KIWOOM Securities Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 13, 2021

반기보고서 4.5 키움증권(주) 110111-1867948 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon 반 기 보 고 서 &cr;&cr;&cr; (제 23 기) 2021년 01월 01일2021년 06월 30일 사업연도 부터 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2021년 8월 13일 주권상장법인해당사항 없음 제출대상법인 유형 : 면제사유발생 : 회 사 명 : 키움증권(주) 대 표 이 사 : 이 현 본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1) (전 화) 02-3787-5000 (홈페이지) http://www.kiwoom.com 작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 유경오 (전 화) 02-3787-5000 목 차 반 기 보 고 서 　 【 대표이사 등의 확인ㆍ서명 】 1 I. 회사의 개요 3 1. 회사의 개요 3 2. 회사의 연혁 11 3. 자본금 변동사항 14 4. 주식의 총수 등 15 5. 정관에 관한 사항 19 II. 사업의 내용 20 1. 사업의 개요 20 2. 영업의 현황 23 3. 파생상품거래 현황 86 4. 영업설비 87 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 88 III. 재무에 관한 사항 123 1. 요약재무정보 123 2. 연결재무제표 125 3. 연결재무제표 주석 131 4. 재무제표 194 5. 재무제표 주석 198 6. 배당에 관한 사항 257 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 259 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 259 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 277 8. 기타 재무에 관한 사항 278 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 282 V. 회계감사인의 감사의견 등 283 1. 외부감사에 관한 사항 283 2. 내부통제에 관한 사항 284 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 286 1. 이사회에 관한 사항 286 2. 감사제도에 관한 사항 291 3. 주주총회 등에 관한 사항 297 VII. 주주에 관한 사항 301 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 310 1. 임원 및 직원 등의 현황 310 2. 임원의 보수 등 316 IX. 계열회사 등에 관한 사항 321 X. 대주주 등과의 거래내용 353 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 330 1. 공시내용 진행 및 변경사항 330 2. 우발부채 등에 관한 사항 330 3. 제재 등과의 관련된 사항 340 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 348 XII. 상세표 353 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 353 2. 계열회사 현황(상세) 358 3. 타법인출자 현황(상세) 362 【 전문가의 확인 】 　 371 &cr; 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사 등의 확인_2021반기보고서_첨부용.jpg 대표이사 등의 확인_2021반기보고서_첨부용 I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 가. 연결대상 종속회사 현황(요약) (단위 : 사) -----124493413912124493413912 구분 연결대상회사수 주요&cr;종속회사수 기초 증가 감소 기말 상장 비상장 합계 * 연결대상 종속회사 현황(요약)이 해당사항이 없을경우 하이픈(-)을 입력하세요.&cr;※ 아래 참조문구를 [Ctrl + 클릭]하면 해당위치로 이동합니다. ※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조 가-1. 연결대상회사의 변동내용 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호신규취득스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호신규취득케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호신규취득포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호신규취득라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호신규취득아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호신규취득지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁신규취득케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호신규취득키움선명e-알파인덱스펀드신규취득키움글로벌수소VISION증권모투자신탁신규취득키움마켓시그널미국대표지수증권투자신탁신규취득키움마이불마켓증권투자신탁제1호신규취득키움 시리우스사모투자합자회사신규취득케이에프아이이일공삼유동화전문유한회사신규설립케이에프지이일공육유동화전문유한회사신규설립케이에프아이이일공육유동화전문유한회사신규설립메가팩토제일차(주)신규 매입확약백스토어제일차(주)신규 매입확약릴리브소나(주)신규 매입확약엠아이제삼차(주)신규 매입확약디비하이엔드제일차(주)신규 매입확약케이향동제일차(주)신규 매입확약엠아이제사차(주)신규 매입확약엠아이제오차(주)신규 매입확약엠아이제육차(주)신규 매입확약비에프제오차(주)신규 매입확약르네상스제이차(주)신규 매입확약케이부투제일차(주)신규 매입확약케이코너파인제일차(주)신규 매입확약케이테라제오차(주)신규 매입확약케이마르스제십오차(주)신규 매입확약이비지제팔차(주)신규 매입확약이지트리제오차(주)신규 매입확약케이더블유도안(주)신규 매입확약케이더블유광명(주)신규 매입확약더퍼스트지엠제이차(주)신규 매입확약엘케이에이치킹제일차(주)신규 매입확약더에스에프제삼차(주)신규 매입확약엘케이에이치킹제이차(주)신규 매입확약네오큐브제일차(주)신규 매입확약람프리마제일차(주)신규 매입확약빅웨이브제일차(주)신규 매입확약세븐스타제일차(주)신규 매입확약에스엠풍동제일차(주)신규 매입확약네트로드제일차(주)신규 매입확약히어로즈브이원제사차(주)신규 매입확약히어로즈브이원제오차(주)신규 매입확약라고온제일차(주)신규 매입확약레오파트제일차(주)신규 매입확약유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호보유지분 처분키움쿼터백글로벌EMP로보어드바이저증권투자신탁보유지분 처분마스턴제110호전문투자형사모부동산투자회사보유지분 처분키움글로벌하이일드명품콜렉션보유지분 처분라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁보유지분 처분씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호보유지분 처분지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자보유지분 처분키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제2호보유지분 처분키움코스닥SmartInvestor분할매수증권투자신탁제1호보유지분 처분케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호보유지분 처분키움히어로 제2호 사모투자합자회사보유지분 처분키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사보유지분 처분블루로젤(주)확약 의무 종결케이더블유페스타(주)확약 의무 종결이엘케이제일차(주)확약 의무 종결디케이거북섬(주)확약 의무 종결사우스솔릭(주)확약 의무 종결케이더블유메트로뷰(주)확약 의무 종결엠아이제일차(주)확약 의무 종결케이더블유에스타워(주)확약 의무 종결케이엠로앤(주)확약 의무 종결케이디아이씨제일차(주)확약 의무 종결위드케이더블유아현(주)확약 의무 종결케이더블유에스더블유(주)확약 의무 종결래피드호그제이십구차(주)확약 의무 종결에이블네임(주)확약 의무 종결케이더블유베스트(주)확약 의무 종결광명가치키움유동화제일차(주)확약 의무 종결제이티아트제이차(주)확약 의무 종결케이더블유에스피제일차(주)확약 의무 종결에이티디제일차(주)확약 의무 종결케이더블유제이제일차(주)확약 의무 종결케이투중동(주)확약 의무 종결카라베라제일차(주)확약 의무 종결 구 분 자회사 사 유 신규&cr;연결 연결&cr;제외 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭&cr;당사의 명칭은 "키움증권 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOM&cr;Securities Co., Ltd."라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는&cr;"KIWOOM"으로 표기합니다.&cr;&cr; 다. 설립일자 및 존속기간&cr;당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다.&cr;2004년 4월 23일 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되었습니다.&cr; 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 구 분 항 목 주소 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동,키움파이낸스스퀘어) 전화번호 02-3787-5000 홈페이지 http://www.kiwoom.com &cr; 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr;당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr; 바. 중소기업 등 해당 여부 미해당미해당미해당 중소기업 해당 여부 벤처기업 해당 여부 중견기업 해당 여부 사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처&cr;해당사항 없음&cr; &cr; 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 &cr; &cr; 키움증권 주식회사(이하 "당사")는 국내 최초의 온라인 종합증권사로, 저비용 고효율 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 바탕으로 16년 연속 국내주식 위탁매매 시장 점유율 1위를 유지하고 있습니다.&cr; 당사는 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에 근거하여 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업 등의 금융투자업무를 영위하고 있으며, 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 업무 및 겸영업무/부수업무 등 인가, 허가, 승인, 등록, 신고 등이 요구되는 경우는 해당 인가 등을 취득하여 업무를 영위하고 있습니다.&cr; 당사는 전통적인 위탁 중개 서비스 사업모델을 공고히 하고, 자산관리 시장의 적극적인 공략을 통해 통합형 금융투자 플랫폼회사로 성장할 것입니다. &cr; 차. 신용평가에 관한 사항&cr;당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은 'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP),전자단기사채)은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다.&cr; 최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다. 평가일 평가대상증권등 평가대상증권의&cr;신용등급 평가회사&cr;(신용평가등급범위) 평가구분 2021.06.24 기업신용평가 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2021.06.24 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2021.06.22 기업신용평가 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2021.06.22 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2021.05.27 제3회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2021.05.27 제4회 후순위사채 A+ NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2021.05.27 제3회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2021.05.27 제4회 후순위사채 A+ 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.11.26 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 정기평가 2020.11.26 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr; (D~A1) 정기평가 2020.06.26 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2020.06.09 제4회 후순위사채 A+ NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2020.06.09 제4회 후순위사채 A+ 한국신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2020.06.09 제3회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.06.09 제2회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.06.09 제1회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.06.08 기업신용평가 AA- 한국기업평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.06.08 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가&cr; (D~A1) 수시평가 2020.06.08 제1회 무보증사채 AA- 한국기업평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.29 제3회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.29 제2회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.29 제1회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2020.05.20 단기신용등급&cr; (전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 수시평가 2020.05.19 단기신용등급&cr; (전자단기사채) A1 한국신용평가&cr; (D~A1) 수시평가 2019.12.24 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr; (D~A1) 정기평가 2019.11.25 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 정기평가 2019.11.25 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가&cr; (D~A1) 정기평가 2019.06.27 제 3회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.27 제 2회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.27 제 1회 무보증사채 AA- 한국신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.27 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2019.06.26 기업신용평가 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 본평가 2019.06.26 제3회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.26 제2회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.26 제1회 무보증사채 AA- NICE신용평가&cr; (D~AAA) 정기평가 2019.06.26 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 NICE신용평가&cr; (D~A1) 본평가 2019.06.25 기업신용평가 AA- 한국기업평가&cr; (D~AAA) 본평가 2019.06.25 단기신용등급&cr; (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가&cr; (D~A1) 본평가 주) 등급체계 및 정의&cr;- 단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)&cr;신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서&cr;A3까지는 적기상환능력이 인정되는 투자등급이며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다.&cr; 등 급 등급의 정의 A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현 단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임. A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음. A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음. B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음. C 적기상환능력이 의문시 됨. D 지급불능 상태에 있음. * 위 등급중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨&cr;&cr;- 기업신용등급&cr;원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D까지 10개의 등급으로 구성됩니다. 등 급 등급의 정의 AAA 원리금 지급 확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지않을 만큼 안정적임. AA 원리금 지급 확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음. A 원리금 지급 확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을가능성이 있음. BBB 원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이저하될 가능성이 있음. BB 원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음. B 원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음. CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임. CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음. C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨. D 원금 또는 이자가 지급불능 상태에 있음. * 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부&cr; 카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 유가증권시장2009년 08월 03일-- 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규 2. 회사의 연혁 &cr; [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr;■ 금융투자업 : 키움증권(주)&cr;&cr; 가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 변경 일자 변 경 전 변 경 후 2014.09.01 서울 영등포구 국제금융로2길 36 서울 영등포구 여의나루로4길 18 ◆click◆『경영진의 중요한 변동』 삽입 11012#경영진의중요한변동.dsl 1_03_경영진의중요한변동 나. 경영진의 중요한 변동 2017년 03월 24일정기주총사외이사 김재철사외이사 조길연&cr;사외이사 송종호&cr;사외이사 길재욱사외이사 현우영(임기만료)2018년 01월 31일-대표이사 윤수영-대표이사 권용원(사임)2018년 03월 22일정기주총대표이사 이 현&cr;사외이사 홍광헌&cr;사외이사 박노경&cr;사외이사 성효용사내이사 김익래&cr;사외이사 김원식-2019년 03월 26일정기주총사외이사 김대식사내이사 윤수영&cr;사외이사 김재철사외이사 김원식(임기만료)2020년 03월 25일정기주총사내이사 황현순&cr;사외이사 이순우사외이사 홍광헌&cr;사외이사 박노경&cr;사외이사 성효용사외이사 김재철(임기만료)2021년 03월 29일정기주총사외이사 김재식&cr;사외이사 이석환&cr;사외이사 최선화대표이사 이 현&cr;사내이사 김익래&cr;사외이사 김대식사외이사 홍광헌(임기만료)&cr;사외이사 박노경(임기만료)&cr;사외이사 성효용(임기만료) 변동일자 주총종류 선임 임기만료&cr;또는 해임 신규 재선임 다. 최대주주의 변동&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 라. 상호의 변경&cr;해당사항 없음&cr; 마. 화의, 회사정리절차 여부&cr;해당사항 없음&cr; 바. 합병에 관한 사항&cr;해당사항 없음 &cr; 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화&cr;해당사항 없음 &cr; 아. 그 밖에 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용 연 월 내 용 2017. 02. 09. 키움증권인도네시아 유상증자 참여(2,000억IDR) 2017. 02. 09. 키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 출자 결정 2017. 04. 26. 키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 설립 완료 2017. 06. 12. 키움증권인도네시아 증자 완료(키움증권 지분 99.0%) 2017. 07. 18. 사모 전환사채 발행 (1,470억원) 2017. 10. 23. 제1회 무보증사채 발행 (1,500억원) 2018. 01. 03. 신기술사업금융업 등록 2018. 01. 31. 권용원 대표이사 사임 (윤수영 대표이사로 변경) 2018. 02. 22. 상환전환우선주 발행 (3,293,173주) 2018. 03. 22. 이현 신임 대표이사 선임 2018. 05. 25. 제2회 무보증사채발행(2,000억원) 2018. 07. 11. Kiwoom Hong Kong Limited 설립 2018. 07. 26. Kiwoom Singapore Pte. Ltd 설립 2018. 08. 09. 키움캐피탈 법인 설립 2018. 11. 02. 제3회 무보증사채발행(2,000억원) 2018. 11. 06. (주)서울히어로즈 메인스폰서쉽 계약 체결 2019. 05. 15. 장외파생상품의 투자중개업 인가 획득 2019. 11. 18 키움캐피탈 유상증자 참여(490억원) 2020. 06. 29 제4회 무보증후순위사채발행(1,000억원) 2020. 10. 23 키움에프앤아이(주) 법인 설립 2020. 11. 30 키움에프앤아이(주) 유상증자 참여 2021. 03. 16 키움캐피탈 유상증자 참여(490억원) 2021. 06. 30 상환전환우선주(3우선주) 발행(166,203주) 2021. 06. 30 상환전환우선주(4우선주) 발행(2,659,263주) &cr; [주요종속회사에 관한 사항]&cr; 회사명 상호의 변경 화의, 회사정리절차&cr;등에 관한 사항 합병 등에&cr;관한 사항 회사의 업종 또는&cr;주된 사업의 변화 그 밖에 경영활동과 관련한&cr;주요한 사항의 발생내역 키움투자자산운용(주) - - - - - (주)키움저축은행 - - - 할부금융업&cr;(사업목적 추가) 2020.04.13 리테일센터지점 업무개시 (주)키움예스저축은행 - - - - - 키움캐피탈(주) - - - - 2018.08.09. 법인설립 (납입자본금 200억원)&cr;2018.10.05. 여신전문금융업 등록&cr;2018.10.18. 유상증자 (누적납입자본금 500억원)&cr;2018.11.16. 유상증자 (누적납입자본금 1,000억원)&cr;2019.10.02. 장기신용등급 BBB+, 단기신용등급 A3+ 평가 (나신평·한기평)&cr;2019.11.20. 유상증자 (누적납입자본금 1,500억원)&cr;2021.03.16. 유상증자 (누적납입자본금 2,000억원)&cr;2021.04.06. 장기신용등급 전망 상향 (BBB+/안정적 → BBB+/긍정적, 나신평·한기평) 키움프라이빗에쿼티(주) - - - - 2017.04.26 법인설립 (납입자본금 500억) 키움에프앤아이(주) - - - - 2020.10.23. 법인설립 (납입자본금 200억원)&cr;2020.12.01. 유상증자 (누적납입자본금 500억원)&cr;2020.05.26. 유상증자 (누적납입자본금 1,000억원) 키움K고래멀티전략&cr;전문사모1호C-S - - - - 2018.04.19 설립 메리츠AI-EuroBond&cr;전문투자형사모투자신탁 - - - - 2018.07.19 설립 키움아이온코스닥스케일업 &cr;창업벤처전문 &cr;사모투자합자회사 - - - - 2019.05.31 설립 케이알전문투자형사모&cr;부동산투자신탁제1호 - - - - 2019.06.14 설립 히어로즈브이원&cr;제오차주식회사 - - - - 2021.04.08 설립 케이알전문투자형사모&cr;부동산투자신탁제37호 - - - - 2021.06.29 설립 &cr; 3. 자본금 변동사항 [자본금 변동추이] (단위 : 원, 주) 종류 구분 당기말 22기&cr;(2020년말) 21기&cr;(2019년말) 보통주 발행주식총수 26,200,009 24,028,641 22,099,740 액면금액 5,000 5,000 5,000 자본금 131,000,045,000 120,143,205,000 110,498,700,000 우선주 발행주식총수 - - - 액면금액 - - - 자본금 - - - 기타 발행주식총수 2,825,466 1,496,337 3,293,173 액면금액 5,000 5,000 5,000 자본금 14,127,330,000 7,481,685,000 16,465,865,000 합계 자본금 145,127,375,000 127,624,890,000 126,964,565,000 ※ 상기 기타의 경우 상환전환우선주(RCPS) 관련 자본금 변동사항을 기재하였음. 4. 주식의 총수 등 &cr;가. 주식의 총수 현황 2021년 06월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 의결권 있는 주식의결권 없는 주식60,000,000 -60,000,000 -26,200,009 8,363,308 34,563,317 --5,537,842 5,537,842 ----------2,244,669 2,244,669 --3,293,173 3,293,173 -26,200,009 2,825,466 29,025,475 -500,000 -500,000 -25,700,009 2,825,466 28,525,475 - 구 분 주식의 종류 비고 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 1. 감자 2. 이익소각 3. 상환주식의 상환 4. 기타 Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) Ⅴ. 자기주식수 Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 주1) 직전 보고 대비 제1회 무보증 전환사채 전환청구에 따라 총 165,770주가 추가상장되어 공시서류 작성 기준일 기준 당사의 의결권 있는 발행주식 총수는 26,200,009주 입니다. 주2) "lll. 현재까지 감소한 주식의 총수 - 4. 기타"의 3,293,173주는 상환전환우선주(2우선주) 전환청구에 따라 보통주로 전환된 수량입니다. 주3) "lV. 발행주식의 총수( II - III )"의 2,825,466주는 2021.06.30 발행한 상환전환우선주(3우선주, 4우선주) 발행주식수 합계입니다. &cr; ◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11012#자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 2021년 06월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주500,000---500,000-우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주500,000---500,000-우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주500,000---500,000-우선주------ 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득 장외&cr;직접 취득 공개매수 소계(a) 신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량 현물보유물량 소계(b) 기타 취득(c) 총 계(a+b+c) 주1) 당사는 2019년 6월 17일 주주가치 제고를 목적으로 의결권 있는 발행주식 총수의 2.26% 수준의 자기주식 매입을 발표하였습니다. 이후 2019년 6월 19일부터 2019년 8월 12일 자기주식 취득을 완료하였습니다.(장내 직접 취득) 주2) 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다. ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11012#종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황 다. 종류주식(명칭) 발행현황&cr; (1) 상환전환우선주 제3차(3우선주) (단위 : 원) 2021년 06월 30일240,667 5,000 39,999,577,401 166,203 39,999,577,401 166,203 본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없다.- 발행회사는 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 5년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리가 있다.상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 주주의 성명, 대상주식의 종류와 수, 상환 가능일 중 상환하고자 하는 날짜를 기재하여 상환의 서면 통지(이하 "상환통지서")로써 한다. 단, 회사가 투자자에게 상환통지서를 발송하였으나 소재불명 등으로 반송된 때에는 회사 정관에서 정한 공고방법에 따른 상환의 공고로써 그 공고일에 투자자에 대한 본 목에 따른 상환통지가 도달된 것으로 본다.2026년 06월 30일 ~ 2041년 06월 30일--투자자는 본건 주식의 발행일로부터 5년 1개월이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구할 수 있으며, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부는 19. 기타 투자판단에 참고할 사항 참고)2026년 07월 30일 ~ 2031년 06월 30일키움증권(주) 기명식 보통주166,203본건 주식은 의결권이 없음- 발행일자 주당 발행가액(액면가액) 발행총액(발행주식수) 현재 잔액(현재 주식수) 주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항 잔여재산분배에 관한 사항 상환에&cr;관한 사항 상환조건 상환방법 상환기간 주당 상환가액 1년 이내&cr;상환 예정인 경우 전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 전환으로&cr;발행할 주식수 의결권에 관한 사항 기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) 24_종류주식발행현황 (2) 상환전환우선주 제4차 (4우선주) (단위 : 원) 2021년 06월 30일150,417 5,000 399,998,362,671 2,659,263 399,998,362,671 2,659,263 본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없다.- 발행회사는 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 5년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리가 있다.상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 주주의 성명, 대상주식의 종류와 수, 상환 가능일 중 상환하고자 하는 날짜를 기재하여 상환의 서면 통지(이하 "상환통지서")로써 한다. 단, 회사가 투자자에게 상환통지서를 발송하였으나 소재불명 등으로 반송된 때에는 회사 정관에서 정한 공고방법에 따른 상환의 공고로써 그 공고일에 투자자에 대한 본 목에 따른 상환통지가 도달된 것으로 본다.2026년 06월 30일 ~ 2041년 06월 30일--투자자는 본건 주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구할 수 있으며, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부는 19. 기타 투자판단에 참고할 사항 참고)2022년 06월 30일 ~ 2031년 06월 30일키움증권(주) 기명식 보통주2,659,263본건 주식은 의결권이 없음- 발행일자 주당 발행가액(액면가액) 발행총액(발행주식수) 현재 잔액(현재 주식수) 주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항 잔여재산분배에 관한 사항 상환에&cr;관한 사항 상환조건 상환방법 상환기간 주당 상환가액 1년 이내&cr;상환 예정인 경우 전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 전환으로&cr;발행할 주식수 의결권에 관한 사항 기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) 5. 정관에 관한 사항 &cr; 가. 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일&cr;당사의 2020년 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2019년 03월 26일입니다. &cr; ◆click◆ 『정관변경이력』 삽입 11012#정관변경이력.dsl 49_정관변경이력 나. 정관 변경 이력 2019년 03월 26일제21기 정기주주총회- 주식, 사채, 신주인수권 등의 전자등록 사항 반영&cr;- 외부감사인 선정 권한의 변경 등전자증권법 시행(예정)&cr; 외부감사법 개정2018년 03월 22일제20기 정기주주총회- 의결권 없는 종류주식수 발행 범위 수정&cr;- 이사회 내 구성과 소집 내용 반영 등상법 개정&cr; 금융회사의 지배구조에 관한 법률 개정 정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유 II. 사업의 내용 ◆click◆『사업의 내용』 삽입 11012#사업의내용.dsl 2_02사업의내용(금융업) 1. 사업의 개요 &cr; 당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 16년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 최근 코로나19 사태가 지속되고 있으나, 주식시장에 대한 개인투자자의 관심이 높아지고 국내 기업들의 실적 호조로 주가지수가 상승하면서 당사는 K-IFRS 연결기준 FY2021 반기 (2021년 1~6월) 영업이익 6,398억원(전년동기 대비 97.26%), 당기순이익 4,880억원(전년동기 대비 113.81%)으로 증가하였습니다.&cr; 리테일 부문의 경우 거래대금 증가와 시장지배력 강화로 인한 브로커리지 실적 호조가 전체 이익 증가의 주된 요인이었습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으 로 2021년 반기(누적) 주식시장 점유율은 전년 동기 20.61%에서 1.18%p 증가한 21.79%를 기록하였으며, 2021년 반기(누적) 일평균 거래대금은 34.0조원으로 전년 동기 대비 58.14% 증가하였습니다. 국내주식 외에도 해외주식, 파생상품 등 브로커리지에서도 순영업수익 증가를 이루어내면서 리테일 부문 내 수익 다변화에 기여하고 있습니다.&cr; 비리테일 부문의 경우 코로나19 사태 장기화에 따라 비대면 영업환경이 지속적으로 유지되었음에도 불구하고 견조한 실적을 달성하였습니다. IB/프로젝트투자 부문의 경우 코로나19 등으로 인한 신규 딜 감소의 영향이 있었으나 발행시장 호조로 전통적인 IB부문의 순영업수익이 증가되었으며, 홀세일 부문 역시 보수적인 시장 환경 속에서도 법인영업, 장외파생, 채권중개 등의 분야에서 견조한 실적을 유지하며 순영업수익이 증가하였 습니다. 투자운용부문은 주식운용, 메자닌 투자, Priviate Equity 투자 등을 통해 안정적인 실적을 달성하였으며, 고객자산관리 부문의 경우 온라인 펀드 판매뿐만 아니라 2021년 반기 기준 Wrap Account 잔고 4.5조, 신탁잔고 5.9조 을 달성하며 규모의 성장을 이루고 있습니다.&cr; 키움증권은 온라인 전문 증권사로서 국내주식 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지하는 등 전통적인 위탁중개 서비스 사업모델을 공고히 하고, 자산관리시장의 적극적인 공략을 통해 중개서비스와 자산관리가 통합된 통합형 금융투자 플랫폼 회사로의 성장을 이끌어나갈 것입니다. &cr; [종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 상 호저축은행업 : (주)키움저축은행 &cr; &cr; 당사는 1983년 3월 상호신용금고업 영업인가를 받아 영업을 개시하고 상호저축은행법에 따라 2002년 3월 상호신용금고에서 상호저축은행을 명칭변경을 하여 영업을 영위하고 있습니다. &cr; 상호저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기위한 금융기관으로 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다. 지역영업을 기반으로 안정적인 수익창출 모델을 구성하고 내부통제 및 리스크관리시스템을 구성함으로써 질적성장을 통한 안전한 서민금융의 역할을 이행하고 있습니다.&cr;&cr; ■ 상 호저축은행업 : (주)키움예스저축은행&cr; &cr; 주식회사 키움예스저축은행(이하 "당사")은 1971년 4월에 설립되어 1972년 12월 상호신용금고 업무를 인가 받았으며, 1996년 1월에는 대한제당(주)이 경영권을 인수하였고, 상호를 (주)삼성상호저축은행으로 변경하였으며, 2016년 1월 1일에는 (주)티에스저축은행으로 상호를 변경하였습니다. 한편, 2016년 10월 10일에는 키움증권(주)이 주식을 전액 인수하였으며, 동일자로 상호를 (주)키움예스저축은행으로 변경하였습니다.&cr; 당사는 현재 예금업무, 일반자금대출, 종합통장대출, 예적금담보대출, 어음할인 및 주식 관련 대출 등의 업무를 영위하고 있습니다.&cr; 당사의 조달자금은 원가성인 예수금과 무원가성인 자본으로 구성되어 있으며, 자금의 운용은 대출채권, 중앙회 예치금 및 유가증권을 통해 이루어지고 있습니다. 자금운용의 80%이상을 차지하는 대출금은 기업대출과 가계대출이 혼합된 포트폴리오로 구성되어 있으며, 정책 및 금융시장 환경에 맞추어 유연하게 운용되고 있습니다. &cr; 서울특별시 강남구 논현로422(역삼동)에 본점을, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18(여의도동)에 출장소를 각각 두고 있습니다.&cr;&cr; ■ 집 합투자업 : 키움투자자산운용(주)&cr;&cr; 키움투자자산운용은 30년 이상의 자산운용업 경험을 바탕으로 투자 노하우 축적을 통해 균형 잡힌 국내 Top-Class 종합 자산운용사입니다. 2014년 12월 키움자산운용과 우리자산운용 합병 후 초기 3년 동안은 경영권 변동에 따라 조직 안정화를 통한 경영 효율성 극대화를 위해 노력하였고, 2018년부터는 지속적이고 안정적인 성장 방향으로 초점을 맞춰 글로벌 운용사 도약을 준비하고 있습니다. &cr; 2021년 7월말 기준 당사 순자산 규모는 50조원으로 주식형 및 채권형 펀드 뿐만 아니라 ETF, 부동산, 인프라, PEF, 헤지펀드 등 대체투자분야에 걸쳐 다양한 상품을 제공하고 있습니다. 올해는 리딩 운용사로 도약하기 위해 해외투자에 집중하고, 운용 자산별로 운용역량 강화를 위해 매진할 계획입니다. 자산군별로 안정적이고 장기적인 포트폴리오를 구축하여 전통 자산인 주식, 채권에서는 안정적인 수익기반을 확보하고, 대체 자산군에서는 신규 수익원을 창출하는데 주력하여 지속적인 성장을 목표로 하고 있습니다.&cr;&cr; ■ 여신전문금융업 : 키움캐피탈(주)&cr;&cr; 당사는 2018년 10월 5일 여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융업, 시설대여업을 등록한 이후, 부동산 담보대출, 기업여신 등 기업금융을 중심으로 투자금융, 리테일금융 등 다양한 여신 및 투자 업무를 취급하고 있습니다. &cr; 설립 이후 자산은 견조하게 성장하고 있으며, 이자/비이자 수익 증대, 자산건정성 관리를 통한 대손비용 관리, 경상적 판관비 고정화 등올 통해 안정적인 수익 창출 체계를 구축하였습니다. &cr; 당사는 키움금융네트워크의 일원으로써 모회사의 우수한 대외 신인도를 바탕으로, 보증부/무보증 회사채, 은행·비은행 대출, CP, 전자단기사채 등 다변화된 차입 기반을 갖추고 있어 Peer Group 대비 우수한 자금조달 능력을 갖추고 있습니다.&cr; 또한, 키움증권, 키움인베스트먼트, 키움PE 등과의 연계 영업을 통한 시너지 극대화와 우수 인력 영입을 통한 영업 및 지원 능력 확충, 철저한 리스크 심사/관리 체계 구축으로 안정적이고 지속 가능한 성장 기반을 마련하였습니다. &cr;&cr; ■ 전문사모집합투자업 : 키움프라이빗에쿼티(주)&cr;&cr; 키움프라이빗에쿼티(주)는 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에 의거 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)를 설립·운용 하고있습니다. 49인 이하의 투자자를 모집하여 경영권참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등을 위하여 피투자기업의 지분증권 등에 투자 및 운용을 주력사업으로 영위하고 있습니다. &cr; 2021년 2분기 성공적인 Track Record를 확보하여 기반을 마련하였고, 점진적으로 AUM을 증대하는 것을 목표로 하고 있습니다. &cr; &cr;■ NPL투자관리업 : 키움에프앤아이(주)&cr;&cr; 당사는 부실채권 투자전문회사로서 2020년 10월 23일에 납입자본금 200억원으로 설립되었으며, 자산유동화에 관한 법률상 유동화전문회사 등 부실채권의 인수 및 회수를 위한 회사의 설립 및 그 지분 또는 유동화증권에 대한 투자, 자금대여 업무, 부실채권, 부실채권에 수반하여 처분되는 증권이나 출자전환 주식, 또는 구조조정대상 회사에 대한 채권이나 증권의 매입 및 매각 등을 주요 목적사업으로 하고 있습니다.&cr; &cr;&cr; 2. 영업의 현황 &cr; 2-1. 영업의 현황&cr; 가. 영업의 개황&cr; 당사의 K-IFRS 연결기준 제23기 반기 영업이익은 6,398억원을 시현하면서 K-IFRS 연결기준 전년동기 대비 97.26% 증가하였습니다.&cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제23기 반기 제22기 제21기 현금 및 예치금 5,288,221 3,619,916 1,944,787 당기손익-공정가치측정금융자산 22,430,623 21,639,555 14,112,071 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 428,822 366,491 436,407 상각후원가측정 금융자산 7,895,869 6,762,962 5,328,960 관계기업투자 322,652 271,439 359,904 파생상품자산 63,060 73,765 110,511 유형자산 139,268 134,985 103,104 투자부동산 303,827 359,532 159,674 무형자산 85,228 71,071 59,813 사용권자산 13,254 11,622 12,384 당기법인세자산 1 - - 이연법인세자산 9,643 13,043 3,678 기타자산 4,708,546 4,266,555 1,312,517 총자산 41,689,014 37,590,936 23,943,810 &cr;다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제23기 반기 제22기 1분기 제22기 수수료 손익 509,941 149,022 728,085 유가증권평가 및 처분손익 192,149 158,294 317,427 파생상품 관련 손익 (80,998) (315,735) (23,498) 이자 손익 238,109 82,909 385,564 기타 영업손익 86,550 38,087 61,502 판매비와 관리비 305,944 102,231 500,114 영업이익 639,807 10,346 968,966 &cr;라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 145,127 0% 127,625 0% 126,965 1% 자본잉여금 1,036,827 2% 541,055 1% 527,230 2% 자본조정 (63,534) 0% (61,103) 0% (60,417) 0% 기타포괄손익누계액 (21,224) 0% (56,549) 0% (19,904) 0% 이익잉여금 2,711,402 7% 2,305,698 6% 1,660,090 7% 비지배주주지분 35,184 0% 28,185 0% 24,468 0% 예수부채 투자자예수금 15,874,617 39% 13,881,947 38% 5,978,681 25% 수입담보금 835,323 2% 492,064 1% 437,515 2% 기타예수금 2,163 0% 1,552 0% 264 0% 차입부채 콜머니 110,000 0% 10,000 0% - 0% 사채 1,790,619 4% 1,642,948 4% 1,298,219 5% 차입금 1,731,661 4% 1,866,578 5% 1,363,447 6% 환매조건부채권매도 4,823,743 12% 5,638,751 16% 4,616,020 19% 전자단기사채 2,239,446 5% 2,123,751 6% 2,081,860 9% 기업어음 262,000 1% 100,000 0% - 0% 기타 37,272 0% 114,728 0% - 0% 기타부채 매도증권 1,592,671 4% 449,597 1% 715,172 3% 매도파생결합증권 3,130,355 8% 3,472,702 9% 3,477,582 15% 파생상품부채 29,328 0% 23,236 0% 111,749 0% 리스부채 12,542 0% 10,961 0% 11,810 0% 퇴직급여충당금 4,912 0% 2,070 0% 238 0% 요구불상환지분 419,403 1% 360,783 1% 186,155 1% 미지급금 4,351,523 10% 3,835,861 10% 1,146,522 5% 기타 597,654 1% 678,496 2% 260,144 1% 합 계 41,689,014 100% 37,590,936 100% 23,943,810 100% &cr;(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 1,509,246 4% 848,005 2% 247,871 1% 예치금 3,778,975 9% 2,771,912 7% 1,696,916 7% 유가증권 당기손익-&cr;공정가치측정 금융자산 22,430,623 53% 21,639,555 58% 14,112,071 59% 기타포괄손익-&cr;공정가치측정 금융자산 428,822 1% 366,491 1% 436,407 2% 상각후원가측정 금융자산&cr;(유가증권) 8,869 0% 8,124 0% 8,147 0% 관계기업투자지분 322,652 1% 271,439 1% 359,904 2% 파생상품 63,060 0% 73,765 0% 110,511 0% 상각후&cr;원가측정 금융자산&cr;(대출채권) 콜론 23 0% 20 0% 17 0% 신용공여금 3,113,293 7% 2,994,966 8% 2,009,034 8% 환매조건부매수 43,760 0% 21,163 0% 9,296 0% 대여금 7,510 0% 6,348 0% 4,177 0% 매입대출채권 296,087 1% 108,675 0% 228 0% 대출금 4,426,327 11% 3,623,666 10% 3,298,061 14% 사모사채 - 0% - 0% - 0% 유형자산 139,268 0% 134,985 0% 103,104 0% 투자부동산 303,827 1% 359,532 1% 159,674 1% 사용권자산 13,254 0% 11,622 0% 12,384 0% 미수금 4,408,977 11% 3,959,261 11% 1,195,472 5% 기 타 394,441 1% 391,407 1% 180,536 1% 합 계 41,689,014 100% 37,590,936 100% 23,943,810 100% &cr; &cr; 2-2. 영업 종류별 현황&cr;&cr; [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr;■ 금융투자업 : 키움증권(주)&cr;&cr; 가. 영업의 개황&cr;&cr;당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 16년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 최근 코로나19 사태가 진정되는 가운데 주식시장에 대한 개인투자자의 관심이 높아지고 주가지수가 회복되는 양상을 보이고 있어 당사는 FY2021 반기 (2021년 1~6월) 영업이익 4,917억원( 전년동기 대비 82.36%), 당기순이익 3,929억원( 전년동기 대비 80.41%) 으로 증가하였습니다.&cr;당사는 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제23기 반기(누적) 주식 위탁매매 점유율 21.79%를 기록하였으며 2021년 반기말 현재 약 1,050.3만 개의 활동계좌를 보유하는 등 안정적인 고객기반을 확보하고 있습니다&cr; &cr;(1) 리테일부문 2021년 반기(누적) 일평균 거래대금은 34.0조원으로 전년 동기 대비 58.14% 증가하였으 며, 개인 자금의 자본시장 참여 및 개인 비대면 계좌 개설은 꾸준하게 진행되고 있습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 2021년 반기(누적) 주식시장 점유율은 전년 동기 20.61%에서 1.18%p 증가한 21.79%를 기록하였으며, 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.&cr;키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.&cr;&cr;[중개시장점유율(누적)] 구 분 2021년(제23기) 반기 2020년(제22기) 2019년(제21기) 주 식 21.79% 21.68% 18.44% 선 물 5.21% 4.19% 3.34% 옵 션 5.47% 5.13% 4.45% 주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음. &cr; (2) 고객자산관리부문&cr;고객자산관리부문은 고객자산을 운용, 관리하고, 금융상품 마케팅 역할을 수행하기 위해 2018년 신설되었습니다. 키움증권은 2007년 온라인 펀드 판매를 시작으로 2012년 리테일 Wrap Account 운용, 2014년 홀세일 Wrap Account 운용으로 금융상품의 영역을 확대하였 으며, 2016년에는 신탁업 인가를 취득하여 금융상품 비즈니스 기반을 더욱 강화하였습니다. 2021년 반기말 기준 Wrap 잔고 약 4.5조원, 신탁잔고 약 5.9조원 으로 규모의 성장도 이루어 가고 있습니다. 고객자산관리본부는 각 분야의 전문인력을 육성하여 고객자산 운용과 온라인 펀드 시장에서 최고가 될 수 있도록 더욱 정진해 나갈 것입니다.&cr;&cr;(3) 홀세일부문&cr;법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다.&cr;채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다.&cr;&cr;(4) IB부문&cr;ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정 이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2017년 6건, 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 반기말 현재 3건을 달성하였습니다.&cr;DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.&cr;&cr;(5) 투자운용부문 회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.&cr;&cr;(6) 프로젝트투자부문&cr;프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다.&cr;&cr;(7) 리서치센터&cr;키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 짧은 연혁에도 시장에서 빠르게 인지도를 확보하여 최근 주요 경제지의 리서치센터 평가에서 10위 이내에 포함되는 등 꾸준히 신뢰도를 쌓아가고 있습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 성장기업분석팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다. 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제23기 반기 제22기 제21기 현금 및 예치금 4,718,981 3,107,946 1,575,581 당기손익-공정가치측정금융자산 20,424,140 19,672,370 12,846,778 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 425,496 366,491 428,624 관계회사투자지분 1,429,702 1,265,037 1,324,383 파생상품자산 63,752 68,166 109,394 상각후원가측정 금융자산 (주) 3,146,451 3,000,365 2,009,888 유형자산 73,900 69,176 62,662 투자부동산 30,558 31,972 32,322 무형자산 41,598 29,205 18,762 이연법인세자산 2,387 - - 사용권자산 7,630 8,049 8,988 기타자산 4,660,060 4,224,278 1,305,445 총 자산 35,024,655 31,843,055 19,722,827 주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제23기 반기 제22기 반기 제22기 수수료 손익 480,140 299,634 691,121 유가증권평가 및 처분손익 (주) 77,431 80,863 150,055 파생상품 관련 손익 (75,188) (95,420) (17,146) 이자 손익 157,497 110,320 252,591 기타 영업손익 91,806 52,003 88,336 판매비와 관리비 239,939 177,746 391,254 영업이익 491,747 269,654 773,703 주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 &cr; 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 129,002 　 0% 127,014 　 0% 126,965 1% 자본잉여금 569,653 　 2% 527,623 　 2% 526,540 3% 자본조정 (35,930) 　 0% (34,502) 　 0% (13,622) 0% 기타포괄손익누계액 (53,341) 　 0% 100,922 　 0% 80,240 0% 이익잉여금 2,100,346 　 7% 1,586,865 　 6% 1,323,423 7% 예수부채 투자자예수금 12,869,117 0.16% 42% 8,350,419 0.24% 31% 3,788,123 1% 21% 수입담보금 566,607 0.02% 2% 585,877 0.32% 2% 395,400 0% 2% 차입부채 콜머니 131,547 0.59% 0% 130,000 0.73% 0% 126,729 2% 1% 전자단기사채 1,206,989 0.84% 4% 1,469,659 1.37% 5% 923,655 2% 5% 기업어음 146,961 1.05% 0% 15,792 1.06% 0% - 0% 차입금 1,664,074 0.87% 5% 1,547,144 1.33% 6% 1,351,684 2% 7% 사채 558,591 2.65% 2% 714,289 2.70% 3% 693,391 3% 4% 환매조건부채권매도 4,397,176 0.53% 14% 4,692,794 0.71% 18% 2,930,793 2% 16% 기타부채 매도증권 1,514,345 　 5% 1,446,020 　 6% 658,920 4% 매도파생결합증권 3,156,059 　 10% 2,937,951 　 11% 3,988,760 22% 파생상품부채 15,034 　 0% 81,262 　 0% 54,970 0% 리스부채 7,493 　 0% 8,407 　 0% 2,284 0% 퇴직급여충당금 1,422 　 0% 488 　 0% 211 0% 미지급금 1,247,997 　 4% 1,020,349 　 4% 943,358 5% 기타 951,945 　 3% 1,433,217 　 6% 385,627 2% 합 계 31,145,088 　 100% 26,741,589 　 100% 18,287,451 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 1,408,565 0.49% 5% 1,105,732 0.76% 4% 708,839 2% 4% 예치금 2,850,698 0.20% 9% 1,773,624 0.49% 7% 1,241,405 2% 7% 유가증권 당기손익-&cr;공정가치측정 금융자산 10,469,209 　 34% 10,828,016 　 40% 8,134,984 44% 투자자예탁금별도예치금 9,259,176 0.74% 30% 6,154,359 1.02% 23% 3,150,933 2% 17% 기타포괄손익-&cr;공정가치측정 금융자산 374,629 　 1% 518,441 　 2% 521,576 3% 관계기업투자지분 1,342,466 　 4% 1,266,533 　 5% 1,204,572 7% 파생상품 40,922 　 0% 97,944 　 0% 47,712 0% 상각후&cr;원가측정 금융자산&cr;(대출채권) 신용공여금 3,006,633 8.93% 10% 2,295,660 8.85% 9% 1,901,768 9% 10% 대여금 2,540 0.81% 0% 1,260 1.37% 0% 631 3% 0% 대출금 60,679 　 0% 24,257 　 0% 16,059 0% 매입대출채권 228 　 0% 228 　 0% 228 0% 사모사채 2,707 　 0% 68,183 　 0% 948 0% 기타 16,507 　 0% 59,491 　 0% 40,678 0% 유형자산 71,685 　 0% 63,816 　 0% 63,606 0% 투자부동산 31,267 　 0% 32,160 　 0% 32,510 0% 사용권자산 7,775 　 0% 8,840 　 0% 2,351 0% 미수금 1,513,530 　 5% 1,129,874 　 4% 911,572 5% 기 타 685,873 　 2% 1,313,173 　 6% 307,079 2% 합 계 31,145,088 　 100% 26,741,589 　 100% 18,287,451 100% &cr; 마.영업 종류별 현황&cr; (1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 2,558,220 3,010,949 5,569,169 (606,328) (96,704) 코스닥시장 282,622 331,362 613,984 (123,052) (10,294) 코넥스시장 - 73 73 (8) 1 기타 104,147 - 104,147 737,602 439 소계 2,944,989 3,342,384 6,287,373 8,214 (106,558) 신주인수권증서 - - - - - 기타 105,828 56,954 162,782 354,708 (3,847) 계 3,050,817 3,399,338 6,450,155 362,922 (110,405) 채무증권 국채,지방채 국고채 29,635,682 31,021,003 60,656,685 1,616,235 (10,608) 국민주택채권 - - - - - 기타 200,283 203,795 404,078 3,141 (15) 소계 29,835,965 31,224,798 61,060,763 1,619,376 (10,623) 특수채 통화안정증권 9,855,403 10,107,991 19,963,394 - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 12,886,923 12,555,699 25,442,622 3,631,194 (6,390) 소계 22,742,326 22,663,690 45,406,016 3,631,194 (6,390) 금융채 7,574,274 7,289,605 14,863,879 - - 회사채 4,890,778 5,098,337 9,989,115 1,413,128 (1,865) 기업어음증권 68,114,793 67,497,043 135,611,836 1,039,379 379 기타 - - - - - 계 133,158,136 133,773,473 266,931,609 7,703,077 (18,499) 집합투자증권 ETF 4,562,615 5,736,991 10,299,606 1,152,916 50,675 기타 22,918,963 22,817,849 45,736,812 801,947 684 계 27,481,578 28,554,840 56,036,418 1,954,863 51,359 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 341,836 359,205 701,041 99,227 2,956 채무증권 국채,지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 108,794 84,715 193,509 105,385 1,978 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 108,794 84,715 193,509 105,385 1,978 집합투자증권 - - - 238,531 4,160 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 450,630 443,920 894,550 443,143 9,094 파생결합증권 ELS - 883,184 883,184 (2,386,637) (3,864) ELW - - - - - 기타 - 1,138 1,138 (684,258) (341) 계 - 884,322 884,322 (3,070,895) (4,205) 기타증권 - - - 1,481 - 합계 164,141,161 167,055,893 331,197,054 7,394,591 (72,656) &cr; (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 27,954,058 - - 27,954,058 - - (1,665) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - - - - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 27,954,058 - - 27,954,058 - - (1,665) 통화선물 미국달러 13,028,992 - - 13,028,992 - - 233 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 13,028,992 - - 13,028,992 - - 233 지수선물 KOSPI200 29,583,796 - - 29,583,796 - - 9,501 KOSTAR - - - - - - - 기타 36,956 - - 36,956 - - - 소계 29,620,752 - - 29,620,752 - - 9,501 개별주식 2,912,158 - - 2,912,158 - - (16) 기타 - - - - - - - 계 73,515,960 - - 73,515,960 - - 8,053 기타 - - - - - - - 국내계 73,515,960 - - 73,515,960 - - 8,053 해외 상품선물 - - - - - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 주가지수 41,499 - - 41,499 - - 840 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 41,499 - - 41,499 - - 840 기타 - - - - - - - 해외계 41,499 - - 41,499 - - 840 선물계 73,557,459 - - 73,557,459 - - 8,893 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 247 - - 247 1,190 1,211 191 기타 - - - - - - - 소계 247 - - 247 1,190 1,211 191 개별주식 6,448 - - 6,448 - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 171,711 - - 171,711 - - - 국내계 178,406 - - 178,406 1,190 1,211 191 해외 - - - - - - - 옵션계 178,406 - - 178,406 1,190 1,211 191 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 73,735,865 - - 73,735,865 1,190 1,211 9,084 &cr; (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 50,000 - 50,000 219 249 - 통화 - 2,277 - 2,277 (51) (8) (12) 기타 - - - - - - - 계 - 52,277 - 52,277 168 241 (12) 옵션 신용 - - - - (655) - 13,688 주식 - 79,634 - 79,634 22,476 (296) 235 일반상품 - - - - 47 - (287) 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - 79,634 - 79,634 21,868 (296) 13,636 스왑 신용 - 350,000 - 350,000 17,893 - - 주식 - 390,083 - 390,083 2,468 7,672 (23,455) 일반상품 - - - - 119 - - 금리 - 350,000 - 350,000 10,293 17,346 (441) 통화 - 6,393,997 - 6,393,997 9,753 2,988 457 기타 - - - - - - - 계 - 7,484,080 - 7,484,080 40,526 28,006 (23,439) 기타 - - - - - - - 합계 - 7,615,991 - 7,615,991 62,562 27,951 (9,815) &cr; (4) 유가증권 운용내역 &cr;1) 주 식 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 처분차익(차손) 56,540 (23,470) (43,565) 평가차익(차손) (106,560) (54,408) (21,655) 배당금수익 23,291 34,965 35,303 합 계 (26,729) (42,913) (29,917) 2) 출자금 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 처분·상환차익(차손) (5,055) 291 (1,637) 평가차익(차손) (3,847) 17,268 32,980 합 계 (8,902) 17,559 31,343 3) 채 권 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 처분·상환차익(차손) (8,018) 34,405 42,405 평가차익(차손) (18,498) 26,642 19,674 채권이자 54,834 73,096 136,975 합 계 28,318 134,143 199,054 &cr;4) 집합투자증권 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 처분차익(차손) 111,393 (90,474) 24,559 평가차익(차손) 53,660 62,726 155,928 분배금수익 33,161 34,626 82,265 합 계 198,214 6,878 262,752 &cr;5)외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 처분차익(차손) 5,087 1,549 9,641 평가차익(차손) 9,093 17,775 (131,620) 배당금·이자수익 1,921 1,354 2,978 합 계 16,101 20,678 (119,001) &cr; 6) 파생상품 운용수지 ① 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 매매차익(차손) (82,547) 31,466 (7,078) 정산차익(차손) 8,893 479 (44,976) 합 계 (73,654) 31,945 (52,054) &cr;② 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 매매차익(차손) (3,795) (6,955) (6,659) 정산차익(차손) 191 (11) (9) 합 계 (3,604) (6,966) (6,668) ③ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 평가차익(차손) (2,953) 78,330 72,645 상환차익(차손) (46,216) (16,242) (80,156) 합 계 (49,169) 62,088 (7,511) 주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다 .&cr; ④ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 매매차익(차손) 11,884 (6,564) 49,806 평가차익(차손) (9,814) (113,836) (8,230) 합 계 2,070 (120,400) 41,576 (5) 위탁매매업무 1) 예수금 및 매매거래 실적 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 403,533,972 393,631,521 797,165,493 125,857 코스닥시장 459,289,066 456,404,422 915,693,488 140,356 코넥스시장 152,727 123,871 276,598 44 기타 - - - - 소계 862,975,765 850,159,814 1,713,135,579 266,257 신주인수권증서 - - - - 기타 - - - - 지분증권합계 862,975,765 850,159,814 1,713,135,579 266,257 채무증권 채권 장내 29,448 361,683 391,131 75 장외 - - - 27 소계 29,448 361,683 391,131 102 기업어음 - - - - 기타 - - - - 채무증권합계 29,448 361,683 391,131 102 집합투자증권 36,439,547 35,743,883 72,183,430 12,407 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 2,701,508 2,656,156 5,357,664 812 기타 - - - - 파생결합증권합계 2,701,508 2,656,156 5,357,664 812 외화증권 37,568,737 33,583,502 71,152,239 87,779 기타증권 - - - - 증권계 939,715,005 922,505,038 1,862,220,043 367,357 선물 국내 243,952,981 244,287,074 488,240,055 13,337 해외 810,167,296 810,577,217 1,620,744,513 80,193 소계 1,054,120,277 1,054,864,291 2,108,984,568 93,530 옵션 장내 국내 5,901,342 5,823,958 11,725,300 15,091 해외 149,885 146,186 296,071 1,602 소계 6,051,227 5,970,144 12,021,371 16,693 장외 - - - - 옵션합계 6,051,227 5,970,144 12,021,371 16,693 선도 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 1,060,171,504 1,060,834,435 2,121,005,939 110,223 합계 1,999,886,509 1,983,339,473 3,983,225,982 477,580 &cr; 2) 위탁매매 업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 수탁수수료 477,580 287,562 664,228 매매수수료비용 120,115 78,500 146,824 수지차익 357,465 209,062 517,404 &cr; &cr;(6) 투자일임업무&cr;1) 투자운용 인력 현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 이준석 차장 투자일임운용 투자자산운용사 20120914 2006.12 ~ 2010.03 대신증권 무역센터지점&cr; 2010.04 ~ 2017.01 대신증권 신탁사업부&cr; 2017.