409 기타옵션(매도) 17 39,864 15 157,629 15 36,730 소계 443,758 76,293 395,152 293,871 395,125 148,255 해외&cr;옵션 해외옵션(매수) - - 402 - 402 82 해외옵션(매도) - - 407 - 407 63 소계 - - 809 - 809 145 장외선도 이자율선도(매수) - - 4 - - - 이자율선도(매도) - - 10 - 4 20,000 통화선도(매수) 12 73,000 - 73,845 10 16,928 통화선도(매도) 15 108,003 22 58,406 22 133,731 증권선도(매수) - - - - - - 소계 27 181,003 36 132,251 36 170,659 장내&cr;선물 주가지수선물(매수) 10,918 680,837 283 262,386 283 19,829 주가지수선물(매도) 6,615 275,232 23,234 833,103 23,234 650,463 주식선물(매수) 5,993 8,078 6,679 65 6,679 5,318 주식선물(매도) 112,522 50,380 30,445 155,485 30,445 12,049 통화선물(매수) 515 5,829 7,653 3,353 7,653 90,654 통화선물(매도) 65,919 749,346 13,979 705,153 13,979 164,371 금리선물(매수) 4,680 520,637 4,766 465,046 4,766 530,375 금리선물(매도) 850 97,834 4,104 913,724 4,104 457,750 소계 208,012 2,388,173 91,143 3,338,315 91,143 1,930,809 해외선물 해외선물(매수) 460 40,030 325 47,966 325 17,359 해외선물(매도) 1,128 706,415 701 435,436 701 52,545 소계 1,588 746,445 1,026 483,402 1,026 69,904 국내스왑 금리스왑 669 16,351,132 583 14,598,028 583 11,349,150 통화스왑 9 195,173 37 246,897 37 336,779 주식스왑 179 492,608 286 939,353 286 1,424,731 기타스왑 12 32,918 29 41,151 29 87,287 신용스왑 1 450,000 3 1,150,000 3 1,000,000 소계 870 17,521,831 938 16,975,429 938 14,197,947 합계 657,236 20,914,055 490,766 21,223,798 490,766 16,518,401 5. 영업설비 등의 현황&cr;&cr; 가. 지점 등 설치 현황 (2021년 03월 31일 현재) 지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 서울특별시 1 - - 1 계 1 - - 1 주) 지점에는 국내지점을 기준으로 본점이 1개 지점으로 포함됨 &cr; 나. 영업설비 등 현황 (단위 : 평방미터, 백만원 / 2021년 03월 31일 기준) 구 분 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합 계 비 고 사옥취득 3,104(67,435) 19,061(6,852) 74,287 이사회결의일 : 2009.04.24&cr;취득일 : 2009.05.15 합 계 67,435 6,852 74,287 - ※ 참고 : 사옥취득 및 효율적 자산운용을 목적으로 서울시 여의도동 36-1번지 소재 토지 및 건물 ((구)여의도 삼성생명 빌딩)을 매입하였습니다. &cr; 다. 자동화기기 설치 상황&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획&cr;해당사항 없음 &cr; 6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 &cr; [연결회사에 관한 사항] &cr; 가. 자본적정성 관련 지표 &cr; (1) 순자본비율 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 영업용순자본(A) 2,453,844 2,288,184 총 위 험 액(B) 1,019,244 1,012,017 잉여자본(A-B) 1,434,600 1,276,167 필요유지자기자본(C) 131,110 131,110 순자본비율[(A-B)/C] 1094.20% 973.36% 주) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) &cr; [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 키움증권(주) 가. 자본적정성 관련 지표 &cr; (1) 순자본비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 영업용순자본(A) 2,101,888 1,938,009 1,399,848 총 위 험 액(B) 920,508 915,703 888,682 잉여자본(A-B) 1,181,380 1,022,306 511,165 필요유지자기자본(C) 131,110 131,110 131,110 순자본비율[(A-B)/C] 901.06% 779.73% 389.88% 주1) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%)&cr; 주2) 전기말(제22기)부터 총위험액의 운영위험액 산정시 위험관리수준등급에 따라 운영위험액 조정값을 반영하였습니다. &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 &cr; (1) 유동성비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 잔존만기 3개월 이내 유동성 자산(A) 25,674,132 24,301,336 15,790,101 잔존만기 3개월 이내 유동성 부채(B) 22,775,381 21,101,996 11,476,626 유동성비율(A/B) 113% 115% 138% 다. 그 밖에 투자자의 투자판단에 중요한 사항 (1) 수수료 현황&cr;[키움증권 매매수수료 체계] 구분 HTS/WTS&cr;홈페이지 영웅문S/영웅문G&cr;영웅문T plus/영웅문SF+&cr;모바일웹/오픈웹 증권통&cr;키움T스톡 유팍스 파생통 ARS 키움금융센터&cr;반대매매&cr;청산거래 주식 거래소/코스닥/ETF 0.015% 0.015% 0.05% 0.1% - 0.15% 0.3% ETN 0.015% 0.015% - - - 0.15% 0.3% 코넥스 0.015%&cr;(WTS제외) 0.015% - - - - 0.3% ELW 0.015% 0.015% 0.05% - - - 0.3% K-OTC 0.14% 0.14% - - - 0.3% 0.5% K-OTCBB - - - - - - 0.5% 거래소 장외주식(KSM) - 0.5%(거래소앱) - - - - - 대주 0.1% 0.1% - - - 0.1% 0.3% 주가지수&cr;선물옵션 KOSPI200선물 0.003% 0.003% - - 0.006% - 0.03% 미니KOSPI200선물 0.003% 0.003% - - 0.006% - 0.03% 코스닥150선물 0.003% 0.003% - - 0.006% - 0.03% KRX300선물 0.003% 0.003% - - - - 0.03% Kospi200변동성지수선물 0.01% 0.01% - - - - 0.05% 유로스톡스50 0.006% 0.006% - - - - 0.03% 섹터지수선물 0.006% 0.006% - - - - 0.03% 배당지수선물 0.006% 0.006% - - - - 0.03% KOSPI200옵션/위클리옵션 구간별 차등 구간별 차등 - - 0.3% - 1.0% 코스닥150옵션 구간별 차등 구간별 차등 - - - - 1.0% 미니KOSPI200옵션 구간별 차등 구간별 차등 - - 0.3% - 1.0% 야간KOSPI200옵션 0.15% 0.15% - - - 1.0% 1.0% 야간미니KOSPI선물 0.003% 0.003% - - - - 0.03% 개별주식선물&cr;개별주식옵션&cr;ETF선물 개별주식선물&cr;ETF선물 0.006% 0.006% - - - - 0.03% 개별주식옵션 구간별 차등 구간별 차등 - - - - 1.0% 채권금리선물 3년국채선물 0.0025% 0.0025% - - - - 0.0075% 5년국채선물 0.0025% 0.0025% - - - - 0.0075% 10년국채선물 0.0025% 0.0025% - - - - 0.0075% 통화선물옵션 미국달러선물&cr;(만기 청산거래 시) 0.005% 0.005% - - - - 0.015% 엔선물 0.0045% 0.0045% - - - - 0.0135% 유로선물 0.0035% 0.0035% - - - - 0.0105% 위안선물 0.005% 0.005% - - - - 0.015% 미국달러옵션 구간별 차등 구간별 차등 - - - - 1.5% 실물선물 금선물 0.007% 0.007% - - - - 0.02% 돈육선물 0.065% 0.065% - - - - 0.2% 일반채권&cr; ( 유관기관수수료&cr;별도 부과)&cr; 90일 미만 - - - - - - - 90일~120일 0.01% 0.01%(영S) - - - - 0.01% 120일~210일 0.02% 0.02%(영S) - - - - 0.02% 210일~300일 0.03% 0.03%(영S) - - - - 0.03% 300일~390일 0.05% 0.05%(영S) - - - - 0.05% 390일~540일 0.10% 0.10%(영S) - - - - 0.10% 540일 이상 0.15% 0.15%(영S) - - - - 0.15% 해외채권(온라인) 브라질국채중개 연 0.1%&cr;(잔존만기 &cr;1년당 0.1%) 연 0.1%(영S)&cr;(잔존만기 &cr;1년당 0.1%) - - - - 연 0.15%&cr;(잔존만기 &cr;1년당 0.15%) 기타 중개외화채권 0.3% 0.3%(영S) - - - - 0.4% 주식관련 채권&cr; ( 유관기관수수료&cr;별도 부과) - 0.15% 0.15%(영S) - - - - 0.15% 소액채권&cr; ( 유관기관수수료&cr;별도 부과) - 0.3% 0.3%(영S) - - - - 0.3% 금현물 금현물(99.99%) 0.3% 0.3% - - - - 0.5% 카카오증권 매체 : 주식 수수료율 0.015% 번개3 매체 : 주식 수수료율 0.05% (ELW 포함) 주1) 주가지수선물옵션거래는 영웅문SF/영웅문SN(야간거래)/모바일웹/오픈웹에서 제공됩니다. 주2) 개별주식선물/채권금리선물/통화선물옵션/실물선물의 경우 기존잔고/미체결내역 보유시에만 모바일웹/오픈웹을 통한 매매가 가능합니다.(모바일웹/오픈웹을 통한 신규매매 불가) ※ 수수료 징수는 종목별 매수/매도를 기준으로 하며, 동일종목의 분할매매시는 매수별, 매도별 체결합계금액을 기준으로 산정합니다. ※ 실물인수도 시 미국달러선물 0.017%, 엔선물 0.015%, 유로선물 0.012%, 위안선물 0.017%의 수수료율이 적용됩니다. ※ 채권(일반채권, 주식관련채권, 소액채권)관련 유관기관 수수료율 : 0.00519496% ※ 해외채권(온라인) - 온라인 중개종목을 영업부 방문하여 거래 시, 키움금융센터 통한 거래와 동일한 수수료 적용 ※ 금현물 유관기관 수수료율 (단, 각 유관기관수수료는 금현물 위탁수수료율 0.3%에 포함)&cr; - KRX 거래수수료율 0.056%, 청산결제수수료율 0.014%&cr; - 한국예탁결제원 보관수수료 0.00022%(잔량기준), 결제수수료 0.014% &cr;[옵션상품 가격 구간별 수수료율] 적용매체 상품 수수료율 온라인 매체:&cr;HTS,MTS,홈페이지,&cr;모바일웹, 오픈웹 등 KOSPI200옵션&cr;(위클리옵션) 0.42pt 미만 0.42pt ~ 2.47pt 미만 2.47pt 이상 0.14%+13원 0.15% 0.147%+78원 미니KOSPI200옵션 0.48pt 미만 0.48pt ~ 2.53pt 미만 2.53pt 이상 0.14%+3원 0.15% 0.147%+16원 코스닥150옵션 3.2pt 미만 3.2pt ~24.5pt 미만 24.5pt 이상 0.14%+4원 0.15% 0.147%+31원 개별주식옵션 4,000원 미만 4,000원 ~ 16,000원 미만 16,000원 이상 0.2%+5원 0.2% 0.2%+20원 미국달러옵션 11.9원 미만 11.9원 이상 ~ 23.8원 미만 23.8원 이상 600원 0.5% 1,200원 ※ 상기 매체 외 타 매체에서 매매시, 상단 키움증권 매매수수료 체계에서 수수료율을 확인해주시기 바랍니다 &cr;[해외주식 수수료 및 세금 안내] 구분 수수료 세금 및 기타비용 HTS/홈페이지/모바일매체 오프라인 홍콩 0.3% 0.5% 인지세: 매수/매도시 각각 0.1% 중국 중국A : 0.3% 중국A : 0.5%&cr;상해B : 0.3%,최저수수료 USD 15&cr;심천B : 0.3%,최저수수료 HKD 120 인지세: 매도시 0.1% 일본 온라인(영웅문4): 0.23% 0.3% - 미국 매매대금 * 0.25% 매매대금 * 0.50% SEC fee : 매도시, 매도금액 $0.0000221&cr;(SEC FEE가 $0.01미만인 경우는 $0.01로 적용) 독일 온라인(영웅문4) :&cr;독일,영국 매매대금0.24%&cr;최저수수료 : 독일(10EUR),영국(10GBP)&cr;최저주문금액 : 100EUR(100GBP) 매매대금 * 0.24%&cr;최저수수료 : 독일(10EUR), 프랑스&이탈리아&cr; (15EUR), 영국(10 GBP)&cr;최저주문금액 : 100EUR&cr;(단, 매도시 최저주문금액 없음) 기타거래비용없음 프랑스 이탈리아 영국 인지세(매수시) : 0.5% 인도네시아 온라인(영웅문4) 0.4%, &cr;최저수수료 IDR 400,000 0.4%, 최저수수료 IDR 400,000 Levy 0.043%(매도/매수)&cr;Transaction fee 0.1%(매도시) 싱가포르 온라인(영웅문G,영웅문SG) 0.25%, &cr;최소주문금액 100SGD 0.25%, 최소주문금액 100SGD Clearing Fee: 0.0325%&cr;SGX Access Fee: 0.0075% 주) OTC Market(구 OTCBB) 온라인 매매서비스중단(오프라인 가능)&cr;주) 미국주식 프랑스ADR 일부 종목 매수 거래세 0.3%부과(매도시는 부과하지 않음) &cr;[FX / 해외선물 수수료] 구분 결제통화 계약크기 온라인 오프라인 해당 거래소 FX마진 - - 없음 $ 5 - 해외선물/옵션 USD 일반/미니 $ 7.5 $ 10 CME, CBOE, SGX 마이크로 $ 2 $ 4 일부상품 $ 5 $ 10 SGX EUR 일반/미니 ? 7.5 ? 10 EUREX HKD/CNY 일반/미니 60 HKD/CNY 93 HKD/CNY HKEX, SGX JPY 일반 ￥ 600 ￥ 1,000 SGX, OSE 미니 ￥ 200 ￥ 400 OSE - 해외옵션의 경우 내가격(ITM)/등가격(ATM)/외가격(OTM) 구분 없이 동일한 수수료 부과 - 해외선물/옵션의 만기 현금결제, 반대매매, 만기(조기) 행사 및 배정으로 인한 기초자산 선물 결제 처리 시 오프라인 수수료 부과 &cr;[CFD 수수료] 구분 온라인 오프라인 CFD 0.15% 0.15% ※ 상기수수료율 내역은 작성기준일 이후 금융투자협회에 변동보고한 수수료율을 반영한 수치이며, 상세내용 확인 및 상기 매체 외 타매체 매매 시 키움증권 홈페이지의 수수료 체계를 확인바랍니다. &cr; (2) 관련법률ㆍ규정 등에 의한 규제사항 구분 관련법령 발행 및 유통 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융투자업규정, 금융산업의 구조개선에 관한 법률, 증권의 발행 및 공시에 관한 규정, 유가증권시장 공시 규정, 유가증권시장 상장 규정, 유가증권시장 업무 규정, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 과세측면 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 증권거래세법, 지방세법, 농어촌특별세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등 국제화 외국환거래법, 금융기관의 해외진출에 관한 규정 기타 주식회사의 외부감사에 관한 법률&cr;신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 &cr;전자금융거래법&cr;자산유동화에 관한 법률&cr;독점규제 및 공정거래에 관한 법률&cr;금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률&cr;개인정보보호법 &cr;특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 &cr;공중 등 협박목적을 위한 자금조달행위의 금지에 관한 법률 &cr;전자서명법 &cr;정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률 &cr;장애인차별금지 및 권리구제 등에 관한 법률 &cr;예금자보호법 &cr;전기통신금융사기 피해 방지 및 피해금 환급에 관한 특별법 전자문서 및 전자거래기본법 &cr;정기 금융정보 교환을 위한 조세조약 이행규정 &cr;부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률 등. (3) 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항 1) 고객예탁재산 현황 ① 투자자예수금 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 위탁자예수금 10,889,088 10,471,539 3,569,940 장내파생상품거래예수금 959,559 907,766 415,629 청약자예수금 - - - 저축자예수금 176 171 178 조건부예수금 - - - 수익자예수금 396,479 300,626 152,185 금현물투자자예수금 14,706 14,039 6,595 기 타 15 16 14 합 계 12,260,023 11,694,157 4,144,541 주) 외화예수금은 위탁자 예수금으로 분류&cr; &cr; ② 기타 고객예탁자산 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 1분기 제22기 제21기 위탁자유가증권 75,059,059 63,650,785 31,006,544 저축자유가증권 328 333 391 집합투자증권 12,106,549 10,929,929 8,846,963 합 계 87,165,936 74,581,047 39,853,898 &cr; 2) 예탁재산의 보호현황 ① 고객예탁금 등 별도예치제도 (단위 : 백만원) 구 분 별도예치대상금액 별도예치금액 예치비율&cr;주) 비 고 증권금융 은행 기타 위탁자예수금 8,549,986 8,550,825 - - 100.0% 장내파생상품거래예수금 536,009 374,000 41,427 125,856 101.0% 집합투자증권예수금 391,683 392,000 - - 100.1% 조건부예수금 - - - - 0% 청약자예수금 - - - - 0% 저축자예수금 175 175 - - 100.0% 기타 1,074,058 30,000 36,352 301,634 34.3% 합 계 10,551,911 9,347,000 77,779 427,490 93.4% 주) 예치비율은 별도예치금액 전체에 대한 비율을 의미&cr; &cr; (4) 위험관리에 관한 사항 1. 리스크관리 조직 구분 구성 목적 리스크관리 위원회 사외이사 2인, 대표이사 1인 (총 3인으로 구성) 효과적인 리스크관리를 위하여 회사의 리스크를 합리적으로 &cr;인식·측정·감시·통제하는데 필요한 정책 및 절차를 마련하고 &cr;리스크의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제 환경을 조성 리스크관리 실무위원회 리스크관리본부장, 전략기획본부장, &cr;투자운용본부장, 홀세일총괄본부장, 프로젝트투자본부장, 구조화금융본부장, &cr;기업금융본부장, 내부통제부서 담당임원 (총 8인으로 구성) 위원회의 원활한 리스크관리 업무 수행을 위하여 리스크관리에 대한&cr;실무적 사항을 심의하고 의결 리스크관리팀 팀장 1명, 차장 3명, 과장 1명, 대리 1명, 주임 1명, 사원 3명 (총 10인으로 구성) 위원회 및 실무위원회가 수립하고 시행하는 리스크관리 관련 제반 &cr;실무적 업무 수행 및 위원회와 실무위원회의 사무업무를 수행 투자심사팀 팀장 1명, 과장 1명, 대리 4명, 사원 1명 (총 7인으로 구성) 기업금융(IB) 및 자기자본(PI) 투자 업무에 대한 투자심사 및 관리업무 수행 부동산투자심사팀 팀장 1명, 과장 2명, 대리 1명 (총 4인으로 구성) 부동산 관련 기업금융(IB) 및 자기자본(PI) 투자 업무에 대한 투자심사 및 관리업무 수행 부서별 리스크관리자 위원회가 지정하는 부서에 실무자급 이상으로 1인 이상 선임 리스크관리 관련사항에 대한 리스크관리부서와의 협조체제 구축 2. 리스크관리 정책의 개요 1) 리스크관리 원칙 ① 리스크관리는 회사의 경영전략 수행의 핵심요소로서 전사 경영전략과 연계 정렬된 관리 전략에 따라 수립된 절차와 통제 방식에 의하여 수행 ② 리스크관리는 회사의 경영활동에 존재하는 모든 리스크에 대하여 전사적이며 통합적으로 관리 ③ 리스크관리는 명문화되고 투명한 관리 절차에 따라 수행 ④ 리스크관리는 현업 및 후선 업무와 분리하여 독립적으로 수행되어야 하며 이를 위하여 종합적인 리스크 관리 및 통제기능을 담당하는 중앙의 리스크관리 조직을 구성하여 운영 ⑤ 리스크관리는 모범규준을 지향하여야 하고 상시적이고 지속적으로 개선 2) 순자본비율 등의 관리 ① 위원회는 회사의 재무건전성 유지를 위하여 매 사업년도에 회사가 유지하여야 하는 순자본비율과 그에 따른 회사의 전체 위험자본 한도를 설정 ② 경영기획부서 및 재경업무부서는 위원회에서 설정한 순자본비율 및 자산부채비율이 유지될 수 있도록 매 사업년도 회사의 경영목표 및 사업계획 수립 시에 사업년도 전반에 걸쳐 적정 규모의 순자본 및 자산, 부채 규모가 유지될 수 있도록 하여야 하며, 부서별 예산 및 이익계획에 대한 목표관리를 통해 합리적으로 통제할 수 있는 방안을 수립하여 시행 ③ 리스크관리부서는 위원회에서 정한 순자본비율이 유지될 수 있도록 관리 체제를 구축하고 이를 시행 ④ 리스크관리부서는 정기적으로 순자본비율 및 자산부채비율의 관리현황을 보고 3) 한도관리 ① 한도관리는 회사의 제반 거래에 있어 수반되는 리스크의 편중을 예방하고 잠재적인 예상 최대손실의 제한을 통한 자산운용의 안정성 제고와 회사의 재무건전성 유지를 그 목적으로 함 ② 위험자본한도는 한도 배분 단위 별로 세분화되어 관리 ③ 시장리스크, 신용리스크, 운영리스크와 같이 한도 관리 대상 리스크는 가능한 한 최소 주기로 전사적으로 측정하여 관련 위험액을 산출 ④ 리스크관리부서는 사전에 위원회에 의하여 설정된 순자본비율에 의하여 산출된 전사 위험자본한도와 측정 시점의 실제 전사 위험액을 측정 비교하여 그 적정성을 평가하고 통제할 수 있는 체제를 갖추어야 함 ⑤ 위험자본한도의 준수 여부는 매일 모니터링 되어야 하고, 위험자본한도를 배정받은 현업 및 후선 업무 부서장은 위험자본한도를 준수하도록 함 4) 한도초과 시 조치 ① 한도를 배정받거나 한도가 설정된 업무를 수행하는 부서가 한도를 초과하여 거래하였을 때에는 해당부서장은 즉시 한도 이내 축소를 위한 조치를 취하고, 위반 내용과 발생 원인 등을 리스크관리부서에 보고하여야 하며 리스크관리부서는 그 위반내용 및 영향이 중대하다고 판단하는 경우 이를 실무 위원회 위원장에게 보고하여 사후 조치에 대하여 지시를 받아 수행 ② 한도 이내 축소를 위한 조치가 시장의 상황에 따라 즉시적으로 취해질 수 없는 경우 해당 부서장은 예상 처리 기간 등을 명시한 한도초과 해소 계획을 리스크관리부서에 제출하여야 하며, 리스크관리부서는 동 계획의 타당성을 검토하고 이에 따른 실행 여부를 모니터링 함 5) 측정 및 보고 ① 회사의 모든 리스크는 객관적이고 합리적인 기준에 의하여 측정되어야 하며 가능한 실시간 측정을 원칙으로 하나, 리스크의 종류 및 발생 빈도 등에 따라 측정 주기를 별도로 정하여 운영 ② 측정방법은 일관성이 유지되어야 하며 그 타당성이 검증되어야 함 ③ 위원회는 리스크 측정을 위한 시스템을 개발·운용하고, 지속적인 수정·보완을 통하여 그 유효성이 제고되도록 하여야 함 ④ 회사는 회사의 제반 리스크에 관한 사항을 보고함에 있어 거래에 관련된 의사결정 라인과 분리된 보고 체계를 구축하여야 하며 적시적인 보고가 될 수 있도록 보고 내용 및 주기 등을 정하여 보고를 시행 ⑤ 리스크관리부서는 경영환경 및 시장상황이 급변하거나 회사의 재무구조에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사안이 발생할 경우 그 내용을 수시로 보고 6) 위기상황 대응방안의 수립 ① 리스크관리부서는 급격한 시장상황의 변화(자산가치의 급격한 하락, 신용경색으로 인한 유동성 감소, 신인도 하락 등) 또는 예기치 못한 사건의 발생(전산시스템 장애 등)으로 인한 회사의 대량손실위험에 대비한 위기상황대응방안을 수립하여 위원회의 승인을 받아야 함 7) 리스크관리 전산시스템 ① 위원회는 리스크를 효율적으로 측정할 수 있는 리스크관리 전산시스템을 구축·운영하여야 하며, 정기적으로 시스템의 안정성 및 정확성을 감독 ② 리스크관리부서는 효율적인 리스크관리를 위하여 리스크관리 전산시스템을 적정하게 관리하고 유지·보수하여야 하며 리스크관리 전산시스템의 상호 유기적 설계 및 구축을 위하여 관련 부서간 협조체제를 마련 ③ 리스크관리부서는 리스크관리 전산시스템의 데이터베이스 관리, 보안성 확보, 백업 및 복구절차를 마련하여야 하고 리스크의 측정모형에 대한 적정성을 수시로 검증 8) 위험관리 주요 현황 ① 신용위험관리 신용위험이란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락, 채무 불이행 등으로 인하여 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미함. 회사는 신용위험관리를 위해 내부 및 외부 신용등급을 동시에 감안한 기준신용등급 체계를 활용하고 있으며, 신용위험노출규모가 특정부문에 편중되는 것을 방지하기 위하여 거래상대방별, 기업집단별, 국가별, 신용등급별 Exposure 산출 및 이에 대한 한도를 관리하고 있음 또한, 신용위험 측정을 위해 Credit VaR를 일별로 산출하여 전사 및 부서별 한도를 관리하고 있으며, 거래상대방 모니터링을 통하여 조기경보체제를 구축ㆍ운영함으로써 발생 가능한 손실을 미연에 방지하고 있음 ② 시장위험관리 시장위험이란 금리, 환율, 주가 등 시장가격의 불리한 변동으로 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미함. 회사는 시장위험관리를 위해 각 부서별 사업계획에 기반한 '포지션 한도’와 과거변동성에 기초한 '손실한도' 및 99% 신뢰구간, 10일 VaR 기준의 '시장위험자본한도' 등을 운영하고 있으며, 시장위험이 회사가 감내할 수 있는 위험 수준으로 관리되도록 노력하고 있음 ③ 유동성위험관리 유동성위험은 수용하기 힘든 손실 없이는 만기가 도래하는 지급의무를 이행하지 못할 위험을 의미함. 회사는 유동성위험 관리를 위해 유동성비율을 활용하고 있으며, 통화별로 원화, 외화를 구분하여 유동성 비율 및 유동성갭을 측정ㆍ모니터링하고 있음. 또한, 유동성 상태 및 금융시장 안정성에 따라 각 단계별 세부 대응방안을 수립하여 위기상황 발생에 대비하고 있음 ④ 운영위험관리 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부절차, 인력 및 시스템 혹은 외부사건 등으로 인해 직접 또는 간접적으로 손실이 발생할 가능성을 의미함. 회사는 운영위험 관리를 위한 조직 및 관리체계를 마련하여 운영하고 있으며, 위험통제자가진단(RCSA)을 실시하여 전사의 운영위험을 인식 및 평가하고, 인식한 운영위험에 대해 개선과제를 도출하고 수행함으로써 운영위험을 축소ㆍ회피하여 손실가능성을 최소화하고 있음. &cr; [종속회사에 관한 사항] &cr; &cr; ■ (주)키 움저 축은행&cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) BIS 비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 자기자본(A) 167,553 165,570 위험가중자산(B) 1,280,229 1,226,276 자기자본비율(A/B) 13.09% 13.50% 주) K-GAAP 재무제표기준&cr; &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 대손충당금 국내분 일반 58,480 56,615 특별 - - 소계 58,480 56,615 국외분 일반 - - 특별 - - 소계 - - 합계 58,480 56,615 기중 대상상각액 2,110 6,773 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 2% 2% 2% ROE 22% 15% 18% 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; ■ (주)키 움예스저 축은행&cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) BIS 비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 자기자본(A) 124,889 124,181 위험가중자산(B) 900,200 918,928 자기자본비율(A/B) 13.87% 13.51% 주) K-GAAP 재무제표기준&cr; &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 대손충당금 국내분 일반 28,859 29,178 특별 - - 소계 28,859 29,178 국외분 일반 - - 특별 - - 소계 - - 합계 28,859 29,178 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 2% 2% 2% ROE 20% 15% 18% 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; ■ 키움투자자산운용 (주)&cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) 최 소영업자본액 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 최소영업자본액 29,890 30,340 27,413 &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 91,813 98,018 96,830 유동성 부채(B) 11,682 16,228 9,501 유동성비율(A/B) 786% 604% 1,019% (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 13% 19% 12% ROE 14% 20% 12% ■ 키 움 캐 피탈(주) &cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) 조정자기자본비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 자기자본(A) 233,628 174,817 위험가중자산(B) 1,377,484 1,145,401 자기자본비율(A/B) 16.96% 15.26% 주)여신전문금융업 감독규정 내 조정자기자본비율을 기재함 &cr; &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 대손충당금 국내분 일반 6,124 4,784 특별 - - 소계 6,124 4,784 국외분 일반 - - 특별 - - 소계 - - 합계 6,124 4,784 &cr;(2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 1.71% 1.16% 1.00% ROE 12.88% 8.25% 4.97% &cr; ■ 키 움프라이빗에쿼티(주)&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 유동성 자산(A) 67,244 53,330 57,030 유동성 부채(B) 20,423 29,116 31,457 유동성비율(A/B) 329% 183% 181% (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 ROA 12.8% 7.3% -4.8% ROE 18.1% 11.5% -7.2% ■ 키 움에프앤아이(주)&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 17,115 32,928 - 유동성 부채(B) 35,489 15,562 - 유동성비율(A/B) 48% 212% - (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA -0.3% -0.5% - ROE -1.0% -1.4% - &cr; ■ 키움K고래멀티전략전문사모1호C-S&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 149,367 156,927 158,423 유동성 부채(B) 21,088 20,568 29,166 유동성비율(A/B) 708% 763% 543% (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 ROA 7.8% 12.9% 6.5% ROE 9.0% 15.5% 8.4% &cr; ■ 메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 유동성 자산(A) 81,067 81,067 82,514 유동성 부채(B) 71 46 47 유동성비율(A/B) 113,750% 175,093% 175,562% (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 ROA -0.03% 1.2% 4.3% ROE -0.03% 1.2% 4.3% ■ 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 97,253 92,957 - 유동성 부채(B) 215 250 - 유동성비율(A/B) 45,200% 37,201% - (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 4.6% 20.3% - ROE 4.6% 20.3% - &cr; ■ 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 1,662 1,356 - 유동성 부채(B) 942 728 - 유동성비율(A/B) 176% 186% - (2) 수익성비율 구 분 2021.03.31 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA -0.6% -2.7% - ROE -1.9% -8.7% - III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약 연결재무정보 제23기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 제21기 2019년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제23기 1분기말&cr;(2021.03.31) 제22기 기말&cr;(2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.12.31) 현금및예치금 4,643,972,444,856 3,619,916,212,407 1,944,786,531,902 당기손익-공정가치측정 금융자산 21,227,505,305,164 21,639,555,469,903 14,112,070,592,905 파생상품자산 40,642,872,197 73,764,947,286 110,510,796,208 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 388,827,951,222 366,491,329,599 436,406,752,964 상각후원가측정 금융자산 7,137,387,568,496 6,762,962,364,447 5,328,959,724,403 관계기업투자 280,180,132,145 271,438,585,124 359,903,587,762 유형자산 138,954,488,975 134,985,397,176 103,104,289,434 투자부동산 225,921,655,457 359,531,949,959 159,674,153,186 무형자산 82,267,849,846 71,071,076,317 59,813,345,295 사용권자산 10,866,972,218 11,621,564,551 12,384,162,547 당기법인세 자산 37,021,942 - - 이연법인세자산 11,092,392,086 13,043,235,023 3,677,829,794 기타자산 3,849,901,690,628 4,266,554,161,869 1,312,518,030,050 자 산 총 계 38,037,558,345,232 37,590,936,293,661 23,943,809,796,450 당기손익-공정가치측정 금융부채 4,779,902,373,943 3,922,299,144,173 4,192,754,280,401 파생상품부채 19,922,931,913 23,236,125,105 111,749,405,229 예수부채 14,945,902,109,011 14,375,562,529,098 6,416,460,004,858 차입부채 10,619,209,269,113 11,496,756,173,663 9,359,546,329,411 순확정급여부채 3,431,021,107 2,070,238,543 238,270,660 충당부채 3,611,407,819 3,025,853,776 2,738,433,908 리스부채 10,515,450,237 10,960,924,486 11,810,169,474 당기법인세부채 216,691,460,047 184,124,985,670 48,272,561,553 이연법인세부채 67,322,246,781 72,101,053,758 26,723,068,988 기타부채 4,233,856,321,541 4,615,887,479,106 1,515,086,346,733 부 채 총 계 34,900,364,591,512 34,706,024,507,378 21,685,378,871,215 지배주주지분 3,103,404,749,846 2,856,726,615,411 2,233,962,878,637 자본금 130,171,195,000 127,624,890,000 126,964,565,000 연결자본잉여금 593,859,848,084 541,055,258,303 527,229,925,838 연결자본조정 (62,928,562,305) (61,103,110,671) (60,417,107,238) 연결기타포괄손익누계액 (48,321,525,296) (56,548,872,009) (19,904,118,607) 연결이익잉여금 2,490,623,794,363 2,305,698,449,788 1,660,089,613,644 비지배지분 33,789,003,874 28,185,170,872 24,468,046,598 자 본 총 계 3,137,193,753,720 2,884,911,786,283 2,258,430,925,235 관계기업 &cr;투자주식의 평가방법 지분법 지분법 지분법 연결에 포함된 회사 등 127 124 113 과 목 제23기 1분기&cr;(2021.01.01~2021.03.31) 제22기 기말&cr;(2020.01.01~2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.01.01~2019.12.31) 영업수익 1,437,289,285,710 4,519,651,570,878 2,713,303,906,628 영업이익 347,233,512,441 968,965,916,392 473,691,431,524 법인세비용차감전순이익 378,726,677,873 983,933,628,163 492,231,881,333 당기순이익 266,797,234,456 706,156,532,986 362,035,071,576 지배주주지분순이익 262,128,397,479 703,371,448,355 362,780,109,550 비지배주주지분순이익 4,668,836,977 2,785,084,631 (745,037,974) 기본주당이익(보통주) 10,404 30,319 14,017 희석주당이익(보통주) 10,128 27,314 12,193 나. 요약재무정보 제23기 1분기말 2021년 03월 31일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 제21기 2019년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제22기 기말&cr;(2021.03.31) 제22기 기말&cr;(2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.12.31) 현금및예치금 4,146,009,046,233 3,107,946,196,854 1,575,581,445,000 당기손익-공정가치측정 금융자산 19,325,974,437,733 19,672,369,766,022 12,846,777,833,121 파생상품자산 41,448,411,826 68,165,563,091 109,394,154,810 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 387,394,221,222 366,491,329,599 428,623,602,391 상각후원가측정 금융자산 3,016,170,265,457 3,000,364,685,234 2,009,887,653,879 종속기업 및 관계기업투자 1,365,798,481,177 1,265,037,267,724 1,324,383,049,525 유형자산 73,395,229,624 69,176,346,416 62,661,523,662 투자부동산 30,642,332,333 31,971,830,129 32,321,710,678 무형자산 38,773,811,345 29,205,438,343 18,762,049,732 사용권자산 7,507,856,051 8,048,898,227 8,988,035,933 이연법인세자산 5,628,681,945 - - 기타자산 3,798,454,243,202 4,224,277,528,261 1,305,446,337,553 자 산 총 계 32,237,197,018,148 31,843,054,849,900 19,722,827,396,284 당기손익-공정가치측정 금융부채 4,779,902,373,943 3,919,874,193,173 4,171,513,994,101 파생상품부채 19,261,204,147 22,995,401,398 108,856,789,952 예수부채 12,747,996,533,030 12,186,220,109,110 4,582,055,412,264 차입부채 7,981,346,364,997 8,836,557,056,875 7,473,901,905,376 순확정급여부채 1,555,990,423 573,375,712 - 충당부채 1,821,160,460 2,402,387,332 2,942,199,901 리스부채 7,259,499,808 7,733,797,628 8,473,231,519 당기법인세부채 198,133,504,348 165,230,783,017 37,858,178,025 이연법인세부채 - 17,336,051,928 4,919,997,552 기타부채 3,771,083,150,369 4,160,691,463,071 1,298,486,964,088 부 채 총 계 29,508,359,781,525 29,319,614,619,244 17,689,008,672,778 자본금 130,171,195,000 127,624,890,000 126,964,565,000 자본잉여금 593,169,859,766 540,365,269,985 526,539,937,520 자본조정 (36,788,561,952) (35,035,859,638) (34,385,136,205) 기타포괄손익누계액 (44,079,112,183) (49,782,855,301) (17,345,431,628) 이익잉여금 2,086,363,855,993 1,940,268,785,610 1,432,044,788,819 자 본 총 계 2,728,837,236,624 2,523,440,230,656 2,033,818,723,506 종속, 관계, 공동기업 &cr;투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 과 목 제23기 1분기말&cr;(2021.01.01~2021.03.31) 제22기 기말&cr;(2020.01.01~2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.01.01~2019.12.31) 영업수익 1,218,825,242,466 3,844,513,205,481 2,284,552,149,425 영업이익 276,160,362,329 773,702,542,098 349,764,131,751 법인세비용차감전순이익 306,795,477,766 792,846,195,892 383,594,805,277 당기순이익 223,298,123,287 565,986,609,002 286,001,642,493 기본주당이익(보통주) 8,534 24,379 11,035 희석주당이익(보통주) 8,309 22,031 9,737 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr; 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#재무제표_. 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 분 기 연 결 재 무 상 태 표 제23기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제23(당) 분기말 제22(전) 기말 자 산 　 1. 현금 및 예치금 17 4,643,972,444,856 3,619,916,212,407 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 18 21,227,505,305,164 21,639,555,469,903 3. 파생상품자산 19 40,642,872,197 73,764,947,286 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 20 388,827,951,222 366,491,329,599 5. 상각후원가측정 금융자산 21 7,137,387,568,496 6,762,962,364,447 6. 관계기업투자 22 280,180,132,145 271,438,585,124 7. 유형자산 23 138,954,488,975 134,985,397,176 8. 투자부동산 24 225,921,655,457 359,531,949,959 9. 무형자산 25 82,267,849,846 71,071,076,317 10. 사용권자산 26 10,866,972,218 11,621,564,551 11. 당기법인세자산 15 37,021,942 - 12. 이연법인세자산 15 11,092,392,086 13,043,235,023 13. 기타자산 27 3,849,901,690,628 4,266,554,161,869 자 산 총 계 38,037,558,345,232 37,590,936,293,661 부 채 1. 당기손익-공정가치측정 금융부채 28 4,779,902,373,943 3,922,299,144,173 2. 파생상품부채 19 19,922,931,913 23,236,125,105 3. 예수부채 29 14,945,902,109,011 14,375,562,529,098 4. 차입부채 30 10,619,209,269,113 11,496,756,173,663 5. 순확정급여부채 31 3,431,021,107 2,070,238,543 6. 충당부채 32 3,611,407,819 3,025,853,776 7. 리스부채 26 10,515,450,237 10,960,924,486 8. 당기법인세부채 15 216,691,460,047 184,124,985,670 9. 이연법인세부채 15 67,322,246,781 72,101,053,758 10. 기타부채 33 4,233,856,321,541 4,615,887,479,106 부 채 총 계 34,900,364,591,512 34,706,024,507,378 자 본 지 배 주 주 지 분 3,103,404,749,846 2,856,726,615,411 1. 자본금 34 130,171,195,000 127,624,890,000 2. 연결자본잉여금 35 593,859,848,084 541,055,258,303 3. 연결자본조정 35 (62,928,562,305) (61,103,110,671) 4. 연결기타포괄손익누계액 35 (48,321,525,296) (56,548,872,009) 5. 연결이익잉여금 36 2,490,623,794,363 2,305,698,449,788 (대손준비금 적립액) (53,843,813,077) (31,123,760,462) (대손준비금 추가적립 예정액) 1,719,577,060 (22,720,052,615) 비 지 배 지 분 33,789,003,874 28,185,170,872 자 본 총 계 3,137,193,753,720 2,884,911,786,283 부채 및 자본 총계 38,037,558,345,232 37,590,936,293,661 "별첨된 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다." &cr; 나. 연결포괄손익계산서 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 제23기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제23(당)기 1분기 제22(전)기 1분기 영 업 수 익 1,437,289,285,710 1,977,586,504,681 1.수수료수익 6 353,116,430,647 195,548,695,241 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 7 501,644,121,107 965,278,491,801 3.파생상품 관련이익 8 217,021,554,190 589,092,212,345 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익 9 14,620,753,817 21,986,346,496 5.상각후원가측정금융상품 관련이익 10 2,348,559,126 10,920,864,286 6.이자수익 11 162,574,482,861 145,477,168,158 1) 유효이자율 적용 이자수익 135,967,549,969 110,333,418,223 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 26,606,932,892 35,143,749,935 7.외환거래이익 172,092,924,574 45,586,285,350 8.기타의영업수익 13 13,870,459,388 3,696,441,004 영 업 비 용 1,090,055,773,269 1,967,240,284,657 1.수수료비용 6 75,946,324,644 46,526,775,794 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 317,619,575,092 785,465,730,334 3.파생상품 관련손실 8 333,195,126,181 904,827,112,409 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 9 - 14,382,590 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 10 7,819,276,835 114,750,000 6.이자비용 11 48,798,487,321 62,568,373,828 7.외환거래손실 129,862,506,850 39,618,624,381 8.판매비와관리비 12 158,418,969,060 102,230,998,913 9.기타의영업비용 13 18,395,507,286 25,873,536,408 영 업 이 익 347,233,512,441 10,346,220,024 영 업 외 수 익 14 41,465,588,112 12,220,760,751 1.지분법이익 9,073,760,529 2,117,798,561 2.기타 32,391,827,583 10,102,962,190 영 업 외 비 용 14 9,972,422,680 13,374,343,804 1.지분법손실 4,688,509,487 6,624,297,589 2.기타 5,283,913,193 6,750,046,215 법인세비용차감전순이익 378,726,677,873 9,192,636,971 법 인 세 비 용 15 111,929,443,417 2,501,467,482 분 기 순 이 익 266,797,234,456 6,691,169,489 지배주주지분 262,128,397,479 9,447,074,521 비지배주주지분 4,668,836,977 (2,755,905,032) 기 타 포 괄 손 익 35 8,230,861,818 (70,981,273,328) 1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 (1) 관계기업투자자본변동 1,437,444,603 1,061,393,311 (2) 해외사업환산손익 1,113,685,954 (2,014,058,371) (3) 현금흐름위험회피순손익 - (84,467,781) (4) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익&cr; (채무상품) 109,717,144 (287,561,492) 2. 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 　 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익&cr; (지분상품) 8,776,154,718 (73,811,515,048) (2) 당기손익-공정가치측정금융부채 평가손익&cr; (신용위험조정) (3,231,954,427) 4,346,409,521 (3) 확정급여제도의 재측정요소 25,813,826 (191,473,468) 총 포 괄 손 익 275,028,096,274 (64,290,103,839) 지배주주지분 270,355,744,192 (61,503,899,296) 비지배주주지분 4,672,352,082 (2,786,204,543) 주 당 이 익 16 1. 보통주당이익 (1) 기본주당이익 10,404 300 (2) 희석주당이익 10,128 410 2. 우선주당이익 (1) 기본우선주당이익 - 904 (2) 희석우선주당이익 - 904 "별첨된 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다." &cr;다. 연결자본변동표 분 기 연 결 자 본 변 동 표 제23기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 지배주주지분 비지배지분 총 계 자본금 연결자본잉여금 연결자본조정 연결기타포괄&cr;손익누계액 연결이익잉여금 합 계 2020년 1월 1일(전기초) 126,964,565,000 527,229,925,838 (60,417,107,238) (19,904,118,607) 1,660,089,613,644 2,233,962,878,637 24,468,046,598 2,258,430,925,235 총포괄이익: 　 　 　 　 　 　 　 　 분기순이익 - - - - 9,447,074,521 9,447,074,521 (2,755,905,032) 6,691,169,489 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산평가 - - - (74,099,076,540) - (74,099,076,540) - (74,099,076,540) 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가 - - - 4,346,409,521 - 4,346,409,521 - 4,346,409,521 관계기업투자자본변동 - - - 1,061,393,311 - 1,061,393,311 - 1,061,393,311 해외사업환산손익 - - - (1,983,758,860) - (1,983,758,860) (30,299,511) (2,014,058,371) 재측정요소변동 - - - (191,473,468) - (191,473,468) - (191,473,468) 현금흐름위험회피 - - - (84,467,781) - (84,467,781) - (84,467,781) 소 계 - - - (70,950,973,817) 9,447,074,521 (61,503,899,296) (2,786,204,543) (64,290,103,839) 자본에 인식된 주주거래: 배당 - - - - (57,762,612,211) (57,762,612,211) (44,689,600) (57,807,301,811) 2020년 3월 31일(전분기말) 126,964,565,000 527,229,925,838 (60,417,107,238) (90,855,092,424) 1,611,774,075,954 2,114,696,367,130 21,637,152,455 2,136,333,519,585 2021년 1월 1일(당기초) 127,624,890,000 541,055,258,303 (61,103,110,671) (56,548,872,009) 2,305,698,449,788 2,856,726,615,411 28,185,170,872 2,884,911,786,283 총포괄이익: 분기순이익 - - - - 262,128,397,479 262,128,397,479 4,668,836,977 266,797,234,456 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산평가 - - - 8,885,871,862 - 8,885,871,862 - 8,885,871,862 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가 - - - (3,231,954,427) - (3,231,954,427) - (3,231,954,427) 관계기업투자자본변동 - - - 1,437,444,603 - 1,437,444,603 - 1,437,444,603 해외사업환산손익 - - - 1,110,170,849 - 1,110,170,849 3,515,105 1,113,685,954 재측정요소변동 - - - 25,813,826 - 25,813,826 - 25,813,826 소 계 - - - 8,227,346,713 262,128,397,479 270,355,744,192 4,672,352,082 275,028,096,274 자본에 인식된 주주거래: 종속기업 취득 - - (72,749,320) - - (72,749,320) 998,515,320 925,766,000 배당 - - - - (77,203,052,904) (77,203,052,904) (67,034,400) (77,270,087,304) 전환사채의 전환 2,546,305,000 52,804,589,781 (1,752,702,314) - - 53,598,192,467 - 53,598,192,467 2021년 3월 31일(당분기말) 130,171,195,000 593,859,848,084 (62,928,562,305) (48,321,525,296) 2,490,623,794,363 3,103,404,749,846 33,789,003,874 3,137,193,753,720 "별첨된 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다." &cr;라. 연결현금흐름표 분 기 연 결 현 금 흐 름 표 제23기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제23(당)기 1분기 제22(전)기 1분기 영업활동으로 인한 현금흐름(주석41) 　 1,434,133,313,494 1,029,168,015,933 1. 법인세비용차감전순이익 378,726,677,873 　 9,192,636,971 2. 손익조정항목 (185,806,391,843) 　 (163,065,736,877) 당기손익-공정가치측정 금융상품 평가손익 (21,995,218,423) 　 (312,136,210,420) 당기손익-공정가치측정 금융상품 처분손익 (14,817,330,780) 　 (65,453,704) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련손익 (3,874,747) 　 7,522,724 상각후원가 측정 금융자산 관련손익 5,550,176,709 　 (6,307,181,812) 파생상품평가손익 (24,093,479,690) 　 267,748,276,638 이자수익 (162,574,482,861) 　 (145,477,168,158) 이자비용 48,798,487,321 　 62,568,373,828 배당금수익 (26,713,304,375) 　 (43,686,473,513) 지분법손익 (4,385,251,042) 　 4,506,499,028 퇴직급여 1,493,394,934 　 1,264,224,130 감가상각비 및 무형자산상각비 7,260,542,560 　 4,809,640,786 사용권자산상각비 1,173,421,843 　 1,028,345,272 기타대손상각비환입 (2,697,416,517) 　 (459,478,260) 기타대손상각비 370,809,045 　 3,250,160,551 유형자산처분손익 (5,211,195) 　 (9,346,138) 투자부동산처분손익 - 　 8,778,950 외화환산손익 (3,013,190,444) 　 (529,379,079) 관계기업투자주식처분손익 (5,921,266,886) 　 1,579,115,679 기타충당부채전입(환입) 579,120,608 　 408,807,115 기타영업손익 15,187,682,097 　 (1,574,790,494) 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 1,204,050,507,554 　 1,103,623,787,963 당기손익-공정가치측정 금융자산 509,108,030,648 　 (3,750,190,049,372) 당기손익-공정가치측정 금융부채 807,248,525,497 　 924,040,601,010 예치금 (368,978,951,290) 　 (315,241,941,012) 파생상품자산 57,215,554,779 　 (273,398,490,006) 대출채권 (335,057,622,573) 　 508,337,109,777 기타자산 434,851,532,762 　 (2,467,920,662,969) 파생상품부채 (3,313,193,192) 　 201,521,760,163 예수부채 570,339,579,913 　 3,802,681,125,673 기타부채 (467,266,575,064) 　 2,473,805,162,820 퇴직금의 지급 (96,373,926) 　 (10,828,121) 4. 이자수취액 161,818,411,433 　 155,138,730,508 5. 이자지급액 (54,340,723,654) 　 (63,318,461,176) 6. 배당금수취액 14,262,803,152 　 10,986,188,155 7. 법인세지급액 (84,577,971,021) 　 (23,389,129,611) 투자활동으로 인한 현금흐름 (주석41) 　 9,282,917,067 (1,582,257,011) 1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 취득 (67,844,045,602) 　 (17,393,961,211) 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 처분 13,525,615,915 　 11,347,394,701 3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 취득 (3,910,145,000) - 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 처분 - 　 26,796,796,323 5. 상각후원가측정 금융자산 취득 (300,000,747) 　 (18,141,691) 6. 보증금의 순증감 (1,158,931) 　 271,147,800 7. 유형자산의 취득 (5,548,921,304) 　 (1,436,972,640) 8. 유형자산의 처분 12,130,382 　 23,056,831 9. 투자부동산의 취득 (47,212,097,757) 　 (111,455,999,940) 10. 투자부동산의 처분 131,182,487,189 　 150,000,000 11. 무형자산의 취득 (7,776,235,770) 　 (2,350,713,500) 12. 무형자산의 처분 - 　 551,880,000 13. 종속 및 관계기업투자의 취득 (67,025,000,000) 　 (17,725,083,885) 14. 종속 및 관계기업투자의 처분 66,224,545,962 　 113,006,300,201 15. 선급금 고정자산의 증가 (2,044,257,270) 　 (3,347,960,000) 재무활동으로 인한 현금흐름 (주석 41) 　 (782,129,888,489) (8,029,460,527) 1. 콜머니의 순증감 70,000,000,000 　 - 2. 차입금의 순증감 (201,159,425,734) 　 437,802,294,980 3. 환매조건부매도의 순증감 (1,181,563,436,377) 　 (529,165,337,890) 4. 전자단기사채의 순증감 284,860,549,439 　 (21,042,967,615) 5. 임대보증금의 순증감 (539,052,849) 　 676,688,800 6. 회사채의 발행 324,500,000,000 　 111,000,000,000 7. 회사채의 상환 (87,001,807,533) 　 (45,000,000,000) 8. 지배력 변동없는 종속회사지분의 변동 9,800,454,317 　 38,801,968,494 9. 리스관련 유출 (960,134,352) 　 (1,057,417,696) 10. 배당금의 지급 (67,034,400) 　 (44,689,600) 현금및현금성자산의 증가 　 661,286,342,072 1,019,556,298,395 보유현금환산효과 　 (44,132,913) (249,934,579) 기초의 현금및현금성자산 (주석 17) 　 848,004,563,022 247,870,720,783 분기말의 현금및현금성자산 (주석 17) 　 1,509,246,772,181 1,267,177,084,599 "첨부된 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다." &cr; 3. 연결재무제표 주석 제23기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 &cr;1. 일반사항&cr; 키움증권주식회사(이하 "당사" 또는 "지배기업"이라 함)는 2000년 1월 31일에 설립되어 서울특별시 영등포구 여의도동에 본점을 두고, 2000년 4월 17일을 영업개시일로 하여 자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자매매업, 투자중개업 등 금융투자업 및 이에 부수되는 업무를 영위하고 있습니다.&cr; 지배기업은 2004년 4월 21일자로 코스닥시장 상장을 승인받아 2004년 4월 23일자로 지배기업의 주식이 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일자로 코스닥시장에서 유가증권시장으로 이전상장하였습니다.&cr;&cr;지배기업은 기업회계기준서 제1027호 "연결재무제표와 별도재무제표"에 의한 지배기업과 그 종속기업(주석 2 참조)(이하 키움증권주식회사와 그 종속기업을 일괄하여 "연결기업"이라 함)을 연결대상으로 하고 다우홍콩유한공사 등을 지분법적용대상으로 하여 연결재무제표를 작성하였습니다.&cr; 당분기말 현재 지배기업의 주요주주의 구성은 다음과 같습니다.&cr; 구 분 주주명 주식수(주) 지분율(%) 비고 보통주 주식회사 다우기술 10,799,540 41.48 최대주주 자기주식 500,000 1.92 키움증권 우리사주조합 3,786 0.02 우리사주조합 기타 14,730,913 56.58 - 합 계 26,034,239 100.00 　 2. 연결재무제표의 작성범위&cr;&cr;2-1. 종속기업&cr; 당분기말 현재 연결대상 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. 종속기업 업종 소재지 사용&cr;재무제표일 지분율(단순합산) 당분기말 전기말 키움저축은행 금융업 대한민국 3월31일 100.00% 100.00% 키움YES저축은행 금융업 대한민국 3월31일 100.00% 100.00% 키움투자자산운용 금융업 대한민국 3월31일 100.00% 100.00% 키움인베스트먼트 금융업 대한민국 3월31일 96.55% 96.55% 키움프라이빗에쿼티 금융업 대한민국 3월31일 60.00% 60.00% PT Kiwoom sekuritas Indonesia(주4) 금융업 인도네시아 3월31일 98.99% 98.99% PT Kiwoom Investment Management(주4) 금융업 인도네시아 3월31일 99.80% 99.80% 키움캐피탈주식회사 금융업 대한민국 3월31일 98.00% 98.00% Kiwoom Hong Kong Limited(주5) 금융업 홍콩 3월31일 100.00% 100.00% Kiwoom Singapore Pte. Ltd(주5) 금융업 싱가폴 3월31일 100.00% 100.00% Kiwoom BVI One Limited(주5) 금융업 버진아일랜드 3월31일 100.00% 100.00% Kiwoom BVI Two Limited(주5) 금융업 버진아일랜드 3월31일 100.00% 100.00% Kiwoom BVI Three Limited(주5) 금융업 버진아일랜드 3월31일 100.00% 100.00% 키움에프앤아이 금융업 대한민국 3월31일 98.00% 98.00% 키움문화벤처제2호투자조합(주1) 금융업 대한민국 3월31일 22.58% 22.58% 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 3월31일 49.88% 49.88% 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 금융업 대한민국 3월31일 56.57% 56.57% 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 3월31일 20.00% 20.00% 키움히어로 제2호 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 3월31일 20.00% 20.00% 키움히어로 제3호 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 3월31일 38.46% 38.46% 키움히어로 제4호 사모투자합자회사 금융업 대한민국 3월31일 52.63% 52.63% 키움작은거인증권투자신탁1호 금융업 대한민국 3월31일 97.68% 87.25% 키움올바른증권투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 99.81% 99.06% 키움장기코어밸류(주1) 금융업 대한민국 3월31일 39.99% 63.20% 키움분리과세하이일드K-1 금융업 대한민국 3월31일 100.00% 100.00% 키움글로벌코어밸류 금융업 대한민국 3월31일 86.18% 85.44% 키움 글로벌 올에셋 투자신탁(주1) 금융업 대한민국 3월31일 44.81% 37.46% 키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권 금융업 대한민국 3월31일 100.00% 100.00% 키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 88.34% 92.12% 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 98.32% 98.32% 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호 금융업 대한민국 3월31일 67.90% 65.37% 지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 61.73% 60.73% 포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 91.74% 91.74% 키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 3월31일 52.67% 47.78% 키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 66.19% 60.54% 키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 82.25% 69.90% 키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 87.90% 63.66% 키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 74.02% 58.80% 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 금융업 대한민국 3월31일 88.26% 90.71% 메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 99.63% 99.63% 키움아세안성장에이스 금융업 대한민국 3월31일 99.84% 99.84% 키움글로벌금리와물가연동증권 금융업 대한민국 3월31일 59.38% 73.89% 키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 99.36% 99.36% 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호 금융업 대한민국 3월31일 61.13% 61.13% 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호 금융업 대한민국 3월31일 61.13% 61.13% 키움베트남투모로우증권모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 99.70% 99.84% 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 75.47% 75.47% 키움글로벌구독경제증권자투자신탁(주1) 금융업 대한민국 3월31일 41.28% 37.04% 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호(주1) 금융업 대한민국 3월31일 26.06% 26.06% 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제2호(주1) 금융업 대한민국 3월31일 40.00% 40.00% 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 금융업 대한민국 3월31일 67.43% 64.15% 키움글로벌플랫폼리더스증권자투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 100.00% 99.96% 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 3월31일 37.50% 37.50% 키움글로벌멀티전략증권자투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 58.27% 52.82% 키움코스닥SmartInvestor분할매수증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 3월31일 50.34% 45.75% 제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁 금융업 대한민국 3월31일 83.80% 87.84% 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 금융업 대한민국 3월31일 51.18% 51.18% 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호(주3) 금융업 대한민국 3월31일 61.54% - 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호(주3) 금융업 대한민국 3월31일 55.56% - 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호(주3) 금융업 대한민국 3월31일 72.89% - 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호(주3) 금융업 대한민국 3월31일 97.09% - 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호(주3) 금융업 대한민국 3월31일 66.67% - 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호(주3) 금융업 대한민국 3월31일 74.63% - 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁(주3) 금융업 대한민국 3월31일 66.67% - 케이더블유에스지제일차(주) 외 59개 유동화 SPC(주2) 금융업 대한민국 3월31일 - - 케이에프아이이일공삼유동화전문유한회사 외 2개 SPC(주6) 금융업 대한민국 3월31일 9.00% 9.00% (주1) 지분율은 50%이하이지만 지배기업 혹은 종속기업이 재무정책과 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 있으므로 연결대상에 포함하였습니다. (주2) 유가증권 등의 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. (주3) 당기 중 신규로 연결대상에 포함되었습니다. (주4) PT Kiwoom Investment Management Indonesia의 투자회사는 PT Kiwoom sekuritas Indonesia 입니다. (주5) KiwoomBVI One Limited, KiwoomBVI Two Limited, KiwoomBVI Three Limited의 투자회사는 Kiwoom Singapore Pte. Ltd이며, Kiwoom Singapore Pte. Ltd의 투자회사는 KIWOOM HONGKONG LIMITED 입니다. (주6) 부실채권 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자 관련활동에 대한 힘,변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. 2-2. 연결대상 종속기업의 재무정보 &cr;2-2-1. 당분기말 현재 연결대상 주요 종속기업의 별도재무제표상 요약재무정보 (단위: 천원) 종속기업 자산 부채 자본 영업수익 분기손익 키움저축은행 1,473,490,996 1,311,467,797 162,023,199 25,083,828 5,305,438 키움YES저축은행 1,091,891,522 959,512,470 132,379,051 16,578,840 4,943,061 키움투자자산운용 184,441,006 16,489,883 167,951,123 20,543,808 6,108,249 키움인베스트먼트 59,101,559 5,169,566 53,931,993 2,351,282 2,807,383 키움프라이빗에쿼티 87,398,916 20,912,805 66,486,110 11,925,227 11,048,239 키움캐피탈주식회사 1,554,220,062 1,325,943,537 228,276,525 25,783,505 7,907,909 키움에프앤아이 186,209,709 137,440,856 48,768,853 1,669,071 (504,631) 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 97,253,402 215,160 97,038,242 6,654,981 4,331,329 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 32,018,001 751,841 31,266,160 8,529,179 4,866,210 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 41,524,560 991,606 40,532,954 5,636,643 3,814,394 키움올바른증권투자신탁제1호 41,747,606 244,193 41,503,413 1,096,153 1,048,197 키움장기코어밸류 39,249,502 399,857 38,849,645 2,261,689 1,896,691 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 149,367,455 21,087,605 128,279,850 23,414,420 11,871,466 메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁 81,066,523 71,267 80,995,256 44 (25,173) 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호 44,699,101 53,838 44,645,262 2,164,385 162,395 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호 44,699,101 53,838 44,645,262 2,164,385 162,395 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호 38,751,971 34,087 38,717,884 2,164,603 2,147,632 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 35,155,626 989,873 34,165,753 13,062,837 (1,305,666) 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제1호 64,951,083 46,308,461 18,642,622 990,961 (148,670) 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 92,637,606 64,325,333 28,312,273 585,661 (537,510) 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호 51,021,549 35,757,627 15,263,922 235,320 (1,336,078) 케이더블유에스지제일차(주) 외 62개 유동화 SPC 1,262,640,795 1,274,765,588 (12,124,793) 21,501,433 3,370,149 &cr;2-3. 종속기업 변동내역 &cr;2-3-1. 당분기 중 신규로 연결에 포함된 회사&cr; 종속기업명 사유 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호 신규취득 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호 신규취득 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호 신규취득 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호 신규취득 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호 신규취득 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호 신규취득 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁 신규취득 케이에프아이이일공삼유동화전문유한회사 신규취득 메가팩토제일차(주) 신규 매입확약 백스토어제일차(주) 신규 매입확약 릴리브소나(주) 신규 매입확약 엠아이제삼차(주) 신규 매입확약 디비하이엔드제일차(주) 신규 매입확약 케이향동제일차(주) 신규 매입확약 &cr;2-3-2. 당분기 중 연결에서 제외된 회사&cr; 종속기업명 사유 유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호 보유지분 처분 키움쿼터백글로벌EMP로보어드바이저증권투자신탁 보유지분 처분 마스턴제110호전문투자형사모부동산투자회사 보유지분 처분 블루로젤(주) 확약 의무 종결 케이더블유페스타(주) 확약 의무 종결 이엘케이제일차(주) 확약 의무 종결 디케이거북섬(주) 확약 의무 종결 사우스솔릭(주) 확약 의무 종결 케이더블유메트로뷰(주) 확약 의무 종결 엠아이제일차(주) 확약 의무 종결 케이더블유에스타워(주) 확약 의무 종결 3. 재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책 &cr;3-1. 재무제표 작성기준 &cr;&cr;연결기업의 2021년 3월 31일로 종료하는 3개월 보고기간에 대한 요약분기연결재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 이 요약분기연결재무제표는 보고기간말인 2021년 3월 31일 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.&cr; 3-2. 제ㆍ개정된 기준서 및 해석서의 적용&cr; 연결기업은 2021년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.&cr; (1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제 1104호 '보험계약' 및 제 1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁(2단계 개정) 이자율지표개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표대체가 발생한 경우에도 중단없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 3-3. 연결기업이 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서&cr;&cr;제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. &cr;(1) 기업회계기준서 제 1116호 '리스' 개정 - 2021년 6월 30일 후에도 제공되는 코로나 19 관련 임차료 할인 등&cr;&cr;코로나19의 직접적인 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있도록 하는 실무적 간편법의 적용대상이 2022년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에 영향을 미치는 리스료 감면으로 확대되었습니다. 리스이용자는 비슷한 상황에서 특성이 비슷한 계약에 실무적 간편법을 일관되게 적용해야 합니다. 동 개정사항은 2021년 4월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기도입이 가능합니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr;&cr;(2) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용&cr; 인식할 자산과 부채의 정의를 개정된 재무보고를 위한 개념체계를 참조하도록 개정되었으나, 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 및 해석서제2121호 '부담금' 의 적용범위에 포함되는 부채 및 우발부채에 대해서는 해당 기준서를 적용하도록 예외를 추가하고, 우발자산이 취득일에 인식되지 않는다는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; (3) 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액&cr; 기업이 자산을 의도한 방식으로 사용하기 전에 생산된 품목의 판매에서 발생하는 수익을 생산원가와 함께 당기손익으로 인식하도록 요구하며, 유형자산의 취득원가에서차감하는 것을 금지하고 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다.&cr; (4) 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가&cr; 손실부담계약을 식별할 때 계약이행원가의 범위를 계약 이행을 위한 증분원가와 계약 이행에 직접 관련되는 다른 원가의 배분이라는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. &cr; (5) 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. ·기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초 채택' : 최초채택기업인 종속기업 ·기업회계기준서 제1109호 '금융상품' : 금융부채 제거 목적의 10% 테스트 관련 수수료 ·기업회계기준서 제1116호 '리스' : 리스 인센티브 ·기업회계기준서 제1041호 '농림어업' : 공정가치 측정&cr; (6) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류&cr; 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2023년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다. 3-4. 회계정책&cr; 요약 분기연결재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 3-2.에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 전기 연결재무제표 작성에 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다.&cr; (1) 법인세비용&cr;&cr;중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다.&cr;&cr;4. 중요한 회계추정 및 판단&cr; 연결기업은 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도있습니다.&cr;&cr;요약 분기연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 법인세비용을 결정하는데 사용된 추정의 방법을 제외하고는 전기 연결재무제표 작성에 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.&cr;&cr; 4-1. COVID-19 영향&cr; COVID-19의 확산은 국내 및 세계 경제에 중대한 영향을 미치고 있습니다. 이로 인해 연결기업의 향후 수익과 기타 재무성과에도 잠재적으로 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. COVID-19가 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향의 범위를 예측하는 것은 현재 시점에는 매우 불확실하며, 금리 및 글로벌 주가의 변동성 확대 등으로 인하여 주된 영향을 받을 것이나 COVID-19의 효과가 당분간 연결기업의 영업성과에 완전히 반영되지 않을 수 있습니다. 요약분기연결재무제표 작성시 사용된 중요한 미래에 대한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정을 유발할 수 있으며, 따라서 COVID-19와 영업활동 변경이 연결회사의 사업, 재무상태 및 성과, 유동성에 미칠 궁극적인 영향은 현재로는 예측할 수 없습니다. &cr; 4-2. 젠투파트너스 영향 &cr;당사 및 종속기업이 투자한 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 젠투파트너스(GEN2 PARTNERS, 이하'젠투')가 운용하는 펀드는 2,882억원으로 최근 코로나19 사태의 영향으로 그 중 1,306억원의 환매가 일시중단되었습니다. 당사는 타 판매사 및 투자자들과 젠투 조사를 위해 공동대응 중이며, 향후 시장 상황에 따라 평가할 예정이나, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에 부정적인 영향이 발생할 수 있으며, 이러한 불확실성으로 인한 영향은 당기 보고기간말 재무제표에도 지속될 것으로 예상됩니다. 5. 영업부문 정보&cr;&cr;5-1. 연결기업의 영업부문 및 영업내용은 다음과 같습니다.&cr; 구 분 내용 홀세일총괄본부 국내외 기관들의 주식 및 파생상품 거래 서비스 및 시장 정보를 제공하는 법인영업, 채권중개를 하는 채권영업업무 IB사업본부 전통적인 업무인 IPO외에도 회사채의 발행 및 주선, 부동산 PF, 대체투자, ABCP 및 ABS의 발행과 주선, 기타 구조화금융 등 기업들이 필요로 하는 모든 자금조달 기능을 지원하는 업무 투자운용본부 회사의 수익성 향상 및 수익원 다각화를 위해 메자닌 투자, Private Equity, 선물/옵션 매매, 다양한 차익 거래 등의 업무, ELS 및 ELW와 같은 장외파생상품을 중개하는 장외파생상품 영업의 업무 리테일총괄본부 국내증권 브로커리지 서비스와 온라인 펀드 서비스, 해외주식 서비스, FX마진트레이딩 등 고객 접점의 업무 등 기타 연결대상회사 5-2. 당분기와 전분기의 영업부문별 손익내역은 다음과 같습니다. <당분기> (단위: 천원) 구 분 홀세일&cr;총괄본부 IB사업&cr;본부 투자운용&cr;본부 리테일&cr;총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 666,943,089 56,199,382 86,900,309 408,782,463 229,896,242 (11,432,199) 1,437,289,286 수수료수익 14,721,401 42,550,870 26,756 272,721,288 30,801,403 (7,705,288) 353,116,430 한 시점에 인식 14,721,401 24,254,608 26,756 270,413,235 14,551,942 (400,853) 323,567,089 기간에 걸쳐 인식 - 18,296,262 - 2,308,053 16,249,461 (7,304,434) 29,549,342 영업비용 649,907,336 20,726,958 61,660,531 210,370,055 142,784,844 4,606,049 1,090,055,773 영업이익 17,035,753 35,472,424 25,239,778 198,412,407 87,111,398 (16,038,248) 347,233,512 영업외손익 33 (476,431) 7,499,198 23,612,315 25,260,462 (24,402,412) 31,493,165 법인세비용차감전순이익 17,035,786 34,995,993 32,738,977 222,024,722 112,371,860 (40,440,660) 378,726,678 법인세비용　 111,929,444 분기순이익 266,797,234 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. <전분기> (단위: 천원) 구 분 홀세일&cr;총괄본부 IB사업&cr;본부 투자운용&cr;본부 리테일&cr;총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 1,448,132,811 62,951,254 50,583,680 227,449,801 191,490,499 (3,021,541) 1,977,586,504 수수료수익 14,921,178 42,213,422 64,581 131,150,497 18,275,557 (11,076,541) 195,548,694 한 시점에 인식 14,921,178 12,189,192 64,581 129,990,365 4,141,900 (738,118) 160,569,098 기간에 걸쳐 인식 - 30,024,230 - 1,160,132 14,133,657 (10,338,423) 34,979,596 영업비용 1,438,899,499 23,415,822 168,987,293 124,653,511 204,418,099 6,866,060 1,967,240,284 영업이익 9,233,312 39,535,432 (118,403,613) 102,796,289 (12,927,600) (9,887,600) 10,346,220 영업외손익 - 2,000 - 24,645,452 (2,729,131) (23,071,904) (1,153,583) 법인세비용차감전순이익 9,233,312 39,537,432 (118,403,613) 127,441,742 (15,656,731) (32,959,505) 9,192,637 법인세비용 2,501,467 분기순이익 6,691,170 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. 5-3. 당분기말 및 전기말 현재 영업부문별 자산 및 부채는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자산 부채 자산 부채 홀세일총괄본부 9,730,000,397 9,736,849,364 9,554,167,777 9,601,389,862 IB사업본부 323,159,572 104,257,682 511,098,785 129,368,509 투자운용본부 1,236,249,199 1,663,379 1,240,087,237 1,097,015 리테일총괄본부 20,947,787,849 19,665,589,356 20,537,701,051 19,587,759,233 기타 6,545,732,687 5,076,790,522 6,493,244,351 5,154,721,483 조정(주1) (745,371,359) 315,214,289 (745,362,907) 231,688,405 합 계 38,037,558,345 34,900,364,592 37,590,936,294 34,706,024,507 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. 6. 순수수료이익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수수료수익 수탁수수료 275,856,678 123,227,856 인수및주선수수료 13,733,488 10,463,375 집합투자증권취급수수료 1,928,568 1,708,650 집합투자기구운용보수 11,483,831 10,393,435 자산관리수수료 4,905,966 3,762,290 매수및합병수수료 13,591,373 15,877,200 신탁보수 763,181 341,959 송금수수료 87,221 29,022 대리업무보수 1,424,917 492,293 증권대여수수료 4,845,094 17,312,318 채무보증 관련 수수료 13,189,110 6,262,821 기타 11,307,003 5,677,476 소 계 353,116,430 195,548,695 수수료비용 매매수수료 (67,505,263) (33,452,651) 투자상담사수수료 (929,028) (490,309) 증권차입수수료 (1,325,719) (5,476,154) 기타 (6,186,316) (7,107,662) 소 계 (75,946,325) (46,526,776) 순수수료이익 277,170,106 149,021,919 7. 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치 측정 금융자산: 지분상품 배당수익 9,605,050 14,243,508 평가이익 60,496,608 37,366,950 평가손실 (29,156,094) (165,765,138) 매매 및 상환이익 121,320,393 33,816,703 매매 및 상환손실 (53,336,262) (60,729,158) 소 계 108,929,695 (141,067,135) 채무상품 평가이익 19,682,955 28,985,839 평가손실 (32,265,923) (16,087,792) 매매 및 상환이익 29,873,014 21,622,694 매매 및 상환손실 (11,625,287) (11,502,198) 소 계 5,664,757 23,018,543 집합투자증권 분배금수익 2,491,375 7,463,479 평가이익 44,648,177 51,647,948 평가손실 (17,415,290) (194,942,798) 매매 및 상환이익 96,256,565 122,653,636 매매 및 상환손실 (12,183,872) (253,475,953) 소 계 113,796,954 (266,653,688) 파생결합증권 평가이익 2,959,616 292,973 평가손실 (249,160) (5,910,281) 거래일손익 조정이익 291,396 22,673 거래일손익 조정손실 (3,413,928) (111,717) 매매 및 상환이익 1,462,958 427,567 매매 및 상환손실 (162,414) (6,146) 소 계 888,467 (5,284,931) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 평가이익 17,182,197 14,189,506 기타당기손익-공정가치 측정&cr;금융자산 평가이익 14,247,206 10,505,752 평가손실 (8,921,631) (5,216,539) 매매 및 상환이익 1,235,294 294,944 매매 및 상환손실 (1,393,545) (232,282) 소 계 5,167,326 5,351,875 합 계 251,629,396 (370,445,830) 당기손익-공정가치 측정 금융부채: 매도유가증권 평가이익 40,591,498 358,329,986 평가손실 (85,953,897) (31,801,931) 소 계 (45,362,400) 326,528,055 파생결합증권 평가이익 7,179,898 252,977,619 평가손실 (26,770,931) (21,134,461) 거래일손익 조정이익 30,675,119 5,336,683 거래일손익 조정손실 (11,812,597) (6,549,064) 매매 및 상환이익 1,444,803 5,100,032 매매 및 상환손실 (22,958,741) (12,000,274) 소 계 (22,242,450) 223,730,535 합 계 (67,604,850) 550,258,590 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 184,024,546 179,812,760 8. 파생상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자율관련파생상품 평가이익 39,195,642 13,017,555 평가손실 (37,322,429) (5,003,333) 거래일손익 조정이익 113 629 거래일손익 조정손실 (174,486) (189,980) 매매 및 상환이익 8,904,532 201,740,096 매매 및 상환손실 (39,289,120) (215,404,535) 소 계 (28,685,748) (5,839,568) 통화관련파생상품 평가이익 3,569,748 7,726,274 평가손실 (4,698,007) (9,987,829) 거래일손익 조정이익 333 336 거래일손익 조정손실 - (40) 매매 및 상환이익 8,497,246 15,251,072 매매 및 상환손실 (47,473,235) (20,808,315) 소 계 (40,103,915) (7,818,502) 주식관련파생상품 평가이익 35,513,834 54,435,286 평가손실 (20,937,110) (318,252,337) 거래일손익 조정이익 2,840,847 3,419,722 거래일손익 조정손실 (28,412,721) (4,961,988) 매매 및 상환이익 69,756,127 276,890,918 매매 및 상환손실 (139,578,835) (294,756,779) 소 계 (80,817,857) (283,225,178) 신용관련파생상품 평가이익 5,318,907 201,201 평가손실 (297,156) (5,715,356) 매매 및 상환이익 29,327,711 3,807,041 매매 및 상환손실 (2,320,312) (6,375,000) 소 계 32,029,149 (8,082,114) 상품관련파생상품 평가이익 3,286,292 84,559 평가손실 (275,402) (2,964,185) 거래일손익 조정이익 38,990 63,222 거래일손익 조정손실 (34,347) (389,621) 매매 및 상환이익 739,776 1,389,769 매매 및 상환손실 (82,954) (1,903,987) 소 계 3,672,356 (3,720,243) 기타파생상품 평가이익 739,162 65,039 평가손실 - (1,355,150) 매매 및 상환이익 9,292,295 10,999,494 매매 및 상환손실 (12,299,014) (16,758,676) 소 계 (2,267,556) (7,049,293) 합 계 (116,173,572) (315,734,898) 9. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수익 배당금수익 14,616,879 21,979,486 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 처분이익 - 6,860 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손충당금환입 3,875 - 소 계 14,620,754 21,986,346 비용 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손상각비 - (14,383) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 14,620,754 21,971,963 &cr;10. 상각후원가측정금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수익 대손충당금환입액 2,269,100 6,421,932 처분이익 79,459 4,498,932 소 계 2,348,559 10,920,864 비용 대손상각비 (7,819,277) (114,750) 상각후원가측정금융상품 관련 순손익 (5,470,718) 10,806,114 11. 순이자이익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자수익 현금 및 예치금 3,979,856 7,430,521 유가증권 29,604,732 36,674,365 대출채권 117,307,252 87,384,447 기타 11,682,643 13,987,836 소 계 162,574,483 145,477,169 이자비용 예수부채 (15,947,202) (17,501,769) 차입부채 (19,259,842) (33,536,820) 기타 (13,591,443) (11,529,785) 소 계 (48,798,487) (62,568,374) 순이자이익 113,775,996 82,908,795 12. 판매비와 관리비 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 인건비 급여 35,964,667 29,832,869 퇴직급여 2,004,771 1,783,317 소 계 37,969,438 31,616,186 일반관리비 복리후생비 6,674,508 5,661,269 전산운용비 20,894,579 15,357,126 임차료 286,959 640,501 지급수수료 40,311,900 20,637,060 접대비 2,818,216 1,716,204 광고선전비 25,304,343 10,043,700 감가상각비 2,928,108 2,264,242 조사연구비 1,071,243 914,983 연수비 65,560 46,884 무형자산상각비 2,645,652 2,213,670 사용권자산상각비 1,173,422 1,028,345 세금과공과금 9,236,992 6,516,936 기타 7,038,050 3,573,892 소 계 120,449,531 70,614,812 합 계 158,418,969 102,230,998 13. 기타영업수익 및 비용 (단위: 천원) 구분 당분기 전분기 기타영업수익: 기타금융자산 손상차손환입 2,697,417 459,478 FX마진 45,762 129,039 채무보증충당금 환입액 - 2,333,881 비금융보증충당금 환입액 11,210 - 기타충당부채 환입액 21,099 6,285 기여수수료 166,513 639,614 손해배상공동기금 98,432 128,143 기타 10,830,027 - 합 계 13,870,460 3,696,440 기타영업비용: 기타금융자산 손상차손 (370,809) (3,250,161) FX마진 (35,716) (120,211) 채무보증충당금 전입액 (219,731) (2,333,881) 기타충당부채 전입액 (391,321) (413,180) 비금융보증충당금 전입액 (378) (1,912) 대차이자배당 (124,305) (10,078,122) 기타 (17,253,248) (9,676,070) 합 계 (18,395,508) (25,873,537) 14. 영업외수익 및 비용 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업외수익: 유형자산처분이익 5,373 9,346 임대료수익 2,102,355 1,130,426 지분법이익 9,073,761 2,117,799 관계회사투자주식처분이익 6,724,869 4,143,803 기타 23,559,231 4,819,388 합 계 41,465,588 12,220,762 영업외비용: 유형자산처분손실 (162) - 투자부동산처분손실 - (8,779) 투자부동산감가상각비 (1,686,783) (331,729) 지분법손실 (4,688,509) (6,624,298) 관계회사투자주식처분손실 (1,233,777) (3,955,055) 기부금 (63,229) (100,013) 기타 (2,299,962) (2,354,470) 합 계 (9,972,423) (13,374,344) 15. 법인세비용&cr;&cr;연결기업의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식하였습니다. 당분기 현재 2021년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 예상평균 연간법인세율은 29.55%(전분기: 27.21%)입니다. 16. 주당이익&cr;&cr;연결기업은 보통주의 기본주당이익 및 희석주당이익을 연결포괄손익계산서에 표시하고 있습니다. 기본주당이익은 보통주에 귀속되는 당기순손익을 그 회계기간에 유통된 보통주식수를 가중평균한 주식수로 나누어 계산하고 있고, 희석주당이익은 보통주 및 희석주 1주에 대한 당기순이익을 계산한 것입니다. 희석주 당기순이익을 유통보통주식수와 희석성 잠재적 보통주를 가중평균 합산한 주식수로 나누어 희석주당순이익을 산정하였습니다.&cr; 16-1. 기본주당이익의 산출내역 (단위: 주, 원) 구 분 당분기 전분기 가. 지배주주지분 분기순이익 262,128,397,479 9,447,074,521 나. 우선주배당금 - 3,630,808,305 다. 추가배당가능이익 중 우선주귀속분(주1) - (655,384,477) 라. 보통주 분기순이익(라 = 가-나-다) 262,128,397,479 6,471,650,693 마. 가중평균 유통보통주식수 25,194,931 21,599,740 바. 보통주 기본주당순이익(라/마) 10,404 300 사. 우선주 분기순이익(사 = 나+다) - 2,975,423,828 아. 가중평균유통우선주식수 151,979 3,293,173 자. 우선주 기본주당순이익(자 = 사/아) - 904 &cr;(주1) 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분은 다음과 같습니다. 구분 당분기 전분기 분기순이익(A) 262,128,397,479 9,447,074,521 우선주 배당금(B) - 3,630,808,305 보통주 배당금(C) 18,888,341,178 10,770,281,315 추가배당가능이익(D=A-B-C)(우선주+보통주) 243,240,056,301 (4,954,015,099) 우선주 귀속비율(E) - 13.23% 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분(F=D×E) - (655,384,477) 16-2. 희석주당이익의 산출내역 (단위: 주, 원) 구 분 당분기 전분기 보통주 분기순이익 262,128,397,479 6,471,650,693 희석효과: 　 전환사채 관련 손익(주1) 126,007,979 688,473,462 전환상환우선주 배당금 - 3,630,808,305 가. 희석주 분기순이익 262,254,405,458 10,790,932,460 나. 가중평균 유통보통주식수(주2) 25,194,931 21,599,740 다. 희석성 잠재적 보통주(주3): 698,379 4,689,887 전환사채 698,379 1,396,714 전환상환우선주 - 3,293,173 라. 가중평균유통보통주식수와 희석성잠재적 보통주의 합산 주식수&cr; (라=나+다) 25,893,310 26,289,627 희석주당이익(가/라) 10,128 410 (주1) 법인세효과가 차감된 금액입니다. (주2) 당분기와 전분기 중 주식수 변동이 없었으므로 가중평균유통보통주식수는 발행주식수와 동일합니다. (주3) 가중평균 희석성 잠재적 보통주식수는 희석효과가 발생한 모든 희석성 잠재적보통주가 기초에 전환된다고 가정하여 전환가정법(If-Converted Method)으로 산정하였습니다. &cr;17. 현금 및 예치금 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 및 현금성자산 현금 473,666 478,111 요구불예금 572,026,314 309,713,379 외화예금 10,398,135 11,125,019 양도성예금증서 199,636,661 69,277,822 기타 726,711,995 457,410,232 소 계 1,509,246,772 848,004,563 예치금 원화예치금 1,156,693,221 960,506,106 외화예치금 1,978,032,452 1,811,405,543 소 계 3,134,725,673 2,771,911,649 합 계 4,643,972,445 3,619,916,212 18. 당기손익-공정가치 측정 금융자산&cr; 18-1. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 내역 (단위: 천원) 구 분 공정가치(장부금액) 당분기말 전기말 주식 1,104,544,760 1,365,969,497 출자금 357,471,502 319,987,681 채무증권 8,184,295,383 8,671,934,434 집합투자증권 2,137,393,401 2,165,241,976 손해배상공동기금 121,296,041 110,403,835 파생결합증권 73,331,182 146,021,670 투자자별도예치금 8,934,616,325 8,392,466,286 외화증권 6,706,374 5,360,186 대출채권 - 44,598,296 기타 307,850,338 417,571,609 합 계 21,227,505,306 21,639,555,470 18-2. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 채무증권의 평가내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 액면가액 공정가치&cr;(장부금액) 액면가액 공정가치&cr;(장부금액) 국채 1,845,410,425 1,842,619,573 3,013,371,090 3,037,341,190 지방채 5,632,344 5,380,738 6,964,015 6,755,615 특수채 3,491,733,839 3,497,652,397 3,555,454,450 3,562,563,524 회사채 1,718,182,280 1,688,450,058 1,508,075,811 1,473,498,190 기업어음증권 589,800,000 589,999,432 376,350,000 376,814,340 전자단기사채 405,800,000 405,629,667 74,400,000 74,235,132 외화채권 142,364,232 154,563,518 123,750,940 140,726,443 합 계 8,198,923,120 8,184,295,383 8,658,366,306 8,671,934,434 &cr;18-3. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 집합투자증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 ETF 1,260,348,748 1,260,348,748 1,303,084,331 1,303,084,331 기타 498,739,440 498,739,440 489,314,062 489,314,062 외화집합투자증권 378,305,213 378,305,213 372,843,583 372,843,583 합 계 2,137,393,401 2,137,393,401 2,165,241,976 2,165,241,976 18-4. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 파생결합증권: 주가연계증권 20,966,931 71,411,182 기타파생결합증권 48,301,353 67,714,335 소 계 69,268,284 139,125,517 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (55,135) (242,153) 기타파생결합증권 (131,417) (233,677) 소 계 (186,552) (475,830) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 353,633 3,537,803 기타파생결합증권 3,895,817 3,834,180 소 계 4,249,450 7,371,983 합 계 73,331,182 146,021,670 18-4-1. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 파생결합증권의 세부내용 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 19,813,350 19,392,094 20,966,931 70,922,975 66,958,969 71,411,182 기타파생결합증권 50,000,000 44,335,318 48,301,353 70,263,000 64,844,984 67,714,335 합 계 69,813,350 63,727,412 69,268,284 141,185,975 131,803,953 139,125,517 18-4-2. 당분기와 전분기 중 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 미상각금액 7,371,983 4,137,555 당기 손익계산서 반영금액 (3,122,533) (89,044) 분기말 미상각금액 4,249,450 4,048,511 &cr;19. 파생상품&cr; 19-1. 연결기업은 단기시세차익 및 재정이익 획득을 목적으로 주가지수옵션, 주가지수선물 및 주식선물을 매매하고 있으며 외화자산의 환위험 헷지를 목적으로 장내파생상품을 거래하고 있습니다. 19-2. 연결기업이 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액 (단위: 천원) 구 분 상품 당분기말 전기말 수량 금액 수량 금액 장내옵션 주식옵션(매수) 1,463 291,682 1,045 514,097 주식옵션(매도) 1,518 18,113 636 15,938 소 계 2,981 309,795 1,681 530,035 장외옵션 주가지수옵션(매수) 68 19,553,550 158 70,663,175 주가지수옵션(매도) 35 9,929,930 74 42,006,430 주식옵션(매수) 443,632 4,730,235 681,293 6,258,319 주식옵션(매도) 2 600,000 2 600,000 기타옵션(매수) 4 1,615,040 8 16,715,040 기타옵션(매도) 17 39,864,270 39 157,629,065 소 계 443,758 76,293,025 681,574 293,872,029 장외선도 통화선도(매수) 12 72,999,863 2 73,845,491 통화선도(매도) 15 108,003,379 28 58,406,242 소 계 27 181,003,242 30 132,251,733 국내선물 주가지수선물(매수) 10,918 680,836,608 6,787 262,385,814 주가지수선물(매도) 6,615 275,232,495 19,427 833,102,503 주식선물(매수) 5,993 8,078,075 83 64,753 주식선물(매도) 112,522 50,379,768 259,995 155,485,380 통화선물(매수) 515 5,828,931 307 3,353,265 통화선물(매도) 65,919 749,345,635 64,502 705,152,578 금리선물(매수) 4,680 520,637,391 4,148 465,046,404 금리선물(매도) 850 97,833,549 7,939 913,723,544 소 계 208,012 2,388,172,452 363,188 3,338,314,241 해외선물 해외선물(매수) 460 40,030,122 423 47,966,257 해외선물(매도) 1,128 706,415,368 1,185 435,435,887 소 계 1,588 746,445,490 1,608 483,402,144 국내스왑 금리스왑 669 16,351,131,985 627 14,598,027,363 통화스왑 9 195,172,914 8 246,896,895 주식스왑 179 492,607,949 281 939,353,086 기타스왑 12 32,918,430 15 41,150,640 신용스왑 1 450,000,000 3 1,150,000,000 소 계 870 17,521,831,278 934 16,975,427,984 합 계 657,236 20,914,055,282 1,049,015 21,223,798,166 19-3. 파생상품별 공정가액 평가내역 및 평가손익 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 평가이익 평가손실 자산 부채 평가이익 평가손실 자산 부채 이자율관련 파생상품 37,918,096 (37,309,666) 5,043,223 13,338,932 53,657,594 (53,825,153) 42,409,524 7,394,922 통화관련 파생상품 3,543,319 (4,673,841) 5,230,238 2,206,226 18,428,054 (6,056,409) 15,190,971 6,529,834 주식관련 파생상품 35,344,177 (20,710,495) 17,450,626 31,636,590 53,021,784 (82,063,065) 14,544,572 24,689,876 신용관련 파생상품 5,318,907 - 8,438,673 - 3,119,767 (12,859,482) 3,119,767 28,169,499 상품관련 파생상품 3,280,015 (269,963) 5,934,213 - 2,470,936 (77,498) 3,841,658 93,625 기타 파생상품 739,162 - - - 423,694 (1,513,162) - - 신용위험평가조정 1,479,909 (566,140) (622,301) (181,968) 970,285 (994,351) (1,782,623) (428,520) 거래일 손익조정 - - (831,801) (27,076,849) - - (3,558,922) (43,213,111) 합 계 87,623,585 (63,530,105) 40,642,872 19,922,932 132,092,114 (157,389,120) 73,764,947 23,236,125 20. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산&cr; 20-1. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식(주1) 335,619,512 314,893,098 국채 및 지방채 1,433,730 - 회사채 50,574,709 50,398,232 기타 1,200,000 1,200,000 합 계 388,827,951 366,491,330 (주1) 비즈니스 협업 목적 등으로 취득한 지분증권에 대해서는 기타포괄손익-공정가치 측정금융자산으로 분류 하였습니다. &cr;20-2. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 중 주식의 내용 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 취득원가 장부금액 취득원가 장부금액 시장성 있는 주식 356,612,369 288,430,603 352,617,587 272,287,246 시장성 없는 주식 42,657,363 47,188,909 28,056,782 42,605,852 합 계 399,269,732 335,619,512 380,674,369 314,893,098 20-3. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 중 채무증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 액면가액 상각후원가 장부금액 액면가액 상각후원가 장부금액 국채 1,453,700 1,454,073 1,433,730 - - - 회사채 50,000,000 50,574,710 50,574,709 50,000,000 50,398,233 50,398,232 합 계 51,453,700 52,028,783 52,008,439 50,000,000 50,398,233 50,398,232 20-4. 당분기와 전분기 중 기타포괄손익누계액에 계상된 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 증감 법인세효과 분기말 기초 증감 법인세효과 분기말 주식 (54,922,564) 12,105,041 (3,328,886) (46,146,409) (23,115,162) (97,376,669) 23,565,154 (96,926,677) 회사채 291,742 172,603 (47,466) 416,879 352,047 (470,888) 113,955 (4,886) 국채 및 지방채 - (20,343) 4,923 (15,420) 606,458 91,518 (22,147) 675,829 합 계 (54,630,822) 12,257,301 (3,371,429) (45,744,950) (22,156,657) (97,756,039) 23,656,962 (96,255,734) &cr;20-5. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 총장부금액의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당분기 전분기 기초 50,398,232 85,027,321 실행 및 회수 1,453,700 (26,789,936) 외화환산과 그 밖의 변동 156,507 (386,091) 분기말 52,008,439 57,851,294 &cr;20-6. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당분기 전분기 기초 손실충당금 14,234 20,271 충당금 전입액 (3,875) 14,383 당분기말 손실충당금 10,359 34,654 21. 상각후원가측정금융자산&cr; 21-1. 상각후원가측정금융자산의 세부내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대출채권 콜론 18,360 20,170 신용공여금 3,009,393,471 2,994,966,131 환매조건부매수 42,262,663 21,163,457 대여금 7,216,757 6,347,537 대출금 3,963,945,928 3,681,238,418 매입대출채권 168,304,132 108,773,023 대지급금 537,221 537,221 소 계 7,191,678,532 6,813,045,957 상각후원가측정&cr;유가증권 지방채 8,443,133 8,123,671 소 계 8,443,133 8,123,671 소 계 7,200,121,665 6,821,169,628 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 3,549,372,710 3,971,996,521 미수수익 99,189,431 78,593,786 소 계 3,648,562,141 4,050,590,307 소 계 10,848,683,805 10,871,759,935 대손충당금 (84,415,133) (82,954,680) 이연대출부대손익 11,824,224 11,425,889 합 계 10,776,092,896 10,800,231,144 &cr;21-1-1. 신용공여금&cr;&cr;21-1-1-1. 신용거래융자금&cr;연결기업은 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 동 융자금의 이자율은 연 7.5~9.5%이고, 상환기간은 최장 270일입니다.&cr;&cr;융자금에 대하여는 융자금의 140%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하도록 되어 있습니다. 한편, 동 담보가 동 융자금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액 이상을 신용거래고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 동 융자금을 상환받고 있습니다.&cr;&cr;21-1-1-2. 증권담보대출금&cr;연결기업은 유가증권을 예탁하고 있는 고객에 대하여 고객예탁유가증권의 대출신청일 전일 종가의 70%와 종목군별 10억원, 5억원, 2억원 중 적은 금액의 한도 내에서 대출한 금액을 증권담보대출금으로 계상하고 있습니다. 동 대출금의 연 이자율은 종목군별로 7.65~9.25%로 상이하게 적용하고 있으며, 상환기간은 90일 이내입니다.담보유지비율은 140%이고 동 담보가 동 대출금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액이상을 증권담보대출 고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 상기 대출금을 상환받고 있습니다.&cr; 21-2. 상각후원가측정금융자산의 계정과목별 대손충당금의 설정현황 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 채권금액 대손충당금 채권금액 대손충당금 대출채권 콜론 18,360 - 20,170 - 신용공여금 3,009,393,471 - 2,994,966,131 - 환매조건부매수 42,262,663 - 21,163,457 - 대여금 7,216,757 - 6,347,537 - 대출금 3,963,945,928 (73,654,497) 3,681,238,418 (68,998,191) 매입대출채권 168,304,132 (366,601) 108,773,023 (97,740) 대지급금 537,221 (537,221) 537,221 (537,221) 소 계 7,191,678,532 (74,558,320) 6,813,045,958 (69,633,153) 상각후원가측정&cr;유가증권 지방채 8,443,133 - 8,123,671 - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 3,549,372,710 (9,212,302) 3,971,996,521 (12,735,040) 미수수익 99,189,431 (644,512) 78,593,786 (586,487) 소 계 3,648,562,141 (9,856,814) 4,050,590,308 (13,321,527) 합 계 10,848,683,805 (84,415,133) 10,871,759,936 (82,954,680) 21-3. 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 신용 손상 합계 비손상 손상 기초 10,227,980,419 437,811,697 97,520,598 108,447,222 10,871,759,936 12개월 기대신용손실로 대체 37,742,132 (37,169,185) (572,947) 　- - 전체기간 기대신용손실로 대체 (44,468,247) 46,914,894 (2,446,647) 　- - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (8,536,487) (14,196,246) 22,732,733 　- - 실행 및 회수 (65,822,113) (2,572,528) (14,212,598) 59,531,108 (23,076,131) 당분기말 10,146,895,704 430,788,632 103,021,139 167,978,330 10,848,683,805 <전분기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 5,635,985,400 382,247,556 78,211,506 6,096,444,462 12개월 기대신용손실로 대체 14,626,693 (13,940,527) (686,166) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (26,089,872) 29,838,242 (3,748,370) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (5,786,368) (10,082,474) 15,868,842 - 실행 및 회수 1,950,934,071 (4,920,747) (8,678,752) 1,937,334,572 전분기말 7,569,669,924 383,142,050 80,967,060 8,033,779,034 21-4. 