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 20170208 상근 284 4,524,697 김봉주 과장 투자일임운용 투자자산운용사 20100520 2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀&cr; 2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀&cr; 2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀&cr; 2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 20150108 상근 - - 손현빈 과장 투자일임운용 투자자산운용사 20150807 2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀&cr; 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀&cr; 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀&cr; 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀&cr; 2020.04 ~ 2021.04 키움증권 금융상품팀&cr; 2021.05 ~ 현재 키움증권 RA운용팀 20170207 상근 539 13,862 노수원 대리 투자일임운용 투자자산운용사 20160325 2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀&cr; 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀&cr; 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀&cr; 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 20161018 상근 2,681 18,438 &cr;2) 투자일임계약 현황 (단위: 명, 건, 백만원) 　구분 21.06.30 기준 20.12.31 기준 19.12.31 기준 고객수 3,129 2,646 2,336 일임계약건수 3,504 2,958 2,604 일임계약자산총액(계약금액) 4,546,637 4,555,336 3,460,156 일임계약자산총액(평가금액) 4,556,997 4,536,680 3,468,347 &cr;3) 일임수수료 수입 현황 (누적, 단위 : 백만원) 구분 FY2021 반기 FY2020 FY2019 일임수수료 1,483 2,756 2,202 &cr; 4) 투자일임재산 현황 (단위:건, 백만원) 구분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - 3,206 27,893 - - 3,206 27,893 전문투자자 9 110,020 - - 24 700,000 31 556,000 1 50,000 18 110,000 59 536,000 - - 156 2,456,724 298 4,518,744 계 9 110,020 - - 24 700,000 31 556,000 1 50,000 18 110,000 59 536,000 3,206 27,893 156 2,456,724 3,504 4,546,637 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - 3,206 27,893 - - 3,206 27,893 전문투자자 9 110,020 - - 24 700,000 31 556,000 1 50,000 18 110,000 59 536,000 - - 156 2,456,724 298 4,518,744 계 9 110,020 - - 24 700,000 31 556,000 1 50,000 18 110,000 59 536,000 3,206 27,893 156 2,456,724 3,504 4,546,637 &cr; 5) 투자일임재산 운용 현황 (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 342 457 800 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 87,777 - 87,777 기업어음증권(CP) 4,016,331 - 4,016,331 기타 122,705 - 122,705 소계 4,227,155 457 4,227,612 증권 채무&cr;증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 300,631 - 300,631 기타 - - - 소계 300,631 - 300,631 지분&cr;증권 주식 4,650 6,054 10,704 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 4,650 6,054 10,704 수익&cr;증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 - - - 기타 17,615 - 17,615 소계 17,615 - 17,615 투자계약증권 - - - 파생&cr;결합&cr;증권 ELS 435 - 435 ELW - - - 기타 - - - 소계 435 - 435 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 323,331 6,054 329,385 파생상품 장내&cr;파생&cr;상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외&cr;파생&cr;상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 4,550,486 6,511 4,556,997 &cr; (7) 유가증권 인수업무 1) 유가증권 인수실적 (단위 : 백만원) 구분 주관사 실적 인수실적 인수주선&cr;수수료 금액 금액 지&cr;분&cr;증&cr;권 기업&cr;공개 유가증권시장 - - - 코스닥시장 68,830 86,535 3,858 유상&cr;증자 유가증권시장 3,315,972 397,917 1,300 코스닥시장 - - - 기타 - - - 소계 3,384,802 484,452 5,158 채&cr;무&cr;증&cr;권 국채·지방채 - 1,214,856 27 특수채 - 4,009,498 302 금융채 - 1,047,101 105 회&cr; 사&cr; 채 일반회사채 1,930,200 9,486,500 5,773 ABS 2,402,080 3,984,622 1,075 소계 4,332,280 13,471,122 6,848 기업어음 - 1,958,200 497 기타 100,000 905,000 326 소계 4,432,280 22,605,777 8,105 외화증권 - - - 기타 218,476 218,476 9,636 합계 8,035,558 23,308,705 22,899 &cr; 2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 인수수수료 23,627 15,814 37,305 수수료비용 - - - 수지차익 23,627 15,814 37,305 &cr; (8) 신용공여 업무&cr;1) 신용공여 현황 구 분 증권담보대출 신용거래융자 신용거래대주 매도대금담보대출 비 고 한 도 고객별 10억원 계좌별 15억원 고객별 10억원 계좌별 300억원 - (종목별 한도 별도) (종목별 한도 별도) - 이자율 연 7.65%~9.25% 연 7.50%~9.50% (소급방식적용) 대주매도금액 x 종목별 이율&cr; (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%) 연 9.5% - (연체이자 연 9.7%) (연체이자 연 9.7%) 2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 신용거래융자금&cr;(미상환융자금포함) 2,170,203 1,991,110 1,600,227 신용대주잔고 27,718 18 93,279 증권담보대출금 342,771 262,327 240,013 매도대금담보대출금 등 600,319 741,529 168,794 합 계 3,141,011 2,994,984 2,102,313 &cr; (9) 신탁 업무&cr; 1) 재무제표 (단위: 원) 계정명 말잔 Ⅰ.자산총계 5,912,079,976,796 1. 현금및예치금 1,996,246,610,951 2. 증권 2,046,060,402,014 3. 금전채권 1,860,237,539,137 4. 파생상품 0 5. 동산·부동산 0 6. 실물자산 0 7. 기타운용 자산 0 8. 기타자산 9,535,424,694 9. 현재가치차금 0 10. 채권평가충당금(-) 0 11. 손익 0 Ⅱ.부채총계 5,912,079,976,796 1. 금전신탁 4,123,912,300,000 2. 재산신탁 1,753,087,239,137 3. 종합재산신탁 0 4. 공익신탁 0 5. 담보부사채신탁 0 6. 기타신탁 0 7. 차입금 0 8. 차입유가증권 0 9. 파생상품 0 10. 기타부채 35,080,437,659 11.특별유보금 0 12.손익 0 <난외계정> 0 1. 대여유가증권 0 2. 상각채권 0 3. 환매권부 대출채권 매각 0 4. 집합투자재산수탁액 0 5. 파생상품거래내역 0 &cr; 2) 손익계산서(신탁계정) (단위: 원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 32,092,422,214 1. 예치금이자 10,433,912,914 2. 증권이자 8,613,964,225 3. 금전채권이자 536,681,849 4. 배당금수익 0 5. 증권매매이익 1,305,058,733 6. 증권평가이익 0 7. 증권상환이익 0 8. 증권손상차손환입 0 9. 파생상품거래이익 0 10. 수수료수익 0 11. 동산·부동산수익 0 12. 실물자산수익 0 13. 무체재산권수익 0 14. 유가증권대여료 0 15. 기타수익 11,202,804,493 16. 고유계정대이자 0 17. 신탁본지점이자 0 18. 특별유보금환입 0 19. 채권평가충당금환입 0 20. 손익금 0 Ⅱ. 신탁손실계 32,092,422,214 1. 금전신탁이익 27,076,210,812 2. 재산신탁이익 0 3. 종합재산신탁이익 0 4. 공익신탁이익 0 5. 담보부사채신탁이익 0 6. 기타신탁이익 0 7. 차입금이자 0 8. 기타지급이자 0 9. 증권매매손실 315,914,310 10. 증권평가손실 0 11. 증권상환손실 0 12. 증권손상차손 0 13. 파생상품거래손실 0 14. 제상각 0 15. 지급수수료 0 16. 동산·부동산처분손 0 17. 유가증권차입료 0 18. 기금출연료 0 19. 세금과공과 0 20. 신탁보수 1,114,466,037 21. 기타비용 3,585,831,055 22. 특별유보금전입 0 23. 채권평가충당금전입 0 24. 신탁본지점이자 0 25. 손익금 0 3) 수익현황(신탁계정) (단위: 원) 계정명 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 자사주 16,497,672 0 0 16,497,672 채권형 769,498,135 0 0 769,498,135 주식형&cr;(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 정기예금형 57,709,991 0 0 57,709,991 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 기타 760,239 0 0 760,239 금전신탁소계 844,466,037 0 0 844,466,037 재산신탁 증권 　 0 0 0 금전채권 270,000,000 0 0 270,000,000 동산 0 0 0 0 부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 0 0 관리형 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 관리신탁 갑종 0 0 0 0 을종 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 처분신탁 0 0 0 0 담보신탁 0 0 0 0 분양관리신탁 0 0 0 0 부동산신탁계 0 0 0 0 부동산관련권리 0 0 0 0 무체재산권 0 0 0 0 재산신탁소계 270,000,000 0 0 270,000,000 종합재산신탁 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 합계 1,114,466,037 0 0 1,114,466,037 &cr;4) 신탁별 수탁 현황 (단위: 원) 구분 당기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 자문형 0 0 자사주 1 3,000,000,000 채권형 89 2,041,000,000,000 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 주가연계신탁 0 0 정기예금형 15 2,064,912,300,000 퇴직연금 확정급여형 0 0 확정기여형 0 0 IRA형 0 0 소계 0 0 기타 1 15,000,000,000 금전신탁소계 106 4,123,912,300,000 재산신탁 증권 0 0 금전채권 48 1,753,087,239,137 동산 0 0 부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 관리형 0 0 소계 0 0 관리신탁 갑종 0 0 을종 0 0 소계 0 0 처분신탁 0 0 담보신탁 0 0 분양관리신탁 0 0 부동산신탁계 0 0 부동산관련권리 0 0 무체재산권 0 0 재산신탁소계 48 1,753,087,239,137 종합재산신탁 0 0 기타 0 0 합계 154 5,876,999,539,137 &cr;5) 자금조달 및 운용 현황&cr;① 금전신탁 자금조달현황 (단위: 원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 　 0 자사주 3,000,000,000 0 0 0 11,439,734 3,011,439,734 채권형 2,041,000,000,000 0 0 0 25,617,302,238 2,066,617,302,238 주식형&cr;(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 0 0 정기예금형 2,064,912,300,000 0 0 0 9,450,935,448 2,074,363,235,448 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 기타 15,000,000,000 0 0 0 760,239 15,000,760,239 금전신탁합계 4,123,912,300,000 0 0 0 35,080,437,659 4,158,992,737,659 &cr;② 금전신탁 자금운용 현황 (단위: 백만원) 구분 대출금 증권 콜론 예치금 고유&cr;계정대 RP&cr;매입 부동산 채권평가&cr;충당금 기타 손익 합계 회사채 주식 국채&cr;지방채 금융채 기업&cr;어음 (직매입분) (ABCP) (기타) 수익&cr;증권 파생결합&cr;증권 (ELS) (기타) 발행&cr;어음 외화&cr;증권 기타 소계 금&cr;전&cr;신&cr;탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특&cr;정&cr;금&cr;전&cr;신&cr;탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 자사주 0 0 1,912 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,912 0 1,091 0 0 0 0 8 0 3,011 채권형 0 34,270 0 0 9,878 1,985,000 0 1,685,000 300,000 0 0 0 0 0 0 0 2,029,148 0 35,405 0 2,000 0 0 64 0 2,066,617 주식형&cr;(자문형, &cr;자사주 &cr;제외) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 정기예금형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1,959,750 0 0 0 0 114,613 0 2,074,363 퇴직&cr;연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 15,000 0 0 0 0 0 0 15,000 0 0 0 0 0 0 1 0 15,001 금전신탁합계 0 34,270 1,912 0 9,878 1,985,000 0 1,685,000 300,000 15,000 0 0 0 0 0 0 2,046,060 0 1,996,247 0 2,000 0 0 114,686 0 4,158,993 (10) 환매조건부채권 매매업무 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 잔고 조건부매도 4,823,743 5,635,751 4,610,020 (거액 RP) - - - 조건부매수 30,000 - - 거래금액 조건부매도 251,808,480 254,010,106 202,555,361 (거액 RP) - - - 조건부매수 251,179,095 253,289,086 202,889,633 &cr; ( 11) 기 타 부수업무 (단위 : 백만원) 구분 제23기 반기 제22기 반기 제22기 자문수수료 33,743 28,951 51,429 부동산 임대 1,793 1,899 3,795 합 계 35,536 30,850 55,224 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr; &cr; [종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 상 호저축은행업 : (주)키움저축은행&cr; &cr; 가. 영업의 개황&cr; 당사는 1983년 3월 상호신용금고업 영업인가를 받아 영업을 개시하고 상호저축은행법에 따라 2002년 3월 상호신용금고에서 상호저축은행을 명칭변경을 하였으며 2002년3월 인천지점을 개설하였습니다. 2013년 1월2일 키움증권(주)가 50.5%의 주식을 취득함에 따라 경영권을 확보하였으며 상호를 ‘키움저축은행’으로 변경하였습니다. 또한, 2013년 4월 5일 잔여지분 49.5%를 인수함으로써 키움증권(주)가 지분 100%를 보유하게 되었습니다. 2014년 6월 인천지점(인천광역시 주안동 소재)을 분당지점(경기도 성남시 분당구)으로 이전 오픈하였습니다. 인수 후 리스크관리를 통한 질적, 양적성장을 동시에 이루어 당기순이익의 증가 및 고정이하여신 감소등의 성과를 달성하였습니다. &cr; 상호저축은행은 기준금리 상승에 따른 조달비용의 부담, 인터넷전문은행 등 타 업권과의 경쟁심화, 법정최고금리 인하, 건전성 규제강화(적립요율 상승) 등 험난한 경영환경속에서 경쟁하고 있습니다. 하지만 당사는 지속적인 영업전략과 채널을 발굴하고, 프로세스 간소화 등의 경영효율화를 통해 성장세를 유지하였으며, 내실을 다져 앞으로 건전한 서민전문은행을 구축할 계획입니다. &cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 108,481 184,896 112,279 유가증권 39,182 47,365 66,912 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 1,344,882 1,192,301 946,875 유형자산 10,335 10,435 10,358 사용권자산 377 474 344 기타자산 15,187 13,140 10,181 총자산 1,518,444 1,448,611 1,146,949 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 (39) (539) (862) 유가증권평가 및 처분손익 1,466 (6,809) (1,158) 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 34,647 28,970 60,995 기타 영업손익 (6,619) 8,178 921 판매비와 관리비 12,710 11,319 24,264 영업이익 16,745 18,481 35,632 &cr; 라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 169,829 　 162,903 　 143,322 　 - 자본금 7,340 0% 7,340 1% 7,340 1% - 자본잉여금 17,990 1% 17,990 1% 17,990 1% - 기타포괄손익누계액 (773) 0% (735) 0% (80) 0% - 이익잉여금 145,272 10% 138,308 10% 118,072 10% 2. 부 채 1,348,615 　 1,285,708 　 1,003,627 　 - 예수부채 1,309,026 86% 1,241,921 85% 968,371 84% - 기타부채 39,589 3% 43,787 3% 35,256 3% 합 계 1,518,444 100% 1,448,611 100% 1,146,949 100% &cr; (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 17,501 1% 25,837 2% 10,513 1% 예치금 90,980 6% 159,059 11% 101,766 9% 당기손익-&cr;공정가치측정 금융자산 33,855 2% 45,365 3% 59,129 5% 기타포괄손익-&cr;공정가치측정 금융자산 3,327 0% - 0% 7,783 1% 기타유가증권 2,000 0% 2,000 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 1,344,881 89% 1,192,301 82% 946,875 83% 유형자산 10,335 1% 10,435 1% 10,358 1% 사용권자산 378 0% 474 0% 344 0% 기타자산 15,187 1% 13,140 1% 10,180 1% 합 계 1,518,444 100% 1,448,611 100% 1,146,949 100% &cr;마. 영업종류별 현황&cr; (1)예금업무&cr; 1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 4,024 4,518 3,963 3,787 별단예금 318 403 341 251 수입부금 - - - - 자유적립예금 1,452 1,570 1,416 1,357 정기예금 1,229,993 1,259,521 1,058,166 1,189,456 저축예금 2,971 3,710 2,684 2,292 정기적금 44,440 39,213 35,679 44,662 장기주택마련저축 45 40 48 50 기업자유예금 69 51 82 66 합계 1,283,312 1,309,026 1,102,379 1,241,921 &cr; 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 비고 예수금 422,771 367,460 평균잔액/점포수 &cr; 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 비고 예수금 8,021 7,874 평균잔액/ 평균직원수 &cr; (2)대출업무&cr;1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 원화대출금 1,383,900 1,230,674 외화대출금 - - 합계 1,383,900 1,230,674 &cr;2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월 이하 6개월 이하 1년 이하 1년 초과 합계 원화대출금 219,877 172,590 289,207 702,226 1,383,900 &cr;3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 기업대출 802,951 756,999 가계대출 580,949 473,675 합계 1,383,900 1,230,674 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30기준 2020.12.31기준 대출금 1,383,900 1,230,674 예금등 1,309,026 1,241,921 비율 106% 99% &cr; 바. 주요 상품 서비스 분류 상품명 설명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 예금으로 일시적 여유자금을 보관하거나 송금받을 수 있는 요구불예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 납입금액 및 횟수에 제한 없이 자율적으로 부금을 납입 하는 상품 정기예금 가입시점에 약정하신 금리를 만기까지 확정금리로 드리는 저금리시기에 유리한 상품 정기적금 매월 일정한 금액을 불입하여 목돈을 마련하는 상품 저축예금 보통예금과 같이 입출금이 자유로우면서도 예치기간 또는 예치금액별로 이자율을 우대하여 주는 예금 기업자유예금 법인 또는 개인사업자에 일시적인 여유자금을 예치케하여 결제자금 등으로 사용토록 하고, 입출금이 자유로우면서도 보통예금에 비해 높은 금리를 적용받을 수 있는 예금 비과세종합저축 적립식 또는 거치식 예금가입자 중 조건 해당시 비과세 혜택을 제공하는 상품 여신상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금과 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 상가, 주택, 대지 등 부동산을 담보로 하는 대출 상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예·적금, 거래실적, 기여도등을 고려하여 약정된 한도 내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌 평가금액(담보가치: 예수금 +주식평가액)에 대해 최대 300%까지 온라인으로 대출해주는 상품 햇살론 저신용자 또는 저소득자에 대한 신용대출이 원활히 이루어질 수 있도록 저축은행 등 서민 금융기관과 정부의 출연재원 바탕으로 한 친서민 보증부 대출 상품 키움친구론 소액의 긴급자금(생계, 채무통합등)이 필요한 직장인, 프리랜서 등의 고객에게 대출해주는 리테일사업팀(신용) 대출 상품 사잇돌 2 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 &cr; 사. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음. &cr;&cr; ■ 상 호저축은행업 : (주)키움예스저축은행&cr; &cr; 가. 영업의 개황&cr; 주식회사 키움예스저축은행(이하 "당사")은 1971년 4월에 광일교역(주)로 설립되어 1972년 12월 상호신용금고 업무를 인가 받았으며, 1982년 4월 상호를 (주)삼성상호신용금고로 변경하였습니다. 1996년 1월에는 대한제당(주)이 경영권을 인수하였고, 상호를 (주)삼성상호저축은행으로 변경하였으며, 2016년 1월 1일에는 (주)티에스저축은행으로 변경하였습니다. 한편, 2016년 10월 10일에는 키움증권(주)이 주식을 전액 인수하였으며, 동일자로 상호를 (주)키움예스저축은행으로 변경하였습니다.&cr; 당사는 현재 예금업무, 일반자금대출, 종합통장대출, 예적금담보대출, 어음할인 및 주식 관련 대출 등의 업무를 영위하고 있으며, 서울특별시 강남구 논현로422(역삼동)에 본점을, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18(여의도동)에 출장소를 각각 두고 있습니다.&cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 170,680 131,082 146,769 유가증권 40,132 34,980 44,825 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 953,098 886,867 769,077 유형자산 26,785 26,817 27,135 사용권자산 747 753 970 기타자산 49,503 40,614 41,349 총자산 1,240,945 1,121,113 1,030,125 &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 698 939 2,063 유가증권평가 및 처분손익 (95) 1,121 1,429 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 20,637 7,932 36,612 기타 영업손익 (1,761) 840 662 판매비와 관리비 8,878 3,625 16,636 영업이익 10,601 7,207 24,130 &cr; 라.자금조달 및 운용현황 &cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 136,081 　 132,439 　 119,603 　 - 자본금 20,000 2% 20,000 2% 20,000 2% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 (413) 0% (409) 0% (263) 0% - 이익잉여금 116,494 9% 112,848 10% 99,866 10% 2. 부 채 1,104,863 　 988,674 　 910,522 　 - 예수부채 1,054,758 85% 946,124 84% 866,863 84% - 기타부채 50,105 4% 42,550 4% 43,659 4% 합 계 1,240,944 100% 1,121,113 100% 1,030,125 100% &cr; (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용&cr; 현금및현금성자산 8,861 1% 14,682 1% 16,348 2% 예치금 161,819 13% 116,400 10% 130,420 13% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 21,429 2% 24,856 2% 36,678 4% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 18,703 2% 10,124 1% 8,147 1% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 953,098 77% 886,867 79% 769,077 75% 유형자산 26,785 2% 26,817 2% 27,135 3% 사용권자산 747 0% 753 0% 970 0% 기타자산 49,502 3% 40,614 5% 41,350 4% 합 계 1,240,944 100% 1,121,113 100% 1,030,125 100% &cr; 마. 영업종류별 현황 (1) 예금업무&cr; 1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 10,354 10,403 6,844 11,375 별단예금 125 133 100 159 자유적립예금 319 339 432 308 정기예금 890,375 1,006,285 859,702 911,240 기업자유예금 59 43 459 38 정기적금 27,290 37,166 21,760 22,623 장기주택마련저축 134 132 162 139 재형저축 250 257 508 242 표지어음예수금 - - - - 합계 928,906 1,054,758 889,967 946,124 &cr; 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 비고 예수금 464,453 444,984 평균잔액/점포수 &cr; 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 비고 예수금 8,445 8,476 평균잔액/ 평균직원수 &cr; (2) 대출업무&cr;1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 원화대출금 961,935 893,820 외화대출금 - - 합계 961,935 893,820 &cr;2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월이하 6개월이하 1년이하 1년초과 합계 원화대출금 131,604 145,101 240,454 444,776 961,935 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 기업대출 633,259 642,284 가계대출 328,676 251,536 합계 961,935 893,820 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 대출금 961,935 893,820 예금등 1,054,758 946,124 비율 91% 94% &cr; 바. 주요 상품 서비스 분 류 상품명 설 명 예금&cr;상품 보통예금 입출금이 자유로운 요구불예금 정기예금 목돈을 일정기간동안 예치하여 안정적인 수익을 목적으로 하는 확정금리 예금상품 ISA정기예금 개인종합자산관리계좌(ISA)에 편입되는 금융상품 포트폴리오를 위한 전용 정기예금상품 정기적금 매월 일정금액을 납입하여 목돈을 마련하는 적립식 예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 금액 및 회수에 제한없이 자유롭게 납입하는 예금 기업자유예금 법인 및 개인사업자를 대상으로 하는 입출금이 자유로운 요구불예금 표지어음 당행이 할인하여 보유 중인 어음을 근거로 하여 그 금액을 분할 또는 통합하여 새로이 발행한 약속어음. 거치식상품 비대면전용상품 모바일 어플을 사용하여 가입할 수 있는 상품으로 무통장으로 개설되는 예적금상품(SB톡톡 정기예금, SB톡톡 키워드림 정기적금) 대출&cr;상품 할인어음 상거래에서 받은 어음을 지급기일전에 자금이 필요한 분에게 할인하여 드리는 대출상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금이나 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 주택, 아파트, 대지, 상가 등을 담보로 하는 대출상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예적금, 거래실적, 기여도 등을 고려하여 약정된 한도내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 주식담보대출Plus 대출신청인 명의의 증권계좌 주식을 담보로 하고, 증권계좌평가금액의 최대 70%까지 대출가능한 상품 키워드림론 주식매입자금이 필요한 분에게 증권계좌평가금액의 최대 300%까지 대출해주는 상품 임대APT보증금대출 임대주택 입주예정자, 계약자, 거주자, 대상 임대보증금(계약금) 선순위 담보대출 및 후순위 담보대출 햇살론 대부업, 캐피탈 등 고금리 채무를 부담해야하는 저신용, 저소득 서민을 위한 보증부대출상품 사잇돌2대출 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 &cr; 사. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr; &cr; ■ 집합투자업 : 키움 투자자산운용(주)&cr; &cr; 가. 영업의 개황&cr; 키움투자자산운용은 2014년 5월 2일자로 키움증권의 자회사로 편입되었습니다. 14년 12월 키움자산운용과 우리자산운용의 합병에 따른 경영권 변동에 따라 조직안정화를 통한 경영 효율성 극대화를 위해 노력하고 있습니다. &cr; 2021년의 성장 방향은 상품다각화를 통한 글로벌 투자자산 확대 및 레코드 확보와 TOP 5 운용사 진입을 중점 추진 방향으로 영업하고 있습니다. 이를 위해 우발채무 및 사고개연성부문에 대해 집중 관리하고, 기업문화 및 제도개혁을 완수할 것입니다. 또한 운용역량 및 운용 프로세스 확립으로 수익률 제고에 힘쓰고, 향후 나아갈 방향과 비젼을 수립하였습니다. 수탁고증대를 위해 시장 모니터링 체계를 구축하고 주력상품 판매 확대와 기존 수익자와의 Relationship 강화로 수탁고 증대를 위한 기반을 확보할 계획입니다. &cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 증권투자신탁 주 식 형 4,968,993 5,048,170 4,565,285 채 권 형 15,354,532 16,590,254 14,099,078 혼 합 형 265,195 237,871 451,454 재 간 접 형 5,102,046 4,695,184 3,453,456 소 계 25,690,766 26,571,479 22,569,274 단기금융상품 8,144,807 7,440,151 8,019,678 파생상품 1,374,903 1,423,178 1,877,188 기타 7,464,643 7,722,353 7,113,452 합계 42,675,119 43,157,161 39,579,592 &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 30,882 13,530 58,711 유가증권평가 및 처분손익 2,864 (1,067) 12,449 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 33 12 98 기타 영업손익 1,083 379 4,707 판매비와 관리비 17,457 7,837 37,830 영업이익 17,405 5,017 38,135 &cr; 라.자금조달 및 운용현황 &cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 176,141 　 170,046 　 146,201 　 - 자본금 41,017 21% 41,017 21% 41,017 25% - 자본잉여금 17,255 9% 17,255 9% 17,255 11% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% 84 0% - 이익잉여금 117,869 61% 111,774 59% 87,845 54% 2. 부 채 17,046 　 21,269 　 15,762 　 - 예수부채 372 0% 328 0% 264 0% - 기타부채 16,674 9% 20,941 11% 15,497 10% 합 계 193,187 100% 191,315 100% 161,963 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 5,186 3% 4,007 2% 7,560 5% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 85,275 44% 83,146 43% 79,392 49% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 77,980 40% 79,943 42% 50,850 31% 파생상품자산 - 0% - 0% 108 0% 상각후원가측정 금융자산 3,747 2% 3,679 2% 2,948 2% 유형자산 1,331 1% 1,134 1% 1,446 1% 사용권자산 4,844 3% 5,093 3% 6,265 4% 기타자산 14,824 7% 14,313 7% 13,394 8% 합 계 193,187 100% 191,315 100% 161,963 100% 마. 주요 상품 서비스 &cr; ▶ 주식형 (2021.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자대형주201705 2017-05-26 1,008,145,338,896 1,590,282,901,529 1,573 1,573 키움 KOSEF 200 상장지수증권투자신탁[주식] 2002-10-11 591,575,784,510 591,998,251,281 43,983 59,760 키움KOSEF200TotalReturn증권상장지수투자신탁[주식] 2018-04-20 507,043,495,987 507,310,386,416 52,273 52,273 키움투자순수주식4호 2007-10-17 295,277,948,419 545,716,708,524 1,843 1,843 키움스마트에이스전문투자형사모증권투자신탁제6호[주식] 2016-03-22 257,493,327,351 280,196,901,642 1,083 1,983 키움글로벌그로스전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 2020-11-09 185,662,643,378 227,385,535,390 1,224 1,224 키움 VA(2.0) 케이인덱스 주식형(주식) 2018-09-19 181,129,197,429 282,665,458,725 1,560 1,560 키움VUL종신K인덱스(주식) 2017-09-28 161,809,687,905 242,614,076,823 1,499 1,499 키움글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁2호[주식] 2020-05-04 100,619,546,710 139,077,890,923 1,380 1,390 키움Guardcap글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 2019-12-27 100,000,000,000 126,655,710,069 1,266 1,266 키움주식성장형펀드사모제2호 2005-01-27 90,462,806,133 73,791,638,718 816 4,723 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제3호[주식] 2016-09-22 90,247,488,024 129,334,392,375 1,428 1,909 키움차세대모빌리티증권자투자신탁제1호[주식]C-e 2011-05-23 57,420,247,456 51,329,654,121 879 879 키움예금ETF형1호 2018-03-30 50,000,000,000 72,173,728,338 1,443 1,443 연기금전문투자형사모증권투자신탁제36호[주식] 2018-02-02 47,283,093,994 51,634,542,008 1,075 1,342 키움TOP클래스VUL종신 업종대표주식형(주식) 2017-12-21 43,439,227,618 62,978,772,633 1,446 1,446 TMF(키움케이원장기40호) 2019-01-16 40,000,000,000 53,037,904,334 1,321 1,321 키움EverRich보험차익거래1호 2011-01-10 35,438,128,860 267,682,893,063 1,285 1,285 키움글로벌5G차세대네트워크증권자투자신탁(H)[주식] Class A 2018-02-08 32,894,978,434 59,398,792,404 1,764 1,764 키움글로벌에쿼티인컴전문투자형사모증권투자신탁[주식] 2019-10-10 30,409,712,305 35,121,283,487 1,153 1,208 &cr;▶ 채권형 (2021.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자채권상대가치2호 2011-05-17 2,034,271,093,708 2,870,125,365,499 1,411 1,411 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 2016-09-13 1,464,972,044,425 1,473,778,840,156 1,006 1,108 키움투자채권크레딧3호 2012-05-07 1,375,218,811,561 1,847,066,212,894 1,343 1,343 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제1호[채권] 2014-11-14 961,454,086,906 964,965,901,777 1,004 1,148 키움투자채권일반1호 2010-04-13 871,735,337,787 1,303,351,208,014 1,495 1,495 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권] 2016-03-14 639,583,732,871 640,603,784,201 1,002 1,097 연기금전문투자형사모증권투자신탁제195-1호[채권] 2018-01-31 529,606,817,940 528,645,703,036 998 1,092 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제4호[채권] 2016-03-03 498,287,318,688 502,417,729,389 1,008 1,108 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제6호[채권] 2012-10-04 440,165,177,744 441,745,323,594 1,004 1,164 연기금전문투자형사모증권투자신탁제135-1호[국공채] 2014-08-26 348,364,103,558 347,623,224,015 998 1,149 언제나플러스연금자산연계형상품 2020-07-01 325,244,875,139 341,020,994,237 1,049 1,049 키움EverRich보험채권2호(회사-단기형) 2017-05-25 311,332,328,176 346,842,141,555 1,114 1,114 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제78-12호[채권] 2012-11-21 264,721,792,803 265,870,024,496 1,004 1,162 연기금전문투자형사모증권투자신탁제96-3호[채권] 2017-07-04 263,773,242,530 262,459,876,996 995 1,098 키움리더스 VUL종신채권형(채권) 2017-12-20 262,489,387,562 282,596,152,215 1,077 1,077 세이프업연금자산연계형상품 2020-07-01 224,643,048,868 243,470,802,052 1,084 1,084 키움EverRich보험채권1호[일반] 2016-05-17 213,316,035,278 238,248,123,420 1,117 1,117 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권] 2018-01-25 206,816,601,820 210,146,449,438 1,016 1,077 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 2014-07-02 200,860,368,934 203,498,278,637 1,013 1,178 키움사모채권1호(회사채) 2019-04-23 196,353,798,733 207,224,723,409 1,055 1,055 &cr;▶ 혼합형 (2021.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움코리아에이스사모증권투자신탁제3호[채권-파생형] 2019-06-24 100,000,000,000 100,357,341,865 1,004 1,052 키움코리아에이스사모증권투자신탁제1호[채권혼합] 2018-10-29 50,000,000,000 53,221,344,888 1,064 1,130 키움옐로우엄브렐러글로벌전문투자형사모투자신탁KZ-29호 2021-04-29 39,803,152,694 41,091,521,552 1,032 1,032 키움Project Goodpack전문투자형사모투자신탁 2018-08-07 31,951,444,191 32,279,677,744 1,010 1,234 키움코리아에이스사모증권투자신탁제2호[채권혼합] 2019-03-05 30,006,092,918 31,308,607,254 1,043 1,111 키움장대트리플플러스증권투자신탁1호[채권혼합]Class C 2010-12-24 22,259,497,746 24,127,940,683 1,084 1,242 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C1 2015-08-17 22,019,953,366 25,638,555,861 1,164 1,261 키움 퇴직연금10 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] 2006-01-03 15,816,721,601 16,674,285,695 1,054 1,917 키움 퇴직연금40 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] C1 2006-01-03 13,980,519,692 16,831,975,784 1,204 2,394 키움퇴직연금코리아인덱스40증권자투자신탁제1호[채권혼합] 2008-09-17 12,274,085,277 14,711,962,326 1,199 2,038 키움퇴직연금코어밸류40증권자투자신탁제1호[채권혼합] Class C 2015-04-10 11,203,464,608 13,778,080,867 1,230 1,324 키움 프런티어 장기주택마련 증권 투자신탁[채권혼합] 2003-02-17 8,809,168,408 10,390,941,866 1,180 2,265 키움분리과세하이일드사모증권투자신탁제K-1호[채권혼합] 2014-10-29 5,898,721,338 6,124,157,424 1,038 1,508 키움 프런티어 배당주 증권 투자신탁 제1호[주식혼합] C1 2001-10-04 5,401,163,875 7,859,244,163 1,455 4,514 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C-P 2015-08-17 5,078,895,824 5,923,881,789 1,166 1,276 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁6호[채권혼합] 2011-12-06 5,008,416,362 5,014,198,621 1,001 1,340 키움사모증권투자신탁3호[채권혼합] 2012-07-09 5,000,000,000 5,005,786,815 1,001 1,338 AIA무배당변액유니버셜성장혼합형1형 2007-02-21 4,604,641,684 9,669,828,112 2,100 2,100 키움퇴직연금코리아인덱스40증권자투자신탁제1호[국공채혼합] 2011-01-20 4,313,699,323 5,230,539,865 1,213 1,466 키움사모증권투자신탁제1-DA호[주식] 2013-08-21 4,149,705,316 4,635,557,695 1,117 1,117 &cr;▶ 재간접형 (2021.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움뉴에이스ETF전문투자형사모증권투자신탁제1호[주식-재간접형] 2016-10-25 609,958,577,744 760,034,936,984 1,246 1,847 사학연금키움글로벌주식ACTIVE가치1호 2016-08-26 204,738,249,910 345,302,583,466 1,687 1,687 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제1호[재간접형] 2015-01-14 192,792,454,550 279,012,601,956 1,447 2,001 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제4호[주식-재간접형] 2017-02-23 180,914,545,841 196,381,974,864 1,086 1,488 사학연금키움글로벌주식ACTIVE성장1호 2018-04-26 164,657,504,353 347,766,197,861 2,112 2,112 연기금전문투자형사모증권투자신탁제1-B3호[채권-재간접형] 2020-04-08 155,694,794,112 156,930,443,881 1,008 1,061 키움똑똑한4차산업혁명ETF분할매수증권투자신탁[혼합-재간접형] C-e 2020-01-20 142,457,958,229 196,207,549,256 1,377 1,377 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제2호[재간접형] 2018-06-27 136,702,065,460 162,354,523,380 1,188 1,210 사학연금키움글로벌주식ACTIVE코어1호 2016-10-24 128,758,806,389 232,328,553,773 1,804 1,804 키움모데라토전문투자형사모증권투자신탁[재간접형] 2018-06-15 128,046,551,107 139,363,906,694 1,088 1,088 &cr;▶ 단기금융 (2021.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움법인MMF 1호 2012-12-12 2,512,600,980,914 2,523,469,846,018 1,004 1,164 연기금전문투자형MMF제17호 2014-02-10 1,596,343,415,488 1,600,937,595,276 1,003 1,097 키움 프런티어 개인용 MMF 제1호[국공채] C1 2001-08-03 1,269,026,568,620 1,271,181,808,429 1,002 1,648 키움 프런티어 신종 법인용 MMF 제1호 2003-08-28 998,744,191,989 1,006,610,558,098 1,008 1,696 키움 프런티어 법인용 MMF 제3호[국공채] C1 2003-11-14 624,309,946,082 626,100,798,941 1,003 1,575 &cr;▶ 파생형 (2021.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권-파생형] 2019-03-27 155,002,094,262 154,896,630,678 999 1,061 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제12호[채권-파생형] 2018-11-26 149,936,739,385 150,721,024,488 1,005 1,070 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제13호[채권-파생형] 2018-12-07 101,098,884,249 101,964,354,393 1,009 1,073 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권-파생형] 2017-10-13 74,448,946,325 75,123,775,579 1,009 1,103 키움프런티어사모증권투자신탁제8호[채권-파생형] 2017-09-28 50,000,000,000 50,299,416,859 1,006 1,095 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제16호[채권-파생형] 2019-06-14 50,000,000,000 49,904,229,306 998 1,047 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제15호[채권-파생형] 2019-02-25 50,000,000,000 49,973,155,121 999 1,063 우리2Star파생상품투자신탁제KW-8호 2007-06-22 28,031,848,160 10,044,590 0 153 키움2Star파생상품투자신탁제KH-3호 2006-09-20 17,681,992,910 10,627,991 1 675 키움 마이 베어마켓 증권 투자신탁 제1호[주식-파생형] e 2006-03-21 16,901,931,308 3,649,355,298 216 255 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음. &cr;&cr; ■ 여신전문금융업 : 키움 캐 피탈(주) &cr;&cr; 가. 영업의 개황&cr; 당사는 키움금융네트워크의 일곱 번째 금융회사로 2018년 8월 9일 설립, 동년 10월 5일에 여신전문금융업 등록 후 영업을 개시하였습니다. 당사의 지분은 키움증권이 98%, 다우기술이 2%를 보유하고 있습니다. 설립 자본금은 200억원이며, 네 차례 증자를 통해 현재 납입 자본금은 2,000억원입니다. &cr;&cr;당사는 2018년 설립이후 균형적인 사업 포트폴리오와 안정적인 자금운용 등을 바탕으로 성장성과 수익성, 안정성을 모두 충족하는 성장세를 지속하고 있습니다. 앞으로도 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인적 역량 등을 바탕으로 맞춤형 종합 금융 서비스를 제공하여 '고객과 함께 성장하는 키움캐피탈'로 발돋움할 계획입니다. &cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 24,195 9,587 1,815 유가증권 432,283 476,638 135,031 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 1,267,661 934,169 730,928 유형자산 140 269 343 사용권자산 2,182 504 627 기타자산 4,528 5,537 5,669 총자산 1,730,989 1,426,704 874,413 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 10,141 468 4,120 유가증권평가 및 처분손익 4,127 (221) 4,403 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 11,872 4,192 14,500 기타 영업손익 1,273 811 4,491 판매비와 관리비 4,514 1,306 7,128 영업이익 22,899 3,944 20,386 &cr; 라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 239,297 　 170,443 　 154,463 　 - 자본금 55,000 3% 50,000 4% 50,000 6% - 자본잉여금 144,196 8% 99,270 7% 99,270 11% - 기타포괄손익누계액 (99) 0% (99) 0% (49) 0% - 이익잉여금 40,200 2% 21,272 1% 5,241 1% 2. 부 채 1,491,692 　 1,256,261 　 719,951 　 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 1,491,692 87% 1,256,261 88% 719,951 82% 합 계 1,730,989 100% 1,426,704 100% 874,413 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 24,195 1% 9,587 1% 1,815 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 413,374 24% 465,485 33% 133,235 15% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 18,909 1% 11,153 1% 1,796 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 1,267,661 74% 934,169 65% 730,928 84% 유형자산 140 0% 269 0% 343 0% 사용권자산 2,182 0% 504 0% 627 0% 기타자산 4,528 0% 5,537 0% 5,669 1% 합 계 1,730,989 100% 1,426,704 100% 874,413 100% &cr; 마. 주요 상품 서비스 취급업무 설 명 신기술사업금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리, 운용 등을 영위하는 금융사업 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 임대(리스)하고 일정 기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 간접투자 조합, 사모투자전문회사 및 기타 간접투자기구에 대한 출자 및 인수금융 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출 및 부동산 PF 등) 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌에 주식매입자금을 제공하는 온라인 대출 상품 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음. &cr;&cr; ■ 전문사모집합투자업 : 키움 프라이빗에쿼티(주)&cr; &cr; 가. 영업의 개황&cr; 당사는 2017년 4월 26일에 설립되어 경영참여형 사모집합투자기구 설립, 투자 및 운용 등을 사업목적으로 하고 있으며, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18에 위치하고 있습니다.&cr; 당사의 자본금은 500억원으로 키움증권(주)가 40%, 키움투자자산운용(주), (주)미래테크놀로지, 한국정보인증(주)이 각각 20%를 보유하고 있습니다. 당사 FY2021 2분기 영업이익 169억(전년동기 대비 428%), 당기순이익 124억(전년동기 대비 520%)으로 대폭 증가하였습니다.&cr; 당사는 설립 후 업계 최단기 블라인드펀드 운용사로 선정되는 등 빠른 성장을 지속하고 있으며, 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인적 역량을 바탕으로 지속가능한 성장을 추진할 계획입니다. &cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 58,393 12,479 101 유가증권 26,938 70,170 78,451 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 42 - - 유형자산 90 86 135 사용권자산 394 470 558 기타자산 609 1,866 2,212 총자산 86,466 85,071 81,457 &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 3,855 722 1,605 유가증권평가 및 처분손익 14,386 (5,476) 7,036 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 (223) (434) (756) 기타 영업손익 62 1,725 1,851 판매비와 관리비 2,086 825 2,111 영업이익 15,994 (4,288) 7,625 &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 66,823 　 55,438 　 49,404 　 - 자본금 50,000 58% 50,000 59% 50,000 61% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 (18) 0% (18) 0% (13) 0% - 이익잉여금 16,841 19% 5,456 6% (584) -1% 2. 부 채 19,643 　 29,633 　 32,054 　 - 예수부채 79 0% 15 0% 13 0% - 기타부채 19,564 23% 29,618 35% 32,041 39% 합 계 86,466 100% 85,071 100% 81,457 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 58,393 68% 12,479 15% 101 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 6,528 8% 39,075 45% 54,809 66% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 20,410 23% 31,095 37% 23,642 29% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 42 0% - 0% - 0% 유형자산 90 0% 86 0% 135 0% 사용권자산 394 0% 470 1% 558 1% 기타자산 609 1% 1,866 2% 2,212 3% 합 계 86,466 100% 85,071 100% 81,457 100% &cr; 마. 주요 상품 서비스 &cr; 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운용 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사로서 다음과 같은 성격을 가지고 있습니다. 구분 경영참여형 사모펀드(PEF) 설립&cr;근거 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법) 주요&cr;특징 - 집합투자증권을 사모로만 발행하며, 투자자 총수가 49인 이하 - 투자기업에 대한 적극적인 경영권 참여 및 구조개선 등을 통해 기업 가치를 제고&cr;- 무한책임사원과 유한책임사원으로 구성되는 인적회사(partnership)&cr;- 상근 임원을 두거나 직원을 고용하지 아니하고, 본점 외 영업소를 설치하지 않는 &cr; 서류상 회사(paper company) 주요&cr;재산&cr;운용&cr;방법 - 회사의 의결권 있는 발행주식총수 또는 출자총액의 10% 이상이 되도록 하는 투자&cr;- 10% 이상 투자하지 않더라도 임원의 임면 등 투자하는 회사의 주요 경영사항에 &cr; 대하여 사실상의 지배력 행사가 가능하도록 하는 투자 등 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr; &cr; ■ NPL투자관리업 : 키움 에 프앤아이(주)&cr; 가. 영업의 개황&cr; 키움에프앤아이는 2020년 10월 23일에 납입자본금 200억원으로 설립되었습니다. 당사의 지분은 키움증권 98%, 다우기술이 2%를 보유하고 있으며 두 차례 증자를 통해 현재 납입자본금은 1,000억원입니다. &cr;당사는 설립 이후 2020년 4분기 NPL입찰에 참가하여 성공적으로 시장에 진입하였으며, 향후 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인력을 통한 정교한 밸류에이션, 우수한 자산관리, 안정적인 자금조달 등을 통해 NPL시장 Top Tier로 나아갈 계획입니다. &cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 50,318 32,871 - 유가증권 4,990 - - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 295,859 108,447 - 유형자산 164 175 - 사용권자산 1,067 1,124 - 기타자산 1,305 211 - 총자산 353,703 142,828 - &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 (889) - (29) 유가증권평가 및 처분손익 985 - - 파생상품 관련 손익 (115) - - 이자 손익 2,600 - (21) 기타 영업손익 (772) - - 판매비와 관리비 1,508 - 622 영업이익 301 - (672) &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 99,478 　 49,274 　 - - - 자본금 5,000 1% 2,500 2% - - - 자본잉여금 94,928 27% 47,464 33% - - - 기타포괄손익누계액 (16) 0% (16) 0% - - - 이익잉여금 (434) 0% (674) 0% - - 2. 부 채 254,225 　 93,554 　 - - - 예수부채 29 0% 31 0% - - - 기타부채 254,196 72% 93,523 65% - - 합 계 353,703 100% 142,828 100% - - (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 50,318 14% 32,871 23% - - 예치금 - 0% - 0% - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타유가증권 4,990 1% - 0% - - 파생상품자산 - 0% - 0% - - 상각후원가측정 금융자산 295,859 85% 108,447 76% - - 유형자산 164 0% 175 0% - - 사용권자산 1,067 0% 1,124 1% - - 기타자산 1,305 0% 211 0% - - 합 계 353,703 100% 142,828 100% - - &cr; 마. 주요 상품 서비스 &cr; 1. 자산유동화에 관한 법률상 유동화전문회사 등 부실채권의 인수 및 회수를 위한 회사의 설립 및 그 지분 또는 유동화증권에 대한 투자, 자금대여 업무&cr;2. 부실채권, 부실채권에 수반하여 처분되는 증권이나 출자전환 주식, 또는 구조조정대상 회사에 대한 채권이나 증권의 매입 및 매각&cr;3. 자산유동화에 관한 법률상의 자산관리업무&cr;4. 기업구조조정조합에 대한 투자 및 기타 이와 관련된 유가증권, 채권 또는 이와 유사한 금융자산에 대한 투자업무&cr;5. 기타 위 각 호의 업무를 달성하기 위하여 직, 간접적으로 관련되거나 이에 부수하는 업무 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr; &cr; ■ 집합투자업 : 키 움 K고래멀티전략전문사모1호C-S&cr; &cr;가. 영업의 개황&cr; 국내 및 해외주식, 채권 장내외 파생상품, 메자닌, 수익증권 등 다양한 자산군에 투자하며, Equity hedge, Event-Driven, Mezzanine, Macro 전략 등을 혼합한 Multi 전략을 수행함으로써 변동성 낮은 성과를 추구합니다.&cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 2,817 9,410 9,193 유가증권 194,266 141,372 144,048 파생상품자산 128 970 35 상각후원가측정 금융자산 1,000 - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 5,974 5,175 5,147 총자산 204,185 156,927 158,423 &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 37,939 17,326 30,553 파생상품 관련 손익 (4,650) (19,387) (5,366) 이자 손익 162 150 641 기타 영업손익 3,071 835 2,566 판매비와 관리비 535 323 7,992 영업이익 35,987 (1,399) 20,402 &cr; 라. 자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 166,386 　 134,359 　 129,257 　 - 자본금 106,602 52% 110,561 71% 125,861 79% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - 0% - 이익잉여금 59,784 29% 23,798 15% 3,396 2% 2. 부 채 37,799 　 22,568 　 29,166 　 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 37,799 19% 22,568 14% 29,166 18% 합 계 204,185 100% 156,927 100% 158,423 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 779 0% 1,302 1% 353 0% 예치금 2,038 1% 8,109 5% 8,841 6% 당기손익인식-&cr; 공정가치측정 금융자산 194,266 96% 141,372 90% 144,048 91% 기타포괄손익인식-&cr; 공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 - 0% - 0% - 0% 파생상품자산 128 0% 970 1% 35 0% 상각후원가측정 금융자산 1,000 0% - 0% - 0% 유형자산 - 0% - 0% - 0% 사용권자산 - 0% - 0% - 0% 기타자산 5,974 3% 5,174 3% 5,146 3% 합 계 204,185 100% 156,927 100% 158,423 100% &cr; 마. 주요 상품 서비스 &cr; : 해당사항 없음 &cr; &cr;바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음 &cr;&cr; ■ 집합투자업 : 메리츠AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁&cr;&cr; 가. 영업의 개황 - 국내 및 해외 기업이 발행하는 Euro화 채권에 투자해 안정적인 수익을 추구하는 해외펀드 투자 - 투자대상 해외집합투자기구 : KS Asia Absolute Return Fund IC (Class K) 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 26 29 4 유가증권 81,017 81,018 82,493 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 23 20 17 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 - - - 총자산 81,066 81,067 82,514 &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 - 1,089 (1,475) 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 - - - 기타 영업손익 - - 2,450 판매비와 관리비 51 52 - 영업이익 (51) 1,037 975 &cr; 라. 자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 80,995 　 81,020 　 82,467 　 - 자본금 80,300 99% 80,300 99% 80,300 97% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - 0% - 이익잉여금 695 1% 720 1% 2,167 3% 2. 부 채 72 　 47 　 47 　 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 72 0% 47 0% 47 0% 합 계 81,067 100% 81,067 100% 82,514 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 26 0% 29 0% 4 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% 81,018 100% 82,493 100% 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 81,017 100% - 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 23 0% 20 0% 17 0% 유형자산 - 0% - 0% - 0% 사용권자산 - 0% - 0% - 0% 기타자산 - 0% - 0% - 0% 합 계 81,066 100% 81,067 100% 82,514 100% &cr; 마. 주요 상품 서비스 &cr;해외 펀드 운용전략 - 국내 및 해외기업이 발행하는 Euro화 채권에 신탁재산 대부분을 투자하는 해외펀드 투자 - 채권 등급 S&P, Fitch A-/ Moody’s A3/ 국내 신용평가사 A 이상 - 신용 연계 파생상품 (CDS 등) 투자를 통해 수익 조건 상향 추구 &cr;바 . 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음. &cr;&cr; ■ 집합투자업 : 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사&cr;&cr; 가. 영업의 개황&cr; 코스닥 저평가 기업, 기술특례 및 테슬라 요건으로 상장한 혁신기업 중 시장 대비 우수한 수익성/성장성이 예측되는 기업에 Mezzanine 중심으로 투자하여 중수익을 추구합니다. 그 외 Pre-IPO 등 투자를 통해 펀드 전체 수익률 극대화를 추구합니다.&cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 24,448 16,320 - 유가증권 65,764 76,475 - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 242 162 - 총자산 90,454 92,957 - &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 3,915 - 19,974 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 141 - 199 기타 영업손익 14 - - 판매비와 관리비 571 - 1,334 영업이익 3,499 - 18,839 &cr;라. 자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 90,207 　 92,707 　 - - - 자본금 68,592 76% 74,592 81% - - - 자본잉여금 - 0% - 0% - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - - - 이익잉여금 21,615 24% 18,115 19% - - 2. 부 채 247 　 250 　 - - - 예수부채 - 0% - 0% - - - 기타부채 247 0% 250 0% - - 합 계 90,454 100% 92,957 100% - - (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 24,448 27% 16,320 18% - - 예치금 - 0% - 0% - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 65,764 73% 76,475 82% - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타유가증권 - 0% - 0% - - 파생상품자산 - 0% - 0% - - 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - - 유형자산 - 0% - 0% - - 사용권자산 - 0% - 0% - - 기타자산 242 0% 162 0% - - 합 계 90,454 100% 92,957 100% - - &cr; 마. 주요 상품 서비스 &cr; : 해 당사항 없음. &cr;&cr;바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해 당사항 없음. &cr; &cr;&cr; ■ 집합투자업 : 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호&cr; &cr; 가. 영업의 개황&cr; 경기도 성남시 분당구 서현동 토지와 그 지상 분당 서머셋호텔을 매입하여 임대 운용수익 및 매각차익을 추구하는 부동산펀드 &cr; 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 881 788 - 유가증권 - - - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 91,332 92,173 - 총자산 92,213 92,961 - &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 - - - 파생상품 관련 손익 (568) - - 이자 손익 (900) - (534) 기타 영업손익 651 - 93 판매비와 관리비 1,357 - 2,655 영업이익 (2,174) - (3,096) &cr;라. 자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 27,915 　 28,850 　 - - - 자본금 33,800 37% 33,800 36% - - - 자본잉여금 - 0% - 0% - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - - - 이익잉여금 (5,885) -7% (4,950) -5% - - 2. 부 채 64,298 　 64,111 　 - - - 예수부채 - 0% - 0% - - - 기타부채 64,298 70% 64,111 69% - - 합 계 92,213 100% 92,961 100% - - (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 881 1% 788 1% - - 예치금 - 0% - 0% - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - - 기타유가증권 - 0% - 0% - - 파생상품자산 - 0% - 0% - - 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - - 유형자산 - 0% - 0% - - 사용권자산 - 0% - 0% - - 기타자산 91,332 99% 92,173 99% - - 합 계 92,213 100% 92,961 100% - - &cr; 마. 