상각후원가 측정 금융자산의 대손충당금 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 신용 손상 합계 비손상 손상 기초 18,709,161 10,016,540 54,228,979 - 82,954,680 12개월 기대신용손실로 대체 1,357,929 (1,155,483) (202,446) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (305,916) 1,457,133 (1,151,217) - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (120,081) (1,243,213) 1,363,294 - - 전입(환입)액 (255,126) (772,704) 2,219,422 268,861 1,460,453 당분기말 19,385,967 8,302,273 56,458,032 268,861 84,415,133 <전분기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 20,752,579 14,537,014 42,125,407 77,415,000 12개월 기대신용손실로 대체 1,076,303 (774,499) (301,804) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (286,673) 2,183,251 (1,896,578) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (59,548) (1,497,930) 1,557,478 - 전입(환입)액 (4,865,338) (5,665,578) 4,808,304 (5,722,612) 전분기말 16,617,323 8,782,258 46,292,807 71,692,388 22. 관계기업 투자 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 271,438,585 359,903,589 지분법손익 4,385,251 (4,506,499) 취득 67,025,000 25,152,217 처분 등 (60,737,606) (124,759,512) 자본변동 1,437,445 1,061,393 배당 (3,368,543) (1,495,104) 분기말 280,180,132 255,356,084 23. 유형자산 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 134,985,397 103,104,290 취득 5,548,922 1,436,972 처분/폐기 (6,919) (13,711) 감가상각 (2,928,107) (2,264,241) 기타 1,355,197 (44,072) 분기말 138,954,490 102,219,238 24. 투자부동산 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 359,531,950 159,674,154 취득 47,212,098 111,455,999 처분/폐기 (131,182,487) (158,779) 감가상각 (1,686,783) (331,729) 기타 (47,953,123) (40,576,280) 분기말 225,921,655 230,063,365 &cr;25. 무형자산 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 71,071,076 59,813,345 취득 13,842,426 2,673,664 처분/폐기 - (551,880) 상각 (2,645,652) (2,213,670) 분기말 82,267,850 59,721,459 26. 사용권자산 및 기타금융부채 중 리스부채&cr; 26-1. 사용권자산의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 11,621,565 12,384,163 증가 439,920 1,385,675 감소 (35,050) (457) 감가상각 (1,173,422) (1,028,345) 기타 13,960 (24,351) 분기말 10,866,973 12,716,685 &cr;26-2. 리스부채의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 10,960,925 11,810,170 증가 532,656 1,385,676 감소 (978,131) (1,000,085) 분기말 10,515,450 12,195,761 &cr;26-3. 리스와 관련해서 연결포괄손익계산서에 인식된 금액 (단위: 천원) 구분 당분기 전분기 사용권자산의 감가상각비 1,173,422 1,028,345 리스부채에 대한 이자비용(금융원가에 포함) 92,736 73,837 단기리스 및 소액자산 관련 리스료 198,230 74,269 &cr;당분기 및 전분기 중 리스의 총 현금유출액은 각각 1,294,658천원 및 1,131,687천원입니다. 27. 기타자산 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미수금 3,549,372,710 3,971,996,521 미수수익 99,189,431 78,593,786 선급금 17,713,551 21,816,113 선급비용 17,377,695 15,825,794 보증금 4,046,635 4,045,476 기타 172,119,806 187,629,153 소 계 3,859,819,828 4,279,906,843 현재가치할인차금 (61,324) (31,154) 대손충당금 (9,856,814) (13,321,527) 합 계 3,849,901,691 4,266,554,162 28. 당기손익-공정가치 측정 금융부채 &cr;28-1. 당기손익-공정가치 측정 금융부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권: 주식 1,289,827,619 449,597,409 채권 457,658,040 - 소 계 1,747,485,659 449,597,409 매도파생결합증권: 주가연계증권 2,285,712,409 2,364,699,573 기타파생결합증권 754,852,493 1,106,853,346 소 계 3,040,564,902 3,471,552,919 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (6,340,337) (8,729,428) 기타파생결합증권 (2,275,127) (4,253,839) 소 계 (8,615,464) (12,983,267) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 (6,780,830) 8,338,563 기타파생결합증권 7,248,107 5,793,520 소 계 467,277 14,132,083 합 계 4,779,902,374 3,922,299,144 28-2. 매도파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 2,251,375,186 2,238,437,917 2,285,712,409 2,344,213,794 2,351,046,959 2,364,699,573 기타파생결합증권 826,773,150 833,567,664 754,852,493 1,179,620,670 1,185,856,660 1,106,853,346 합 계 3,078,148,336 3,072,005,581 3,040,564,902 3,523,834,464 3,536,903,619 3,471,552,919 28-3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 계약조건에 따른 원금에 대한 만기상환금액과 장부금액의 차이내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 주가연계증권 2,251,375,186 2,285,712,409 (34,337,223) 2,344,213,794 2,364,699,573 (20,485,779) 기타파생결합증권 826,773,150 754,852,493 71,920,657 1,179,620,670 1,106,853,346 72,767,324 합 계 3,078,148,336 3,040,564,902 37,583,434 3,523,834,464 3,471,552,919 52,281,545 28-4. 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 미상각금액 14,132,083 352,761 신규 발생금액 5,197,715 1,823,703 당기 손익계산서 반영금액 (18,862,521) 1,212,381 분기말 미상각금액 467,277 3,388,845 &cr;28-5. 신용위험의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치 측정 지정 금융부채 3,040,564,902 2,966,794,039 신용위험의 변화로 인한 공정가치 기중 변동분 (4,367,803) 5,734,050 신용위험으로 인한 공정가치의 변동 누계 8,615,464 16,034,202 &cr;당분기 중 당기손익-공정가치 측정항목으로 지정한 금융부채 932,899백만원을 처분하였으며, 해당 금융부채에서 발생한 누적기타포괄손실은 3,367백만원이며 이 중 자본내 기타포괄손익에서 이익잉여금으로 대체된 금액은 없습니다. 29. 예수부채 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 9,829,797,968 9,490,337,639 원화장내파생상품거래예수금 798,203,923 770,897,536 외화장내파생상품거래예수금 161,355,221 136,868,616 저축자예수금 2,196,124,480 2,188,215,776 집합투자증권투자자예수금 396,479,217 300,625,645 금현물투자자예수금 14,705,915 14,038,556 기타고객예수금 66,279 62,018 외화예수금 1,059,290,039 980,900,895 소 계 14,456,023,042 13,881,946,681 수입담보금 신용대주담보금 18,358 18,358 기타수입담보금(주1) 487,955,207 492,045,207 소 계 487,973,565 492,063,565 기타예수부채 기타예수부채 1,905,502 1,552,283 합 계 14,945,902,109 14,375,562,529 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 현금담보를 제공받고 있습니다. 30. 차입부채&cr; 30-1. 차입부채 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 콜머니 80,000,000 10,000,000 은행차입금 136,523,510 130,350,000 증금차입금 1,351,693,889 1,477,669,653 환매조건부매도 4,458,413,319 5,638,751,230 전자단기사채 2,408,611,791 2,123,751,242 사채 1,653,351,137 1,415,936,238 전환사채 73,500,000 127,100,000 후순위사채 99,914,890 99,911,906 기업어음 270,600,000 313,600,000 기타 86,600,733 159,685,905 합 계 10,619,209,269 11,496,756,174 30-2. 콜머니의 내용 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 현대자산운용 외 0.64 80,000,000 10,000,000 &cr;30-3. 증금차입금 및 은행차입금의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 유통금융차입금 한국증권금융 0.73 ~ 2.52 1,337,693,889 1,258,669,653 기타증금차입금 한국증권금융 2.40 ~ 2.50 14,000,000 219,000,000 은행차입금 산업은행 등 2.04 ~ 9.50 136,523,510 130,350,000 합 계 1,488,217,399 1,608,019,653 30-4. 기업어음 및 기타차입금의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 기업어음 KB증권 외 0.99 ~ 3.18 270,600,000 313,600,000 기타차입금 한국투자캐피탈 외 2.50 ~ 5.30 86,600,733 159,685,905 합 계 357,200,733 473,285,905 30-5. 환매조건부 매도의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 대고객 - 0.40 ~ 0.70 1,831,132,927 1,417,151,230 대기관 하나은행 외 0.59 ~ 0.61 2,627,280,392 4,221,600,000 합 계 4,458,413,319 5,638,751,230 30-6. 전자단기사채의 내역 (단위: 천원) 구 분 연이자율(%)(주1) 당분기말 전기말 유진투자증권 외 0.80 ~ 3.40 2,408,611,791 2,123,751,242 (주1) 매 이자지급일 전 영업일 고시 이자율에 따른 연동금리 적용 30-7. 사채 및 전환사채의 내역 (단위: 천원) 구 분 연이자율(%) 당분기말 전기말 공모사채 1.70 ~ 3.46 1,175,400,000 783,400,000 사모사채 2.94 ~ 4.20 479,200,550 633,700,550 전환사채 1.00 73,500,000 127,100,000 후순위사채 4.00 100,000,000 100,000,000 소 계 1,828,100,550 1,644,200,550 사채발행차금 (1,334,523) (1,252,406) 합 계 1,826,766,027 1,642,948,144 31. 순확정급여부채 31-1. 순확정급여부채의 구성 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여채무 30,212,978 29,828,073 사외적립자산 (26,781,957) (27,757,835) 순확정급여부채 3,431,021 2,070,238 &cr;31-2. 확정급여제도에 따라 당기손익에 인식한 총비용 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기근무원가 1,481,848 1,261,056 이자비용 157,309 113,658 사외적립자산의 기대수익 (145,762) (110,490) 합 계 1,493,395 1,264,224 32. 충당부채&cr;&cr;32-1. 충당부채의 구성 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 비금융보증충당부채 31,637 42,469 복구충당부채 1,120,017 1,113,584 채무보증충당부채 219,731 - 기타충당부채 2,240,023 1,869,801 합 계 3,611,408 3,025,854 32-2. 금융보증계약 및 난외약정의 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 1,070,762,337 20,261,799 1,192,319 1,092,216,455 12개월 기대신용손실 측정자산으로 이동 1,240,410 (1,240,410) - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 미인식) (2,964,308) 2,964,308 - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 인식) (9,028,844) 9,028,844 - - 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 95,770,960 (837,095) - 94,933,865 제거된 금융자산 (50,050,850) (2,391,023) (33,400) (52,475,273) 기타변동 23,249,050 (3,273,329) 39,378 20,015,099 당분기말 총 약정금액 1,128,978,755 24,513,094 1,198,297 1,154,690,146 <전분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 1,088,226,444 5,741,666 240,686 1,094,208,796 12개월 기대신용손실 측정자산으로 이동 54,633 (54,633) - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 미인식) (4,645,136) 4,645,136 - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 인식) (5,537,588) (1,117,015) 6,654,603 - 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 145,841,346 1,722,852 - 147,564,198 제거된 금융자산 (410,259) - - (410,259) 기타변동 (28,695,721) (2,663,945) (6,692,448) (38,052,114) 전분기말 총 약정금액 1,194,833,719 8,274,061 202,841 1,203,310,621 32-3. 금융보증계약 및 난외약정의 기대신용손실 충당금 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 기대신용손실액 1,765,885 61,645 84,740 1,912,270 12개월 기대신용손실로 대체 4,693 (4,693) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 3,452 (3,452) - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (24,860) 24,860 - - 충당금 전입(환입) 439,024 (11,168) (1,413) 426,443 기타변동 157,227 (4,549) - 152,678 당분기말 기대신용손실액 2,345,421 62,643 83,327 2,491,391 <전분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 기대신용손실액 1,719,009 16,224 90,697 1,825,930 12개월 기대신용손실로 대체 175 (175) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (20,234) 20,234 - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (15,291) (5,519) 20,810 - 충당금 전입(환입) 489,842 1,773 - 491,615 기타변동 (183,832) (19,705) 11,553 (191,984) 전분기말 기대신용손실액 1,989,669 12,832 123,060 2,125,561 32-4. 당분기 및 전분기의 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 당분기 전분기 기초 1,113,584 912,504 상각 6,433 5,524 기말 1,120,017 918,028 33. 기타부채 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 3,427,585,906 3,835,861,050 미지급비용 135,105,912 158,151,122 미지급배당금 77,478,867 815,808 임대보증금 5,203,113 7,748,166 선수금 55,294 848 선수수익 16,272,586 14,982,198 제세예수금 11,887,374 11,160,759 금융보증부채 535,095 2,197,135 요구불상환지분 384,748,412 360,783,480 기타 174,983,762 224,186,913 합 계 4,233,856,322 4,615,887,479 34. 자본금 (단위: 천원) 구분 당분기말 전기말 보통주 우선주() 보통주 우선주 발행주식수 26,034,239주 - 24,028,641주 1,496,337주 자본금 130,171,195 - 120,143,205 7,481,685 () 연결기업은 당기중 상환전환우선주 전액을 1:1의 전환비율로 보통주로 전환하였습니다. 35. 기타자본항목 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 연결자본잉여금 보통주 주식발행초과금 592,357,990 385,681,184 우선주 주식발행초과금 - 153,872,216 자기주식처분이익 45 45 기타 1,501,814 1,501,814 소 계 593,859,848 541,055,258 연결자본조정 자기주식 (39,191,988) (39,191,988) 기타 (23,736,575) (21,911,123) 소 계 (62,928,562) (61,103,111) 연결기타포괄&cr;손익누계액 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 관계기업투자자본변동 3,015,901 1,578,456 해외사업환산손익 (5,959,801) (7,069,972) 기타포괄손익-공정가치 측정 채무상품 평가손익 401,459 291,742 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 기타포괄손익-공정가치 측정 지분상품 관련손익 (45,955,910) (54,732,065) 당기손익-공정가치 측정 금융부채 평가손익&cr; (신용위험조정) 6,584,827 9,816,782 확정급여제도의 재측정요소 (6,408,002) (6,433,815) 소 계 (48,321,526) (56,548,872) 합 계 482,609,760 423,403,276 36. 대손준비금 &cr;연결기업은 금융투자업규정 제3-8조에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하도록 요구받고 있습니다. 감독목적상 요구되는 충당금적립액은 금융투자업규정에서 규정하는 대출채권 등의 각호별로 금융투자업규정상의 최소적립율을 적용하여 결정한 금액으로 산출합니다.&cr;&cr;동 대손준비금은 이익잉여금에 대한 임의적립금 성격으로 기존의 대손준비금이 결산일 현재 적립하여야 하는 대손준비금을 초과하는 경우에는 그 초과금액을 환입처리할 수 있고, 미처리결손금이 있는 경우에는 미처리결손금이 처리된 때부터 대손준비금을 적립하도록 합니다.&cr; 36-1. 대손준비금 적립예정금액 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 기적립액 53,843,812 31,123,759 대손준비금 적립예정금액 (1,719,577) 22,720,053 대손준비금 잔액 52,124,235 53,843,812 36-2. 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영후 조정이익 등 (단위: 천원, 주당이익: 원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영전 지배주주지분 순이익 262,128,397 9,447,075 대손준비금 전입액 1,719,577 (17,997,679) 대손준비금 반영후 조정손익(주1) 263,847,974 (8,550,604) 대손준비금 반영후 기본주당조정손익 10,472 (534) 대손준비금 반영후 희석주당조정손익 10,195 (274) (주1) 상기 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 지배지분순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. 37. 우발부채 및 약정사항&cr; 37-1. 사용제한예치금 등의 내역 (단위: 천원) 구 분 예치기관 담보제공금액 당분기말 전기말 예치금 투자자예탁금별도예치금(예금)(주1) 한국증권금융(주) 1,174,451,721 842,563,470 장내파생상품거래예치금(주2) (주)신한은행 외 186,843,647 162,106,522 대차거래이행보증금(주3) 한국증권금융(주) 142,040,778 11,400,833 유통금융차주담보금(주4) 한국증권금융(주) 18,358 18,358 장기성예금(주5,6) (주)우리은행 외 205,000,000 205,000,000 지급준비예치금 저축은행중앙회 97,177,389 97,458,369 기타예치금(주7) (주)신한은행 외 857,654,503 1,035,437,467 소 계 2,663,186,396 2,353,985,019 당기손익-공정가치&cr;측정 금융자산 투자자예탁금별도예치금(신탁)(주1) 한국증권금융(주) 8,934,616,325 8,392,466,286 손해배상공동기금 한국거래소 121,296,041 110,403,835 합 계 11,719,098,762 10,856,855,140 (주1) 연결기업은 자본시장과금융투자업에관한법률 제74조 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 연결기업의 자산과 구분하여야하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 금현물투자자예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없고 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주2) 연결기업은 금융투자업규정 제4-44조 및 제5-37의 규정에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 장내파생상품관련 투자자예탁금을 기타예치기관에 예치하고 있으며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없고 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주3) 연결기업은 한국예탁결제원, 한국증권금융의 증권대차거래중개업무규정에 따라 대차거래에 대하여 담보설정대상가액의 100%이상 110%이내에서 유가증권 또는 현금을 한국예탁결제원, 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주4) 연결기업은 한국증권금융를 통하여 증권대주업무를 시행하고 있으며 증권대주거래에 따른 대주매각대금을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주5) 연결기업은 고객의 신용거래 중 일부에 대하여 한국증권금융을 통해 유통금융차입을 실행하고 있으며, 시장의 급락 등으로 인하여 담보로 제공되는 유가증권의 평가가치가 필요설정가치(130%)에 미치지 못하는 경우 현금을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주6) 연결기업의 장기성예금은 금융기관과의 대출한도약정 목적으로 인하여 사용제한 되어 있습니다. (주7) 금융투자업규정 제4-44조에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 투자자예탁금에 대해 기타 예치기관에 예치한 금액은 당분기말 338,092,418천원 및 전기말 509,975,259천원이며, 당좌개설보증금은 당분기말 26,000천원 및 전기말 26,000천원입니다. CFD거래에 의한 국외기관에 예치된 금액은 당분기말 498,795,096천원 및 전기말 516,622,929천원입니다. 37-2. 선물거래 등 영업활동과 관련하여 연결기업이 담보로 제공하고 있는 유가증권 등의 내역 (단위: 천원) 구분 제공목적 제공처 당분기말 전기말 당기손익-공정가치측정&cr;금융자산(지분상품) 주가지수선물옵션매매증거금 한국거래소 57,870,342 101,771,769 증권대차 한국예탁결제원 등 1,370,794,438 1,445,465,033 당기손익-공정가치측정&cr;금융자산&cr;(채무상품) 장외파생상품매매증거금(주1) NH투자증권 등 54,957,310 59,568,181 대차거래중개 한국증권금융 등 711,358,934 284,345,311 증권대차 한국예탁결제원 등 649,764,302 565,061,978 장외파생증거금 한국거래소 12,922,120 12,955,027 장외파생공동기금 한국거래소 8,426,848 8,233,630 증권시장거래증거금 한국거래소 109,344,525 116,470,352 유통금융부담보 한국증권금융 - 279,065,176 환매조건부매도담보(주2) 한국예탁결제원 4,177,307,694 5,660,048,649 기타자산 대차거래중개 한국증권금융 659,773,901 320,555,437 합 계 7,812,520,414 8,853,540,543 (주1) 연결기업은 이외에 차입한 유가증권 중 당분기말 현재 채권 249,390,000천원을 장외파생상품 매매증거금 목적 담보로 제공하고 있습니다. (주2) 연결기업은 이외에 차입한 유가증권 중 당분기말 현재 채권 631,400,000천원을 환매조건부매도 목적 담보로 제공하고 있습니다. &cr;37-3. 연결기업이 금융기관과 체결하고 있는 약정내역 (단위: 천원, IDR) 구 분 금융기관 약정한도금액 어음할인차입약정(주1) 일반자금재원 한국증권금융 356,909,719 청약증거금재원 한국증권금융 청약증거금 예탁금액 범위내 담보금융지원대출약정 한도대출 한국증권금융 559,361,944 미수금융지원대출약정 한국증권금융 1,500,000,000 증권유통금융약정 한국증권금융 300,000,000 기관운영자금대출약정 한국증권금융 97,000,000 채권인수금융약정 한국증권금융 200,000,000 일중거래자금대출약정 한국증권금융 4,000,000 기타대출약정 농협은행 외 128,100,000 예금담보한도대출 Bank Woori Saudara Indonesia IDR 65,000,000,000 일중한도대출 IDR 100,000,000,000 일중당좌대출 CIMB Niaga Indonesia IDR 50,000,000,000 당좌대출 KEB Hana Bank Indonesia IDR 70,000,000,000 37-4. 당분기말 현재 연결기업은 신한은행 외 1개 은행과 2,150억원의 일중대출한도약정을 맺고 있으며, 우리은행에 50억원의 장기성예금 및 한국증권금융에 예치되어 있는 1,650억원의 특정금전신탁 수익권이 담보로 제공되어 있습니다. 또한, 연결기업은 우리은행과 1,000억원 신한은행과 500억원의 차입한도약정을 체결하고 있습니다&cr;&cr;37-5. 당분기말 현재 연결기업은 미수채권 발생고객 부동산가압류에 대한 공탁 등 총 21건에 대하여 2,658,000천원의 보증을 위해 서울보증보험에 보험을 가입하고 있으며 총 보험가입금액은 2,658,000천원입니다.&cr;&cr;37-6. 당분기말 현재 연결기업과 관련된 계류중인 소송사건은 연결기업이 원고인 168건 (2,298백만원), 피고인 3건 (273백만원)이며, 향후 소송 결과를 합리적으로 예측할수 없습니다.&cr;&cr;37-7. 당분기말 현재 연결기업은 매입대출채권(장부금액 325,801천원)과 관련하여 종로구 창신동 소재 토지에 대하여 채권최고액 150억원의 근저당권을 공동담보로 설정하고 있습니다.&cr; 37-8. 당분기말 현재 연결기업이 제공한 약정 내역 (단위: 천원) 구 분 제공받는 자 약정금액 약정잔액 매입보장약정(주1,2) 계수범박제일차(주) 외 6개사 549,600,000 468,700,000 증권인수확약(주3) 케이브이엠제사차 외 3개사 141,000,000 52,500,000 합 계 690,600,000 521,200,000 (주1) 기업어음 중 일부 또는 전부가 시장 매출이 이루어 지지 않아 대금납입이 이루어지지 아니한 잔여 기업어음에 대해 기초자산 및 채무인수기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 매입하는 유동성공여 약정입니다. (주2) 상기 기업어음증권 매입보장 약정에 따라 당분기말 현재 연결기업이 보유중인 기업어음증권의 잔액은 없습니다. (주3) 발행사가 채무 상환을 불이행할 경우 매입확약을 제공한 당 기관이 대출채권 등을 매입하여 이를 상환하는 신용보강의 방법으로, 현재 연결기업이 보유중인 대출채권 등의 잔액이 없습니다. 37-9. 당분기말 현재 연결기업이 제공한 미사용한도는 633,490,145천원입니다. 37-10. 당분기말 현재 연결기업이 체결한 기타인수약정 내역 (단위: 천원) 구 분 거래상대방 약정금액 약정잔액 기타인수약정(주1) 삼척블루파워(주) 외 7건 845,000,000 795,000,000 우선손실충당약정 신한캐피탈 외 20건 5,523,284 5,523,284 합 계 850,523,284 800,523,284 (주1) 만기까지 발행되는 공모사채 등에 대하여 발행기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 인수하는 약정입니다. 37-11. 당분기말 현재 연결기업의 지급준비자산 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 내용 금액 비고 지급준비예치금 예치금 92,177,389 상호저축은행중앙회 상각후원가측정 금융자산 국공채 및 지방채 8,443,133 - 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 국공채 및 지방채 1,433,730 합 계 102,054,252 &cr;연결기업은 상호저축은행업 감독규정 24조에 따라, 수입부금 및 정기적금에 대한 직전월 평잔의 10% 해당금액과 자기자본을 초과하는 보통예금, 정기예금 및 복리정기예금 등에 대한 직전월 평잔의 5% 해당 금액을 지급준비자산으로 예치하여야 하는 바, 지급준비예치금과 유가증권을 지급준비자산으로 예치하고 있습니다. 한편, 국공채 등 보유 유가증권은 지급준비자산으로 예치하여야 할 가액의 20%이내에서 지급준비자산으로 인정됩니다.&cr; 37-12. 연결기업은 저축은행중앙회와 단기대출, 어음할인, 콜차입 등의 약정을 체결하고 있으며, 이는 지준예치금 및 저축은행중앙회예치금, 업무용자산 등 잔액의 95%를 한도로 하고 있으며, 당분기말 현재 담보제공액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 예치기관 이자율(%) 담보제공액 지급준비예치금 상호저축은행중앙회 1.13 ~ 1.48 27,000,000 중앙회예치금 상호저축은행중앙회 0.81 ~ 0.94 10,000,000 합 계 37,000,000 37-13. 연결기업은 상호저축은행중앙회와 자기앞수표발행을 위한 업무협약을 체결하고 있습니다. 당분기말 현재 자기앞수표 총발행한도는 13,000,000천원이며, 미발행금액은 3,836,700천원입니다. 또한, 내국환 업무협약을 24,000,000천원 한도로 체결하고 있습니다.&cr; 37-14. 당분기말 현재 연결기업은 대출채권 등의 회수를 위한 가압류 등과 관련하여서울보증보험(주)로부터 보증을 제공받고 있습니다.&cr;&cr;37-15. 당분기말 현재 연결기업은 회사채의 발행을 위하여 다우기술로 부터 180,000,000천원 한도의 지급보증을 제공받고 있습니다.&cr;&cr;37-16. 당분기말 현재 연결기업의 금융기관 차입을 위하여 특수관계자인 (주)다우기술로부터 키움증권(주) 발행 기명식 보통주 360,000주를 담보로 제공받고 있습니다.&cr; 38. 예수유가증권 및 차입유가증권 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 평가기준 예수유가증권: 위탁자유가증권 75,059,058,666 63,650,785,469 공정가액 집합투자증권투자자유가증권 12,106,549,268 10,929,928,659 매도기준가격 저축자유가증권 328,139 333,221 공정가액 소 계 87,165,936,072 74,581,047,349 　 차입유가증권: 주식 1,884,125,676 1,242,309,393 공정가액 채권 1,073,731,547 542,793,324 공정가액 소 계 2,957,857,223 1,785,102,717 　 합 계 90,123,793,295 76,366,150,065 　 39. 대여유가증권 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자기분 845,063,484 691,544,384 예탁분(주1) 672,824,941 802,086,780 합 계 1,517,888,425 1,493,631,164 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 487,955,206천원의 현금담보를 제공받고 있습니다. &cr;40. 특수관계자&cr; 40-1. 당분기말 현재 연결기업의 지배기업은 (주)다우기술이고, 최상위 지배기업은 (주)다우데이타입니다. 40-2. 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 비용(주1) 당분기 전분기 당분기 전분기 최상위지배기업 다우데이타 - 6,279 1,990 1,550 지배기업 다우기술 - 26,492 55,790,393 36,704,102 관계기업(주2) 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 36,301 27,113 - - 키움-프렌드 2호 신기술사업투자조합 3,107 3,141 - - 키움-프렌드 3호 신기술사업투자조합 - 4,936 - - 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 14,622 14,784 - - 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 13,592 13,743 - - 키움-라이노스신기술투자조합 7,291 7,372 - - 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 14,335 14,495 - - 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 200,000 - - - 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 128,231 32,885 - - 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 39,945 40,279 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 75,205 - - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 37,973 - - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr; 사모투자합자회사 55,479 - - - 키움캐피탈-라이노스 신기술투자조합 8,919 9,018 - - 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 22,264 4,653 - - 키움문화벤처제1호투자조합 59,404 10,904 - - 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 82,331 90,094 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 104,652 110,464 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 88,525 89,753 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 72,123 72,725 - - 키움뉴히어로1호펀드 150,000 - - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 329,795 - - - 키움고성장가젤기업펀드 - 96,006 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 67,164 106,154 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 88,781 117,216 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr; 사모투자합자회사 3,012,268 93,238 - - 소 계 4,712,307 958,973 - - 기타특수관계자 키움이앤에스 32,208 32,208 934,153 680,341 사람인에이치알 204,179 205,445 360,987 283,912 한국정보인증 112,800 75,368 398,887 216,930 이머니 14,615 9,907 561,707 262,080 키다리스튜디오 - 2,142 - - 미래테크놀로지 - 2,142 - 40 이매진스 40,000 18 4,927 2,237 사람인에이치에스 - - 29,039 85,074 게티이미지코리아 - - 5,653 14,607 다우재팬 - - 127,708 124,391 와이즈버즈 - - 423,104 23,100 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 - - 761,956 - 소 계 403,802 327,230 3,608,121 1,692,712 합 계 5,116,109 1,318,974 59,400,504 38,397,364 (주1) 부가가치세가 제외된 금액입니다. (주2) 연결기업은 관계기업으로부터 당분기 3,368,542천원, 전분기 1,495,104천원의 배당금을 수령하였습니다. 40-3. 특수관계자와의 채권ㆍ채무의 내역 (단위: 천원) 구 분 회사명 당분기말 전기말 채권 채무 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 기타 임차보증금 기타 예수금 기타 최상위지배기업 다우데이타 - 79,266 591,416 　 - 800,866 153,133 95,370 지배기업 다우기술 - 82,720 70 50,134,468 - 29,920 200,106 14,834,997 관계기업 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 - 224,366 - 　 - - - - 키움-라이노스신기술사업투자조합 - - - 2,025 - - - 9,316 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 - - - 5,097 - - - 19,432 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 - 39,945 - - - 40,721 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 - 75,205 - - - 76,667 - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 - 37,973 - - - 39,973 - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr; 사모투자합자회사 - 55,479 - - - 39,959 - - 키움캐피탈-라이노스신기술투자조합 - - - 8,622 - - - 17,540 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 - - - - - - - 23,264 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 - - - - - 360,376 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 - 410,000 - - - 852,003 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 - - - - - 90,492 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 - - - - - 73,525 - - 키움뉴히어로1호펀드 - - - - - 201,690 - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 - - - - - 160,792 - - 키움고성장가젤기업펀드 - 3,000,000 - - - 3,270,221 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 - - - - - 390,821 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 - 88,781 - - - 117,216 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr; 사모투자합자회사 - - - - - 285,804 - - 소 계 - 3,931,749 - 15,744 - 6,000,260 - 69,552 기타특수관계자 키움이앤에스 1,025,000 40,763 543,601 275,265 1,232,261 - - 301,187 사람인에이치알 - - 60,019,066 - - - 56,024,839 14,850 한국정보인증 - 38,265 48,984,084 201,555 - 31,106 42,921,753 2,400 이머니 - - 712,917 137,059 - - 649,585 81,252 미래테크놀로지 - - - - - - - 88 이매진스 - - 1,842,638 597,300 - - 1,037,874 796,579 사람인에이치에스 - - 1,416,432 4,895 - - 1,409,801 19,340 게티이미지코리아 - - 1,281,754 　 - - 2,358,957 - 와이즈버즈 - - 10,102,500 85,769 - - 10,054,033 106,848 키움코어랜드사모부동산투자신탁 제1호 1,392,891 3,927,033 - 4,199,772 1,392,891 4,361,719 - 4,638,502 소 계 2,417,891 4,006,061 124,902,992 5,501,615 2,625,152 4,392,825 114,456,842 5,961,046 합 계 2,417,891 8,099,796 125,494,478 55,651,827 2,625,152 11,223,871 114,810,081 20,960,965 &cr;40-4. 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 중 현금출자 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 피투자회사 당분기 전분기 관계기업 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 700,000 - 신한스마일게이트글로벌제1호사모투자합자회사 5,000,000 - 밸류시스템 아리아 하이일드 전문투자형 사모증권투자신탁 2,000,000 - 다름 IPO하이일드 전문투자형사모투자신탁 제2호 5,000,000 - 브레인 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제2호 10,000,000 - 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제60호(주1) 14,500,000 - 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제151호(주1) 2,000,000 - 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제126호(주1) 24,000,000 - 키움뉴히어로1호펀드 1,800,000 - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 2,025,000 　 이지스글로벌전문투자형사모부동산투자신탁 229-1호 1,352,217 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 - 3,500,000 뉴젠-솔론1호 신기술투자조합 - 3,000,000 아크 인도 푸드테크 전문투자형 사모투자신탁_규약 - 5,000,000 코람코 전문투자형사모부동산투자신탁 제114호 - 6,300,000 글로벌 바이오 파트너스 - 3,000,000 멜론에셋전문투자형사모투자신탁(주2) - 3,000,000 합 계 67,025,000 25,152,217 (주1) 당분기 중 처분하였습니다. (주2) 전분기 중 처분하였습니다. &cr;40-5. 특수관계자와의 주요 자금차입거래 <당분기> (단위: 천원) 구분 회사명 기초 차입 상환 기말 지배기업 다우기술 10,000,000 - - 10,000,000 &cr;40-6. 연결기업은 당분기말 지배기업인 다우기술으로부터 회사채 발행을 목적으로 180,000,000천원의 지급보증을 제공받고 있습니다.&cr;&cr;40-7. 연결기업은 금융기관 차입을 위하여 지배기업인 다우기술로부터 키움증권(주) 발행 기명식 보통주 360,000주를 담보로 제공받고 있습니다.&cr; 40-8. 주요 경영진에 대한 보상 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 급여 및 상여 등 4,033,683 5,621,224 퇴직급여 189,028 175,353 합 계 4,222,711 5,796,577 &cr;40-9. 연결기업의 차입금 등과 관련하여 주요경영진으로부터 (주)다우기술 440,000주, (주)사람인에이치알 350,000주, (주)다우데이타 주식 1,200,000주를 담보로 제공받고 있으며, (주)이머니로부터 (주)다우데이타 주식 500,000주를 담보로 제공 받고 있습니다. 41. 현금흐름표&cr;&cr;41-1. 현금의 유입과 유출이 없는 중요한 거래 (단위: 천원) 거래 내용 당분기 전분기 이익준비금의 적립 10,505,839 8,309,329 대손준비금의 적립 22,720,053 18,513,399 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익 12,257,301 (97,756,038) 당기손익-공정가치 측정 금융부채 평가손익(신용위험조정) (4,263,792) 5,734,050 보험수리적손익 36,238 (252,482) 현금흐름위험회피 평가손익 - (111,435) 자본에 가감하는 이연법인세효과 (2,704,450) (22,468,732) 해외사업환산손익 1,464,605 - 선급급 대체 6,066,190 322,950 리스회계 반영 404,870 1,385,676 금융보증부채 인식 (1,605,365) 2,395,839 전환사채 전환에 따른 자본의 증감 53,598,192 - 41-2. 재무활동에서 생기는 부채의 변동 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 재무활동&cr;현금흐름 기타 분기말 분기초 재무활동&cr;현금흐름 기타 분기말 콜머니 10,000,000 70,000,000 - 80,000,000 - - - - 차입금 2,081,305,558 (201,159,426) (276,728,000) 1,603,418,132 1,363,447,342 437,552,295 (28,919,000) 1,772,080,637 환매조건부매도 5,638,751,230 (1,181,563,436) 1,225,526 4,458,413,320 4,616,020,132 (529,165,338) - 4,086,854,794 전자단기사채 2,123,751,242 284,860,549 - 2,408,611,791 2,081,860,261 (21,042,968) - 2,060,817,293 사채 1,642,948,145 237,498,192 (53,680,310) 1,826,766,027 1,298,218,594 66,000,000 614,805 1,364,833,399 임대보증금 7,748,166 (539,053) (2,006,000) 5,203,113 2,923,284 676,689 - 3,599,973 리스부채 10,960,924 (960,134) 514,660 10,515,450 11,810,169 (1,057,418) 1,443,009 12,195,760 미지급배당금 815,808 - 76,663,060 77,478,868 72,631 - 60,919,645 60,992,276 합 계 11,516,281,073 (791,863,308) (254,011,064) 10,470,406,701 9,374,352,413 (47,036,740) 34,058,459 9,361,374,132 42. 공정가치 측정&cr; 42-1. 공정가치 측정 자산 및 부채 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 자산 현금 및 예치금 (주1) 4,643,972,445 4,643,972,445 3,619,916,212 3,619,916,212 당기손익-공정가치 측정 금융자산 21,227,505,305 21,227,505,305 21,639,555,470 21,639,555,470 파생상품자산 40,642,872 40,642,872 73,764,947 73,764,947 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 388,827,951 388,827,951 366,491,330 366,491,330 상각후원가측정 금융자산(주1) 7,137,387,568 7,137,387,568 6,762,962,364 6,762,962,364 기타금융자산(주1)(주2) 3,642,690,639 3,642,690,639 4,041,283,103 4,041,283,103 합 계 37,081,026,780 37,081,026,780 36,503,973,426 36,503,973,426 부채 당기손익-공정가치 측정 금융부채 4,779,902,374 4,779,902,374 3,922,299,144 3,922,299,144 파생상품부채 19,922,932 19,922,932 23,236,125 23,236,125 예수부채(주1) 14,945,902,109 14,945,902,109 14,375,562,529 14,375,562,529 차입부채(주1) 10,619,209,269 10,619,209,269 11,496,756,174 11,496,756,174 리스부채(주1) 10,515,450 10,515,450 10,960,924 10,960,924 기타금융부채(주1)(주2) 3,645,908,893 3,645,908,893 4,004,773,280 4,004,773,280 합 계 34,021,361,027 34,021,361,027 33,833,588,176 33,833,588,176 (주1) 장부금액이 공정가치의 근사치이므로 장부금액을 공정가치로 간주하였습니다. (주2) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. 42-2. 공정가치 서열체계 <당분기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치 측정 금융자산 5,129,827,206 14,555,445,900 1,542,232,199 21,227,505,305 파생상품자산 12,442 12,896,324 27,734,106 40,642,872 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 289,864,334 50,574,709 48,388,908 388,827,951 합 계 5,419,703,982 14,618,916,933 1,618,355,213 21,656,976,128 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 1,747,485,659 - 3,032,416,715 4,779,902,374 파생상품부채 19,587 33,768,983 (13,865,638) 19,922,932 합 계 1,747,505,246 33,768,983 3,018,551,077 4,799,825,306 <전기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치 측정 금융자산 6,911,232,816 13,091,146,092 1,637,176,561 21,639,555,469 파생상품자산 23,219 48,400,024 25,341,704 73,764,947 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 275,558,612 50,398,232 40,534,486 366,491,330 합 계 7,186,814,647 13,189,944,348 1,703,052,751 22,079,811,746 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 449,597,409 700,062,755 2,772,638,980 3,922,299,144 파생상품부채 10,706 43,977,556 (20,752,137) 23,236,125 합 계 449,608,115 744,040,311 2,751,886,843 3,945,535,269 42-3. 공정가치 평가유형 수준3에 해당하는 공정가치로 측정되는 자산 및 부채의 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구 분 기 초 분기손익 매입/발행 매도/결제 기타 분기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산 1,637,176,561 8,916,309 114,380,359 (230,041,887) 11,800,857 1,542,232,199 파생상품자산 25,341,704 12,178,431 2,481,982 (10,055,057) (2,212,954) 27,734,106 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 40,534,485 (766,950) 8,621,373 - - 48,388,908 합 계 1,703,052,750 20,327,790 125,483,714 (240,096,944) 9,587,903 1,618,355,213 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 2,772,610,718 53,158,970 499,659,562 (993,103,553) 700,091,018 3,032,416,715 파생상품부채 (20,752,137) (4,094,286) 36,911,564 (23,717,826) (2,212,953) (13,865,638) 합 계 2,751,858,581 49,064,684 536,571,126 (1,016,821,379) 697,878,065 3,018,551,077 <전분기> (단위: 천원) 구 분 기 초 분기손익 매입/발행 매도/결제 기타 분기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정금융자산 1,503,606,168 38,604,189 283,752,747 (120,365,551) 44,451,154 1,750,048,707 파생상품자산 72,007,945 (26,611,840) 33,821,582 (27,763,751) - 51,453,936 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 27,166,194 - 11,830,433 - - 38,996,627 합 계 1,602,780,307 11,992,349 329,404,762 (148,129,302) 44,451,154 1,840,499,270 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정금융부채 3,477,581,905 (704,028,255) 492,870,809 (312,275,778) - 2,954,148,681 파생상품부채 71,789,050 231,895,544 15,846,613 (52,418,077) - 267,113,130 합 계 3,549,370,955 (472,132,711) 508,717,422 (364,693,855) - 3,221,261,811 42-4. 연결기업은 수준간의 이동을 가져오는 사건이나 상황의 변동이 발생하는 시점에 수준간의 이동을 인식하고 있습니다. &cr;42-5. 당분기 중요 관측 불가능 투입변수의 변동에 다른 민감도 분석 결과는 다음과 같습니다. 민감도 분석대상은 수준3으로 분류되는 금융자산 및 부채이며, 공정가치 변동이 당기손익 또는 기타포괄손익에 미치는 영향을 유리한 변동과 불리한 변동으로 나누어 산출하고 있습니다. <당분기> (단위: 천원) 구 분 장부금액 당기손익 기타포괄손익 유리한 변동 불리한 변동 유리한 변동 불리한 변동 금융자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주2) 1,542,232,199 16,174,292 (19,005,153) - - 파생상품자산(주1) 27,734,106 554,272 (2,423,544) - - 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주2) 48,388,908 - - 3,772,902 (2,079,930) 합 계 1,618,355,213 16,728,564 (21,428,697) 3,772,902 (2,079,930) 금융부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채(주1) 3,032,416,715 9,349,834 (6,963,131) - - 파생상품부채(주1) (13,865,638) 6,327,631 (6,834,401) - - 합 계 3,018,551,077 15,677,465 (13,797,532) - - (주1) 투입변수인 상관관계(-10%~10%)와 변동성(-10%~10%) 사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. (주2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률과 할인률 등을 각각 -1%p~+1%p 조정하여 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 42-6. 수준2로 분류된 항목의 평가기법과 투입변수는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 금융자산: 현금 및 예치금 DCF모형, NAV법&cr;블랙-숄즈 모형 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 당기손익-공정가치측정 금융자산 파생상품자산 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 금융부채: 파생상품부채 DCF모형, NAV법 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 42-7. 수준3으로 분류된 항목의 평가기법, 투입변수와 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수에 대한 양적정보는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 범위&cr;(가중평균, %) 관측가능하지 않은 투입변수&cr;변동에 대한 공정가치 영향 금융자산: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 DCF모형, 이항모형&cr;NAV모형, DDM모형&cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 청산가치 -1~1 청산가치 상승시&cr;공정가치 상승 파생상품자산 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기타포괄손익-공정가치&cr; 측정 금융자산 할인율 -1~1 할인율 하락에 따라&cr;공정가치 상승 성장율 0~1 성장률이 클수록&cr;공정가치 상승 금융부채: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 DCF모형, &cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 역사적 변동성 0~100 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 파생상품부채 43. 금융상품의 범주별 분류 <당분기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄-공정가치&cr;측정 금융상품 상각후원가&cr;금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 4,643,972,445 4,643,972,445 당기손익-공정가치 측정 금융자산 21,227,505,305 - - 21,227,505,305 파생상품자산 40,642,872 - - 40,642,872 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 388,827,951 - 388,827,951 상각후원가측정금융자산 - - 7,137,387,568 7,137,387,568 기타금융자산(주1) - - 3,642,690,639 3,642,690,639 합 계 21,268,148,177 388,827,951 15,424,050,652 37,081,026,780 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 4,779,902,374 - - 4,779,902,374 파생상품부채 19,922,932 - - 19,922,932 예수부채 - - 14,945,902,109 14,945,902,109 차입부채 - - 10,619,209,269 10,619,209,269 리스부채 - - 10,515,450 10,515,450 기타금융부채(주1) - - 3,645,908,893 3,645,908,893 합 계 4,799,825,306 - 29,221,535,721 34,021,361,027 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. <전기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄-공정가치&cr;측정 금융상품 상각후원가&cr;금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 3,619,916,212 3,619,916,212 당기손익-공정가치 측정 금융자산 21,639,555,470 - - 21,639,555,470 파생상품자산 73,764,947 - - 73,764,947 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 366,491,330 - 366,491,330 상각후원가측정금융자산 - - 6,762,962,364 6,762,962,364 기타금융자산(주1) - - 4,041,283,103 4,041,283,103 합 계 21,713,320,417 366,491,330 14,424,161,680 36,503,973,427 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 3,922,299,144 - - 3,922,299,144 파생상품부채 23,236,125 - - 23,236,125 예수부채 - - 14,375,562,529 14,375,562,529 차입부채 - - 11,496,756,174 11,496,756,174 리스부채 - - 10,960,924 10,960,924 기타금융부채(주1) - - 4,004,773,280 4,004,773,280 합 계 3,945,535,269 - 29,888,052,907 33,833,588,176 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. &cr;44. 전체가 제거되지 않은 양도 금융자산&cr;&cr;당분기말 및 전기말 현재 존재하는, 전체가 제거되지 못한 (양도거래 후에도 해당 자산 전체가 재무상태표에 표시되는) 양도 금융자산과 관련 부채에 대한 정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 채권(주1) 당분기말 전기말 양도한 자산의 장부금액 4,084,696,142 5,660,048,649 관련 부채의 장부금액 4,455,013,319 5,635,751,230 (주1) 연결기업은 보유중인 채권을 하나은행 등에 환매조건부로 매각하였습니다. 연결기업은 매각과 동시에, 계약종료일에 특정가격으로 증권을 재매입하기로 약정하였고, 그 환매약정기간에 하나은행 등은 매입한 채권을 매각하거나 다른 금융기관에 담보로 제공하는 것이 금지됩니다. 4. 재무제표 가. 재무상태표 분 기 재 무 상 태 표 제23기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제23(당) 분기말 제22(전) 기말 자 산 　 1. 현금및예치금 15 4,146,009,046,233 3,107,946,196,854 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 16 19,325,974,437,733 19,672,369,766,022 3. 파생상품자산 17 41,448,411,826 68,165,563,091 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 18 387,394,221,222 366,491,329,599 5. 상각후원가측정 금융자산 19 3,016,170,265,457 3,000,364,685,234 6. 종속기업 및 관계기업투자 20 1,365,798,481,177 1,265,037,267,724 7. 유형자산 21 73,395,229,624 69,176,346,416 8. 투자부동산 22 30,642,332,333 31,971,830,129 9. 무형자산 23 38,773,811,345 29,205,438,343 10. 사용권자산 24 7,507,856,051 8,048,898,227 11. 이연법인세자산 13 5,628,681,945 - 12. 기타자산 25 3,798,454,243,202 4,224,277,528,261 자 산 총 계 　 32,237,197,018,148 31,843,054,849,900 부 채 　 1. 당기손익-공정가치측정 금융부채 27 4,779,902,373,943 3,919,874,193,173 2. 파생상품부채 17 19,261,204,147 22,995,401,398 3. 예수부채 26 12,747,996,533,030 12,186,220,109,110 4. 차입부채 28 7,981,346,364,997 8,836,557,056,875 5. 순확정급여부채 29 1,555,990,423 573,375,712 6. 충당부채 30 1,821,160,460 2,402,387,332 7. 리스부채 24 7,259,499,808 7,733,797,628 8. 당기법인세부채 13 198,133,504,348 165,230,783,017 9. 이연법인세부채 13 - 17,336,051,928 10. 기타부채 31 3,771,083,150,368 4,160,691,463,071 부 채 총 계 　 29,508,359,781,524 29,319,614,619,244 자 본 　 1. 자본금 32 130,171,195,000 127,624,890,000 2. 자본잉여금 33 593,169,859,766 540,365,269,985 3. 자본조정 33 (36,788,561,952) (35,035,859,638) 4. 기타포괄손익누계액 33 (44,079,112,183) (49,782,855,301) 5. 이익잉여금 2,086,363,855,993 1,940,268,785,610 (대손준비금 적립액) 34 (23,383,062,329) (19,921,572,269) (대손준비금 추가적립(환입)예정액) 34 (218,207,489) (3,461,490,060) 자 본 총 계 2,728,837,236,624 2,523,440,230,656 부채 및 자본 총계 32,237,197,018,148 31,843,054,849,900 "별첨된 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다." &cr; 나. 포괄손익계산서 분 기 포 괄 손 익 계 산 서 제23기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제23(당)기 1분기 제22(전)기 1분기 영업수익 　 1,218,825,242,466 1,789,117,546,210 1.수수료수익 4 330,020,314,887 188,349,679,142 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 5 401,507,212,663 897,179,130,439 3.파생상품 관련이익 6 211,542,451,270 553,847,191,342 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익 7 10,878,181,647 19,461,046,206 5.상각후원가측정금융상품 관련이익 8 19,947,047 - 6.이자수익 9 98,777,246,767 89,117,630,030 1) 유효이자율 적용 이자수익 73,548,358,765 54,641,438,156 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 25,228,888,002 34,476,191,874 7.외환거래이익 164,671,263,089 37,468,192,962 8.기타의영업수익 11 1,408,625,096 3,694,676,089 영업비용 　 942,664,880,137 1,755,956,125,626 1.수수료비용 4 72,466,439,130 44,354,619,205 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 5 276,685,435,906 690,115,681,840 3.파생상품 관련손실 6 318,011,525,710 856,756,051,314 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 - 14,382,590 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 8 11,110,964 - 6.이자비용 9 21,923,668,202 37,680,984,621 7.외환거래손실 126,949,742,884 33,353,184,454 8.판매비와관리비 10 125,369,399,813 78,814,638,793 9.기타의영업비용 11 1,247,557,528 14,866,582,809 영업이익 　 276,160,362,329 33,161,420,584 영업외수익 12 31,760,155,463 25,961,085,376 영업외비용 12 1,125,040,026 2,288,528,019 법인세비용차감전순이익 　 306,795,477,766 56,833,977,941 법인세비용 13 83,497,354,479 13,332,266,963 분기순이익 223,298,123,287 43,501,710,978 기타포괄손익 33 5,703,743,118 (70,006,052,986) 1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(채무상품) 125,137,092 (356,932,251) 2. 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(지분상품) 8,776,154,718 (73,811,515,048) 당기손익-공정가치측정금융부채평가손익(신용위험조정) (3,231,954,427) 4,346,409,521 확정급여제도의 재측정요소 34,405,735 (184,015,208) 총포괄손익 229,001,866,405 (26,504,342,008) 주당이익 14 1. 보통주 주당이익 (1) 기본보통주당이익 8,863 1,668 (2) 희석보통주당이익 8,629 1,534 2. 우선주 주당이익 (1) 기본우선주당이익 - 2,272 (2) 희석우선주당이익 - 2,272 "별첨된 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다." &cr; 다. 자본변동표 분 기 자 본 변 동 표 제23기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄&cr;손익누계액 이익잉여금 총 계 2020년 1월 1일(전기초) 126,964,565,000 526,539,937,520 (34,385,136,205) (17,345,431,628) 1,432,044,788,819 2,033,818,723,506 분기총포괄이익: 분기순이익 - - - - 43,501,710,978 43,501,710,978 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산평가 관련(지분상품) - - - (73,811,515,048) - (73,811,515,048) 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 평가(채무상품) - - - (356,932,251) - (356,932,251) 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가(신용위험조정) - - - 4,346,409,521 - 4,346,409,521 재측정요소 변동 - - - (184,015,208) - (184,015,208) 소 계 - - - (70,006,052,986) 43,501,710,978 (26,504,342,008) 자본에 인식된 주주거래: 배당 - - - - (57,762,612,211) (57,762,612,211) 2020년 3월 31일(전분기말) 126,964,565,000 526,539,937,520 (34,385,136,205) (87,351,484,614) 1,417,783,887,586 1,949,551,769,287 2021년 1월 1일(당기초) 127,624,890,000 540,365,269,985 (35,035,859,638) (49,782,855,301) 1,940,268,785,610 2,523,440,230,656 당기총포괄이익: 당기순이익 - - - - 223,298,123,287 223,298,123,287 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 관련(지분상품) - - - 8,776,154,718 - 8,776,154,718 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 평가(채무상품) - - - 125,137,092 - 125,137,092 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가(신용위험조정) - - - (3,231,954,427) - (3,231,954,427) 재측정요소 변동 - - - 34,405,735 - 34,405,735 소 계 - - - 5,703,743,118 223,298,123,287 229,001,866,405 자본에 인식된 주주거래: 배당 - - - - (77,203,052,904) (77,203,052,904) 전환사채의 전환 2,546,305,000 52,804,589,781 (1,752,702,314) - - 53,598,192,467 2021년 3월 31일(당분기말) 130,171,195,000 593,169,859,766 (36,788,561,952) (44,079,112,183) 2,086,363,855,993 2,728,837,236,624 "별첨된 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다." &cr;라. 현금흐름표 분 기 현 금 흐 름 표 제23기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제23(당)기 1분기 제22(전)기 1분기 영업활동으로 인한 현금흐름 (주석 39) 　 1,638,700,663,062 1,164,997,714,507 1. 법인세비용차감전순이익 306,795,477,766 　 56,833,977,941 2. 손익조정항목 (153,192,161,009) 　 (177,615,275,753) 외화환산손익 3,683,357,802 　 (3,696,227,589) 파생상품평가손익 (27,554,133,018) 　 264,586,018,263 이자수익 (98,777,246,767) 　 (89,117,630,030) 이자비용 21,923,668,202 　 37,680,984,621 배당금수익 (44,241,081,198) 　 (62,173,816,742) 당기손익-공정가치측정 금융상품 평가손익 (2,531,919,049) 　 (331,120,408,661) 당기손익-공정가치측정 금융상품 처분손익 (6,048,592,221) 　 (65,453,704) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련손익 (3,874,747) 　 7,522,723 종속기업투자지분관련손익 (4,310,090,303) 　 151,275,579 관계기업투자지분관련손익 (1,191,064,085) 　 (972,634,059) 퇴직급여 1,030,070,897 　 895,927,466 감가상각비 및 무형자산상각비 4,595,792,076 　 3,697,965,438 사용권자산 상각비 779,369,286 　 704,480,921 유형자산처분손익 (5,373,000) 　 - 기타대손상각비 180,795,895 　 3,243,334,984 기타대손상각비환입 (123,295,782) 　 (251,110,052) AC대손상각비 11,110,964 　 - AC대손상각비환입 (19,947,047) 　 - 기타영업외손익 (2,562,066) - 기타충당부채전입 359,528,979 　 1,154,661,074 기타충당부채환입 (946,675,827) 　 (2,340,165,985) 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 1,456,854,131,436 1,211,808,570,602 예치금 (388,108,310,381) (464,306,968,325) 당기손익-공정가치측정 금융자산 469,110,373,399 (3,379,433,674,455) 파생상품자산 54,271,284,283 (270,909,456,096) 대출채권 (15,796,744,140) 462,579,353,859 기타자산 452,406,276,410 (2,473,669,646,469) 예수부채 561,776,423,920 3,811,883,750,769 당기손익-공정가치측정 금융부채 809,479,400,442 936,474,198,510 파생상품부채 (3,734,197,251) 200,082,276,865 기타부채 (471,137,661,007) 2,389,108,735,944 금융보증부채 (11,412,714,239) - 4. 이자수취액 98,579,020,056 98,486,985,324 5. 이자지급액 (23,033,628,906) (39,159,454,020) 6. 배당금수취액 28,420,679,509 32,750,540,226 7. 법인세납부액 (75,722,855,790) (18,107,629,813) 투자활동으로 인한 현금흐름 (주석 39) 　 (203,786,370,522) (6,900,382,828) 1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 취득 (67,844,045,602) 　 (17,393,961,211) 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 처분 13,525,615,915 　 11,347,394,701 3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 취득 (2,456,445,000) - 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 처분 - 　 26,796,796,323 5. 보증금의 증가 - (140,007,200) 6. 유형자산의 취득 (5,342,321,740) (1,199,644,160) 7. 유형자산의 처분 6,080,000 - 8. 무형자산의 취득 (5,645,745,760) (1,617,898,500) 9. 선급금 고정자산의 증가 (2,044,257,270) (3,347,960,000) 10. 종속기업투자지분의 취득 (153,100,000,000) (35,361,500,000) 11. 종속기업투자지분의 처분 34,565,826,850 19,205,476,038 12. 관계기업투자지분의 취득 (63,140,000,000) (18,817,631,649) 13. 관계기업투자지분의 처분 47,688,922,085 13,628,552,830 재무활동으로 인한 현금흐름 (주석 39) 　 (778,746,070,677) (186,355,874,729) 1. 콜머니의 순증감 70,000,000,000 　 - 2. 차입금의 순증감 (120,975,763,903) 　 97,299,576,920 3. 전자단기사채의 순증감 405,000,000,000 　 240,200,000,000 4. 기업어음의 순증감 50,000,000,000 　 - 5. 환매조건부매도의 순증감 (1,181,963,436,377) 　 (523,165,337,890) 6. 임대보증금의 순증감 (95,000,000) 　 - 7. 회사채 및 전환사채의 상환 (1,807,533) 　 - 8. 리스부채의 순증감 (710,062,864) 　 (690,113,759) 현금및현금성자산의 증가 656,168,221,863 971,741,456,950 보유현금환산효과 (48,754,864) (26,398,509) 기초의 현금및현금성자산 (주석 15) 638,236,649,910 130,169,584,925 기말의 현금및현금성자산 (주석 15) 1,294,356,116,908 1,101,884,643,366 "별첨된 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다." 5. 재무제표 주석 제23기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제22기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 키움증권주식회사 1. 일반사항&cr; 키움증권주식회사(이하 "당사"라 함)는 2000년 1월 31일에 설립되어 서울특별시 영등포구 여의도동에 본점을 두고, 2000년 4월 17일을 영업개시일로 하여 자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자매매업, 투자중개업 등 금융투자업 및 이에 부수되는 업무를 영위하고 있습니다.&cr; 당사는 2004년 4월 21일자로 코스닥시장 상장을 승인받아 2004년 4월 23일자로 당사의 주식이 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일자로 코스닥시장에서 유가증권시장으로 이전상장하였습니다.&cr;&cr;당분기말 현재 당사 주요주주의 구성은 다음과 같습니다.&cr; 구 분 주주명 주식수(주) 지분율(%) 비고 보통주 주식회사 다우기술 10,799,540 41.48 최대주주 자기주식 500,000 1.92 - 키움증권 우리사주조합 3,786 0.01 우리사주조합 기타 14,730,913 56.58 - 합 계 26,034,239 100 2. 중요한 회계정책&cr;&cr;2-1. 재무제표 작성기준&cr;&cr;당사의 2021년 3월 31일로 종료하는 3개월 보고기간에 대한 요약분기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 이 요약분기재무제표는 보고기간말인 2021년 3월 31일 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.&cr; 2-2. 제ㆍ개정된 기준서 및 해석서의 적용&cr; 당사는 2021년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.&cr; (1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제 1104호 '보험계약' 및 제 1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁(2단계 개정) 이자율지표개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표대체가 발생한 경우에도 중단없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 2-3. 당사가 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서&cr;&cr;제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. &cr;(1) 기업회계기준서 제 1116호 '리스' 개정 - 2021년 6월 30일 후에도 제공되는 코로나 19 관련 임차료 할인 등&cr;&cr;코로나19의 직접적인 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있도록 하는 실무적 간편법의 적용대상이 2022년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에 영향을 미치는 리스료 감면으로 확대되었습니다. 리스이용자는 비슷한 상황에서 특성이 비슷한 계약에 실무적 간편법을 일관되게 적용해야 합니다. 동 개정사항은 2021년 4월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기도입이 가능합니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr;&cr;(2) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용&cr; 인식할 자산과 부채의 정의를 개정된 재무보고를 위한 개념체계를 참조하도록 개정되었으나, 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 및 해석서제2121호 '부담금' 의 적용범위에 포함되는 부채 및 우발부채에 대해서는 해당 기준서를 적용하도록 예외를 추가하고, 우발자산이 취득일에 인식되지 않는다는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; (3) 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액&cr; 기업이 자산을 의도한 방식으로 사용하기 전에 생산된 품목의 판매에서 발생하는 수익을 생산원가와 함께 당기손익으로 인식하도록 요구하며, 유형자산의 취득원가에서차감하는 것을 금지하고 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다.&cr; (4) 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가&cr; 손실부담계약을 식별할 때 계약이행원가의 범위를 계약 이행을 위한 증분원가와 계약 이행에 직접 관련되는 다른 원가의 배분이라는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. &cr; (5) 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. ·기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초 채택' : 최초채택기업인 종속기업 ·기업회계기준서 제1109호 '금융상품' : 금융부채 제거 목적의 10% 테스트 관련 수수료 ·기업회계기준서 제1116호 '리스' : 리스 인센티브 ·기업회계기준서 제1041호 '농림어업' : 공정가치 측정&cr; (6) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류&cr; 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2023년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다. 2-4. 회계정책&cr; 요약분기재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 2-2.에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다.&cr; (1) 법인세비용&cr;&cr;중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다.&cr; 3. 중요한 회계추정 및 판단&cr; 당사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도있습니다.&cr;&cr;요약분기재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 법인세비용을 결정하는데 사용된 추정의 방법을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.&cr;&cr;3-1. COVID-19 영향&cr; COVID-19의 확산은 국내 및 세계 경제에 중대한 영향을 미치고 있습니다. 이로 인해 당사의 향후 수익과 기타 재무성과에도 잠재적으로 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. COVID-19가 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향의 범위를 예측하는 것은 현재 시점에는 매우 불확실하며, 금리 및 글로벌 주가의 변동성 확대 등으로 인하여 주된 영향을 받을 것이나 COVID-19의 효과가 당분간 당사의 영업성과에 완전히 반영되지 않을 수 있습니다.&cr; 요약분기재무제표 작성시 사용된 중요한 미래에 대한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정을 유발할 수 있으며, 따라서 COVID-19와 영업활동 변경이 회사의 사업, 재무상태 및 성과, 유동성에 미칠 궁극적인 영향은 현재로는 예측할 수 없습니다.&cr; 3-2. 젠투파트너스 영향 &cr;당사 및 종속기업이 투자한 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 젠투파트너스(GEN2 PARTNERS, 이 하'젠투')가 운용하는 펀드는 2,871 억원으로 최근 코로나19 사태의 영향으로 그 중 1,306 억원의 환매가 일시중단되었습니다. 당사는 타 판매사 및 투자자들과 젠투 조사를 위해 공 동대응 중이며, 향후 시장 상황에 따라 평가할 예정이나, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에 부정적인 영향이 발생할 수 있으며, 이러한 불확실성으로 인한 영향은 당기 보고기간말 재무제표에도 지속될 것으로 예상됩니다. 4. 순수수료이익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수수료수익 수탁수수료 271,660,637 122,568,789 인수 및 주선 수수료 13,733,488 10,463,375 집합투자증권취급수수료 1,928,568 1,708,650 자산관리수수료 1,486,861 771,804 매수및합병수수료 13,591,373 15,877,200 신탁보수 821,192 388,328 송금수수료 72,955 18,244 증권대여수수료 4,845,094 17,312,318 채무보증 관련 수수료 12,437,008 15,406,943 기타 9,443,138 3,834,028 소 계 330,020,314 188,349,679 수수료비용 매매수수료 (67,505,263) (33,452,651) 투자상담사수수료 (929,028) (490,309) 증권차입수수료 (1,325,719) (5,476,154) 기타 (2,706,430) (4,935,505) 소 계 (72,466,440) (44,354,619) 순수수료이익 257,553,874 143,995,060 기간에 걸쳐 인식하는 수수료수익은 당분기 및 전분기 각각 20,604,315천원 및 31,184,361천원입니다. 5. 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치 측정 금융자산: 지분상품 배당수익 7,367,652 12,154,642 평가이익 32,418,570 12,611,983 평가손실 (16,310,795) (133,129,558) 매매 및 상환이익 85,589,916 20,864,805 매매 및 상환손실 (41,360,367) (36,938,036) 소 계 67,704,976 (124,436,164) 채무상품 평가이익 11,869,433 15,919,702 평가손실 (23,420,974) (11,872,688) 매매 및 상환이익 17,728,416 20,044,168 매매 및 상환손실 (10,329,857) (10,504,143) 소 계 (4,152,982) 13,587,039 집합투자증권 분배금수익 1,923,030 7,083,591 평가이익 35,720,377 43,886,518 평가손실 (14,383,469) (167,799,904) 매매 및 상환이익 94,619,378 118,485,177 매매 및 상환손실 (12,018,309) (248,671,158) 소 계 105,861,007 (247,015,776) 파생결합증권 평가이익 2,959,616 292,973 평가손실 (249,160) (5,910,281) 거래일손익 조정이익 291,396 22,673 거래일손익 조정손실 (3,413,928) (111,717) 매매 및 상환이익 1,462,958 427,567 매매 및 상환손실 (162,415) (6,146) 소 계 888,467 (5,284,931) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 평가이익 17,182,197 14,189,506 기타 평가이익 12,439,061 9,414,688 평가손실 (6,479,494) (3,552,319) 매매 및 상환이익 43,896 36,818 매매 및 상환손실 (1,060,502) (134,002) 소 계 4,942,961 5,765,185 합 계 192,426,626 (343,195,141) 당기손익-공정가치 측정 금융부채: 매도유가증권 평가이익 40,591,498 358,329,986 평가손실 (85,953,898) (31,801,931) 소 계 (45,362,400) 326,528,055 파생결합증권 평가이익 7,179,898 252,977,619 평가손실 (26,770,931) (21,134,461) 거래일손익 조정이익 30,675,119 5,336,683 거래일손익 조정손실 (11,812,597) (6,549,064) 매매 및 상환이익 1,444,803 5,100,032 매매 및 상환손실 (22,958,741) (12,000,275) 소 계 (22,242,449) 223,730,534 합 계 (67,604,849) 550,258,589 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 124,821,777 207,063,448 6. 파생상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자율관련파생상품 평가이익 40,046,072 13,017,555 평가손실 (36,211,632) (5,003,333) 거래일손익 조정이익 113 629 거래일손익 조정손실 (174,486) (189,980) 매매 및 상환이익 8,904,532 201,740,096 매매 및 상환손실 (39,289,120) (215,404,535) 소 계 (26,724,521) (5,839,568) 통화관련파생상품 평가이익 5,062,207 7,726,274 평가손실 (5,470,644) (8,857,320) 거래일손익 조정이익 333 336 거래일손익 조정손실 - (40) 매매 및 상환이익 6,849,977 10,651,532 매매 및 상환손실 (41,636,462) (12,421,572) 소 계 (35,194,589) (2,900,790) 주식관련파생상품 평가이익 35,513,834 54,115,478 평가손실 (20,157,507) (315,900,779) 거래일손익 조정이익 2,840,847 3,419,722 거래일손익 조정손실 (28,412,721) (4,961,988) 매매 및 상환이익 65,261,022 249,520,166 매매 및 상환손실 (133,136,481) (262,723,474) 소 계 (78,091,006) (276,530,875) 신용관련파생상품 평가이익 5,318,907 201,201 평가손실 (297,156) (5,715,356) 매매 및 상환이익 29,327,711 3,807,041 매매 및 상환손실 (2,320,312) (6,375,000) 소 계 32,029,150 (8,082,114) 상품관련파생상품 평가이익 3,286,292 84,559 평가손실 (275,402) (2,964,185) 거래일손익 조정이익 38,990 63,222 거래일손익 조정손실 (34,347) (389,621) 매매 및 상환이익 739,776 1,389,769 매매 및 상환손실 (82,953) (1,903,987) 소 계 3,672,356 (3,720,243) 기타파생상품 평가이익 739,162 65,039 평가손실 - (1,355,150) 매매 및 상환이익 7,612,676 8,044,573 매매 및 상환손실 (10,512,303) (12,589,732) 소 계 (2,160,465) (5,835,270) 파생상품 관련 순손익 (106,469,075) (302,908,860) 7. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수익 배당금수익 10,874,307 19,454,186 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 처분이익 - 6,860 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손상각비 환입 3,875 - 소 계 10,878,182 19,461,046 비용 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손상각비 - (14,383) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 10,878,182 19,446,663 8. 상각후원가측정금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수익 대손충당금환입액 19,947 - 비용 대손상각비 (11,111) - 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 8,836 - 9. 순이자이익 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자수익 현금 및 예치금 2,787,359 5,887,928 유가증권 28,035,712 35,958,674 대출채권 65,261,719 44,714,797 기타 2,692,457 2,556,231 소 계 98,777,247 89,117,630 이자비용 예수부채 (5,172,851) (6,426,050) 차입부채 (12,711,357) (25,136,385) 기타 (4,039,460) (6,118,550) 소 계 (21,923,668) (37,680,985) 순이자이익 76,853,579 51,436,645 10. 판매비와 관리비 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 인건비 급여 25,106,592 21,911,465 퇴직급여 1,205,768 1,048,599 소 계 26,312,360 22,960,064 일반관리비 복리후생비 4,549,733 3,880,416 전산운용비 18,947,214 13,726,622 임차료 212,625 191,328 지급수수료 30,263,217 15,518,836 접대비 2,375,031 1,259,284 광고선전비 24,876,377 9,752,249 감가상각비 2,370,930 1,783,190 조사연구비 1,071,243 914,983 연수비 44,915 9,089 무형자산상각비 2,140,933 1,827,314 사용권자산상각비 779,369 704,481 세금과공과금 5,245,842 3,026,645 기타 6,179,611 3,260,138 소 계 99,057,040 55,854,575 합 계 125,369,400 78,814,639 11. 기타영업수익 및 비용 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기타영업수익: 기타금융자산 손상차손환입 123,296 251,110 FX마진 45,762 129,039 채무보증충당금 환입액 935,466 2,333,881 비금융보증충당금 환입액 11,210 6,285 기여수수료 166,513 639,614 손해배상공동기금 98,432 128,143 기타 27,946 206,604 합 계 1,408,625 3,694,676 기타영업비용: 기타금융자산 손상차손 (180,796) (3,243,335) FX마진 (35,716) (120,211) 채무보증충당금 전입액 (359,151) (1,152,749) 비금융보증충당금 전입액 (378) (1,912) 대차이자배당 (124,305) (10,078,122) 기타 (547,212) (270,254) 합 계 (1,247,558) (14,866,583) 12. 영업외수익 및 비용 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업외수익: 임대료수익 922,070 949,309 종속기업투자 처분이익 4,410,090 89,724 종속기업투자 배당수익 21,953,898 21,993,762 관계기업투자 처분이익 1,825,429 1,161,449 관계기업투자 배당수익 2,122,195 1,487,635 기타 526,473 279,206 합 계 31,760,155 25,961,085 영업외비용: 투자부동산감가상각비 (83,930) (87,461) 종속기업투자 처분손실 (100,000) (241,000) 관계기업투자 처분손실 (634,365) (59,400) 기부금 (63,229) (49,013) 기타 (243,516) (1,851,654) 합 계 (1,125,040) (2,288,528) &cr; 13. 법인세비용 &cr;당사의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식하였습니다. 당분기 현재 2021년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 예상평균 연간법인세율은 27.22%(전분기: 23.46%)입니다. 14. 주당이익&cr;&cr;당사는 보통주의 기본주당이익 및 희석주당이익을 포괄손익계산서에 표시하고 있습니다. 기본주당이익은 보통주에 귀속되는 분기순손익을 그 회계기간에 유통된 보통주식수를 가중평균한 주식수로 나누어 계산하고 있고, 희석주당이익은 보통주 및 희석주 1주에 대한 분기순손익을 계산한 것입니다. 희석주 분기순손익을 유통보통주식수와 희석성 잠재적 보통주를 가중평균합산한 주식수로 나누어 희석주당순이익을 산정하였습니다.&cr; 14-1. 기본주당이익의 산출내역 (단위: 주, 원) 　구분 당분기 전분기 가. 분기순이익 223,298,123,287 43,501,710,978 나. 우선주배당금 - 3,630,808,305 다. 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분(주1) - 3,849,825,874 라. 보통주 분기순이익(라 = 가-나-다) 223,298,123,287 36,021,076,800 마. 가중평균유통보통주식수 25,194,931 21,599,740 바. 보통주 기본주당순이익(라/마) 8,863 1,668 사. 우선주 분기순이익(사 = 나+다) - 7,480,634,178 아. 가중평균유통우선주식수 151,979 3,293,173 자. 우선주 기본주당순이익(자 = 사/아) - 2,272 &cr;(주1) 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분은 다음과 같습니다. 구분 당분기 전분기 분기순이익(A) 223,298,123,287 43,501,710,978 우선주 배당금(B) - 3,630,808,305 보통주 배당금(C) 18,888,341,178 10,770,281,315 추가배당가능이익(D=A-B-C)(우선주+보통주) 204,409,782,109 29,100,621,358 우선주 귀속비율(E) 0.00% 13.23% 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분(F=D×E) - 3,849,825,874 14-2. 희석주당이익의 산출내역 (단위: 주, 원) 구 분 당분기 전분기 보통주 분기순이익 223,298,123,287 36,021,076,800 희석효과: 　 전환사채 관련 손익(주1) 126,007,979 688,473,462 전환우선주 배당금 - 3,630,808,305 가. 희석주 분기순이익 223,424,131,266 40,340,358,566 나. 가중평균 유통보통주식수(주2) 25,194,931 21,599,740 다. 희석성 잠재적 보통주(주3): 　 - - 전환사채 698,379 1,396,714 전환우선주 - 3,293,173 라. 가중평균유통보통주식수와 희석성잠재적&cr; 보통주의 합산 주식수(라=나+다) 25,893,310 26,289,627 희석주당이익(가/라) 8,629 1,534 (주1) 법인세효과가 차감된 금액입니다. (주2) 당분기와 전분기 주식수의 누적적수를 분기 일수를 나누어 산출하였습니다. (주3) 가중평균 희석성 잠재적 보통주식수는 희석효과가 발생한 모든 희석성 잠재적보통주가 기초에 전환된다고 가정하여 전환가정법(If-Converted Method)으로 산정하였습니다. 15. 현금 및 예치금 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 및&cr;현금성자산 요구불예금 372,708,563 128,927,680 외화예금 2,010,678 30,934 양도성예금증서 199,636,661 69,277,822 기타 720,000,214 440,000,214 소 계 1,294,356,116 638,236,650 예치금 원화예치금 877,348,523 664,273,878 외화예치금 1,974,304,407 1,805,435,669 소 계 2,851,652,930 2,469,709,547 합 계 4,146,009,046 3,107,946,197 &cr;16. 당기손익-공정가치측정 금융자산&cr;&cr;16-1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 내역 (단위: 천원) 구 분 장부금액 당분기말 전기말 주식 520,695,567 783,537,256 출자금 227,793,355 194,577,758 신주인수권증서 - - 채무증권 7,843,010,878 8,352,103,586 집합투자증권 1,601,071,835 1,644,712,848 손해배상공동기금 121,296,041 110,403,835 파생결합증권 73,331,183 146,021,670 투자자별도예치금 8,934,616,325 8,392,466,286 외화증권 3,837,516 3,683,474 대출채권 - 44,598,296 기타 321,738 264,759 합 계 19,325,974,438 19,672,369,768 &cr;16-2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 액면가액 장부금액 액면가액 장부금액 국채 1,843,410,425 1,840,645,376 3,013,371,090 3,037,341,190 지방채 5,632,344 5,380,738 6,964,015 6,755,615 특수채 3,490,733,839 3,496,607,617 3,552,454,450 3,559,537,844 회사채 1,486,884,036 1,451,445,296 1,310,293,707 1,248,826,236 기업어음증권 569,800,000 570,018,949 361,350,000 361,814,340 전자단기사채 391,800,000 391,800,847 59,900,000 59,909,263 외화채권 72,883,261 87,112,055 66,994,891 77,919,096 합 계 7,861,143,905 7,843,010,878 8,371,328,153 8,352,103,584 &cr;16-3. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 집합투자증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 장부금액 당분기말 전기말 ETF 1,178,847,885 1,239,688,904 기타 183,517,530 170,652,104 외화집합투자증권 238,706,419 234,371,840 합 계 1,601,071,834 1,644,712,848 16-4. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 파생결합증권: 주가연계증권 20,966,931 71,411,182 기타파생결합증권 48,301,353 67,714,335 소 계 69,268,284 139,125,517 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (55,135) (242,153) 기타파생결합증권 (131,417) (233,677) 소 계 (186,552) (475,830) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 353,633 3,537,803 기타파생결합증권 3,895,818 3,834,181 소 계 4,249,451 7,371,984 합 계 73,331,183 146,021,671 &cr;16-4-1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 19,813,350 19,392,094 20,966,931 70,922,975 66,958,969 71,411,182 기타파생결합증권 50,000,000 44,335,318 48,301,353 70,263,000 64,844,984 67,714,335 합 계 69,813,350 63,727,412 69,268,284 141,185,975 131,803,953 139,125,517 16-4-2. 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 미상각금액 7,371,983 4,137,555 신규 발생금액 - - 분기 손익계산서 반영금액 (3,122,532) (89,044) 분기말 미상각금액 4,249,452 4,048,511 17. 파생상품&cr;&cr;17-1. 당사는 단기시세차익 및 재정이익 획득을 목적으로 주가지수옵션, 주식옵션, 통화선도, 주가지수선물 및 주식선물 등을 매매하고 있으며, 외화자산의 환위험 헷지를 목적으로 장내파생상품을 거래하고 있습니다.&cr; 17-2. 당사가 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액 (단위: 천원) 구 분 상품 당분기말 전기말 수량 금액 수량 금액 장내옵션 주식옵션(매수) 773 7,550 1,038 37,212 주식옵션(매도) 1,518 18,113 636 15,938 소 계 2,291 25,663 1,674 53,150 장외옵션 주가지수옵션(매수) 68 19,553,550 158 70,663,175 주가지수옵션(매도) 35 9,929,930 74 42,006,430 주식옵션(매수) 443,632 4,730,235 681,293 6,258,319 주식옵션(매도) 2 600,000 2 600,000 기타옵션(매수) 4 1,615,040 8 16,715,040 기타옵션(매도) 17 39,864,270 39 157,629,065 소 계 443,758 76,293,025 681,574 293,872,029 장외선도 통화선도(매수) 1 1,107,593 - - 통화선도(매도) 2 2,531,516 - - 소 계 3 3,639,109 - - 국내선물 주가지수선물(매수) 10,918 680,836,608 6,787 262,385,814 주가지수선물(매도) 6,615 275,232,495 19,427 833,102,503 주식선물(매수) 5,993 8,078,075 83 64,753 주식선물(매도) 112,522 50,379,768 259,995 155,485,380 통화선물(매수) 515 5,828,931 307 3,353,265 통화선물(매도) 65,919 749,345,635 64,502 705,152,578 금리선물(매수) 4,680 520,637,391 4,148 465,046,404 금리선물(매도) 850 97,833,549 7,939 913,723,544 소 계 208,012 2,388,172,452 363,188 3,338,314,241 해외선물 해외선물(매수) 460 40,030,122 423 47,966,257 해외선물(매도) 1,128 706,415,368 1,185 435,435,887 소 계 1,588 746,445,490 1,608 483,402,144 국내스왑 금리스왑 669 16,351,131,985 627 14,598,027,363 통화스왑 9 195,172,914 8 246,896,895 주식스왑 179 492,607,949 281 939,353,087 기타스왑 12 32,918,430 15 41,150,640 신용스왑 1 450,000,000 3 1,150,000,000 소 계 870 17,521,831,278 934 16,975,427,985 합 계 656,522 20,736,407,017 1,048,978 21,091,069,549 &cr;17-3. 파생상품별 공정가액 평가내역 및 평가손익 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 평가이익 평가손실 자산 부채 평가이익 평가손실 자산 부채 이자율관련 파생상품 38,768,527 (36,198,869) 7,004,452 13,338,932 53,657,594 (53,825,153) 42,409,524 7,394,922 통화관련 파생상품 5,035,777 (5,446,477) 4,170,872 1,544,498 12,194,646 (6,056,409) 10,561,967 6,289,111 주식관련 파생상품 35,344,177 (19,930,892) 17,354,303 31,636,590 52,540,884 (82,063,065) 13,574,192 24,689,876 신용관련 파생상품 5,318,907 - 8,438,673 - 3,119,767 (12,859,482) 3,119,767 28,169,499 상품관련 파생상품 3,280,015 (269,963) 5,934,213 - 2,470,936 (77,498) 3,841,658 93,625 기타 파생상품 739,162 - - - 423,694 (1,513,162) - - 신용위험평가조정 1,479,909 (566,140) (622,302) (181,967) 970,285 (994,351) (1,782,624) (428,519) 거래일 손익조정 - - (831,799) (27,076,849) 　- - (3,558,919) (43,213,114) 합 계 89,966,474 (62,412,341) 41,448,412 19,261,204 125,377,806 (157,389,120) 68,165,565 22,995,400 18. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산&cr;&cr;18-1. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 335,619,512 314,893,098 회사채 50,574,709 50,398,232 기타 1,200,000 1,200,000 합 계 387,394,221 366,491,330 &cr;당사는 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 전략적 보유 목적에 해당하는 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다.&cr; 18-2. 기타포괄손익누계액에 계상된 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 증감 법인세효과 분기말 분기초 증감 법인세효과 분기말 주식 (54,922,564) 12,105,040 (3,328,886) (46,146,410) (23,115,162) (97,376,669) 23,565,154 (96,926,677) 회사채 291,742 172,603 (47,466) 416,879 352,047 (470,888) 113,955 (4,886) 합 계 (54,630,822) 12,277,643 (3,376,352) (45,729,531) (22,763,115) (97,847,557) 23,679,109 (96,931,563) &cr;18-3. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산(채무상품)의 총장부금액의 변동내역. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당분기 전분기 기초 50,398,232 77,244,170 실행 및 회수 - (26,789,936) 외화환산과 그 밖의 변동 176,478 (485,270) 분기말 50,574,709 49,968,964 &cr;18-4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당분기 전분기 기초 손실충당금 14,234 20,271 충당금 전입액 (3,875) 14,383 분기말 손실충당금 10,360 34,654 &cr;19. 상각후원가측정 금융자산&cr; 19-1. 상각후원가 측정 금융자산의 세부내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대출채권 신용공여금 3,009,393,471 2,994,966,131 대여금 2,581,806 1,969,187 대출금 3,990,000 3,233,214 매입대출채권 325,801 325,801 대지급금 537,220 537,222 소 계 3,016,828,298 3,001,031,555 대손충당금 (658,033) (666,870) 합 계 3,016,170,265 3,000,364,685 &cr; 19-1-1. 신용공여금&cr;&cr;19-1-1-1. 신용거래융자금&cr; 당사는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 동 융자금의 이자율은 연 7.5%~9.5%이고, 상환기간은 최장 270일입니다.&cr; 융자금에 대하여는 융자금의 140%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하도록 되어 있습니다. 한편, 동 담보가 동 융자금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액 이상을 신용거래고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 동 융자금을 상환받고 있습니다.&cr; 19-1-1-2. 증권담보대출금&cr;&cr;당사는 유가증권을 예탁하고 있는 고객에 대하여 고객예탁유가증권의 대출신청일 전일 종가의 70%와 종목군별 10억원, 5억원, 2억원 중 적은 금액의 한도 내에서 대출한 금액을 증권담보대출금으로 계상하고 있습니다. 동 대출금의 연 이자율은 종목군별로 7.65~9.25%로 상이하게 적용하고 있으며, 상환기간은 최장 270일 이내입니다.담보유지비율은 140%이고 동 담보가 동 대출금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액이상을 증권담보대출 고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 상기 대출금을 상환받고 있습니다.&cr; 19-2. 당분기말과 전기말 현재 상각후원가 측정 금융자산의 계정과목별 대손충당금의 설정현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 채권금액 대손충당금 채권금액 대손충당금 대출채권 신용공여금 3,009,393,471 - 2,994,966,131 - 대여금 2,581,806 - 1,969,187 - 대출금 3,990,000 (23,072) 3,233,214 (31,908) 매입대출채권 325,801 (97,741) 325,801 (97,741) 대지급금 537,220 (537,221) 537,222 (537,221) 소 계 3,016,828,298 (658,034) 3,001,031,555 (666,870) 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 3,548,762,845 (8,334,057) 3,976,682,112 (8,276,557) 미수수익 68,721,624 - 47,740,245 - 소 계 3,617,484,469 (8,334,057) 4,024,422,357 (8,276,557) 합 계 6,634,312,767 (8,992,091) 7,025,453,912 (8,943,427) 19-3. 상각후원가 측정 금융자산의 총장부금액의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 비손상 손상 기초 7,016,314,333 - 9,139,579 7,025,453,912 2,718,845,069 - 6,329,795 2,725,174,864 신용이 손상된 &cr;금융자산으로 대체 (57,500) - 57,500 - (2,992,225) - 2,992,225 - 실행 및 회수 (391,141,144) - - (391,141,144) 1,983,168,758 - - 1,983,168,758 분기말 6,625,115,689 - 9,197,079 6,634,312,768 4,699,021,602 - 9,322,020 4,708,343,622 19-4. 상각후원가 측정 금융자산의 대손충당금 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 비손상 손상 기초 31,908 - 8,911,519 8,943,427 - - 6,101,734 6,101,734 전입(환입)액 (8,836) - 57,500 48,664 - - 2,992,225 2,992,225 분기말 23,072 - 8,969,019 8,992,091 - - 9,093,959 9,093,959 20. 종속기업 및 관계기업 투자 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 종속기업 관계기업 종속기업 관계기업 분기초 1,081,082,681 183,954,587 1,014,202,583 310,180,467 취득 153,100,000 63,140,000 35,361,500 18,817,632 처분 및 대체 (59,255,737) (56,223,050) (9,703,890) (121,125,662) 분기말 1,174,926,944 190,871,537 1,039,860,193 207,872,437 21. 유형자산 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 69,176,346 62,661,524 취득 5,344,952 1,199,644 처분 및 폐기 (707) - 감가상각 (2,370,930) (1,783,191) 기타 1,245,569 - 분기말 73,395,230 62,077,977 22. 투자부동산 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 31,971,831 32,321,711 감가상각 (83,930) (87,461) 기타 (1,245,569) - 분기말 30,642,332 32,234,250 23. 무형자산 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 29,205,438 18,762,050 취득 11,709,306 1,940,849 상각 (2,140,933) (1,827,315) 분기말 38,773,811 18,875,584 24. 사용권자산 및 기타금융부채 중 리스부채&cr; 24-1. 사용권자산의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 8,048,898 8,988,036 신규 273,377 1,101,858 감가상각 (779,369) (704,481) 처분 (35,050) - 분기말 7,507,856 9,385,413 &cr;24-2. 리스부채의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 7,733,798 8,473,231 신규 273,377 1,101,858 감소 (747,675) (638,704) 보고기간종료일 7,259,500 8,936,385 &cr;24-3. 리스와 관련해서 손익계산서에 인식된 금액 (단위: 천원) 구분 당분기 전분기 사용권자산의 감가상각비 779,369 704,481 리스부채에 대한 이자비용(금융원가에 포함) 43,212 51,409 단기리스 및 소액자산 관련 리스료 63,111 23,243 &cr;당분기 및 전분기 중 리스의 총 현금유출액은 각각 753,276천원 및 690,114천원입니다. 25. 기타자산 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미수금 3,548,762,845 3,976,682,112 미수수익 68,721,624 47,740,245 선급금 17,107,021 20,531,392 선급비용 8,062,115 3,862,574 보증금 2,865,556 2,865,556 기타 161,860,883 181,370,690 소 계 3,807,380,044 4,233,052,569 현재가치할인차금 (591,741) (498,484) 대손충당금 (8,334,060) (8,276,557) 합 계 3,798,454,243 4,224,277,528 &cr;26. 예수부채 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자&cr;예수금 위탁자예수금 9,829,797,968 9,490,637,639 원화장내파생상품거래예수금 798,203,923 770,897,536 외화장내파생상품거래예수금 161,355,221 136,868,616 저축자예수금 175,809 171,401 집합투자증권투자자예수금 396,479,217 300,625,645 금현물투자자예수금 14,705,915 14,038,556 기타고객예수금 14,876 16,257 외화예수금 1,059,290,039 980,900,894 소 계 12,260,022,968 11,694,156,544 수입담보금 신용대주담보금 18,358 18,358 기타수입담보금(주1) 487,955,207 492,045,207 소 계 487,973,565 492,063,565 합 계 12,747,996,533 12,186,220,109 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 현금담보를 제공받고 있습니다. 27. 당기손익-공정가치측정 금융부채&cr; 27-1. 당기손익-공정가치측정 금융부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권: 주식 1,289,827,619 447,172,458 채권 457,658,040 - 기타 　 - 소 계 1,747,485,659 447,172,458 매도파생결합증권: 주가연계증권 2,285,712,409 2,364,699,573 기타파생결합증권 754,852,493 1,106,853,346 소 계 3,040,564,902 3,471,552,919 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (6,340,337) (8,729,428) 기타파생결합증권 (2,275,127) (4,253,839) 소 계 (8,615,464) (12,983,267) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 (6,780,830) 8,338,563 기타파생결합증권 7,248,107 5,793,521 소 계 467,277 14,132,084 합 계 4,779,902,374 3,919,874,194 &cr;27-2. 