주요 상품 서비스 &cr; [펀드 운영 전략] - 글로벌 호텔 운영사인 Ascott와 15년 장기임차계약 체결해 전문적인 호텔 운영 시스템을 구축 - 풀무원푸드 앤컬처와의 5년 장기책임임차계약을 통해 낮은 이익률의 식음료 부문을 외주화 - 적극적인 Value-add 전략: 옥탑층 Mini Pool과 루프탑 바, Spa 등을 조성해 고급호텔로 포지셔닝 &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 기타금융업 : 히 어로즈브이원제오차주식회사&cr; &cr;가. 영업의 개황&cr; 경기도 고양시 일산동구 풍동 1183번지 일원에 추진되는 '풍동2지구 풍동데이엔뷰지역주택조합 공동주택 개발사업' 관련 PF대출채권 유동화&cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 628 - - 유가증권 - - - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 84,000 - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 203 - - 총자산 84,831 - - &cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 - - - 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 448 - - 기타 영업손익 501 - - 판매비와 관리비 604 - - 영업이익 345 - - &cr;라. 자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 345 　 - - - - - 자본금 - 0% - - - - - 자본잉여금 - 0% - - - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - - - - - 이익잉여금 345 0% - - - - 2. 부 채 84,486 　 - - - - - 예수부채 39 0% - - - - - 기타부채 84,447 100% - - - - 합 계 84,831 100% - - - - (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 628 1% - - - - 예치금 - 0% - - - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - - - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - - - - 기타유가증권 - 0% - - - - 파생상품자산 - 0% - - - - 상각후원가측정 금융자산 84,000 99% - - - - 유형자산 - 0% - - - - 사용권자산 - 0% - - - - 기타자산 203 0% - - - - 합 계 84,831 100% - - - - &cr; 마. 주요 상품 서비스 - 경기도 고양시 일산동구 풍동 1183번지 일원 풍동2지구 풍동데이엔뷰지역주택조합 공동주택 개발사업으로 지하3층 ~ 지상36층, 공동주택 2,090세대, 근린생활시설 244.59평 규모로 예정 임. (사업진행과정에서 변경될 수 있음) - 현재 조합원 모집 완료되어 사업계획승인신청 접수(2021.06) 되었으며, 추후 사업계획 승인 시 착공 진행 예정 임. &cr; 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr; &cr; ■ 집합투자업 : 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호&cr; &cr; 가. 영업의 개황&cr; : 서울시 영등포구 여의도동에 위치한 NH농협캐피탈빌딩을 매입하여 임대 운용수익 및 매각차익을 추구하는 부동산펀드&cr; 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 현금 및 예치금 972 - - 유가증권 - - - 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 130,838 - - 총자산 131,810 - - &cr; 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '21.01.01 ~ '21.06.30 '20.01.01 ~ '20.06.30 '20.01.01 ~ '20.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 - - - 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 (13) - - 기타 영업손익 (2,454) - - 판매비와 관리비 104 - - 영업이익 (2,571) - - &cr;라.자금조달 및 운용현황&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 38,960 　 - - - - - 자본금 41,500 31% - - - - - 자본잉여금 - 0% - - - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - - - - - 이익잉여금 (2,540) -2% - - - - 2. 부 채 92,850 　 - - - - - 예수부채 - 0% - - - - - 기타부채 92,850 71% - - - - 합 계 131,810 100% - - - - (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 972 1% - - - - 예치금 - 0% - - - - 당기손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - - - - 기타포괄손익인식-&cr;공정가치측정 금융자산 - 0% - - - - 기타유가증권 - 0% - - - - 파생상품자산 - 0% - - - - 상각후원가측정 금융자산 - 0% - - - - 유형자산 - 0% - - - - 사용권자산 - 0% - - - - 기타자산 130,838 99% - - - - 합 계 131,810 100% - - - - 마. 주요 상품 서비스 [펀드 운영 전략] - NH농협캐피탈 (AA-) 등 신용도 높은 임차인으로 구성된 공실률 0%의 YBD 오피스빌딩 운영 - 시장 임대조건보다 낮은 임차인 계약 만기 시 임대조건 개선을 통한 수익성 증대 - 현재 본사로 사용중인 NH농협캐피탈 등 중형 오피스 빌딩 사옥용 매수자에게 매각 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항&cr; : 해당사항 없음.&cr; 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (기준일: 2021년 6월 30일) (단위 : 백만원) 구분 이자율 통화 주식 상품 기타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 17,927,040 2,209,228 825,201 - - 20,961,469 거래장소 장내거래 499,876 67,477 778,271 - - 1,345,624 장외거래 17,427,164 2,141,751 46,930 - - 19,615,845 거래형태 선도 50,000 44 - - - 50,044 선물 499,876 67,477 778,271 　 　 1,345,624 스왑 17,377,164 2,141,707 - - - 19,518,871 옵션 - - 46,930 - - 46,930 &cr;&cr; 나. 신 용파생상품 거래현황 &cr; (1) 거래현황 (기준일: 2021년 6월 30일) (단위 : 백만원) 구 분 신용매도 신용매입 해외 국내 계 해외 국내 계 Credit Default Swap - - - - - - Credit Option - - - - - - Total Return Swap - 800,000 800,000 - - - Credit Linked Notes - - - - 100,000 100,000 기 타 - - - - - - &cr; (2) 신용파생상품 상세명세 (기준일: 2021년 6월 30일) (단위 : 백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 약정금액 준거자산 CLN 하이트래디션제오차 주식회사 키움증권 2019-04-25 2022-04-25 50,000 우리은행, BNK금융지주 CLN 하이아방가르드제삼차 주식회사 키움증권 2019-03-15 2024-03-15 50,000 우리은행, 신한금융지주 TRS 키움증권 뉴테라제사차 주식회사 2020-09-25 2025-09-10 450,000 대한민국 TRS 키움증권 스프링데이제일차 2021-06-29 2026-06-10 350,000 대한민국 &cr; 4. 영업설비 &cr; 가. 지점 등 설치 현황 (기준일 : 2021년 06월 30일) 지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 서울특별시 1 - - 1 계 1 - - 1 주) 지점에는 국내지점을 기준으로 본점이 1개 지점으로 포함됨 &cr; 나. 영업설비 등 현황 (단위 : 평방미터, 백만원 / 기준일 : 2021년 06월 30일) 구 분 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합 계 비 고 사옥취득 3,104(67,435) 19,061(6,641) 74,076 이사회결의일 : 2009.04.24&cr;취득일 : 2009.05.15 합 계 67,435 6,641 74,076 - ※ 참고 : 사옥취득 및 효율적 자산운용을 목적으로 서울시 여의도동 36-1번지 소재 토지 및 건물 ((구)여의도 삼성생명 빌딩)을 매입하였습니다. &cr; 다. 자동화기기 설치 상황&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획&cr;해당사항 없음 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 &cr; [연결회사에 관한 사항]&cr; 가. 자본적정성 관련 지표 &cr; (1) 순자본비율 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 영업용순자본(A) 2,814,155 2,288,184 총 위 험 액(B) 1,128,416 1,012,017 잉여자본(A-B) 1,685,739 1,276,167 필요유지자기자본(C) 130,725 131,110 순자본비율[(A-B)/C] 1,289.53% 973.36% 주) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) &cr; [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 금융투자업: 키움증권(주)&cr; 가. 자본적정성 관련 지표 &cr; (1) 순자본비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 영업용순자본(A) 2,451,888 1,938,009 1,399,848 총 위 험 액(B) 1,009,516 915,703 888,682 잉여자본(A-B) 1,442,372 1,022,306 511,165 필요유지자기자본(C) 130,725 131,110 131,110 순자본비율[(A-B)/C] 1103.36% 779.73% 389.88% 주1) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) 주2) 전기말(제22기)부터 총위험액의 운영위험액 산정시 위험관리수준등급에 따라 운영위험액 조정값을 반영하였습니다. &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 &cr; (1) 유동성비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 잔존만기 3개월 이내 유동성 자산(A) 26,779,252 24,301,336 15,790,101 잔존만기 3개월 이내 유동성 부채(B) 23,757,310 21,101,996 11,476,626 유동성비율(A/B) 113% 115% 138% &cr; 다. 산업 전반의 현황 &cr;(1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;금융투자업은 자본시장을 통하여 자금의 공급자인 가계와 자금의 수요자인 기업을 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여하는 것을 기본으로 하는 금융산업입니다. 또한 금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며 경제규모가 커지고 발전할수록 증시를 통한 직접 금융의 비중이 커지게 되어 산업의 안정적인 성장을 뒷받침하고 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다.&cr;금융투자업은 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받고 국제금융시장 동향에도 민감하게 반응하는 종합적인 금융산업입니다.&cr;&cr;2) 산업의 성장성 (국내) (단위 : pt, 십억원, 천주) 구 분 2021년 반기말 2020년말 2019년말 주가지수 KOSPI 3,296.68 2,873.47 2,197.67 KOSDAQ 1,029.96 968.42 669.83 유가증권시장 거래대금 2,228,821 3,025,703 1,227,493 거래량 169,236,923 222,023,579 115,797,794 코스닥시장 거래대금 1,476,966 2,682,187 1,060,121 거래량 271,152,393 404,649,928 202,851,475 시가총액 KOSPI 2,307,579 1,980,543 1,475,909 KOSDAQ 430,852 385,583 241,351 ※ 거래대금, 거래량은 당해년도 누계금액입니다. [자료출처 : 한국거래소] &cr;3) 경기변동에 따른 특성&cr;금융투자업은 경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승 등으로 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.&cr;&cr;4) 계절성&cr;1월 효과와 같은 이례적인 현상이 있다는 이론도 있지만 일반적으로 계절적인 변화에는 크게 영향을 받지 않습니다.&cr; (2) 국내외 시장여건&cr;1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 내용 금융투자업은 국내 및 글로벌 경기에 민감하게 반응하기 때문에 일반적으로 시장의 안정성이 낮은 산업으로분류됩니다. 금융시장은 작년 한해 동학개미운동으로 불리는 국내 개인투자자들의 주식매수로 시장은 서서히 안정되었고 이에 따라 개인투자자들의 중요성이 크게 부각되었습니다. 국내 증시는 코로나19 이전의 주가 수준을 큰폭으로 상회하였으나 여전히 코로나19사태로 인한 글로벌, 국내 경기 침체 및 증시 불확실성이 지속되는 모습을 보이고 있습니다. 또한 IT 와 금융의 결합 트렌드가 자리잡으면서 기존 금융사 뿐만 아니라 새로운 핀테크 기업과의 경쟁이 예상되며, 로드어드바이저, 비대면 계좌, 오픈 플랫폼등 기존과는 다른 다양한 분야에서의 경쟁이 더욱 더 심화될 것으로 예상됩니다.&cr; 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다 2) 시장 점유율 [키움증권(주) 분기별 시장점유율 추이] (단위 : %) 구분 제23기(2021.1~2021.12) 제22기(2020.1~2020.12) 제21기 (2019.1~2019.12) 1분기 2분기 3분기 4분기 1분기 2분기 3분기 4분기 1분기 2분기 3분기 4분기 주식 MS 21.49 22.16 - - 18.66 22.04 22.78 22.10 16.72 18.35 19.15 19.46 ※ 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사자료와 다를 수 있습니다. [자료 : 당사 자료] &cr;(3) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상 강점과 단점 상호 내용 키움증권(주) 국내 증권업계에서 Brokerage 부문에 대한 경쟁은 매우 심화되고 있으며 이에 따른 수수료 인하 경쟁 등으로 인해 Brokerage 부문의 수익성은 약화되고 있습니다. 다만 당사의 경우&cr;2005년 이후 16년 연속 주식시장 점유율 업계 1위를 기록하는 등 온라인 위탁매매 부문에서선점효과를 시현하고 있으며 2020년에는 일 점유율 24.56%를 기록하였습니다. 당사는 고객ㆍ예탁자산을 기반으로 안정적인 수익을 창출하고, 이를 바탕으로 핀테크 등 디지털 금융을 위한 서비스 개발을 추진하는 등 Retail/Brokerage 부문의 경쟁력을 공고히 하고 있습니다.&cr;또한 당사는 각 부문에서 지속적으로 비즈니스 포트폴리오 다각화를 추진하고 있습니다. 중소/벤처기업에 특화된 IB 하우스, 높은 수익률을 기록하는 PI 하우스, 대형 홀세일 하우스 등의 구축을 추진하고 있으며 경쟁력을 지속적으로 강화하고 있습니다. &cr;(4) 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요 수단 상호 내용 키움증권(주) 당사는 안정적인 HTS 시스템과 온라인 위탁매매 시장에서의 개인고객 선점으로 Brokerage 부문에서 핵심 경쟁력을 확보하였습니다. 업계 1위인 당사의 점유율은 지속 상승하는 추세에 있으며, 개인고객의 경우 30%를 상회하는 높은 점유율을 보이고 있습니다.&cr;또한 비대면 계좌 개설을 허용토록 관련 법령이 개정되면서 계좌 개설부터 금융상품 거래까지 전 과정이 온라인화되어, 지점없이 온라인으로만 사업을 영위하는 당사의 경쟁력이 더욱 강화될 것으로 보입니다. 또한 업계 내에서 취급 업무 특화 등이 지속적으로 이루어지고 있기 때문에, 업계 수위의 경쟁력을 보이는 당사의 Brokerage 부문 경쟁력은 앞으로도 유지ㆍ강화될 것으로 보입니다.&cr;당사는 강력한 플랫폼을 바탕으로하여 핀테크 서비스 개발, 해외 네트워크 구축 등을 지속 추진하고 있으며, 비즈니스 포트폴리오의 다각화에도 핵심 역량을 집중하고 있습니다.&cr;IB 부문에서는 중소/벤처기업의 IPO 및 자금조달에 특화하여 중소기업특화 금융투자회사로 지정되는 등 당사만의 경쟁력을 확보하였으며, PI 부문도 높은 수익률을 기록하고 있습니다. 홀세일 부문에서도 신규 조직 구성 및 조직 개편을 통해 대형 하우스로 도약하기 위한 기반을 마련하였습니다. &cr; 라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖에 투자자와 투자판단에 중요한 사항&cr;(1) 수수료 현황&cr;&cr;[국내주식]&cr;1) 매매수수료 체계 구분 영웅문4&cr;영웅문Easy&cr;번개3 영웅문S&cr;영웅문T Plus 웹트레이딩 증권통&cr;키움T스톡 유팍스 ARS 키움금융센터&cr;반대매매&cr;청산거래 거래소/코스닥/ETF 0.015% 0.015% 0.015% 0.05% 0.1% 0.15% 0.3% ETN 0.015% 0.015% 0.015% - - 0.15% 0.3% 코넥스 0.015% 0.015% - - - - 0.3% ELW 0.015% 0.015% 0.015% 0.05% - - 0.3% K-OTC 0.14% 0.14% 0.14% - - 0.3% 0.5% K-OTC BB - - - - - - 0.5% 거래소 장외주식(KSM) - 0.5%&cr;(거래소앱) - - - - - 대주 0.1% 0.1% 0.1% - - 0.1% 0.3% * 카카오증권 매체 : 주식 수수료율 0.015% / 번개3 매체 : 주식 수수료율 0.015% (ELW 포함) * 유의사항 - 수수료 징수는 종목별 매수/매도를 기준으로 하며, 동일종목의 분할매매시는 매수별, 매도별 체결합계금액을 기준으로 산정 - 주식관련채권 관련 유관기관 수수료율 : 0.00519496% - 영웅문S(주식관련 채권) : HTS,WTS,홈페이지와 수수료 동일 &cr;2) 매도 시 고객이 부담하는 세금 구분 세금 거래소 매매 매도금액 × (거래세 0.08% + 농특세 0.15%) 코스닥 매매 매도금액 × 거래세 0.23% 코넥스 매매 매도금액 × 거래세 0.10% K-OTC 매매 매도금액 × 거래세 0.23% K-OTC BB 및 KSM 매매 매도금액 × 거래세 0.43% * ETF/ETN/ELW 매매 : 증권거래세 미징수 &cr;3) 공모주 청약 및 기타 출고 수수료 구분 수수료 홈페이지 / HTS / ARS 키움금융센터 공모주 청약&cr;(기업공개) 청약우대고객 수수료 면제 3,000원/건당 일반청약고객 수수료 면제 5,000원/건당 일반공모 청약&cr;(주식/CB/BW) 청약우대고객 수수료 면제 일반청약고객 타사대체출고 1,000원/건당 실물출고 10,000원/건당 &cr;[해외주식] 구분 수수료 세금 및 기타비용 HTS/홈페이지/모바일매체 오프라인 홍콩 0.3% 0.5% 인지세 : 매수/매도시 각각 0.1% 중국 중국A : 0.3% 중국A : 0.5%&cr;상해B : 0.3%,최저수수료 USD 15&cr;심천B : 0.3%,최저수수료 HKD 120 인지세 : 매도시 0.1% 일본 0.23% 0.3% - 미국 매매대금 * 0.25% 매매대금 * 0.50% SEC fee : 매도시, 매도금액 $0.0000221&cr;(SEC FEE가 $0.01미만인 경우는 $0.01로 적용) 독일&cr;프랑스&cr;이탈리아&cr;영국 온라인(영웅문4,영웅문G) : &cr;독일,영국 매매대금0.24%&cr;최저수수료 : 독일(10EUR),영국(10GBP)&cr;최저주문금액 : 100EUR(100GBP) 매매대금0.24%&cr;최저수수료 : 독일(10EUR), 영국(10 GBP), &cr;프랑스 & 이탈리아(15EUR)&cr;(단, 매도시 최저주문금액 없음) 기타거래비용없음 인지세(매수시) 0.5% 인도네시아 온라인(영웅문4,영웅문G)&cr;0.4%, 최저수수료 IDR 400,000 0.4%, 최저수수료 IDR 400,000 Levy 0.043%(매도/매수)&cr;Transaction fee 0.1%(매도시) 싱가포르 온라인(영웅문G, 영웅문SG)&cr;0.25%, 최소주문금액100SGD 0.25%, 최소주문금액100SGD Clearing Fee 0.0325%&cr;SGX Access Fee 0.0075% * OTC Market(구 OTCBB) 온라인 매매서비스중단(오프라인 가능) * 미국주식 프랑스ADR 일부 종목 매수 거래세 0.2%부과(매도시는 부과하지 않음) &cr;[국내 선물/옵션]&cr;1) 매매수수료 체계 구분 영웅문4&cr;영웅문S&cr;영웅문G&cr;영웅문SF+ 파생통 ARS 키움금융센터&cr;반대매매&cr;청산거래 주가지수&cr;선물옵션 KOSPI200선물 0.003% 0.006% - 0.03% 미니KOSPI200선물 0.003% 0.006% - 0.03% 코스닥150선물 0.003% 0.006%&cr;(예정) - 0.03% KRX300선물 0.003% - - 0.03% KOSPI200변동성지수선물 0.01% - - 0.05% 유로스톡스50 0.006% - - 0.03% 섹터지수선물 0.006% - - 0.03% 배당지수선물 0.006% - - 0.03% KOSPI200옵션/위클리옵션 구간별 차등 0.3% - 1.0% 코스닥150옵션 구간별 차등 - - 1.0% 미니KOSPI200옵션 구간별 차등 0.3% - 1.0% 야간KOSPI200옵션 0.15% - 1.0% 1.0% 야간미니KOSPI선물 0.003% - - 0.03% 개별주식선물&cr;개별주식옵션&cr;ETF선물 개별주식선물&cr;ETF선물 0.006% - - 0.03% 개별주식옵션 구간별 차등 - - 1.0% 채권금리선물 3년국채선물 0.0025% - - 0.0075% 5년국채선물 0.0025% - - 0.0075% 10년국채선물 0.0025% - - 0.0075% 통화선물옵션 미국달러선물&cr;(만기 청산거래 시) 550원 - - 1,500원 야간미국달러선물 엔선물 유로선물 위안선물 미국달러옵션 구간별차등 - - 1.5% 실물선물 금선물 0.007% - - 0.02% 돈육선물 0.065% - - 0.2% * 주가지수선물옵션거래는 영웅문4, 영웅문G(야간거래), 영웅문SF+(주/야간거래) 에서 제공됩니다. &cr;2) 옵션상품 가격 구간별 수수료율 적용매체 상품 가격단위 수수료율 온라인 매체&cr;(HTS,MTS 등) KOSPI200옵션&cr;(위클리옵션) 0.42pt 미만 0.14%+13원 0.42pt~ 2.47pt 미만 0.15% 2.47pt 이상 0.147%+78원 미니KOSPI200옵션 0.48pt 미만 0.14%+3원 0.48pt~ 2.53pt 미만 0.15% 2.53pt 이상 0.147%+16원 코스닥150옵션 3.2pt 미만 0.14%+4원 3.2pt~24.5pt 미만 0.15% 24.5pt 이상 0.147%+31원 개별주식옵션 4,000원 미만 0.2% + 5원 4,000원~16,000원 미만 0.2% 16,000원 이상 0.2% + 20원 미국달러옵션 11.9원 미만 600원 11.9원 이상 ~ 23.8원 미만 0.5% 23.8원 이상 1,200원 &cr;3) 유관기관 수수료 구분 상품명 수수료율 선물 KOSPI200선물 0.00025104% 미니KOSPI200선물 0.00025104% 코스닥150선물 0.00140450% KRX300선물 0.00028031% 주식/ETF선물 0.00156970% 국채선물(3년,5년,10년) 0.00016700% 돈육선물 0.00429010% 금선물 0.00185340% 미니금선물 0.00185340% 미국달러선물 0.00031570% 엔선물 0.00033280% 유로선물 0.00022640% 위안선물 0.00064480% 변동성지수선물 0.00445170% 섹터지수선물 0.00071080% 유로스톡스50선물 0.00134000% 옵션 KOSPI200옵션&cr;(위클리옵션) 0.42pt 미만 13원 0.42pt~ 2.47pt 미만 0.012654% 2.47pt 이상 78원 미니KOSPI200옵션 0.48p 미만 3원 0.48p~2.53p 0.012654% 2.53p 이상 16원 코스닥150옵션 3.2pt 미만 4원 3.2pt~24.5pt 미만 0.012654% 24.5pt 이상 31원 개별주식옵션 4,000원 미만 5원 4,000원~16,000원 미만 0.012654% 16,000원 이상 20원 미국달러옵션 11.9원 미만 15원 11.9원~23.8원 미만 0.012654% 23.8원 이상 30원 야간파생상품 EUREX 연계&cr;KOSPI200선물(전상품) 0.001% EUREX 야간&cr;미국달러선물 0.0015% EUREX KOSPI200옵션 0.07% * 야간파생상품의 유관기관 수수료는 고객 부담(유관기관 : 한국거래소, 해외거래소, FCM) - 1개월 기간 산정은 정규거래(주식 및 파생상품 등)시간 까지만 적용. - 야간옵션의 경우 주간시장과 동일한 기준으로 할인 혜택이 적용. - 상시 선물옵션 수수료 할인 적용 계좌에도 동일하게 적용. &cr;[해외선물/옵션/FX마진] 상품구분 결제통화 계약크기 온라인 오프라인 해당 거래소 해외선물 USD 일반/미니 $7.5 $10 CME, CBOE, SGX 마이크로 $2 $4 일부상품 $5 $10 SGX EUR 일반/미니 ?7.5 ?10 EUREX HKD/CNY 일반/미니 60 HKD/CNY 93 HKD/CNY HKEX,SGX JPY 일반 ￥600 ￥1,000 SGX,OSE 미니 ￥200 ￥400 OSE 해외옵션 USD 지수옵션 7.5 10.0 CME 에너지옵션 통화옵션 농산물옵션 FX마진 - - 없음 $ 5 - * 해외선물/옵션의 경우, 상품별 증거금이 상이하기 때문에 거래전 반드시 키움증권 홈페이지 수수료/증거금 페이지에서 확인 후 거래.. * 해외옵션의 경우 내가격(ITM)/등가격(ATM)/외가격(OTM) 구분 없이 동일한 수수료 부과. * 해외선물/옵션의 만기 현금결제, 반대매매, 만기(조기) 행사 및 배정으로 인한 기초자산 선물 결제 처리 시 오프라인 수수료 부과. * FX마진의 경우, 거래수수료는 없고 스프레드 수수료만 부과. &cr;[CFD 국내주식] 구분 온라인 오프라인 CFD 0.15% 0.15% ※ 상기수수료율 내역은 작성기준일 이후 금융투자협회에 변동보고한 수수료율을 반영한 수치이며, 상세내용 확인 및 상기 매체 외 타매체 매매 시 키움증권 홈페이지의 수수료 체계를 확인바랍니다. &cr;[금현물] 구분 영웅문4 영웅문S 키움금융센터&cr;반대매매&cr;청산거래 금현물&cr;(99.99%) 0.3% &cr;(VAT 포함 0.33%) 0.3%&cr;(VAT 포함 0.33%) 0.5%&cr;(VAT 포함 0.55%) * 금현물 유관기관 수수료율 (단, 각 유관기관수수료는 금현물 위탁수수료율 0.3%에 포함) -> KRX 거래수수료율 0.056%, 청산결제수수료율 0.014% -> 한국예탁결제원 보관수수료 0.00022%(잔량기준), 결제수수료 0.014% -> 금현물 매매수수료에 부가가치세 부과 (매매수수료의 10%) -> 1kg 금지금과 100g 금지금 모두 같은 1개로 계산 &cr;[채권] 구분 홈페이지&cr;영웅문4&cr;영웅문S 키움금융센터 일반채권&cr;(유관기관 &cr;수수료 별도부과) 90일 미만 - - 90일~120일 0.01% 0.01% 120일~210일 0.02% 0.02% 210일~300일 0.03% 0.03% 300일~390일 0.05% 0.05% 390일~540일 0.10% 0.10% 540일 이상 0.15% 0.15% 해외채권(온라인) 브라질국채중개 연 0.1%&cr;(잔존만기1년당 0.1%) 연 0.15%&cr;(잔존만기1년당 0.15%) 기타 중개외화채권 0.3% 0.4% 주식관련 채권&cr;(유관기관 수수료 별도부과) 0.15% 소액채권&cr;(유관기관 수수료 별도부과) 0.3% * 일반채권, 주식관련채권, 소액채권 수수료율 : 0.00519496% * 해외채권(온라인) : 온라인 중개종목을 영업부 방문하여 거래 시, 키움금융센터 통한 거래와 동일한 수수료 적용 &cr;(2) 관련 법률, 규정 등에 의한 규제사항 구분 관련법령 발행 및 유통 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융투자업규정, 금융산업의 구조개선에 관한 법률, 증권의 발행 및 공시에 관한 규정, 유가증권시장 공시 규정, 유가증권시장 상장 규정, 유가증권시장 업무 규정, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등 과세측면 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 증권거래세법, 지방세법, 농어촌특별세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등 국제화 외국환거래법, 금융기관의 해외진출에 관한 규정 기타 주식회사의 외부감사에 관한 법률&cr;신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 &cr;전자금융거래법&cr;자산유동화에 관한 법률&cr;독점규제 및 공정거래에 관한 법률&cr;금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률&cr;개인정보보호법 &cr;특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 &cr;공중 등 협박목적을 위한 자금조달행위의 금지에 관한 법률 &cr;전자서명법&cr;정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률&cr;애인차별금지 및 권리구제 등에 관한 법률&cr;예금자보호법&cr;전기통신금융사기 피해 방지 및 피해금 환급에 관한 특별법&cr;전자문서 및 전자거래기본법&cr;정기 금융정보 교환을 위한 조세조약 이행규정&cr;부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률 금융소비자 보호에 관한 법률 등. (3) 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항 1) 고객예탁재산 현황 ① 투자자예수금 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 위탁자예수금 12,439,550 10,471,539 3,569,940 장내파생상품거래예수금 1,015,756 907,766 415,629 청약자예수금 10,658 - - 저축자예수금 176 171 178 조건부예수금 - - - 수익자예수금 29,610 300,626 152,185 금현물투자자예수금 14,960 14,039 6,595 기 타 16 16 14 합 계 13,510,726 11,694,157 4,144,541 주) 외화예수금은 위탁자 예수금으로 분류 &cr; ② 기타 고객예탁자산 (단위 : 백만원) 구 분 제23기 반기 제22기 제21기 위탁자유가증권 84,878,732 63,650,785 31,006,544 저축자유가증권 272 333 391 집합투자증권 12,200,952 10,929,929 8,846,963 합 계 97,079,956 74,581,047 39,853,898 &cr; 2) 예탁재산의 보호현황 ① 고객예탁금 등 별도예치제도 (단위 : 백만원) 구 분 별도예치대상금액 별도예치금액 예치비율&cr;주) 비 고 증권금융 은행 기타 위탁자예수금 9,652,844 9,643,167 - - 99.9% 장내파생상품거래예수금 563,039 367,000 81,737 107,323 98.8% 집합투자증권예수금 24,814 44,000 - - 177.3% 조건부예수금 - - - - 0% 청약자예수금 10,658 10,658 - - 100.0% 저축자예수금 175 175 - - 100.0% 기타 1,452,529 30,000 50,347 433,294 35.4% 합 계 11,704,059 10,095,000 132,084 540,617 92.0% 주) 예치비율은 별도예치금액 전체에 대한 비율을 의미 &cr; &cr;&cr;(4) 위험관리에 관한 사항(조직 및 정책)&cr;1. 리스크관리 조직 구분 구성 목적 리스크관리 위원회 사외이사 2인, 대표이사 1인 (총 3인으로 구성) 효과적인 리스크관리를 위하여 회사의 리스크를 합리적으로 인식·측정·감시·통제하는데 필요한 정책 및 절차를 마련하고 리스크의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제 환경을 조성 리스크관리 실무위원회 리스크관리본부장, 경영관리본부장, &cr;투자운용본부장, 홀세일총괄본부장, 프로젝트투자본부장, 구조화금융본부장, &cr;기업금융본부장, 내부통제부서 담당임원 (총 8인으로 구성) 위원회의 원활한 리스크관리 업무 수행을 위하여 리스크관리에 대한 실무적 사항을 심의하고 의결 리스크관리팀 팀장 1명, 차장 3명, 대리 1명, 주임 1명, 사원 3명 (총 9인으로 구성) 위원회 및 실무위원회가 수립하고 시행하는 리스크관리 관련 제반 실무적 업무 수행 및 위원회와 실무위원회의 사무업무를 수행 투자심사팀 팀장 1명, 과장 3명, 대리 2명, 사원 1명 (총 7인으로 구성) 기업금융(IB) 및 자기자본(PI) 투자 업무에 대한 투자심사 및 관리업무 수행 부동산투자심사팀 팀장 1명, 과장 2명, 대리 1명 (총 4인으로 구성) 부동산 관련 기업금융(IB) 및 자기자본(PI) 투자 업무에 대한 투자심사 및 관리업무 수행 부서별 리스크관리자 위원회가 지정하는 부서에 실무자급 이상으로 1인 이상 선임 리스크관리 관련사항에 대한 리스크관리부서와의 협조체제 구축 2. 리스크관리 정책의 개요 1) 리스크관리 원칙 ① 리스크관리는 회사의 경영전략 수행의 핵심요소로서 전사 경영전략과 연계 정렬된 관리 전략에 따라 수립된 절차와 통제 방식에 의하여 수행 ② 리스크관리는 회사의 경영활동에 존재하는 모든 리스크에 대하여 전사적이며 통합적으로 관리 ③ 리스크관리는 명문화되고 투명한 관리 절차에 따라 수행 ④ 리스크관리는 현업 및 후선 업무와 분리하여 독립적으로 수행되어야 하며 이를 위하여 종합적인 리스크 관리 및 통제기능을 담당하는 중앙의 리스크관리 조직을 구성하여 운영 ⑤ 리스크관리는 모범규준을 지향하여야 하고 상시적이고 지속적으로 개선 2) 순자본비율 등의 관리 ① 위원회는 회사의 재무건전성 유지를 위하여 매 사업년도에 회사가 유지하여야 하는 순자본비율과 그에 따른 회사의 전체 위험자본 한도를 설정 ② 경영기획부서 및 재경업무부서는 위원회에서 설정한 순자본비율 및 자산부채비율이 유지될 수 있도록 매 사업년도 회사의 경영목표 및 사업계획 수립 시에 사업년도 전반에 걸쳐 적정 규모의 순자본 및 자산, 부채 규모가 유지될 수 있도록 하여야 하며, 부서별 예산 및 이익계획에 대한 목표관리를 통해 합리적으로 통제할 수 있는 방안을 수립하여 시행 ③ 리스크관리부서는 위원회에서 정한 순자본비율이 유지될 수 있도록 관리 체제를 구축하고 이를 시행 ④ 리스크관리부서는 정기적으로 순자본비율 및 자산부채비율의 관리현황을 보고 3) 한도관리 ① 한도관리는 회사의 제반 거래에 있어 수반되는 리스크의 편중을 예방하고 잠재적인 예상 최대손실의 제한을 통한 자산운용의 안정성 제고와 회사의 재무건전성 유지를 그 목적으로 함 ② 위험자본한도는 한도 배분 단위 별로 세분화되어 관리 ③ 시장리스크, 신용리스크, 운영리스크와 같이 한도 관리 대상 리스크는 가능한 한 최소 주기로 전사적으로 측정하여 관련 위험액을 산출 ④ 리스크관리부서는 사전에 위원회에 의하여 설정된 순자본비율에 의하여 산출된 전사 위험자본한도와 측정 시점의 실제 전사 위험액을 측정 비교하여 그 적정성을 평가하고 통제할 수 있는 체제를 갖추어야 함 ⑤ 위험자본한도의 준수 여부는 매일 모니터링 되어야 하고, 위험자본한도를 배정받은 현업 및 후선 업무 부서장은 위험자본한도를 준수하도록 함 4) 한도초과 시 조치 ① 한도를 배정받거나 한도가 설정된 업무를 수행하는 부서가 한도를 초과하여 거래하였을 때에는 해당부서장은 즉시 한도 이내 축소를 위한 조치를 취하고, 위반 내용과 발생 원인 등을 리스크관리부서에 보고하여야 하며 리스크관리부서는 그 위반내용 및 영향이 중대하다고 판단하는 경우 이를 실무 위원회 위원장에게 보고하여 사후 조치에 대하여 지시를 받아 수행 ② 한도 이내 축소를 위한 조치가 시장의 상황에 따라 즉시적으로 취해질 수 없는 경우 해당 부서장은 예상 처리 기간 등을 명시한 한도초과 해소 계획을 리스크관리부서에 제출하여야 하며, 리스크관리부서는 동 계획의 타당성을 검토하고 이에 따른 실행 여부를 모니터링 함 5) 측정 및 보고 ① 회사의 모든 리스크는 객관적이고 합리적인 기준에 의하여 측정되어야 하며 가능한 실시간 측정을 원칙으로 하나, 리스크의 종류 및 발생 빈도 등에 따라 측정 주기를 별도로 정하여 운영 ② 측정방법은 일관성이 유지되어야 하며 그 타당성이 검증되어야 함 ③ 위원회는 리스크 측정을 위한 시스템을 개발·운용하고, 지속적인 수정·보완을 통하여 그 유효성이 제고되도록 하여야 함 ④ 회사는 회사의 제반 리스크에 관한 사항을 보고함에 있어 거래에 관련된 의사결정 라인과 분리된 보고 체계를 구축하여야 하며 적시적인 보고가 될 수 있도록 보고 내용 및 주기 등을 정하여 보고를 시행 ⑤ 리스크관리부서는 경영환경 및 시장상황이 급변하거나 회사의 재무구조에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사안이 발생할 경우 그 내용을 수시로 보고 6) 위기상황 대응방안의 수립 ① 리스크관리부서는 급격한 시장상황의 변화(자산가치의 급격한 하락, 신용경색으로 인한 유동성 감소, 신인도 하락 등) 또는 예기치 못한 사건의 발생(전산시스템 장애 등)으로 인한 회사의 대량손실위험에 대비한 위기상황대응방안을 수립하여 위원회의 승인을 받아야 함 7) 리스크관리 전산시스템 ① 위원회는 리스크를 효율적으로 측정할 수 있는 리스크관리 전산시스템을 구축·운영하여야 하며, 정기적으로 시스템의 안정성 및 정확성을 감독 ② 리스크관리부서는 효율적인 리스크관리를 위하여 리스크관리 전산시스템을 적정하게 관리하고 유지·보수하여야 하며 리스크관리 전산시스템의 상호 유기적 설계 및 구축을 위하여 관련 부서간 협조체제를 마련 ③ 리스크관리부서는 리스크관리 전산시스템의 데이터베이스 관리, 보안성 확보, 백업 및 복구절차를 마련하여야 하고 리스크의 측정모형에 대한 적정성을 수시로 검증 8) 위험관리 주요 현황 ① 신용위험관리 신용위험이란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락, 채무 불이행 등으로 인하여 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미함. 회사는 신용위험관리를 위해 내부 및 외부 신용등급을 동시에 감안한 기준신용등급 체계를 활용하고 있으며, 신용위험노출규모가 특정부문에 편중되는 것을 방지하기 위하여 거래상대방별, 기업집단별, 국가별, 신용등급별 Exposure 산출 및 이에 대한 한도를 관리하고 있음 또한, 신용위험 측정을 위해 Credit VaR를 일별로 산출하여 전사 및 부서별 한도를 관리하고 있으며, 거래상대방 모니터링을 통하여 조기경보체제를 구축ㆍ운영함으로써 발생 가능한 손실을 미연에 방지하고 있음 ② 시장위험관리 시장위험이란 금리, 환율, 주가 등 시장가격의 불리한 변동으로 발생할 수 있는 손실 가능성을 의미함. 회사는 시장위험관리를 위해 각 부서별 사업계획에 기반한 '포지션 한도’와 과거변동성에 기초한 '손실한도' 및 99% 신뢰구간, 10일 VaR 기준의 '시장위험자본한도' 등을 운영하고 있으며, 시장위험이 회사가 감내할 수 있는 위험 수준으로 관리되도록 노력하고 있음 ③ 유동성위험관리 유동성위험은 수용하기 힘든 손실 없이는 만기가 도래하는 지급의무를 이행하지 못할 위험을 의미함. 회사는 유동성위험 관리를 위해 유동성비율을 활용하고 있으며, 통화별로 원화, 외화를 구분하여 유동성 비율 및 유동성갭을 측정ㆍ모니터링하고 있음. 또한, 유동성 상태 및 금융시장 안정성에 따라 각 단계별 세부 대응방안을 수립하여 위기상황 발생에 대비하고 있음 ④ 운영위험관리 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부절차, 인력 및 시스템 혹은 외부사건 등으로 인해 직접 또는 간접적으로 손실이 발생할 가능성을 의미함. 회사는 운영위험 관리를 위한 조직 및 관리체계를 마련하여 운영하고 있으며, 위험통제자가진단(RCSA)을 실시하여 전사의 운영위험을 인식 및 평가하고, 인식한 운영위험에 대해 개선과제를 도출하고 수행함으로써 운영위험을 축소ㆍ회피하여 손실가능성을 최소화하고 있음 &cr;&cr; [주요종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) BIS 비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 자기자본(A) 177,546 165,570 위험가중자산(B) 1,363,700 1,226,276 자기자본비율(A/B) 13.02% 13.50% 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 대손충당금 국내분 일반 58,177 56,615 특별 - - 소계 58,177 56,615 국외분 일반 - - 특별 - - 소계 - - 합계 58,177 56,615 기중 대상상각액 4,459 6,773 주) K-GAAP 재무제표기준 (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 2% 2% 2% ROE 22% 15% 18% 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; 다. 산업 전반의 현황 (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성 상호저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기 위해서 1972년 8월 제정된 상호저축은행법에 의하여 설립된 금융기관으로서 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다. 금융당국의 규제 및 영업구역 지정등으로 급격한 양적성장은 제한적이지만 지역영업을 기반으로 안정적인 수익창출모델을 구성하고 내부통제 및 리스크관리시스템을 구성함으로써 질적성장을 통한 안전한 서민금융의 역할을 이행하고 있습니다. 2) 산업의 성장성 금융당국의 가계대출 총량규제, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 경쟁심화 및 영업구역의 제한으로 영업확대는 점진적으로 이루어지고 있습니다. 수익성 측면에서 국내외 경기 불확실성 확대, 금융당국의 가계대출 관리정책 등으로 대출 증가율 둔화 및 규제와 경쟁 심화로 수익성 개선이 더딜 것으로 예상됩니다. 3) 경기변동의 특성 지역사회의 서민과 소규모기업의 금융편의를 도모하고자 설립된 상호저축은행의 특성상 내수경기 변동과 관련이 있으며, 부동산 담보대출과 관련하여 부동산정책 변화에 민감하게 영향받고 있습니다. 4) 계절성 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다. (2) 국내외 시장여건 국내시장환경은 가계부채 억제를 위한 가계대출 총량규제가 지속되고, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 신용대출의 경쟁 심화, 햇살론 및 사잇돌 대출 등 정책 서민금융공급 확대등의 이유로 업권 간 경쟁이 심화되어 영업축소 현상이 지속되고 있습니다. 글로벌 무역분쟁이 지속되고 신흥국의 금융시장 불안으로 수출기업의 수익성 악화가 내수업종 및 중소기업 소상공인, 자영업자의 부실로 이어질 것으로 예상됩니다. 이는 수익성에 부정적인 영향을 미칠 것으로 예상되기에 국내외 환경변화 및 가계부채 이슈 등을 고려할 때 보다 면밀한 리스크 관리가 필요할 것으로 보입니다. (3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점 모회사인 키움증권과 키움저축은행과의 연계로 영업다변화, 다우키움그룹의 IT 기술을 기반으로 차별화된 서비스를 고객에게 제공하여 안정적인 고객확보와 수익성 및 건전성을 유지하고 있습니다. 반면 당국의 금리인하 정책에 따른 신용대출의 금리리스크 위험은 미래의 수익성에 부정적 영향이 있을 것으로 예상되며 이에 따른 리스크관리 방안이 필요 할 것으로 보입니다. &cr;라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 상호저축은행업 : (주)키움예스저축은행&cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) BIS 비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 자기자본(A) 130,012 124,181 위험가중자산(B) 1,012,745 918,928 자기자본비율(A/B) 12.84% 13.51% 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 대손충당금 국내분 일반 30,677 29,178 특별 - - 소계 30,677 29,178 국외분 일반 - - 특별 - - 소계 - - 합계 30,677 29,178 주) K-GAAP 재무제표기준 (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 2% 2% 2% ROE 20% 15% 18% 주) K-GAAP 재무제표기준 &cr; 다. 산업 전반의 현황&cr;(1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성 상호저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기 위해서 1972년 8월 제정된 상호저축은행법에 의하여 설립된 금융기관으로서 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다. 금융당국의 규제 및 영업구역 지정등으로 급격한 양적성장은 제한적이지만 지역영업을 기반으로 안정적인 수익창출모델을 구성하고 내부통제 및 리스크관리시스템을 구성함으로써 질적성장을 통한 안전한 서민금융의 역할을 이행하고 있습니다. 2) 산업의 성장성 금융당국의 가계대출 총량규제, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 경쟁심화 및 영업구역의 제한으로 영업확대는 점진적으로 이루어지고 있습니다. 수익성 측면에서 국내외 경기 불확실성 확대, 금융당국의 가계대출 관리정책 등으로 대출 증가율 둔화 및 규제와 경쟁 심화로 수익성 개선이 더딜 것으로 예상됩니다. 3) 경기변동의 특성 지역사회의 서민과 소규모기업의 금융편의를 도모하고자 설립된 상호저축은행의 특성상 내수경기 변동과 관련이 있으며, 부동산 담보대출과 관련하여 부동산정책 변화에 민감하게 영향받고 있습니다. 4) 계절성 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다. (2) 국내외 시장여건 국내시장환경은 가계부채 억제를 위한 가계대출 총량규제가 지속되고, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 신용대출의 경쟁 심화, 햇살론 및 사잇돌 대출 등 정책 서민금융공급 확대등의 이유로 업권 간 경쟁이 심화되어 영업축소 현상이 지속되고 있습니다. 글로벌 무역분쟁이 지속되고 신흥국의 금융시장 불안으로 수출기업의 수익성 악화가 내수업종 및 중소기업 소상공인, 자영업자의 부실로 이어질 것으로 예상됩니다. 이는 수익성에 부정적인 영향을 미칠 것으로 예상되기에 국내외 환경변화 및 가계부채 이슈 등을 고려할 때 보다 면밀한 리스크 관리가 필요할 것으로 보입니다. (3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점 모회사인 키움증권과 키움예스저축은행과의 연계로 영업다변화, 다우키움그룹의 IT 기술을 기반으로 차별화된 서비스를 고객에게 제공하여 안정적인 고객확보와 수익성 및 건전성을 유지하고 있습니다. 반면 당국의 금리인하 정책에 따른 신용대출의 금리리스크 위험은 미래의 수익성에 부정적 영향이 있을 것으로 예상되며 이에 따른 리스크관리 방안이 필요 할 것으로 보입니다. &cr; 라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr;&cr; ■ 집 합투자업 : 키움투자자산운용(주) 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) 최 소영업자본액 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 최소영업자본액 29,213 30,340 27,413 &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 101,835 98,018 96,830 유동성 부채(B) 12,205 16,228 9,501 유동성비율(A/B) 834% 604% 1,019% (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 15% 19% 12% ROE 16% 20% 12% &cr; 다. 산업 전반의 현황&cr; (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;집합투자업은 집합투자를 영업으로 하는 것을 말합니다. 집합투자란 2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등 또는 「국가재정법」 제81조에 따른 여유자금을 투자자 또는 각 기금관리주체로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자 또는 각 기금 관리주체에게 배분하여 귀속시키는 것을 말합니다.&cr;&cr;2) 산업의 성장성&cr;집합투자업은 공모에서 사모형 금융투자상품으로 세분화가 진행되고 있으며, 자본시장법 시행 이후 증권사와 자문사의 Wrap Account 등 경쟁상품의 출시로 집합투자시장은 지속적인 감소추세 속에 치열한 경쟁 시장으로 변화하였습니다. 집합투자업은 경기 및 주식 시황에 따라 민감한 변동을 보이고 있으며 증시가 상승할 때 설정잔액도 높아지는 것이 일반적인 현상입니다. 중장기적인 관점에서는 퇴직연금의 성장, 펀드의 세제혜택 강화, 연기금 주식 투자 확대 등의 영향으로 집합투자업은 재차 성장세를 회복할 것으로 전망되고 있습니다.&cr;&cr;3) 경기변동의 특성&cr;경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승으로 수익 증대를 이룰 수있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.&cr;&cr;4) 계절성&cr;계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;글로벌 금융시장은 지속되는 코로나 바이러스의 타격에 의한 산업전반적인 부정적인 정망으로 인하여 긴장감에 있는 상황입니다. 전세계적으로 시장 둔화가 장기화 될 가능성 마저 불거지기 시작하며 산업별 성장률이 하락하는 등 경제 둔화 우려로 인한 압력으로 증시가 하락하고 있습니다. 자산운용사들은 현재로선 안정적인 규모와 꾸준한 수탁고 증대를 보이고 있지만 시장상황과 경쟁력 확보를 고려하여 글로벌 투자역량 강화 및 글로벌 펀드 활성화 방안과 함께 차별화된 상품 개발 및 투자성과 시현 등을 노력 할 필요가 있겠습니다. 특히, 대체투자상품과 같은 고수익상품군에 대한 다양성과 수익성으로 영업규모를 증대하고 글로벌 시장에 대한 대비를 해야 합니다.&cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr;자산운용업계는 시장 성장과 함께 대형사 간의 경쟁이 심화되고 있습니다. 국내 주식형 펀드와 같은 고보수 펀드는 시장환경에 따라 지속적으로 환매되고 있어 리테일 시장 기반의 수익성이 지속적으로 약화되고 있습니다.&cr;반면 일임 시장 및 사모펀드 시장의 경우, 연기금 및 금융기관의 자금운용 수요로 지속적으로 증가하고 있으나 공모펀드와 비교해 비교적 낮은 보수의 상품이 대부분인 상황이어서 늘어나는 자금 규모와 비교 했을 때, 수익 규모는 지속적으로 줄어들 수 있는 상황입니다. 다만, 당사의 경우 주식형 펀드 등 고보수 상품이 감소하는 중에도 운용성과를 바탕으로 주식형 관련 자산의 성장세를 기록하였고, 특히 연기금 등의 대형자금의 지속적인 증가로 수익성이 지속적으로 개선되었습니다. 또한, 채권형 명가의 확고한 운용성과를 바탕으로 한 안정적 수익률 달성으로 주요 위탁고객의 자금 위탁규모가 지속적으로 증가하였을뿐만 아니라 기관투자자 니즈에 맞는 상품제공으로 자금 수탁규모가 지속적으로 확대되어 국내 TOP8 내에서의 종합자산운용사로서의 입지를 확고히 하고 있습니다.&cr;전통형 상품 뿐 아니라 ETF, 부동산, 인프라, PEF 등의 대체투자분야까지 전분야에 걸친 종합적인 펀드 Line Up으로 판매사와 투자자에게 다양한 상품을 제공하고, 시장의 수요에 즉시 대응할 수 있는 상품 서비스를 제공할 수 있는 준비가 되어 있습니다.&cr; &cr;라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr;&cr; ■ 여신전문금융업 : 키움캐피탈(주)&cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr; (1) 조정자기자본비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 자기자본(A) 246,501 174,817 위험가중자산(B) 1,509,172 1,145,401 자기자본비율(A/B) 16.33% 15.26% 주)여신전문금융업 감독규정 내 조정자기자본비율을 기재함 &cr; 나. 재무건전성 관련 지표 (1) 대손충당금 (단위 : 백만원) 구 분 일반 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 대손충당금 국내분 일반 6,819 4,784 특별 - - 소계 6,819 4,784 국외분 일반 - - 특별 - - 소계 - - 합계 6,819 4,784 &cr;(2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 1.90% 1.16% 1.00% ROE 14.23% 8.25% 4.97% &cr; 다. 산업 전반의 현황&cr; (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성 &cr; 1) 여신전문금융업 개요&cr;여신전문금융업은 신기술사업금융업, 시설대여업, 신용카드업, 할부금융업 등으로 구분되어 있으며, 각 사업은 금융위원회에 허가 또는 등록을 한 경우에 한하여 업무를 영위할 수 있습니다. &cr;키움캐피탈은 신기술사업금융업 및 시설대여업 등을 등록하였습니다. &cr; 구분 업무 영역 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 입대(리스)하고 일정기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 할부금융업 재화 및 용역의 매매계약에 대하여 매도인 및 매수인과 각각 약정을 체결하여 매수인에게 융자한 재화 및 용역의 구매자금을 매도인에게 지급하고 매수인으로부터 그 원리금을 분할하여 상환받는 방식의 금융 신기술사업금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리ㆍ운용등을 영위하는 금융사업 팩토링 기업이 물품 및 용역의 공급에 의하여 취득한 매출채권을 양수하여 관리, 회수하는 업무 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출, 부동산 PF 등) &cr;2) 산업의 특성&cr;여신전문금융업은 수신기능이 없으며, 채권 또는 어음(CP)의 발행을 통해 자금을 조달하여 여신행위를 주 업무로 영위하는 업종입니다. 수신기능이 없어 건전성 확보를 위한 진입규제의 필요성이 크지 않아 대주주 및 자본금 요건만 구비되면 금융위원회 등록(신용카드업은 허가제) 으로 시장 진출입이 자유로우며, 타금융업 대비 비교적 소자본으로 다양한 형태의 여신 및 투자활동이 가능합니다. 반면 자금조달을 시장에 의존하기 때문에 조달비용 절감, 유동성 유지, 각 상품별 자산부채 만기구조의 매칭이 매우 중요한 관리요소가 됩니다.&cr;&cr;3) 경기변동의 특성&cr;여신전문금융업은 높은 외형 성장세를 이루고 있으나 수신기능이 없는 자금조달구조의 특성상 2008년 글로벌 금융위기 같은 체계적 위험에 민감하게 반응합니다. 경기 활황 시 대출수요의 증가로 인한 자산규모 및 수익이 제고되고, 경기 침체 시 대출수요의 감소 및 자산가치의 하락으로 인한 수익성 및 자산건전성 리스크가 증대됩니다.&cr;&cr;4) 자원조달 상의 특성&cr;자금조달의 방법은 자본금의 증자, 투자조합 결성, 회사채 발행, 정책자금 차입, 해외 자본의 도입 등 다양한 자금조달원을 갖고 있으며, 최근 유동성리스크 관리 강화 추세에 따라 단기차입금보다 장기차입금이 주를 이루고 있습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;여신전문금융회사는 은행, 보험사 및 신용카드사 등 다른 금융권에 비해서는 진입장벽이 낮은 수준으로 외국계 및 대기업 계열 국내사의 신규 시장진입이 이루어지고 있습니다. Captive Market을 보유한 일부 여전사를 제외하면, 국내 할부, 리스시장의 규모는 협소한 가운데 진입장벽 또한 낮아 군소 시장참여자 수가 과다하고 경쟁 강도가 높습니다. 따라서 여신전문금융회사가 안정적으로 성장하기 위해 각 상품별 자산부채 만기구조의 매칭, 심사 및 리스크 관리 능력, 안정적인 자금조달 능력이 중요합니다.&cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr;당사는 키움증권의 자회사로 모회사의 우수한 대외신인도를 바탕으로 조달 안정성을 갖추고 있으며, 회사채, CP, 금융기관 대출 등 차입 기반을 다변화하여 Peer Group 대비 우수한 자금조달 능력을 보유하고 있습니다. 또한, 키움증권, 키움투자자산운용, 키움PE 등 금융 계열사와 연계 영업을 통한 시너지 극대화와 우수 인력 영입, 철저한 사전 심사 및 정교한 리스크관리 체계 정립을 통해 안정적으로 지속 성장이 가능한 기반을 마련하였습니다.&cr;&cr; 라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr;&cr; ■ 전문사모집합투자업 : 키움프라이빗에쿼티(주) 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 유동성 자산(A) 65,786 53,330 57,030 유동성 부채(B) 19,183 29,116 31,457 유동성비율(A/B) 343% 183% 181% (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 ROA 13.3% 7.3% -4.8% ROE 18.6% 11.5% -7.2% &cr; 다. 산업 전반의 현황&cr;(1) 산업의 특성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;일반적으로 PEF는 전통적인 의미로는 개인적인 신뢰 관계를 바탕으로 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상 등의 과정을 거쳐 사적인 방법으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 높인 후, 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 말합니다. &cr;PEF는 투자전략에 따라 ①성장단계의 기업 지분에 투자하여 수익을 추구하는 그로쓰캐피탈(Growth Capital), ②기업의 경영권에 투자하여 기업가치를 높인 후 매각하는 바이아웃(Buyout), ③부채와 지분투자의 중간성격을 가진 CB, BW 등에 투자하는 메자닌(Mezzanine), ④현금흐름에 문제가 있는 부실기업의 채권에 투자하는 부실채권투자(Distressed debt investing)로 나눌 수 있습니다.&cr;&cr;2) 산업의 성장성&cr;금융감독원에 따르면 PEF 수는 2015년 말 316개, 2016년 말 383개, 2017년 말 444개, 2018년 말 583개, 2019년 말 721개로 급증했고 2020년 전년대비 134개 증가한 855개로 사상 최대를 기록하였습니다. 또한 투자자들이 PEF에 출자하기로 약속한 출자약정액은 2015년 말 58.5조원 규모에서 2016년 말 62.2조원, 2017년 말 62.6조원, 2018년 74.4조원, 2019년 84.3조원에서 2020년 말 기준 97.1조원으로 전년 말보다 12.8조원 증가하였습니다.&cr;&cr;[참고: 국내 PEF 산업 현황(출처: 금융감독원)] (단위: 조원/개) 구 분 15년말 16년말 17년말 18년말 19년말 20년말 약정액 58.5 62.2 62.6 74.4 84.3 97.1 이행액 38.4 43.6 45.5 55.5 61.7 70.6 투자액 21.8 8.9 12.4 13.9 16 18.1 PEF수 316 383 444 580 721 855 &cr;3) 경기변동의 특성&cr;경기 상승시 기업들의 실적 개선 및 종합주가지수 상승으로 수익 증대를 이룰 수있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.&cr;&cr;4) 계절성&cr;계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;국내 PEF 시장은 업무집행사원(GP)과 신규설립 PEF 수, 투자액 모두 직전 최고 수준을 경신하며 성장하고 있습니다. 이는 시장규모 성장 및 운용사 수익증가 등 꾸준하게 발전 하고있다는 것으로 볼 수 있습니다. 금융당국에서는 기관전용 사모펀드 도입 사모펀드, 운용규제 완화 등 사모펀드 체계 개편으로 국내 시장은 더욱 활성화 될 것으로 전망됩니다.&cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr;PEF는 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.&cr;&cr; 라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr;&cr; ■ NPL투자관리업 : 키움에프앤아이(주) 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 51,459 32,928 - 유동성 부채(B) 100,970 15,562 - 유동성비율(A/B) 51% 212% - (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 0.1% -0.5% - ROE 0.3% -1.4% - &cr; 다. 산업 전반의 현황&cr; (1) 산업의 특성, 경기변동의 특성, 계절성&cr;1) 산업의 특성&cr;1997년 외환위기 이후 기업대출 부실화와 2003년 신용카드 사태, 2008년 글로벌 금융위기로 인한 가계대출 부실화 등을 거치며 국내 부실채권시장은 큰 폭을 확대되었습니다. 또한, 2011년 국제회계기준(K-IFRS) 되입에 따라 국내은행들의 자체 유동화를 통한 부실채권 정리방식이 진성매각(True Sale) 요건을 충족하지 못하게 되면서 은행권 부실채권의 공개매각 물량이 증가하게 되었습니다. &cr;부실채권 시장은 경제 위기시 규모가 확대되는 경기후행 및 역행적 성격을 띄고 있으며, 금융 정책 및 여신 정책에 따라 변동하는 특성이 있습니다. &cr;&cr;2) 산업의 성장성&cr;COVID-19 확산, 미중 무역전쟁, 국내 가계부채 증가, 경기 침체 등 불확실한 국내외 경제상황이 지속되고 있어 국내 부실채권 시장의 규모는 유지 또는 확대될 것으로 전망됩니다.&cr;&cr;3) 경기변동의 특성&cr;경기에 후행 및 역행하는 특성이 있으므로, 금융위기 등 경기 침체기부터 회복 초기까지 시장이 성장하는 모습을 보이고 있습니다. 이후 뚜렷한 경제회복 기미없이 소비부진, 경기 침체 지속 등으로 국내 부실채권 시장은 어느정도의 일정 규모를 유지하고 있습니다.&cr;&cr;4) 계절성&cr;계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.&cr;&cr;(2) 국내외 시장 여건&cr;국내 부실채권 시장은 자산운용사와 캐피탈 등이 참여하며 경쟁이 심화되는 모습이 보이고 있으며, 최근 신규 NPL 전업사를 참여를 비롯하여 전업사 중심으로 재편되는 움직임을 보이고 있습니다. 또한, COVID-19로 인한 경기 불확실성 확대로 인해 시장이 확대될 가능성이 있습니다.&cr;&cr;(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점&cr;경험이 풍부한 우수 인력의 정교한 밸류에이션에 기반하여 적절한 가격으로 자산을 낙찰받고, 그 자산을 효율적으로 회수하여 시장의 성공적 진입은 물론 수익 극대화를 위해 노력하고 있습니다.&cr;또한, 키움증권의 자회사로 모회사의 우수한 대외신인도를 바탕으로 자금조달의 안정성을 높이고 조달 비용을 낮추는데 초점을 맞추고 있습니다.&cr; &cr;라. 신규사업등의 내용 및 전망&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr; ■ 키움K고래멀티전략전문사모1호C-S&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 204,185 156,927 158,423 유동성 부채(B) 37,799 20,568 29,166 유동성비율(A/B) 540% 763% 543% (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 ROA 19.9% 12.9% 6.5% ROE 23.9% 15.5% 8.4% &cr; ■ 메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁&cr; 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 유동성 자산(A) 81,066 81,067 82,514 유동성 부채(B) 97 46 47 유동성비율(A/B) 84,005% 175,093% 175,562% (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31기준 ROA -0.1% 1.2% 4.3% ROE -0.1% 1.2% 4.3% &cr; ■ 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 90,454 92,957 - 유동성 부채(B) 248 250 - 유동성비율(A/B) 36,537% 37,201% - (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 3.8% 20.3% - ROE 3.8% 20.3% - &cr; ■ 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 1,803 1,356 - 유동성 부채(B) 915 728 - 유동성비율(A/B) 197% 186% - (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA -1.0% -2.7% - ROE -3.3% -8.7% - &cr; ■ 히어로즈브이원제오차 주식회사 &cr;가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 831 - - 유동성 부채(B) 84,157 - - 유동성비율(A/B) 1% - - (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA 0.4% - - ROE 100.0% - - &cr; ■ 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호 가. 재무건전성 관련 지표 (1) 유동성비율 (단위 : 백만원) 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 유동성 자산(A) 5,302 - - 유동성 부채(B) 199 - - 유동성비율(A/B) 2,660% - - (2) 수익성비율 구 분 2021.06.30 기준 2020.12.31 기준 2019.12.31 기준 ROA -1.9% - - ROE -6.5% - - &cr; III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약 연결재무정보 제23기 반기 2021년 06월 30일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 제21기 2019년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제23기 반기말&cr;(2021.06.30) 제22기 기말&cr;(2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.12.31) 현금및예치금 5,288,221,310,357 3,619,916,212,407 1,944,786,531,902 당기손익-공정가치측정 금융자산 22,430,622,613,700 21,639,555,469,903 14,112,070,592,905 파생상품자산 63,060,306,189 73,764,947,286 110,510,796,208 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 428,822,324,673 366,491,329,599 436,406,752,964 상각후원가측정 금융자산 7,895,869,331,905 6,762,962,364,447 5,328,959,724,403 관계기업투자 322,651,533,798 271,438,585,124 359,903,587,762 유형자산 139,268,210,302 134,985,397,176 103,104,289,434 투자부동산 303,826,620,686 359,531,949,959 159,674,153,186 무형자산 85,228,353,348 71,071,076,317 59,813,345,295 사용권자산 13,253,835,890 11,621,564,551 12,384,162,547 당기법인세 자산 1,331,480 - - 이연법인세자산 9,643,248,242 13,043,235,023 3,677,829,794 기타자산 4,708,545,253,241 4,266,554,161,869 1,312,518,030,050 자 산 총 계 41,689,014,273,811 37,590,936,293,661 23,943,809,796,450 당기손익-공정가치측정 금융부채 4,723,025,893,271 3,922,299,144,173 4,192,754,280,401 파생상품부채 29,327,943,670 23,236,125,105 111,749,405,229 예수부채 16,712,104,864,264 14,375,562,529,098 6,416,460,004,858 차입부채 10,994,740,537,645 11,496,756,173,663 9,359,546,329,411 순확정급여부채 4,911,628,575 2,070,238,543 238,270,660 충당부채 3,684,446,362 3,025,853,776 2,738,433,908 리스부채 12,542,123,786 10,960,924,486 11,810,169,474 당기법인세부채 190,997,948,342 184,124,985,670 48,272,561,553 이연법인세부채 67,938,670,464 72,101,053,758 26,723,068,988 기타부채 5,105,958,607,810 4,615,887,479,106 1,515,086,346,733 부 채 총 계 37,845,232,664,189 34,706,024,507,378 21,685,378,871,215 지배주주지분 3,808,597,517,361 2,856,726,615,411 2,233,962,878,637 자본금 145,127,375,000 127,624,890,000 126,964,565,000 연결자본잉여금 1,036,826,713,300 541,055,258,303 527,229,925,838 연결자본조정 (63,534,360,969) (61,103,110,671) (60,417,107,238) 연결기타포괄손익누계액 (21,224,359,284) (56,548,872,009) (19,904,118,607) 연결이익잉여금 2,711,402,149,314 2,305,698,449,788 1,660,089,613,644 비지배지분 35,184,092,261 28,185,170,872 24,468,046,598 자 본 총 계 3,843,781,609,622 2,884,911,786,283 2,258,430,925,235 관계기업 &cr;투자주식의 평가방법 지분법 지분법 지분법 연결에 포함된 회사 등 139 124 113 과 목 제23기 반기말&cr;(2021.01.01~2021.06.30) 제22기 기말&cr;(2020.01.01~2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.01.01~2019.12.31) 영업수익 2,462,749,704,565 4,519,651,570,878 2,713,303,906,628 영업이익 639,806,773,895 968,965,916,392 473,691,431,524 법인세비용차감전순이익 669,726,250,843 983,933,628,163 492,231,881,333 당기순이익 487,972,143,703 706,156,532,986 362,035,071,576 지배주주지분순이익 482,906,752,430 703,371,448,355 362,780,109,550 비지배주주지분순이익 5,065,391,273 2,785,084,631 (745,037,974) 기본주당이익(보통주) 17,011 30,319 14,017 희석주당이익(보통주) 15,288 27,314 12,193 나. 