매도파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 2,251,375,186 2,238,437,917 2,285,712,409 2,344,213,794 2,351,046,959 2,364,699,573 기타파생결합증권 826,773,150 833,567,664 754,852,493 1,179,620,670 1,185,856,660 1,106,853,346 합 계 3,078,148,336 3,072,005,580 3,040,564,902 3,523,834,464 3,536,903,619 3,471,552,919 27-3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 계약조건에 따른 원금에 대한 만기상환금액과 장부금액의 차이내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 주가연계증권 2,251,375,186 2,285,712,409 (34,337,223) 2,344,213,794 2,364,699,573 (20,485,779) 기타파생결합증권 826,773,150 754,852,493 71,920,657 1,179,620,670 1,106,853,346 72,767,324 합 계 3,078,148,336 3,040,564,902 37,583,434 3,523,834,464 3,471,552,919 52,281,545 27-4. 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 미상각금액 14,132,083 352,761 신규 발생금액 5,197,715 1,823,703 당기 손익계산서 반영금액 (18,862,521) 1,212,381 분기말 미상각금액 467,277 3,388,845 &cr;27-5. 신용위험의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치 측정 지정 금융부채 3,040,564,902 2,966,794,039 신용위험의 변화로 인한 공정가치 기중 변동분 (4,367,803) 5,734,050 신용위험으로 인한 공정가치의 변동 누계 8,615,464 16,034,202 &cr;당분기 중 당기손익-공정가치 측정항목으로 지정한 금융부채 932,899백만원을 처분하였으며, 해당 금융부채에서 발생한 누적기타포괄손실은 3,367백만원이며 이 중 자본내 기타포괄손익에서 이익잉여금으로 대체된 금액은 없습니다. 28. 차입부채&cr;&cr;28-1. 차입부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 콜머니 80,000,000 10,000,000 증금차입금 1,322,693,889 1,443,669,653 환매조건부 매도 4,455,013,319 5,635,751,230 전자단기사채 1,345,000,000 940,000,000 회사채 399,849,540 399,749,541 후순위사채 99,914,890 99,911,906 전환사채 73,500,000 127,100,000 기업어음 150,000,000 100,000,000 기타(주1) 55,374,727 80,374,727 합 계 7,981,346,365 8,836,557,057 (주1) 시애틀(주)외 1개 유동화전문회사에 집합투자증권을 양도하면서 매입확약을 제공함에 따라 양도된 증권의 전부가 제거조건을 충족하지 못하여 담보부 차입으로 회계처리한 양도증권과 관련한 차입부채 입니다. 28-2. 콜머니의 내역 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 현대자산운용 외 0.64 80,000,000 10,000,000 &cr;28-3. 증금차입금의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 유통금융차입금 한국증권금융 0.73 ~ 1.33 1,322,693,889 1,243,669,653 기타증금차입금 한국증권금융 - - 200,000,000 합 계 1,322,693,889 1,443,669,653 &cr;28-4. 환매조건부 매도의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 대고객 - 0.40 ~ 0.70 1,831,132,927 1,417,151,230 대기관 KEB하나은행 외 0.59 ~ 0.61 2,623,880,392 4,218,600,000 합 계 4,455,013,319 5,635,751,230 &cr;28-5. 전자단기사채의 내역 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 유진투자증권 외 0.80 ~ 0.96 1,345,000,000 940,000,000 &cr;28-6. 사채 및 전환사채의 내역 (단위: 천원) 구 분 연이자율(%) 당분기말 전기말 무보증 공모사채 2.60 ~ 2.80 400,000,000 400,000,000 사모 전환사채 1.00 73,500,000 127,100,000 후순위사채 4.00 100,000,000 100,000,000 소 계 573,500,000 627,100,000 사채발행차금 (235,570) (338,553) 전환권조정 - - 합 계 573,264,430 626,761,447 &cr;28-7. 기업어음의 내역 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당분기말 전기말 한양증권 외 0.99 ~ 1.08 150,000,000 100,000,000 29. 순확정급여부채&cr; 29-1. 순확정급여부채의 구성 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여채무의 현재가치 22,043,875 21,805,234 사외적립자산 (20,487,884) (21,231,858) 순확정급여부채(자산) 1,555,990 573,376 &cr;29-2. 확정급여제도에 따라 당기손익에 인식한 총비용 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기근무원가 1,026,831 900,718 이자비용 109,666 73,049 사외적립자산 기대수익 (106,427) (77,840) 합 계 1,030,071 895,927 30. 충당부채&cr;&cr;30-1. 충당부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 채무보증충당부채 774,755 1,351,069 비금융보증충당부채 31,637 42,469 복구충당부채 1,014,769 1,008,849 합 계 1,821,161 2,402,387 &cr;30-2. 금융보증계약 및 난외약정의 약정금액 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 1,705,031,000 - - 1,705,031,000 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 183,500,000 - - 183,500,000 제거된 금융자산 (178,400,000) - - (178,400,000) 기타변동 (32,200,000) - - (32,200,000) 분기말 총 약정금액 1,677,931,000 - - 1,677,931,000 <전분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 2,176,776,000 - - 2,176,776,000 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 167,150,000 - - 167,150,000 제거된 금융자산 (379,220,000) - - (379,220,000) 기타변동 (58,000,000) - - (58,000,000) 분기말 총 약정금액 1,906,706,000 - - 1,906,706,000 30-3 . 금융보증계약 및 난외약정의 기대신용손실 충당금 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 기대신용손실액 1,393,539 - - 1,393,539 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 219,731 - - 219,731 기대신용손실 증가(감소) (500,375) - - (500,375) 제거된 금융자산 (306,503) - - (306,503) 분기말 기대신용손실액 806,392 - - 806,392 <전분기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 기대신용손실액 2,047,652 - - 2,047,652 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 84,198 - - 84,198 기대신용손실 증가(감소) 287,512 - - 287,512 제거된 금융자산 (1,557,215) - - (1,557,215) 분기말 기대신용손실액 862,147 - - 862,147 30-4. 복구충당부채의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 1,008,849 894,547 상각 5,920 5,349 기말 1,014,769 899,896 31. 기타부채 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 3,380,774,680 3,792,007,907 미지급비용 86,808,589 105,448,735 미지급배당금 77,203,053 - 임대보증금 1,492,944 1,587,944 선수수익 4,567,814 4,528,838 제세예수금 11,419,919 10,822,480 금융보증부채 45,645,466 42,414,385 기타 163,170,686 203,881,174 합 계 3,771,083,151 4,160,691,463 32. 자본금 (단위: 천원) 구분 당분기말 전기말 보통주 우선주(주1) 보통주 우선주 발행주식수 26,034,239주 - 24,028,641주 1,496,337주 자본금 130,171,195 - 120,143,205 7,481,685 (주1) 회사는 당분기 중 상환전환우선주 전액을 1:1의 전환비율로 보통주로 전환하였습니다. 33. 기타자본항목 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자본잉여금 보통주 주식발행초과금 592,357,990 385,681,184 우선주 주식발행초과금 - 153,872,216 자기주식처분이익 45 45 기타자본잉여금 811,826 811,825 소 계 593,169,861 540,365,270 자본조정 기타(전환권대가) 2,403,426 4,156,128 자기주식 (39,191,988) (39,191,988) 소 계 (36,788,562) (35,035,860) 기타포괄&cr;손익누계액 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목: 기타포괄손익-공정가치측정 채무상품 평가손익 416,879 291,742 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목: 확정급여제도의 재측정요소 (5,124,909) (5,159,314) 기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가및처분손익 (45,955,910) (54,732,065) 당기손익-공정가치측정 금융부채 평가손익(신용위험조정) 6,584,827 9,816,782 소 계 (44,079,113) (49,782,855) 합 계 512,302,186 455,546,555 &cr;34. 대손준비금&cr;&cr;당사는 금융투자업규정 제3-8조에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하도록 요구받고 있습니다. 감독목적상 요구되는 충당금적립액은 금융투자업규정에서 규정하는 대출채권 등의 각호별로 금융투자업규정상의 최소적립율을 적용하여 결정한 금액으로 산출합니다.&cr;&cr;동 대손준비금은 이익잉여금에 대한 임의적립금 성격으로 기존의 대손준비금이 결산일 현재 적립하여야 하는 대손준비금을 초과하는 경우에는 그 초과금액을 환입처리할 수 있고, 미처리결손금이 있는 경우에는 미처리결손금이 처리된 때부터 대손준비금을 적립하도록 합니다. 34-1. 대손준비금 적립예정금액 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 기적립액 23,383,062 19,921,572 대손준비금 적립(환입) 예정금액 218,207 3,461,490 대손준비금 잔액 23,601,269 23,383,062 &cr;34-2. 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등 (단위: 천원, 주당이익: 원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영전 분기순이익 223,298,123 43,501,711 대손준비금 환입(전입)액 (218,207) 481,499 대손준비금 반영후 조정이익(주1) 223,079,916 43,983,210 대손준비금 반영후 기본주당조정이익 8,854 1,690 대손준비금 반영후 희석주당조정이익 8,615 1,553 (주1) 상기 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. 35. 우발부채 및 약정사항&cr; 35-1. 사용제한예치금 등의 내역 (단위: 천원) 구 분 예치기관 담보제공금액 당분기말 전기말 예치금 투자자예탁금별도예치금(예금)(주1) 한국증권금융(주) 1,174,451,720 842,563,469 장내파생상품거래예치금(주2) (주)신한은행 외 179,525,985 152,768,901 대차거래이행보증금(주3) 한국증권금융(주) 외 135,810,000 2,803,000 유통금융차주담보금(주4) 한국증권금융(주) 18,358 18,358 장기성예금(주5) (주)우리은행 외 205,000,000 205,000,000 기타예치금(주6) (주)신한은행 외 836,807,588 1,026,629,188 소 계 2,531,613,651 2,229,782,916 당기손익-공정가치측정&cr;금융자산 투자자예탁금별도예치금(신탁)(주1) 한국증권금융(주) 8,934,616,324 8,392,466,286 손해배상공동기금 한국거래소 121,296,040 110,403,835 소 계 9,055,912,364 8,502,870,121 합 계 11,587,526,015 10,732,653,037 (주1) 당사는 자본시장과금융투자업에관한법률 제74조 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 당사의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 금현물투자자예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여한국증권금융에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주2) 당사는 금융투자업규정 제4-44조 및 제5-37조의 규정에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 장내파생상품관련 투자자예탁금을 기타예치기관에 예치하고 있으며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주3) 당사는 한국예탁결제원, 한국증권금융의 증권대차거래중개업무규정에 따라 대차거래에 대하여 담보설정대상가액의 100%이상 110%이내에서 유가증권 또는 현금을 한국예탁결제원, 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주4) 당사는 한국증권금융을 통하여 증권대주업무를 시행하고 있으며 증권대주거래에 따른 대주매각대금을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주5) 당사의 장기성예금은 금융기관과의 대출한도약정 목적으로 인하여 사용제한 되어 있습니다. (주6) 금융투자업규정 제4-44조에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 투자자예탁금에 대해 기타 예치기관에 예치한 금액은 당분기말 337,986,492천원 및 전기말 509,980,259천원이며, 당좌개설보증금은 당분기말 26,000천원 및 전기말 26,000천원입니다. CFD 거래에 의한 국외기관에 예치된 금액은 당분기말 498,795,096천원 및 전기말 516,622,929천원입니다. 35-2. 당사의 영업활동과 관련하여 담보로 제공하고 있는 유가증권 등의 내역 (단위: 천원) 구분 제공목적 담보제공 당분기말 전기말 당기손익-공정가치&cr;측정 금융자산&cr;(지분상품) 증권시장거래증거금 한국거래소 57,870,342 101,771,769 증권대차 한국예탁결제원 등 1,359,332,188 1,429,417,883 당기손익-공정가치&cr;측정 금융자산&cr;(채무상품) 환매조건부매도담보(주1) 한국예탁결제원 등 4,084,696,142 5,660,048,649 장외파생공동기금 한국거래소 8,427,255 8,233,630 장외파생증거금 한국거래소 12,927,039 12,955,027 증권시장거래증거금 한국거래소 109,345,485 116,470,352 증권대차 한국예탁결제원 등 649,811,079 565,061,978 대차거래중개 증권금융 721,384,629 284,345,311 유통금융부담보 증권금융 - 279,065,176 장외파생상품매매증거금(주2) NH투자증권 등 54,958,421 59,568,182 기타 차입담보(주3) 시애틀(주) SPC 55,374,727 80,195,201 대차거래중개 증권금융 659,773,901 320,555,437 합 계 7,773,901,208 8,917,688,595 (주1) 당사는 이외에 차입한 유가증권 중 당분기말 현재 채권 631,400,000천원을 환매조건부매도 목적 담보로 제공하고 있습니다. (주2) 당사는 이외에 차입한 유가증권 중 당분기말 현재 채권 239,390,000천원을 장외파생상품 매매증거금 목적 담보로 제공하고 있습니다. (주3) 시애틀(주) 유동화전문회사에 집합투자증권을 양도하면서 매입확약을 제공함에 따라 양도된 증권의 전부가 제거조건을 충족하지 못하여 담보부 차입으로 회계처리한 양도증권과 관련한 담보입니다. 35-3. 당분기말 현재 당사가 한국증권금융과 체결하고 있는 약정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 약정한도금액 어음할인차입약정 일반자금재원 300,000,000 청약증거금재원 청약증거금 예탁금액 범위내 담보금융지원대출약정 한도대출 220,000,000 증권유통금융약정 1,500,000,000 기관운영자금대출약정 300,000,000 채권인수금융약정 97,000,000 일중거래자금대출약정 200,000,000 35-4. 당분기말 현재 당사는 신한은행 외 1개 은행과 2,150억원의 일중대출한도약정을맺고 있으며, 우리은행에 50억원의 장기성예금 및 한국증권금융에 예치되어 있는 1,650억원의 특정금전신탁 수익권이 담보로 제공되어 있습니다. 또한 당사는 우리 은행과 1,000억원 신한은행과 500억원의 차입한도약정을 체결하고 있습니다.&cr;&cr; 35-5. 당분기말 현재 당사는 미수채권 발생고객 부동산가압류에 대한 공탁 등 총 2건에 대하여 2,658,000천원의 보증을 위해 서울보증보험에 보험을 가입하고 있습니다.&cr; &cr;35-6. 당분기말 현재 당사와 관련된 계류중인 소송사건은 당사가 원고인 7건 (219,202천원), 피고인 2건 (223,486천원)이며, 향후 소송 결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.&cr; 35-7. 당분기말 현재 당사는 매입대출채권(장부금액 325,801천원)과 관련하여 서울시 종로구 창신동 소재 토지에 대하여 채권최고액 150억원의 근저당권을 공동담보로 설정하고 있습니다.&cr; 35-8. 당분기말 현재 당사가 제공한 매입약정 및 매입확약 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 제공받는 자 약정금액 약정잔액 매입보장약정(주1,2) 계수범박제일차(주)외 6개사 549,600,000 468,700,000 증권인수확약(주3) 케이더블유스카이제이차(주) 외 63개사 1,518,387,000 1,209,231,000 합 계 2,067,987,000 1,677,931,000 (주1) 기업어음 중 일부 또는 전부가 시장 매출이 이루어 지지 않아 대금납입이 이루어지지 아니한 잔여 기업어음에 대해 기초자산 및 채무인수기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 매입하는 유동성공여 약정입니다. (주2) 상기 기업어음증권 매입보장 약정에 따라 당분기말 현재 당사가 보유중인 기업어음증권의 잔액은 없습니다. (주3) 발행사가 채무 상환을 불이행할 경우 매입확약을 제공한 당 기관이 대출채권 등을 매입하여 이를 상환하는 신용보강의 방법으로, 현재 당사가 보유중인 대출채권 등의 잔액은 없습니다. 35-9. 당분기말 현재 당사가 체결한 기타 인수약정 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 거래상대방 약정금액 약정잔액 기타인수약정(주1) 삼척블루파워(주)외 7건 845,000,000 795,000,000 우선손실충당약정(주2) 신한캐피탈 외 6건 474,600 474,600 합계 　 845,474,600 795,474,600 (주1) 만기까지 발행되는 공모사채에 대하여 발행기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 인수하는 약정입니다. (주2) 당사가 업무집행조합원으로 참여하고 있는 출자조합 중 손실 발생시 업무집행조합원이 손실금의 일부를 충당하는 약정입니다. 36. 예수유가증권 및 차입유가증권 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 평가기준 예수유가증권: 위탁자유가증권 75,059,058,666 63,650,785,469 공정가액 집합투자증권투자자유가증권 12,106,549,268 10,929,928,659 매도기준가격 저축자유가증권 328,139 333,221 공정가액 소 계 87,165,936,072 74,581,047,348 　 차입유가증권: 주식 1,884,125,676 1,242,309,393 공정가액 채권 1,073,731,547 542,793,324 공정가액 소 계 2,957,857,223 1,785,102,717 　 합 계 90,123,793,295 76,366,150,065 　 37. 대여유가증권 (단위: 천원) 구분 당분기말 전기말 자기분 845,063,484 691,544,384 예탁분(주1) 672,824,941 802,086,780 합 계 1,517,888,425 1,493,631,164 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 487,955,207천원의 현금담보를 제공받고 있습니다. 3 8. 특 수관계자&cr; 38-1. 당분기말 현재 당사의 지배기업은 (주)다우기술이고, 최상위 지배기업은 (주)다우데이타입니다. 또한, 당분기말 현재 당사의 종속기업은 다음과 같습니다. 구분 회사명 최상위 지배기업 (주)다우데이타 지배기업 (주)다우기술 종속기업 키움인베스트먼트 키움저축은행 키움YES저축은행 키움투자자산운용 PT Kiwoom sekuritas Indonesia 키움프라이빗에쿼티 키움캐피탈주식회사 Kiwoom Hong Kong Limited 키움에프앤아이 키움문화벤처제2호투자조합 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 키움히어로 제2호 사모투자합자회사 키움히어로 제3호 사모투자합자회사 키움히어로 제4호 사모투자합자회사 키움작은거인증권투자신탁1호 키움장기코어밸류 키움분리과세하이일드K-1 키움 글로벌 올에셋 투자신탁 키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자신탁 포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형사모투자신탁 키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 메리츠 AI-EuroBond 전문투자형사모증권투자신탁 키움아세안성장에이스 키움글로벌금리와물가연동증권 키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁 키움마일스톤유럽전문투자형 사모부동산투자신탁 제6-A호 키움마일스톤유럽전문투자형 사모부동산투자신탁 제6-B호 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁 4호 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁 키움올바른ESG증권 투자신탁 1호 케이더블유에스지제일차㈜ 외 59개 유동화 SPC 관계기업 키움증권-프렌드 제1호신기술사업투자조합 키움증권-프렌드 제2호 신기술사업투자조합 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 키움-라이노스신기술사업투자조합 키움-라이노스 스케일업신기술사업투자조합 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 신한스마일게이트골러벌제1호사모투자합자회사 밸류시스템 아리아 하이일드 전문투자형 사모증권투자신탁 다름 IPO하이일드 전문투자형사모투자신탁 제2호 브레인 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제2호 기타특수관계자 키움이앤에스 사람인에이치알 한국정보인증 이머니 키다리스튜디오 미래테크놀로지 이매진스 사람인에이치에스 게티이미지코리아 다우재팬 동부고속 키움에셋플래너 와이즈버즈 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 스마트키움허브시티 주식회사 티아이부산피에프브이 주식회사 키움-엠포드 에이아이 1호 신기술사업투자조합 엔에이치-한양 소부장 신기술투자조합 제1호 코너스톤밸류업9호 신기술조합 프렌드 신기술사업투자조합 36호 하랑바이오신기술투자조합 2호 프렌드 신기술사업투자조합 24호 키움-프렌드 4호 신기술사업투자조합 키움-히스토리 2018-8 바이오투자조합 키움-엠포드 퓨처오토 1호 신기술사업투자조합 키움-코너스톤 실감콘텐츠 신기술조합 키움-유니콘 제 2 호 신기술사업투자조합 키움 유니콘 제 3 호 신기술사업투자조합 키움 유니콘 제 4 호 신기술사업투자조합 키움 소부장 제1호 신기술사업투자조합 규약 키움 유니콘 제5호 신기술사업투자조합 키움-세븐트리 1호 신기술사업투자조합 케이앤티-키움 제1호 신기술사업투자조합 키움 소부장 제2호 신기술사업투자조합 하이 보험연계 증권 사모 5호 38-2. 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 비용(주1) 당분기 전분기 당분기 전분기 최상위지배기업 다우데이타 - 6,279 76 1,550 지배기업 다우기술 - 26,492 51,393,907 35,595,663 종속기업 키움인베스트먼트 2,686,044 1,823,641 2,995 209 키움저축은행 6,165,600 7,341,607 - - 키움투자자산운용 8,678,349 7,038,538 - - 키움YES저축은행 5,069,519 6,071,558 - - 키움프라이빗에쿼티 53,549 50,236 51 - 키움캐피탈 58,820 58,820 282 373 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 246,518 - - - 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 3 - 9 - 키움히어로 제2호 사모투자합자회사 11,055 - - - 케이더블유에스지제일차㈜외59개유동화SPC 6,326,733 10,014,096 - - 소계 29,296,190 32,398,496 3,337 582 관계기업(주2) 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 36,301 27,113 - - 키움-프렌드 2호 신기술사업투자조합 3,107 3,141 - - 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 14,622 14,784 - - 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 13,592 13,743 - - 키움-라이노스 신기술투자조합 7,291 7,372 - - 키움-라이노스 스케일업신기술사업투자조합 14,335 14,495 - - 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 200,000 - - - 소계 289,248 80,648 - - 기타&cr;특수관계자 키움이앤에스 23,130 23,130 785,346 541,748 사람인HR 204,179 205,445 14,600 1,151 한국정보인증 112,800 75,368 187,714 4,202 이머니 14,615 9,907 363,918 176,663 키다리스튜디오 - 2,142 - - 미래테크놀로지 - 2,142 - 40 이매진스 - 18 54 93 사람인HS - - - 9,044 다우재팬 - - 127,708 124,391 동부고속 - - - 23,100 와이즈버즈 - - 374,637 - 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 - - 761,956 - 소계 354,724 318,152 2,615,933 880,432 합 계 29,940,162 32,830,067 54,013,253 36,478,227 (주1) 매입금액은 부가가치세가 제외된 금액입니다. (주2) 관계기업으로부터 당분기에는 2,122,195천원, 전분기에는 1,487,635천원의 배당금을 수령하였습니다. 38-3. 특수관계자와의 채권ㆍ채무의 내용 <당분기말> (단위 : 천원) 구 분 회사명 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 임대보증금 기타 최상위지배기업 다우데이타 - 79,266 591,416 - - 지배기업 다우기술 - - 70 - 48,499,830 종속기업 키움인베스트먼트 - - 2,508,879 177,308 - 키움투자자산운용 - - - 844,987 - 키움YES저축은행 - - - 111,285 - 키움프라이빗에쿼티 - - 11 89,016 - 키움캐피탈 - - 300,131 107,100 - 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 - 246,518 27 - - 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 - - 19,163 - - 케이더블유에스지제일차㈜외59개유동화SPC - 43,693,816 - - 100,679,662 소계 - 43,940,334 2,828,211 1,329,696 100,679,662 관계기업 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 - 224,366 - - - 키움-라이노스 신기술투자조합 - - - - 2,025 키움-라이노스 스케일업신기술사업투자조합 - - - - 5,097 소계 - 224,366 - - 7,122 기타특수&cr;관계자 키움이앤에스 815,000 - 543,601 - 234,428 한국정보인증 - 38,265 1,111,439 - 201,555 이머니 - - 20,852 - 78,500 이매진스 - - 235,054 - - 게티이미지코리아 - - 170,000 - - 와이즈버즈 - - - - 85,769 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 1,392,891 3,927,033 - - 4,199,772 소계 2,207,891 3,965,298 2,080,946 - 4,800,024 합 계 2,207,891 48,209,264 5,500,643 1,329,696 153,986,638 <전기말> (단위 : 천원) 구 분 회사명 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 임대보증금 기타 최상위지배기업 다우데이타 　- 79,266 153,133 　- 　- 지배기업 다우기술(주1) 　- 　- 200,106 　- 14,307,185 종속기업 키움인베스트먼트 　- 　- 506,279 177,308 　- 키움투자자산운용 　- 　- 　- 844,987 　- 키움YES저축은행 　- 　- 　- 111,285 　- 키움프라이빗에쿼티 　- 　- 　- 89,016 　- 키움캐피탈주식회사 　- 　- 300,134 107,100 　- 키움에프앤아이 　- 43 　- 　- 48,962 글로벌강소기업키움엠엔에이전략&cr; 창업벤처전문 사모투자합자회사 　- 251,249 　- 　- 　- 키움뉴마진글로벌파트너쉽&cr; 사모투자합자회사 　- 369 　- 　- 　- 케이더블유에스지제일차(주) 외&cr; 61개유동화SPC 　- 39,358,890 　- 　- 122,208,226 소 계 　- 39,610,551 806,413 1,329,696 122,257,188 관계기업 키움-라이노스신기술사업투자조합 　- 　- 　- 　- 9,316 키움-라이노스스케일업 신기술&cr; 사업투자조합 　- 　- 　- 　- 19,432 소 계 　- 　- 　- 　- 28,748 기타특수&cr;관계자 키움이앤에스 815,000 　- 　- 　- 212,627 사람인에이치알 　- 　- 　- 　- 14,850 한국정보인증 　- 31,106 　- 　- 1,905 이머니 　- 　- 　- 　- 33,000 이매진스 　- 　- 235,044 　- 199,279 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 1,392,891 4,361,719 　- 　- 4,638,502 미래테크놀로지 　- 　- 　- 　- 88 게티이미지코리아 　- 　- 171,003 　- 　- 와이즈버즈 　- 　- - 　- 106,848 소 계 2,207,891 4,392,825 406,047 　- 5,207,099 합 계 2,207,891 44,082,642 1,565,699 1,329,696 141,800,220 (주1) 당사가 발행한 후순위사채를 50,000,000천원 인수하고 전기 중 40,000,000천원을 제3자에게 양도하였습니다. 38-4. 특수관계자와의 자금거래 중 현금출자 내역 (단위: 천원) 구 분 피투자회사 당분기 전분기 &cr;종속기업 키움캐피탈주식회사 49,000,000 - 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호 8,000,000 - 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호 10,000,000 - 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호 16,100,000 - 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호 10,000,000 - 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호 10,000,000 - 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호 10,000,000 - 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁 10,000,000 - 키움올바른ESG증권 투자신탁 1호 30,000,000 - 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 - 4,000,000 NH-Amundi 코스닥150 인버스 - 4,000,000 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 - 61,500 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제18호 - 27,300,000 소 계 153,100,000 35,361,500 관계기업 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 640,000 - 신한스마일게이트골러벌제1호사모투자합자회사 5,000,000 - 밸류시스템 아리아 하이일드 전문투자형 사모증권투자신탁 2,000,000 - 다름 IPO하이일드 전문투자형사모투자신탁 제2호 5,000,000 - 브레인 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제2호 10,000,000 - 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제60호(주1) 14,500,000 - 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제151호(주1) 2,000,000 - 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제126호(주1) 24,000,000 - 뉴젠-솔론1호 신기술투자조합 - 3,000,000 아크인도 푸드테크 전문투자형사모투자신탁규약 - 5,000,000 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제114호 - 6,300,000 이지스글로벌전문투자형사모부동산투자신탁 229-1호 - 1,517,632 멜론에셋전문투자형사모투자신탁 - 3,000,000 소 계 63,140,000 18,817,632 기타특수관계자 키움 소부장 제2호 신기술사업투자조합 300,000 - 합 계 216,540,000 54,179,132 (주1) 당분기 중 처분하였습니다. (주2) 당분기 중 관계기업 투자에서 당기손익-공정가치 측정 금융자산 투자로 대체되었습니다. (주3) 당기 중 종속기업 및 관계기업의 처분으로 각각 34,565,827천원 , 4 7,688,922천원의 현금을 회수하였습니다. &cr; 38-5. 당분기와 전분기의 특수관계자간 자금대여거래는 없습니다. 38-6. 특수관계자와의 주요 자금차입거래 <당분기> (단위: 천원) 구분 회사명 기초 차입 상환 기말 지배기업 다우기술 10,000,000 - - 10,000,000 종속기업 시애틀㈜ 80,374,727 - (25,000,000) 55,374,727 합 계 90,374,727 - (25,000,000) 65,374,727 <전분기> (단위: 천원) 구분 회사명 기초 차입 상환 기말 종속기업 시애틀㈜외 1개 SPC(주1) 219,470,099 - (139,274,898) 80,195,201 (주1) 시애틀㈜외 1개 유동화전문회사에 집합투자증권을 양도하면서 매입확약을 제공함에 따라 양도된 증권의 전부가 제거조건을 충족하지 못하여 담보부 차입으로 회계처리한 양도증권과 관련한 차입거래입니다. 38-7. 특수관계자와의 주요 약정사항&cr;&cr;38-7-1. 특수관계자와의 담보거래 내역 (단위: 천원) 특수관계구분 특수관계자명 약정내용 당분기말 전기말 종속기업 키움YES저축은행 근저당권설정 144,671 144,671 38-7-2. 특수관계자에게 신용을 제공하는 약정 (단위: 천원) 특수관계구분 특수관계자명 약정내용 당분기말 전기말 종속기업 케이더블유스카이제이차(주) 외 59개 유동화 SPC 증권인수확약 1,156,731,000 1,179,131,000 38-8. 주요경영진에 대한 보상 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 급여 및 상여 등 2,200,551 2,495,109 퇴직급여 63,409 63,591 합 계 2,263,960 2,558,700 39. 현금흐름표&cr;&cr;39-1. 현금의 유입과 유출이 없는 중요한 거래의 내용 (단위: 천원) 거래내용 당분기 전분기 이익준비금의 적립 7,720,305 5,776,261 대손준비금의 적립 3,461,490 7,356,278 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익 12,281,519 (97,858,251) 당기손익-공정가치 측정 금융부채 평가손익&cr; (신용위험조정) - 5,734,050 매도파생결합증권 신용위험 평가손익 4,457,868 - 보험수리적손익 47,456 (242,764) 자본에 가감하는 이연법인세효과 (2,163,489) 22,350,217 유형자산 투자부동산 대체 (1,245,568) - 선급급 대체 6,066,190 322,950 리스회계 반영 238,327 1,101,858 금융자산제거 충족 25,000,000 103,913,023 금융보증부채 인식 14,643,796 13,320,352 전환사채 전환에 따른 자본의 증감 53,598,192 - 전환상환우선주 전환에 따른 자본의 대체 161,353,901 - 퇴직정산 및 미지급퇴직급여 897,857 - 종속기업 및 관계기업투자주식 계정대체 17,725,192 - 확정급여채무 계정대체 - (1,013,953) &cr;39-2. 재무활동에서 생기는 부채의 변동 (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 분기초 재무활동&cr;현금흐름 기타(주1) 분기말 분기초 재무활동&cr;현금흐름 기타(주1) 분기말 콜머니 10,000,000 70,000,000 - 80,000,000 - - - - 차입금 1,524,044,380 (120,975,764) (25,000,000) 1,378,068,616 1,167,576,060 132,661,452 - 1,300,237,511 환매조건부매도 5,635,751,230 (1,181,963,436) 1,225,526 4,455,013,319 4,610,020,132 (523,165,338) - 4,086,854,794 전자단기사채 940,000,000 405,000,000 - 1,345,000,000 781,800,000 240,200,000 - 1,022,000,000 기업어음 100,000,000 50,000,000 - 150,000,000 - - - - 사채 626,761,447 (1,808) (53,495,210) 573,264,430 695,035,615 - 676,787 695,712,401 임대보증금 1,587,944 (95,000) - 1,492,944 1,480,844 - - 1,480,844 리스부채 7,733,798 (710,063) 235,765 7,259,500 8,473,232 (690,114) 1,153,268 8,936,385 합 계 8,845,878,798 (778,746,071) (77,033,919) 7,990,098,808 7,264,385,881 (150,994,000) 1,830,055 7,115,221,935 (주1) 외화환산, 차입금의 상각, 전환사채의 전환, 리스부채의 이자지급 등이 포함되어 있습니다. 기업은 이자의 지급을 영업활동현금흐름으로 분류하고 있습니다. 40. 공정가치 측정&cr; 40-1. 공정가치측정 자산 및 부채 (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 자산 현금 및 예치금 (주1) 4,146,009,046 4,146,009,046 3,107,946,197 3,107,946,197 당기손익-공정가치측정 금융자산 19,325,974,437 19,325,974,437 19,672,369,766 19,672,369,766 파생상품자산 41,448,411 41,448,411 68,165,563 68,165,563 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 387,394,221 387,394,221 366,491,330 366,491,330 상각후원가 측정 금융자산(주1) 3,016,170,265 3,016,170,265 3,000,364,685 3,000,364,685 기타금융자산(주1,2) 3,611,424,226 3,611,424,226 4,018,512,873 4,018,512,873 합 계 30,528,420,606 30,528,420,606 30,233,850,412 30,233,850,412 부채 당기손익-공정가치측정 금융부채 4,779,902,373 4,779,902,373 3,919,874,193 3,919,874,193 파생상품부채 19,261,204 19,261,204 22,995,401 22,995,401 예수부채(주1) 12,747,996,533 12,747,996,533 12,186,220,109 12,186,220,109 차입부채(주1) 7,981,346,364 7,981,346,364 8,836,557,057 8,836,557,057 리스부채 7,259,499 7,259,499 7,733,797 7,733,797 기타금융부채(주1,2) 3,591,924,731 3,591,924,731 3,941,458,970 3,941,458,970 합 계 29,127,690,704 29,127,690,704 28,914,839,528 28,914,839,528 (주1) 장부금액이 공정가치의 근사치이므로 장부금액을 공정가치로 간주하였습니다. (주2) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. 40-2. 공정가치 서열체계 <당분기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주1) 4,576,839,349 13,864,560,576 884,574,512 19,325,974,437 파생상품자산 12,441 11,488,911 29,947,059 41,448,411 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주1) 288,430,603 50,574,709 48,388,909 387,394,221 합 계 4,865,282,393 13,926,624,196 962,910,480 19,754,817,069 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 1,747,485,659 - 3,032,416,714 4,779,902,373 파생상품부채 19,587 30,894,302 (11,652,685) 19,261,204 합 계 1,747,505,246 30,894,302 3,020,764,029 4,799,163,577 (주1) 공정가치 수준 3에는 보고기간 말 현재 비시장성 주식으로 분류하고 있는 당기손익-공정가치측정금융자산, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이 각각 61,519,955천원, 44,723,546천원 포함되어 있습니다. <전기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주1) 6,383,903,464 12,301,329,495 987,136,807 19,672,369,766 파생상품자산 23,218 42,800,641 25,341,704 68,165,563 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주1) 275,558,612 50,398,231 40,534,486 366,491,330 합 계 6,659,485,294 12,394,528,367 1,053,012,997 20,107,026,659 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 447,172,457 700,062,755 2,772,638,981 3,919,874,193 파생상품부채 10,705 43,736,832 (20,752,136) 22,995,401 합 계 447,183,162 743,799,587 2,751,886,845 3,942,869,594 (주1) 공정가치 수준 3에는 보고기간 말 현재 비시장성 주식으로 분류하고 있는 당기손익-공정가치측정금융자산, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이 각각 66,164,950천원, 39,334,485천원 포함되어 있습니다. 40-3. 공정가치 평가유형 수준3에 해당하는 공정가치로 측정되는 자산 및 부채의 변동내역 <당분기> (단위: 천원) 구 분 기초 당기손익 매입 매도 기타 당분기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정금융자산 987,136,806 8,607,945 79,568,542 (193,060,301) 2,321,520 884,574,512 파생상품자산 25,341,704 12,178,431 2,481,982 (10,055,058) - 29,947,059 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 40,534,485 (766,950) 8,621,374 - - 48,388,909 합 계 1,053,012,995 20,019,426 90,671,898 (203,115,359) 2,321,520 962,910,480 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정금융부채 2,772,610,718 53,158,971 499,659,561 (993,103,552) 700,091,017 3,032,416,715 파생상품부채 (20,752,137) (4,094,286) 36,911,564 (23,717,826) - (11,652,685) 합 계 2,751,858,581 49,064,685 536,571,125 (1,016,821,378) 700,091,017 3,020,764,030 <전분기> (단위: 천원) 구 분 기초 당기손익 매입 매도 기타 당분기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정금융자산 1,075,618,384 26,946,864 32,518,984 (102,619,621) (8,074,829) 1,024,389,783 파생상품자산 72,007,945 (26,611,841) 33,821,582 (27,763,751) - 51,453,935 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 27,166,194 - 11,830,432 - - 38,996,626 합 계 1,174,792,523 335,023 78,170,998 (130,383,372) (8,074,829) 1,114,840,343 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정금융부채 3,477,581,904 (704,028,254) 492,870,809 (312,275,777) - 2,954,148,682 파생상품부채 71,789,050 231,895,545 15,846,612 (52,418,076) - 267,113,131 합 계 3,549,370,954 (472,132,709) 508,717,421 (364,693,853) - 3,221,261,813 40-4. 당사는 수준간의 이동을 가져오는 사건이나 상황의 변동이 발생하는 시점에 수준간의 이동을 인식하고 있습니다. 40-5. 당분기 중요 관측 불가능 투입변수의 변동에 따른 민감도 분석 결과는 다음과 같습니다. 민감도 분석대상은 수준3으로 분류되는 금융자산 및 부채이며, 공정가치 변동이 당기손익 또는 기타포괄손익에 미치는 영향을 유리한 변동과 불리한 변동으로 나누어 산출하고 있습니다. (단위: 천원) 구 분 장부금액 당기손익 기타포괄손익 유리한 변동 불리한 변동 유리한 변동 불리한 변동 금융자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주2) 884,574,511 6,684,587 (9,960,933) - - 파생상품자산(주1) 29,947,060 554,272 (2,423,544) - - 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주2) 48,388,908 - - 3,772,902 (2,079,930) 합 계 962,910,479 7,238,859 (12,384,477) 3,772,902 (2,079,930) 금융부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채(주1) 3,032,416,715 9,349,834 (6,963,131) - - 파생상품부채(주1) (11,652,685) 6,327,631 (6,834,401) - - 합 계 3,020,764,030 15,677,465 (13,797,532) - - (주1) 투입변수인 상관관계(-10%~10%)와 변동성(-10%~10%) 사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. (주2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률과 할인률 등을 각각 -1%p~+1%p 조정하여 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 40-6. 수준2로 분류된 항목의 평가기법과 투입변수는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 금융자산: 현금 및 예치금 DCF모형, NAV법&cr;블랙-숄즈 모형 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 당기손익-공정가치측정 금융자산 파생상품자산 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 금융부채: 파생상품부채 DCF모형, NAV법 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 40-7. 수준3으로 분류된 항목의 평가기법, 투입변수와 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수에 대한 양적정보는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 범위&cr;(가중평균, %) 관측가능하지 않은 투입변수&cr;변동에 대한 공정가치 영향 금융자산: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 DCF모형, 이항모형&cr;NAV모형, DDM모형&cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 청산가치 -1~1 청산가치 상승시&cr;공정가치 상승 파생상품자산 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기타포괄손익-공정가치&cr; 측정 금융자산 할인율 -1~1 할인율 하락에 따라&cr;공정가치 상승 성장률 0~1 성장률이 클수록&cr;공정가치 상승 금융부채: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 DCF모형, &cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 역사적 변동성 0~100 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 파생상품부채 41. 금융상품의 범주별 분류 <당분기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치 측정&cr;금융상품 상각후원가 측정 금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 4,146,009,046 4,146,009,046 당기손익-공정가치 측정 금융자산 19,325,974,437 - - 19,325,974,437 파생상품자산 41,448,411 - - 41,448,411 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 387,394,221 - 387,394,221 상각후원가 측정 금융자산 - - 3,016,170,265 3,016,170,265 기타금융자산(주1) - - 3,611,424,225 3,611,424,225 합 계 19,367,422,848 387,394,221 10,773,603,536 30,528,420,605 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 4,779,902,373 - - 4,779,902,373 파생상품부채 19,261,204 - - 19,261,204 예수부채 - - 12,747,996,533 12,747,996,533 차입부채 - - 7,981,346,364 7,981,346,364 리스부채 - - 7,259,499 7,259,499 기타금융부채(주1) - - 3,591,924,732 3,591,924,732 합 계 4,799,163,577 - 24,328,527,128 29,127,690,705 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. <전기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치 측정&cr;금융상품 상각후원가 측정 금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 3,107,946,197 3,107,946,197 당기손익-공정가치 측정 금융자산 19,672,369,766 - - 19,672,369,766 파생상품자산 68,165,563 - - 68,165,563 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 366,491,330 - 366,491,330 상각후원가 측정 금융자산 - - 3,000,364,685 3,000,364,685 기타금융자산(주1) - - 4,018,512,872 4,018,512,872 합 계 19,740,535,329 366,491,330 10,126,823,754 30,233,850,413 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 3,919,874,193 - - 3,919,874,193 파생상품부채 22,995,401 - - 22,995,401 예수부채 - - 12,186,220,109 12,186,220,109 차입부채 - - 8,836,557,057 8,836,557,057 리스부채 - - 7,733,798 7,733,798 기타금융부채(주1) - - 3,941,458,970 3,941,458,970 합 계 3,942,869,594 - 24,971,969,934 28,914,839,528 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. 42. 전체가 제거되지 않은 양도 금융자산&cr;&cr;당분기말 및 전기말 현재 존재하는, 전체가 제거되지 못한 (양도거래 후에도 해당 자산 전체가 재무상태표에 표시되는) 양도 금융자산과 관련 부채에 대한 정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 채권(주1) 집합투자증권(주2) 당분기말 전기말 당분기말 전기말 양도한 자산의 장부금액 4,084,696,142 5,660,048,649 55,195,201 80,195,201 관련 부채의 장부금액 4,455,013,319 5,635,751,230 55,374,727 80,374,727 (주1) 당사는 보유중인 채권을 KEB하나은행 등에 환매조건부로 매각하였습니다. 당사는 매각과 동시에 , 계약종료일에 특정가격으로 증권을 재매입하기로 약정하였고, 그 환매약정기간에 KEB하나은행 등은 매입한 채권을 매각하거나 다른 금융기관에 담보로 제공하는 것이 금지됩니다. (주2) 당사는 보유중인 집합투자증권을 유동화하기 위해 시애틀(주) 유동화전문회사(이하 'SPC')에 집합투자증권을 양도하였습니다. SPC는 양수한 수익증권을 기초자산으로 선순위 및 후순위 유동화증권을 발행하였으며, 당사는 유동화증권에 대한 매입확약을 제공하는 방법으로 신용보강을 제공하고 있어 기초자산인 수익증권에 대손이 발생할 경우 그 위험은 당사에 우선적으로 귀속됩니다. 당사는 양도 후에도 해당 수익증권에 대한 위험과 보상 대부분을 보유하고 있어, 동 거래를 담보부 차입으로 회계처리하였습니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 &cr;가. 재무제표 재작성 등 유의 사항&cr;- 해당사항 없음&cr; &cr;나 . 대손충당금 설정현황 &cr; 1) 계 정과목별 대손충당금 설정내용 (단위: 천원, %) 구 분 채권금액 대손충당금 대손설정율(%) 제23기 1분기 대출채권 콜론 18,360 - - 신용공여금 3,009,393,471 - - 환매조건부매수 42,262,663 - - 대여금 7,216,757 - - 대출금 3,963,945,928 (73,654,497) 1.9 매입대출채권 168,304,132 (366,601) 0.2 대지급금 537,221 (537,221) 100.0 사모사채 - - - 소 계 7,191,678,532 (74,558,320) 1.0 상각후원가측정&cr; 유가증권 국채 - - - 지방채 8,443,133 - - 소 계 8,443,133 - - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 3,549,372,710 (9,212,302) 0.3 미수수익 99,189,431 (644,512) 0.6 소 계 3,648,562,141 (9,856,814) 0.3 합 계 10,848,683,805 (84,415,133) 0.8 제22기 대출채권 콜론 20,170 - - 신용공여금 2,994,966,131 - - 환매조건부매수 21,163,457 - - 대여금 6,347,537 - - 대출금 3,681,238,418 (68,998,191) 1.9 매입대출채권 108,773,023 (97,740) 0.1 대지급금 537,221 (537,221) 100.0 사모사채 - - - 소 계 6,813,045,958 (69,633,153) 1.0 상각후원가측정&cr; 유가증권 국채 - - - 지방채 8,123,671 - - 소 계 8,123,671 - - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 3,971,996,521 (12,735,040) 0.3 미수수익 78,593,786 (586,487) 0.7 소 계 4,050,590,308 (13,321,527) 0.3 합 계 10,871,759,936 (82,954,680) 0.8 제21기 대출채권 콜론 17,250 - - 신용공여금 2,009,033,660 - - 환매조건부매수 9,295,690 - - 대여금 4,178,325 (872) 0.0 대출금 3,358,811,807 (69,911,616) 2.1 매입대출채권 325,801 (97,740) 30.0 대지급금 537,221 (537,221) 100.0 사모사채 - - - 소 계 5,382,199,754 (70,547,449) 1.3 상각후원가측정유가증권 국채 - - - 지방채 8,146,763 - - 소 계 8,146,763 - - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 1,200,939,265 (5,466,772) 0.9 미수수익 73,525,792 (1,400,778) 1.9 소 계 1,274,465,057 (6,867,550) 1.0 합 계 6,664,811,574 (77,414,999) 1.3 주) 계정과목별 대손충당금 설정내용은 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. &cr; 2 ) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황&cr; <당분기말> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 신용 손상 합계 비손상 손상 기초 18,709,161 10,016,540 54,228,979 - 82,954,680 12개월 기대신용손실로 대체 1,357,929 (1,155,483) (202,446) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (305,916) 1,457,133 (1,151,217) - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (120,081) (1,243,213) 1,363,294 - - 전입(환입)액 (255,126) (772,704) 2,219,422 268,861 1,460,453 당분기말 19,385,967 8,302,273 56,458,032 268,861 84,415,133 &cr;&cr;<전기말> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 20,752,579 14,537,014 42,125,407 77,415,000 12개월 기대신용손실로 대체 1,957,141 (1,771,533) (185,608) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (559,821) 2,349,540 (1,789,719) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (5,135,544) (1,992,323) 7,127,867 - 실행 및 회수 1,694,806 (3,106,158) 6,951,032 5,539,680 기말 18,709,161 10,016,540 54,228,979 82,954,680 <전전기말> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 11,643,402 13,336,369 52,952,890 77,932,661 12개월 기대신용손실로 대체 2,576,830 (2,307,119) (269,711) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (2,704,038) 3,147,349 (443,311) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (431,326) (2,617,657) 3,048,983 - 전입(환입)액 9,667,710 1,576,735 13,340,655 24,585,100 외화환산과 그 밖의 변동 0 0 (25,102,762) (25,102,762) 기말 20,752,578 13,135,677 43,526,744 77,414,999 3) 대손충당금 설정방침&cr; 연결 재무제표 주석 "4. 중요한 회계추정 및 판단"을 참조하시기 바랍니다. &cr; &cr; 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년초과 계 금액 일반 2,677,205,372 2,677,205,372 특수관계자 계 2,677,205,372 2,677,205,372 구성비율 100% 0% 0% 0% 100% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. &cr; 다. 공 정가치평가 내역 &cr; 세부 내역은 "Ⅲ. 재무에관한 사항 - 3. 연결재무제표 주석 중 43. 공정가치측정"을 참조하시기 바랍니다. &cr; ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#진행률적용수주계약현황.dsl 라. 채무증권 발행실적 채무증권 발행실적 2021년 03월 31일(단위 : 백만원, %) (기준일 : ) 키움증권기업어음증권사모2021.01.1230,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권전자단기사채사모2021.01.0420,0000.67 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.05Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.04100,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.13Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.04150,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.13Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.04170,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.13Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0750,0000.55 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.07100,0000.55 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0720,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.11Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0750,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0750,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0720,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0720,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0830,0000.52 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.11Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0850,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.08100,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1350,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.13100,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1370,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1410,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.14150,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.14200,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1560,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1520,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1550,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1520,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2620,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2610,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.26240,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.26100,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2650,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2870,0000.47 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2840,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.28100,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2810,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0830,0000.37 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.09Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0820,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0810,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0810,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1510,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1910,0000.73 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1950,0000.74 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.05Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1950,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1920,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1930,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.09Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1920,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.09Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1920,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.11Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2220,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2220,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2230,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2250,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2250,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2350,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.05Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2460,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2420,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2450,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.24100,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0320,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0350,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0350,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0330,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0850,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0830,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0850,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.17Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0880,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.17Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0950,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.16Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0950,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.16Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0920,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1220,0000.64 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.12100,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1250,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1250,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.17150,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1870,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1920,0000.59 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1920,0000.64 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1920,0000.64 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0250,0000.85 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.30N-키움증권전자단기사채사모2021.02.0950,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.07N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0330,0000.82 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.03N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0310,0000.82 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.03N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0310,0000.82 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.03N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0820,0000.88 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.08N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0810,0000.88 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.08N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0850,0000.88 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.08N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0830,0000.88 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.08N-키움증권전자단기사채사모2021.03.0910,0000.88 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.08N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1110,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1230,0000.92 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.12N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1220,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1240,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1230,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1220,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1230,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1220,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.12125,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.11N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1620,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.16N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1650,0000.95 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.16N-키움증권전자단기사채사모2021.03.1630,0000.95 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.16N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2310,0000.80 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.01N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2310,0000.80 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.01N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2350,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.23N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2310,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.23N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2350,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.23N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2420,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.02N-키움증권전자단기사채사모2021.03.24100,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.22N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2430,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.22N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2420,0000.90 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.23N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2530,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.05N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2520,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.05N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2530,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.05N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2620,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2630,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2610,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2650,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2650,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움증권전자단기사채사모2021.03.2610,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움증권전자단기사채사모2021.03.26100,0000.89 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.06N-키움캐피탈전자단기사채사모2021.01.1510,0001.75 A3+(NICE신용평가,한국기업평가)2021.07.15NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.01.0522,5003.22 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.06.03N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.114,0002.80 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.01.11NIBK투자증권키움캐피탈회사채공모2021.01.1110,0003.08 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.07.11NIBK투자증권키움캐피탈회사채공모2021.01.1510,0002.95 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.01.14N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.1520,0003.10 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.04.15N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.1510,0003.14 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.07.15N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.195,0002.96 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.01.19N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.198,0003.03 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.02.18N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.195,0003.09 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.04.19N미래에셋대우키움캐피탈회사채사모2021.02.0410,0003.40 -2023.02.03N흥국증권키움캐피탈회사채공모2021.02.0520,0003.04 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.05.04NIBK투자증권키움캐피탈회사채공모2021.02.1030,0002.95 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.05.10N삼성증권키움캐피탈회사채공모2021.02.1010,0003.01 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.08.10N삼성증권키움캐피탈회사채공모2021.02.155,0002.90 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.08.12NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.02.2420,0002.84 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.08.24N흥국증권키움캐피탈회사채공모2021.03.0295,0001.70 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.09.02NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.03.0410,0001.70 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.11.04NKB증권케이엠로앤㈜전자단기사채사모2021.03.028,2001.30 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.31N-엠아이제이차㈜전자단기사채사모2021.02.1010,1001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.03.09Y-엠아이제이차㈜전자단기사채사모2021.03.0910,0001.30 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.09N-엠아이제삼차㈜전자단기사채사모2021.03.1110,1001.30 A1(한국기업평가)2021.06.11N-지유코어㈜전자단기사채사모2021.01.0624,8001.35 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.06N-케이더블유퍼스트㈜전자단기사채사모2021.01.0634,6001.35 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.06N-케이더블유베스트㈜전자단기사채사모2021.02.1725,7001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.03.02Y-케이더블유베스트㈜전자단기사채사모2021.03.0226,0001.20 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.02N-케이마스터제이차㈜전자단기사채사모2021.03.0827,0001.20 A1(한국신용평가)2021.06.07N-케이블루밍제일차(주)전자단기사채사모2021.03.2320,0001.20 A1(NICE신용평가)2021.06.23N-케이디씨제일차㈜전자단기사채사모2021.01.0511,4001.40 A1(한국신용평가)2021.01.20Y-케이디씨제일차㈜전자단기사채사모2021.01.2011,4001.40 A1(한국신용평가)2021.02.09Y-케이디씨제일차㈜전자단기사채사모2021.02.0911,4001.40 A1(한국신용평가)2021.03.05Y-케이디씨제일차㈜전자단기사채사모2021.03.0511,4001.40 A1(한국신용평가)2021.04.05N-디비하이엔드제일차㈜전자단기사채사모2021.01.152,0001.30 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.15N-에이블네임㈜전자단기사채사모2021.02.158,2001.20 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.12N-허브캐모마일㈜전자단기사채사모2021.01.1316,8001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.13N-탠디포르마㈜전자단기사채사모2021.02.264,2001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.03.30Y-탠디포르마㈜전자단기사채사모2021.03.304,2001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.30N-릴리브소나㈜전자단기사채사모2021.02.0830,0001.50 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.08N-케이더블유티피제일차㈜전자단기사채사모2021.03.0236,5001.17 A1(NICE신용평가)2021.05.27N-케이에스엘피㈜전자단기사채사모2021.06.1520,3001.21 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.14N-케이더블유디디제이차㈜전자단기사채사모2021.02.0126,7001.22 A1(NICE신용평가)2021.04.30N-에스케이더블유제일차㈜전자단기사채사모2021.01.1450,3001.33 A1(NICE신용평가)2021.04.14N-케이에스에이치오제일차㈜전자단기사채사모2021.01.2530,3001.31 A1(한국신용평가)2021.04.24N-디클러스터제삼차㈜전자단기사채사모2021.01.2925,0001.28 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.29N-파주센트럴제사차㈜전자단기사채사모2021.03.027,8001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.02N-파주센트럴제육차㈜전자단기사채사모2021.03.025,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.02N-제이티아트제이차㈜전자단기사채사모2021.01.208,0001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.20N-트리플세븐제일차㈜전자단기사채사모2021.01.2125,0001.20 A1(NICE신용평가)2021.04.21N-에이티디제일차㈜전자단기사채사모2021.01.1815,0001.40 A1(한국신용평가)2021.04.18N-에이티디제일차㈜전자단기사채사모2021.01.186,0001.40 A1(한국신용평가)2021.04.18N-케이더블유에스피제일차㈜전자단기사채사모2021.02.0110,4001.25 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.30N-케이더블유에이치㈜전자단기사채사모2021.01.2062,5001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.02.22Y-케이더블유에이치㈜전자단기사채사모2021.02.2262,6001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.03.22Y-케이더블유에이치㈜전자단기사채사모2021.03.2262,7001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.20N-케이더블유제이제일차㈜전자단기사채사모2021.02.251,5001.45 A1(NICE신용평가)2021.05.25N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.023,6001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-케이더블유에스더블유㈜전자단기사채사모2021.01.2914,1001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.29N-에스케이에스에이치제일차㈜전자단기사채사모2021.02.0515,0001.40 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.04N-에프엠제일차㈜전자단기사채사모2021.02.2639,0001.20 A1(NICE신용평가)2021.05.26N-래피드호그제이십구차㈜전자단기사채사모2021.01.2218,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.02.22Y-래피드호그제이십구차㈜전자단기사채사모2021.02.2218,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.03.22Y-래피드호그제이십구차㈜전자단기사채사모2021.03.2218,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.22N-케이향동제일차㈜전자단기사채사모2021.03.0859,6001.13 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.08N-케이더블유에스지제일차㈜전자단기사채사모2021.01.2130,4001.40 A1(NICE신용평가)2021.04.21N-케이더블유스카이제이차㈜전자단기사채사모2021.03.308,1001.40 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.30N-케이더블유스카이제삼차㈜전자단기사채사모2021.03.029,1001.22 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.30N-케이에스에이치씨제일차㈜전자단기사채사모2021.01.0530,3001.42 A1(NICE신용평가)2021.04.05N-그레이스엔㈜전자단기사채사모2021.02.0417,0001.25 A1(한국신용평가, 서울신용평가)2021.05.04N-와이드코스트㈜전자단기사채사모2021.03.0416,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.04N-디지리플레이스㈜전자단기사채사모2021.02.266,6001.18 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.26N-케이제이퍼스트㈜전자단기사채사모2021.01.0510,0001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.05N-디케이송도㈜전자단기사채사모2021.02.1515,0001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.14N-케이투중동㈜전자단기사채사모2021.03.3031,0001.20 A1(NICE신용평가)2021.04.30N-카라베라제일차㈜전자단기사채사모2021.02.012,0001.35 A1(NICE신용평가)2021.03.02Y-카라베라제일차㈜전자단기사채사모2021.03.022,0001.25 A1(NICE신용평가)2021.03.30Y-카라베라제일차㈜전자단기사채사모2021.03.302,0001.20 A1(NICE신용평가)2021.04.30N-펜타스톰제일차㈜전자단기사채사모2021.01.252,0001.35 A1(한국기업평가)2021.04.23N-파고베이제일차㈜전자단기사채사모2021.01.251,0001.35 A1(한국신용평가)2021.02.23Y-파고베이제일차㈜전자단기사채사모2021.02.231,0001.25 A1(한국신용평가)2021.03.23Y-파고베이제일차㈜전자단기사채사모2021.03.231,0001.25 A1(한국신용평가)2021.04.23N-메가팩토제일차㈜전자단기사채사모2021.02.192,0001.25 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.03.19Y-메가팩토제일차㈜전자단기사채사모2021.03.192,0001.25 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.19N-백스토어제일차㈜전자단기사채사모2021.03.021,4001.25 A1(한국기업평가)2021.06.02N-시애틀㈜전자단기사채사모2021.02.1056,2001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.10N-시애틀㈜전자단기사채사모2021.03.181,8001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.10N-지인유동화제십삼차㈜전자단기사채사모2021.01.1314,2001.45 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.13N-히어로즈브이원제일차㈜전자단기사채사모2021.03.089,5001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.06N-히어로즈브이원제삼차㈜전자단기사채사모2021.03.152,0001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.14N-케이디아이씨제일차㈜전자단기사채사모2021.03.2238,0441.20 A1(NICE신용평가)2021.06.22N-케이엠무비제일차㈜전자단기사채사모2021.03.152,5001.40 A1(NICE신용평가)2021.06.13N-위드케이더블유아현㈜전자단기사채사모2021.03.021,9874.00 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28N-광명가치키움유동화제일차㈜전자단기사채사모2021.01.292,0001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.02.26Y-광명가치키움유동화제일차㈜전자단기사채사모2021.02.262,0001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.03.26Y-광명가치키움유동화제일차㈜전자단기사채사모2021.03.262,0001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.26N-죽전동공동주택제이차㈜전자단기사채사모2021.02.192,0001.30 A1(NICE신용평가)2021.04.29N-케이더블유가림유동화제일차㈜전자단기사채사모2021.02.1030,0001.26 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.10N-하남미사드림제이차㈜전자단기사채사모2021.02.262,0001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.26N-케이에프아이이일공삼(유)회사채사모2021.03.3020,0003.14 -2023.03.30N-케이에프아이이일공삼(유)회사채사모2021.03.3010,0003.60 -2024.03.30N-7,069,031---- 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사 합 계 - - - - 주1) 상기 채무증권 발행실적은 연결기준으로 작성하였습니다&cr; ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#사채관리계약주요내용.dsl 마. 채무증권 미상환 잔액&cr; 기업어음증권 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) - - - - - - - - - - - - - 150,000 - - - 150,000 - - - - 150,000 - - - 150,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 기업어음증권 미상환 잔액(종속회사 발행분) (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - 28,600 92,000 - - - - 120,600 합계 - - 28,600 92,000 - - - - 120,600 전자단기사채 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) - - - - - - - - 390,000 360,000 595,000 - - 1,345,000 3,000,000 1,655,000 390,000 360,000 595,000 - - 1,345,000 3,000,000 1,655,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 주1) 상기 전자단기사채 미상환 잔액은 별도기준으로 작성하였습니다.&cr; 전자단기사채 미상환 잔액(종속기업 발행분) (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 200,700 424,300 426,031 18,100 - 1,069,131 1,467,487 398,356 합계 200,700 424,300 426,031 18,100 - 1,069,131 1,467,487 398,356 회사채 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 400,000 - - - - 100,000 - 500,000 - 127,100 - - - - - 127,100 400,000 127,100 - - - 100,000 - 627,100 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 주1) 상기 회사채 미상환 잔액은 별도기준으로 작성하였습니다.&cr;&cr; 회사채 미상환 잔액(종속기업 발행분) (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 434,000 341,400 - - - - - 775,400 사모 360,200 62,000 57,001 - - - - 479,201 합계 794,200 403,400 57,001 - - - - 1,254,601 신종자본증권 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 원) (기준일 : ) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 조건부자본증권 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 원) (기준일 : ) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ※ 이사의 경영진단 및 분석의견은 분/반기 보고서에는 그 기재를 생략합니다.&cr; V. 감사인의 감사의견 등 1. 감사인에 관한 사항 &cr; ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr; 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 제23기 1분기 (당분기) 삼일회계법인(주)영업환경의 불확실성(COVID-19),&cr;당기손익-공정가치 금융자산의 평가 및 회수의 불확실성분기검토의 경우 해당사항 없음제22기(전기)삼일회계법인적정영업환경의 불확실성(COVID-19),&cr;당기손익-공정가치 금융자산의 평가 및 회수의 불확실성공정가치 수준3으로 분류된 파생상품 및 &cr;파생결합증권 대한 공정가치 평가제21기(전전기)한영회계법인적정해당사항 없음해당사항 없음 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 (주) 분기(연결)재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시되지 않은 사항이 발견되지 않음 나. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원, 시간) 제23기 1분기 (당분기) 삼일회계법인내부회계 관리제도 감사&cr;중간기간 재무제표 검토&cr;별도 및 연결재무제표 검토829,000 7,903 165,800 850 제22기(전기)삼일회계법인내부회계 관리제도 감사&cr;중간기간 재무제표 검토&cr;별도 및 연결재무제표 검토677,000 6,778 677,000 7,278 제21기(전전기)한영회계법인 내부회계 관리제도 감사&cr;중간기간 재무제표 검토&cr;별도 및 연결재무제표 감사 415,000 4,811 415,000 4,811 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 (주) 보수는 부가가치세 별도 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원) 제23기 1분기 (당분기) -----제22기(전기)-----제21기(전전기)2019.04.01&cr;2019.08.19 다 우키움그룹 부채비율 산정&cr;다우키움그룹 비금융회사 부채비율 산정&cr;인터넷 전문은행 예비인가 자문용역 2019.09.01 ~ 2019.09.26&cr;2019.04.01 ~ 2019.04.23&cr;2019.08.19 ~ 2019.10.15 3,000 &cr;6,000 &cr;545,454 한영회계법인 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 (주1) 당분기에는 회계감사인과 체결한 비감사용역이 없습니다. (주2) 보수는 부가가치세 별도 &cr;&cr; ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#회계감사인과논의한결과.dsl 46_회계감사인과논의한결과 라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 12021년 01월 22일회사 : 감사총괄임원 외 1명&cr;감사인 : 한영회계법인 1명대면 보고FY2017~FY2019 재감사 결과22021년 02월 09일회사 : 감사총괄임원 외 1명&cr;감사인 : 삼일회계법인 임원 외 1명대면 보고FY2020 기말 감사 진행 경과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 마. 종속회사의 감사의견 등에 관한 사항&cr;&cr;공시대상기간 중 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. (당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ. 회사의 개요" 참조)&cr; 2. 회계감사인의 변경 사업연도 감사인 비고 제23기 삼일회계법인 - 제22기 삼일회계법인 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령(모회사 감사인과 일치 신청에 따른 변경) 제21기 한영회계법인 - &cr; 3. 내부통제에 관한 사항 &cr; 가. 내부통제&cr;당사는 현재 상법과 정관 및 당사의 규정에서 정한 바에 따라 종합감사, 특별감사, 수시감사, 내부통제사항 및 주요경영사항에 대한 일상감사를 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 연1회 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. &cr; 나. 내부회계관리제도 &cr; (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr;(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사 또는 검토의견 &cr; 사업연도 회계감사인 감사·검토의견 제22기 삼일회계법인 우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다. 제21기 한영회계법인 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 감사결과, 상기 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. &cr; &cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr; ◆click◆『조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보』 삽입 11013#조정협의회내용및재무제표불일치정보.dsl VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성에 관한 사항&cr; (1) 이사회 구성 개요 보고서 작성일 기준일 현재 이사회는 3명의 사내이사, 5명의 사외이사 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 리스크관리위원회, 보수위원회, 임원후보추천위원회 등 이사회 운영의 효율성을 제고하기 위한 위원회를 두고 있습니다. [사외이사 및 그 변동현황] (단위 : 명) 854-- 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 ※ 2021.03.29 정기 주주총회 결과임(신규선임3명, 재선임1명) (2) 이사회 의장에 관한 사항 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) 구분 내용 이사회 의장 김익래 회장 선임사유 원만한 이사회 소비 및 주재와 효율적인 이사회 운영을 위함 대표이사 겸직여부 해당사항 없음 나. 주요 의결사항 회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 이사의 성명 김익래&cr;(100%) 이 현&cr;(100%) 황현순&cr;(100%) 김대식&cr;(100%) 이순우&cr;(100%) 박노경&cr;( 100% ) 성효용&cr;(100%) 홍광헌&cr;(100%) 김재식&cr;(100%) 이석환&cr;(100%) 최선화&cr;(100%) 2021-1 2021.01.12 계열사와 회사간의 거래(계열사 결성 펀드 출자 확약) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 선임전 선임전 선임전 2021-2 2021.01.22 FY2017~2019 사업연도 재무제표 승인의 건&cr;FY2018, FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건 가결&cr;가결 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 2021-3 2021.02.09 FY2020 사업연도 결산 재무제표 승인의 건&cr;2021년 경영목표 및 예산 확정의 건&cr;무보증 사채 발행 한도 승인의 건&cr;전자투표제도 도입의 건&cr;계열사와 회사간의 거래(총무 관련 사항)&cr;계열사와 회사간의 거래에 대한 일괄 승인의 건&cr;계열사와 회사간의 거래(리테일 관련 사항)&cr;『내부통제기준』 개정의 건&cr;FY2015 ~ FY2019 사업연도 재무제표 승인의 건&cr;내부통제활동 보고서 보고의 건&cr;22기 금융소비자보호 활동 내역 및 23기 계획 보고&cr;2020년 감사결과 보고의 건 2020년 내부통제시스템 평가 보고의 건&cr;FY2015 ~ FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건&cr;계열사와 회사간의 거래 (인사 관련 사항)&cr;이사회 내 위원회 운영실적 등의 평가 보고의 건 가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 2021-4 2021.03.11 FY2020 사업연도 주주총회 재무제표 승인의 건&cr;FY2020 사업연도 배당 실시에 관한 사항의 건&cr;사내이사 후보 추천의 건&cr;사외이사 후보 추천의 건&cr;감사위원 후보 추천의 건&cr;이사 보수한도 승인의 건&cr;제22기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 심의/의결에 관한 사항의 건&cr;키움캐피탈 유상증자 참여의 건&cr;제1호 상장지수증권(ETN) 발행한도 설정 및 증권신고서 제출 승인의 건 &cr;계열사와 회사간의 거래(IT관련 사항)&cr;계열사와 회사간의 거래(IT관련 사항)&cr;FY2020 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건&cr;감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건&cr;감사위원회의 감사보고서 제출의 건 가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 2021-5 2021.03.18 FY2019 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건&cr;FY2020 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건 &cr;2019년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건&cr;2020년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건 보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고 -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- 2021-6 2021.03.29 대표이사 선임에 관한 사항&cr;이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건&cr;이사회내 위원회 구성원 변경의 건 가결&cr;가결&cr;가결 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 임기&cr;만료 임기&cr;만료 임기&cr;만료 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 다. 이사회내 위원회 (1) 이사회내 위원회 구성현황 [2021.03.31 기준] 위원회명 구 성 소속 위원명 설치목적 및 권한사항 감사위원회 사외이사 3명 김대식&cr;이석환&cr;최선화 업무집행 등에 대한 감사, 내부통제시스템의 적정성 평가 등 리스크&cr;관리위원회 대표이사, 사외이사 2명 이 현&cr;이순우&cr;김재식 효과적인 리스크관리를 위하여 회사의 리스크를 합리적으로 인식, 측정, 감시, 통제하는데 &cr;필요한 정책 및 절차를 마련하고 리스크의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제 환경을 조성 보수위원회 대표이사, 사외이사 2명 이 현&cr;이순우&cr;김재식 성과보상체계가 리스크관리와 연계될 수 있도록 경영진으로부터 독립적으로 보상정책을 수립 임원후보&cr;추천위원회 대표이사, 사외이사 2명 이 현&cr;김대식&cr;이석환 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조에 따른 임원후보추천위원회 설치&cr;임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보의 추천 및 추천을 위하여 필요한 사항 결정 &cr;(2) 이사회내 위원회 활동내역 [리스크관리위원회] 위원회명 개최일자 의안내용 가결 여부 이사의 성명 이 현 (출석율:100%) 성효용 (출석율:100%) 이순우 (출석율:100%) 김재식&cr;(출석율:100%) 리스크관리 위원회 2021.03.11 제23기 목표 NCR, Stressed NCR 및 유동성 관리한도 설정 가결 찬성 찬성 찬성 선임전 상장지수증권(ETN) 발행 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 제22기 4분기 리스크관리 분기 보고 보고 - - - 2021.03.29 리스크관리위원회 위원장 선임의 건 가결 찬성 임기만료 찬성 찬성 주) 2021년 3월 29일 리스크관리위원회 위원 변경(임기 만료) : 사외이사 성효용 -> 사외이사 김재식 &cr; [보수위원회] 위원회명 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 이사의 성명 이 현 (출석율:100%) 이순우&cr;(출석율:100%) 성효용&cr;(출석율:100%) 김재식&cr;(출석율:100%) 보수위원회 2021.02.09 제23기 성과보수규정 지침 수립 가결 찬성 찬성 찬성 선임전 제22기 성과보수규정 적용 및 상시 점검 결과 가결 찬성 찬성 찬성 지배구조연차보고서(보수체계 및 보수위원회 부분)승인 가결 찬성 찬성 찬성 2021.03.29 보수위원회 위원장 선임 가결 찬성 찬성 임기만료 찬성 주) 2020년 3월 25일 리스크관리위원회 위원 변경(임기 만료) : 사외이사 성효용 -> 사외이사 김재식 ※ 감사위원회, 임원후보추천위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 기재하지 않았습니다. 라. 이사의 독립성 당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 합니다. 특히, 사외이사의 경우는 '임원후보추천위원회'의 추천을 받은 자를 주주총회에서 선임하고 있습니다. 성명 구분 활동분야(담당업무) 최대주주와의 관계 회사와의 관계 추천인 임기 연임여부 연임회수 이 현 사내이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 이사회 2018.03.22 - 2024.03.29 연임 1 김익래 사내이사 경영전반에 대한 업무 계열회사 임원 해당사항 없음 이사회 2003.07.11 - 2024.03.29 연임 6 황현순 사내이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 이사회 2020.03.25 - 2023.03.25 - - 김대식 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2019.03.26 - 2022.03.29 연임 1 이순우 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2020.03.25 - 2022.03.25 - - 김재식 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2021.03.29 - 2023.03.29 - - 이석환 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2021.03.29 - 2023.03.29 - - 최선화 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2021.03.29 - 2023.03.29 - - ※상기 이사 현황은 2021.03.31. 기준임. &cr;※ 선임배경 성명 선임 배경 이 현 이현 사내이사는 동원증권, 키움자산운용, 키움저축은행 등을 역임한 금융분야 전문가로서 현재 당사 대표이사로서 회사 내부사정에 정통합니다. 풍부한 경영경험과 내부 구성원들의 신뢰를 바탕으로 회사를 이끌수 있는 지도력 및 리더십을 가지고 있습니다.&cr; 이와 같이 당사에 적합한 영업전략 수립 및 추진력을 겸비하고 있음에 따라 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 김익래 김익래 사내이사는 한국IBM, (주)다우기술, (주)다우데이타, (주)다우엑실리콘 등을 역임한 금융IT분야 전문가로서 현재 이사회를 이끄는 의장직을 맡고 있습니다. 또한 정보통신중소기업 협회 및 벤처기업협회에서도 근무하며 경제전문가로서 풍부한 경험과 뛰어난 식견을 가지고 있습니다.&cr; 그동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 황현순 황현순 사내이사는 한국장기신용은행, 한국IBM, 키움인베스트먼트 등을 역임한 금융분야 전문가로서 현재 당사 부사장으로서 회사 내부사정에 정통합니다. 또한 다양한 경험과 고도의 전문성으로 투자운용본부, 리테일총괄 및 전략기획본부의 본부장직의 역할을 훌륭히 수행하였습니다. 이와 같이 경영경험을 바탕으로 당사에 적합한 영업전략 수립 및 추진력을 겸비하고 있음에 따라 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 이순우 이순우 사외이사는 우리은행 기업금융단장 및 은행장, 우리금융지주 회장, 저축은행중앙회 회장 등을 역임한 금융분야 전문가이자, 한라대학교 경영학과 교수로 재직 중이며, 경영학 석사학위를 보유한 경영 전문가입니다. 그 동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 김대식 김대식 사외이사는 관계법령(금융회사의 지배구조에 관한 법률)에서 정하는 요건을 충족하였고, 현재 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 교수로 재직 중으로 금융회사 사외이사로서 직무 수행에 필요한 경제 분야의 폭넓은 전문성을 보유하고 있습니다.&cr; 사외이사 업무 수행 시 이해상충문제가 발생할 가능성이 낮으며, 이사회 등의 의안을 사전에 충실히 검토하고 활발히 의견을 개진하여, 금융회사와 주주 및 금융소비자 등 이해관계자에게 장기적으로 이익이 되는 의사결정을 하고 있기에 사외이사 후보자로 추천하였습니다 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 김재식 김재식 사외이사는 삼성물산, 삼성SDI, 유진그룹, 에트라스 등 다양한 회사에서 근무하면서 이론과 실무를 겸비한 경영 전문가입니다. 또한 관계법령(금융회사의 지배구조에 관한 법률)에서 정하는 요건을 충족하였고, 금융회사 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융, 경제, 경영 등의 분야에서 충분한 실무경험과 지식을 보유하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 이석환 이석환 사외이사는 법률사무소 대표변호사로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며, 제주지검 검사장, 대검찰청, 서울고검, 광주고검 차장검사 등을 역임한 법무 분야 전문가로서 KTB투자증권, KTH에서의 사외이사 경험을 바탕으로 회사의 성장에 기여할 수 있는 적임자로 평가되어 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 최선화 최선화 사외이사는 삼정 KPMG 회계법인내 감사본부에서 근무하면서 경력을 쌓았고, 현재 서울대학교 경영대학 회계학 부교수로 근무하고 있는 회계 전문가로 당사의 회계관리 투명성 확보와 재무 건전성 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 마. 사외이사의 전문성&cr; (1) 사외이사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영기획팀&cr;(기획파트) 5 부장 1명 (5.8년)&cr;차장 1명 (2.3년)&cr;과장 1명 (0.2년)&cr; 사원 2명 (평균 1.6년) 이사회 및 위원회 회의업무 지원,&cr;사외이사 직무수행 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#사외이사_교육.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 (2) 사외이사 교육실시 현황 2021년 02월 09일컴플라이언스팀전원-자금세탁방지 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2. 감사제도에 관한 사항 &cr; ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#감사위원현황.dsl 47_감사위원현황 가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 [2021.03.31 기준] 김대식 예 서울대 경영학과 University of Pennsylvania 경영학 석사/ 금융학 박사 1978.03~1979.06 한국은행 국제금융부 &cr;1987.09~1990.02 State Uni. Of New York(Buffalo) 경영대학 조교수/부교수 1991.03~2020.02 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 교수 2010.04~2013.03 보험연구원 원장 (2010.04~2013.03) 2014.11~2018.11 한국투자공사 운영위원회 위원장 (2014.11~2018.11) 2016.03~2019.03 농협생명보험㈜ 사외이사 2016.03~2020.03 ㈜만도 사외이사 2020.03~ 現 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 명예교수 예 회계·재무분야&cr;학위 보유자 회계·재무분야 석/박사 취득, &cr;한양대 경영학과 교수 경력 19년 이석환 예 고려대학교 법과대학 &cr;고려대학교 법과대학 석사 수료(상법 전공) &cr;1989 사법시험(제31회) 2013.04~2014.01 서울고검 검사 &cr;2015.12~2017.07 제주지검 검사장 2017.07~2018.01 청주지검 검사장 2018.01~2018.06 광주고검 차장검사 2018.09~2020.08 이석환법률사무소 변호사&cr;2019.03 ~ 2021.03 KTB투자증권(주) 사외이사 &cr;2020.03 ~ 現 KTH(주) 사외이사 &cr;2020.08 ~ 現 법무법인 서정 대표변호사 - - - 최선화 예 서울대학교 경영학과 서울대학교 경영대학 경영학(석/박사) 2001.11~2004.10 삼정 KPMG 회계법인 2011.09~2018.02 Lancaster University (영국) 조교수 2017.09~2020.02 성균관대학교 경영대학 조교수/부교수 2020.03~ 現 서울대학교 경영대학 부교수 예 회계·재무분야&cr;학위 보유자 회계·재무분야 석/박사 취득 성명 사외이사&cr;여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 나. 감사위원회 위원의 독립성&cr;&cr;(1) 감사위원회 설치 근거&cr;금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조(감사위원회의 구성 및 감사위원의 선임 등), 상법 제415조의2(감사위원회), 정관 제48조(감사위원회의 구성)에 따라 사업연도 말 기준 자산 2조원 이상으로 주주총회의 결의를 통하여 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. (2) 감사위원회 구성방법 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 - 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의 2이상 충족(전원 사외이사) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(김대식,최선화) 상법 제542조의11 제2항 - 감사위원회의 대표는 사외이사 충족 - 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 &cr; (3) 감사위원회 위원의 선임 배경 등 감사위원 성명 선임 배경 추천인 임기 연임여부 연임횟수 회사와의 관계 최대주주와의 관계 김대식 (주)만도의 사외이사를 역임하였고, 한양대학교 경영대학 명예교수로 &cr;회계 및 재무 전반에 대한 높은 식견과 전문지식 보유 임원후보추천위원회 ~ 2022.03&cr; (정기주총일) O 1 해당사항 없음 해당사항 없음 이석환 20년 이상 검사로 재직하는 등 법률관련 &cr;전반에 대한 높은 식견과 전문지식 보유 임원후보추천위원회 ~ 2023.03&cr; (정기주총일) X - 해당사항 없음 해당사항 없음 최선화 회계학 전공으로 석/박사 취득하였으며, 서울대학교 경영대학 &cr;부교수로 회계 및 재무 전반에 대한 전문지식 보유 임원후보추천위원회 ~ 2023.03&cr; (정기주총일) X - 해당사항 없음 해당사항 없음 &cr;(4) 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회의 공정하고 효율적인 직무 수행을 위하여 감사위원회규정 제6조에 독립성을 보장하고 있으며 이사회, 집행기관, 타부서로부터 독립된 위치에서 직무를 수행하고 있습니다. 다. 