요약재무정보 제23기 반기 2021년 06월 30일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 제21기 2019년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제23기 반기말&cr;(2021.06.30) 제22기 기말&cr;(2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.12.31) 현금및예치금 4,718,981,231,737 3,107,946,196,854 1,575,581,445,000 당기손익-공정가치측정 금융자산 20,424,139,527,163 19,672,369,766,022 12,846,777,833,121 파생상품자산 63,751,502,267 68,165,563,091 109,394,154,810 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 425,495,819,673 366,491,329,599 428,623,602,391 상각후원가측정 금융자산 3,146,451,416,036 3,000,364,685,234 2,009,887,653,879 종속기업 및 관계기업투자 1,429,701,873,540 1,265,037,267,724 1,324,383,049,525 유형자산 73,900,213,489 69,176,346,416 62,661,523,662 투자부동산 30,558,402,607 31,971,830,129 32,321,710,678 무형자산 41,598,018,996 29,205,438,343 18,762,049,732 사용권자산 7,630,473,926 8,048,898,227 8,988,035,933 이연법인세자산 2,386,945,267 - - 기타자산 4,660,059,857,960 4,224,277,528,261 1,305,446,337,553 자 산 총 계 35,024,655,282,661 31,843,054,849,900 19,722,827,396,284 당기손익-공정가치측정 금융부채 4,723,025,893,271 3,919,874,193,173 4,171,513,994,101 파생상품부채 29,161,988,439 22,995,401,398 108,856,789,952 예수부채 14,346,049,254,355 12,186,220,109,110 4,582,055,412,264 차입부채 7,782,007,852,603 8,836,557,056,875 7,473,901,905,376 순확정급여부채 2,551,553,484 573,375,712 - 충당부채 2,319,795,415 2,402,387,332 2,942,199,901 리스부채 7,325,414,583 7,733,797,628 8,473,231,519 당기법인세부채 170,234,596,912 165,230,783,017 37,858,178,025 이연법인세부채 - 17,336,051,928 4,919,997,552 기타부채 4,578,239,778,787 4,160,691,463,071 1,298,486,964,088 부 채 총 계 31,640,916,127,849 29,319,614,619,244 17,689,008,672,778 자본금 145,127,375,000 127,624,890,000 126,964,565,000 자본잉여금 1,036,136,724,982 540,365,269,985 526,539,937,520 자본조정 (37,359,080,616) (35,035,859,638) (34,385,136,205) 기타포괄손익누계액 (16,132,917,196) (49,782,855,301) (17,345,431,628) 이익잉여금 2,255,967,052,642 1,940,268,785,610 1,432,044,788,819 자 본 총 계 3,383,739,154,812 2,523,440,230,656 2,033,818,723,506 종속, 관계, 공동기업 &cr;투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 과 목 제23기 반기말&cr;(2021.01.01~2021.06.30) 제22기 기말&cr;(2020.01.01~2020.12.31) 제21기 기말&cr;(2019.01.01~2019.12.31) 영업수익 2,049,513,996,401 3,844,513,205,481 2,284,552,149,425 영업이익 491,747,468,642 773,702,542,098 349,764,131,751 법인세비용차감전순이익 533,173,871,469 792,846,195,892 383,594,805,277 당기순이익 392,901,319,936 565,986,609,002 286,001,642,493 기본주당이익(보통주) 13,820 24,379 11,035 희석주당이익(보통주) 12,469 22,031 9,737 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr; 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11012#재무제표_. 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 반 기 연 결 재 무 상 태 표 제23기 반기 2021년 06월 30일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제23(당) 반기말 제22(전) 기말 자 산 　 1. 현금 및 예치금 17 5,288,221,310,357 3,619,916,212,407 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 18 22,430,622,613,700 21,639,555,469,903 3. 파생상품자산 19 63,060,306,189 73,764,947,286 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 20 428,822,324,673 366,491,329,599 5. 상각후원가측정 금융자산 21 7,895,869,331,905 6,762,962,364,447 6. 관계기업투자 22 322,651,533,798 271,438,585,124 7. 유형자산 23 139,268,210,302 134,985,397,176 8. 투자부동산 24 303,826,620,686 359,531,949,959 9. 무형자산 25 85,228,353,348 71,071,076,317 10. 사용권자산 26 13,253,835,890 11,621,564,551 11. 당기법인세자산 1,331,480 - 12. 이연법인세자산 9,643,248,242 13,043,235,023 13. 기타자산 27 4,708,545,253,241 4,266,554,161,869 자 산 총 계 41,689,014,273,811 37,590,936,293,661 부 채 1. 당기손익-공정가치측정 금융부채 28 4,723,025,893,271 3,922,299,144,173 2. 파생상품부채 19 29,327,943,670 23,236,125,105 3. 예수부채 29 16,712,104,864,264 14,375,562,529,098 4. 차입부채 30 10,994,740,537,645 11,496,756,173,663 5. 순확정급여부채 31 4,911,628,575 2,070,238,543 6. 충당부채 32 3,684,446,362 3,025,853,776 7. 리스부채 26 12,542,123,786 10,960,924,486 8. 당기법인세부채 190,997,948,342 184,124,985,670 9. 이연법인세부채 67,938,670,464 72,101,053,758 10. 기타부채 33 5,105,958,607,810 4,615,887,479,106 부 채 총 계 37,845,232,664,189 34,706,024,507,378 자 본 지 배 주 주 지 분 3,808,597,517,361 2,856,726,615,411 1. 자본금 34 145,127,375,000 127,624,890,000 2. 연결자본잉여금 35 1,036,826,713,300 541,055,258,303 3. 연결자본조정 35 (63,534,360,969) (61,103,110,671) 4. 연결기타포괄손익누계액 35 (21,224,359,284) (56,548,872,009) 5. 연결이익잉여금 36 2,711,402,149,314 2,305,698,449,788 (대손준비금 적립액) (53,843,813,077) (31,123,760,462) (대손준비금 추가적립 예정액) 3,495,554,138 (22,720,052,615) 비 지 배 지 분 35,184,092,261 28,185,170,872 자 본 총 계 3,843,781,609,622 2,884,911,786,283 부채 및 자본 총계 41,689,014,273,811 37,590,936,293,661 "별첨된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다." &cr;나. 연결포괄손익계산서 반 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 제23기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제22기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영 업 수 익 1,025,460,418,855 2,462,749,704,565 839,120,702,981 2,816,707,207,662 1.수수료수익 6 298,608,169,344 651,724,599,991 220,758,130,236 416,306,825,477 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 7 268,700,628,158 770,344,749,265 32,028,138,231 997,306,630,032 3.파생상품 관련이익 8 180,559,073,406 397,580,627,596 382,187,669,544 971,279,881,889 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익 9 7,406,184,720 22,026,938,537 1,314,243,081 23,300,589,577 5.상각후원가측정금융상품 관련이익 10 1,089,589,650 3,438,148,776 3,247,256,734 14,168,121,020 6.이자수익 11 174,938,424,033 337,512,906,894 150,024,476,180 295,501,644,338 1) 유효이자율 적용 이자수익 147,597,033,207 283,564,583,176 110,088,128,226 220,421,546,449 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 27,341,390,826 53,948,323,718 39,936,347,954 75,080,097,889 7.외환거래이익 90,050,104,835 262,143,029,409 42,186,333,688 87,772,619,038 8.기타의영업수익 13 4,108,244,709 17,978,704,097 7,374,455,287 11,070,896,291 영 업 비 용 732,887,157,401 1,822,942,930,670 525,127,413,775 2,492,367,698,432 1.수수료비용 6 65,837,082,530 141,783,407,174 56,177,877,878 102,704,653,672 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 210,056,434,349 527,676,009,441 50,141,319,931 835,607,050,265 3.파생상품 관련손실 8 145,383,935,229 478,579,061,410 183,857,617,476 1,088,684,729,885 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 9 - - 1,494,877 15,877,467 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 10 6,713,596,138 14,532,872,973 4,017,567,702 4,132,317,702 6.이자비용 11 50,605,609,949 99,404,097,270 60,073,031,889 122,641,405,717 7.외환거래손실 79,379,947,030 209,242,453,880 35,343,726,480 74,962,350,861 8.판매비와관리비 12 147,524,789,449 305,943,758,509 122,412,914,850 224,643,913,763 9.기타의영업비용 13 27,385,762,727 45,781,270,013 13,101,862,692 38,975,399,100 영 업 이 익 292,573,261,454 639,806,773,895 313,993,289,206 324,339,509,230 영 업 외 수 익 14 20,101,765,376 61,567,353,488 3,012,825,647 15,233,586,398 영 업 외 비 용 14 21,675,453,860 31,647,876,540 13,135,567,710 26,509,911,514 법인세비용차감전순이익 290,999,572,970 669,726,250,843 303,870,547,143 313,063,184,114 법 인 세 비 용 15 69,824,663,723 181,754,107,140 82,334,280,969 84,835,748,451 반 기 순 이 익 221,174,909,247 487,972,143,703 221,536,266,174 228,227,435,663 지배주주지분 220,778,354,951 482,906,752,430 219,896,791,247 229,343,865,768 비지배주주지분 396,554,296 5,065,391,273 1,639,474,927 (1,116,430,105) 기 타 포 괄 손 익 27,096,420,103 35,327,281,921 27,338,697,542 (43,642,575,786) 1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 (1) 관계기업투자자본변동 (698,128,261) 739,316,342 (318,708,930) 742,684,381 (2) 해외사업환산손익 (133,101,278) 980,584,676 3,068,390,915 1,054,332,544 (3) 현금흐름위험회피순손익 - - - (84,467,781) (4) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익&cr; (채무상품) (151,151,704) (41,434,560) 122,576,589 (164,984,903) 2. 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익&cr; (지분상품) 27,759,367,914 36,535,522,632 23,889,916,322 (49,921,598,726) (2) 당기손익-공정가치측정금융부채 평가손익&cr; (신용위험조정) 297,678,888 (2,934,275,539) 380,550,075 4,726,959,596 (3) 확정급여제도의 재측정요소 21,754,544 47,568,370 195,972,571 4,499,103 총 포 괄 손 익 248,271,329,350 523,299,425,624 248,874,963,716 184,584,859,877 지배주주지분 247,875,520,963 518,231,265,155 247,201,210,930 185,697,311,634 비지배주주지분 395,808,387 5,068,160,469 1,673,752,786 (1,112,451,757) 주 당 이 익 16 1. 보통주당이익 (1) 기본주당이익 7,708 17,011 8,754 9,053 (2) 희석주당이익 7,664 15,288 7,330 7,765 2. 우선주당이익 (1) 기본우선주당이익 8,239 555,617 9,358 10,261 (2) 희석우선주당이익 8,239 555,617 9,358 10,261 "별첨된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다." &cr; 다. 연결자본변동표 반 기 연 결 자 본 변 동 표 제23기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제22기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 지배주주지분 비지배지분 총 계 자본금 연결자본잉여금 연결자본조정 연결기타포괄&cr; 손익누계액 연결이익잉여금 합 계 2020년 1월 1일(전기초) 126,964,565,000 527,229,925,838 (60,417,107,238) (19,904,118,607) 1,660,089,613,644 2,233,962,878,637 24,468,046,598 2,258,430,925,235 총포괄이익: 반기순이익 - - - - 229,343,865,768 229,343,865,768 (1,116,430,105) 228,227,435,663 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산평가 - - - (50,086,583,629) - (50,086,583,629)&cr; &cr; - (50,086,583,629)&cr; &cr; 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가 - - - 4,726,959,596 - 4,726,959,596 - 4,726,959,596 관계기업투자자본변동 - - - 742,684,381 - 742,684,381 - 742,684,381 해외사업환산손익 - - - 1,050,354,196 - 1,050,354,196 3,978,348 1,054,332,544 재측정요소변동 - - - 4,499,103 - 4,499,103 - 4,499,103 현금흐름위험회피 - - - (84,467,781) - (84,467,781) - (84,467,781) 소 계 - - - (43,646,554,134) 229,343,865,768 185,697,311,634 (1,112,451,757) 184,584,859,877 자본에 인식된 주주거래: 배당 - - - - (57,762,612,211) (57,762,612,211) (44,689,600.00) (57,807,301,811) 2020년 6월 30일(전반기말) 126,964,565,000 527,229,925,838 (60,417,107,238) (63,550,672,741) 1,831,670,867,201 2,361,897,578,060 23,310,905,241 2,385,208,483,301 2021년 1월 1일(당기초) 127,624,890,000 541,055,258,303 (61,103,110,671) (56,548,872,009) 2,305,698,449,788 2,856,726,615,411 28,185,170,872 2,884,911,786,283 총포괄이익: 반기순이익 - - - - 482,906,752,430 482,906,752,430 5,065,391,273 487,972,143,703 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산평가 - - - 36,494,088,072 - 36,494,088,072 - 36,494,088,072 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가 - - - (2,934,275,539) - (2,934,275,539) - (2,934,275,539) 관계기업투자자본변동 - - - 739,316,342 - 739,316,342 - 739,316,342 해외사업환산손익 - - - 977,815,480 - 977,815,480 2,769,196 980,584,676 재측정요소변동 - - - 47,568,370 - 47,568,370 - 47,568,370 소 계 - - - 35,324,512,725 482,906,752,430 518,231,265,155 5,068,160,469 523,299,425,624 자본에 인식된 주주거래: 종속기업의 취득 - - (108,029,320) - - (108,029,320) 1,997,795,320 1,889,766,000 배당 - - - - (77,203,052,904) (77,203,052,904) (67,034,400) (77,270,087,304) 전환사채의 전환 3,375,155,000 69,993,053,635 (2,323,220,978) - - 71,044,987,657 - 71,044,987,657 유상증자 14,127,330,000 425,778,401,362 - - - 439,905,731,362 - 439,905,731,362 2021년 6월 30일(당반기말) 145,127,375,000 1,036,826,713,300 (63,534,360,969) (21,224,359,284) 2,711,402,149,314 3,808,597,517,361 35,184,092,261 3,843,781,609,622 "별첨된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다." &cr; 라. 연결현금흐름표 반 기 연 결 현 금 흐 름 표 제23기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제22기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제23(당)기 반기 제22(전)기 반기 영업활동으로 인한 현금흐름 　 821,390,260,463 (480,474,430,916) 1. 법인세비용차감전순이익 669,726,250,843 　 313,063,184,114 2. 손익조정항목 (289,251,184,182) (319,401,847,466) 이자수익 (337,512,906,894) (295,501,644,338) 이자비용 99,404,097,270 122,641,405,717 배당금수익 (73,984,872,040) (78,291,342,820) 당기손익-공정가치측정 금융상품 평가손익 (10,098,438,827) (185,306,916,840) 당기손익-공정가치측정 금융상품 처분손익 3,210,211,489 (7,379,564,704) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련손익 (4,096,764) 　 9,017,599 상각후원가 측정 금융자산 관련손익 12,819,492,211 　 (6,584,599,598) 파생상품평가손익 (35,103,802,194) 　 108,345,300,305 지분법손익 (18,561,359,302) 　 2,118,005,012 퇴직급여 3,000,451,146 2,528,517,165 감가상각비 및 무형자산상각비 14,538,250,168 9,599,666,038 사용권자산상각비 2,371,214,376 2,109,908,100 기타대손상각비환입 (2,929,182,040) 　 (3,796,285,354) 기타대손상각비 655,421,924 　 12,723,469,205 유형자산처분손익 134,418,306 　 (16,493,038) 투자부동산처분손익 - 8,778,950 외화환산손익 21,870,212,206 　 (6,271,660,494) 관계기업투자주식처분손익 51,017,483 　 1,514,491,809 기타충당부채전입(환입) 320,746,402 　 (409,792,913) 기타영업손익 30,567,940,898 　 2,557,892,733 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 305,141,441,147 　 (679,694,666,820) 당기손익-공정가치측정 금융자산 (616,332,188,072) 　 (4,648,828,497,072) 당기손익-공정가치측정 금융부채 658,815,955,853 　 26,384,301,494 예치금 (1,013,228,148,669) 　 (85,708,596,327) 파생상품자산 45,808,443,291 　 (141,343,594,344) 대출채권 (1,089,082,335,538) (394,140,128,630) 기타자산 (442,054,888,712) (2,460,471,047,563) 파생상품부채 6,091,818,565 　 90,282,598,606 예수부채 2,336,542,335,166 4,338,808,049,103 기타부채 418,673,022,222 2,595,359,204,851 퇴직금의 지급 (92,572,959) 　 (36,956,938) 4. 이자수취액 340,592,011,977 300,340,364,581 5. 이자지급액 (103,628,404,258) (119,817,188,325) 6. 배당금수취액 87,205,364,854 78,091,958,147 7. 법인세지급액 (188,395,219,918) 　 (53,056,235,147) 투자활동으로 인한 현금흐름 　 (189,456,970,346) (64,337,319,911) 1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 취득 (146,759,233,511) (52,788,242,456) 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 처분 48,227,312,363 17,670,818,779 3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 취득 (5,821,045,000) - 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 처분 - 26,796,796,323 5. 상각후원가측정 금융자산 취득 (706,000,499) - 6. 상각후원가측정 금융자산 처분 - 1,075,000 7. 보증금의 순증감 (852,586,898) 477,037,800 　 8. 유형자산의 취득 (9,321,540,922) (5,107,114,388) 　 9. 유형자산의 처분 16,630,293 30,203,731 　 10. 투자부동산의 취득 (176,729,360,799) (131,173,928,156) 　 11. 투자부동산의 처분 131,182,487,188 150,000,000 12. 무형자산의 취득 (11,610,152,110) (7,569,775,536) 13. 무형자산의 처분 - 551,880,000 14. 연결범위 변동 등으로 인한 현금 유출입 21,789,050,010 12,262,110,556 15. 관계기업지분의 취득 (107,904,500,000) (59,001,653,462) 16. 관계기업지분의 처분 76,322,711,409 137,930,831,898 17. 선급금 고정자산의 증가 (7,290,741,870) (4,567,360,000) 재무활동으로 인한 현금흐름 　 29,093,109,125 1,389,420,218,652 1. 콜머니의 순증감 100,000,000,000 　 170,000,000,000 2. 차입금의 순증감 19,414,677,847 　 438,258,148,331 3. 환매조건부매도의 순증감 (815,704,703,891) 　 348,687,214,838 4. 전자단기사채의 순증감 115,694,519,752 　 380,952,122,358 5. 배당금의 지급 (77,270,087,304) 　 (57,807,301,811) 6. 임대보증금의 순증감 1,439,196,301 　 2,856,528,800 7. 사채의 발행 624,500,000,000 249,667,048,400 8. 사채의 상환 (405,802,242,343) (162,000,000,000) 9. 비지배주주지분(부채)의 증감 29,038,172,501 　 20,953,463,855 10. 유상증자 439,905,731,362 　 - 11. 리스관련 유출 (2,122,155,100) 　 (2,147,006,119) 현금및현금성자산의 증감 　 661,026,399,242 844,608,467,825 보유현금환산효과 　 215,478,039 (55,208,824) 기초의 현금및현금성자산 (주석 17) 848,004,563,022 247,870,720,783 반기말의 현금및현금성자산 (주석 17) 1,509,246,440,303 1,092,423,979,784 "첨부된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다." &cr; 3. 연결재무제표 주석 제23기 반기 2021년 6월 30일 현재 제22기 반기 2020년 6월 30일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항&cr; 키움증권주식회사(이하 "당사" 또는 "지배기업"이라 함)는 2000년 1월 31일에 설립되어 서울특별시 영등포구 여의도동에 본점을 두고, 2000년 4월 17일을 영업개시일로 하여 자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자매매업, 투자중개업 등 금융투자업 및 이에 부수되는 업무를 영위하고 있습니다.&cr; 지배기업은 2004년 4월 21일자로 코스닥시장 상장을 승인받아 2004년 4월 23일자로 지배기업의 주식이 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일자로 코스닥시장에서 유가증권시장으로 이전상장하였습니다.&cr;&cr;지배기업은 기업회계기준서 제1027호 "연결재무제표와 별도재무제표"에 의한 지배기업과 그 종속기업(주석 2 참조)(이하 키움증권주식회사와 그 종속기업을 일괄하여 "연결기업"이라 함)을 연결대상으로 하고 다우홍콩유한공사 등을 지분법적용대상으로 하여 연결재무제표를 작성하였습니다.&cr; 당반기말 현재 지배기업의 주요주주의 구성은 다음과 같습니다.&cr; 구 분 주주명 주식수(주) 지분율(%) 비고 보통주 주식회사 다우기술 10,799,540 41.22 최대주주 자기주식 500,000 1.91 키움증권 우리사주조합 3,786 0.01 우리사주조합 기타 14,896,683 56.86 - 합 계 26,200,009 100.00 　 2. 연결재무제표의 작성범위&cr;&cr;2-1. 종속기업&cr; 당반기말 현재 연결대상 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. 종속기업 업종 소재지 사용&cr;재무제표일 지분율(단순합산) 당반기말 전기말 키움저축은행 금융업 대한민국 6월30일 100.00% 100.00% 키움YES저축은행 금융업 대한민국 6월30일 100.00% 100.00% 키움투자자산운용 금융업 대한민국 6월30일 100.00% 100.00% 키움인베스트먼트 금융업 대한민국 6월30일 96.55% 96.55% 키움프라이빗에쿼티 금융업 대한민국 6월30일 60.00% 60.00% PT Kiwoom sekuritas Indonesia(주4) 금융업 인도네시아 6월30일 98.99% 98.99% PT Kiwoom Investment Management(주4) 금융업 인도네시아 6월30일 99.80% 99.80% 키움캐피탈주식회사 금융업 대한민국 6월30일 98.00% 98.00% Kiwoom Hong Kong Limited(주5) 금융업 홍콩 6월30일 100.00% 100.00% Kiwoom Singapore Pte. Ltd(주5) 금융업 싱가폴 6월30일 100.00% 100.00% Kiwoom BVI One Limited(주5) 금융업 버진아일랜드 6월30일 100.00% 100.00% Kiwoom BVI Two Limited(주5) 금융업 버진아일랜드 6월30일 100.00% 100.00% Kiwoom BVI Three Limited(주5) 금융업 버진아일랜드 6월30일 100.00% 100.00% 키움에프앤아이 금융업 대한민국 6월30일 98.00% 98.00% 키움문화벤처제2호투자조합(주1) 금융업 대한민국 6월30일 22.58% 22.58% 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 6월30일 49.88% 49.88% 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 6월30일 20.00% 20.00% 키움히어로 제3호 사모투자합자회사(주1) 금융업 대한민국 6월30일 38.46% 38.46% 키움히어로 제4호 사모투자합자회사 금융업 대한민국 6월30일 52.63% 52.63% 키움 시리우스사모투자합자회사(주1,3) 대한민국 대한민국 06월30일 43.40% - 키움작은거인증권투자신탁1호 금융업 대한민국 6월30일 97.79% 87.25% 키움장기코어밸류 금융업 대한민국 6월30일 61.35% 63.20% 키움분리과세하이일드K-1 금융업 대한민국 6월30일 100.00% 100.00% 키움글로벌코어밸류 금융업 대한민국 6월30일 85.47% 85.44% 키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권 금융업 대한민국 6월30일 100.00% 100.00% 포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 91.74% 91.74% 키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 33.98% 47.78% 키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 26.21% 60.54% 키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 36.13% 69.90% 키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 36.21% 63.66% 키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 30.99% 58.80% 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 금융업 대한민국 6월30일 76.95% 90.71% 메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 99.63% 99.63% 키움아세안성장에이스 금융업 대한민국 6월30일 99.84% 99.84% 키움글로벌금리와물가연동증권 금융업 대한민국 6월30일 50.22% 73.89% 키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 99.36% 99.36% 키움올바른증권투자신탁제1호 금융업 대한민국 6월30일 99.81% 99.06% 키움베트남투모로우증권모투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 99.70% 99.84% 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 75.47% 75.47% 키움글로벌구독경제증권자투자신탁(주1) 금융업 대한민국 6월30일 47.32% 37.04% 키움마일스톤유럽전문투자형 사모부동산투자신탁 제6-A호 금융업 대한민국 6월30일 61.13% 61.13% 키움마일스톤유럽전문투자형 사모부동산투자신탁 제6-B호 금융업 대한민국 6월30일 61.13% 61.13% 키움 글로벌 올에셋 투자신탁(주1) 금융업 대한민국 6월30일 42.64% 37.46% 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 금융업 대한민국 6월30일 67.57% 64.15% 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 26.06% 26.06% 키움글로벌플랫폼리더스증권자투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 100.00% 99.96% 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제1호(주1) 금융업 대한민국 6월30일 37.50% 37.50% 키움글로벌멀티전략증권자투자신탁제1호 금융업 대한민국 6월30일 52.65% 52.82% 제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁 금융업 대한민국 6월30일 84.04% 87.84% 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 금융업 대한민국 6월30일 51.18% 51.18% 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호(주3) 금융업 대한민국 6월30일 61.54% - 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호(주3) 금융업 대한민국 6월30일 55.56% - 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호(주3) 금융업 대한민국 6월30일 97.09% - 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호(주3) 금융업 대한민국 6월30일 66.67% - 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호(주3) 금융업 대한민국 6월30일 74.63% - 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁(주3) 금융업 대한민국 6월30일 66.67% - 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호(주3) 금융업 대한민국 6월30일 62.65% - 키움선명e-알파인덱스펀드(주1,3) 금융업 대한민국 6월30일 22.67% - 키움글로벌수소VISION증권모투자신탁(주3) 금융업 대한민국 6월30일 100.00% - 키움마켓시그널미국대표지수증권투자신탁(주3) 금융업 대한민국 6월30일 99.25% - 키움마이불마켓증권투자신탁제1호(주1,3) 금융업 대한민국 6월30일 20.87% - 케이더블유에스지제일차(주) 외 72개 유동화 SPC 금융업 대한민국 6월30일 - - 케이에프에이치이공일이유동화전문유한회사 외 4개 유동화 SPC(주6) 금융업 대한민국 6월30일 9.00% 9.00% (주1) 지분율은 50%이하이지만 지배기업 혹은 종속기업이 재무정책과 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 있으므로 연결대상에 포함하였습니다. (주2) 유가증권 등의 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. (주3) 당기 중 신규로 연결대상에 포함되었습니다. (주4) PT Kiwoom Investment Management Indonesia의 투자회사는 PT Kiwoom sekuritas Indonesia 입니다. (주5) KiwoomBVI One Limited, KiwoomBVI Two Limited, KiwoomBVI Three Limited의 투자회사는 Kiwoom Singapore Pte. Ltd이며, Kiwoom Singapore Pte. Ltd의 투자회사는 KIWOOM HONGKONG LIMITED 입니다. (주6) 부실채권 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자 관련활동에 대한 힘,변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. 2-2. 연결대상 종속기업의 재무정보 &cr;2-2-1. 당반기말 현재 연결대상 주요 종속기업의 별도재무제표상 요약재무정보 (단위: 천원) 종속기업 자산 부채 자본 영업수익 반기손익 키움저축은행 1,518,443,715 1,348,613,553 169,830,162 51,532,491 13,129,670 키움YES저축은행 1,240,944,396 1,104,864,348 136,080,048 32,935,349 8,645,333 키움투자자산운용 193,187,429 17,045,736 176,141,693 42,777,168 14,298,819 키움인베스트먼트 57,661,048 2,786,389 54,874,659 3,524,820 3,750,049 키움프라이빗에쿼티 86,466,493 19,644,112 66,822,381 18,350,458 11,384,510 키움캐피탈주식회사 1,730,989,144 1,491,693,070 239,296,074 53,192,447 18,927,459 키움에프앤아이 353,702,502 254,224,413 99,478,089 5,739,616 240,605 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 90,453,985 247,567 90,206,418 11,211,072 3,499,453 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 38,121,338 1,809,317 36,312,021 2,382,446 (406,540) 키움올바른증권투자신탁제1호 46,941,089 284,300 46,656,789 6,389,910 6,201,574 키움장기코어밸류 36,662,822 377,794 36,285,028 6,666,556 2,309,881 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 204,185,365 37,798,705 166,386,660 56,169,506 35,986,598 메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁 81,066,309 96,502 80,969,807 84 (50,621) 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호 44,908,707 13,562 44,895,145 2,222,450 1,035,651 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호 44,908,707 13,562 44,895,145 2,222,450 1,035,651 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호 39,185,875 5,457 39,180,418 2,644,517 2,610,166 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 35,832,997 792,824 35,040,173 13,587,151 (384,948) 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제1호 65,098,591 46,404,293 18,694,298 2,159,547 (96,994) 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 92,212,860 64,298,440 27,914,420 1,890,068 (935,363) 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호 131,810,285 92,850,341 38,959,944 31,700 (2,540,056) 키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권 31,885,433 123,503 31,761,930 7,173,646 4,637,325 케이더블유에스지제일차(주) 외 72개 유동화 SPC 1,351,856,678 1,358,193,006 (6,336,328) 39,406,006 3,118,205 &cr;2-3. 종속기업 변동내역 &cr;2-3-1. 당반기 중 신규로 연결에 포함된 회사&cr; 종속기업명 사유 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호 신규취득 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호 신규취득 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호 신규취득 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호 신규취득 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호 신규취득 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호 신규취득 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁 신규취득 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호 신규취득 키움선명e-알파인덱스펀드 신규취득 키움글로벌수소VISION증권모투자신탁 신규취득 키움마켓시그널미국대표지수증권투자신탁 신규취득 키움마이불마켓증권투자신탁제1호 신규취득 키움 시리우스사모투자합자회사 신규취득 케이에프아이이일공삼유동화전문유한회사 신규설립 케이에프지이일공육유동화전문유한회사 신규설립 케이에프아이이일공육유동화전문유한회사 신규설립 메가팩토제일차(주) 신규 매입확약 백스토어제일차(주) 신규 매입확약 릴리브소나(주) 신규 매입확약 엠아이제삼차(주) 신규 매입확약 디비하이엔드제일차(주) 신규 매입확약 케이향동제일차(주) 신규 매입확약 엠아이제사차(주) 신규 매입확약 엠아이제오차(주) 신규 매입확약 엠아이제육차(주) 신규 매입확약 비에프제오차(주) 신규 매입확약 르네상스제이차(주) 신규 매입확약 케이부투제일차(주) 신규 매입확약 케이코너파인제일차(주) 신규 매입확약 케이테라제오차(주) 신규 매입확약 케이마르스제십오차(주) 신규 매입확약 이비지제팔차(주) 신규 매입확약 이지트리제오차(주) 신규 매입확약 케이더블유도안(주) 신규 매입확약 케이더블유광명(주) 신규 매입확약 더퍼스트지엠제이차(주) 신규 매입확약 엘케이에이치킹제일차(주) 신규 매입확약 더에스에프제삼차(주) 신규 매입확약 엘케이에이치킹제이차(주) 신규 매입확약 네오큐브제일차(주) 신규 매입확약 람프리마제일차(주) 신규 매입확약 빅웨이브제일차(주) 신규 매입확약 세븐스타제일차(주) 신규 매입확약 에스엠풍동제일차(주) 신규 매입확약 네트로드제일차(주) 신규 매입확약 히어로즈브이원제사차(주) 신규 매입확약 히어로즈브이원제오차(주) 신규 매입확약 라고온제일차(주) 신규 매입확약 레오파트제일차(주) 신규 매입확약 &cr;2-3-2. 당반기 중 연결에서 제외된 회사&cr; 종속기업명 사유 유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호 보유지분 처분 키움쿼터백글로벌EMP로보어드바이저증권투자신탁 보유지분 처분 마스턴제110호전문투자형사모부동산투자회사 보유지분 처분 키움글로벌하이일드명품셀렉션 보유지분 처분 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 보유지분 처분 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호 보유지분 처분 지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자 보유지분 처분 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제2호 보유지분 처분 키움코스닥SmartInvestor분할매수증권투자신탁제1호 보유지분 처분 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호 보유지분 처분 키움히어로 제2호 사모투자합자회사 보유지분 처분 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 보유지분 처분 블루로젤(주) 확약 의무 종결 케이더블유페스타(주) 확약 의무 종결 이엘케이제일차(주) 확약 의무 종결 디케이거북섬(주) 확약 의무 종결 사우스솔릭(주) 확약 의무 종결 케이더블유메트로뷰(주) 확약 의무 종결 엠아이제일차(주) 확약 의무 종결 케이더블유에스타워(주) 확약 의무 종결 케이엠로앤(주) 확약 의무 종결 케이디아이씨제일차(주) 확약 의무 종결 위드케이더블유아현(주) 확약 의무 종결 케이더블유에스더블유(주) 확약 의무 종결 래피드호그제이십구차(주) 확약 의무 종결 에이블네임(주) 확약 의무 종결 케이더블유베스트(주) 확약 의무 종결 광명가치키움유동화제일차(주) 확약 의무 종결 제이티아트제이차(주) 확약 의무 종결 케이더블유에스피제일차(주) 확약 의무 종결 에이티디제일차(주) 확약 의무 종결 케이더블유제이제일차(주) 확약 의무 종결 케이투중동(주) 확약 의무 종결 카라베라제일차(주) 확약 의무 종결 &cr;3. 재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책 &cr;3-1. 재무제표 작성기준 &cr;&cr;연결기업의 2021년 6월 30일로 종료하는 6개월 보고기간에 대한 요약반기연결재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 이 요약반기연결재무제표는 보고기간말인 2021년 6월 30일 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.&cr; 3-2. 제ㆍ개정된 기준서 및 해석서의 적용&cr; 연결기업은 2021년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.&cr; (1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제 1104호 '보험계약' 및 제 1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁(2단계 개정) 이자율지표개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표대체가 발생한 경우에도 중단없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 3-3. 연결기업이 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서&cr;&cr;제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. &cr;(1) 기업회계기준서 제 1116호 '리스' 개정 - 2021년 6월 30일 후에도 제공되는 코로나 19 관련 임차료 할인 등&cr;&cr;코로나19의 직접적인 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있도록 하는 실무적 간편법의 적용대상이 2022년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에 영향을 미치는 리스료 감면으로 확대되었습니다. 리스이용자는 비슷한 상황에서 특성이 비슷한 계약에 실무적 간편법을 일관되게 적용해야 합니다. 동 개정사항은 2021년 4월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기도입이 가능합니다. 연결회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr;&cr;(2) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용&cr; 인식할 자산과 부채의 정의를 개정된 재무보고를 위한 개념체계를 참조하도록 개정되었으나, 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 및 해석서제2121호 '부담금' 의 적용범위에 포함되는 부채 및 우발부채에 대해서는 해당 기준서를 적용하도록 예외를 추가하고, 우발자산이 취득일에 인식되지 않는다는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; (3) 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액&cr; 기업이 자산을 의도한 방식으로 사용하기 전에 생산된 품목의 판매에서 발생하는 수익을 생산원가와 함께 당기손익으로 인식하도록 요구하며, 유형자산의 취득원가에서차감하는 것을 금지하고 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결회사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다.&cr; (4) 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가&cr; 손실부담계약을 식별할 때 계약이행원가의 범위를 계약 이행을 위한 증분원가와 계약 이행에 직접 관련되는 다른 원가의 배분이라는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; (5) 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; ㆍ기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초 채택' : 최초채택기업인 종속기업 ㆍ기업회계기준서 제1109호 '금융상품' : 금융부채 제거 목적의 10% 테스트 관련 수수료 ㆍ기업회계기준서 제1116호 '리스' : 리스 인센티브 ㆍ기업회계기준서 제1041호 '농림어업' : 공정가치 측정 (6) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류&cr; 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2023년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 연결회사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다. 3-4. 회계정책&cr; 요약반기연결재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 3-2.에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 전기 연결재무제표 작성에 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다.&cr; (1) 법인세비용&cr;&cr;중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다.&cr;&cr;4. 중요한 회계추정 및 판단&cr; 연결기업은 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도있습니다.&cr;&cr;요약반기연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 법인세비용을 결정하는데 사용된 추정의 방법을 제외하고는 전기 연결재무제표 작성에 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.&cr;&cr;4-1. COVID-19 영향&cr; COVID-19의 확산은 국내 및 세계 경제에 중대한 영향을 미치고 있습니다. 이로 인해 연결기업의 향후 수익과 기타 재무성과에도 잠재적으로 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. COVID-19가 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향의 범위를 예측하는 것은 현재 시점에는 매우 불확실하며, 금리 및 글로벌 주가의 변동성 확대 등으로 인하여 주된 영향을 받을 것이나 COVID-19의 효과가 당분간 연결기업의 영업성과에 완전히 반영되지 않을 수 있습니다. 요약반기연결재무제표 작성시 사용된 중요한 미래에 대한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정을 유발할 수 있으며, 따라서 COVID-19와 영업활동 변경이 연결회사의 사업, 재무상태 및 성과, 유동성에 미칠 궁극적인 영향은 현재로는 예측할 수 없습니다. &cr;4-2. 젠투파트너스 영향 &cr;당사 및 종속기업이 투자한 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 젠투파트너스(GEN2 PARTNERS, 이하 '젠투')가 운용하는 펀드는 2,878억원으로 최근 코로나19 사태의 영향으로 그 중 1,306억원의 환매가 일시중단되었습니다. 당사는 타 판매사 및 투자자들과 젠투 조사를 위해 공동대응 중이며, 향후 시장 상황에 따라 평가할 예정이나, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에 부정적인 영향이 발생할 수 있으며, 이러한 불확실성으로 인한 영향은 당기 보고기간말 재무제표에도 지속될 것으로 예상됩니다. 5. 영업부문 정보&cr;&cr;5-1. 연결기업의 영업부문 및 영업내용은 다음과 같습니다.&cr; 구 분 내용 홀세일총괄본부 국내외 기관들의 주식 및 파생상품 거래 서비스 및 시장 정보를 제공하는 법인영업, 채권중개를 하는 채권영업업무 IB사업본부 전통적인 업무인 IPO외에도 회사채의 발행 및 주선, 부동산 PF, 대체투자, ABCP 및 ABS의 발행과 주선, 기타 구조화금융 등 기업들이 필요로 하는 모든 자금조달 기능을 지원하는 업무 투자운용본부 연결기업의 수익성 향상 및 수익원 다각화를 위해 메자닌 투자, Private Equity, 선물/옵션 매매, 다양한 차익 거래 등의 업무, ELS 및 ELW와 같은 장외파생상품을 중개하는 장외파생상품 영업의 업무 리테일총괄본부 국내증권 브로커리지 서비스와 온라인 펀드 서비스, 해외주식 서비스, FX마진트레이딩 등 고객 접점의 업무 등 기타 연결대상회사 5-2. 당반기와 전반기의 영업부문별 손익내역은 다음과 같습니다. <당반기> (단위: 천원) 구 분 홀세일&cr;총괄본부 IB사업&cr;본부 투자운용&cr;본부 리테일&cr;총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 1,150,443,549 116,564,379 132,735,819 649,770,250 436,749,901 (23,514,193) 2,462,749,705 수수료수익 33,986,775 97,512,117 55,782 482,458,459 56,461,198 (18,749,730) 651,724,600 한 시점에 인식 33,986,775 58,622,535 55,782 477,773,248 21,265,845 (587,390) 591,116,795 기간에 걸쳐 인식 - 38,889,582 - 4,685,211 35,195,353 (18,162,340) 60,607,806 영업비용 1,130,207,077 44,769,106 90,725,896 292,064,449 258,306,012 6,870,391 1,822,942,931 영업이익 20,236,472 71,795,272 42,009,923 357,705,801 178,443,889 (30,384,584) 639,806,774 영업외손익 167 (444,790) 17,515,482 24,355,544 14,489,946 (25,996,871) 29,919,477 법인세비용차감전순이익 20,236,639 71,350,483 59,525,405 382,061,345 192,933,835 (56,381,455) 669,726,251 법인세비용　 181,754,108 반기순이익 487,972,144 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. <전반기> (단위: 천원) 구 분 홀세일&cr;총괄본부 IB사업&cr;본부 투자운용&cr;본부 리테일&cr;총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 1,769,725,690 98,215,037 120,563,670 497,943,936 356,578,428 (26,319,553) 2,816,707,208 수수료수익 25,923,326 71,607,880 87,436 299,937,632 35,951,166 (17,200,614) 416,306,825 한 시점에 인식 25,923,326 44,959,278 87,436 297,121,238 7,780,926 (701,148) 375,171,056 기간에 걸쳐 인식 - 26,648,602 - 2,816,394 28,170,240 (16,499,466) 41,135,770 영업비용 1,740,098,210 40,086,815 144,397,456 292,212,156 294,388,812 (18,815,751) 2,492,367,698 영업이익 29,627,480 58,128,222 (23,833,786) 205,731,780 62,189,616 (7,503,803) 324,339,509 영업외손익 (902,541) 372,416 - 21,398,025 (6,940,666) (25,203,559) (11,276,325) 법인세비용차감전순이익 28,724,939 58,500,638 (23,833,786) 227,129,805 55,248,950 (32,707,362) 313,063,184 법인세비용 84,835,748 반기순이익 228,227,436 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. 5-3. 영업부문별 자산 및 부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 자산 부채 자산 부채 홀세일총괄본부 10,874,772,690 10,948,042,427 9,554,167,777 9,601,389,862 IB사업본부 745,132,421 126,695,196 511,098,785 129,368,509 투자운용본부 1,160,296,977 13,979,710 1,240,087,237 1,097,015 리테일총괄본부 22,244,453,196 20,552,198,795 20,537,701,051 19,587,759,233 기타 7,460,665,744 5,869,691,989 6,493,244,351 5,154,721,483 조정(주1) (796,306,754) 334,624,547 (745,362,907) 231,688,405 합 계 41,689,014,274 37,845,232,664 37,590,936,294 34,706,024,507 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. 6. 순수수료이익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 203,135,791 478,992,469 165,699,414 288,927,270 인수및주선수수료 9,893,052 23,626,540 5,350,738 15,814,113 집합투자증권취급수수료 1,596,595 3,525,163 1,363,318 3,071,968 집합투자기구운용수수료 13,224,255 24,708,086 10,657,861 21,051,296 자산관리수수료 5,809,305 10,715,271 3,555,276 7,317,567 매수및합병수수료 20,151,569 33,742,942 13,073,483 28,950,683 신탁보수수수료 911,138 1,674,318 405,162 747,121 송금수수료 103,666 190,887 33,344 62,366 대리업무보수 1,419,904 2,844,821 1,294,063 1,786,355 증권대여수수료 10,170,827 15,015,922 10,689,675 28,001,993 채무보증관련수수료 9,681,459 22,870,570 5,989,027 12,251,848 기타 22,510,608 33,817,611 2,646,769 8,324,245 소 계 298,608,169 651,724,600 220,758,130 416,306,825 수수료비용 매매수수료 (52,610,256) (120,115,518) (45,047,272) (78,499,923) 투자상담사수수료 (715,377) (1,644,405) (942,523) (1,432,832) 증권차입수수료 (2,403,764) (3,729,483) (3,408,381) (8,884,534) 기타 (10,107,685) (16,294,002) (6,779,702) (13,887,365) 소 계 (65,837,082) (141,783,408) (56,177,878) (102,704,654) 순수수료이익 232,771,087 509,941,192 164,580,252 313,602,171 &cr;7. 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 당기손익-공정가치 측정 금융자산: 지분상품 배당수익 7,824,182 17,429,232 4,125,786 18,369,292 평가이익 24,828,486 85,325,095 33,000,571 70,367,522 평가손실 10,600,911 (18,555,182) 59,943,149 (105,821,988) 매매 및 상환이익 92,518,147 213,838,540 28,889,623 62,706,326 매매 및 상환손실 (54,630,225) (107,966,488) (17,139,844) (77,869,002) 소 계 81,141,502 190,071,196 108,819,285 (32,247,850) 채무상품 평가이익 2,269,366 21,952,321 28,443,872 57,429,711 평가손실 (1,939,038) (34,204,961) 7,441,708 (8,646,084) 매매 및 상환이익 11,241,455 41,114,468 32,941,437 54,564,131 매매 및 상환손실 (29,090,245) (40,715,533) (7,284,602) (18,786,800) 소 계 (17,518,463) (11,853,706) 61,542,415 84,560,958 집합투자증권 분배금수익 32,041,423 34,532,798 29,164,840 36,628,320 평가이익 35,482,093 80,130,270 45,778,796 97,426,745 평가손실 1,617,768 (15,797,521) 166,779,188 (28,163,610) 매매 및 상환이익 39,418,663 135,675,227 156,193,225 278,846,861 매매 및 상환손실 (7,188,181) (19,372,053) (109,824,027) (363,299,981) 소 계 101,371,766 215,168,721 288,092,022 21,438,335 파생결합증권 평가이익 (514,301) 2,445,316 636,876 929,850 평가손실 204,908 (44,252) 2,017,783 (3,892,498) 거래일손익 조정이익 78,611 370,007 21,497 44,170 거래일손익 조정손실 (608,264) (4,022,192) (94,012) (205,729) 매매 및 상환이익 1,216,143 2,679,101 416,636 844,202 매매 및 상환손실 - (162,414) (1,500) (7,646) 소 계 377,098 1,265,565 2,997,280 (2,287,651) 투자자예탁금별도&cr; 예치금(신탁) 평가이익 16,653,809 33,836,006 16,785,421 30,974,926 기타당기손익-공정가치 측정 금융자산 평가이익 (4,485,188) 9,762,018 17,024,129 27,529,881 평가손실 (4,313,338) (13,234,969) (1,864,559) (7,081,097) 매매 및 상환이익 8,378,548 9,613,842 622,514 917,458 매매 및 상환손실 (6,487,152) (7,880,697) (46,208) (278,491) 소 계 (6,907,131) (1,739,805) 15,735,876 21,087,751 합 계 175,118,582 426,747,978 493,972,298 123,526,470 당기손익-공정가치 측정 금융부채: 매도유가증권 평가이익 (10,767,995) 29,823,502 (237,289,208) 121,040,779 평가손실 (78,779,445) (164,733,342) (113,154,045) (144,955,976) 소 계 (89,547,440) (134,909,840) (350,443,253) (23,915,198) 파생결합증권 평가이익 (2,894,873) 4,285,025 (132,814,746) 120,162,873 평가손실 (2,351,385) (29,122,316) (16,524,873) (37,659,334) 거래일손익 조정이익 13,873,167 44,548,286 3,153,269 8,489,953 거래일손익 조정손실 (10,852,073) (22,664,671) (6,114,111) (12,663,175) 매매 및 상환이익 1,538,891 2,983,694 4,933,599 10,033,630 매매 및 상환손실 (26,240,675) (49,199,416) (14,275,365) (26,275,640) 소 계 (26,926,948) (49,169,398) (161,642,227) 62,088,307 합 계 (116,474,388) (184,079,238) (512,085,480) 38,173,110 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 58,644,194 242,668,740 (18,113,182) 161,699,580 8. 파생상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 이자율관련파생상품 평가이익 15,725,283 54,920,924 13,717,331 26,734,886 평가손실 (20,706,572) (58,029,002) 641,862 (4,361,471) 거래일손익 조정이익 115 228 115 744 거래일손익 조정손실 (176,433) (350,919) (789,563) (979,543) 매매 및 상환이익 4,964,836 13,869,368 103,828,942 305,569,038 매매 및 상환손실 (4,129,089) (43,418,209) (120,665,152) (336,069,687) 소 계 (4,321,860) (33,007,609) (3,266,465) (9,106,033) 통화관련파생상품 평가이익 2,254,034 5,823,782 (1,246,234) 6,480,040 평가손실 (1,000,309) (5,698,316) 4,610,992 (5,376,837) 거래일손익 조정이익 336 669 336 673 거래일손익 조정손실 - - (429) (469) 매매 및 상환이익 24,983,800 33,481,046 7,242,669 22,493,741 매매 및 상환손실 (21,256,108) (68,729,343) (4,761,813) (25,570,128) 소 계 4,981,753 (35,122,162) 5,845,521 (1,972,980) 주식관련파생상품 평가이익 2,293,766 37,807,600 (9,918,579) 44,516,708 평가손실 6,966,043 (13,971,067) 159,949,683 (158,302,654) 거래일손익 조정이익 954,645 3,795,493 1,700,922 5,120,643 거래일손익 조정손실 (13,561,864) (41,974,585) (2,013,011) (6,974,999) 매매 및 상환이익 113,522,092 183,278,219 251,020,682 527,911,600 매매 및 상환손실 (82,603,349) (222,182,184) (194,239,113) (488,995,893) 소 계 27,571,333 (53,246,523) 206,500,584 (76,724,595) 신용관련파생상품 평가이익 8,995,007 14,313,914 15,778 216,979 평가손실 (328,546) (625,702) (12,698,724) (18,414,080) 매매 및 상환이익 850,685 30,178,396 3,402,740 7,209,781 매매 및 상환손실 - (2,320,312) - (6,375,000) 소 계 9,517,146 41,546,295 (9,280,206) (17,362,320) 상품관련파생상품 평가이익 (3,250,152) 36,140 1,053,026 1,137,585 평가손실 (39,143) (314,546) 2,165,394 (798,791) 거래일손익 조정이익 10,198 49,188 61,701 124,922 거래일손익 조정손실 (22,967) (57,313) (41,741) (431,362) 매매 및 상환이익 3,528,481 4,268,257 257,547 1,647,316 매매 및 상환손실 (63,491) (146,446) (688,117) (2,592,104) 소 계 162,926 3,835,282 2,807,810 (912,434) 기타파생상품 평가이익 223,990 963,153 (65,039) - 평가손실 (123,078) (123,078) 1,177,485 (177,666) 매매 및 상환이익 5,501,955 14,794,251 11,115,732 22,115,226 매매 및 상환손실 (8,339,028) (20,638,042) (16,505,370) (33,264,046) 소 계 (2,736,160) (5,003,716) (4,277,192) (11,326,486) 파생상품 관련 순손익 35,175,138 (80,998,434) 198,330,052 (117,404,848) 9. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수익 배당금수익 7,405,963 22,022,842 1,314,243 23,293,730 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 처분이익 - - - 6,860 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손충당금환입 222 4,097 - - 소 계 7,406,185 22,026,939 1,314,243 23,300,590 비용 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손상각비 - - (1,495) (15,877) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 7,406,185 22,026,939 1,312,748 23,284,713 &cr;10. 상각후원가측정금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수익 대손충당금환입액 (555,719) 1,713,381 2,658,790 9,080,722 처분이익 1,645,309 1,724,768 588,466 5,087,399 소 계 1,089,590 3,438,149 3,247,257 14,168,121 비용 대손상각비 (6,713,596) (14,532,873) (4,017,568) (4,132,318) 상각후원가측정금융상품 관련 순손익 (5,624,006) (11,094,724) (770,311) 10,035,803 11. 순이자이익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금 및 예치금 3,673,172 7,653,027 4,652,858 12,083,379 유가증권 30,009,622 59,614,354 41,838,954 78,513,319 대출채권 128,570,812 245,878,064 90,749,762 178,134,209 기타 12,684,818 24,367,462 12,782,901 26,770,737 소 계 174,938,424 337,512,907 150,024,476 295,501,644 이자비용 예수부채 (15,793,981) (31,741,183) (16,806,486) (34,308,255) 차입부채 (20,801,290) (40,061,132) (32,291,656) (65,828,476) 기타 (14,010,339) (27,601,782) (10,974,889) (22,504,674) 소 계 (50,605,610) (99,404,097) (60,073,032) (122,641,406) 순이자이익 124,332,814 238,108,810 89,951,444 172,860,239 12. 판매비와 관리비 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 인건비 급여 41,665,872 77,630,539 35,461,146 65,294,016 퇴직급여 2,047,891 4,052,662 1,740,837 3,524,154 소 계 43,713,763 81,683,201 37,201,983 68,818,170 일반관리비 복리후생비 8,121,057 14,795,565 8,924,260 14,585,530 전산운용비 19,905,107 40,799,685 18,028,562 33,385,689 임차료 443,776 730,734 64,265 704,766 지급수수료 36,220,527 76,532,428 22,402,921 43,039,981 접대비 1,639,128 4,457,344 1,315,468 3,031,672 광고선전비 9,440,642 34,744,985 13,184,744 23,228,444 감가상각비 3,093,004 6,021,111 2,457,162 4,721,404 조사연구비 1,111,179 2,182,422 930,898 1,845,882 연수비 50,671 116,231 43,830 90,714 무형자산상각비 3,011,053 5,656,705 2,378,495 4,592,165 사용권자산상각비 1,197,793 2,371,214 1,081,563 2,109,908 세금과공과금 10,123,898 19,360,890 8,916,389 15,433,326 기타 9,453,192 16,491,242 5,482,372 9,056,264 소 계 103,811,026 224,260,557 85,210,932 155,825,744 합 계 147,524,789 305,943,759 122,412,915 224,643,914 13. 기타영업수익 및 비용 (단위: 천원) 구분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익: 기타금융자산 손상차손환입 231,766 2,929,182 3,336,807 3,796,285 FX마진 36,976 82,738 58,702 187,741 채무보증충당금 환입액 - - (2,333,881) - 비금융보증충당금 환입액 15,944 27,154 384,012 384,012 기타충당금 환입액 (21,099) - 37,200 43,485 기여수수료 306,513 473,025 329,426 969,040 손해배상공동기금 427,634 526,066 535,119 663,262 브랜드수수료 215,096 215,096 171,895 171,895 기타 2,895,415 13,725,443 4,855,175 4,855,175 합 계 4,108,245 17,978,704 7,374,455 11,070,896 기타영업비용: 기타금융자산 손상차손 (284,613) (655,422) (9,473,309) (12,723,469) FX마진 (30,208) (65,924) (44,830) (165,041) 채무보증충당금 전입액 214,948 (4,783) 2,333,881 - 비금융보증충당금 전입액 (3,645) (4,023) (15,793) (17,704) 기타충당금 전입액 52,226 (339,094) 413,180 - 대차이자배당 (6,822,786) (6,947,091) (11,195,786) (21,273,908) 기타 (20,511,685) (37,764,933) 4,880,794 (4,795,277) 합 계 (27,385,763) (45,781,270) (13,101,863) (38,975,399) 14. 