감사위원회의 주요 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결 여부 감사위원회 위원의 성명 홍광헌 (출석율:100%) 박노경 (출석율:100%) 김대식 (출석율:100%) 이석환 (출석율:100%) 최선화 (출석율:100%) 찬 반 여 부 1 2021.01.22 보고 2017~2019년 기말 재감사 결과에 대한 외부감사인과 감사위원회와의 커뮤니케이션 보고 - - - 선임전 선임전 보고 FY2017~2019 사업연도 재무제표 보고의 건 보고 - - - 의결 FY2018, FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2 2021.02.09 보고 외부감사인의 2020년 기말 감사 진행 경과 보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션 보고 - - - 보고 2020년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 결산 재무제표 제출의 건 보고 - - - 보고 FY2015 ~ FY2019 사업연도 재무제표 보고의 건 보고 - - - 의결 FY2015 ~ FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 보고 내부통제활동보고서 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 내부통제시스템평가 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 4분기 감사결과 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 감사결과 보고의 건 보고 - - - 3 2021.03.11 보고 2020년 내부회계관리제도 운영실태 수정 보고의 건 보고 - - - 의결 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 감사위원회의 감사보고서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 내부감시장치에 대한 감사위원회 평가의견서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 외부감사인 사후평가의 건 가결 찬성 찬성 찬성 4 2021.03.18 보고 외부감사인의 FY2015~2019 사업연도 재감사 보고의 건 보고 - - - 보고 외부감사인의 FY2020 사업연도 감사 보고의 건 보고 - - - 보고 2019년 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건 보고 - - - 의결 2019년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 2020년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 5 2021.03.29 의결 감사위원회 위원장 선임의 건 가결 임기만료 임기만료 찬성 찬성 찬성 &cr; 라. 감사위원회 교육 실시 계획 2021년 감사위원에 대한 내부회계관리제도 교육을 연 1회 이상 외부전문가를 초청하여 실시하고 있습니다 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2021년 8월 외부전문교육기관 내부회계관리제도 운영 및 평가 ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#_감사교육.dsl 41_03_감사위원회_교육_미실시내역 마. 감사위원회 교육 미실시 내역 하반기 교육 실시 예정 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#감사지원조직.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황 바. 감사위원회 지원조직 현황 감사팀 7 부장 2명, 차장 2명,&cr;과장 1명, 대리 2명,&cr;(평균 2.7년) 감사위원회의 보조조직으로 감사총괄임원의 통할 하에 회사의 내부통제제도의 적정성을 최종 점검하고, 그 외 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화를 목적으로 업무를 수행하며, 이를 위하여 종합감사, 기획감사, 수시감사, 일상감사 등을 수행 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 사. 준법감시인의 인적사항 및 주요 경력&cr; 당사는 지배구조법 등에 따라 준법감시인의 자격요건을 충족하는 자를 이사회 결의를 거쳐 준법감시인으로 선임하였습니다. 최초선임일 2011.02 / 재선임일 2014.01 / 재선임일 2017.02 / 재선임일 2020.02 준법감시인명 주요 경력 정 병 선 준법감시인 2000.03 고려대학교 법과대학 졸업 2003.12 사법시험 제45회 합격 2006.01 사법연수원 제35기 수료 2006.02 키움증권 입사&cr;컴플라이언스팀 근무 2008.11 감사팀장 2010.12 컴플라이언스팀장 2011.02 준법감시인 취임 2011.02 ~ 2016.12 컴플라이언스팀장 겸임 2013.07 ~ 2016.04 소비자보호팀장 겸임 2015.12 ~ 소비자보호총괄책임자 겸임 2018.07 ~ 준법소비자보호센터장 겸임 &cr; 아. 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리 결과&cr; No 점검일시 주요 점검 내용 점검 결과 처리 결과 1 2021.01 테스트계좌 운영실태 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 2 2021.01 내부통제 및 자금세탁방지ㆍ개인정보보호 우수자 선정 및 시상 - - 3 2021.01 투자권유대행인 내부통제 점검 보고 적정 적정 4 2021.01 재산상 이익 제공 및 수령 관련 적정성 점검 보고 적정 적정 5 2021.01 투자 광고 심사 업무 관련 내부통제 교육 실시 - - 6 2021.01 테스트계좌 운영 관련 내부통제 교육 실시 - - 7 2021.01 20년도 의심거래(STR) 추출 적정석 및 유효성 점검 보고 적정 적정 8 2021.01 20.12월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 9 2021.01 20.4분기 협의대량매매(블록딜) 주문관리 체크리스트 현황 보고 적정 적정 10 2021.01 20.4분기 불공정거래 수탁거부 조치 규정준수 적정성 점검 보고 적정 적정 11 2021.02 개인신용정보 교육 및 점검 계획 보고 - - 12 2021.02 개인(신용)정보보호 법령 관련 내규의 준거성 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 13 2021.02 내부통제활동, 자금세탁방지 활동 관련 이사회 및 감사위원회 보고 - - 14 2021.02 21년 개인(신용)정보보호 교육 실시 - - 15 2021.02 자금세탁방지 제도교육 실시(사외이사, 임원 등) - - 16 2021.02 20년도 고객위험평가, 신상품위험평가, 해외자회사, TMS운영현황 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 17 2021.02 20년도 종합이행평가 결과 및 개선사항 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 18 2021.02 21.1월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 19 2021.02 코넥스 유동성공급호가(LP) 업무규정 준수 적정성 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 20 2021.02 ETF실전투자대회 불공정거래 KRX 및 당사 자체 점검 보고 적정 적정 21 2021.02 상품계좌 운용부서의 불공정거래 예방 관련 유의사항 안내 - - 22 2021.03 인수증권 재매도 약정 금지 관련 점검 보고 적정 적정 23 2021.03 이해상충 관련 내부통제 점검 보고 적정 적정 24 2021.03 정보보호 상시평가 보고 완료 보고 - - 25 2021.03 시장 조성자 증권거래세 면제 대상 및 한도 적정성 점검 적정 적정 26 2021.03 2021년 1분기 명령휴가제도 실시 적정 적정 27 2021.03 일반투자자(일반법인 포함) 투자권유 시 준수사항 교육 실시 - - 28 2021.03 20년 4분기 자금세탁방지 위험평가 지표 현황 점검 보고 적정 적정 29 2021.03 자금세탁방지 실무교육 실시(키움금융센터) - - 30 2021.03 21.2월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 &cr; ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#_준법지원인등_지원조직.dsl 43_01_준법지원인등_지원조직_현황 자. 준법감시인 지원조직 현황 컴플라이언스팀 11 부장 2명(평균 11년 8개월) 과장 4명(평균 4년) 대리 4명(평균 3년 2개월) 사원 1명(6개월) - 컴플라이언스 및 윤리 교육 - 내부통제 점검 및 모니터링 - 투자광고심사 - 이해상충방지 모니터링 - 개인(신용)정보보호 업무 - 불공정거래 모니터링 - 자금세탁방지 업무 소비자보호팀 7 부장 1명(14년 6개월) 차장 1명(3년 1개월) 과장 2명(평균 1년 6개월) 대리 1명(3년) 사원 2명(평균 4개월) - 민원예방 및 처리(제도개선 포함) - 소비자보호업무 사전협의 - 소비자보호업무 점검활동 - 금융소비자보호교육(1사1교 포함) 법무팀 7 차장 1명(7년 3개월) 과장 4명(평균 3년 2개월) 대리 2명(평균 1년) - 법률검토 및 자문 - 계약서 검토 - 소송 업무 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 &cr;가. 투표제도&cr; 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않으며, 상법 제368조의4 제 1항에&cr;따른 전자투표제도를 2020년(제21기 주주총회)부터 매년 개최되는 주주총회에서 활용하기로 결의하였습니다. 전자투표제도를 이용한 의결권 행사가 가능하며, 관리 업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다.&cr;&cr; 나. 소수주주권&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 다. 경영권 경쟁&cr;해당사항 없음 VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주, %) (기준일 : ) (주)다우기술최대주주보통주10,799,540 44.94 10,799,540 41.48 -황현순특수관계인보통주5,677 0.02 5,677 0.02 -임경호특수관계인보통주400 0.00 400 0.00 -최창민특수관계인보통주875 0.00 875 0.00 -이진혁특수관계인보통주1,250 0.01 1,250 0.00 -이진환특수관계인보통주305 0.00 305 0.00 -안동원특수관계인보통주0 0.00 1,000 0.00 신규선임보통주10,808,047 44.98 10,809,047 41.52 -우선주----- 성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 계 ※ 상기 지분율은 의결권 있는 보통주 발행주식 총수(26,034,239주)를 기준으로 작성 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#최대주주가단체인경우.dsl 36_최대주주가단체인경우 가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 (주)다우기술29,384 김윤덕0.04 --(주)다우데이타45.20------ 명 칭 출자자수&cr;(명) 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 주) 출자자수는 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 작성 ◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는&cr; 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11013#성명또는지분율변동인경우.dsl 37_성명또는지분율변동인경우 - 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 2019년 01월 03일김윤덕---(주)다우데이타40.512019년 01월 07일김윤덕---(주)다우데이타40.532019년 01월 09일김윤덕---(주)다우데이타40.562019년 01월 10일김윤덕---(주)다우데이타40.602019년 01월 11일김윤덕---(주)다우데이타40.632019년 01월 16일김윤덕---(주)다우데이타40.662019년 01월 18일김윤덕---(주)다우데이타40.702019년 01월 21일김윤덕---(주)다우데이타40.792019년 01월 24일김윤덕---(주)다우데이타40.822019년 04월 01일김윤덕---(주)다우데이타40.822019년 04월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.822019년 05월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.852019년 06월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.872019년 06월 11일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.912019년 06월 14일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.982019년 06월 24일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.032019년 06월 27일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.062019년 07월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.082019년 07월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.132019년 07월 11일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.152019년 07월 16일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.222019년 07월 19일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.242019년 07월 24일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.272019년 07월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.302019년 08월 01일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.322019년 08월 06일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.392019년 08월 09일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.432019년 08월 14일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.462019년 08월 20일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.492019년 08월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.502019년 08월 28일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.532019년 09월 02일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.552019년 09월 05일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.562019년 09월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.572019년 09월 17일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.582019년 09월 25일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.592019년 09월 30일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.612019년 10월 04일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.632019년 10월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.642019년 10월 15일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.662019년 10월 18일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.712019년 10월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.752019년 10월 28일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.852019년 10월 31일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.952019년 11월 05일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.002019년 11월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.112019년 11월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.182019년 11월 18일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.262019년 11월 21일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.302019년 11월 26일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.352019년 11월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.372019년 12월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.402019년 12월 05일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.442019년 12월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.452019년 12월 12일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.482019년 12월 27일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.482020년 01월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.532020년 01월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.562020년 01월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.662020년 02월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.702020년 02월 06일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.732020년 02월 12일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.762020년 02월 17일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.942020년 02월 20일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.152020년 02월 25일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.282020년 02월 28일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.542020년 03월 04일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.642020년 03월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.692020년 03월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.852020년 03월 18일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.402020년 03월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.642020년 03월 26일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.792020년 03월 31일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.852020년 04월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.922020년 04월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.992020년 04월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.032020년 04월 16일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.092020년 04월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.162020년 04월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.192020년 05월 07일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.20 변동일 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) ※ 상기 내용은 (주)다우기술의 '최대주주등 소유주식변동신고서' 기준임 나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) (주)다우기술973,712 418,240 555,472 246,162 44,294 38,693 구 분 법인 또는 단체의 명칭 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 주) 2020.12.31 별도 재무제표 기준 &cr;다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 "주식회사 다우기술"은 1986년 1월 9일 설립되었으며, 1997년 8월 27일 유가증권시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업분야는 기업용 소프트웨어 개발, 시스템 통합(SI) 및 컨설팅, IT 아웃소싱, 인터넷 서비스, 특수한 유형의 부가통신사업 등입니다. ※ 이외 자세한 사항은 (주)다우기술의 분기보고서(2021.03)를 참조하시기 바랍니다. 3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 44_최대주주의최대출자자가단체인경우 (1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 (주)다우데이타16,579 김익래31.79 --김익래31.79 이인복----- 명 칭 출자자수&cr;(명) 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 주) 출자자수는 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 작성 &cr;- 최대주주의 최대주주 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동 내역 변동일 대표이사&cr; (대표조합원) 업무집행자&cr; (업무집행조합원) 최대주주&cr; (최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 2020.03.25 김익래 38.19 - - 김익래 38.19 이인복 - - - - - 2020.04.24 김익래 34.79 - - 김익래 34.79 이인복 - - - - - 2021.01.01 김익래 31.79 - - 김익래 31.79 이인복 - - - - - 성백진 - - - - - 2021.02.26 김익래 32.70 - - 김익래 32.70 이인복 - - - - - 성백진 - - - - - 2021.03.16 김익래 31.79 - - 김익래 31.79 이인복 - - - - - 성백진 - - - - - &cr; 나. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) (주)다우데이타449,200 277,693 171,507 199,692 10,307 13,719 구 분 법인 또는 단체의 명칭 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 주) 2020.12.31 별도 재무제표 기준 ※ 이외 자세한 사항은 (주)다우데이타의 분기보고서(2021.03)를 참조하시기 바랍니다. 4. 최대주주 변동내역 &cr; ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 2021년 03월 31일(단위 : 주, %) (기준일 : ) 2019년 12월 31일(주)다우기술10,543,27847.71 특수관계인 변동-2020년 03월 06일(주)다우기술10,544,52847.71 특수관계인 변동-2020년 03월 16일(주)다우기술10,547,32947.73 장내매수-2020년 03월 17일(주)다우기술10,589,13347.92 장내매수-2020년 03월 18일(주)다우기술10,590,46147.92 장내매수-2020년 03월 19일(주)다우기술10,590,75247.92 장내매수-2020년 03월 20일(주)다우기술10,593,75247.94 장내매수-2020년 03월 23일(주)다우기술10,630,85248.10 장내매수-2020년 03월 24일(주)다우기술10,635,75248.13 장내매수-2020년 03월 25일(주)다우기술10,664,12948.25 장내매수 및 특수관계인 변동-2020년 03월 26일(주)다우기술10,665,52948.26 장내매수-2020년 03월 30일(주)다우기술10,674,92948.30 장내매수-2020년 03월 31일(주)다우기술10,690,92948.38 장내매수-2020년 04월 01일(주)다우기술10,693,28448.39 장내매수-2020년 04월 03일(주)다우기술10,704,78448.44 장내매수-2020년 04월 06일(주)다우기술10,712,18348.47 장내매수-2020년 04월 07일(주)다우기술10,719,18348.50 장내매수-2020년 04월 23일(주)다우기술10,776,80948.76 장내매수-2020년 04월 24일(주)다우기술10,790,27448.83 장내매수 및 특수관계인 변동-2020년 04월 27일(주)다우기술10,803,77448.89 장내매수-2020년 04월 28일(주)다우기술10,809,74748.91 장내매수-2020년 12월 11일(주)다우기술10,808,04745.52 특수관계인 지분 장내매도-2021년 03월 25일(주)다우기술10,809,04741.52특수관계인 변동- 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 ※ 상기 내용은 당사의 '최대주주등소유주식변동신고서' 기준으로 작성함 &cr; 5. 주식의 분포 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 가. 주식 소유현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) (주)다우기술10,799,540 41.48 국민연금공단 3,090,345 11.87 Orbis Investment Management2,583,109 9.92 3,786 0.01 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 - - - 우리사주조합 - 나. 소액주주 현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 2020년 12월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 25,245 25,256 99.96 10,178,972 24,028,641 42.36 - 구 분 주주 소유주식 비 고 소액&cr;주주수 전체&cr;주주수 비율&cr;(%) 소액&cr;주식수 총발행&cr;주식수 비율&cr;(%) 소액주주 주) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성 6. 주식사무&cr; 정관 제10조&cr;(주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신기술 또는 사업상 중요한 기술도입, 전략적 제휴 및 선진 금융기법 전수, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 발행하는 주식총수의 100분의 20의 범위 안에서 신주를 우선 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 5. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 6. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 정관 제19조&cr;(신주인수권부사채의&cr;발행 및 배정) ① 이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 1. 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신기술 또는 사업상 중요한 기술도입, 전략적 제휴 및 선진 금융기법 전수, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 2. 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 ② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다. 1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식 2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식 3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다. ④ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 발행가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다. ⑤ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 관계법령에 의거하여 이사회 결의로 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다. ⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제13조의 규정을 준용한다. ⑦ 상기 제1항 제1호에 의한 신주인수권부사채의 제3자배정 한도는 발행주식 총수의50%에 해당하는 금액 내외로 정할 수 있다. 결산일 12월 31일 정기주주총회 매 사업년도 종료 후 3개월 이내 주주명부 폐쇄시기 매 결산기 최종일의 익일부터 1월 간 주권의 종류 - 명의개서대리인 한국예탁결제원&cr;(02-3774-3000, 서울특별시 영등포구 여의나루4길 23) 주주의 특전 해당사항 없음 공고매체 홈페이지 공고&cr;단, 전산장애시 한국경제신문 ※「주식·사채등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를&cr; 기재하지 않습니다 &cr;7. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원,주) 종 류 '20. 10월 '20. 11월 '20. 12월 '21. 1월 '21. 2월 '21. 3월 보통주 최고 108,000 128,000 144,500 162,000 157,500 129,000 최저 95,500 105,500 123,000 134,500 131,500 119,000 평균 100,953 115,429 131,167 147,225 145,139 124,455 일간&cr;거래량 최고 220,977 411,528 653,699 1,184,781 411,313 320,108 최저 38,702 36,820 95,448 135,307 143,595 95,366 월간거래량 1,692,714 2,970,106 4,941,449 7,570,965 3,770,683 3,963,552 주) 주가는 해당 일자의 종가 기준 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 &cr; 가. 임원 현황 2021년 3월 31일 현재 당사의 임원은 총 47명으로 등기임원은 8명, 비등기임원은 39명입니다. 상세 내용은 아래와 같습니다. 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 이 현남1957년 08월대표이사&cr; 사장등기임원상근회사총괄서강대학교 철학과&cr; 고려대학교 경영학 석사&cr; 국민대학교 경영학 박사&cr; 13.01~15.12 (주)키움저축은행 대표이사&cr; 16.01~17.12 키움투자자산운용(주) 대표이사 사장&cr; 18.01~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2018.01&cr; ~2024년 03월 29일김익래남1950년 12월회장등기임원비상근이사회의장한국외국어대학교 영어과&cr; 한국외국어대학교 명예 경영학 박사&cr; 07.07~08.07 국세청 세정자문위원회 위원&cr;00.04~現 다우키움그룹회장&cr;15.03~現 (주)다우데이타 대표이사&cr; 00.07~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주2)2003.07&cr; ~2024년 03월 29일이석환남1964년 06월사외이사등기임원비상근사외이사고려대학교 법과대학&cr; 고려대학교 대학원 수료(상법 전공)&cr;99. 사법시험(제31회)&cr; 15.12~17.07 제주지검 검사장&cr; 17.07~18.01 청주지검 검사장&cr; 18.01~18.06 광주고검 차장검사&cr; 18.09~20.08 이석환법률사무소 변호사&cr; 19.03~21.03 KTB투자증권 사외이사&cr; 20.03~現 KTH(주) 사외이사&cr; 20.08~現 법무법인 서정 대표변호사&cr;21.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2021.03&cr; ~2023년 03월 29일김재식남1949년 06월사외이사등기임원비상근사외이사성균관대학교 무역학&cr; 77.01~02.01 삼성물산(주) 전무&cr; 02.01~07.01 삼성SDI(주) 부사장&cr; 07.05~08.08 유진그룹 총괄 부회장&cr; 10.01~21.03 (주)에트라스 대표이사&cr;21.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2021.03&cr; ~2023년 03월 29일최선화여1978년 05월사외이사등기임원비상근사외이사서울대학교 경영학&cr; 서울대학교 대학원 경영학 석사(회계학 전공)&cr; 서울대학교 대학원 경영학 박사(회계학 전공)&cr; 01.11~04.10 삼정 KPMG 회계법인(감사본부), Supervisory Senior&cr; 11.09~18.02 Lancaster University 조교수&cr; 17.09~20.02 성균관대학교 경영대학 조교수/부교수&cr; 20.03~現 서울대학교 경영대학 부교수(회계학 전공)&cr;21.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2021.03&cr; ~2023년 03월 29일김대식남1955년 01월사외이사등기임원비상근사외이사서울대학교 경영학과&cr; 美 University of Pennsylvania 경영학 석사&cr; 美 University of Pennsylvania 금융학 박사&cr;91.03~20.02 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 교수&cr; 14.11~18.11 한국투자공사 운영위원회 위원장&cr; 16.03~19.03 농협생명보험(주) 사외이사&cr; 16.03~20.03 (주)만도 사외이사&cr; 20.03~現 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 명예교수&cr; 19.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2019.03&cr; ~2022년 03월 29일이순우남1950년 12월사외이사등기임원비상근사외이사성균관대학교 법학&cr; 성균관대학교 경영학 석사&cr; 13.06~14.12 우리금융지주 회장&cr; 15.01~15.12 우리카드 고문&cr; 15.12~19.01 제17대 상호저축은행중앙회 회장&cr; 19.05~現 한라대학교 경영학과 석좌교수&cr; 20.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2020.03&cr; ~2022년 03월 25일황현순남1967년 08월부사장등기임원상근전략경영실서울대학교 경영학&cr; 서울대학교 경영학 석사&cr; 07.12~現 키움증권(주)5,677-특수관계인&cr; 주1)2007.12&cr; ~2023년 03월 25일박연채남1964년 10월부사장미등기임원상근홀세일총괄본부연세대학교 경영학&cr; 시카고대학원 MBA&cr; 06.05~現 키움증권(주)--　-2006.05&cr; ~2021년 12월 31일김강일남1963년 09월전무미등기임원상근감사총괄강원대학교 무역학&cr; 성균관대학교 경영학 석사(MBA)&cr; 99.01~20.02 금융감독원--　-2020.04&cr; ~2021년 12월 31일김호범남1962년 05월전무미등기임원상근고객자산관리본부서강대학교 경제학&cr; 고려대학교 경제학 석사&cr; 14.09~現 키움증권(주)--　-2014.09&cr; ~2021년 12월 31일엄주성남1968년 07월전무미등기임원상근투자운용본부연세대학교 응용통계학&cr; KDI 투자경영학 석사&cr; 07.06~現 키움증권(주)--　-2007.06&cr; ~2021년 12월 31일김영국남1967년 02월전무미등기임원상근구조화금융본부한양대학교 경제학&cr; 09.01~現 키움증권(주)--　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일박대성남1969년 11월전무미등기임원상근프로젝트투자본부한국외국어대학교 법학&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일유경오남1964년 10월상무미등기임원상근경영관리본부고려대학교 경영학&cr; 고려대학교 경영학 석사&cr; 00.04~現 키움증권(주)1,818-　-2000.04&cr; ~2021년 12월 31일김희재남1970년 06월상무미등기임원상근리테일총괄본부성균관대학교 유전공학&cr; 02.08~現키움증권(주)--　-2002.08&cr; ~2021년 12월 31일구성민남1967년 11월상무미등기임원상근기업금융본부서울대학교 경영학&cr; 서울대학교 경영학 석사&cr; 09.01~現 키움증권(주)--　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일노진만남1968년 11월상무보미등기임원상근ICT본부중앙대학교 경영학&cr; 00.02~現 키움증권(주)--　-2000.02&cr; ~2021년 12월 31일이재원남1968년 02월상무보미등기임원상근기업금융본부&cr; 기업금융1,2팀,&cr; 중기특화총괄팀 담당세종대학교 경영학&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일정병선남1973년 12월상무보미등기임원상근준법소비자보호센터고려대학교 법학&cr; 04.03~06.01 사법연수원&cr; 06.02~現 키움증권(주)--　-2006.02&cr; ~2021년 12월 31일이동율남1970년 02월상무보미등기임원상근리스크관리본부서울대학교 경제학&cr; 11.04~現 키움증권(주)--　-2011.04&cr; ~2021년 12월 31일김지준남1973년 05월상무보미등기임원상근투자운용본부&cr; AI팀, PI팀 담당중앙대학교 경영학&cr; 13.05~現 키움증권(주)--　-2013.05&cr; ~2021년 12월 31일안익환남1970년 11월상무보미등기임원상근프로젝트투자본부&cr; M&A인수투자팀, &cr; 글로벌인프라팀 담당성균관대학교 경영학과&cr; 서울대학교 대학원 경영학 석사&cr; 99.07~18.12 한국기업평가(주)&cr; 19.01~現 키움증권(주)--　-2019.01&cr; ~2021년 12월 31일김지산남1975년 06월상무보미등기임원상근리서치센터서울대학교 경영학&cr; 07.06~現 키움증권(주)--　-2007.06&cr; ~2021년 12월 31일장지영남1973년 06월이사미등기임원상근기업금융본부&cr; 기업금융1팀,&cr; 중기특화총괄팀 담당고려대학교 경제학&cr; 고려대학교 국제통상학 석사&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일박종철남1969년 02월이사미등기임원상근글로벌WM센터테네시주립대 Finance 졸업&cr; 테네시주립대 석사 (MBA)&cr; 13.04~15.09 BOS 증권 영업팀 상무&cr; 15.10~19.10 교보증권 국제금융부 영업상무대우&cr; 19.11~現 키움증권(주)--　-2019.11&cr; ~2021년 12월 31일박성진남1972년 08월이사미등기임원상근투자운용본부&cr; 주식운용팀연세대학교 경영학&cr; 연세대학교 경영학 석사&cr; 09.06~17.12 키움투자자산운용(주) &cr; 18.01~現 키움증권(주)--　-2018.01&cr; ~2021년 12월 31일장승식남1968년 08월이사미등기임원상근구조화금융본부&cr; 구조화금융팀&cr; 대체투자팀 담당중앙대학교 중국어&cr; 08.10~現 키움증권(주)--　-2008.10&cr; ~2021년 12월 31일정현훈남1970년 08월이사미등기임원상근구조화금융본부&cr; 부동산금융팀건국대학교 부동산학&cr; 건국대학교 대학원 부동산학 석사&cr; 15.05~08.12 HMC투자증권&cr; 09.01~現 키움증권(주)--　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일정동준남1972년 07월이사미등기임원상근구조화금융본부&cr; 투자금융팀,&cr; 인프라투자금융팀 담당연세대학교 경영학&cr; 09.01~現 키움증권(주)20-　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일구본진남1973년 07월이사미등기임원상근기업금융본부&cr; 기업금융2팀가톨릭대학교 영어영문학&cr; 고려대학교 대학원 국제통상학 석사&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일최혜경여1971년 05월이사미등기임원상근홀세일총괄본부&cr; 패시브솔루션팀, &cr; 글로벌DMA팀, &cr; 법인영업팀, &cr;법인대차팀 담당명지대학교 식품영양학&cr; 09.10~現 키움증권(주)--　-2009.10&cr; ~2021년 12월 31일이우진남1972년 12월이사미등기임원상근고객자산관리본부&cr; 랩솔루션팀&cr; 멀티솔루션 1,2,3팀 담당동국대학교 경제학&cr; 11.08~18.06 키움투자자산운용&cr; 18.07~現 키움증권(주)--　-2018.07&cr; ~2021년 12월 31일장영수남1970년 09월이사대우미등기임원상근고객자산관리본부&cr; 멀티솔루션3팀서울대학교 경제학&cr; 12.08~現 키움증권(주)--　-2012.08&cr; ~2021년 12월 31일오성욱남1970년 05월이사대우미등기임원상근경영지원본부&cr; 인사팀한양대학교 경제학&cr; 한양대학교 경제학 석사&cr; 08.06~現 키움증권(주)--　-2008.06&cr; ~2021년 12월 31일윤태웅남1976년 09월이사대우미등기임원상근전략경영실고려대학교 철학&cr; 06.03~08.01 사법연수원 &cr; 08.02~現 키움증권(주)--　-2008.02~2021년 12월 31일조재호남1971년 08월이사대우미등기임원상근리스크관리본부&cr; 투자심사팀&cr; 부동산투자심사팀 담당고려대학교 사회학&cr; 고려대학교 경제학 석사&cr; 02.05~現 키움증권(주)--　-2002.05~2021년 12월 31일김대욱남1972년 06월이사대우미등기임원상근홀세일총괄본부&cr; 구조화영업팀, &cr; 구조화운용팀, &cr; 구조화전략팀 담당한양대학교 도시공학&cr; 한양대학교 도시공학 석사&cr; 한양대학교 경제금융학 박사&cr; 06.03~17.03 DB금융투자&cr; 17.03~18.05 메리츠종금증권&cr; 18.05~現 키움증권(주)1,000-　-2018.05~2021년 12월 31일김기만남1974년 03월이사대우미등기임원상근구조화금융본부&cr; 프로젝트금융팀중앙대학교 경제학&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07~2021년 12월 31일김태현남1973년 10월이사대우미등기임원상근기업금융본부&cr; 인수금융 1팀, 2팀, 3팀 건국대학교 경영학&cr; 08.10~現 키움증권(주)1,140-　-2008.10~2021년 12월 31일서영수남1969년 11월이사대우미등기임원상근리서치센터&cr; 기업분석팀한양대학교 경제학&cr; 연세대학교 경제학 석사&cr; 14.06~17.07 BEF Corporation&cr; 17.08~現 키움증권(주)--　-2017.08~2021년 12월 31일박상욱남1973년 02월이사대우미등기임원상근프로젝트투자본부&cr; M&A 인수투자팀연세대학교 신문방송학&cr; Georgetown University 경영학 석사(MBA)&cr; 06.07~20.03 (주)신한은행&cr; 20.03~現 키움증권(주)--　-2020.03~2021년 12월 31일서대권남1973년 01월이사대우미등기임원상근투자운용본부&cr; PI팀고려대학교 경영학&cr; KDI 국제정책대학원 투자경영학 석사&cr; 99.07~18.04 미래에셋대우&cr; 18.04~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일정 준남1973년 06월이사대우미등기임원상근홀세일총괄본부&cr; 채권영업팀, 채권금융팀&cr; FICC운용팀한양대학교 경제학&cr; 한양대학교 경제학 석사&cr; 11.05~13.09 KTB투자증권&cr; 13.10~18.05 KB투자증권&cr; 18.05~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일염명훈남1972년 07월이사대우미등기임원상근리테일총괄본부&cr; 리테일전략팀숭실대학교 무역학&cr; 한국외국어대학교 경영학 석사(MBA)&cr; 한국외국어대학교 경영학 박사&cr; 10.12~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일김경주남1971년 07월이사대우미등기임원상근전략기획본부&cr; IT기획팀고려대학교 수학&cr; 08.11~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일이원진남1976년 04월이사대우미등기임원상근프로젝트투자본부&cr; 구조화투자팀숭실대학교 건축공학&cr; 10.08~12.03 에스크베리타스자산운용&cr; 12.04~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 ◆click◆『등기임원후보자 및 해임대상자』 삽입 11013#등기임원후보자및해임대상자.dsl 나. 직원 등 현황 2021년 03월 31일(단위 : 원) (기준일 : ) 자기매매남15 - 4 - 19 4년 6개월 1,560,717,559 82,143,030 ----자기매매여3 - 0 - 3 3년 3개월 70,356,410 23,452,140 -위탁매매남18 - 48 - 66 3년 6개월 4,065,269,641 61,595,000 -위탁매매여18 - 16 - 34 3년 10개월 1,157,139,773 34,033,530 -인수업무남9 - 105 - 114 3년 10개월 8,363,356,173 73,362,780 -인수업무여12 - 8 - 20 1년 11개월 471,858,869 23,592,950 -지원부문남200 - 52 - 252 5년 6개월 11,146,836,874 44,233,480 -지원부문여363 - 47 - 410 4년 12개월 11,269,773,420 27,487,260 -638 - 280 - 918 4년 9개월 38,105,308,719 41,509,060 - 직원 소속 외&cr;근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계 기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계 전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자) 합 계 * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 ① 자기매매: 투자운용 ② 위탁매매: 홀세일 ③ 인수업무: 기업금융, 구조화금융, 프로젝트투자 ④ 지원부문: 경영지원, 리스크, 리테일, 고객자산, 리서치, 키움금융센터 등 * 직원수는 상기 기준일 재직자를 기준으로 작성하였으며 등기임원은 제외함. * 연간급여총액, 1인평균급여액: 2021-01-01 ~ 2021-03-31 지급기준 * 상기 급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 작성하였습니다. 다. 미등기임원 보수 현황 2021년 03월 31일(단위 : 원) (기준일 : ) 39 5,441,475,933 139,525,030 - 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2. 임원의 보수 등 <이사ㆍ감사 전체의 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 원) 등기이사, 사외이사 및 감사위원회 위원8 7,000,000,000 - 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 나. 보수지급금액 (1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 원) 8 971,781,432 121,472,679 - 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 &cr;(2) 유형별 (단위 : 원) 3 917,781,432 305,927,144 -2 21,000,000 10,500,000 -3 33,000,00011,000,000 -- - - - 구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고 등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 &cr; 다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.&cr;&cr; 라. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수 현황 자본시장과 투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.&cr;&cr; 마. 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황&cr;해당사항 없음. ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상).dsl ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인).dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 기업집단 및 소속 회사의 명칭&cr;(1) 기업집단의 명칭 : 다우키움그룹&cr;(2) 기업집단에 소속된 회사 구 분 회 사 수 구분 회 사 명 사업자등록번호 업 종 상 장 8 1 (주)다우데이타 220-81-01733 소프트웨어개발, 유통 외 2 (주)다우기술 220-81-02810 소프트웨어개발 외 3 (주)키다리스튜디오(구.다우인큐브) 106-81-49784 콘텐츠 제작 및 유통 4 (주)사람인에이치알 113-86-00917 인터넷을 통한 구인 구직사업 5 한국정보인증(주) 110-81-41568 전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증 6 (주)미래테크놀로지 120-81-74315 금융솔루션·인터넷 서비스 솔루션 연구/개발 7 키움증권(주) 107-81-76756 온라인증권거래 외 8 (주)와이즈버즈 703-86-00909 온라인광고대행 비 상 장 91 9 (주)이머니 107-86-35691 금융정보제공업 10 (주)키움이앤에스 120-81-90407 부동산개발 및 컨설팅 11 (주)이매진스 201-81-87900 디지털 콘텐츠 제작 및 공급 12 키움에셋플래너(주) 211-87-33738 보험대리업 13 (주)키다리이엔티 254-81-00227 영화콘텐츠 투자·배급 및 수입 등 14 키움인베스트먼트(주) 120-81-87033 창업중소기업투자 15 키움투자자산운용(주) 116-81-22045 집합투자업 16 (주)키움저축은행 130-81-09655 상호저축은행업 17 (주)키움예스저축은행 220-81-14989 상호저축은행업 18 (주)키다리스타(구.키다리스튜디오) 113-86-50023 SNG 게임개발 및 판매 19 (주)레진엔터테인먼트 114-87-00708 콘텐츠 제작 및 유통 20 에스지서비스(주) 105-87-26494 콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등 21 키움프라이빗에쿼티(주) 805-81-00836 전문사모집합투자업 22 (주)게티이미지코리아 160-87-00623 디지털콘텐츠 제작 및 공급 23 키움캐피탈(주) 857-87-01099 여신금융업 24 키움에프앤아이(주) 317-87-02023 NPL투자관리업 25 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사 107-88-11387 금융업 (사모투자전문업) 26 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 107-88-11373 금융업 (사모투자전문업) 27 포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사 107-87-65886 금융업 (투자자산운용) 28 키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사 523-86-00768 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 29 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사 772-81-01011 금융업 (사모투자전문업) 30 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 844-87-01337 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 31 키움아이온코스닥스케일업창업벤처전문사모투자합자회사 275-86-01209 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 32 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 896-81-01578 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 33 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 802-81-01933 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 34 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문사모투자합자회사 355-87-01671 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 35 키움히어로제2호사모투자합자회사 387-86-01399 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 36 키움히어로제3호사모투자합자회사 138-88-01544 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 37 키움히어로제4호사모투자합자회사 373-87-02023 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 38 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 778-87-01587 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 39 글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사 819-88-00800 금융업 (사모투자전문업) 40 DELITOON SAS 812-871-598 웹툰 플랫폼 41 Lezhin Entertainment, LLC 30-0932157 웹툰 플랫폼 42 Lezhin Entertainment, Corp 0111-01-074992 웹툰 플랫폼 43 키움증권 인도네시아 09-031-66-24132 증권업 44 키움자산운용 인도네시아 09-031-66-38203 집합투자업 45 다우홍콩유한회사 120-101094 IT서비스ㆍ투자 등 46 다우(대련)과기개발유한공사 912102317730304000 SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅 47 대련나미빌딩주차장관리유한공사 91210231311530834P 건물관리업 48 다우재팬 130-101706 소프트웨어 개발 및 판매 49 다우베트남(유) 185-100044 투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅 50 (주)사람인에이치에스 462-87-00378 아웃소싱 서비스, 채용대행 51 Kiwoom Hong Kong Limited 69622861-000-07-18-6 투자 등 52 Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 201825578Z 투자 등 53 Kiwoom BVI One Limited 1987854 투자 등 54 Kiwoom BVI Two Limited 1987856 투자 등 55 Kiwoom BVI Three Limited 1987848 투자 등 56 DAOUSIGN VIETNAM COMPANY LIMITED(유) 0315421202 소프트웨어 개발 및 유통 57 코파칠레태양광유한회사 335-87-00998 금융업 (투자목적회사) 58 한국전력우리스프랏글로벌제1차유한회사 874-87-00488 금융업 (투자목적회사) 59 한국전력우리스프랏글로벌제2차유한회사 660-87-00889 금융업 (투자목적회사) 60 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발제3차유한회사 783-86-00792 금융업 (투자목적회사) 61 COPA U.S. Inc. 37-1849159 발전 62 KEPCO Alamosa LLC 81-4429145 발전 63 KEPCO Solar of Alamosa LLC 27-1787633 발전 64 COPA US 2nd Inc. 82-2865549 발전 65 COPA US LLC 82-2865646 발전 66 RE Holiday Holdings LLC 83-1160709 발전 67 RE Patterson Holdings LLC 30-0872808 발전 68 RE Astoria Holdings LLC 30-0876271 발전 69 RE Astoria LLC 32-0466397 발전 70 RE Pioneer Holdings LLC 47-3436996 발전 71 RE Astoria 2 Holdings LLC 47-3462575 발전 72 RE Astoria 2 LLC 47-3449655 발전 73 RE Barren Ridge 1 Holdings LLC 83-1175490 발전 74 RE Barren Ridge 2 Holdings LLC 5827201 발전 75 RE Barren Ridge 3 Holdings LLC 61-1772740 발전 76 RE Barren Ridge 1 LLC 27-1126857 발전 77 RE Astoria 2 LandCo LLC 30-1118886 부동산리스업 78 RE Barren Ridge LandCo LLC 35-2636740 부동산리스업 79 COPA Chile Solar SpA 76.839.714-7 발전 80 Chile Solar JV SpA 76.844.882-5 엔지니어링 및 기술자문업 81 Fotovoltaica Ariztia SpA 76.727.409-2 발전 82 Fotovoltaica Sol del Norte SpA 76.098.234-2 서비스업 83 Luna Energy SpA 76.522.004-1 발전 84 COPA Eureka Inc. 82-2841753 셰일가스 미드스트림 85 Hudson Energy NY, LLC 82-2758161 셰일가스 미드스트림 86 PWEF Cooperatief U.A. 57348553 광산개발 87 9404-5515 QUEBEC INC.(구.7623704 CANADA Inc.) 762370-4 광산개발 88 Fotovoltaica Acacia SpA 76.810.311-9 엔지니어링 및 기술자문업 89 Fotovoltaica de Los Andes SpA 76.106.987-K 서비스업 90 Las Chacras Energy SpA(구.Fotovoltaica Araucaria SpA) 76.863.481-5 발전업 91 Don Mariano Energy SpA(구.Fotovoltaica Zeta SpA ) 76.807.996-K 서비스업 92 Fotovoltaica Del Desierto SpA 76.741.285-1 발전업 93 Fotovoltaica Manzano SpA(구.Desarrollo de Proyectos Energeticos Puentes SpA) 76.404.001-5 서비스업 94 Fotovoltaica La Ligua SpA 76.758.664-7 엔지니어링 및 기술자문업 95 (주)알트탭 233-81-09430 정보서비스업 96 (주)큰나무기술 534-86-00244 정보서비스업 97 KSAAR Fund IC Class H 106476 투자 등 98 Applancer Joint Stock Company 0313032338 인터넷을 통한 구인 구직사업 99 마스턴제110호전문투자형사모부동산투자회사 787-86-02002 부동산임대업 주1) 현지법인은 현지고유번호 기재 주2) 다우베트남(유) 청산 예정 ※ 당사는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따른 공시대상기업집단에 해당하여 그에 관한 규제 내용 등은 아래와 같습니다. (1) 지정시기: 2021년 05월 01일 (2) 규제내용 요약 - 대규모 내부거래의 이사회 의결 및 공시 - 비상장사 중요사항 공시 - 기업집단 현황 등에 관한 공시 &cr; 나. 계열회사의 지분현황 (기준일 : 2021년 03월 31일) 출자회사&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr; 피출자회사 이머니 다우&cr;데이타 다우&cr;기술 키다리&cr;스튜&cr;디오 키움&cr;이앤&cr;에스 사람인&cr;에이&cr;치알 한국&cr;정보&cr;인증 미래&cr;테크&cr;놀로지 이매&cr;진스 키움&cr;증권 키움&cr;인베&cr;스트&cr;먼트 키움&cr;투자&cr;자산&cr;운용 키움&cr;프라&cr;이빗&cr;에쿼티 키움&cr;캐피탈 레진&cr;엔터&cr;테인&cr;먼트 한국&cr;전력&cr;우리&cr;스프랏&cr;글로벌&cr;사모&cr;투자&cr;전문&cr;회사 한국&cr;전력&cr;우리&cr;스프랏&cr;글로벌&cr;해외&cr;자원&cr;개발&cr;사모&cr;투자&cr;전문&cr;회사 KEPCO&cr;Alamosa&cr;LLC RE&cr;Astoria&cr;Holdings&cr;LLC RE&cr;Astoria 2&cr;Holdings&cr; LLC RE &cr;Barren&cr;Ridge 3&cr;Holdings&cr;LLC Chile&cr;Solar&cr;JV&cr;SpA COPA&cr;Eureka &cr;Inc. PWEF&cr;Cooper&cr;atief &cr;U.A 키움&cr;증권&cr;인도&cr;네시아 다우&cr;홍콩&cr;유한&cr;회사 다우&cr;대련&cr;과기&cr;개발&cr;유한&cr;공사 키움&cr;홍콩&cr;유한&cr;회사 키움&cr;싱가폴&cr;유한&cr;회사 이머니 54.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다우데이타 31.56 　 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다우기술 0.36 45.20 3.57 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키다리스튜디오 2.41 39.46 - 0.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움이앤에스 - - 80.83 - 0.96 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 사람인에이치알 2.57 6.27 32.73 - - 5.21 - - - 2.92 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 사람인에이치에스 - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 한국정보인증 - - 37.47 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 미래테크놀로지 - 30.45 26.66 - - - - 3.65 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 이매진스 33.33 25.00 - 41.67 - - - - 　 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 게티이미지코리아 - - - - - - - - 50.