영업외수익 및 비용 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영업외수익: 임대료수익 2,154,122 4,256,477 1,913,132 3,043,558 유형자산처분이익 313 5,686 7,147 16,493 기타 17,947,330 57,305,190 1,092,547 12,173,535 합 계 20,101,765 61,567,353 3,012,826 15,233,586 영업외비용: 유형자산처분손실 (139,943) (140,105) - - 투자부동산처분손실 - - - (8,779) 기부금 (310,949) (374,178) (46,467) (146,480) 기타 (21,224,562) (31,133,594) (13,089,101) (26,354,653) 합 계 (21,675,454) (31,647,877) (13,135,568) (26,509,912) 15. 법인세비용&cr;&cr;연결기업의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식하였습니다. 당반기 현재 2021년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 예상평균 연간법인세율은 27.14%(전반기: 27.09%)입니다. 16. 주당이익&cr;&cr;연결기업은 보통주의 기본주당이익 및 희석주당이익을 연결포괄손익계산서에 표시하고 있습니다. 기본주당이익은 보통주에 귀속되는 당기순손익을 그 회계기간에 유통된 보통주식수를 가중평균한 주식수로 나누어 계산하고 있고, 희석주당이익은 보통주 및 희석주 1주에 대한 당기순이익을 계산한 것입니다. 희석주 당기순이익을 유통보통주식수와 희석성 잠재적 보통주를 가중평균 합산한 주식수로 나누어 희석주당순이익을 산정하였습니다.&cr; 16-1. 당반기와 전반기의 기본주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다. (단위: 주, 원) 구 분 당반기 전반기 가. 지배주주지분 반기순이익 482,906,752,430 229,343,865,768 나. 우선주배당금 7,319,307,499 7,261,616,609 다. 추가배당가능이익 중 우선주귀속분(주1) 43,341,809,233 26,530,381,055 라. 보통주 반기순이익(라 = 가-나-다) 432,245,635,698 195,551,868,104 마. 가중평균 유통보통주식수(주2) 25,409,797 21,599,740 바. 보통주 기본주당순이익(라/마) 17,011 9,053 사. 우선주 반기순이익(사 = 나+다) 50,661,116,732 33,791,997,664 아. 가중평균유통우선주식수(주2) 91,180 3,293,173 자. 우선주 기본주당순이익(자 = 사/아) 555,617 10,261 &cr;(주1) 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분은 다음과 같습니다. 구분 당반기 전반기 지배주주지분 반기순이익(A) 482,906,752,430 229,343,865,768 우선주 배당금(B) 7,319,307,499 7,261,616,609 보통주 배당금(C) 38,233,164,074 21,540,562,630 추가배당가능이익(D=A-B-C)(우선주+보통주) 437,354,280,857 200,541,686,529 우선주 귀속비율(E) 9.91% 13.23% 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분(F=D×E) 43,341,809,233 26,530,381,055 16-2. 당반기와 전반기의 희석주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다. (단위: 주, 원) 구 분 당반기 전반기 가. 지배주주지분 보통주 반기순이익 432,245,635,698 195,551,868,104 나. 희석효과: 전환사채 관련 손익(주1) 235,388,177 1,320,871,728 전환상환우선주 배당금 7,319,307,499 7,261,616,609 다. 지배주주지분 희석주 반기순이익 439,800,331,374 204,134,356,441 라. 가중평균 유통보통주식수(주2) 25,409,797 21,599,740 마. 희석성 잠재적 보통주(주3): 3,358,075 4,689,887 전환사채 532,609 1,396,714 전환상환우선주 2,825,466 3,293,173 바. 합산 주식수(라+마) 28,767,872 26,289,627 사. 희석주당이익(다÷바) 15,288 7,765 (주1) 법인세효과가 차감된 금액입니다. (주2) 당반기와 전반기 중 자기주식 매입을 반영한 수량입니다. (주3) 가중평균 희석성 잠재적 보통주식수는 희석효과가 발생한 모든 희석성 잠재적보통주가 기초에 전환된다고 가정하여 전환가정법(If-Converted Method)으로 산정하였습니다. 17. 현금 및 예치금 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 현금 및 현금성자산 현금 384,486 478,111 요구불예금 259,441,770 309,713,379 외화예금 34,606,507 11,125,019 양도성예금증서 - 69,277,822 MMF 48,006,318 - 기타 1,166,807,358 457,410,232 소 계 1,509,246,440 848,004,563 예치금 원화예치금 1,353,245,337 960,506,106 외화예치금 2,425,729,533 1,811,405,543 소 계 3,778,974,870 2,771,911,649 합 계 5,288,221,310 3,619,916,212 18. 당기손익-공정가치 측정 금융자산&cr; 18-1. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 내역 (단위: 천원) 구 분 공정가치(장부금액) 당반기말 전기말 주식 1,095,624,590 1,365,969,497 출자금 393,960,665 319,987,681 채무증권 8,241,913,511 8,671,934,434 집합투자증권 2,127,682,028 2,165,241,976 손해배상공동기금 123,796,763 110,403,835 파생결합증권 59,459,930 146,021,670 투자자별도예치금 10,035,923,111 8,392,466,286 외화증권 10,863,874 5,360,186 대출채권 2,000,000 44,598,296 기타 339,398,142 417,571,609 합 계 22,430,622,614 21,639,555,470 18-2. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 채무증권의 평가내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 액면가액 공정가치&cr;(장부금액) 액면가액 공정가치&cr;(장부금액) 국채 1,821,236,219 1,777,159,407 3,013,371,090 3,037,341,190 지방채 3,296,497 3,141,463 6,964,015 6,755,615 특수채 3,631,733,839 3,632,473,836 3,555,454,450 3,562,563,524 회사채 1,627,994,899 1,594,816,716 1,508,075,811 1,473,498,190 기업어음증권 914,500,000 914,570,316 376,350,000 376,814,340 전자단기사채 151,500,000 151,387,869 74,400,000 74,235,132 외화채권 153,336,785 168,363,904 123,750,940 140,726,443 합 계 8,303,598,239 8,241,913,511 8,658,366,306 8,671,934,434 &cr;18-3. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 집합투자증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 ETF 1,248,529,029 1,248,529,029 1,303,084,331 1,303,084,331 기타 498,061,107 498,061,107 489,314,062 489,314,062 외화집합투자증권 381,091,892 381,091,892 372,843,583 372,843,583 합 계 2,127,682,028 2,127,682,028 2,165,241,976 2,165,241,976 18-4. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 파생결합증권: 주가연계증권 7,367,282 71,411,182 기타파생결합증권 48,526,271 67,714,335 소 계 55,893,553 139,125,517 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (19,140) (242,153) 기타파생결합증권 (134,280) (233,677) 소 계 (153,420) (475,830) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 (82,007) 3,537,803 기타파생결합증권 3,801,805 3,834,180 소 계 3,719,798 7,371,983 합 계 59,459,931 146,021,670 &cr;18-4-1. 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 파생결합증권의 세부내용 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 6,923,000 7,066,123 7,367,282 70,922,975 66,958,969 71,411,182 기타파생결합증권 50,000,000 44,335,318 48,526,271 70,263,000 64,844,984 67,714,335 합 계 56,923,000 51,401,441 55,893,553 141,185,975 131,803,953 139,125,517 18-4-2. 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 미상각금액 7,371,983 4,137,555 당기 손익계산서 반영금액 (3,652,185) (161,559) 반기말 미상각금액 3,719,798 3,975,996 &cr;19. 파생상품&cr; 19-1. 연결기업은 단기시세차익 및 재정이익 획득을 목적으로 주가지수옵션, 주가지수선물 및 주식선물을 매매하고 있으며 외화자산의 환위험 헷지를 목적으로 장내파생상품을 거래하고 있습니다.&cr; 19-2. 연결기업이 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액 (단위: 천원) 구 분 상품 당반기말 전기말 수량 금액 수량 금액 장내옵션 주가지수옵션(매수) 6,400 1,275,515 - - 주가지수옵션(매도) 6,400 1,377,290 - - 주식옵션(매수) 5,656 45,732 1,045 514,097 주식옵션(매도) 10,211 427,969 636 15,938 소 계 28,667 3,126,506 1,681 530,035 장외옵션 주가지수옵션(매수) 3 6,029,000 158 70,663,175 주가지수옵션(매도) - - 74 42,006,430 주식옵션(매수) 914,632 9,816,975 681,293 6,258,319 주식옵션(매도) 2 600,000 2 600,000 기타옵션(매수) 2 294,000 8 16,715,040 기타옵션(매도) 4 39,407,501 39 157,629,065 소 계 914,643 56,147,476 681,574 293,872,029 장외선도 이자율선도(매도) 4 50,000,000 - - 통화선도(매수) 28 133,840,831 2 73,845,491 통화선도(매도) 4 77,787,738 28 58,406,242 소 계 36 261,628,569 30 132,251,733 국내선물 주가지수선물(매수) 12,683 960,519,976 6,787 262,385,814 주가지수선물(매도) 5,183 309,055,484 19,427 833,102,503 주식선물(매수) 8,090 12,450,274 83 64,753 주식선물(매도) 117,095 60,452,987 259,995 155,485,380 통화선물(매수) 481 5,434,357 307 3,353,265 통화선물(매도) 6,413 72,448,748 64,502 705,152,578 금리선물(매수) 4,865 536,851,730 4,148 465,046,404 금리선물(매도) 1,038 125,864,525 7,939 913,723,544 소 계 155,848 2,083,078,081 363,188 3,338,314,241 해외선물 해외선물(매수) 450 55,917,219 423 47,966,257 해외선물(매도) 1,016 385,069,687 1,185 435,435,887 소 계 1,466 440,986,906 1,608 483,402,144 국내스왑 금리스왑 686 17,440,400,000 627 14,598,027,363 통화스왑 44 2,142,828,542 8 246,896,895 주식스왑 190 334,697,204 281 939,353,086 기타스왑 8 13,564,000 15 41,150,640 신용스왑 2 800,000,000 3 1,150,000,000 소 계 930 20,731,489,746 934 16,975,427,984 합 계 1,101,590 23,576,457,284 1,049,015 21,223,798,166 19-3. 파생상품별 공정가액 평가내역 및 평가손익 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 평가이익 평가손실 자산 부채 평가이익 평가손실 자산 부채 이자율관련 파생상품 53,583,779 (58,012,138) 2,171,520 17,647,839 53,657,594 (53,825,153) 42,409,524 7,394,922 통화관련 파생상품 5,800,281 (5,662,664) 10,286,806 3,153,674 18,428,054 (6,056,409) 15,190,971 6,529,834 주식관련 파생상품 37,589,366 (13,494,058) 10,019,704 8,883,365 53,021,784 (82,063,065) 14,544,572 24,689,876 신용관련 파생상품 14,313,914 - 17,892,683 - 3,119,767 (12,859,482) 3,119,767 28,169,499 상품관련 파생상품 16,787 (314,097) 118,803 - 2,470,936 (77,498) 3,841,658 93,625 기타 파생상품 963,153 (123,078) - - 423,694 (1,513,162) - - 신용위험평가조정 1,598,235 (1,155,677) (1,013,485) (101,941) 970,285 (994,351) (1,782,623) (428,520) 거래일 손익조정 - - 23,584,276 (254,993) - - (3,558,922) (43,213,111) 합 계 113,865,513 (78,761,711) 63,060,306 29,327,944 132,092,114 (157,389,120) 73,764,947 23,236,125 &cr;20. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산&cr; 20-1. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 주식(주1) 373,908,295 314,893,098 국채 및 지방채 3,326,505 - 회사채 50,387,525 50,398,232 기타 1,200,000 1,200,000 합 계 428,822,325 366,491,330 (주1) 연결기업은 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 전략적 보유 목적에 해당하는 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 20-2. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 중 주식의 내용 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 취득원가 장부금액 취득원가 장부금액 시장성 있는 주식 356,612,369 328,133,398 352,617,587 272,287,246 시장성 없는 주식 42,657,363 45,774,897 28,056,782 42,605,852 합 계 399,269,732 373,908,295 380,674,369 314,893,098 20-3. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 중 채무증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 액면가액 상각후원가 장부금액 액면가액 상각후원가 장부금액 국채 및 지방채 3,364,600 3,367,009 3,326,505 - - - 회사채 50,000,000 50,387,526 50,387,525 50,000,000 50,398,233 50,398,232 합 계 53,364,600 53,754,535 53,714,030 50,000,000 50,398,233 50,398,232 20-4. 기타포괄손익누계액에 계상된 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 증감 법인세효과 반기말 기초 증감 법인세효과 반기말 주식 (54,922,564) 50,393,824 (13,858,302) (18,387,042) (23,115,162) (65,859,629) 15,938,030 (73,036,761) 국채 및 지방채 - (40,504) 9,802 (30,702) 606,458 148,856 (36,023) 719,291 회사채 291,742 (14,804) 4,071 281,009 352,047 (366,514) 88,696 74,229 합 계 (54,630,822) 50,338,516 (13,844,429) (18,136,735) (22,156,657) (66,077,287) 15,990,703 (72,243,241) &cr;20-5. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 총장부금액의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당반기 전반기 기초 50,398,232 85,027,321 실행 및 회수 3,364,600 (26,789,936) 외화환산과 그 밖의 변동 (48,802) (218,170) 반기말 53,714,030 58,019,215 20-6. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당반기 전반기 기초 손실충당금 14,234 20,271 충당금 전입액 (4,097) 15,877 반기말 손실충당금 10,137 36,148 21. 상각후원가측정금융자산 21-1. 상각후원가측정금융자산의 세부내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 대출채권 콜론 22,860 20,170 신용공여금 3,113,292,962 2,994,966,131 환매조건부매수 43,760,020 21,163,457 대여금 7,510,018 6,347,537 대출금 4,490,262,029 3,681,238,418 매입대출채권 297,041,571 108,773,023 대지급금 537,221 537,221 소 계 7,952,426,682 6,813,045,957 상각후원가측정&cr;유가증권 지방채 8,869,499 8,123,671 소 계 8,869,499 8,123,671 소 계 8,869,499 6,821,169,628 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 4,418,081,534 3,971,996,521 미수수익 80,663,578 78,593,786 소 계 4,498,745,112 4,050,590,307 소 계 12,460,041,292 10,871,759,935 대손충당금 (89,154,632) (82,954,680) 이연대출부대손익 13,816,543 11,425,889 합 계 12,384,703,204 10,800,231,144 &cr;21-1-1. 신용공여금&cr;&cr;21-1-1-1. 신용거래융자금&cr;연결기업은 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있습니다. 당반기말과 전기말 현재 동 융자금의 이자율은 연 7.5~9.5%이고, 상환기간은 최장 270일입니다.&cr;&cr;융자금에 대하여는 융자금의 140%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하도록 되어 있습니다. 한편, 동 담보가 동 융자금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액 이상을 신용거래고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 동 융자금을 상환받고 있습니다.&cr;&cr;21-1-1-2. 증권담보대출금&cr;연결기업은 유가증권을 예탁하고 있는 고객에 대하여 고객예탁유가증권의 대출신청일 전일 종가의 70%와 종목군별 10억원, 5억원, 2억원 중 적은 금액의 한도 내에서 대출한 금액을 증권담보대출금으로 계상하고 있습니다. 동 대출금의 연 이자율은 종목군별로 7.65~9.25%로 상이하게 적용하고 있으며, 상환기간은 90일 이내입니다.담보유지비율은 140%이고 동 담보가 동 대출금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액이상을 증권담보대출 고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 상기 대출금을 상환받고 있습니다. 21-2. 상각후원가측정금융자산의 계정과목별 대손충당금의 설정현황 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 채권금액 대손충당금 채권금액 대손충당금 대출채권 콜론 22,860 - 20,170 - 신용공여금 3,113,292,962 - 2,994,966,131 - 환매조건부매수 43,760,020 - 21,163,457 - 대여금 7,510,018 - 6,347,537 - 대출금 4,490,262,029 (77,751,456) 3,681,238,418 (68,998,191) 매입대출채권 297,041,571 (954,714) 108,773,023 (97,740) 대지급금 537,221 (537,221) 537,221 (537,221) 소 계 7,952,426,682 (79,243,392) 6,813,045,958 (69,633,153) 상각후원가측정&cr;유가증권 지방채 8,869,499 - 8,123,671 - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 4,418,081,534 (9,104,432) 3,971,996,521 (12,735,040) 미수수익 80,663,578 (806,808) 78,593,786 (586,487) 소 계 4,498,745,112 (9,911,240) 4,050,590,308 (13,321,527) 합 계 12,460,041,292 (89,154,632) 10,871,759,936 (82,954,680) 21-3. 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 신용손상 합계 비손상 손상 기초 10,227,980,419 437,811,697 97,520,598 108,447,222 10,871,759,936 12개월 기대신용손실로 대체 74,378,477 (72,205,065) (2,173,412) 　 - 전체기간 기대신용손실로 대체 (47,269,654) 49,541,095 (2,271,441) 　 - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (10,688,757) (13,709,206) 24,397,963 　 - 실행 및 회수 1,526,060,698 (104,214,746) (21,833,144) 188,268,548 1,588,281,356 당반기말 11,770,461,183 297,223,775 95,640,564 296,715,770 12,460,041,292 <전반기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 5,635,985,400 382,247,556 78,211,506 6,096,444,462 12개월 기대신용손실로 대체 41,750,481 (40,400,495) (1,349,986) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (85,039,931) 88,064,951 (3,025,020) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (17,046,692) (10,718,865) 27,765,557 - 실행 및 회수 2,824,718,968 418,820 (18,459,824) 2,806,677,964 전반기말 8,400,368,226 419,611,967 83,142,233 8,903,122,426 &cr;21-4. 상각후원가 측정 금융자산의 대손충당금 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 신용손상 합계 비손상 손상 기초 18,709,161 10,016,540 54,228,979 - 82,954,680 12개월 기대신용손실로 대체 2,190,587 (1,321,744) (868,843) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (306,624) 1,575,240 (1,268,616) - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (152,124) (1,331,775) 1,483,899 - - 실행 및 회수 5,795,786 (1,412,242) 959,434 856,974 6,199,952 당반기말 26,236,786 7,526,019 54,534,853 856,974 89,154,632 <전반기> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 20,752,578 14,537,014 42,125,407 77,414,999 12개월 기대신용손실로 대체 1,076,234 (774,880) (301,354) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (613,745) 2,465,592 (1,851,847) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (97,918) (1,513,974) 1,611,892 - 실행 및 회수 (3,426,535) (4,493,387) 8,365,071 445,149 전반기말 17,690,614 10,220,365 49,949,169 77,860,148 &cr;22. 관계기업 투자 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 271,438,585 359,903,589 지분법손익 18,561,361 (2,118,005) 취득 107,904,500 59,001,653 처분 등 (66,044,625) (159,746,626) 자본변동 739,316 742,684 배당 (9,947,602) (2,467,707) 반기말 322,651,535 255,315,588 23. 유형자산 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 134,985,397 103,104,290 취득 9,324,171 5,107,114 처분/폐기 (151,049) (13,711) 감가상각 (6,021,111) (4,721,403) 기타 1,130,802 26,544,057 반기말 139,268,210 130,020,347 24. 투자부동산 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 359,531,951 159,674,154 취득 176,729,360 131,173,927 처분/폐기 (131,182,487) (158,779) 감가상각 (2,860,434) (286,098) 기타 (98,391,769) (67,027,298) 반기말 303,826,621 223,375,906 &cr;25. 무형자산 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 71,071,077 59,813,345 취득 19,813,982 13,691,576 처분/폐기 - (551,880) 상각 (5,656,706) (4,592,165) 반기말 85,228,353 68,360,876 26. 사용권자산 및 기타금융부채 중 리스부채&cr; 26-1. 사용권자산의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 11,621,565 12,384,163 증가 4,036,565 1,728,517 감소 (42,932) (458) 감가상각 (2,371,215) (2,109,908) 기타 9,853 21,503 반기말 13,253,836 12,023,817 &cr;26-2. 리스부채의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 10,960,925 11,810,170 증가 3,880,836 1,859,434 감소 (2,299,637) (2,147,006) 반기말 12,542,124 11,522,598 &cr;26-3. 리스와 관련해서 연결포괄손익계산서에 인식된 금액 (단위: 천원) 구분 당반기 전반기 사용권자산의 감가상각비 2,371,215 2,109,908 리스부채에 대한 이자비용(금융원가에 포함) 167,904 153,613 단기리스 및 소액자산 관련 리스료 517,507 230,511 &cr;당반기 및 전반기 중 리스의 총 현금유출액은 각각 2,290,059천원 및 2,147,006천원입니다. 27. 기타자산 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미수금 4,418,081,534 3,971,996,521 미수수익 80,663,578 78,593,786 선급금 49,515,259 21,816,113 선급비용 18,150,817 15,825,794 보증금 4,898,063 4,045,476 기타 147,204,724 187,629,153 소 계 4,718,513,975 4,279,906,843 현재가치할인차금 (57,482) (31,154) 대손충당금 (9,911,240) (13,321,527) 합 계 4,708,545,253 4,266,554,162 &cr;28. 당기손익-공정가치 측정 금융부채 &cr;28-1. 당기손익-공정가치 측정 금융부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매도유가증권: 주식 1,411,761,887 449,597,409 채권 158,961,220 - 기타파생결합증권 21,947,500 - 소 계 1,592,670,607 449,597,409 매도파생결합증권: 주가연계증권 2,406,167,259 2,364,699,573 기타파생결합증권 730,120,182 1,106,853,346 소 계 3,136,287,441 3,471,552,919 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (6,777,632) (8,729,428) 기타파생결합증권 (2,249,586) (4,253,839) 소 계 (9,027,218) (12,983,267) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 (5,486,266) 8,338,563 기타파생결합증권 8,581,330 5,793,520 소 계 3,095,064 14,132,083 합 계 4,723,025,894 3,922,299,144 28-2. 매도파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 2,362,648,251 2,344,876,998 2,406,167,259 2,344,213,794 2,351,046,959 2,364,699,573 기타파생결합증권 806,446,810 813,596,292 730,120,182 1,179,620,670 1,185,856,660 1,106,853,346 합 계 3,169,095,061 3,158,473,290 3,136,287,441 3,523,834,464 3,536,903,619 3,471,552,919 &cr;28-3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 계약조건에 따른 원금에 대한 만기상환금액과 장부금액의 차이내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 주가연계증권 2,362,648,251 2,406,167,259 (43,519,008) 2,344,213,794 2,364,699,573 (20,485,779) 기타파생결합증권 806,446,810 730,120,182 76,326,628 1,179,620,670 1,106,853,346 72,767,324 합 계 3,169,095,061 3,136,287,441 32,807,620 3,523,834,464 3,471,552,919 52,281,545 28-4. 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 미상각금액 14,132,083 352,761 신규 발생금액 10,846,596 8,639,117 당기 손익계산서 반영금액 (21,883,615) 4,173,223 반기말 미상각금액 3,095,064 13,165,101 28-5. 신용위험의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 당기손익-공정가치 측정 지정 금융부채 3,136,287,440 2,769,976,550 신용위험의 변화로 인한 공정가치 기중 변동분 (3,956,049) 6,236,094 신용위험으로 인한 공정가치의 변동 누계 9,027,218 16,536,247 &cr;당반기 중 당기손익-공정가치 측정항목으로 지정한 금융부채 1,313,213백만원을 처분하였습니다. 해당 금융부채에서 발생한 누적기타포괄손실은 4,553백만원이며 이 중 자본내 기타포괄손익에서 이익잉여금으로 대체된 금액은 없습니다. 29. 예수부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 11,001,957,264 9,490,337,639 원화장내파생상품거래예수금 820,361,203 770,897,536 외화장내파생상품거래예수금 195,395,069 136,868,616 청약자예수금 10,658,000 - 저축자예수금 2,363,960,057 2,188,215,776 집합투자증권투자자예수금 29,609,764 300,625,645 금현물투자자예수금 14,960,160 14,038,556 기타고객예수금 125,151 62,018 외화예수금 1,437,592,622 980,900,895 소 계 15,874,619,290 13,881,946,681 수입담보금 신용대주담보금 27,717,565 18,358 기타수입담보금(주1) 807,605,207 492,045,207 소 계 835,322,772 492,063,565 기타예수부채 기타예수부채 2,162,804 1,552,283 합 계 16,712,104,866 14,375,562,529 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 현금담보를 제공받고 있습니다. &cr;30. 차입부채&cr; 30-1. 차입부채 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 콜머니 110,000,000 10,000,000 은행차입금 242,078,600 130,350,000 증금차입금 1,395,988,041 1,477,669,653 환매조건부매도 4,823,743,206 5,638,751,230 전자단기사채 2,239,445,761 2,123,751,242 사채 1,634,648,692 1,415,936,238 전환사채 56,052,770 127,100,000 후순위사채 99,917,872 99,911,906 기업어음 290,600,000 313,600,000 기타 102,265,596 159,685,905 합 계 10,994,740,538 11,496,756,174 30-2. 콜머니의 내용 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 현대자산운용 외 0.72 110,000,000 10,000,000 &cr;30-3. 증금차입금 및 은행차입금의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 유통금융차입금 한국증권금융 0.73 ~ 2.52 1,381,988,041 1,258,669,653 기타증금차입금 한국증권금융 2.40 ~ 2.50 14,000,000 219,000,000 은행차입금 산업은행 등 2.25 ~ 9.50 242,078,600 130,350,000 합 계 1,638,066,641 1,608,019,653 30-4. 기업어음 및 기타차입금의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 기업어음 KB증권 외 0.99 ~ 3.18 290,600,000 313,600,000 기타차입금 한국투자캐피탈 외 3.13 ~ 3.55 102,265,596 159,685,905 합 계 392,865,596 473,285,905 30-5. 환매조건부매도의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 대고객 - 0.30 ~ 0.73 2,047,743,206 1,417,151,230 대기관 하나은행 외 0.60 ~ 0.70 2,776,000,000 4,221,600,000 합 계 4,823,743,206 5,638,751,230 30-6. 전자단기사채의 내역 (단위: 천원) 구 분 연이자율(%)(주1) 당반기말 전기말 유진투자증권 외 0.80 ~ 3.40 2,239,445,761 2,123,751,242 (주1) 매 이자지급일 전 영업일 고시 이자율에 따른 연동금리 적용 30-7. 사채 및 전환사채의 내역 (단위: 천원) 구 분 연이자율(%) 당반기말 전기말 공모사채 1.65 ~ 3.46 1,105,400,000 783,400,000 사모사채 2.98 ~ 4.20 530,400,550 633,700,550 전환사채 1.00 56,052,770 127,100,000 후순위사채 4.00 100,000,000 100,000,000 소 계 1,791,853,320 1,644,200,550 사채발행차금 (1,233,986) (1,252,406) 합 계 1,790,619,334 1,642,948,144 31. 순확정급여부채 31-1. 순확정급여부채의 구성 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 확정급여채무 31,095,295 29,828,073 사외적립자산 (26,183,667) (27,757,835) 순확정급여부채 4,911,628 2,070,238 31-2. 확정급여제도에 따라 당기손익에 인식한 총비용 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 당기근무원가 2,977,681 2,522,111 이자비용 314,098 227,316 사외적립자산의 기대수익 (291,328) (220,910) 합 계 3,000,451 2,528,517 &cr;32. 충당부채 32-1. 충당부채의 구성 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 비금융보증충당부채 19,339 42,469 복구충당부채 1,451,430 1,113,584 채무보증충당부채 4,783 - 기타충당부채 2,208,895 1,869,801 합 계 3,684,447 3,025,854 32-2. 금융보증계약 및 난외약정의 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 1,070,762,337 20,261,799 1,192,319 1,092,216,455 12개월 기대신용손실 측정자산으로 이동 3,046,021 (3,046,021) - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 미인식) (9,382,408) 9,382,408 - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 인식) - - - - 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 70,271,670 4,427,593 - 74,699,263 제거된 금융자산 (232,967,770) (3,649,774) (33,400) (236,650,944) 기타변동 (4,708,884) (1,357,121) (956,078) (7,022,083) 당반기말 총 약정금액 897,020,966 26,018,884 202,841 923,242,691 <전반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 1,088,226,444 5,741,666 240,686 1,094,208,796 12개월 기대신용손실 측정자산으로 이동 56,556 (56,556) - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 미인식) (28,689,554) 28,689,554 - - 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동(손상 인식) (2,513,891) - 2,513,891 - 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 255,259,447 8,851,758 - 264,111,205 제거된 금융자산 (75,801,028) (1,282,123) - (77,083,151) 기타변동 (28,361,794) (13,698,666) (1,324,435) (43,384,895) 전반기말 총 약정금액 1,208,176,180 28,245,633 1,430,142 1,237,851,955 32-3. 금융보증계약 및 난외약정의 기대신용손실 충당금 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 기대신용손실액 1,765,885 61,645 84,740 1,912,270 12개월 기대신용손실로 대체 21,240 (21,240) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (25,868) 25,868 - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 - - - - 충당금 전입(환입) 215,807 (3,752) (1,413) 210,642 기타변동 103,474 6,631 - 110,105 당반기말 기대신용손실액 2,080,538 69,152 83,327 2,233,017 <전반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 기대신용손실액 1,719,009 16,224 90,697 1,825,930 12개월 기대신용손실로 대체 183 (183) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (95,995) 95,995 - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (6,940) - 6,940 - 충당금 전입(환입) (401,403) 110,355 - (291,048) 기타변동 (98,785) (64,954) (16,197) (179,936) 전반기말 기대신용손실액 1,116,069 157,437 81,440 1,354,946 32-4. 당반기 및 전반기의 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 당반기 전반기 기초 1,113,584 912,504 증가 323,632 52,470 상각 14,214 11,443 반기말 1,451,430 976,417 33. 기타부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미지급금 4,351,522,809 3,835,861,050 미지급비용 142,647,673 158,151,122 미지급배당금 81,332 815,808 임대보증금 7,181,362 7,748,166 선수금 474,655 848 선수수익 25,761,068 14,982,198 제세예수금 10,772,218 11,160,759 금융보증부채 536,801 2,197,135 요구불상환지분 419,403,345 360,783,480 기타 147,577,346 224,186,913 합 계 5,105,958,608 4,615,887,479 34. 자본금&cr;&cr;34-1. 자본금의 내역 (단위: 천원) 구분 당반기말 전기말 보통주 우선주 보통주 우선주 발행주식수 26,200,009 2,825,466 24,028,641주 1,496,337주 자본금 131,000,045 14,127,330 120,143,205 7,481,685 &cr;34-2. 우선주의 세부내용&cr;&cr;연결기업이 발행한 상환전환우선주의 세부 내용은 다음과 같습니다. 구 분 Tranche A Tranche B 1. 신주의 종류와 수 보통주식 (주) - - 기타주식 (주) 166,203 2,659,263 2. 1주당 액면가액 (원) 5,000 5,000 3. 증자전&cr; 발행주식총수 (주) 보통주식 (주) 26,191,009 26,191,009 기타주식 (주) - - 4. 자금조달의 목적 운영자금 (원) 39,999,577,401 399,998,362,671 5. 증자방식 제3자 배정 증자 6. 상환에 관한 사항 상환조건 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 5년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환 가능 상환방법 상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 가능 상환기간 2026년 6월 30일 ~ 2041년 6월 30일 2026년 6월 30일 ~ 2041년 6월 30일 7. 전환에 관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) 투자자는 본건 주식의 발행일로부터 5년 1개월이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구가능, 최초의 전환비율은 1:1임 투자자는 본건 주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구가능, 최초의 전환비율은 1:1임 전환청구기간 2026년 7월 30일 ~ 2031년 6월 30일 2022년 6월 30일 ~ 2031년 6월 30일 전환으로 발행할 주식의 종류 키움증권(주) 기명식 보통주 전환으로 발행할 주식수 166,203 2,659,263 8. 의결권에 관한 사항 본건 주식은 의결권이 없음 9. 이익배당에 관한 사항 본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없음 35. 기타자본항목 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 연결자본잉여금 보통주 주식발행초과금 609,546,454 385,681,184 우선주 주식발행초과금 425,778,401 153,872,216 자기주식처분이익 45 45 기타 1,501,814 1,501,814 소 계 1,036,826,713 541,055,258 연결자본조정 자기주식 (39,191,988) (39,191,988) 기타 (24,342,373) (21,911,123) 소 계 (63,534,361) (61,103,111) 연결기타포괄&cr;손익누계액 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 관계기업투자자본변동 2,317,773 1,578,456 해외사업환산손익 (6,092,157) (7,069,972) 기타포괄손익-공정가치측정 채무상품 평가손익 250,307 291,742 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익 (18,196,542) (54,732,065) 당기손익-공정가치측정 금융부채 평가손익&cr; (신용위험조정) 6,882,506 9,816,782 확정급여제도의 재측정요소 (6,386,247) (6,433,815) 소 계 (21,224,359) (56,548,872) 합 계 952,067,993 423,403,276 36. 대손준비금 &cr;연결기업은 금융투자업규정 제3-8조에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하도록 요구받고 있습니다. 감독목적상 요구되는 충당금적립액은 금융투자업규정에서 규정하는 대출채권 등의 각호별로 금융투자업규정상의 최소적립율을 적용하여 결정한 금액으로 산출합니다.&cr;&cr;동 대손준비금은 이익잉여금에 대한 임의적립금 성격으로 기존의 대손준비금이 결산일 현재 적립하여야 하는 대손준비금을 초과하는 경우에는 그 초과금액을 환입처리할 수 있고, 미처리결손금이 있는 경우에는 미처리결손금이 처리된 때부터 대손준비금을 적립하도록 합니다.&cr; 36-1. 대손준비금 적립예정금액 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 대손준비금 기적립액 53,843,812 31,123,759 대손준비금 적립예정금액 (3,495,554) 22,720,053 대손준비금 잔액 50,348,258 53,843,812 36-2. 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영후 조정이익 등 (단위: 천원, 주당이익: 원) 구 분 당반기 전반기 대손준비금 반영전 지배주주지분 순이익 482,906,752 229,343,866 대손준비금 전입액 3,495,554 (21,241,045) 대손준비금 반영후 조정손익(주1) 486,402,306 208,102,821 대손준비금 반영후 기본주당조정손익 17,149 8,070 대손준비금 반영후 희석주당조정손익 16,889 6,957 (주1) 상기 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 지배지분순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. 37. 우발부채 및 약정사항&cr; 37-1. 사용제한예치금 등의 내역 (단위: 천원) 구 분 예치기관 담보제공금액 당반기말 전기말 예치금 투자자예탁금별도예치금(예금)(주1) 한국증권금융(주) 1,106,257,645 842,563,470 장내파생상품거래예치금(주2) (주)신한은행 외 205,437,165 162,106,522 대차거래이행보증금(주3) 한국증권금융(주) 419,056,769 11,400,833 유통금융차주담보금(주4) 한국증권금융(주) 27,717,565 18,358 장기성예금(주5,6) (주)우리은행 외 405,000,000 205,000,000 지급준비예치금 저축은행중앙회 94,799,091 97,458,369 기타예치금(주7) (주)신한은행 외 1,095,550,023 1,035,437,467 소 계 3,353,818,258 2,353,985,019 당기손익-공정가치&cr;측정 금융자산 투자자예탁금별도예치금(신탁)(주1) 한국증권금융(주) 10,035,923,111 8,392,466,286 손해배상공동기금 한국거래소 123,796,763 110,403,835 합 계 13,513,538,132 10,856,855,140 (주1) 연결기업은 자본시장과금융투자업에관한법률 제74조 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 연결기업의 자산과 구분하여야하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 금현물투자자예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없고 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주2) 연결기업은 금융투자업규정 제4-44조 및 제5-37의 규정에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 장내파생상품관련 투자자예탁금을 기타예치기관에 예치하고 있으며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없고 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주3) 연결기업은 한국예탁결제원, 한국증권금융의 증권대차거래중개업무규정에 따라 대차거래에 대하여 담보설정대상가액의 100%이상 110%이내에서 유가증권 또는 현금을 한국예탁결제원, 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주4) 연결기업은 한국증권금융를 통하여 증권대주업무를 시행하고 있으며 증권대주거래에 따른 대주매각대금을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주5) 연결기업은 고객의 신용거래 중 일부에 대하여 한국증권금융을 통해 유통금융차입을 실행하고 있으며, 시장의 급락 등으로 인하여 담보로 제공되는 유가증권의 평가가치가 필요설정가치(130%)에 미치지 못하는 경우 현금을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주6) 연결기업의 장기성예금은 금융기관과의 대출한도약정 목적으로 인하여 사용제한 되어 있습니다. (주7) 금융투자업규정 제4-44조에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 투자자예탁금에 대해 기타 예치기관에 예치한 금액은 당반기말 483,640,584천원 및 전기말 509,975,259천원이며, 당좌개설보증금은 당반기말 28,000천원 및 전기말 26,000천원입니다. CFD거래에 의한 국외기관에 예치된 금액은 당반기말 589,193,300천원 및 전기말 516,622,929천원입니다. 37-2. 선물거래 등 영업활동과 관련하여 연결기업이 담보로 제공하고 있는 유가증권 등의 내역 (단위: 천원) 구분 제공목적 제공처 당반기말 전기말 당기손익-공정가치측정&cr;금융자산(지분상품) 주가지수선물옵션매매증거금 한국거래소 56,597,554 101,771,769 증권대차 한국예탁결제원 등 1,407,513,084 1,445,465,033 당기손익-공정가치측정&cr;금융자산&cr;(채무상품) 장외파생상품매매증거금(주1) NH투자증권 등 57,254,800 59,568,181 대차거래중개 한국증권금융 등 315,975,908 284,345,311 증권대차 한국예탁결제원 등 578,685,712 565,061,978 장외파생증거금 한국거래소 16,462,052 12,955,027 장외파생공동기금 한국거래소 9,210,426 8,233,630 증권시장거래증거금 한국거래소 60,147,855 116,470,352 장내파생상품증거금 한국거래소 270,336,318 - 유통금융부담보 한국증권금융 - 279,065,176 환매조건부매도담보(주2) 한국예탁결제원 4,489,430,025 5,660,048,649 기타자산 대차거래중개 한국증권금융 569,922,766 320,555,437 합 계 7,831,536,500 8,853,540,543 (주1) 연결기업은 이외에 차입한 유가증권 중 당반기말 현재 채권 216,300,000천원을 장외파생상품 매매증거금 목적 담보로 제공하고 있습니다. (주2) 연결기업은 이외에 차입한 유가증권 중 당반기말 현재 채권 529,100,000천원을 환매조건부매도 목적 담보로 제공하고 있습니다. &cr;37-3. 연결기업이 금융기관과 체결하고 있는 약정내역 (단위: 천원, IDR) 구 분 금융기관 약정한도금액 어음할인차입약정(주1) 일반자금재원 한국증권금융 357,239,087 청약증거금재원 한국증권금융 청약증거금 예탁금액 범위내 담보금융지원대출약정 한도대출 한국증권금융 561,095,456 증권유통금융약정 한국증권금융 1,700,000,000 기관운영자금대출약정 한국증권금융 270,000,000 채권인수금융약정 한국증권금융 97,000,000 일중거래자금대출약정 한국증권금융 200,000,000 일중대출한도약정 저축은행중앙회 4,000,000 기타대출약정 농협은행 외 122,000,000 예금담보한도대출 Bank KB Bukopin Indonesia IDR 65,000,000,000 일중한도대출 Bank Woori Saudara Indonesia IDR 100,000,000,000 일중당좌대출 CIMB Niaga Indonesia IDR 50,000,000,000 당좌대출 KEB Hana Bank Indonesia IDR 70,000,000,000 37-4. 당반기말 현재 연결기업은 신한은행 외 1개 은행과 2,150억원의 일중대출한도약정을 맺고 있으며, 우리은행에 50억원의 장기성예금 및 한국증권금융에 예치되어 있는 1,650억원의 특정금전신탁 수익권이 담보로 제공되어 있습니다. 또한, 연결기업은 우리은행과 1,000억원 신한은행과 500억원의 차입한도약정을 체결하고 있습니다&cr;&cr;37-5. 당반기말 현재 연결기업은 미수채권 발생고객 부동산가압류에 대한 공탁 등 총 22건에 대하여 2,659,000천원의 보증을 위해 서울보증보험에 보험을 가입하고 있으며 총 보험가입금액은 2,659,000천원입니다.&cr;&cr;37-6. 당반기말 현재 연결기업과 관련된 계류중인 소송사건은 연결기업이 원고인 164건 (2,389백만원), 피고인 3건 (194백만원)이며, 향후 소송 결과를 합리적으로 예측할수 없습니다.&cr;&cr;37-7. 당반기말 현재 연결기업은 매입대출채권(장부금액 325,801천원)과 관련하여 종로구 창신동 소재 토지에 대하여 채권최고액 150억원의 근저당권을 공동담보로 설정하고 있습니다.&cr; 37-8. 당반기말 현재 연결기업이 제공한 약정 내역 (단위: 천원) 구 분 제공받는 자 약정금액 약정잔액 매입보장약정(주1,2) 계수범박제일차(주) 외 4개사 330,500,000 286,500,000 매입확약(주3) 케이브이엠제사차 외 4개사 69,700,000 24,600,000 합 계 400,200,000 311,100,000 (주1) 기업어음증권 및 전자단기사채 중 일부 또는 전부가 시장 매출이 이루어 지지 않아 대금납입이 이루어지지 아니한 잔여 기업어음증권 및 전자단기사채에 대해 기초자산 및 채무인수기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 매입하는 유동성공여 약정입니다. (주2) 상기 기업어음증권 및 전자단기사채 매입보장 약정에 따라 당반기말 현재 연결기업이 보유중인 기업어음증권 및 전자단기사채의 잔액은 없습니다. (주3) 발행사가 채무 상환을 불이행할 경우 매입확약을 제공한 당 기관이 대출채권 등을 매입하여 이를 상환하는 신용보강의 방법으로, 현재 연결기업이 보유중인 대출채권 등의 잔액은 없습니다. 37-9. 당반기말 현재 연결기업이 제공한 미사용한도는 612,142,692천원입니다.&cr; 37-10. 당반기말 현재 연결기업이 체결한 우선손실 충당 약정 내역 (단위: 천원) 구 분 거래상대방 약정금액 약정잔액 우선손실충당약정 신한캐피탈 외 15건 5,775,284 5,775,284 &cr;37-11. 당반기말 현재 연결기업이 체결한 기타 인수 약정 내역은 다음과 같습니다. 구 분 거래상대방 약정금액 약정잔액 기타인수약정(주1) 삼척블루파워(주)외 7건 845,000,000 775,000,000 (주1) 만기까지 발행되는 공모사채 등에 대하여 발행기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 인수하는 약정입니다. 37-12. 당반기말 현재 연결기업의 지급준비자산 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 내용 금액 비고 지급준비예치금 예치금 89,799,091 상호저축은행중앙회 상각후원가측정 금융자산 국공채 및 지방채 8,869,499 - 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 국공채 및 지방채 3,326,505 - 합 계 101,995,095 &cr;연결기업은 상호저축은행업 감독규정 24조에 따라, 수입부금 및 정기적금에 대한 직전월 평잔의 10% 해당금액과 자기자본을 초과하는 보통예금, 정기예금 및 복리정기예금 등에 대한 직전월 평잔의 5% 해당 금액을 지급준비자산으로 예치하여야 하는 바, 지급준비예치금과 유가증권을 지급준비자산으로 예치하고 있습니다. 한편, 국공채 등 보유 유가증권은 지급준비자산으로 예치하여야 할 가액의 20%이내에서 지급준비자산으로 인정됩니다. 37-13. 연결기업은 저축은행중앙회와 단기대출, 어음할인, 콜차입 등의 약정을 체결하고 있으며, 이는 지준예치금 및 저축은행중앙회예치금, 업무용자산 등 잔액의 95%를 한도로 하고 있으며, 당반기말 현재 담보제공액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 예치기관 이자율(%) 담보제공액 지급준비예치금 상호저축은행중앙회 0.94 ~ 1.15 27,000,000 중앙회예치금 상호저축은행중앙회 0.82 ~ 0.93 10,000,000 합 계 37,000,000 &cr;37-14. 연결기업은 상호저축은행중앙회와 자기앞수표발행을 위한 업무협약을 체결하고 있습니다. 당반기말 현재 자기앞수표 총발행한도는 13,000,000천원이며, 미발행금액은 5,126,600천원입니다. 또한, 내국환 업무협약을 24,000,000천원 한도로 체결하고 있습니다.&cr; 37-15. 당반기말 현재 연결기업은 대출채권 등의 회수를 위한 가압류 등과 관련하여서울보증보험(주)로부터 보증을 제공받고 있습니다.&cr;&cr;37-16. 당반기말 현재 연결기업은 회사채의 발행을 위하여 다우기술로 부터 180,000,000천원 한도의 지급보증을 제공받고 있습니다.&cr;&cr;37-17. 당반기말 현재 연결기업의 금융기관 차입을 위하여 특수관계자인 (주)다우기술로부터 키움증권(주) 발행 기명식 보통주 360,000주를 담보로 제공받고 있습니다. 38. 예수유가증권 및 차입유가증권 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 평가기준 예수유가증권: 위탁자유가증권 84,878,732,438 63,650,785,469 공정가액 집합투자증권투자자유가증권 12,200,951,813 10,929,928,659 매도기준가격 저축자유가증권 271,840 333,221 공정가액 소 계 97,079,956,091 74,581,047,349 　 차입유가증권: 주식 3,408,158,717 1,242,309,393 공정가액 채권 738,309,256 542,793,324 공정가액 소 계 4,146,467,973 1,785,102,717 　 합 계 101,226,424,064 76,366,150,065 　 &cr;39. 대여유가증권 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 자기분 1,740,466,248 691,544,384 예탁분(주1) 2,700,171,169 802,086,780 합 계 4,440,637,417 1,493,631,164 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 807,605,207천원의 현금담보를 제공받고 있습니다. 40. 특수관계자 40-1. 당반기말 현재 연결기업의 지배기업은 (주)다우기술이고, 최상위 지배기업은 (주)다우데이타입니다.&cr; 40-2. 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 비용(주1) 당반기 전반기 당반기 전반기 최상위지배기업 다우데이타 79,266 43,132 2,092 5,295 지배기업 다우기술 - 27,948 73,503,822 56,673,079 관계기업(주2) 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 299,668 135,565 - - 키움-프렌드 2호 신기술사업투자조합 12,462 15,707 - - 키움-프렌드 3호 신기술사업투자조합 - 24,682 - - 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 58,650 73,922 - - 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 49,940 68,717 - - 키움-라이노스신기술투자조합 48,649 66,428 - - 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 51,627 130,610 - - 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 819,344 206,557 - - 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 128,231 98,656 - - 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 80,334 120,836 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 151,247 - - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 114,340 - - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 111,575 - - - 키움캐피탈-라이노스 신기술투자조합 26,926 35,477 - - 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 67,769 37,480 - - 글로벌 로봇 헬스케어 신기술사업투자조합 8,768 - - - 제이앤 키움 제니스 신기술사업투자조합 363 - - - 키움문화벤처제1호투자조합 181,917 32,713 - - 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 329,326 270,282 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 418,610 331,392 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 356,093 269,260 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 289,295 218,176 - - 키움뉴히어로1호펀드 600,000 - - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 1,328,339 - - - 키움고성장가젤기업펀드 - 288,019 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 259,441 318,462 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 171,924 391,827 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr;사모투자합자회사 3,012,267 186,475 - - 소 계 8,977,105 3,321,243 - - 기타특수관계자 키움이앤에스 63,970 75,121 1,627,754 1,357,822 사람인에이치알 204,179 208,787 361,437 594,721 한국정보인증 173,630 130,032 584,510 502,829 이머니 14,615 20,575 775,571 552,486 키다리스튜디오 - 2,142 - - 미래테크놀로지 - 2,142 60 40 이매진스 40,000 18 4,937 3,702 사람인에이치에스 - - 29,039 152,058 게티이미지코리아 - 135 5,653 33,240 키움에셋플래너 127,198 84,099 - - 다우재팬 - - 127,708 124,391 동부고속 - - - 45,920 와이즈버즈 - - 452,104 - 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 - - 1,522,656 - 소 계 623,592 523,051 5,491,429 3,367,209 합 계 9,679,963 3,915,374 78,997,343 60,045,583 (주1) 부가가치세가 제외된 금액입니다. (주2) 연결기업은 관계기업으로부터 당반기 9,947,602천원, 전반기 2,467,707천원의 배당금을 수령하였습니다. 40-3. 특수관계자와의 채권ㆍ채무의 내역 (단위: 천원) 구 분 회사명 당반기말 전기말 채권 채무 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 기타 임차보증금 기타 예수금 기타 최상위지배기업 다우데이타 - - 4,080,503 - - 800,866 153,133 95,370 지배기업 다우기술 - 82,720 - 17,089,373 - 29,920 200,106 14,834,997 관계기업 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 - 448,732 - - - - - - 키움-라이노스신기술사업투자조합 - - - 4,051 - - - 9,316 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 - - - 10,194 - - - 19,432 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 - 80,334 - - - 40,721 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 - 151,247 - - - 76,667 - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 - 114,340 - - - 39,973 - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 - 111,575 - - - 39,959 - - 키움캐피탈-라이노스신기술투자조합 - - - 27,105 - - - 17,540 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 - - - 76,759 - - - 23,264 글로벌 로봇 헬스케어 신기술사업투자조합 - - - 69,292 - - - - 제이앤 키움 제니스 신기술사업투자조합 - - - - - - - - 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 - 164,663 - - - 360,376 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 - 1,447,061 - - - 852,003 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 - 90,519 - - - 90,492 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 - - - - - 73,525 - - 키움뉴히어로1호펀드 - 150,000 - - - 201,690 - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 - 338,955 - - - 160,792 - - 키움고성장가젤기업펀드 - 9,283,013 - - - 3,270,221 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 - 125,114 - - - 390,821 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 - 171,924 - - - 117,216 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr;사모투자합자회사 - - - - - 285,804 - - 소 계 - 12,677,477 - 187,401 - 6,000,260 - 69,552 기타특수관계자 키움이앤에스 1,025,000 40,763 544,599 280,521 1,232,261 - - 301,187 사람인에이치알 - - 60,019,066 - - - 56,024,839 14,850 한국정보인증 - 19,690 47,872,646 201,132 - 31,106 42,921,753 2,400 이머니 - - 692,065 137,059 - - 649,585 81,252 미래테크놀로지 - - - - - - - 88 이매진스 - - 1,842,648 597,300 - - 1,037,874 796,579 사람인에이치에스 - - 1,416,432 4,895 - - 1,409,801 19,340 게티이미지코리아 - - 1,281,754 - - - 2,358,957 - 와이즈버즈 - - 10,102,500 9,900 - - 10,054,033 106,848 키움코어랜드사모부동산투자신탁 제1호 1,427,451 3,927,033 - 4,199,772 1,392,891 4,361,719 - 4,638,502 소 계 2,452,451 3,987,486 123,771,710 5,430,579 2,625,152 4,392,825 114,456,842 5,961,046 합 계 2,452,451 16,747,683 127,852,213 22,707,353 2,625,152 11,223,871 114,810,081 20,960,965 &cr;40-4. 특수관계자와의 자금거래 중 현금출자 내역 (단위: 천원) 구 분 피투자회사 당반기 전반기 관계기업 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 4,900,000 1,750,000 신한스마일게이트글로벌제1호사모투자합자회사 5,000,000 - 밸류시스템 아리아 하이일드 전문투자형 사모증권투자신탁 2,000,000 - 다름 IPO하이일드 전문투자형사모투자신탁 제2호 5,000,000 - 브레인 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제2호 10,000,000 - 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제60호(주1) 14,500,000 - 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제151호(주1) 2,000,000 - 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제126호(주1) 24,000,000 - 키움뉴히어로1호펀드 3,600,000 1,800,000 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 4,050,000 - 한국전력키움스프랏글로벌사모투자전문회사 4,500 - 모루 장인 PE 전문투자형 사모투자신탁 제 5호 1,500,000 - 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제165호 13,500,000 - 릴라이언 코스닥벤처펀드 1,500,000 - 해외 성장기업 제2호 신기술사업투자조합 4,000,000 - 에이피알-티그리스투자조합1호 2,000,000 - 글로벌 로봇 헬스케어 신기술사업투자조합 5,000,000 - 무궁화레인보우 기업재무안정사모투자 합자회사 5,000,000 - 제이앤 키움 제니스 신기술사업투자조합 350,000 - 이지스글로벌전문투자형사모부동산투자신탁 229-1호 - 1,352,217 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 - 3,500,000 뉴젠-솔론1호 신기술투자조합 - 3,000,000 아크 인도 푸드테크 전문투자형 사모투자신탁_규약 - 5,000,000 코람코 전문투자형사모부동산투자신탁 제114호 - 6,300,000 글로벌 바이오 파트너스 - 3,000,000 멜론에셋전문투자형사모투자신탁(주2) - 3,000,000 대신 신기술투자조합 1호 - 4,999,436 코너스톤벨류업3호 신기술조합 - 2,300,000 뉴그린신한메자닌 신기술투자조합 - 3,000,000 제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁 4호 - 20,000,000 합 계 107,904,500 59,001,653 (주1) 당반기 중 관계기업의 처분으로 76,322,711천원의 현금을 회수하였습니다. (주2) 전반기 중 관계기업의 처분으로 137,930,832천원의 현금을 회수하였습니다. &cr;40-5. 특수관계자와의 주요 자금차입거래 <당반기> (단위: 천원) 구분 회사명 기초 차입 상환 기말 지배기업 다우기술 10,000,000 - - 10,000,000 &cr;40-6. 연결기업은 당반기말 지배기업인 다우기술으로부터 회사채 발행을 목적으로 180,000,000천원의 지급보증을 제공받고 있습니다.&cr;&cr;40-7. 연결기업은 금융기관 차입을 위하여 지배기업인 다우기술로부터 키움증권(주) 발행 기명식 보통주 360,000주를 담보로 제공받고 있습니다.&cr; 40-8. 주요 경영진에 대한 보상 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 급여 및 상여 등 7,653,611 10,449,738 퇴직급여 359,587 333,090 합 계 8,013,198 10,782,828 &cr;40-9. 연결기업의 차입금 등과 관련하여 주요경영진으로부터 (주)다우기술 440,000주, (주)사람인에이치알 350,000주, (주)다우데이타 주식 1,200,000주를 담보로 제공받고 있습니다. 41. 현금흐름표&cr;&cr;41-1. 현금의 유입과 유출이 없는 중요한 거래 (단위: 천원) 거래 내용 당반기 전반기 이익준비금의 적립 10,505,839 8,309,329 대손준비금의 적립 22,720,053 9,631,450 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가손익 50,338,517 (66,077,287) 기타포괄손익-공정가치측정 금융부채 평가손익 (4,047,277) - 당기손익-공정가치 측정 금융부채 평가손익(신용위험조정) - 6,236,094 자본에 가감하는 이연법인세효과 (13,062,526) 14,171,601 보험수리적손익 66,488 6,097 현금흐름위험회피 평가손익 - (111,435) 해외사업환손익 1,289,994 1,385,692 선급금대체 7,922,780 6,121,800 금융보증부채 인식 (1,504,651) (781,401) 사용권자산 인식 3,670,000 1,676,047 전환사채 전환에 따른 자본의 증감 71,044,988 - 전환상환우선주 전환에 따른 자본의 대체 161,353,901 - 41-2. 재무활동에서 생기는 부채의 변동 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 재무활동&cr;현금흐름 기타 반기말 기초 재무활동&cr;현금흐름 기타 반기말 콜머니 10,000,000 100,000,000 - 110,000,000 - 170,000,000 - 170,000,000 차입금 2,081,305,558 19,414,678 (69,788,000) 2,030,932,236 1,363,447,342 438,258,148 (28,919,000) 1,772,786,490 환매조건부매도 5,638,751,230 (815,704,704) 696,681 4,823,743,207 4,616,020,132 348,687,215 - 4,964,707,347 전자단기사채 2,123,751,242 115,694,520 - 2,239,445,762 2,081,860,261 380,952,122 - 2,462,812,383 사채 1,642,948,145 218,697,758 (71,026,568) 1,790,619,335 1,298,218,594 87,667,048 1,666,192 1,387,551,834 임대보증금 7,748,166 1,439,196 (2,006,000) 7,181,362 2,923,284 2,856,529 (2,179,840) 3,599,973 리스부채 10,960,924 (2,122,155) 3,703,354 12,542,123 11,810,169 (2,147,006) 1,859,435 11,522,598 미지급배당금 815,808 - (734,476) 81,332 - - - - 합 계 11,516,281,073 (362,580,707) (139,155,009) 11,014,545,357 9,374,279,782 1,426,274,056 (27,573,213) 10,772,980,625 42. 공정가치 측정&cr; 42-1. 공정가치 측정 자산 및 부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 자산 현금 및 예치금 (주1) 5,288,221,310 5,288,221,310 3,619,916,212 3,619,916,212 당기손익-공정가치 측정 금융자산 22,430,622,614 22,430,622,614 21,639,555,470 21,639,555,470 파생상품자산 63,060,306 63,060,306 73,764,947 73,764,947 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 428,822,325 428,822,325 366,491,330 366,491,330 상각후원가측정 금융자산(주1) 7,895,869,332 7,895,869,332 6,762,962,364 6,762,962,364 기타금융자산(주1)(주2) 4,493,674,453 4,493,674,453 4,041,283,103 4,041,283,103 합 계 40,600,270,340 40,600,270,340 36,503,973,426 36,503,973,426 부채 당기손익-공정가치 측정 금융부채 4,723,025,893 4,723,025,893 3,922,299,144 3,922,299,144 파생상품부채 29,327,944 29,327,944 23,236,125 23,236,125 예수부채(주1) 16,712,104,864 16,712,104,864 14,375,562,529 14,375,562,529 차입부채(주1) 10,994,740,538 10,994,740,538 11,496,756,174 11,496,756,174 리스부채(주1) 12,542,124 12,542,124 10,960,924 10,960,924 기타금융부채(주1)(주2) 4,501,969,977 4,501,969,977 4,004,773,280 4,004,773,280 합 계 36,973,711,340 36,973,711,340 33,833,588,176 33,833,588,176 (주1) 장부금액이 공정가치의 근사치이므로 장부금액을 공정가치로 간주하였습니다. (주2) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. 42-2. 공정가치 서열체계 <당반기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치 측정 금융자산 4,944,136,481 15,928,107,881 1,558,378,252 22,430,622,614 파생상품자산 1,189,615 35,774,770 26,095,921 63,060,306 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 331,459,904 50,387,525 46,974,896 428,822,325 합 계 5,276,786,000 16,014,270,176 1,631,449,069 22,922,505,245 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 1,592,670,607 - 3,130,355,286 4,723,025,893 파생상품부채 1,210,546 22,788,121 5,329,277 29,327,944 합 계 1,593,881,153 22,788,121 3,135,684,563 4,752,353,837 <전기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치 측정 금융자산 6,911,232,816 13,091,146,092 1,637,176,561 21,639,555,469 파생상품자산 23,219 48,400,024 25,341,704 73,764,947 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 275,558,612 50,398,232 40,534,486 366,491,330 합 계 7,186,814,647 13,189,944,348 1,703,052,751 22,079,811,746 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 449,597,409 700,062,755 2,772,638,980 3,922,299,144 파생상품부채 10,706 43,977,556 (20,752,137) 23,236,125 합 계 449,608,115 744,040,311 2,751,886,843 3,945,535,269 42-3. 공정가치 평가유형 수준3에 해당하는 공정가치로 측정되는 자산 및 부채의 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구 분 기 초 손익 매입/발행 매도/결제 기타 반기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산 1,637,176,561 10,181,157 261,634,446 (327,338,716) (23,275,196) 1,558,378,252 파생상품자산 25,341,704 (2,556,017) 23,391,837 (17,667,598) (2,414,005) 26,095,921 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 40,534,485 (2,180,963) 8,621,374 - - 46,974,896 합 계 1,703,052,750 5,444,177 293,647,657 (345,006,314) (25,689,201) 1,631,449,069 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 2,772,638,980 75,553,336 983,217,407 (1,401,117,192) 700,062,755 3,130,355,286 파생상품부채 (20,752,137) (2,030,784) 71,881,413 (41,355,211) (2,414,004) 5,329,277 합 계 2,751,886,843 73,522,552 1,055,098,820 (1,442,472,403) 697,648,751 3,135,684,563 <전반기> (단위: 천원) 구 분 기초 손익 매입/발행 매도/결제 기타 반기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산 1,503,606,168 63,340,213 374,107,411 (225,240,026) 1,900,374 1,717,714,140 파생상품자산 72,007,945 (15,330,164) 53,941,213 (29,205,339) - 81,413,655 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 27,166,194 - 12,270,326 - - 39,436,520 합 계 1,602,780,307 48,010,049 440,318,950 (254,445,365) 1,900,374 1,838,564,315 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 3,477,581,905 (253,338,489) 804,310,189 (1,261,948,200) - 2,766,605,405 파생상품부채 71,789,050 100,485,162 40,351,417 (65,414,411) - 147,211,218 합 계 3,549,370,955 (152,853,327) 844,661,606 (1,327,362,611) - 2,913,816,623 42-4. 연결기업은 수준간의 이동을 가져오는 사건이나 상황의 변동이 발생하는 시점에 수준간의 이동을 인식하고 있습니다. &cr;42-5. 당반기 중요 관측 불가능 투입변수의 변동에 다른 민감도 분석 결과는 다음과 같습니다. 민감도 분석대상은 수준3으로 분류되는 금융자산 및 부채이며, 공정가치 변동이 당기손익 또는 기타포괄손익에 미치는 영향을 유리한 변동과 불리한 변동으로 나누어 산출하고 있습니다. <당반기> (단위: 천원) 구 분 장부금액 당기손익 기타포괄손익 유리한 변동 불리한 변동 유리한 변동 불리한 변동 금융자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주2) 1,558,378,252 15,128,233 (14,309,470) - - 파생상품자산(주1) 26,095,921 2,292,139 (2,668,085) - - 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주2) 46,974,896 - - 3,546,579 (1,888,844) 합 계 1,631,449,069 17,420,372 (16,977,555) 3,546,579 (1,888,844) 금융부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채(주1) 3,130,355,286 7,562,697 (7,009,294) - - 파생상품부채(주1) 5,329,277 4,496,339 (4,405,916) - - 합 계 3,135,684,563 12,059,036 (11,415,210) - - (주1) 투입변수인 상관관계(-10%~10%)와 변동성(-10%~10%) 사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. (주2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률과 할인률 등을 각각 -1%p~+1%p 조정하여 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 42-6. 수준2로 분류된 항목의 평가기법과 투입변수는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 금융자산: 현금 및 예치금 DCF모형, NAV법&cr;블랙-숄즈 모형 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 당기손익-공정가치측정 금융자산 파생상품자산 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 금융부채: 파생상품부채 DCF모형, NAV법 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 42-7. 수준3으로 분류된 항목의 평가기법, 투입변수와 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수에 대한 양적정보는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 범위&cr;(가중평균, %) 관측가능하지 않은 투입변수&cr;변동에 대한 공정가치 영향 금융자산: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 DCF모형, 이항모형&cr;NAV모형, DDM모형&cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 청산가치 -1~1 청산가치 상승시&cr;공정가치 상승 파생상품자산 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기타포괄손익-공정가치&cr; 측정 금융자산 할인율 -1~1 할인율 하락에 따라&cr;공정가치 상승 성장율 0~1 성장률이 클수록&cr;공정가치 상승 금융부채: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 DCF모형, &cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 역사적 변동성 0~100 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 파생상품부채 43. 금융상품의 범주별 분류 <당반기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄-공정가치&cr;측정 금융상품 상각후원가&cr;금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 5,288,221,310 5,288,221,310 당기손익-공정가치 측정 금융자산 22,430,622,614 - - 22,430,622,614 파생상품자산 63,060,306 - - 63,060,306 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 428,822,325 - 428,822,325 상각후원가측정금융자산 - - 7,895,869,332 7,895,869,332 기타금융자산(주1) - - 4,493,674,453 4,493,674,453 합 계 22,493,682,920 428,822,325 17,677,765,096 40,600,270,340 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 4,723,025,893 - - 4,723,025,893 파생상품부채 29,327,944 - - 29,327,944 예수부채 - - 16,712,104,864 16,712,104,864 차입부채 - - 10,994,740,538 10,994,740,538 리스부채 - - 12,542,124 12,542,124 기타금융부채(주1) - - 4,501,969,977 4,501,969,977 합 계 4,752,353,837 - 32,221,357,502 36,973,711,339 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. <전기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄-공정가치&cr;측정 금융상품 상각후원가&cr;금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 3,619,916,212 3,619,916,212 당기손익-공정가치 측정 금융자산 21,639,555,470 - - 21,639,555,470 파생상품자산 73,764,947 - - 73,764,947 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 366,491,330 - 366,491,330 상각후원가측정금융자산 - - 6,762,962,364 6,762,962,364 기타금융자산(주1) - - 4,041,283,103 4,041,283,103 합 계 21,713,320,417 366,491,330 14,424,161,680 36,503,973,427 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 3,922,299,144 - - 3,922,299,144 파생상품부채 23,236,125 - - 23,236,125 예수부채 - - 14,375,562,529 14,375,562,529 차입부채 - - 11,496,756,174 11,496,756,174 리스부채 - - 10,960,924 10,960,924 기타금융부채(주1) - - 4,004,773,280 4,004,773,280 합 계 3,945,535,269 - 29,888,052,907 33,833,588,176 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. &cr;44. 전체가 제거되지 않은 양도 금융자산&cr;&cr;당반기말 및 전기말 현재 존재하는, 전체가 제거되지 못한 (양도거래 후에도 해당 자산 전체가 재무상태표에 표시되는) 양도 금융자산과 관련 부채에 대한 정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 채권(주1) 당반기말 전기말 양도한 자산의 장부금액 4,489,430,025 5,660,048,649 관련 부채의 장부금액 4,315,179,440 5,635,751,230 (주1) 연결기업은 보유중인 채권을 하나은행 등에 환매조건부로 매각하였습니다. 연결기업은 매각과 동시에, 계약종료일에 특정가격으로 증권을 재매입하기로 약정하였고, 그 환매약정기간에 하나은행 등은 매입한 채권을 매각하거나 다른 금융기관에 담보로 제공하는 것이 금지됩니다. 4. 재무제표 가. 재무상태표 반 기 재 무 상 태 표 제23기 반기 2021년 06월 30일 현재 제22기 2020년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제23(당) 반기말 제22(전) 기말 자 산 　 1. 현금및예치금 15 4,718,981,231,737 3,107,946,196,854 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 16 20,424,139,527,163 19,672,369,766,022 3. 파생상품자산 17 63,751,502,267 68,165,563,091 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 18 425,495,819,673 366,491,329,599 5. 상각후원가측정 금융자산 19 3,146,451,416,036 3,000,364,685,234 6. 종속기업 및 관계기업투자 20 1,429,701,873,540 1,265,037,267,724 7. 유형자산 21 73,900,213,489 69,176,346,416 8. 투자부동산 22 30,558,402,607 31,971,830,129 9. 무형자산 23 41,598,018,996 29,205,438,343 10. 사용권자산 24 7,630,473,926 8,048,898,227 11. 이연법인세자산 2,386,945,267 - 12. 기타자산 25 4,660,059,857,960 4,224,277,528,261 자 산 총 계 　 35,024,655,282,661 31,843,054,849,900 부 채 　 1. 당기손익-공정가치측정 금융부채 27 4,723,025,893,271 3,919,874,193,173 2. 파생상품부채 17 29,161,988,439 22,995,401,398 3. 예수부채 26 14,346,049,254,355 12,186,220,109,110 4. 차입부채 28 7,782,007,852,603 8,836,557,056,875 5. 순확정급여부채 29 2,551,553,484 573,375,712 6. 충당부채 30 2,319,795,415 2,402,387,332 7. 리스부채 24 7,325,414,583 7,733,797,628 8. 당기법인세부채 170,234,596,912 165,230,783,017 9. 이연법인세부채 - 17,336,051,928 10. 기타부채 31 4,578,239,778,787 4,160,691,463,071 부 채 총 계 　 31,640,916,127,849 29,319,614,619,244 자 본 　 1. 자본금 32 145,127,375,000 127,624,890,000 2. 자본잉여금 33 1,036,136,724,982 540,365,269,985 3. 자본조정 33 (37,359,080,616) (35,035,859,638) 4. 기타포괄손익누계액 33 (16,132,917,196) (49,782,855,301) 5. 이익잉여금 2,255,967,052,642 1,940,268,785,610 (대손준비금 적립액) 34 (23,383,062,329) (19,921,572,269) (대손준비금 추가적립 예정액) 34 (951,549,977) (3,461,490,060) 자 본 총 계 3,383,739,154,812 2,523,440,230,656 부채 및 자본 총계 35,024,655,282,661 31,843,054,849,900 "별첨된 주석은 본 반기재무제표의 일부입니다." &cr; 나. 포괄손익계산서 반 기 포 괄 손 익 계 산 서 제23기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제22기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ.영업수익 830,688,753,935 2,049,513,996,401 697,330,786,839 2,486,448,333,049 1.수수료수익 4 283,992,817,538 614,013,132,425 209,206,594,738 397,556,273,880 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 5 190,988,171,704 592,495,384,367 (2,359,933,866) 894,819,196,573 3.파생상품 관련이익 6 169,773,673,488 381,316,124,758 353,825,618,706 907,672,810,048 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익 7 222,016 10,878,403,663 - 19,461,046,206 5.상각후원가측정금융상품 관련이익 8 23,071,750 43,018,797 - - 6.이자수익 9 101,699,757,019 200,477,003,786 91,214,842,103 180,332,472,133 1) 유효이자율 적용 이자수익 75,756,032,848 149,304,391,613 54,585,511,853 109,226,950,009 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 25,943,724,171 51,172,612,173 36,629,330,250 71,105,522,124 7.외환거래이익 82,105,050,238 246,776,313,327 40,064,455,287 77,532,648,249 8.기타의영업수익 11 2,105,990,182 3,514,615,278 5,379,209,871 9,073,885,960 Ⅱ.영업비용 　 615,101,647,622 1,557,766,527,759 460,838,511,508 2,216,794,637,134 1.수수료비용 4 61,406,943,509 133,873,382,639 53,567,566,173 97,922,185,378 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 5 192,664,529,279 469,349,965,185 71,520,014,338 761,635,696,178 3.파생상품 관련손실 6 138,492,504,181 456,504,029,891 146,337,206,493 1,003,093,257,807 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 - - 1,494,877 15,877,467 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 8 - 11,110,964 1,636,195,025 1,636,195,025 6.이자비용 21,055,991,765 42,979,659,967 32,331,633,848 70,012,618,469 7.외환거래손실 77,395,175,107 204,344,917,991 38,310,656,431 71,663,840,885 8.판매비와관리비 10 114,569,342,771 239,938,742,584 98,931,527,847 177,746,166,640 9.기타의영업비용 111 9,517,161,010 10,764,718,538 18,202,216,476 33,068,799,285 Ⅲ.영업이익 　 215,587,106,313 491,747,468,642 236,492,275,331 269,653,695,915 Ⅳ.영업외수익 12 11,960,358,447 43,720,513,910 4,118,127,032 30,079,212,408 Ⅴ.영업외비용 12 1,169,071,057 2,294,111,083 6,922,783,616 9,211,311,635 Ⅵ.법인세비용차감전순이익 　 226,378,393,703 533,173,871,469 233,687,618,747 290,521,596,688 Ⅶ.법인세비용 13 56,775,197,054 140,272,551,533 59,406,184,904 72,738,451,867 Ⅷ.반기순이익 169,603,196,649 392,901,319,936 174,281,433,843 217,783,144,821 Ⅸ.기타포괄손익 27,946,194,987 33,649,938,105 24,546,050,159 (45,460,002,827) 1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(채무상품) (135,869,999) (10,732,907) 79,114,583 (277,817,668) 2. 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 　 　 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익(지분상품) 27,759,367,914 36,535,522,632 23,889,916,322 (49,921,598,726) 당기손익-공정가치측정금융부채평가손익(신용위험조정) 297,678,888 (2,934,275,539) 380,550,075 4,726,959,596 확정급여제도의 재측정요소 25,018,184 59,423,919 196,469,179 12,453,971 X.총포괄손익 197,549,391,636 426,551,258,041 198,827,484,002 172,323,141,994 XI.주당이익 14 1. 보통주 주당이익 (1) 기본보통주당이익 5,908 13,820 6,921 8,589 (2) 희석보통주당이익 5,354 12,469 5,850 7,383 2. 우선주 주당이익 (1) 기본우선주당이익 586,747 457,793 7,525 9,797 (2) 희석우선주당이익 586,747 457,793 7,525 9,797 "첨부된 주석은 본 반기재무제표의 일부입니다." &cr; 다. 자본변동표 반 기 자 본 변 동 표 제23기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제22기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄&cr; 손익누계액 이익잉여금 총 계 2020년 1월 1일(전반기초) 126,964,565,000 526,539,937,520 (34,385,136,205) (17,345,431,628) 1,432,044,788,819 2,033,818,723,506 반기총포괄이익: 반기순이익 - - - - 217,783,144,821 217,783,144,821 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 관련(지분상품) - - - (49,921,598,726) - (49,921,598,726) 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 관련(채무상품) - - - (277,817,668) 　- (277,817,668) 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가(신용위험조정) - - - 4,726,959,596 - 4,726,959,596 재측정요소 변동 - - - 12,453,971 - 12,453,971 소 계 - - - (45,460,002,827) 217,783,144,821 172,323,141,994 자본에 인식된 주주거래: 배당 - - - - (57,762,612,211) (57,762,612,211) 2020년 6월 30일(전반기말) 126,964,565,000 526,539,937,520 (34,385,136,205) (62,805,434,455) 1,592,065,321,429 2,148,379,253,289 2021년 1월 1일(당반기초) 127,624,890,000 540,365,269,985 (35,035,859,638) (49,782,855,301) 1,940,268,785,610 2,523,440,230,656 반기총포괄이익: 반기순이익 - - - - 392,901,319,936 392,901,319,936 기타포괄손익: 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 관련(지분상품) - - - 36,535,522,632 - 36,535,522,632 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 관련(채무상품) 　- 　- 　- (10,732,907) 　- (10,732,907) 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채평가(신용위험조정) - - - (2,934,275,539) - (2,934,275,539) 재측정요소 변동 - - - 59,423,919 - 59,423,919 소 계 - - - 33,649,938,105 392,901,319,936 426,551,258,041 자본에 인식된 주주거래: 배당 　- 　- 　- 　- (77,203,052,904) (77,203,052,904) 전환사채의 전환 3,375,155,000 69,993,053,635 (2,323,220,978) 　- 　- 71,044,987,657 유상증자 14,127,330,000 425,778,401,362 　- 　- 　- 439,905,731,362 2021년 6월 30일(당반기말) 145,127,375,000 1,036,136,724,982 (37,359,080,616) (16,132,917,196) 2,255,967,052,642 3,383,739,154,812 "별첨된 주석은 본 반기재무제표의 일부입니다." &cr; 라. 현금흐름표 반 기 현 금 흐 름 표 제23기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제22기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제23(당)기 반기 제22(전)기 반기 영업활동으로 인한 현금흐름 1,494,402,322,521 (309,334,664,042) 1. 법인세비용차감전순이익 533,173,871,469 　 290,521,596,688 2. 손익조정항목 (204,261,206,600) (264,720,744,271) 외화환산손익 32,917,957,670 (4,299,979,858) 파생상품평가손익 (37,806,304,453) 110,228,260,747 이자수익 (200,477,003,786) (180,332,472,133) 이자비용 42,979,659,967 70,012,618,469 배당금수익 (86,287,545,635) (95,970,952,501) 당기손익-공정가치측정 금융상품 평가손익 38,820,451,073 (175,619,559,670) 당기손익-공정가치측정 금융상품 처분손익 3,210,211,489 (7,379,564,704) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련손익 (4,096,764) 9,017,599 종속기업투자지분관련손익 (7,164,679,725) 1,025,233,898 관계기업투자지분관련손익 (3,237,721,822) 947,573,286 퇴직급여 2,060,141,798 1,791,854,933 감가상각비 및 무형자산상각비 9,587,272,436 7,576,370,343 사용권자산상각비 1,592,273,508 1,436,853,249 유형자산처분손익 (5,373,000) - 대손상각비 - 1,636,195,025 기타대손상각비 180,795,895 7,467,923,535 기타대손상각비환입 (372,126,011) (3,623,643,218) AC대손상각비 11,110,964 - AC대손상각비환입 (43,018,797) - 기타영업외손익 (2,982,452) - 기타충당부채전입 1,192,054,323 3,315,837,869 기타충당부채환입 (1,412,283,278) (2,942,311,140) 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 1,086,212,400,741 (505,119,364,129) 예치금 (1,028,777,456,893) (89,214,520,195) 당기손익-공정가치측정 금융자산 (552,229,385,629) (4,176,516,819,110) 파생상품자산 42,220,365,277 (143,258,566,828) 대출채권 (148,054,822,969) (385,270,781,280) 기타자산 (401,247,556,362) (2,450,234,615,365) 예수부채 2,159,829,145,245 4,118,224,336,513 당기손익-공정가치측정 금융부채 661,240,906,853 34,598,261,138 파생상품부채 6,166,587,041 92,419,769,660 기타부채 367,217,467,799 2,507,175,674,542 금융보증부채 (19,152,849,621) 　 (13,042,103,204) 4. 이자수취액 203,216,189,444 184,848,864,073 5. 이자지급액 (44,585,931,550) (70,492,896,492) 6. 배당금수취액 87,402,503,475 96,275,304,181 7. 법인세납부액 (167,755,504,458) (40,647,424,092) 투자활동으로 인한 현금흐름 　 (307,925,862,224) (56,230,925,130) 1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 취득 (143,259,233,511) 　 (52,788,242,456) 2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 처분 48,227,312,363 　 17,670,818,779 3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 취득 (2,456,445,000) - 4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 처분 - 　 26,796,796,323 5. 보증금의 증가 (130,490,000) (140,607,200) 6. 유형자산의 취득 (8,360,985,540) (4,498,340,110) 7. 유형자산의 처분 6,080,000 - 8. 무형자산의 취득 (8,723,554,110) (6,340,379,350) 9. 선급금 고정자산 증가 (7,290,741,870) (4,567,360,000) 10. 종속기업지분의 취득 (276,100,000,000) (43,430,500,000) 11. 종속기업지분의 처분 117,889,807,404 29,413,873,097 12. 관계기업지분의 취득 (91,480,000,000) (53,717,068,049) 13. 관계기업지분의 처분 63,752,388,040 35,370,083,836 재무활동으로 인한 현금흐름 　 (598,234,736,139) 1,147,966,994,037 1. 콜머니의 순증감 100,000,000,000 170,000,000,000 2. 차입금의 순증감 (76,681,611,863) 138,323,343,529 3. 환매조건부매도의 순증감 (812,704,703,891) 344,687,214,838 4. 전자단기사채의 순증감 (20,000,000,000) 454,200,000,000 5. 기업어음의 순증감 50,000,000,000 - 6. 배당금의 지급 (77,203,052,904) (57,762,612,211) 7. 임대보증금의 순증감 (95,000,000) - 8. 사채의 발행 - 99,905,960,000 9. 리스부채의 순증감 (1,453,856,500) (1,386,912,119) 10. 회사채 및 전환사채의 상환 (200,002,242,343) - 11. 유상증자(상환전환우선주의 발행) 439,905,731,362 - 현금및현금성자산의 증가 (I + II + III) 588,241,724,158 782,401,404,865 보유현금환산효과 180,781,832 (41,245,734) 기초의 현금및현금성 자산 (주석 15) 638,236,649,910 130,169,584,925 반기말의 현금및현금성자산 (주석 15) 1,226,659,155,900 912,529,744,056 "별첨된 주석은 본 반기재무제표의 일부입니다." 5. 재무제표 주석 제23기 반기 2021년 6월 30일 현재 제22기 반기 2020년 6월 30일 현재 키움증권주식회사 1. 일반사항&cr; 키움증권주식회사(이하 "당사"라 함)는 2000년 1월 31일에 설립되어 서울특별시 영등포구 여의도동에 본점을 두고, 2000년 4월 17일을 영업개시일로 하여 자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자매매업, 투자중개업 등 금융투자업 및 이에 부수되는 업무를 영위하고 있습니다.&cr; 당사는 2004년 4월 21일자로 코스닥시장 상장을 승인받아 2004년 4월 23일자로 당사의 주식이 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일자로 코스닥시장에서 유가증권시장으로 이전상장하였습니다.&cr;&cr;당반기말 현재 당사 주요주주의 구성은 다음과 같습니다.&cr; 구 분 주주명 주식수(주) 지분율(%) 비고 보통주 주식회사 다우기술 10,799,540 41.22 최대주주 자기주식 500,000 1.91 - 키움증권 우리사주조합 3,786 0.01 우리사주조합 기타 14,896,683 56.86 - 합 계 26,200,009 100.00 2. 중요한 회계정책&cr;&cr;2-1. 재무제표 작성기준&cr;&cr;당사의 2021년 6월 30일로 종료하는 6개월 보고기간에 대한 요약반기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 이 요약반기재무제표는 보고기간말인 2021년 6월 30일 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.&cr; 2-2. 제ㆍ개정된 기준서 및 해석서의 적용&cr; 당사는 2021년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.&cr; (1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제 1104호 '보험계약' 및 제 1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁(2단계 개정) 이자율지표개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표대체가 발생한 경우에도 중단없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 2-3. 당사가 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서&cr;&cr;제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. &cr;(1) 기업회계기준서 제 1116호 '리스' 개정 - 2021년 6월 30일 후에도 제공되는 코로나 19 관련 임차료 할인 등&cr;&cr;코로나19의 직접적인 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있도록 하는 실무적 간편법의 적용대상이 2022년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에 영향을 미치는 리스료 감면으로 확대되었습니다. 리스이용자는 비슷한 상황에서 특성이 비슷한 계약에 실무적 간편법을 일관되게 적용해야 합니다. 동 개정사항은 2021년 4월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기도입이 가능합니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr;&cr;(2) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용&cr; 인식할 자산과 부채의 정의를 개정된 재무보고를 위한 개념체계를 참조하도록 개정되었으나, 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 및 해석서제2121호 '부담금' 의 적용범위에 포함되는 부채 및 우발부채에 대해서는 해당 기준서를 적용하도록 예외를 추가하고, 우발자산이 취득일에 인식되지 않는다는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; (3) 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액&cr; 기업이 자산을 의도한 방식으로 사용하기 전에 생산된 품목의 판매에서 발생하는 수익을 생산원가와 함께 당기손익으로 인식하도록 요구하며, 유형자산의 취득원가에서차감하는 것을 금지하고 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다.&cr; (4) 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가&cr; 손실부담계약을 식별할 때 계약이행원가의 범위를 계약 이행을 위한 증분원가와 계약 이행에 직접 관련되는 다른 원가의 배분이라는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; (5) 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. ㆍ기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초 채택' : 최초채택기업인 종속기업 ㆍ기업회계기준서 제1109호 '금융상품' : 금융부채 제거 목적의 10% 테스트 관련 수수료 ㆍ기업회계기준서 제1116호 '리스' : 리스 인센티브 ㆍ기업회계기준서 제1041호 '농림어업' : 공정가치 측정 (6) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류&cr; 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2023년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인한 재무제표의 영향을 검토 중에 있습니다. 2-4. 회계정책&cr; 요약반기재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 2-2.에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다.&cr; (1) 법인세비용&cr;&cr;중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다.&cr; 3. 중요한 회계추정 및 판단&cr; 당사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도있습니다.&cr;&cr;요약반기재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 법인세비용을 결정하는데 사용된 추정의 방법을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.&cr;&cr;3-1. COVID-19 영향&cr; COVID-19의 확산은 국내 및 세계 경제에 중대한 영향을 미치고 있습니다. 이로 인해 당사의 향후 수익과 기타 재무성과에도 잠재적으로 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. COVID-19가 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향의 범위를 예측하는 것은 현재 시점에는 매우 불확실하며, 금리 및 글로벌 주가의 변동성 확대 등으로 인하여 주된 영향을 받을 것이나 COVID-19의 효과가 당분간 당사의 영업성과에 완전히 반영되지 않을 수 있습니다.&cr; 요약반기재무제표 작성시 사용된 중요한 미래에 대한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정을 유발할 수 있으며, 따라서 COVID-19와 영업활동 변경이 당사의 사업, 재무상태 및 성과, 유동성에 미칠 궁극적인 영향은 현재로는 예측할 수 없습니다.&cr; 3-2. 젠투파트너스 영향 &cr;당사 및 종속기업이 투자한 당기손익-공정가치 측정 금융자산 중 젠투파트너스(GEN2 PARTNERS, 이하'젠투')가 운용하는 펀드는 2,868억원으로 최근 코로나19 사태의 영향으로 그 중 1,306억원의 환매가 일시중단되었습니다. 당사는 타 판매사 및 투자자들과 젠투 조사를 위해 공동대응 중이며, 향후 시장 상황에 따라 평가할 예정이나, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에 부정적인 영향이 발생할 수 있으며, 이러한 불확실성으로 인한 영향은 당기 보고기간말 재무제표에도 지속될 것으로 예상됩니다.&cr; 4. 순수수료이익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 205,919,720 477,580,357 164,993,234 287,562,023 인수 및 주선 수수료 9,893,052 23,626,540 5,350,738 15,814,113 집합투자증권취급수수료 1,596,595 3,525,163 1,363,318 3,071,968 자산관리수수료 1,416,554 2,903,415 1,203,093 1,974,897 매수및합병수수료 20,151,569 33,742,942 13,073,483 28,950,683 신탁보수 960,605 1,781,797 453,169 841,497 송금수수료 83,292 156,247 21,442 39,686 증권대여수수료 10,170,694 15,015,789 10,689,675 28,001,993 채무보증 관련 수수료 16,503,013 28,940,021 10,479,453 25,886,397 기타 17,297,724 26,740,861 1,578,990 5,413,017 소 계 283,992,818 614,013,132 209,206,595 397,556,274 수수료비용 매매수수료 (52,610,256) (120,115,518) (45,047,272) (78,499,923) 투자상담사수수료 (715,377) (1,644,405) (942,523) (1,432,832) 증권차입수수료 (2,403,764) (3,729,483) (3,408,381) (8,884,534) 기타 (5,677,547) (8,383,977) (4,169,391) (9,104,896) 소 계 (61,406,944) (133,873,383) (53,567,567) (97,922,185) 순수수료이익 222,585,874 480,139,749 155,639,028 299,634,089 &cr;기간에 걸쳐 인식하는 수수료수익은 당반기 및 전반기 각각 43,574,793천원 및 29,464,996천원 입니다. 5. 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 당기손익-공정가치 측정 금융자산: 지분상품 배당수익 5,642,606 13,010,258 3,894,082 16,048,724 평가이익 3,498,153 35,916,723 24,458,240 37,070,222 평가손실 9,786,037 (6,524,758) 69,737,626 (63,391,931) 매매 및 상환이익 60,510,050 146,099,966 24,408,605 45,273,410 매매 및 상환손실 (44,523,011) (85,883,377) (32,966,041) (69,904,078) 소 계 34,913,835 102,618,812 89,532,512 (34,903,653) 채무상품 평가이익 980,875 12,850,308 17,880,571 33,800,273 평가손실 (6,335,907) (29,756,881) 7,367,434 (4,505,254) 매매 및 상환이익 8,606,402 26,334,818 32,134,167 52,178,335 매매 및 상환손실 (22,615,670) (32,945,526) (5,655,702) (16,159,845) 소 계 (19,364,300) (23,517,281) 51,726,470 65,313,509 집합투자증권 분배금수익 31,237,755 33,160,784 27,542,676 34,626,267 평가이익 32,015,756 67,736,133 45,320,189 89,206,707 평가손실 4,467,211 (9,916,258) 151,704,975 (16,094,929) 매매 및 상환이익 35,021,799 129,641,177 153,246,649 271,731,826 매매 및 상환손실 (6,230,013) (18,248,322) (112,416,624) (361,087,782) 소 계 96,512,508 202,373,514 265,397,865 18,382,089 파생결합증권 평가이익 (514,301) 2,445,316 636,876 929,850 평가손실 204,908 (44,252) 2,017,783 (3,892,498) 거래일손익 조정이익 78,611 370,007 21,497 44,170 거래일손익 조정손실 (608,264) (4,022,192) (94,012) (205,729) 매매 및 상환이익 1,216,143 2,679,101 416,636 844,202 매매 및 상환손실 - (162,415) (1,500) (7,646) 소 계 377,097 1,265,565 2,997,280 (2,287,651) 투자자예탁금별도&cr; 예치금(신탁) 평가이익 16,653,809 33,836,006 16,785,421 30,974,926 기타 평가이익 (5,888,443) 6,550,618 12,407,336 21,822,025 평가손실 (3,918,212) (10,397,706) (1,001,071) (4,553,390) 매매 및 상환이익 179,767 223,663 504,208 541,026 매매 및 상환손실 (4,668,031) (5,728,533) (144,488) (278,491) 소 계 (14,294,919) (9,351,958) 11,765,985 17,531,170 합 계 114,798,030 307,224,658 438,205,533 95,010,390 당기손익-공정가치 측정 금융부채: 매도유가증권 평가이익 (10,767,995) 29,823,502 (237,289,208) 121,040,779 평가손실 (78,779,445) (164,733,343) (113,154,045) (144,955,976) 소 계 (89,547,440) (134,909,841) (350,443,253) (23,915,197) 파생결합증권 평가이익 (2,894,873) 4,285,025 (132,814,746) 120,162,873 평가손실 (2,351,385) (29,122,316) (16,524,873) (37,659,334) 거래일손익 조정이익 13,873,167 44,548,286 3,153,269 8,489,953 거래일손익 조정손실 (10,852,073) (22,664,671) (6,114,111) (12,663,175) 매매 및 상환이익 1,538,891 2,983,694 4,933,599 10,033,630 매매 및 상환손실 (26,240,676) (49,199,415) (14,275,365) (26,275,639) 소 계 (26,926,949) (49,169,397) (161,642,227) 62,088,308 합 계 (116,474,389) (184,079,238) (512,085,480) 38,173,111 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 (1,676,359) 123,145,420 (73,879,947) 133,183,501 6. 파생상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 이자율관련파생상품 평가이익 16,333,625 56,379,697 13,717,331 26,734,886 평가손실 (21,923,256) (58,134,888) 641,862 (4,361,471) 거래일손익 조정이익 115 228 115 744 거래일손익 조정손실 (176,433) (350,919) (789,563) (979,543) 매매 및 상환이익 4,964,836 13,869,368 103,828,942 305,569,038 매매 및 상환손실 (4,129,089) (43,418,209) (120,665,152) (336,069,687) 소 계 (4,930,202) (31,654,723) (3,266,465) (9,106,033) 통화관련파생상품 평가이익 635,250 5,697,457 (3,525,782) 4,200,492 평가손실 451,191 (5,019,453) 3,865,101 (4,992,219) 거래일손익 조정이익 336 669 336 673 거래일손익 조정손실 - - (429) (469) 매매 및 상환이익 23,224,744 30,074,721 10,354,377 21,005,909 매매 및 상환손실 (22,233,755) (63,870,217) (9,381,959) (21,803,531) 소 계 2,077,766 (33,116,823) 1,311,644 (1,589,145) 주식관련파생상품 평가이익 2,293,766 37,807,600 (9,598,771) 44,516,708 평가손실 6,983,518 (13,173,989) 157,610,096 (158,290,683) 거래일손익 조정이익 954,645 3,795,493 1,700,922 5,120,643 거래일손익 조정손실 (13,561,864) (41,974,585) (2,013,011) (6,974,999) 매매 및 상환이익 106,060,963 171,321,985 221,396,536 470,916,702 매매 및 상환손실 (75,827,441) (208,963,921) (144,844,131) (407,567,605) 소 계 26,903,587 (51,187,417) 224,251,641 (52,279,234) 신용관련파생상품 평가이익 8,995,007 14,313,914 15,778 216,979 평가손실 (328,546) (625,702) (12,698,724) (18,414,080) 매매 및 상환이익 850,685 30,178,396 3,402,740 7,209,781 매매 및 상환손실 - (2,320,312) - (6,375,000) 소 계 9,517,146 41,546,296 (9,280,206) (17,362,320) 상품관련파생상품 평가이익 (3,250,152) 36,140 1,053,026 1,137,585 평가손실 (39,143) (314,546) 2,165,394 (798,791) 거래일손익 조정이익 10,198 49,188 61,701 124,922 거래일손익 조정손실 (22,967) (57,313) (41,741) (431,362) 매매 및 상환이익 3,528,481 4,268,257 257,547 1,647,316 매매 및 상환손실 (63,491) (146,445) (688,117) (2,592,105) 소 계 162,926 3,835,281 2,807,810 (912,435) 기타파생상품 평가이익 223,990 963,153 (65,039) - 평가손실 (123,078) (123,078) 1,177,485 (177,666) 매매 및 상환이익 4,947,183 12,559,858 11,225,859 19,270,432 매매 및 상환손실 (7,498,150) (18,010,452) (20,674,317) (33,264,049) 소 계 (2,450,055) (4,610,519) (8,336,012) (14,171,283) 파생상품 관련 순손익 31,281,168 (75,187,905) 207,488,412 (95,420,448) 7. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수익 배당금수익 - 10,874,307 - 19,454,186 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 처분이익 - - - 6,860 FVOCI유가증권대손충당금환입(채권) 222 4,097 - - 비용 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 대손상각비 - - (1,495) (15,877) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 222 10,878,404 (1,495) 19,445,169 8. 상각후원가측정금융상품 관련 손익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수익 대손충당금환입액 23,072 43,019 - 비용 대손상각비 - (11,111) (1,636,195) (1,636,195) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융상품 관련 순손익 23,072 31,908 (1,636,195) (1,636,195) 9. 순이자이익 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금 및 예치금 2,368,262 5,155,621 3,342,091 9,230,019 유가증권 28,392,062 56,427,773 38,455,977 74,414,651 대출채권 68,680,554 133,942,274 46,279,240 90,994,036 기타 2,258,879 4,951,335 3,137,535 5,693,766 소 계 101,699,757 200,477,003 91,214,843 180,332,472 이자비용 예수부채 (5,294,310) (10,467,162) (5,601,876) (12,027,926) 차입부채 (12,251,352) (24,962,709) (21,356,617) (46,493,002) 기타 (3,510,330) (7,549,789) (5,373,140) (11,491,690) 소 계 (21,055,992) (42,979,660) (32,331,633) (70,012,618) 순이자이익 80,643,765 157,497,343 58,883,210 110,319,854 &cr;10. 판매비와 관리비 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 인건비 급여 30,542,290 55,648,882 27,032,972 48,944,437 퇴직급여 1,208,791 2,414,559 1,046,434 2,095,033 소 계 31,751,081 58,063,441 28,079,406 51,039,470 일반관리비 복리후생비 5,643,353 10,193,086 6,916,592 10,797,008 전산운용비 17,835,800 36,783,014 16,314,760 30,041,382 임차료 282,973 495,597 222,087 413,414 지급수수료 27,480,805 57,744,021 18,759,340 34,278,176 접대비 1,035,946 3,410,977 870,890 2,130,174 광고선전비 8,750,137 33,626,514 12,483,049 22,235,299 감가상각비 2,513,680 4,884,610 1,814,539 3,597,730 조사연구비 1,111,179 2,182,422 930,898 1,845,882 연수비 29,158 74,074 26,627 35,715 무형자산상각비 2,393,871 4,534,803 1,976,392 3,803,706 사용권자산상각비 812,904 1,592,274 732,372 1,436,853 세금과공과금 6,660,305 11,906,147 5,762,461 8,789,106 기타 8,268,151 14,447,762 4,042,114 7,302,252 소 계 82,818,262 181,875,301 70,852,121 126,706,697 합 계 114,569,343 239,938,742 98,931,527 177,746,167 11. 기타영업수익 및 비용 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익: 기타금융자산손상차손환입 248,830 372,126 3,372,533 3,623,643 FX마진 36,976 82,738 58,702 187,741 채무보증충당금 환입액 449,664 1,385,130 564,945 2,898,826 비금융보증충당금 환입액 15,944 27,154 37,200 43,485 기여수수료 306,513 473,025 329,426 969,040 손해배상공동기금 427,634 526,066 535,119 663,262 브랜드수수료 546,117 546,117 428,923 428,923 기타 74,312 102,259 52,362 258,966 합 계 2,105,990 3,514,615 5,379,210 9,073,886 기타영업비용:　 기타금융자산 손상차손 - (180,796) (4,224,589) (7,467,924) FX마진 (30,208) (65,924) (44,830) (165,041) 채무보증충당금 전입액 (828,880) (1,188,031) (2,145,384) (3,298,133) 비금융보증충당금 전입액 (3,645) (4,023) (15,793) (17,704) 대차이자배당 (6,822,786) (6,947,091) (11,195,786) (21,273,908) 기타 (1,831,642) (2,378,854) (575,835) (846,089) 합 계 (9,517,161) (10,764,719) (18,202,217) (33,068,799) 12. 영업외수익 및 비용 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영업외수익: 　 임대료수익 870,497 1,792,568 950,506 1,899,815 유형자산 처분이익 - 5,373 - - 종속기업투자 처분이익 3,193,828 7,603,918 178,697 268,421 종속기업투자 배당수익 4,321,951 26,275,849 1,738,041 23,731,802 관계회사투자 처분이익 2,206,658 4,032,087 333,069 1,494,517 관계회사투자 배당수익 844,153 2,966,348 622,338 2,109,973 기타 523,271 1,044,371 295,477 574,684 합 계 11,960,358 43,720,514 4,118,128 30,079,212 영업외비용:　 투자부동산감가상각비 (83,930) (167,859) (87,473) (174,934) 종속기업투자 처분손실 (339,238) (439,238) (1,052,655) (1,293,655) 관계회사투자 처분손실 (160,000) (794,365) (1,383,738) (1,443,138) 기부금 (310,949) (374,178) (39,052) (88,064) 기타 (274,954) (518,471) (4,359,866) (6,211,521) 합 계 (1,169,071) (2,294,111) (6,922,784) (9,211,312) &cr;13. 법인세비용&cr;&cr;당사의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식하였습니다. 당반기 현재 2021년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 예상평균 연간법인세율은 26.31%(전반기: 25.04%)입니다. 14. 주당이익&cr; 당사는 보통주의 기본주당이익 및 희석주당이익을 포괄손익계산서에 표시하고 있습니다. 기본주당이익은 보통주에 귀속되는 당기순손익을 그 회계기간에 유통된 보통주식수를 가중평균한 주식수로 나누어 계산하고 있고, 희석주당이익은 보통주 및 희석주 1주에 대한 당기순이익을 계산한 것입니다. 희석주 당기순이익을 유통보통주식수와 희석성 잠재적 보통주를 가중평균합산한 주식수로 나누어 희석주당순이익을 산정하였습니다.&cr; 14-1. 당반기와 전반기의 기본주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다. (단위: 주, 원) 구 분 당반기 전반기 가. 반기순이익 392,901,319,936 217,783,144,821 나. 우선주배당금 7,319,307,499 7,261,616,609 다. 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분(주1) 34,422,270,873 25,000,971,697 라. 보통주 반기순이익(라 = 가-나-다) 351,159,741,564 185,520,556,515 마. 가중평균유통보통주식수(주2) 25,409,797 21,599,740 바. 보통주 기본주당순이익(라/마) 13,820 8,589 사. 우선주 반기순이익(사 = 나+다) 41,741,578,372 32,262,588,306 아. 가중평균유통우선주식수 91,180 3,293,173 자. 우선주 기본주당순이익(자 = 사/아) 457,793 9,797 (주1) 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분은 다음과 같습니다. 구분 당반기 전반기 반기순이익(A) 392,901,319,936 217,783,144,821 우선주 배당금(B) 7,319,307,499 7,261,616,609 보통주 배당금(C) 38,233,164,074 21,540,562,630 추가배당가능이익(D=A-B-C)(우선주+보통주) 347,348,848,363 188,980,965,582 우선주 귀속비율(E) 9.91% 13.23% 추가배당가능이익 중 우선주 귀속분(F=D×E) 34,422,270,873 25,000,971,697 14-2. 당반기와 전반기의 희석주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다. (단위: 주, 원) 구 분 당반기 전반기 가. 보통주 반기순이익 351,159,741,564 185,520,556,515 나. 희석효과: 전환사채 관련 손익(주1) 235,388,177 1,320,871,728 전환우선주배당금 7,319,307,499 7,261,616,609 다. 희석주 반기순이익 358,714,437,240 194,103,044,852 라. 가중평균 유통보통주식수(주2) 25,409,797 21,599,740 마. 희석성 잠재적 보통주(주3) 전환사채 532,609 1,396,714 전환우선주 2,825,466 3,293,173 바. 합산 주식수(라+마) 28,767,872 26,289,627 사. 희석주당이익(다/바) 12,469 7,383 (주1) 법인세효과가 차감된 금액입니다. (주2) 당반기 및 전반기 중 자기주식 매입을 반영한 수량입니다. (주3) 가중평균 희석성 잠재적 보통주식수는 희석효과가 발생한 모든 희석성 잠재적보통주가 기초에 전환된다고 가정하여 전환가정법(If-Converted Method)으로 산정하였습니다. 15. 현금 및 예치금 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 현금 및&cr;현금성자산 요구불예금 47,955,154 128,927,680 외화예금 24,903,787 30,934 양도성예금증서 - 69,277,822 기타 1,153,800,214 440,000,214 소 계 1,226,659,155 638,236,650 예치금 원화예치금 1,070,299,175 664,273,878 외화예치금 2,422,022,901 1,805,435,669 소 계 3,492,322,076 2,469,709,547 합 계 4,718,981,231 3,107,946,197 16. 당기손익-공정가치측정 금융자산&cr; &cr;16-1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 내역 (단위: 천원) 구 분 장부금액 당반기말 전기말 주식 475,002,327 783,537,256 출자금 243,696,923 194,577,758 채무증권 7,917,036,135 8,352,103,586 집합투자증권 1,563,034,347 1,644,712,848 손해배상공동기금 123,796,763 110,403,835 파생결합증권 59,459,931 146,021,670 투자자별도예치금 10,035,923,111 8,392,466,286 외화증권 3,909,242 3,683,474 대출채권 2,000,000 44,598,296 기타 280,748 264,759 합 계 20,424,139,527 19,672,369,768 &cr;16-2. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 액면가액 장부금액 액면가액 장부금액 국채 1,819,236,219 1,775,195,741 3,013,371,090 3,037,341,190 지방채 3,296,497 3,141,463 6,964,015 6,755,615 특수채 3,630,733,839 3,631,194,156 3,552,454,450 3,559,537,844 회사채 1,407,809,645 1,362,740,617 1,310,293,707 1,248,826,236 기업어음증권 899,500,000 899,874,524 361,350,000 361,814,340 전자단기사채 139,500,000 139,504,865 59,900,000 59,909,263 외화채권 89,737,471 105,384,767 66,994,891 77,919,096 합 계 7,989,813,671 7,917,036,133 8,371,328,153 8,352,103,584 16-3. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 집합투자증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 장부금액 당반기말 전기말 ETF 1,152,916,265 1,239,688,904 기타 171,586,798 170,652,104 외화집합투자증권 238,531,284 234,371,840 합 계 1,563,034,347 1,644,712,848 16-4. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 파생결합증권: 주가연계증권 7,367,282 71,411,182 기타파생결합증권 48,526,271 67,714,335 소 계 55,893,553 139,125,517 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (19,140) (242,153) 기타파생결합증권 (134,280) (233,677) 소 계 (153,420) (475,830) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 (82,007) 3,537,803 기타파생결합증권 3,801,805 3,834,181 소 계 3,719,798 7,371,984 합 계 59,459,931 146,021,671 16-4-1. 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 6,923,000 7,066,123 7,367,282 70,922,975 66,958,969 71,411,182 기타파생결합증권 50,000,000 44,335,318 48,526,271 70,263,000 64,844,984 67,714,335 합 계 56,923,000 51,401,441 55,893,553 141,185,975 131,803,953 139,125,517 &cr;16-4-2. 당반기와 전반기 중 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 미상각금액 7,371,984 4,137,555 신규 발생금액 - - 당기 손익계산서 반영금액 (3,652,186) (161,559) 반기말 미상각금액 3,719,798 3,975,996 17. 파생상품&cr;&cr;17-1. 당사는 단기시세차익 및 재정이익 획득을 목적으로 주가지수옵션, 주식옵션, 통화선도, 주가지수선물 및 주식선물 등을 매매하고 있으며, 외화자산의 환위험 헷지를 목적으로 장내파생상품을 거래하고 있습니다.&cr; 17-2. 당사가 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액 (단위: 천원) 구 분 상품 당반기말 전기말 수량 금액 수량 금액 장내옵션 주가지수옵션(매수) 6,400 1,275,515 - - 주가지수옵션(매도) 6,400 1,377,290 - - 주식옵션(매수) 5,656 45,732 1,038 37,212 주식옵션(매도) 9,261 155,727 636 15,938 소 계 27,717 2,854,264 1,674 53,150 장외옵션 주가지수옵션(매수) 3 6,029,000 158 70,663,175 주가지수옵션(매도) - - 74 42,006,430 주식옵션(매수) 914,632 9,816,975 681,293 6,258,319 주식옵션(매도) 2 600,000 2 600,000 기타옵션(매수) 2 294,000 8 16,715,040 기타옵션(매도) 4 39,407,501 39 157,629,065 소 계 914,643 56,147,476 681,574 293,872,029 장외선도 이자율선도(매도) 4 50,000,000 - - 통화선도(매도) 1 43,788 - - 소 계 5 50,043,788 - - 국내선물 주가지수선물(매수) 12,683 960,519,976 6,787 262,385,814 주가지수선물(매도) 5,183 309,055,484 19,427 833,102,503 주식선물(매수) 7,717 7,096,605 83 64,753 주식선물(매도) 117,095 60,452,987 259,995 155,485,380 통화선물(매수) 481 5,434,357 307 3,353,265 통화선물(매도) 6,413 72,448,748 64,502 705,152,578 금리선물(매수) 4,865 536,851,730 4,148 465,046,404 금리선물(매도) 1,038 125,864,525 7,939 913,723,544 소 계 155,475 2,077,724,412 363,188 3,338,314,241 해외선물 해외선물(매수) 450 55,917,219 423 47,966,257 해외선물(매도) 1,016 385,069,687 1,185 435,435,887 소 계 1,466 440,986,906 1,608 483,402,144 국내스왑 금리스왑 686 17,440,400,000 627 14,598,027,363 통화스왑 44 2,142,828,542 8 246,896,895 주식스왑 190 334,697,204 281 939,353,087 기타스왑 8 13,564,000 15 41,150,640 신용스왑 2 800,000,000 3 1,150,000,000 소 계 930 20,731,489,746 934 16,975,427,985 합 계 1,100,236 23,359,246,592 1,048,978 21,091,069,549 17-3. 