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움에셋플래너 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키다리이엔티 - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 와이즈버즈 - - 4.03 - - - 4.03 28.24 - 4.03 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움증권 - - 41.48 - - - - - - 1.92 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움인베스트먼트 - - - - - - - - - 96.55 0.95 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움투자자산운용 - - - - - - - - - 100 - 　 - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움저축은행 - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움예스저축은행 - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티 - - - - - - 20.00 20.00 - 40.00 - 20.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움캐피탈 - - 2.00 - - - - - - 98.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움에프앤아이 - - 2.00 - - - - - - 98.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키다리스타 - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 레진엔터테인먼트 - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 에스지서비스 - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;해외자원개발사모투자전문회사 - - - - - - - - - - - 1.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;사모투자전문회사 - - - - - - - - - - - 1.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - 포스코우리이아이지글로벌&cr;사모투자전문회사 - - - - - - - - - - - 0.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티코리아&cr;와이드파트너스사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - 0.00 - - - - - - - - - - - - - - - - 키움케이아이피헬스케어플랫폼&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - 6.96 - - - - - - - - - - - - - - - - 키움아이온코스닥스케일업&cr;창업벤처전문사모투자합자회사 - - - - - - - - - 29.93 - - 19.95 - - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티자이언트&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - 7.41 4.63 - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - 6.56 6.56 - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨&cr;창업벤처전문사모투자합자회사 - - - - - - - - - 6.25 - - 6.31 - - - - - - - - - - - - - - - - 키움뉴마진글로벌파트너쉽&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - 48.25 8.32 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움히어로제2호&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - 15.00 5.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움히어로제3호&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - 30.77 7.69 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움히어로제4호&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - 21.05 15.79 15.79 - - - - - - - - - - - - - - - - - 에스케이에스키움파이오니어&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 2.87 - - 1.91 - - - - - - - - - - - - - - - 글로벌강소기업키움엠앤에이전략&cr;창업벤처전문사모투자합자회사 - - - - - - - - - 20.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움증권&cr; 인도네시아 - - - - - - - - - 98.99 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움자산운용&cr; 인도네시아 - - - - - - - - - 　 - - - - - - - - - - - - - - 99.92 - - - - 다우홍콩유한회사 - - 56.58 - - - - - - 43.42 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다우(대련)과기개발유한공사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - 나미빌딩주차장관리유한공사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - 다우재팬 - - 99.99 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - DELITOON SAS - - - 98.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Lezhin Entertainment,LLC - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - Lezhin Entertainment, Corp - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - 다우베트남(유) - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Kiwoom Hong Kong Limited - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Kiwoom Singapore Pte. Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - Kiwoom BVI One Limited - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 Kiwoom BVI Two Limited - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 Kiwoom BVI Three Limited - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 DAOUSIGN VIETNAM &cr;COMPANY LIMITED(유) - - 20.00 - - 13.33 50.00 - - 16.67 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 코파칠레태양광유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏&cr;글로벌제1차유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏&cr;글로벌제2차유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;해외자원개발제3차유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - KEPCO Solar of Alamosa LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - RE Astoria LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - RE Astoria 2 LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - RE Barren Ridge 1 LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - Fotovoltaica Ariztia SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Soldel Norte SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Luna Energy SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Acacia SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica de Los Andes SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Las Chacras Energy SpA&cr;(구.Fotovoltaica Araucaria SpA) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Don Mariano Energy SpA&cr;(구.Fotovoltaica Zeta SpA ) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Del Desierto SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Manzano SpA&cr;(구.Desarrollo de Proyectos &cr;Energeticos Puentes SpA) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica La Ligua SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Hudson Energy NY, LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 18.40 - - - - - - 9404-5515 QUEBEC INC.&cr;(구.7623704 CANADA Inc.) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 13.20 - - - - - KSAAR Fund IC Class H - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Applancer Joint Stock Company - - - - - 72.85 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 마스턴제110호전문투자형&cr;사모부동산투자회사 - - - - - - - - - 26.62 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - &cr; 다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 직명 성명 약력 담당업무 겸직업무 회장 김익래 한국외국어대학교 영어과 이사회의장 (주)다우데이타 대표이사&cr;(주)사람인에이치알 기타비상무이사 한국외국어대학교 명예 경영학 박사 07.07~08.07 국세청 세정자문위원회 위원회 00.04~現 다우키움그룹 회장 15.03~現 (주)다우데이타 대표이사 00.07~現 키움증권(주) 부사장 황현순 서울대학교 경영학 석사 전략경영실 키움증권 인도네시아 BOC 95.08~97.07 한국장기신용은행 97.07~99.12 IBM 03.11~07.11 키움인베스트먼트 07.12~現 키움증권(주) 전무 김강일 강원대학교 무역학 감사총괄임원 키움에프앤아이(주) 비상근감사 성균관대학교 대학원 MBA 89.05~98.12 증권감독원 99.01~20.02 금융감독원 자본시장조사국 이사대우 윤태웅 고려대학교 철학과 컴플라이언스팀 키움캐피탈(주) 비상근감사 06.03~08.01 사법연수원(제37기) 08.02~現 키움증권(주) &cr; ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 라. 타법인출자 현황 2021년 03월 31일(단위 : 백만원, 주, %) (기준일 : ) 키움인베스트먼트(비상장)2008.05.26자회사편입32,122 8,616,299 97 34,954 0 0 0 8,616,299 97 34,954 61,389 3,923 키움투자자산운용(비상장)2014.05.02자회사편입95,737 8,203,408 100 95,737 0 0 0 8,203,408 100 95,737 191,315 30,492 키움저축은행(비상장)2013.01.02자회사편입90,012 1,468,000 100 90,012 0 0 0 1,468,000 100 90,012 1,448,611 27,577 PT Kiwoom securities Indonesia(비상장)2010.10.29자회사편입14,655 298,679 99 13,243 0 0 0 298,679 99 13,243 35,582 -3,658 키움YES저축은행(비상장)2016.10.10자회사편입89,651 2,000,000 100 89,651 0 0 0 2,000,000 100 89,651 1,121,113 18,982 키움프라이빗에쿼티(비상장)2017.04.26자회사편입20,000 4,000,000 40 20,000 0 0 0 4,000,000 40 20,000 85,071 6,040 키움캐피탈(비상장)2018.08.09자회사편입19,600 9,800,000 98 147,000 980,000 49,000 0 10,780,000 98 196,000 1,426,704 16,031 키움홍콩(비상장)2018.09.18자회사편입16,893 15,000,000 100 16,893 0 0 0 15,000,000 100 16,893 16,282 -75 키움에프앤아이㈜(비상장)2020.10.22자회사편입49,000 490,000 98 49,000 0 0 0 490,000 98 49,000 142,828 -674 키움문화벤쳐 제2호-위풍당당&cr;콘텐츠코리아(비상장)2016.03.28자회사편입1,200 781 13 781 -227 -227 0 554 13 554 4,210 648 키움뉴마진글로벌파트너쉽&cr;사모투자합자회사(비상장)2018.06.14자회사편입39,000 11,016,000,000 48 11,016 -4,020,840,000 -4,021 0 6,995,160,000 48 6,995 35,342 17,775 글로벌강소기업키움엠엔에이전략&cr;창업벤처전문 사모투자합자회사(비상장)2018.05.16자회사편입5,477 9,110,250,000 20 9,110 0 0 0 9,110,250,000 20 9,110 37,623 5,318 키움아이온코스닥스케일업(비상장)2019.03.21단순출자6,000 22,321,669,852 30 22,322 0 0 0 22,321,669,852 30 22,322 92,957 18,839 키움히어로 제2호&cr;사모투자합자회사(비상장)2018.07.12단순출자3,000 3,000,000,000 15 3,000 -1,650,000,000 -1,650 0 1,350,000,000 7 1,350 25,728 -2,335 키움히어로 제3호&cr;사모투자합자회사(비상장)2020.04.02단순출자2,000 2,000,000,000 31 2,000 0 0 0 2,000,000,000 31 2,000 6,380 -137 키움히어로 제4호&cr;사모투자합자회사(비상장)2020.11.25단순출자4,000 4,000,000,000 21 4,000 0 0 0 4,000,000,000 21 4,000 22,359 3,358 다우홍콩유한공사(비상장)2008.05.02단순출자11,630 11,202,632 43 11,170 0 0 0 11,202,632 43 11,170 42,934 1,487 지엘쌍동도시개발(비상장)2016.10.12단순출자870 144,926 17 725 0 0 0 144,926 17 725 155,916 -10,780 GMB-IBKC바이오 투자조합(비상장)2017.06.26단순출자4,700 2,691 21 2,691 0 0 0 2,691 21 2,691 13,447 312 신한-K2 글로벌 소재 투자조합 (비상장)2017.12.18단순출자1,000 43 24 430 -43 -430 0 0 0 0 1,931 101 에스투엘제5호창업벤처전문 &cr;투자조합(비상장)2018.11.27단순출자4,753 4,753,000,000 49 4,753 0 0 0 4,753,000,000 49 4,753 9,136 -187 이노폴리스2019&cr;세컨더리투자조합(비상장)2019.08.28단순출자1,800 1,800 25 1,800 0 0 0 1,800 25 1,800 6,926 -124 서울투자파트너스&cr;사모투자합자회사제2호(비상장)2019.03.21단순출자10,000 100 24 10,000 0 0 0 100 24 10,000 44,604 30,967 에스제이업사이클링펀드 &cr;투자조합(비상장)2019.04.11단순출자2,000 2,000 45 2,000 0 0 0 2,000 45 2,000 4,272 -71 대신 신기술투자조합 제3호(비상장)2019.07.26단순출자3,000 1,899 28 1,900 -554 -555 0 1,345 28 1,345 6,935 1,393 프렌드신기술조합22호(비상장)2019.10.08단순출자2,000 200 38 2,000 0 0 0 200 38 2,000 5,152 -112 키움-라이노스 &cr;신기술투자조합(비상장)2019.04.26단순출자1,000 768,674,465 14 769 0 0 0 768,674,465 14 769 5,615 -41 키움증권-프렌드 제 1호 &cr;신기술사업투자조합(비상장)2018.03.28단순출자1,000 10 7 284 -10 -284 0 0 0 0 5,798 2,082 키움증권-프렌드 제 2호 &cr;신기술사업투자조합(비상장)2018.10.04단순출자500 25 24 250 0 0 0 25 24 250 1,486 482 키움증권-프렌드 제 3호 &cr;신기술사업투자조합(비상장)2018.10.29단순출자1,000 100 38 1,000 -100 -1,000 0 0 0 0 2,552 59 키움-라이프코어 1호 &cr;신기술투자조합(비상장)2018.11.14단순출자1,500 150 24 100 0 0 0 150 24 100 776 -5,705 키움증권-오비트 제1호 &cr;신기술사업투자조합(비상장)2018.06.07단순출자1,000 100 19 1,000 0 0 0 100 19 1,000 5,033 -85 키움-라이노스 스케일업&cr;신기술사업투자조합(비상장)2019.05.03단순출자2,000 832,000,000 14 832 0 0 0 832,000,000 14 832 8,357 2,358 키움-VEP 1호 &cr;신기술사업투자조합(비상장)2019.08.13단순출자1,000 1,000 17 1,000 0 0 0 1,000 17 1,000 5,759 -124 뉴젠-솔론1호 신&cr;기술투자조합(비상장)2020.03.24단순출자3,000 300 58 3,000 0 0 0 300 58 3,000 5,157 -43 키움-유안타 2019 스케일업 펀드&cr;신기술투자조합(비상장)2020.04.29단순출자1,600 6,592,000,000 26 6,592 640,000,000 640 0 7,232,000,000 27 7,232 24,410 -1,340 코너스톤밸류업3호 &cr;신기술조합 (비상장)2020.05.28단순출자2,300 2,300,000,000 40 2,300 0 0 0 2,300,000,000 40 2,300 6,155 442 뉴그린신한메자닌&cr;신기술투자조합(비상장)2020.06.11단순출자3,000 3,000,000,000 29 3,000 -1,500,000,000 -1,500 0 1,500,000,000 29 1,500 10,143 -59 신한헬스케어 &cr;신기술투자조합제 5호(비상장)2020.08.20단순출자3,000 3,000,000,000 30 3,000 0 0 0 3,000,000,000 30 3,000 9,895 59 큐더스패밀리 1호 &cr;신기술투자조합(비상장)2020.09.25단순출자2,000 200 20 2,000 0 0 0 200 20 2,000 10,003 3 에스브바이오 제1호 PEF(비상장)2020.10.27단순출자2,000 2,000,000,000 24 2,000 0 0 0 2,000,000,000 24 2,000 8,453 -47 이베스트제이스신기술조합40호(비상장)2020.11.26단순출자3,000 3,000,000,000 25 3,000 0 0 0 3,000,000,000 25 3,000 12,038 -122 팬아시아반도체소재홀딩스 PEF(비상장)2020.12.02단순출자4,900 4,900,000,000 49 4,900 0 0 0 4,900,000,000 49 4,900 9,989 -11 신한스마일게이트글로벌제1호&cr;사모투자합자회사(비상장)(주4)2021.03.24단순출자5,000 0 0 0 5,000,000,000 5,000 0 5,000,000,000 21 5,000 23,275 -475 우리은행(상장)2016.12.08단순출자344,760 27,040,000 4 263,099 0 0 10,005 27,040,000 4 273,104 374,310,415 1,370,305 사람인에이치알(상장)2005.11.08단순출자1,098 340,298 3 9,188 0 0 2,790 340,298 3 11,978 145,552 21,620 한국증권금융(비상장)2021.01.06단순출자6,165 0 0 0 684,992 6,165 0 684,992 1 6,165 61,124,669 255,986 ㈜아르콘대부(비상장)2012.02.09단순출자259 14,940 10 259 0 0 0 14,940 10 259 2,987 283 코람코자산신탁(비상장)2018.03.28단순출자23,483 372,655 10 39,075 0 0 -775 372,655 10 38,300 643,027 22,104 와이즈버즈(상장)2017.12.29단순출자3,995 1,918,690 5 3,271 0 0 77 1,918,690 5 3,348 68,799 -2,144 다우사인(비상장)2021.03.08단순출자2,456 0 0 0 2,175,000 2,456 9 2,175,000 17 2,465 602 -155 82,684,516,243 - 996,107 -1,527,000,942 53,594 12,106 81,157,515,300- 1,061,807 441,495,692 1,830,522 법인명 최초취득일자 출자&cr;목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도&cr;재무현황 수량 지분율 장부&cr;가액 취득(처분) 평가&cr;손익 수량 지분율 장부&cr;가액 총자산 당기&cr;순손익 수량 금액 합 계 (주1) 고객 단주 계정 및 유가증권 차입 수량은 상기 보유수량에 포함하지 않았습니다. (주2) 장부가액 1억원을 초과하거나 지분율 5% 초과분을 대상으로 작성하였습니다. (주3) 최근 사업연도 재무현황은 종속회사의 경우 K-IFRS 기준 잠정치이며, 종속회사 외 법인은 최근 사업연도 재무현황입니다. (주4) 최근 사업연도 재무현황은 2020.12.31 기준이 원칙이나 당분기에 설립된 법인은 아래와 같은 기준일로 최근사업연도 재무현황을 기재하였습니다.&cr; - 2021.03.31 기준&cr; : 신한스마일게이트글로벌제1호사모투자합자회사(비상장) (주5) 키움문화벤처제2호투자조합의 기초수량은 출자좌수로 기재하였습니다. (주6) 다우홍콩유한공사의 기초수량은 출자금액으로 기재하였습니다. &cr; X. 이해관계자와의 거래내용 &cr; 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 : 해당사항 없음&cr;&cr; 2. 대주주와의 자산양수도 등 &cr; : 해당사항 없음&cr;&cr; 3. 대주주와의 영업거래 현황&cr; 1. 당분기와 전분기의 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용은 다음과 같습니다 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 비용(주1) 당분기 전분기 당분기 전분기 최상위지배기업 다우데이타 - 6,279 1,990 1,550 지배기업 다우기술 - 26,492 55,790,393 36,704,102 관계기업(주2) 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 36,301 27,113 - - 키움-프렌드 2호 신기술사업투자조합 3,107 3,141 - - 키움-프렌드 3호 신기술사업투자조합 - 4,936 - - 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 14,622 14,784 - - 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 13,592 13,743 - - 키움-라이노스신기술투자조합 7,291 7,372 - - 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 14,335 14,495 - - 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 200,000 - - - 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 128,231 32,885 - - 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 39,945 40,279 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 75,205 - - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 37,973 - - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr; 사모투자합자회사 55,479 - - - 키움캐피탈-라이노스 신기술투자조합 8,919 9,018 - - 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 22,264 4,653 - - 키움문화벤처제1호투자조합 59,404 10,904 - - 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 82,331 90,094 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 104,652 110,464 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 88,525 89,753 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 72,123 72,725 - - 키움뉴히어로1호펀드 150,000 - - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 329,795 - - - 키움고성장가젤기업펀드 - 96,006 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 67,164 106,154 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 88,781 117,216 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr; 사모투자합자회사 3,012,268 93,238 - - 소 계 4,712,307 958,973 - - 기타특수관계자 키움이앤에스 32,208 32,208 934,153 680,341 사람인에이치알 204,179 205,445 360,987 283,912 한국정보인증 112,800 75,368 398,887 216,930 이머니 14,615 9,907 561,707 262,080 키다리스튜디오 - 2,142 - - 미래테크놀로지 - 2,142 - 40 이매진스 40,000 18 4,927 2,237 사람인에이치에스 - - 29,039 85,074 게티이미지코리아 - - 5,653 14,607 다우재팬 - - 127,708 124,391 와이즈버즈 - - 423,104 23,100 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 - - 761,956 - 소 계 403,802 327,230 3,608,121 1,692,712 합 계 5,116,109 1,318,974 59,400,504 38,397,364 (주1) 부가가치세가 제외된 금액입니다. (주2) 연결기업은 관계기업으로부터 당분기 3,368,542천원, 전분기 1,495,104천원의 배당금을 수령하였습니다. 2. 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 회사명 당분기말 전기말 채권 채무 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 기타 임차보증금 기타 예수금 기타 최상위지배기업 다우데이타 - 79,266 591,416 　 - 800,866 153,133 95,370 지배기업 다우기술 - 82,720 70 50,134,468 - 29,920 200,106 14,834,997 관계기업 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 - 224,366 - 　 - - - - 키움-라이노스신기술사업투자조합 - - - 2,025 - - - 9,316 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 - - - 5,097 - - - 19,432 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 - 39,945 - - - 40,721 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 - 75,205 - - - 76,667 - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 - 37,973 - - - 39,973 - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr; 사모투자합자회사 - 55,479 - - - 39,959 - - 키움캐피탈-라이노스신기술투자조합 - - - 8,622 - - - 17,540 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 - - - - - - - 23,264 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 - - - - - 360,376 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 - 410,000 - - - 852,003 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 - - - - - 90,492 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 - - - - - 73,525 - - 키움뉴히어로1호펀드 - - - - - 201,690 - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 - - - - - 160,792 - - 키움고성장가젤기업펀드 - 3,000,000 - - - 3,270,221 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 - - - - - 390,821 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 - 88,781 - - - 117,216 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr; 사모투자합자회사 - - - - - 285,804 - - 소 계 - 3,931,749 - 15,744 - 6,000,260 - 69,552 기타특수관계자 키움이앤에스 1,025,000 40,763 543,601 275,265 1,232,261 - - 301,187 사람인에이치알 - - 60,019,066 - - - 56,024,839 14,850 한국정보인증 - 38,265 48,984,084 201,555 - 31,106 42,921,753 2,400 이머니 - - 712,917 137,059 - - 649,585 81,252 미래테크놀로지 - - - - - - - 88 이매진스 - - 1,842,638 597,300 - - 1,037,874 796,579 사람인에이치에스 - - 1,416,432 4,895 - - 1,409,801 19,340 게티이미지코리아 - - 1,281,754 　 - - 2,358,957 - 와이즈버즈 - - 10,102,500 85,769 - - 10,054,033 106,848 키움코어랜드사모부동산투자신탁 제1호 1,392,891 3,927,033 - 4,199,772 1,392,891 4,361,719 - 4,638,502 소 계 2,417,891 4,006,061 124,902,992 5,501,615 2,625,152 4,392,825 114,456,842 5,961,046 합 계 2,417,891 8,099,796 125,494,478 55,651,827 2,625,152 11,223,871 114,810,081 20,960,965 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래&cr;: 해당사항 없음&cr;&cr; XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 &cr; 1. 주요경영사항 신고내용 및 그 진행상황&cr;&cr; 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황&cr;해당사항 없음.&cr; 나. 주주총회의 의사록 요약 주총일자 안건 결의내용 제20기&cr;정기주주총회&cr;(2019.03.26) 제1호 의안 : 제20기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건&cr;제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건&cr;제3호 의안 : 이사 선임의 건&cr;- 제3-1호 : 사내이사 선임(윤수영)&cr;- 제3-2호 : 사외이사 선임(김재철)&cr;- 제3-3호 : 사외이사 선임(김대식)&cr;제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (김대식)&cr;제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 원안 승인&cr;&cr;원안 승인&cr;원안 승인&cr;&cr;&cr;&cr;원안 승인&cr;원안 승인 제21기&cr;정기주주총회&cr;(2020.03.25) 제1호 의안 : 제21기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건&cr;제2호 의안 : 이사 선임의 건&cr;- 제2-1호 : 사내이사 선임 (황현순)&cr;- 제2-2호 : 사외이사 선임 (이순우)&cr;- 제2-3호 : 사외이사 선임 (박노경)&cr;- 제2-4호 : 사외이사 선임 (성효용)&cr;제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (홍광헌)&cr;제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (박노경)&cr;제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 원안 승인&cr;&cr;원안 승인&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;원안 승인&cr;원안 승인&cr;원안 승인 제22기&cr;정기주주총회&cr;(2021.03.29) 제1호 의안 : 제22기(2020.1.1 ~ 2020.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건&cr;제2호 의안 : 이사 선임의 건&cr;- 제2-1호 : 사내이사 선임 (김익래)&cr;- 제2-2호 : 사내이사 선임 (이 현)&cr;- 제2-3호 : 사외이사 선임 (김대식)&cr;- 제2-4호 : 사외이사 선임 (김재식)&cr;- 제2-5호 : 사외이사 선임 (이석환)&cr;제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (최선화)&cr;제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건&cr;- 제4-1호 : 사외이사인 감사위원 선임 (김대식)&cr;- 제4-2호 : 사외이사인 감사위원 선임 (이석환)&cr;제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 원안 승인&cr;&cr;원안 승인&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;원안 승인&cr;원안 승인&cr;&cr;&cr;원안 승인 &cr; 2. 우발채무&cr;&cr; [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건 &cr;2021년 1분기말 현재 당사와 관련하여 계류 중인 소송사건(소가 10억원 이상)은 없습니다. &cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일) (단위 : 백만원 ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - 금융기관(은행제외) 1 70,000 한국투자신탁운용 법 인 - - 기타(개인) - - 다. 채무보증 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원 ) 구분 제23기 1분기 제22기 증감 건수 71 75 (4) 약정잔액 1,677,931 1,705,031 (27,100) &cr; 라. 채무인수약정 현황 &cr;: 해당사항 없음. &cr; 마. 자산유동화 관련 우발채무 현황&cr;(1) 신용보강 제공 현황 (단위 : 백만원) 계약구분 발행회사(SPC) 약정잔액 약정기간 시작일 종료일 매입확약 케이더블유에스지제일차(주) 33,000 2017-05-19 2022-04-20 매입확약 케이더블유스카이제이차(주) 8,100 2018-03-30 2023-03-30 매입확약 케이더블유스카이제삼차(주) 9,100 2018-05-30 2023-05-30 매입확약 케이에스에이치씨제일차(주) 30,300 2018-07-05 2023-07-05 매입확약 케이더블유디디제이차(주) 26,700 2020-01-29 2023-01-30 매입확약 케이더블유티피제일차(주) 36,500 2019-05-24 2022-05-27 매입확약 케이에스엘피(주) 21,000 2019-06-13 2024-06-13 매입확약 에스케이더블유제일차 50,500 2020-07-14 2025-07-14 매입확약 케이에스에이치오제일차(주) 30,300 2020-09-24 2025-09-24 매입약정 계수범박제일차(주) 96,500 2018-07-31 2022-11-04 매입확약 광명가치키움유동화제일차(주) 2,000 2019-05-31 2021-05-28 매입확약 죽전동공동주택제이차(주) 2,000 2020-02-21 2021-11-30 매입확약 케이더블유가림유동화제일차(주) 30,000 2020-08-12 2023-11-12 매입확약 하남미사드림제이차(주) 2,000 2020-09-02 2021-11-30 매입확약 지유코어(주) 24,800 2019-10-01 2022-09-30 매입약정 평리와이엠제일차(주) 82,500 2018-08-01 2022-09-30 매입확약 케이더블유퍼스트(주) 34,600 2019-10-01 2022-09-30 매입확약 케이더블유베스트(주) 26,000 2019-12-19 2021-10-02 매입확약 케이디아이씨제일차(주) 38,044 2017-11-02 2021-06-22 매입약정 케이가양신도 8,000 2019-10-16 2022-08-31 매입약정 케이홍도경성 15,000 2019-11-28 2023-01-31 매입확약 케이엠무비제일차 2,700 2020-03-13 2021-09-13 매입확약 위드케이더블유아현 1,987 2020-08-28 2021-08-28 매입확약 에이블네임(주) 15,600 2019-04-11 2021-08-11 매입확약 허브캐모마일(주) 22,800 2020-07-10 2023-06-13 매입확약 탠디포르마(주) 4,300 2020-10-28 2021-10-30 매입확약 릴리브소나(주) 30,000 2021-02-05 2023-10-08 매입약정 지케이수색(주) 60,000 2017-10-19 2021-05-20 매입약정 지케이우산(주) 126,200 2018-07-12 2020-05-30 매입확약 디케이송도(주) 15,000 2019-06-13 2021-06-14 매입확약 케이투중동(주) 31,000 2020-06-04 2024-01-02 매입확약 카라베라제일차(주) 2,000 2020-06-29 2021-06-30 매입확약 펜타스톰제일차(주) 2,000 2020-07-22 2021-07-23 매입확약 파고베이제일차(주) 1,000 2020-07-22 2021-07-23 매입확약 메가팩토제일차(주) 2,000 2021-02-16 2022-02-19 매입확약 백스토어제일차(주) 1,400 2021-02-25 2022-03-02 매입확약 그레이스엔(주) 18,900 2018-12-31 2022-01-04 매입확약 와이드코스트(주) 19,400 2019-06-03 2021-12-06 매입확약 디지리플레이스(주) 9,100 2020-05-26 2024-01-26 매입확약 케이제이퍼스트(주) 10,000 2020-12-30 2024-02-05 매입확약 시애틀(주) 58,000 2019-08-09 2021-08-10 매입확약 지인유동화제십삼차(주) 14,200 2018-07-12 2023-05-30 매입확약 히어로즈브이원제일차(주) 15,000 2019-08-14 2024-03-06 매입확약 히어로즈브이원제삼차(주) 2,000 2020-12-11 2021-12-14 매입확약 멀티플렉스시리즈제일차 28,600 2018-08-29 2021-08-30 매입확약 케이더블유에스더블유 14,100 2018-11-05 2021-09-06 매입확약 케이브이엠제사차 8,000 2018-12-21 2023-12-20 매입확약 케이브이엠제오차 1,000 2018-12-21 2023-12-20 매입확약 에스케이에스에이치제일차 15,000 2019-11-07 2022-11-07 매입확약 에프엠제일차 39,000 2020-11-30 2022-02-28 매입확약 래피드호그제이십구차 18,000 2020-12-22 2021-12-22 매입확약 케이향동제일차 100,000 2021-03-05 2021-12-22 매입확약 제이티아트제이차(주) 8,000 2019-09-20 2021-04-20 매입확약 트리플세븐제일차(주) 25,100 2018-09-12 2021-11-08 매입확약 에이티디제일차(주) 21,400 2019-04-18 2021-06-18 매입확약 케이더블유에스피제일차(주) 10,400 2019-07-30 2021-12-30 매입확약 케이더블유에이치(주) 63,200 2020-02-20 2021-07-20 매입확약 케이더블유제이제일차(주) 1,500 2020-11-24 2021-11-25 매입확약 디클러스터제삼차(주) 25,000 2018-08-02 2022-02-03 매입확약 케이더블유에스타워(주) 5,500 2018-11-30 2021-07-02 매입확약 파주센트럴제사차(주) 9,600 2019-07-30 2023-02-28 매입확약 파주센트럴제육차(주) 5,000 2019-07-30 2023-02-28 매입확약 케이더블유도안(주) 38,000 2021-03-23 2024-06-03 매입약정 케이마스터제사차(주) 80,500 2020-05-07 2023-07-07 매입확약 케이마스터제이차(주) 27,000 2020-03-06 2024-03-06 매입확약 케이블루밍제일차(주) 20,000 2020-09-23 2023-04-23 매입확약 케이디씨제일차(주) 11,400 2020-10-05 2025-10-05 매입확약 디비하이엔드제일차(주) 2,000 2021-01-15 2022-01-11 매입확약 케이엠로앤 9,000 2019-08-29 2022-08-29 매입확약 엠아이제이차 10,000 2020-12-07 2025-01-29 매입확약 엠아이제삼차 10,100 2021-03-03 2026-03-11 (2) 장래매출채권 유동화 현황 (단위 : 백만원 ) 발행회사&cr;(SPC) 기초자산 증권종류 발행일자 발행금액 미상환잔액 - - - - - - (3) 장래매출채권 유동화채무 비중 (단위 :백만원 ) 당기말 전기말 증감 금액(A) (비중,%) 금액(B) (비중,%) (A-B) 유동화채무 - - - - - 총차입금 - - - - - 매출액 - - - - - 매출채권 - - - - - 바. 기타 인수계약 현황 (단위 : 백만원) 거래상대방 계약금액 계약잔액 계약기간 시작일 종료일 삼척블루파워(주) 250,000 200,000 - 2024-12-31 신한카드(주) 50,000 50,000 2019-01-25 2023-01-13 신한카드(주) 50,000 50,000 2019-03-12 2023-03-10 신한카드(주) 100,000 100,000 2019-09-06 2024-09-06 롯데카드(주) 150,000 150,000 2019-12-13 2024-12-13 현대커머셜(주) 50,000 50,000 2020-03-27 2025-03-27 현대캐피탈(주) 100,000 100,000 2020-04-24 2025-04-24 현대카드(주) 95,000 95,000 2020-10-20 2025-10-17 &cr;&cr; [종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ (주)키움저축은행&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건 사건명(사건번호) 소제기일 소송당사자 소송의 내용 소가(원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 &cr; 회사에 미치는 영향 원고 피고 1심 2심 3심 지급명령&cr; (부천지원 &cr;2021차전2016) 2021.03.30 키움저축은행 하O미주택 외 2 장기연체에 따라 지급명령 신청 323,277,388 진행중 - - ◆2021.03.30 지급명령신청&cr;◆2021.04.02 보정서 제출 　 추심금 청구의 소&cr; (서울중앙지법 &cr;2019가단5142391)&cr; (서울중앙지법 &cr;2020나36719) 2019.06.21&cr;2020.06.22 키움저축은행 한국OO신탁주식회사 추심명령에 의한 추심권에 기하여 &cr;피고에 대하여 부당이득금 내지 손해 &cr;배상금의 지급을 구할 권리가 있으므로 &cr;청구취지 상당의 금원을 지급 청구 130,626,262 당행&cr;패소 진행중 - ◆2019.06.21. 소장접수&cr;◆2019.09.04. 판결선고기일 &cr; 무변론판결취소&cr;◆2019.10.14. 조정회부결정 불성립&cr;◆2019.12.10. 기일변경명령&cr;◆2020.01.07. 기일변경&cr;◆2020.03.03. 변론기일변경&cr;◆2020.03.31. 변론기일(속행)&cr;◆2020.04.28. 변론기일예정&cr;◆2020.06.09. 판결선고기일(원고패)&cr;◆2020.06.19. 원고 항소&cr;◆2020.07.17. 원고 항소이유서 제출&cr;◆2020.11.17. 변론기일 &cr; (제1별관 309호법정 14:10)&cr;◆2021.01.21. 판결선고기일 &cr; (제1별관 308호법정 10:10)&cr;◆2021.01.21 항소기각 　 양수금&cr; (부천지원 &cr;2021가단104766) 2021.02.09 키움저축은행 남O철 외 1 임차보증금대출 피고1 채무자 &cr;남O철은 장기연체에 따라 원고가 &cr;양수한 임차보증금 반환을 위하여 &cr;피고2 임대인 부영주택에게 &cr;부동산을 인도하고 피고2 OO주택은 &cr;부동산을 인도받음과 동시에 &cr;임차보증금을 반환할 것을 청구함 160,000,000 진행중 - - ◆검토보고서일 현재 기일 미지정 &cr; 상태이며 승소 예상됨. 피고 임차인 남O철이 &cr;당행채무 인정 및 변제의사 &cr;있어 다툼의 여지 없으므로 &cr;당행승소 예상됨 &cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움예스저축은행&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 사건명(사건번호) 소제기일 소송당사자 소송의 내용 소가(원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 &cr; 회사에 미치는 영향 원고 피고 1심 2심 3심 부당이득금&cr; (2020나2459) 2018.11.29 (학)OO학원 OO자산신탁(주) 신탁 부동산(건물)이 위치하였던&cr; 토지소유자가 부당이득금 청구 2,630,173,695 패소 진행중 　 2020.11.19 사건접수&cr; 2021.04.13. 변론기일 패소 시 담보처분대금 감소로&cr; 인한 채권 회수액 감소 소유권이전등기&cr; (2020가합529224) 2020.03.31 (주)가O OOO신탁(주) 매매계약을 원인으로 한 소유권&cr; 이전등기절차 이행청구 3,741,772,315 진행중 　 　 2020.03.31 사건접수&cr; 2021.05.27 변론기일 패소 시 담보물에 대한&cr; 매매대금 수령 채무부존재확인&cr; (2019가합549031) 2019.07.17 OOO개발 OO자산신탁(주) 매매계약서 상 추가지연손해금의&cr; 발생 유무에 대한 이견 발생 2,567,109,6985 패소 　 　 2019.07.17 사건접수&cr; 2021.01.08 판결선고기일 승소 시 판결문에 따른&cr; 금원 수령(집행)으로 이익 발생 손해배상&cr; (2019가합539430) 2019.06.13 OO자산신탁(주) (재)지O사 피고의 부동산처분금지가처분 집행으로 &cr;원고가 받은 피해 배상 의무 1,560,000,000 진행중 　 　 2019.06.13 사건접수&cr; 2021.05.12 판결선고기일 승소 시 판결문에 따른&cr; 금원 수령(집행)으로 이익 발생 주) 상기 소송현황은 소가 1억원 이상의 중요한 소송사건임. &cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움투 자자산운용&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건 사건명(사건번호) 소제기일 소송당사자 소송의 내용 소가(원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 회사의 &cr; 영업, 재무, 경영에 미치는 영향 원고 피고 1심 2심 3심 투자금 회수 및 손해배상&cr; (서울중앙지법 2016가합547928) 2016-08-11 키움투자자산운용 한O&cr;OO우데 기망에 의한 투자손실에 대한 손해배상청구 2,145,244,500 패소 패소 　 패소 확정됨 　 &cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키 움캐피탈&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움 프라이빗에쿼티&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움 에 프앤아이&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr;&cr; 3. 제재현황 등 그 밖의 사항&cr; &cr; [지배회사에 관한 사항]&cr; &cr;■ 키움증권(주)&cr; 가. 제재현황 (1) 기관 제재현황 제재 조치일 조치기관 조치 대상사 조치 내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2017.02.13 금융감독원 키움증권 과태료부과 (37.5백만원) 부당한 재산상 이익의 제공금지위반 (자본시장법 제71조 제7호 및 시행령 제68조 제5항 제3호) 과태료납부 (37.5백만원) - 해당 직원에 대한 조치(퇴직자 위법사실통지)완료 - 내부통제 절차를 마련하여 주기적 자율점검 실시 2019.01.08 금융감독원 키움증권 과태료부과 (1.5백만원) 증권발행실적보고서 제출의무 위반 (자본시장법 제449조 제 2항 제7호, 시행령 제390조 및 별표22) 과태료납부 (1.5백만원) - 내부통제 강화 및 관련 규정 준수 - 해당 행위 발생방지를 위한 업무지도 2020.12.21 공정거래위원회 키움증권 과태료부과&cr;(9.5백만원) 기업집단현황 공시규정 위반&cr;(공정거래법 제11조의4 및 제69조의2 제1항) 과태료납부&cr;(9.5백만원) - 작성기준 숙지 및 공시 전 검토 강화&cr;- 공시사항 부문별 Cross-Check 강화 (2) 임직원 제재현황 * 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음. 나. 결산기 이후 발생한 주요사항 * 결산기 이후 발생한 주요사항 없음. &cr; ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#단기매매차익미환수현황.dsl &cr; 다. 직접금융 자금의 사용&cr; ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 (1) 공모자금의 사용내역 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 회사채제2회 무기명식 이권부 무보증사채2018년 05월 25일단기차입금 중 일부를 &cr;중장기 차입금으로 대체200,000 단기차입금 중 일부를 &cr;중장기 차입금으로 대체200,000 -회사채제3회 무기명식 이권부 무보증사채2018년 11월 02일단기차입금 중 일부를 &cr;중장기 차입금으로 대체200,000 단기차입금 중 일부를 &cr;중장기 차입금으로 대체200,000 -회사채제4회 무기명식 이권부 무보증후순위사채2020년 06월 29일단기차입금 중 &cr;단기사채 만기도래분 상환100,000 단기차입금 중 &cr;단기사채 만기도래분 상환100,000 - 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 (2) 사모자금의 사용내역 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 유상증자-2018년 02월 21일운영자금355,198 운영자금355,198 - 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 라. 기타 고객 보호 현황(보호금융상품등록부)&cr; (1) 위탁자 예수금 위탁매매거래계좌, 해외증권거래계좌, 위탁종합계좌, 비과세종합저축(구 생계형), 해외주식투자전용 집합투자증권저축, 신탁계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액&cr; (2) 저축자 예수금 일반증권저축거래계좌, 비과세근로자주식저축거래계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액&cr; (3) 집합투자증권투자자예수금 집합투자증권거래계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액&cr; (4) 기타예수금, 신용공여담보금, 자기신용대주담보금 등의 현금 잔액 ※ 위의 예수금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고, 고객계좌에 현금으로 남아 있는 금액은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 키움증권(주)에 있는 고객의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원"이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다. ※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나 확정기여형 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다. [종속회사에 관한 사항]&cr; &cr;■ (주)키움저축은행&cr;&cr; 가. 제재현황 일자 처벌 또는 조치 대상 처벌 또는 조치내용 사유 및 근거 법령 처벌 또는 조치에 대한&cr; 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2020.05.07 키움저축은행 행정처분 주택담보대출 취급요건 미준수&cr; (상호저축은행법 제22조의 2, &cr; 상호저축은행법시행령 제11조의 6,&cr; 상호저축은행감독규정 제39조의 2) 임직원에 대한 제재조치 관련 규정 준수 2020.12.14 키움저축은행 행정처분 임원의 겸직제한 위반&cr; (금융회사의 지배구조에 관한 법률 제10조) 임원에 대한 제재조치 관련 규정 준수 &cr; 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 기타 고객 보호 현황&cr; (1) 보호금융상품등록부&cr; (주)키움저축은행이 취급하는 금융상품 중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호하는 금융상품의 종류는 다음과 같습니다.&cr; - 보통예금, 정기예금(퇴직연금 정기예금 DC 및 IRP 포함), 정기적금, 자유적립예금, 기업자유예금, 장기주택마련저축, 별단예금, 신용부금, 표지어음예수금, 상호저축은행중앙회 발행 자기앞수표 등 ※ 단, 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융회사가 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나, 확정기여형퇴직연금보험은 그러하지 않습니다. &cr; (2) 예금보호안내&cr; - 보호금융상품 : (주)키움저축은행의 예금 등은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 본 상호저축은행에 있는 고객의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원"이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다.&cr; - 비보호금융상품 : 저축은행이 발행한 채권(후순위채권 후순위예금 등)은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다.&cr;&cr; ■ (주)키움예스저축은행&cr;&cr; 가. 제재현황 일자 처벌 또는 조치 대상 처벌 또는 조치내용 사유 및 근거 법령 처벌 또는 조치에 대한&cr; 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2018.09.20 키움예스저축은행 담보인정비율(LTV) &cr;초과 및 대출취급 소홀에&cr; 대한 현지주의 - 담보인정비율(LTV) 초과 주택담보대출 취급「상호저축은행업감독규정」제39조의2 제1항에 의해 투기지역 및 투기과열지구에 소재한 주택 담보대출 취급시 담보인정비율(LTV) 미준수(일부금액 초과)&cr; - 「대출규정」 제4조 등에 의해 최종원리금 연체한 대출건 연장시 대표이사 미승인 담보인정비율(LTV) 초과금액에 대해 상환 완료 및 부적격 대출 연장 건 대표이사 승인 완료 대출 규정 준수 및 여신 심사 강화, 내부통제 철저 &cr; 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 기타 고객 보호 현황&cr; (1) 보호상품등록부 취급하는 금융상품 중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호받을 수 있음.&cr;- 보호상품종류 : 보통예금, 별단예금, 기업자유예금, 저축예금, 신용부금, 정기예금, 정기적금, 가계우대정기적금, 근로자우대저축, 장기주택마련저축, 자유적립예금, 표지어음예수금 ※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료 납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다. &cr;(2) 예금자보호법&cr; - 보호금융상품 : 저축은행의 예금과 적금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 본 상호저축은행에 있는 귀하의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원" 이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다. &cr; - 비보호금융상품 : 후순위채권과 후순위예금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다.&cr;&cr; ■ 키 움투자자산운용(주)&cr; 가. 제재현황 일자 처벌 또는 &cr;조치 대상 처벌 또는 조치내용 사유 및 근거 법령 처벌 또는 조치에 대한&cr; 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2017.12.21. 회사 과태료 700만원 임원결합으로 인한 기업결합신고 위반&cr;(공정거래법 제12조 제1항 및 제6항) 과태료 납부 임원겸임 기업결합신고 대상 &cr;펀드 신고 확인절차 강화 2017.12.27. 회사 과태료 600만원 타 기업과 임원겸직에 따른 기업결합 미신고&cr;(공정거래법 제12조 제1항 및 제6항, 같은법 제69조의2) 과태료 납부 　 2018.01.16. 회사 경영유의 이해관계인과의 거래 내부절차 마련 필요 등 부동산펀드 관련 부문검사 이해관계인과 거래시 &cr; 내부절차 강화 및 펀드재산평가, 위험관리 강화 2018.01.23. 회사 과태료 1,200만원&cr; (600만원 2건) 임원결합으로 인한 기업결합신고 위반&cr;(공정거래법 제12조 제1항 및 제6항) 과태료 납부 임원겸임 기업결합신고 대상 &cr;펀드 신고 확인절차 강화 2018.09.17. 회사 과태료 372만원 역외금융회사 해외직접투자 외국환 미신고&cr;(외국환거래법 제18조 등) 과태료 납부 　 2020.01.22. 회사 과태료 2,000만 원 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 &cr; (자본시장법 제85조 제8호 및 시행령 제87조 제4항 제1호) 과태료 납부 관련 내부통제강화 2020.01.22. 임원&cr; 상무 (현직, 13년) 조치의뢰 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 &cr; (자본시장법 제85조 제8호 및 시행령 제87조 제4항 제1호) 주의&cr; 인사조치 관련 내부통제강화 2020.02.25. 회사 경영유의 집합투자재산 평가규정 보완 및 &cr;해외 재간접펀드 집합투자증권 평가절차 강화 필요 조치완료 평가규정 및 해외 재간접 펀드 &cr; 관련 내규 개정 완료 2020.07.28. 회사 과태료 840만원 금융감독원장에 대한 보고사항에 관해 신고기한 도과&cr;(외국환거래법 제20조, 금융기관의 해외진출에 관한 규정 제3조 등) 과태료 자진납부 　 &cr; 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 예금자 보호 현황&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 키 움캐피탈(주)&cr;&cr; 가. 제재현황&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 일자 신용평가사 내 용 변경 전 변경 후 비고 2021년 04월 06일 한국기업평가 BBB+/안정적 BBB+/긍정적 사업기반 확대 등에 따라 장기신용등급 전망 상향 &cr; 다. 예금자 보호 현황&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 키 움프라이빗에쿼티(주)&cr;&cr; 가. 제재현황&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 예금자 보호 현황&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 키 움에프앤아이(주)&cr;&cr; 가. 제재현황&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 예금자 보호 현황&cr;해당사항 없음.&cr; &cr;&cr; ◆click◆『미사용자금의 운용내역』 삽입 11013#미사용자금의운용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#보호예수현황.dsl ◆click◆『특례상장기업 관리종목 지정유예 현황』 삽입 11013#*특례상장기업관리종목지정유예현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음&cr;&cr; 2. 전문가와의 이해관계 해당사항없음