파생상품별 공정가액 평가내역 및 평가손익 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 평가이익 평가손실 자산 부채 평가이익 평가손실 자산 부채 이자율관련 파생상품 55,042,551 (58,118,024) 3,524,407 17,647,839 53,657,594 (53,825,153) 42,409,524 7,394,922 통화관련 파생상품 5,673,955 (4,983,800) 9,753,490 2,987,719 12,194,646 (6,056,409) 10,561,967 6,289,111 주식관련 파생상품 37,589,366 (12,696,980) 9,891,329 8,883,365 52,540,884 (82,063,065) 13,574,192 24,689,876 신용관련 파생상품 14,313,914 - 17,892,683 - 3,119,767 (12,859,482) 3,119,767 28,169,499 상품관련 파생상품 16,787 (314,097) 118,803 - 2,470,936 (77,498) 3,841,658 93,625 기타 파생상품 963,153 (123,078) - - 423,694 (1,513,162) - - 신용위험평가조정 1,598,235 (1,155,676) (1,013,485) (101,941) 970,285 (994,351) (1,782,624) (428,519) 거래일 손익조정 - - 23,584,276 (254,994) 　- - (3,558,919) (43,213,114) 합 계 115,197,961 (77,391,655) 63,751,503 29,161,988 125,377,806 (157,389,120) 68,165,565 22,995,400 &cr;18. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 18-1. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 주식 373,908,295 314,893,098 회사채 50,387,525 50,398,232 기타 1,200,000 1,200,000 합 계 425,495,820 366,491,330 &cr;당사는 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 전략적 보유 목적에 해당하는 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다.&cr; 18-2. 기타포괄손익누계액에 계상된 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 반기초 증감 법인세효과 반기말 반기초 증감 법인세효과 반기말 주식 (54,922,564) 50,393,823 (13,858,301) (18,387,042) (23,115,162) (65,859,629) 15,938,030 (73,036,761) 회사채 291,742 (14,804) 4,071 281,009 352,047 (366,515) 88,697 74,229 합 계 (54,630,822) 50,379,019 (13,854,230) (18,106,033) (22,763,115) (66,226,144) 16,026,727 (72,962,532) 18-3. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 총장부금액의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당반기 전반기 기초 50,398,232 77,244,170 실행 및 회수 - (26,789,937) 외화환산과 그 밖의 변동 (10,707) (382,392) 반기말 50,387,525 50,071,841 &cr;18-4. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 당반기 전반기 기초 손실충당금 14,234 20,271 충당금 전입액 (4,097) 15,877 반기말 손실충당금 10,138 36,148 19. 상각후원가측정 금융자산&cr; 19-1. 상각후원가 측정 금융자산의 세부내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 대출채권 신용공여금 3,113,292,962 2,994,966,131 환매조건부매수 30,000,000 - 대여금 2,930,393 1,969,187 대출금 - 3,233,214 매입대출채권 325,801 325,801 대지급금 537,221 537,222 소 계 3,147,086,377 3,001,031,555 대손충당금 (634,962) (666,870) 합 계 3,146,451,415 3,000,364,685 19-1-1. 신용공여금&cr;&cr;19-1-1-1. 신용거래융자금&cr; 당사는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있습니다. 당반기말과 전기말 현재 동 융자금의 이자율은 연 7.5%~9.5%이고, 상환기간은 최장 270일입니다.&cr; 융자금에 대하여는 융자금의 140%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하도록 되어 있습니다. 한편, 동 담보가 동 융자금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액 이상을 신용거래고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 동 융자금을 상환받고 있습니다.&cr; 19-1-1-2. 증권담보대출금&cr;&cr;당사는 유가증권을 예탁하고 있는 고객에 대하여 고객예탁유가증권의 대출신청일 전일 종가의 70%와 종목군별 10억원, 5억원, 2억원 중 적은 금액의 한도 내에서 대출한 금액을 증권담보대출금으로 계상하고 있습니다. 동 대출금의 연 이자율은 종목군별로 7.65~9.25%로 상이하게 적용하고 있으며, 상환기간은 최장 270일 이내입니다.담보유지비율은 140%이고 동 담보가 동 대출금의 140%에 미달하는 경우에는 그 미달액이상을 증권담보대출 고객으로부터 현금 또는 유가증권으로 담보를 추가 제공받고 있으며, 담보부족이나 상환일 초과시 담보유가증권의 반대매매를 통해 상기 대출금을 상환받고 있습니다.&cr; 19-2. 상각후원가 측정 금융자산의 계정과목별 대손충당금의 설정현황 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 채권금액 대손충당금 채권금액 대손충당금 대출채권 신용공여금 3,113,292,962 - 2,994,966,131 - 환매조건부매수 30,000,000 - - - 대여금 2,930,393 1,969,187 - 대출금 - - 3,233,214 (31,908) 매입대출채권 325,801 (97,741) 325,801 (97,741) 대지급금 537,221 (537,221) 537,222 (537,221) 소 계 3,147,086,377 (634,962) 3,001,031,555 (666,870) 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 4,441,520,655 (8,085,227) 3,976,682,112 (8,276,557) 미수수익 53,255,445 - 47,740,245 - 소 계 4,494,776,100 (8,085,227) 4,024,422,357 (8,276,557) 합 계 7,641,862,476 (8,720,189) 7,025,453,912 (8,943,427) &cr;19-3. 상각후원가 측정 금융자산의 총장부금액의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 비손상 손상 기초 7,016,314,333 - 9,139,579 7,025,453,912 2,718,845,069 - 6,329,795 2,725,174,864 신용이 손상된 금융자산으로 대체 191,330 - (191,330) - (3,844,280) - 3,844,280 - 실행 및 회수 616,408,564 - - 616,408,564 2,784,833,755 - - 2,784,833,755 반기말 7,632,914,227 - 8,948,249 7,641,862,476 5,499,834,544 - 10,174,074 5,510,008,618 19-4. 상각후원가 측정 금융자산의 대손충당금 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 비손상 손상 기초 31,908 - 8,911,519 8,943,427 - - 6,101,735 6,101,735 전입(환입)액 (31,908) - (191,330) (223,238) 1,636,195 - 3,844,280 5,480,475 반기말 - - 8,720,189 8,720,189 1,636,195 - 9,946,015 11,582,210 20. 종속기업 및 관계기업 투자 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 종속기업 관계기업 종속기업 관계기업 반기초 1,081,082,681 183,954,587 1,014,202,583 310,180,467 취득 276,100,000 91,480,000 43,430,500 53,717,068 처분 및 대체 (145,318,582) (57,596,812) (10,640,450) (158,952,458) 반기말 1,211,864,099 217,837,775 1,046,992,633 204,945,077 &cr;21. 유형자산 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 반기초 69,176,346 62,661,524 취득 8,363,616 4,498,340 처분 (707) - 감가상각 (4,884,610) (3,597,730) 기타 1,245,568 - 반기말 73,900,213 63,562,134 22. 투자부동산 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 반기초 31,971,831 32,321,711 감가상각 (167,859) (174,935) 기타 (1,245,568) - 반기말 30,558,404 32,146,776 23. 무형자산 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 반기초 29,205,438 18,762,050 취득 16,927,384 12,462,179 상각 (4,534,803) (3,803,706) 반기말 41,598,019 27,420,523 24. 사용권자산 및 리스부채&cr; 24-1. 사용권자산의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 반기초 8,048,898 8,988,036 신규 1,216,781 1,163,608 처분및폐기 (42,931) - 감가상각 (1,592,273) (1,436,854) 반기말 7,630,475 8,714,790 &cr;24-2. 리스부채의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 반기초 7,733,798 8,473,231 증가 1,091,388 1,213,203 상각 85,090 - 감소 (1,538,947) (1,386,911) 기타 (45,914) - 반기말 7,325,415 8,299,523 24-3. 리스와 관련해서 손익계산서에 인식된 금액 (단위: 천원) 구분 당반기 전반기 사용권자산의 감가상각비 1,592,274 1,436,854 리스부채에 대한 이자비용(금융원가에 포함) 85,090 102,065 단기리스 및 소액자산 관련 리스료 243,297 46,530 &cr;당반기 및 전반기 중 리스의 총 현금유출액은 각각 1,538,947천원 및 1,386,913천원입니다.&cr; 25. 기타자산 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미수금 4,441,520,655 3,976,682,112 미수수익 53,255,445 47,740,245 선급금 47,892,904 20,531,392 선급비용 5,605,262 3,862,574 보증금 2,996,046 2,865,556 기타 117,764,871 181,370,690 소 계 4,669,035,183 4,233,052,569 현재가치할인차금 (890,098) (498,484) 대손충당금 (8,085,227) (8,276,557) 합 계 4,660,059,858 4,224,277,528 26. 예수부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 투자자&cr;예수금 위탁자예수금 11,001,957,265 9,490,637,639 원화장내파생상품거래예수금 820,361,202 770,897,536 외화장내파생상품거래예수금 195,395,069 136,868,616 청약자예수금 10,658,000 저축자예수금 175,666 171,401 집합투자증권투자자예수금 29,609,764 300,625,645 금현물투자자예수금 14,960,160 14,038,556 기타고객예수금 16,735 16,257 외화예수금 1,437,592,622 980,900,894 소 계 13,510,726,483 11,694,156,544 수입담보금 신용대주담보금 27,717,565 18,358 기타수입담보금(주1) 807,605,207 492,045,207 소 계 835,322,772 492,063,565 합 계 14,346,049,254 12,186,220,109 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 현금담보를 제공받고 있습니다. 27. 당기손익-공정가치측정 금융부채&cr; 27-1. 당기손익-공정가치측정 금융부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매도유가증권: 주식 1,411,761,887 447,172,458 채권 158,961,220 - 기타 21,947,500 - 소 계 1,592,670,607 447,172,458 매도파생결합증권: 주가연계증권 2,406,167,259 2,364,699,573 기타파생결합증권 730,120,182 1,106,853,346 소 계 3,136,287,441 3,471,552,919 신용위험평가조정액: 주가연계증권 (6,777,632) (8,729,428) 기타파생결합증권 (2,249,586) (4,253,839) 소 계 (9,027,218) (12,983,267) 이연최초거래일손익: 주가연계증권 (5,486,266) 8,338,563 기타파생결합증권 8,581,330 5,793,521 소 계 3,095,064 14,132,084 합 계 4,723,025,894 3,919,874,194 &cr; 27-2. 매도파생결합증권의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 명목금액 발행금액 평가금액 명목금액 발행금액 평가금액 주가연계증권 2,362,648,251 2,344,876,998 2,406,167,259 2,251,375,186 2,238,437,917 2,285,712,409 기타파생결합증권 806,446,810 813,596,292 730,120,182 826,773,150 833,567,664 754,852,493 합 계 3,169,095,061 3,158,473,290 3,136,287,441 3,078,148,336 3,072,005,580 3,040,564,902 27-3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 계약조건에 따른 원금에 대한 만기상환금액과 장부금액의 차이내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 계약상&cr;만기상환금액 장부금액 차이금액 주가연계증권 2,362,648,251 2,406,167,259 (43,519,008) 2,344,213,794 2,364,699,573 (20,485,779) 기타파생결합증권 806,446,810 730,120,182 76,326,628 1,179,620,670 1,106,853,346 72,767,324 합 계 3,169,095,061 3,136,287,441 32,807,620 3,523,834,464 3,471,552,919 52,281,545 27-4. 이연최초거래일손익의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 미상각금액 14,132,083 352,761 신규 발생금액 10,846,596 8,639,117 당기 손익계산서 반영금액 (21,883,615) 4,173,223 반기말 미상각금액 3,095,064 13,165,101 &cr; 27-5. 신용위험의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 당기손익-공정가치 측정 지정 금융부채 3,136,287,441 2,769,976,550 신용위험의 변화로 인한 공정가치 기중 변동분 (3,956,049) 6,236,094 신용위험으로 인한 공정가치의 변동 누계 9,027,218 16,536,247 &cr;당반기 중 당기손익-공정가치 측정항목으로 지정한 금융부채 1,313,213백만원을 처분하였습니다. 해당 금융부채에서 발생한 누적기타포괄손실은 4,553백만원이며 이 중 자본내 기타포괄손익에서 이익잉여금으로 대체된 금액은 없습니다. 28. 차입부채&cr;&cr;28-1. 차입부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 콜머니 110,000,000 10,000,000 증금차입금 1,366,988,041 1,443,669,653 환매조건부 매도 4,823,743,206 5,635,751,230 전자단기사채 920,000,000 940,000,000 회사채 199,931,236 399,749,541 후순위사채 99,917,872 99,911,906 전환사채 56,052,770 127,100,000 기업어음 150,000,000 100,000,000 기타(주1) 55,374,727 80,374,727 합 계 7,782,007,852 8,836,557,057 (주1) 시애틀(주) 유동화전문회사에 집합투자증권을 양도하면서 매입확약을 제공함에 따라 양도된 증권의 전부가 제거조건을 충족하지 못하여 담보부 차입으로 회계처리한 양도증권과 관련한 차입부채 입니다. 28-2. 콜머니의 내역 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 현대자산운용 외 0.72 110,000,000 10,000,000 &cr;28-3. 증금차입금의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 유통금융차입금 한국증권금융 0.73 ~ 1.12 1,366,988,041 1,243,669,653 기타증금차입금 한국증권금융 2.88 - 200,000,000 합 계 1,366,988,041 1,443,669,653 &cr;28-4. 환매조건부 매도의 내역 (단위: 천원) 구 분 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 대고객 - 0.30 ~ 0.73 2,047,743,206 1,417,151,230 대기관 하나은행 외 0.60 ~ 0.70 2,776,000,000 4,218,600,000 합 계 4,823,743,206 5,635,751,230 &cr;28-5. 전자단기사채의 내역 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 유진투자증권 외 0.76 ~ 1.06 920,000,000 940,000,000 &cr;28-6. 사채 및 전환사채의 내역 (단위: 천원) 구 분 연이자율(%) 당반기말 전기말 무보증 공모사채 2.60 200,000,000 400,000,000 사모 전환사채 1.00 56,052,770 127,100,000 후순위사채 4.00 100,000,000 100,000,000 소 계 356,052,770 627,100,000 사채발행차금 (150,892) (338,553) 전환권조정 - - 합 계 355,901,878 626,761,447 &cr;28-7. 기업어음의 내역 (단위: 천원) 차입처 연이자율(%) 당반기말 전기말 한양증권 외 0.99 ~ 1.08 150,000,000 100,000,000 29. 순확정급여부채&cr; 29-1. 순확정급여부채의 구성 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 확정급여채무의 현재가치 22,694,414 21,805,234 사외적립자산 (20,142,861) (21,231,858) 순확정급여부채(자산) 2,551,553 573,376 &cr;29-2. 확정급여제도에 따라 당기손익에 인식한 총비용 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 당기근무원가 2,053,663 1,801,437 이자비용 219,333 146,098 사외적립자산 기대수익 (212,854) (155,680) 합 계 2,060,142 1,791,855 &cr;30. 충당부채&cr;&cr;30-1. 충당부채의 내역 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 채무보증충당부채 1,153,971 1,351,069 비금융보증충당부채 19,339 42,469 복구충당부채 1,146,486 1,008,849 합 계 2,319,796 2,402,387 30-2. 금융보증계약 및 난외약정의 약정금액 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 1,705,031,000 - - 1,705,031,000 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 709,300,000 - - 709,300,000 제거된 금융자산 (554,631,000) - - (554,631,000) 기타변동 (43,100,000) - - (43,100,000) 반기말 총 약정금액 1,816,600,000 - - 1,816,600,000 <전반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 총 약정금액 2,176,776,000 - - 2,176,776,000 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 399,700,000 - - 399,700,000 제거된 금융자산 (531,020,000) - - (531,020,000) 기타변동 (68,700,000) - - (68,700,000) 반기말 총 약정금액 1,976,756,000 - - 1,976,756,000 30-3. 금융보증계약 및 난외약정의 기대신용손실 충당금 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 기대신용손실액 1,393,539 - - 1,393,539 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 711,138 - - 711,138 기대신용손실 증가(감소) (556,031) - - (556,031) 제거된 금융자산 (375,335) - - (375,335) 반기말 기대신용손실액 1,173,310 - - 1,173,310 <전반기> (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용&cr;손실 측정 대상 전체기간 기대신용손실 측정 대상 합계 비손상 손상 기초 기대신용손실액 2,047,652 - - 2,047,652 발행 또는 매입한 새로운 금융계약 1,169,649 - - 1,169,649 기대신용손실 증가(감소) 1,099,987 - - 1,099,987 제거된 금융자산 (1,896,109) - - (1,896,109) 반기말 기대신용손실액 2,421,179 - - 2,421,179 &cr;30-4. 복구충당부채의 변동내역 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 1,008,849 894,548 증가 125,393 52,470 상각 12,244 11,073 반기말 1,146,486 958,091 &cr;31. 기타부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미지급금 4,281,619,595 3,792,007,907 미지급비용 94,812,692 105,448,735 임대보증금 1,492,944 1,587,944 선수수익 12,031,827 4,528,838 제세예수금 10,374,603 10,822,480 금융보증부채 62,244,350 42,414,385 기타 115,663,768 203,881,174 합 계 4,578,239,779 4,160,691,463 32. 자본금&cr;&cr;32-1. 발행주식수 및 자본금의 내역 (단위: 천원) 구분 당반기말 전기말 보통주 우선주(주1,2) 보통주 우선주 발행주식수 26,200,009주 2,825,466주 24,028,641주 1,496,337주 자본금 131,000,045 14,127,330 120,143,205 7,481,685 (주1) 회사는 당반기 중 상환전환우선주 1,496,337주를 1:1의 전환비율로 보통주로 전환하였습니다. (주2) 회사는 당반기 중 상환전환우선주 2,825,466주를 증자하여 우선주 자본금 및 자본잉여금이 각각 14,127,330천원 및 425,778,401천원 증가하였습니다. &cr;32-2. 우선주 발행 세부 내역&cr;32-2-1. 1. 신주의 종류와 수 보통주식 (주) - 기타주식 (주) 166,203 2. 1주당 액면가액 (원) 5,000 3. 증자전발행주식총수 (주) 보통주식 (주) 26,191,009 기타주식 (주) - 4. 자금조달의 목적 시설자금 (원) - 운영자금 (원) 39,999,577,401 타법인 증권취득자금 (원) - 기타자금 (원) - 5. 증자방식 제3자 배정 증자 6. 상환에 관한 사항 상환조건 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 5년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환 가능 상환방법 상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 가능 상환기간 2026년 06월 30일 ~ 2041년 06월 30일 주당 상환가액 - 1년 이내 상환 예정인 경우 - 7. 전환에 관한 사항 전환조건 투자자는 본건 주식의 발행일로부터 5년 1개월이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구가능, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 2026년 07월 30일 ~ 2031년 06월 30일 전환으로 발행할 주식의 종류 키움증권㈜ 기명식 보통주 전환으로 발행할 주식수 166,203 8. 의결권에 관한 사항 본건 주식은 의결권이 없음 9. 이익배당에 관한 사항 본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없음 10. 기타 약정사항 (주주간 약정 및 재무약정 사항 등) - &cr;32-2-2. 1. 신주의 종류와 수 보통주식 (주) - 기타주식 (주) 2,659,263 2. 1주당 액면가액 (원) 5,000 3. 증자전발행주식총수 (주) 보통주식 (주) 26,191,009 기타주식 (주) - 4. 자금조달의 목적 시설자금 (원) - 운영자금 (원) 399,998,362,671 타법인 증권취득자금 (원) - 기타자금 (원) - 5. 증자방식 제3자 배정 증자 6. 상환에 관한 사항 상환조건 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 5년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환 가능 상환방법 상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 가능 상환기간 2026년 06월 30일 ~ 2041년 06월 30일 주당 상환가액 - 1년 이내 상환 예정인 경우 - 7. 전환에 관한 사항 전환조건 투자자는 본건 주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구가능, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 2022년 06월 30일 ~ 2031년 06월 30일 전환으로 발행할 주식의 종류 키움증권㈜ 기명식 보통주 전환으로 발행할 주식수 2,659,263 8. 의결권에 관한 사항 본건 주식은 의결권이 없음 9. 이익배당에 관한 사항 본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없음 10. 기타 약정사항 (주주간 약정 및 재무약정 사항 등) - 33. 기타자본항목 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 자본잉여금 보통주 주식발행초과금 609,546,454 385,681,184 우선주 주식발행초과금 425,778,401 153,872,216 자기주식처분이익 45 45 기타자본잉여금 811,826 811,825 소 계 1,036,136,726 540,365,270 자본조정 기타(전환권대가) 1,832,907 4,156,128 자기주식 (39,191,988) (39,191,988) 소 계 (37,359,081) (35,035,860) 기타포괄&cr;손익누계액 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목: 기타포괄손익-공정가치측정 채무상품 평가손익 281,009 291,742 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목: 확정급여제도의 재측정요소 (5,099,891) (5,159,314) 기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익 (18,196,542) (54,732,065) 당기손익-공정가치측정 금융부채 평가손익(신용위험조정) 6,882,506 9,816,782 소 계 (16,132,918) (49,782,855) 합 계 982,644,727 455,546,555 34. 대손준비금&cr;&cr;당사는 금융투자업규정 제3-8조에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하도록 요구받고 있습니다. 감독목적상 요구되는 충당금적립액은 금융투자업규정에서 규정하는 대출채권 등의 각호별로 금융투자업규정상의 최소적립율을 적용하여 결정한 금액으로 산출합니다.&cr;&cr;동 대손준비금은 이익잉여금에 대한 임의적립금 성격으로 기존의 대손준비금이 결산일 현재 적립하여야 하는 대손준비금을 초과하는 경우에는 그 초과금액을 환입처리할 수 있고, 미처리결손금이 있는 경우에는 미처리결손금이 처리된 때부터 대손준비금을 적립하도록 합니다.&cr; 34-1. 대손준비금 적립예정금액 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 대손준비금 기적립액 23,383,062 19,921,572 대손준비금 적립(환입) 예정금액 951,550 3,461,490 대손준비금 잔액 24,334,612 23,383,062 &cr;34-2. 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등 (단위: 천원, 주당이익: 원) 구 분 당반기 전반기 대손준비금 반영전 반기순이익 392,901,320 217,783,145 대손준비금 환입(전입)액 (951,550) 804,471 대손준비금 반영후 조정이익(주1) 391,949,770 218,587,616 대손준비금 반영후 기본주당조정이익 15,425 8,626 대손준비금 반영후 희석주당조정이익 13,625 7,414 (주1) 상기 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 반기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. 35. 우발부채 및 약정사항&cr; 35-1. 사용제한예치금 등의 내역 (단위: 천원) 구 분 예치기관 담보제공금액 당반기말 전기말 예치금 투자자예탁금별도예치금(예금)(주1) 한국증권금융(주) 1,106,257,644 842,563,469 장내파생상품거래예치금(주2) (주)신한은행 외 200,428,370 152,768,901 대차거래이행보증금(주3) 한국증권금융(주) 외 412,900,000 2,803,000 유통금융차주담보금(주4) 한국증권금융(주) 27,717,565 18,358 장기성예금(주5) (주)우리은행 외 405,000,000 205,000,000 기타예치금(주6) (주)신한은행 외 1,072,861,884 1,026,629,188 소 계 3,225,165,463 2,229,782,916 당기손익-공정가치측정&cr;금융자산 투자자예탁금별도예치금(신탁)(주1) 한국증권금융(주) 10,035,923,111 8,392,466,286 손해배상공동기금 한국거래소 123,796,762 110,403,835 소 계 10,159,719,873 8,502,870,121 합 계 13,384,885,336 10,732,653,037 (주1) 당사는 자본시장과금융투자업에관한법률 제74조 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 당사의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 금현물투자자예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여한국증권금융에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주2) 당사는 금융투자업규정 제4-44조 및 제5-37조의 규정에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 장내파생상품관련 투자자예탁금을 기타예치기관에 예치하고 있으며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다. (주3) 당사는 한국예탁결제원, 한국증권금융의 증권대차거래중개업무규정에 따라 대차거래에 대하여 담보설정대상가액의 100%이상 110%이내에서 유가증권 또는 현금을 한국예탁결제원, 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주4) 당사는 한국증권금융을 통하여 증권대주업무를 시행하고 있으며 증권대주거래에 따른 대주매각대금을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (주5) 당사의 장기성예금은 금융기관과의 대출한도약정 목적으로 인하여 사용제한 되어 있습니다. (주6) 금융투자업규정 제4-44조에 따라 한국증권금융에 별도 예치되지 아니하는 투자자예탁금에 대해 기타 예치기관에 예치한 금액은 당반기말 483,640,584천원 및 전기말 509,980,259천원이며, 당좌개설보증금은 당반기말 28,000원 및 전기말 26,000천원입니다. CFD 거래에 의한 국외기관에 예치된 금액은 당반기말 589,193,300천원 및 전기말 516,622,929천원입니다. &cr;35-2. 당사의 영업활동과 관련하여 담보로 제공하고 있는 유가증권 등의 내역 (단위: 천원) 구분 제공목적 담보제공 당반기말 전기말 당기손익-공정가치&cr;측정 금융자산&cr;(지분상품) 증권시장거래증거금 한국거래소 56,597,554 101,771,769 증권대차 한국예탁결제원 등 1,407,513,084 1,429,417,883 당기손익-공정가치&cr;측정 금융자산&cr;(채무상품) 환매조건부매도담보(주1) 한국예탁결제원 등 4,489,430,025 5,660,048,649 장외파생공동기금 한국거래소 9,210,426 8,233,630 장외파생증거금 한국거래소 16,462,052 12,955,027 장내파생상품증거금 한국거래소 270,336,318 - 증권시장거래증거금 한국거래소 60,147,855 116,470,352 증권대차 한국예탁결제원 등 578,685,712 565,061,978 대차거래중개 증권금융 315,975,908 284,345,311 유통금융부담보 증권금융 - 279,065,176 장외파생상품매매증거금(주2) NH투자증권 등 57,254,799 59,568,182 기타 차입담보(주3) 시애틀(주) SPC 55,374,727 80,195,201 대차거래중개 증권금융 569,922,766 320,555,437 합 계 7,886,911,226 8,917,688,595 (주1) 당사는 이외에 차입한 유가증권 중 당반기말 현재 채권 529,100,000천원을 환매조건부매도 목적 담보로 제공하고 있습니다. (주2) 당사는 이외에 차입한 유가증권 중 당반기말 현재 채권 216,300,000천원을 장외파생상품 매매증거금 목적 담보로 제공하고 있습니다. (주3) 시애틀(주) 유동화전문회사에 집합투자증권을 양도하면서 매입확약을 제공함에 따라 양도된 증권의 전부가 제거조건을 충족하지 못하여 담보부 차입으로 회계처리한 양도증권과 관련한 담보입니다. 35-3. 당반기말 현재 당사가 한국증권금융과 체결하고 있는 약정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 약정한도금액 어음할인차입약정 일반자금재원 300,000,000 청약증거금재원 청약증거금 예탁금액 범위내 담보금융지원대출약정 한도대출 220,000,000 증권유통금융약정(융자) 1,700,000,000 증권유통금융약정(대주) 200,000,000 기관운영자금대출약정 270,000,000 채권인수금융약정 97,000,000 일중거래자금대출약정 200,000,000 &cr;35-4. 당반기말 현재 당사는 신한은행 외 1개 은행과 2,150억원의 일중대출한도약정을맺고 있으며, 우리은행에 50억원의 장기성예금 및 한국증권금융에 예치되어 있는 1,650억원의 특정금전신탁 수익권이 담보로 제공되어 있습니다. 또한, 당사는 우리 은행과 1,000억원 신한은행과 500억원의 차입한도약정을 체결하고 있습니다.&cr;&cr;35-5. 당반기말 현재 당사는 미수채권 발생고객 부동산가압류에 대한 공탁 등 총 22건에 대하여 2,659,000천원의 보증을 위해 서울보증보험에 보험을 가입하고 있습니다.&cr;&cr;35-6. 당반기말 현재 당사와 관련된 계류중인 소송사건은 당사가 원고인 10건 (247,990천원), 피고인 2건 (144,649천원)이며, 향후 소송 결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.&cr; 35-7. 당반기말 현재 당사는 매입대출채권(장부금액 325,801천원)과 관련하여 서울시 종로구 창신동 소재 토지에 대하여 채권최고액 150억원의 근저당권을 공동담보로 설정하고 있습니다.&cr; 35-8. 당반기말 현재 당사가 제공한 매입약정 및 매입확약 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 제공받는 자 약정금액 약정잔액 매입보장약정(주1,2) 계수범박제일차(주) 외 4개사 330,500,000 286,500,000 매입확약(주3) 케이더블유스카이제이차(주) 외 77개사 1,916,300,000 1,530,100,000 합 계 2,246,800,000 1,816,600,000 (주1) 기업어음증권 및 전자단기사채 중 일부 또는 전부가 시장 매출이 이루어 지지 않아 대금납입이 이루어지지 아니한 잔여 기업어음증권 및 전자단기사채에 대해 기초자산 및 채무인수기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 매입하는 유동성공여 약정입니다. (주2) 상기 기업어음증권 및 전자단기사채 매입보장 약정에 따라 당반기말 현재 당사가 보유중인 기업어음증권 및 전자단기사채의 잔액은 없습니다. (주3) 발행사가 채무 상환을 불이행할 경우 매입확약을 제공한 당 기관이 대출채권 등을 매입하여 이를 상환하는 신용보강의 방법으로, 현재 당사가 보유중인 대출채권 등의 잔액은 없습니다. &cr;35-9. 당반기말 현재 당사가 체결한 우선손실 충당 약정 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 거래상대방 약정금액 약정잔액 우선손실충당약정(주1) 신한캐피탈 외 6건 726,600 726,600 (주1) 당사가 업무집행조합원으로 참여하고 있는 출자조합 중 손실 발생시 업무집행조합원이 손실금의 일부를 충당하는 약정입니다. &cr;35-10. 당반기말 현재 당사가 체결한 기타 인수 약정 내역은 다음과 같습니다. 구 분 거래상대방 약정금액 약정잔액 기타인수약정(주1) 삼척블루파워(주)외 7건 845,000,000 775,000,000 (주1) 만기까지 발행되는 공모사채 등에 대하여 발행기관의 일정한 신용등급 유지 등을 조건으로 인수하는 약정입니다. &cr;36. 예수유가증권 및 차입유가증권 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 평가기준 예수유가증권: 위탁자유가증권 84,878,732,438 63,650,785,469 공정가액 집합투자증권투자자유가증권 12,200,951,813 10,929,928,659 매도기준가격 저축자유가증권 271,840 333,221 공정가액 소 계 97,079,956,091 74,581,047,348 　 차입유가증권: 주식 3,408,158,717 1,242,309,393 공정가액 채권 738,309,256 542,793,324 공정가액 소 계 4,146,467,973 1,785,102,717 　 합 계 101,226,424,064 76,366,150,065 　 &cr;37. 대여유가증권 (단위: 천원) 구분 당반기말 전기말 자기분 1,740,466,248 691,544,384 예탁분(주1) 2,700,171,169 802,086,780 합 계 4,440,637,417 1,493,631,164 (주1) 대차계약에 따른 담보권자로서 거래상대방으로부터 설정된 807,605,207천원의 현금담보를 제공받고 있습니다. 38. 특수관계자&cr; 38-1. 당반기말 현재 당사의 지배기업은 (주)다우기술이고, 최상위 지배기업은 (주)다우데이타입니다. 또한, 당반기말 현재 당사의 종속기업은 다음과 같습니다. 구분 회사명 최상위 지배기업 (주)다우데이타 지배기업 (주)다우기술 종속기업 키움인베스트먼트 키움저축은행 키움YES저축은행 키움투자자산운용(주) PT Kiwoom sekuritas Indonesia PTKiwoomInvestmentManagement 키움프라이빗에쿼티 키움캐피탈주식회사 Kiwoom Hong Kong Limited KiwoomSingaporePte.Ltd KiwoomBVIOneLimited KiwoomBVITwoLimited KiwoomBVIThreeLimited 키움에프앤아이 키움문화벤처제2호투자조합 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 키움히어로 제3호 사모투자합자회사 키움히어로 제4호 사모투자합자회사 키움 시리우스 사모투자합자회사 키움작은거인증권투자신탁1호 키움장기코어밸류 키움분리과세하이일드K-1 키움글로벌코어밸류 키움 글로벌 올에셋 투자신탁 키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권 포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형사모투자신탁 키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호 키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 메리츠 AI-EuroBond 전문투자형사모증권투자신탁 키움아세안성장에이스 키움글로벌금리와물가연동증권 키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁 키움올바른증권투자신탁제1호 키움베트남투모로우증권모투자신탁 키움마일스톤유럽전문투자형 사모부동산투자신탁 제6-A호 키움마일스톤유럽전문투자형 사모부동산투자신탁 제6-B호 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 키움글로벌구독경제증권자투자신탁 제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호 키움글로벌플랫폼리더스증권자투자신탁 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제1호 키움글로벌멀티전략증권자투자신탁제1호 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호 키움선명e-알파인덱스펀드 케이더블유에스지제일차㈜ 외 72개 유동화 SPC 키움글로벌수소VISION증권모투자신탁 키움마켓시그널미국대표지수증권투자신탁 키움마이불마켓증권투자신탁제1호 케이에프에이치이공일이유동화전문유한회사외4개유동화SPC 키움올바른ESG증권 투자신탁 1호 관계기업 키움증권-프렌드 제1호신기술사업투자조합 키움증권-프렌드 제2호 신기술사업투자조합 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 키움-라이노스신기술사업투자조합 키움-라이노스 스케일업신기술사업투자조합 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 신한스마일게이트글로벌제1호사모투자합자회사 밸류시스템아리아하이일드전문투자형사모증권투자신탁 다름IPO하이일드전문투자형사모투자신탁제2호 브레인공모주하이일드전문투자형사모투자신탁제2호 모루장인PE전문투자형사모투자신탁제5호 릴라이언코스닥벤처펀드 해외성장기업제2호신기술사업투자조합 에이피알-티그리스투자조합1호 글로벌로봇헬스케어신기술사업투자조합 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제165호 기타특수관계자 키움이앤에스 사람인에이치알 한국정보인증 이머니 키다리스튜디오 미래테크놀로지 이매진스 사람인에이치에스 게티이미지코리아 다우재팬 키움에셋플래너 와이즈버즈 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 스마트키움허브시티 주식회사 티아이부산피에프브이 주식회사 엘에스에스 메티스 제2호 창업벤처전문 사모투자합자회사 엔에이치-한양 소부장 신기술투자조합 제1호 하랑바이오신기술투자조합 2호 키움-엠포드 에이아이 1호 신기술사업투자조합 에스더블유알 신기술조합 키움-프렌드 4호 신기술사업투자조합 키움-뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사 프렌드 신기술사업투자조합 36호 프렌드 신기술사업투자조합 24호 하이 보험연계 증권 사모 5호 38-2. 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 비용(주1) 당반기 전반기 당반기 전반기 최상위지배기업 다우데이타 79,266 43,132 179 2,344 지배기업 다우기술 - 27,948 69,107,336 53,883,113 종속기업 키움인베스트먼트 2,800,018 1,937,283 6,599 9,108 키움저축은행 6,388,062 7,580,395 - - 키움투자자산운용 9,378,239 7,725,531 - - 키움YES저축은행 5,333,197 6,349,311 - - 키움프라이빗에쿼티 121,644 106,682 59 120 키움캐피탈주식회사 180,042 153,491 432 992 키움에프앤아이 39 - - - 프랜드 신기술사업투자조합 1호 - 12,565 - - 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 495,557 511,940 - - 키움-프렌드 4호 신기술사업투자조합 - 54,226 - - 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호 1,926,017 - - - 지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자 2,305,934 - - - 케이더블유에스지제일차㈜외72개 유동화SPC 17,267,896 15,624,861 1,458,773 - 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 1,905 - 12 - 키움히어로 제2호 사모투자합자회사 102,537 - - - 소계 46,301,087 40,056,285 1,465,875 10,220 관계기업(주2) 키움-프렌드1호신기술사업투자조합 299,668 - - - 키움-프렌드2호신기술사업투자조합 12,462 - - - 키움-VEP1호신기술사업투자조합 58,650 - - - 키움증권-오비트제1호신기술사업투자조합 49,940 - - - 키움-라이노스신기술투자조합 48,649 - - - 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 51,627 - - - 키움-유안타2019스케일업펀드신기술투자조합 819,344 - - - 소계 1,340,340 - - - 기타&cr;특수관계자 키움이앤에스 54,892 56,965 1,478,947 1,074,948 사람인에이치알 204,179 208,789 15,050 16,350 한국정보인증 173,630 130,032 373,338 82,603 이머니 14,615 20,575 577,782 386,561 키다리스튜디오 - 2,142 - - 미래테크놀로지 - 2,142 60 40 이매진스 - 18 65 1,558 사람인에이치에스 - - - 19,251 게티이미지코리아 - 135 - 2,046 키움에셋플래너 127,198 84,099 - - 다우재팬 - - 127,708 124,391 동부고속 - - - 45,920 와이즈버즈 - - 403,637 - 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 - - 1,522,656 - 소계 574,514 504,897 4,499,243 1,753,668 합 계 48,295,207 40,632,262 75,072,633 55,649,345 (주1) 매입금액은 부가가치세가 제외된 금액입니다. (주2) 관계기업으로부터 당반기에는 2,966,348천원, 전반기에는 2,109,973천원의 배당금을 수령하였습니다. 38-3. 특수관계자와의 채권ㆍ채무의 내용 <당반기말> (단위 : 천원) 구 분 회사명 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 임대보증금 기타 최상위지배기업 다우데이타 - - 4,080,503 - - 지배기업 다우기술 - - - - 15,454,736 종속기업 키움인베스트먼트 - - 2,512,483 177,308 - 키움저축은행 - 141,474 - - - 키움투자자산운용 - 158,950 - 844,987 - 키움YES저축은행 - 141,673 - 111,285 - 키움프라이빗에쿼티 - - - 89,016 - 키움캐피탈주식회사 - - 300,000 107,100 - 키움에프앤아이 - - - - - 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 - 495,557 27 - - 케이더블유에스지제일차㈜외72개유동화SPC - 60,778,296 - - 118,486,816 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 - - - - - 소계 - 61,715,950 2,812,510 1,329,696 118,486,816 관계기업 키움-프렌드1호신기술사업투자조합 - 448,732 - - - 키움-라이노스신기술투자조합 - - - - 4,051 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 - - - - 10,194 소계 - 448,732 - - 14,245 기타특수&cr;관계자 키움이앤에스 815,000 - 544,599 - 239,684 사람인에이치알 - - - - - 한국정보인증 - 19,690 - - 201,132 이머니 - - - - 78,500 이매진스 - - 235,065 - - 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 1,427,451 3,927,033 - - 4,199,772 미래테크놀로지 - - - - - 게티이미지코리아 - - 170,000 - - 와이즈버즈 - - - - 9,900 소계 2,242,451 3,946,723 949,664 - 4,728,988 합 계 2,242,451 66,111,405 7,842,677 1,329,696 138,684,785 <전기말> (단위 : 천원) 구 분 회사명 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 임대보증금 기타 최상위지배기업 다우데이타 　- 79,266 153,133 　- 　- 지배기업 다우기술(주1) 　- 　- 200,106 　- 14,307,185 종속기업 키움인베스트먼트 　- 　- 506,279 177,308 　- 키움투자자산운용 　- 　- 　- 844,987 　- 키움YES저축은행 　- 　- 　- 111,285 　- 키움프라이빗에쿼티 　- 　- 　- 89,016 　- 키움캐피탈주식회사 　- 　- 300,134 107,100 　- 키움에프앤아이 　- 43 　- 　- 48,962 글로벌강소기업키움엠엔에이전략&cr;창업벤처전문 사모투자합자회사 　- 251,249 　- 　- 　- 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 　- 369 　- 　- 　- 케이더블유에스지제일차(주) 외 72개 유동화SPC 　- 39,358,890 　- 　- 122,208,226 소 계 　- 39,610,551 806,413 1,329,696 122,257,188 관계기업 키움-라이노스신기술사업투자조합 　- 　- 　- 　- 9,316 키움-라이노스스케일업 신기술사업투자조합 　- 　- 　- 　- 19,432 소 계 　- 　- 　- 　- 28,748 기타특수&cr;관계자 키움이앤에스 815,000 　- 　- 　- 212,627 사람인에이치알 　- 　- 　- 　- 14,850 한국정보인증 　- 31,106 　- 　- 1,905 이머니 　- 　- 　- 　- 33,000 이매진스 　- 　- 235,044 　- 199,279 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 1,392,891 4,361,719 　- 　- 4,638,502 미래테크놀로지 　- 　- 　- 　- 88 게티이미지코리아 　- 　- 171,003 　- 　- 와이즈버즈 　- 　- 　- 　- 106,848 소 계 2,207,891 4,392,825 406,047 　- 5,207,099 합 계 2,207,891 44,082,642 1,565,699 1,329,696 141,800,220 (주1) 당사가 발행한 후순위사채를 50,000,000천원 인수하고 전기 중 40,000,000천원을 제3자에게 양도하였습니다. 38-4. 특수관계자와의 자금거래 중 현금출자 내역 (단위: 천원) 구 분 피투자회사 당반기 전반기 &cr;종속기업 키움캐피탈주식회사 49,000,000 - 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호 8,000,000 - 스카이워크 알엔케이 하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제3호 10,000,000 - 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제32호(주2) 16,100,000 - 포커스 HERO 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 1호 10,000,000 - 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 제2호 10,000,000 - 아이온 공모주하이일드 전문투자형 사모투자신탁 제1호 10,000,000 - 지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁 10,000,000 - 키움올바른ESG증권 투자신탁 1호 30,000,000 - 키움에프앤아이 49,000,000 - 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호 28,000,000 - 키움시리우스사모투자합자회사 1,500,000 - NH-Amundi환경인프라전문투자형사모특별자산투자신탁1호(주1) 16,500,000 - 네오밸류전문투자형사모부동산투자신탁제3호(주1) 28,000,000 - 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 - 4,000,000 NH-Amundi 코스닥150 인버스 - 4,000,000 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 - 130,500 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제18호 - 27,300,000 키움히어로 제3호 - 2,000,000 키움아이온코스닥케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 - 6,000,000 소 계 276,100,000 43,430,500 관계기업 키움-유안타2019스케일업펀드신기술투자조합 4,480,000 - 신한스마일게이트글로벌제1호사모투자합자회사 5,000,000 - 밸류시스템아리아하이일드전문투자형사모증권투자신탁 2,000,000 - 다름IPO하이일드전문투자형사모투자신탁제2호 5,000,000 - 브레인공모주하이일드전문투자형사모투자신탁제2호 10,000,000 - 모루장인PE전문투자형사모투자신탁제5호 1,500,000 - 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제165호 13,500,000 - 릴라이언코스닥벤처펀드 1,500,000 - 해외성장기업제2호신기술사업투자조합 4,000,000 - 에이피알-티그리스투자조합1호 2,000,000 - 글로벌로봇헬스케어신기술사업투자조합 2,000,000 - 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁제151호(주1) 2,000,000 - 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제126호(주1) 24,000,000 - 베스타스전문투자형사무부동산투자신탁제60호(주1) 14,500,000 - 뉴젠-솔론1호 신기술투자조합 - 3,000,000 아크인도 푸드테크 전문투자형사모투자신탁규약 - 5,000,000 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제114호 - 6,300,000 이지스글로벌전문투자형사모부동산투자신탁 229-1호 - 1,517,632 멜론에셋전문투자형 사모투자신탁 - 3,000,000 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 - 1,600,000 코너스톤밸류업3호 신기술조합 - 2,300,000 뉴그린신한메자닌신기술투자조합 - 3,000,000 제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁 4호 - 20,000,000 대신신기술조합제1호 - 4,999,436 씨스퀘어 메자닌플러스 전문사모신탁18호 - 3,000,000 소 계 91,480,000 53,717,068 합 계 367,580,000 97,147,568 (주1) 당반기 중 처분하였습니다. (주2) 당반기 중 관계기업 투자에서 당기손익-공정가치 측정 금융자산 투자로 대체되었습니다. (주3) 당반기 중 종속기업 및 관계기업의 처분으로 각각 117,889,807천원, 63,752,388천원의 현금을 회수하였습니다 &cr;38-5. 당반기와 전반기의 특수관계자간 자금대여거래는 없습니다.&cr; 38-6. 특수관계자와의 주요 자금차입거래 <당반기> (단위: 천원) 구분 회사명 기초 차입 상환 기말 지배기업 다우기술 10,000,000 - - 10,000,000 종속기업 시애틀(주) 80,374,727 - (25,000,000) 55,374,727 합 계 90,374,727 - (25,000,000) 65,374,727 <전반기> (단위 : 천원) 구분 회사명 기초 차입 상환 기말 지배기업 다우기술(주1) 　- 50,000,000 　- 50,000,000 종속기업 시애틀(주)외 1개 SPC(주2) 219,470,099 　- (139,274,898) 80,195,201 합 계 219,470,099 50,000,000 (139,274,898) 130,195,201 (주1) 당사가 발행한 후순위사채를 인수한 내역입니다. (주2) 시애틀(주)외 1개 유동화전문회사에 집합투자증권을 양도하면서 매입확약을 제공함에 따라 양도된 증권의 전부가 제거조건을 충족하지 못하여 담보부 차입으로 회계처리한 양도증권과 관련한 차입거래입니다. 38-7. 특수관계자와의 주요 약정사항&cr;&cr;38-7-1. 특수관계자와의 담보거래 내역 (단위: 천원) 특수관계구분 특수관계자명 약정내용 당반기말 전기말 종속기업 키움YES저축은행 근저당권설정 144,671 144,671 38-7-2. 특수관계자에게 신용을 제공하는 약정 (단위: 천원) 특수관계구분 특수관계자명 약정내용 당반기말 전기말 종속기업 케이더블유스카이제이차(주) 외 72개 유동화 SPC 매입확약 1,505,500,000 1,179,131,000 38-8. 주요경영진에 대한 보상 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 급여 및 상여 등 4,074,654 4,220,856 퇴직급여 126,665 122,682 합 계 3,885,294 4,343,538 39. 현금흐름표 &cr;39-1. 현금의 유입과 유출이 없는 중요한 거래 (단위: 천원) 거래내용 당반기 전반기 이익준비금의 적립 7,720,305 5,776,261 대손준비금의 적립 3,461,490 7,356,278 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 평가손익 50,383,117 (66,238,333) 당기손익-공정가치 측정 금융부채 평가손익&cr;(신용위험조정) 4,047,277 6,236,094 보험수리적손익 81,964 (16,430) 자본에 가감하는 이연법인세효과 (12,763,770) 14,513,616 유형자산 투자부동산 대체 (1,245,568) - 선급급 대체 8,206,460 6,121,800 리스회계 반영 1,173,849 1,163,609 금융자산제거 충족 25,000,000 103,913,023 금융보증부채 인식 38,982,815 8,446,574 확정급여채무 계정대체 - (1,013,953) 전환사채 전환에 따른 자본의 증감 71,044,988 - 전환상환우선주 전환에 따른 자본의 대체 161,353,901 - 종속기업 및 관계기업지분 계정대체 6,675,600 - 39-2. 재무활동에서 생기는 부채의 변동 (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 재무활동&cr;현금흐름 기타(주1) 반기말 기초 재무활동&cr;현금흐름 기타(주1) 반기말 콜머니 10,000,000 100,000,000 - 110,000,000 - 170,000,000 - 170,000,000 차입금 1,524,044,380 (76,681,612) (25,000,000) 1,422,362,768 1,387,046,159 138,323,344 (103,913,023) 1,421,456,479 환매조건부매도 5,635,751,230 (812,704,704) 696,681 4,823,743,207 4,610,020,132 344,687,215 - 4,954,707,347 전자단기사채 940,000,000 (20,000,000) - 920,000,000 781,800,000 454,200,000 - 1,236,000,000 기업어음 100,000,000 50,000,000 - 150,000,000 - - - - 사채 626,761,447 (200,002,242) (70,857,327) 355,901,878 695,035,615 99,905,960 1,359,111 796,300,686 임대보증금 1,587,944 (95,000) - 1,492,944 1,480,844 - - 1,480,844 리스부채 7,733,798 (1,453,857) 1,045,473 7,325,414 8,473,232 (1,386,912) 1,213,203 8,299,523 합 계 8,845,878,799 (960,937,415) (94,115,173) 7,790,826,211 7,483,855,981 1,205,729,606 (101,340,709) 8,588,244,878 (주1) 외화환산, 차입금의 상각, 전환사채의 전환, 리스부채의 이자지급 등이 포함되어 있습니다. 기업은 이자의 지급을 영업활동현금흐름으로 분류하고 있습니다. 40. 공정가치 측정&cr; 40-1. 공정가치측정 자산 및 부채 (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 자산 현금 및 예치금 (주1) 4,718,981,231 4,718,981,231 3,107,946,197 3,107,946,197 당기손익-공정가치측정 금융자산 20,424,139,527 20,424,139,527 19,672,369,766 19,672,369,766 파생상품자산 63,751,502 63,751,502 68,165,563 68,165,563 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 425,495,819 425,495,819 366,491,330 366,491,330 상각후원가 측정 금융자산(주1) 3,146,451,416 3,146,451,416 3,000,364,685 3,000,364,685 기타금융자산(주1,2) 4,488,796,820 4,488,796,820 4,018,512,873 4,018,512,873 합 계 33,267,616,315 33,267,616,315 30,233,850,412 30,233,850,412 부채 당기손익-공정가치측정 금융부채 4,723,025,893 4,723,025,893 3,919,874,193 3,919,874,193 파생상품부채 29,161,988 29,161,988 22,995,401 22,995,401 예수부채(주1) 14,346,049,254 14,346,049,254 12,186,220,109 12,186,220,109 차입부채(주1) 7,782,007,852 7,782,007,852 8,836,557,057 8,836,557,057 리스부채 7,325,414 7,325,414 7,733,797 7,733,797 기타금융부채(주1,2) 4,440,169,580 4,440,169,580 3,941,458,970 3,941,458,970 합 계 31,327,739,981 31,327,739,981 28,914,839,528 28,914,839,528 (주1) 장부금액이 공정가치의 근사치이므로 장부금액을 공정가치로 간주하였습니다. (주2) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. 40-2. 공정가치 서열체계 <당반기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주1) 4,364,315,462 15,181,050,661 878,773,404 20,424,139,527 파생상품자산 1,189,614 34,051,962 28,509,926 63,751,502 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주1) 328,133,399 50,387,524 46,974,896 425,495,819 합 계 4,693,638,475 15,265,490,147 954,258,226 20,913,386,848 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 1,592,670,607 - 3,130,355,286 4,723,025,893 파생상품부채 1,210,545 20,208,161 7,743,282 29,161,988 합 계 1,593,881,152 20,208,161 3,138,098,568 4,752,187,881 (주1) 공정가치 수준 3에는 보고기간 말 현재 비시장성 주식으로 분류하고 있는 당기손익-공정가치측정금융자산, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이 각각67,111,064천원, 45,774,896천원 포함되어 있습니다. <전기말> (단위: 천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주1) 6,383,903,464 12,301,329,495 987,136,807 19,672,369,766 파생상품자산 23,218 42,800,641 25,341,704 68,165,563 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주1) 275,558,612 50,398,231 40,534,486 366,491,330 합 계 6,659,485,294 12,394,528,367 1,053,012,997 20,107,026,659 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채 447,172,457 700,062,755 2,772,638,981 3,919,874,193 파생상품부채 10,705 43,736,832 (20,752,136) 22,995,401 합 계 447,183,162 743,799,587 2,751,886,845 3,942,869,594 (주1) 공정가치 수준 3에는 보고기간 말 현재 비시장성 주식으로 분류하고 있는 당기손익-공정가치측정금융자산, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이 각각 66,164,950천원, 39,334,485천원 포함되어 있습니다. 40-3. 공정가치 평가유형 수준3에 해당하는 공정가치로 측정되는 자산 및 부채의 변동내역 <당반기> (단위: 천원) 구 분 기초 당기손익 매입 매도 기타 당반기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정금융자산 987,136,806 4,878,633 170,868,237 (284,085,558) (24,714) 878,773,404 파생상품자산 25,341,704 (2,556,017) 23,391,837 (17,667,598) - 28,509,926 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 40,534,485 (2,180,963) 8,621,374 - - 46,974,896 합 계 1,053,012,995 141,653 202,881,448 (301,753,156) (24,714) 954,258,226 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정금융부채 2,772,638,981 75,553,337 983,217,406 (1,401,117,192) 700,062,754 3,130,355,286 파생상품부채 (20,752,137) (2,030,784) 71,881,413 (41,355,210) - 7,743,282 합 계 2,751,886,844 73,522,553 1,055,098,819 (1,442,472,402) 700,062,754 3,138,098,568 <전반기> (단위: 천원) 구 분 기 초 당기손익 매 입 매 도 기 타 전반기말 공정가치로 측정되는 자산: 당기손익-공정가치측정금융자산 1,075,618,384 47,977,672 70,604,147 (152,440,796) (8,074,829) 1,033,684,579 파생상품자산 72,007,945 (15,330,166) 53,941,213 (29,205,337) - 81,413,655 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 27,166,194 - 12,270,325 - - 39,436,519 합 계 1,174,792,523 32,647,506 136,815,685 (181,646,133) (8,074,829) 1,154,534,752 공정가치로 측정되는 부채: 당기손익-공정가치측정금융부채 3,477,581,905 (253,338,488) 804,310,189 (1,261,948,201) - 2,766,605,405 파생상품부채 71,789,050 100,485,163 40,351,416 (65,414,411) - 147,211,218 합 계 3,549,370,955 (152,853,325) 844,661,605 (1,327,362,612) - 2,913,816,623 40-4. 당사는 수준간의 이동을 가져오는 사건이나 상황의 변동이 발생하는 시점에 수준간의 이동을 인식하고 있습니다.&cr; 40-5. 당반기 중요 관측 불가능 투입변수의 변동에 따른 민감도 분석 결과는 다음과 같습니다. 민감도 분석대상은 수준3으로 분류되는 금융자산 및 부채이며, 공정가치 변동이 당기손익 또는 기타포괄손익에 미치는 영향을 유리한 변동과 불리한 변동으로 나누어 산출하고 있습니다. (단위: 천원) 구 분 장부금액 당기손익 기타포괄손익 유리한 변동 불리한 변동 유리한 변동 불리한 변동 금융자산: 당기손익-공정가치측정 금융자산(주2) 878,773,403 5,883,461 (6,324,121) - - 파생상품자산(주1) 28,509,925 2,292,139 (2,668,085) - - 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(주2) 46,974,896 - - 3,546,579 (1,888,844) 합 계 954,258,224 8,175,600 (8,992,206) 3,546,579 (1,888,844) 금융부채: 당기손익-공정가치측정 금융부채(주1) 3,130,355,286 7,562,697 (7,009,294) - - 파생상품부채(주1) 7,743,281 4,496,339 (4,405,916) - - 합 계 3,138,098,567 12,059,036 (11,415,210) - - (주1) 투입변수인 상관관계(-10%~10%)와 변동성(-10%~10%) 사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. (주2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률과 할인률 등을 각각 -1%p~+1%p 조정하여 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 40-6. 수준2로 분류된 항목의 평가기법과 투입변수는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 금융자산: 현금 및 예치금 DCF모형, NAV법&cr;블랙-숄즈 모형 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 당기손익-공정가치측정 금융자산 파생상품자산 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 금융부채: 파생상품부채 DCF모형, NAV법 등 할인율, 금리, 변동성, 기초자산가격 40-7. 수준3으로 분류된 항목의 평가기법, 투입변수와 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수에 대한 양적정보는 다음과 같습니다. 구 분 가치평가기법 투입변수 범위&cr;(가중평균, %) 관측가능하지 않은 투입변수&cr;변동에 대한 공정가치 영향 금융자산: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 DCF모형, 이항모형&cr;NAV모형, DDM모형&cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 청산가치 -1~1 청산가치 상승시&cr;공정가치 상승 파생상품자산 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기타포괄손익-공정가치&cr; 측정 금융자산 할인율 -1~1 할인율 하락에 따라&cr;공정가치 상승 성장률 0~1 성장률이 클수록&cr;공정가치 상승 금융부채: 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 DCF모형, &cr;Closed Form, FDM,&cr;Monte Carlo Simulation 주가변동성 -10~10 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 역사적 변동성 0~100 변동성이 클수록&cr;공정가치 변동 증가 기초자산간 &cr;상관관계 -10~10 상관계수가 클수록&cr;공정가치 변동 증가 파생상품부채 41. 금융상품의 범주별 분류 <당반기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치 측정&cr;금융상품 상각후원가 측정 금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 4,718,981,232 4,718,981,232 당기손익-공정가치 측정 금융자산 20,424,139,527 - - 20,424,139,527 파생상품자산 63,751,502 - - 63,751,502 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 425,495,819 - 425,495,819 상각후원가 측정 금융자산 - - 3,146,451,416 3,146,451,416 기타금융자산(주1) - - 4,488,796,820 4,488,796,820 합 계 20,487,891,029 425,495,819 12,354,229,468 33,267,616,316 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 4,723,025,893 - - 4,723,025,893 파생상품부채 29,161,988 - - 29,161,988 예수부채 - - 14,346,049,254 14,346,049,254 차입부채 - - 7,782,007,852 7,782,007,852 리스부채 - - 7,325,414 7,325,414 기타금융부채(주1) - - 4,440,169,580 4,440,169,580 합 계 4,752,187,881 - 26,575,552,100 31,327,739,981 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. <전기말> (단위: 천원) 구 분 당기손익-공정가치&cr;측정 금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치 측정&cr;금융상품 상각후원가 측정 금융상품 합 계 금융자산: 현금 및 예치금 - - 3,107,946,197 3,107,946,197 당기손익-공정가치 측정 금융자산 19,672,369,766 - - 19,672,369,766 파생상품자산 68,165,563 - - 68,165,563 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산 - 366,491,330 - 366,491,330 상각후원가 측정 금융자산 - - 3,000,364,685 3,000,364,685 기타금융자산(주1) - - 4,018,512,872 4,018,512,872 합 계 19,740,535,329 366,491,330 10,126,823,754 30,233,850,413 금융부채: 당기손익-공정가치 측정 금융부채 3,919,874,193 - - 3,919,874,193 파생상품부채 22,995,401 - - 22,995,401 예수부채 - - 12,186,220,109 12,186,220,109 차입부채 - - 8,836,557,057 8,836,557,057 리스부채 - - 7,733,798 7,733,798 기타금융부채(주1) - - 3,941,458,970 3,941,458,970 합 계 3,942,869,594 - 24,971,969,934 28,914,839,528 (주1) 재무상태표상의 기타자산 및 기타부채 계정에서 금융상품의 요건을 충족하지 못하는 선급금 및 선수금 등의 항목을 제외하고 그 외의 계정과목 중 금융상품의 요건을 충족하는 항목을 합한 것입니다. 42. 전체가 제거되지 않은 양도 금융자산&cr; &cr;당반기말 및 전기말 현재 존재하는, 전체가 제거되지 못한 (양도거래 후에도 해당 자산 전체가 재무상태표에 표시되는) 양도 금융자산과 관련 부채에 대한 정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 채권(주1) 집합투자증권(주2) 당반기말 전기말 당반기말 전기말 양도한 자산의 장부금액 4,489,430,025 5,660,048,649 55,195,201 80,195,201 관련 부채의 장부금액 4,315,179,440 5,635,751,230 55,374,727 80,374,727 (주1) 당사는 보유중인 채권을 하나은행 등에 환매조건부로 매각하였습니다. 당사는 매각과 동시에 , 계약종료일에 특정가격으로 증권을 재매입하기로 약정하였고, 그 환매약정기간에 하나은행 등은 매입한 채권을 매각하거나 다른 금융기관에 담보로 제공하는 것이 금지됩니다. (주2) 당사는 보유중인 집합투자증권을 유동화하기 위해 시애틀(주) 유동화전문회사(이하 'SPC')에 집합투자증권을 양도하였습니다. SPC는 양수한 수익증권을 기초자산으로 선순위 및 후순위 유동화증권을 발행하였으며, 당사는 유동화증권에 대한 매입확약을 제공하는 방법으로 신용보강을 제공하고 있어 기초자산인 수익증권에 대손이 발생할 경우 그 위험은 당사에 우선적으로 귀속됩니다. 당사는 양도 후에도 해당 수익증권에 대한 위험과 보상 대부분을 보유하고 있어, 동 거래를 담보부 차입으로 회계처리하였습니다. 6. 배당에 관한 사항 가. 배당에 관한 정책&cr; 당사는 주주가치 제고를 위하여 배당을 지속적으로 확대 실시해오고 있습니다. 배당 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영 실적 및 Cash Flow 등을 전반적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 10~20% 배당성향을 유지 할 계획입니다.&cr; 배당의 결정은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통해 이루어지고 있으며, 다음과 같이 규정하고 있습니다.&cr;&cr;<키움증권 주식회사 정관> 제54조［이익금의 처분］이 회사는 매 사업년도 이익금(이월이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금(상법상의 이익준비금) 2. 기타의 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액 6. 차기 이월 이익잉여금&cr; 제55조［이익배당］① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.&cr; 제56조［배당금 지급청구권의 소멸시효］① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다. &cr;※ 당사는 현재(2021.08.13, 반기보고서 제출일) 자사주 매입 및 소각 계획에 관한 사항은 없습니다. &cr; 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 ◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11012#주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 [주요배당지표] 5,0005,0005,000487,972703,371362,780392,901565,987286,00217,01130,31914,017-77,20357,763----10.9815.92--2.412.51--------------3,0002,000--4,4224,422-------- 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제23기 반기 제22기 제21기 주당액면가액(원) (연결)당기순이익(백만원) (별도)당기순이익(백만원) (연결)주당순이익(원) 현금배당금총액(백만원) 주식배당금총액(백만원) (연결)현금배당성향(%) 현금배당수익률(%) 주식배당수익률(%) 주당 현금배당금(원) 주당 주식배당(주) 주1) (연결)당기순이익은 지배주주지분순이익 입니다.. 주2) (연결)현금배당성향= (현금배당총액/당기순이익)×100(%) 주3) 현금배당수익률 = (1주당 현금배당금/배당기준일 전전거래일부터 과거1주일간 종가의 산술평균가격) ×100(%) ◆click◆ 『과거배당이력』 삽입 11012#과거배당이력.dsl 48_과거배당이력 다. 과거 배당 이력 (단위: 회, %) -182.301.92 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 주1) 연속 배당횟수 및 평균 배당수익률은 2021.03월 주주총회에서 승인된 제22기를 포함하여 산출하였습니다. 주2) 당사는 제5기(2003년)부터 제22기(2020년)까지 보통주에 대하여 매년 결산배당을 실시하였습니다. 주3) 평균배당수익률은 대상 기간 보통주에 대한 배당수익률을 기준으로 산술평균하여 기재하였습니다. 라. 이익 참가부사채&cr;해당사항 없음 &cr; 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 [지분증권의 발행 등과 관련된 사항] ◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11012#증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 가. 증자(감자)현황 2021년 06월 30일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) 2018년 02월 22일유상증자(제3자배정)우선주3,293,173 5,000 107,859 2020년 08월 10일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2020년 08월 11일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2020년 11월 23일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2020년 11월 24일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2020년 11월 26일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2020년 12월 03일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2020년 12월 04일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2020년 12월 07일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2020년 12월 09일전환권행사보통주37,055 5,000 105,247 2021년 01월 06일전환권행사보통주9,501 5,000 105,247 2021년 01월 08일전환권행사보통주80,761 5,000 105,247 2021년 01월 11일전환권행사보통주28,503 5,000 105,247 2021년 01월 19일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 01월 26일전환권행사보통주31,353 5,000 105,247 2021년 01월 27일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 02월 03일전환권행사보통주166,274 5,000 105,247 2021년 02월 09일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 02월 15일전환권행사보통주23,753 5,000 105,247 2021년 02월 17일전환권행사보통주11,401 5,000 105,247 2021년 02월 19일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 02월 25일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 03월 05일전환권행사보통주7,600 5,000 105,247 2021년 03월 09일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 03월 18일전환권행사보통주33,253 5,000 105,247 2021년 03월 31일전환권행사보통주2,850 5,000 105,247 2021년 04월 21일전환권행사보통주19,002 5,000 105,247 2021년 04월 27일전환권행사보통주38,005 5,000 105,247 2021년 05월 11일전환권행사보통주38,005 5,000 105,247 2021년 05월 21일전환권행사보통주38,005 5,000 105,247 2021년 06월 02일전환권행사보통주23,753 5,000 105,247 2021년 06월 30일전환권행사보통주9,000 5,000 105,247 2021년 06월 30일유상증자(제3자배정)우선주166,203 5,000 240,667 2021년 06월 30일유상증자(제3자배정)우선주2,659,263 5,000 150,417 주식발행&cr;(감소)일자 발행(감소)&cr;형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당&cr;액면가액 주당발행&cr;(감소)가액 비고 상환전환우선주(2우선주) 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 제1회 무보증 전환사채 상환전환우선주(3우선주) 상환전환우선주(4우선주) * 상환전환우선주(2우선주)에 관련한 자세한 사항은 2018.02.20에 공시된 주요사항보고서(유상증자 결정)을 참고하시기 바랍니다. * 상환전환우선주(3우선주,4우선주)에 관련한 자세한 사항은 2021.06.21에 공시된 주요사항보고서(유상증자 결정)을 참고하시기 바랍니다. &cr; 나. 미상환 전환사채 발행현황 ◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11012#미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 미상환 전환사채 발행현황 2021년 06월 30일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) 제1회 무보증전환사채12017년 07월 18일2022년 07월 18일147,000,000,000기명식 보통주2018.07.18 ~ 2022.06.18100105,24756,052,770,000532,583-147,000,000,000---56,052,770,000532,583- 종류＼구분 회차 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 전환대상&cr;주식의 종류 전환청구가능기간 전환조건 미상환사채 비고 전환비율&cr;(%) 전환가액 권면(전자등록)총액 전환가능주식수 합 계 - - - - ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11012#미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11012#미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl [채무증권의 발행 등과 관련된 사항] &cr; 가. 채무증권 발행 실적 채무증권 발행실적 2021년 06월 30일(단위 : 백만원, %) (기준일 : ) 키움증권기업어음증권사모2021.01.1230,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권기업어음증권사모2021.01.125,0000.99 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2022.01.11N-키움증권전자단기사채사모2021.01.0420,0000.67 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.05Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.04100,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.13Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.04150,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.13Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.04170,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.13Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0750,0000.55 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.07100,0000.55 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0720,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.11Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0750,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0750,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0720,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0720,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0830,0000.52 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.11Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.0850,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.08100,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1350,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.13100,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1370,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1410,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.14150,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.14200,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1560,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1520,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1550,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.1520,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2620,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2610,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.26240,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.26100,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2650,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2870,0000.47 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.01.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2840,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.28100,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.01.2810,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0830,0000.37 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.09Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0820,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0810,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.0810,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.19Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1510,0000.63 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1910,0000.73 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1950,0000.74 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.05Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1950,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1920,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1930,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.09Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1920,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.09Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.1920,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.11Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2220,0000.62 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.02.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2220,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2230,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2250,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2250,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2350,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.05Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2460,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2420,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.2450,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.02.24100,0000.75 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.08Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0320,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0350,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0350,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0330,0000.53 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0850,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0830,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0850,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.17Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0880,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.17Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0950,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.16Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0950,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.16Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.0920,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1220,0000.64 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.12100,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1250,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1250,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.23Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.17150,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1870,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1920,0000.59 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.03.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.03.1920,0000.64 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A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.2230,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.27Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.2270,0000.61 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.30Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.2340,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.28Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.2380,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.28Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.23120,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.04.28Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.23100,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.27Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.2830,0000.41 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.28100,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.10Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.3050,0000.35 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.3020,0000.55 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.07Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.3020,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.10Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.3050,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.3020,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.12Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.04100,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.14Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.04100,0000.58 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.14Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.10100,0000.40 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.20Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.1450,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.1450,0000.56 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.1450,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.1450,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.26Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.1820,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.28Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.1830,0000.57 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.28Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.20100,0000.59 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.05.28Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2030,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.18Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.21200,0000.64 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.01Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.24100,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.02Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2450,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.02Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2445,0000.72 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2520,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2530,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2520,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.03Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2620,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2650,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2620,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2690,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.05.2610,0000.66 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.04Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.0430,0000.35 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.07Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.0450,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.0450,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.04100,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.04100,0000.50 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.15Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1050,0000.65 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.21Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1130,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1130,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.11100,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1170,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1120,0000.70 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.22Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1510,0000.87 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1510,0000.87 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.15100,0000.87 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.15100,0000.87 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1610,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1620,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1620,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1650,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.16100,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.16100,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1620,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1650,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1630,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1690,0000.96 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.17120,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1750,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1750,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.24Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.1720,0000.71 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.25Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2150,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2110,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2130,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.21100,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.21150,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2110,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2150,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.29Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2110,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.30Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2150,0001.01 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.30Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2250,0001.08 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.30Y-키움증권전자단기사채사모2021.06.2210,0001.08 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.06.30Y-키움증권전자단기사채사모2021.04.1310,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.13N-키움증권전자단기사채사모2021.04.1310,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.13N-키움증권전자단기사채사모2021.04.1330,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.13N-키움증권전자단기사채사모2021.04.22100,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.22N-키움증권전자단기사채사모2021.04.3015,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.30N-키움증권전자단기사채사모2021.05.0650,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.04N-키움증권전자단기사채사모2021.05.205,0000.76 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.20N-키움증권전자단기사채사모2021.05.2410,0000.79 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.24N-키움증권전자단기사채사모2021.05.2420,0000.79 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.24N-키움증권전자단기사채사모2021.05.2510,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.25N-키움증권전자단기사채사모2021.05.2730,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.27N-키움증권전자단기사채사모2021.05.2750,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.27N-키움증권전자단기사채사모2021.05.2710,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.08.27N-키움증권전자단기사채사모2021.06.0250,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.09.01N-키움증권전자단기사채사모2021.06.0410,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.09.03N-키움증권전자단기사채사모2021.06.0410,0000.81 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.09.03N-키움증권전자단기사채사모2021.06.1020,0000.80 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.09N-키움증권전자단기사채사모2021.06.1550,0000.94 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.09.15N-키움증권전자단기사채사모2021.06.1570,0000.94 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.09.15N-키움증권전자단기사채사모2021.06.1520,0000.94 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.09.15N-키움증권전자단기사채사모2021.06.235,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.23N-키움증권전자단기사채사모2021.06.2350,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.23N-키움증권전자단기사채사모2021.06.2445,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.23N-키움증권전자단기사채사모2021.06.2430,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.23N-키움증권전자단기사채사모2021.06.24100,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.23N-키움증권전자단기사채사모2021.06.25100,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.23N-키움증권전자단기사채사모2021.06.2810,0001.06 A1(한국신용평가,NICE신용평가)2021.07.06N-키움캐피탈기업어음증권사모2021.04.0920,0002.20 A3+(NICE신용평가,한국기업평가)2021.10.08N우리종합금융키움캐피탈전자단기사채사모2021.01.1510,0001.75 A3+(NICE신용평가,한국기업평가)2021.07.15NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.01.0522,5003.22 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.06.03N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.114,0002.80 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.01.11NIBK투자증권키움캐피탈회사채공모2021.01.1110,0003.08 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.07.11NIBK투자증권키움캐피탈회사채공모2021.01.1510,0002.95 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.01.14N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.1520,0003.10 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.04.15N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.1510,0003.14 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.07.15N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.195,0002.96 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.01.19N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.198,0003.03 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.02.18N미래에셋대우키움캐피탈회사채공모2021.01.195,0003.09 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.04.19N미래에셋대우키움캐피탈회사채사모2021.02.0410,0003.40 -2023.02.03N흥국증권키움캐피탈회사채공모2021.02.0520,0003.04 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.05.04NIBK투자증권키움캐피탈회사채공모2021.02.1030,0002.95 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.05.10N삼성증권키움캐피탈회사채공모2021.02.1010,0003.01 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.08.10N삼성증권키움캐피탈회사채공모2021.02.155,0002.90 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.08.12NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.02.2420,0002.84 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.08.24N흥국증권키움캐피탈회사채공모2021.03.0295,0001.70 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.09.02NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.03.0410,0001.70 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2022.11.04NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.04.0730,0000.03 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.04.07N한국투자증권키움캐피탈회사채공모2021.04.1920,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.04.19NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.04.2115,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.04.21NKB증권키움캐피탈회사채사모2021.04.26100,0000.03 -2023.04.26N우리은행키움캐피탈회사채공모2021.04.285,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.04.28N유진투자증권키움캐피탈회사채공모2021.05.0410,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.05.04N한양증권키움캐피탈회사채공모2021.05.1010,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.05.10NKB증권키움캐피탈회사채공모2021.05.2410,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.05.24N유진투자증권키움캐피탈회사채공모2021.05.2410,0000.03 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.11.24N유진투자증권키움캐피탈회사채공모2021.06.1620,0000.02 BBB+(NICE신용평가,한국기업평가)2023.06.16N한양증권케이더블유에스지제일차(주)전자단기사채사모2021.01.2130,4001.27 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.21Y-케이더블유에스지제일차(주)전자단기사채사모2021.04.2130,4001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.21N-케이더블유스카이제이차(주)전자단기사채사모2021.03.308,1001.45 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.30Y-케이더블유스카이제이차(주)전자단기사채사모2021.06.307,1001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.09.30N-케이더블유스카이제삼차(주)전자단기사채사모2021.03.029,1001.22 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.30Y-케이더블유스카이제삼차(주)전자단기사채사모2021.05.318,1001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-케이에스에이치씨제일차(주)전자단기사채사모2021.01.0530,3001.42 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.05Y-케이에스에이치씨제일차(주)전자단기사채사모2021.04.0530,2001.22 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.05N-그레이스엔(주)전자단기사채사모2021.02.0417,0001.25 A1(한국신용평가, 서울신용평가)2021.05.04Y-그레이스엔(주)전자단기사채사모2021.05.0418,9001.10 A1(한국신용평가, 서울신용평가)2021.08.04N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.025,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.03.023,6001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.05.285,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.05.285,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.05.285,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.05.285,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.05.285,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-멀티플렉스시리즈제일차(유)기업어음증권사모2021.05.283,6001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.30N-트리플세븐제일차(주)전자단기사채사모2021.01.2125,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.21Y-트리플세븐제일차(주)전자단기사채사모2021.04.2124,9001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.21Y-트리플세븐제일차(주)전자단기사채사모2021.06.2124,9001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.09.21N-지인유동화제십삼차(주)전자단기사채사모2021.01.1314,2001.45 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.13Y-지인유동화제십삼차(주)전자단기사채사모2021.04.1314,2001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.13N-디클러스터제삼차(주)전자단기사채사모2021.01.2925,0001.28 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.29Y-디클러스터제삼차(주)전자단기사채사모2021.04.2925,0001.18 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.29N-케이더블유티피제일차(주)전자단기사채사모2021.03.0236,5001.17 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.27Y-케이더블유티피제일차(주)전자단기사채사모2021.05.2736,5001.05 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.08.27N-와이드코스트(주)전자단기사채사모2021.03.0416,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.04Y-와이드코스트(주)전자단기사채사모2021.06.0410,0001.05 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.05N-케이에스엘피(주)전자단기사채사모2021.03.1520,3001.21 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.14Y-케이에스엘피(주)전자단기사채사모2021.06.1420,3001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.09.13N-디케이송도(주)전자단기사채사모2021.02.1515,0001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.14Y-디케이송도(주)전자단기사채사모2021.04.1415,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.05.14Y-디케이송도(주)전자단기사채사모2021.05.1415,0001.10 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.14Y-디케이송도(주)전자단기사채사모2021.06.1415,0001.10 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.28Y-디케이송도(주)전자단기사채사모2021.06.2815,0001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.14N-시애틀(주)전자단기사채사모2021.02.1056,2001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.10Y-시애틀(주)전자단기사채사모2021.03.181,8001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.10Y-시애틀(주)전자단기사채사모2021.05.1058,0001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.10N-파주센트럴제사차(주)전자단기사채사모2021.03.027,8001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.02Y-파주센트럴제사차(주)전자단기사채사모2021.06.023,2001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.02N-파주센트럴제육차(주)전자단기사채사모2021.03.025,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.02Y-파주센트럴제육차(주)전자단기사채사모2021.06.025,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.02N-히어로즈브이원제일차(주)전자단기사채사모2021.01.251,3001.40 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.03.06Y-히어로즈브이원제일차(주)전자단기사채사모2021.03.089,5001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.06Y-히어로즈브이원제일차(주)전자단기사채사모2021.06.079,5001.10 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.09.06N-지유코어(주)전자단기사채사모2021.01.0624,8001.35 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.06Y-지유코어(주)전자단기사채사모2021.04.0624,8001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.06N-케이더블유퍼스트(주)전자단기사채사모2021.01.0634,6001.35 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.06Y-케이더블유퍼스트(주)전자단기사채사모2021.04.0634,6001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.06N-에스케이에스에이치제일차(주)전자단기사채사모2021.02.0515,0001.40 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.04Y-에스케이에스에이치제일차(주)전자단기사채사모2021.05.0415,0001.40 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.08.04N-케이더블유디디제이차(주)전자단기사채사모2021.02.0126,7001.22 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.30Y-케이더블유디디제이차(주)전자단기사채사모2021.04.3023,4001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.30N-케이더블유에이치(주)전자단기사채사모2021.01.2062,5001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.02.22Y-케이더블유에이치(주)전자단기사채사모2021.02.2262,6001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.03.22Y-케이더블유에이치(주)전자단기사채사모2021.03.2262,7001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.20Y-케이더블유에이치(주)전자단기사채사모2021.04.2062,8001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.20Y-케이더블유에이치(주)전자단기사채사모2021.05.2062,9001.10 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.21Y-케이더블유에이치(주)전자단기사채사모2021.06.2163,0001.25 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.20N-죽전동공동주택제이차(주)전자단기사채사모2021.02.192,0001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.29Y-죽전동공동주택제이차(주)전자단기사채사모2021.04.292,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.28Y-죽전동공동주택제이차(주)전자단기사채사모2021.05.282,0001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.28Y-죽전동공동주택제이차(주)전자단기사채사모2021.06.282,0001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.28N-케이마스터제이차(주)전자단기사채사모2021.03.0827,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.07Y-케이마스터제이차(주)전자단기사채사모2021.06.0725,1001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.06N-케이엠무비제일차(주)전자단기사채사모2021.03.152,5001.40 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.13Y-케이엠무비제일차(주)전자단기사채사모2021.06.142,5001.40 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.09.13N-디지리플레이스(주)전자단기사채사모2021.02.266,6001.18 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.26Y-디지리플레이스(주)전자단기사채사모2021.05.266,7001.08 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.26N-허브캐모마일(주)전자단기사채사모2021.01.1316,8001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.13Y-허브캐모마일(주)전자단기사채사모2021.04.1316,8001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.13N-에스케이더블유제일차(주)전자단기사채사모2021.01.1450,3001.33 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.14Y-에스케이더블유제일차(주)전자단기사채사모2021.04.1440,2001.17 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.14N-에스케이더블유제일차(주)전자단기사채사모2021.04.1410,0001.17 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.14N-펜타스톰제일차(주)전자단기사채사모2021.01.252,0001.35 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.23Y-펜타스톰제일차(주)전자단기사채사모2021.04.232,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.23N-파고베이제일차(주)전자단기사채사모2021.01.251,0001.35 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.02.23Y-파고베이제일차(주)전자단기사채사모2021.02.231,0001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.03.23Y-파고베이제일차(주)전자단기사채사모2021.03.231,0001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.23Y-파고베이제일차(주)전자단기사채사모2021.04.231,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.05.24Y-파고베이제일차(주)전자단기사채사모2021.05.241,0001.10 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.23Y-파고베이제일차(주)전자단기사채사모2021.06.231,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.23N-케이더블유가림유동화제일차(주)전자단기사채사모2021.02.1030,0001.26 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.10Y-케이더블유가림유동화제일차(주)전자단기사채사모2021.05.1030,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.10N-하남미사드림제이차(주)전자단기사채사모2021.02.262,0001.25 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.26Y-하남미사드림제이차(주)전자단기사채사모2021.05.262,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.26N-케이블루밍제일차(주)전자단기사채사모2021.03.2320,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.23Y-케이블루밍제일차(주)전자단기사채사모2021.06.2320,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.09.23N-케이에스에이치오제일차(주)전자단기사채사모2021.01.2530,3001.31 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.24Y-케이에스에이치오제일차(주)전자단기사채사모2021.04.2630,3001.19 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.24N-엠아이제이차(주)전자단기사채사모2021.02.1010,1001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.03.09Y-엠아이제이차(주)전자단기사채사모2021.03.0910,0001.30 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.09Y-엠아이제이차(주)전자단기사채사모2021.06.0910,0002.50 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.09N-에프엠제일차(주)전자단기사채사모2021.02.2639,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.26Y-에프엠제일차(주)전자단기사채사모2021.05.2639,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.08.26N-탠디포르마(주)전자단기사채사모2021.02.264,2001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.03.30Y-탠디포르마(주)전자단기사채사모2021.03.304,2001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.30Y-탠디포르마(주)전자단기사채사모2021.04.304,2001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.31Y-탠디포르마(주)전자단기사채사모2021.05.314,2001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.30N-케이제이퍼스트(주)전자단기사채사모2021.01.0510,0001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.05Y-케이제이퍼스트(주)전자단기사채사모2021.04.0513,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.05N-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.01.0511,4001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.01.20Y-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.01.2011,4001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.02.09Y-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.02.0911,4001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.03.05Y-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.03.0511,4001.40 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.05Y-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.04.059,8001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.05.06Y-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.05.069,8001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.07Y-케이디씨제일차(주)전자단기사채사모2021.06.079,8001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.08.31N-히어로즈브이원제삼차(주)전자단기사채사모2021.03.152,0001.15 A1(한국기업평가)2021.06.14Y-히어로즈브이원제삼차(주)전자단기사채사모2021.06.142,0001.15 A1(한국기업평가)2021.09.14N-메가팩토제일차(주)전자단기사채사모2021.02.192,0001.25 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.03.19Y-메가팩토제일차(주)전자단기사채사모2021.03.192,0001.25 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.04.19Y-메가팩토제일차(주)전자단기사채사모2021.04.192,0001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.20Y-메가팩토제일차(주)전자단기사채사모2021.05.202,0001.10 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.21Y-메가팩토제일차(주)전자단기사채사모2021.06.212,0001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.06.30Y-메가팩토제일차(주)전자단기사채사모2021.06.302,0001.30 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.19N-백스토어제일차(주)전자단기사채사모2021.03.021,4001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.02Y-백스토어제일차(주)전자단기사채사모2021.06.021,4001.10 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.08.02N-릴리브소나(주)전자단기사채사모2021.02.0830,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.08Y-릴리브소나(주)전자단기사채사모2021.04.0830,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.08Y-릴리브소나(주)전자단기사채사모2021.06.0830,0001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.09N-엠아이제삼차(주)전자단기사채사모2021.03.1110,1001.30 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.11Y-엠아이제삼차(주)전자단기사채사모2021.06.1110,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.10N-디비하이엔드제일차(주)전자단기사채사모2021.01.152,0001.30 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.04.15Y-디비하이엔드제일차(주)전자단기사채사모2021.04.152,0001.17 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.15N-케이향동제일차(주)전자단기사채사모2021.03.0859,6001.13 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.08Y-케이향동제일차(주)전자단기사채사모2021.04.0829,6001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.15Y-케이향동제일차(주)전자단기사채사모2021.04.1531,2001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.08Y-케이향동제일차(주)전자단기사채사모2021.06.0818,6001.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.08N-엠아이제사차(주)전자단기사채사모2021.05.1330,1001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.14Y-엠아이제사차(주)전자단기사채사모2021.06.144,6001.12 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.08.13N-엠아이제오차(주)전자단기사채사모2021.06.155,1001.11 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.30Y-엠아이제오차(주)전자단기사채사모2021.06.305,0001.50 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.29N-엠아이제육차(주)전자단기사채사모2021.06.229,0001.25 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.30Y-엠아이제육차(주)전자단기사채사모2021.06.304,0001.50 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.23N-비에프제오차(주)전자단기사채사모2021.04.152,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.15N-케이부투제일차(주)전자단기사채사모2021.05.2140,0001.05 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.21Y-케이부투제일차(주)전자단기사채사모2021.06.2110,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.28Y-케이부투제일차(주)전자단기사채사모2021.06.2130,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.08.23N-케이코너파인제일차(주)전자단기사채사모2021.04.302,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.30N-이비지제팔차(주)전자단기사채사모2021.04.2350,2001.17 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.04.30Y-이비지제팔차(주)전자단기사채사모2021.04.3050,2001.17 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.14Y-이비지제팔차(주)전자단기사채사모2021.05.1450,3001.17 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.05.31Y-이비지제팔차(주)전자단기사채사모2021.05.3150,5001.17 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.06.23Y-이비지제팔차(주)전자단기사채사모2021.06.2346,6001.20 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.23N-이지트리제오차(주)전자단기사채사모2021.04.272,0001.15 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.24N-케이더블유광명(주)전자단기사채사모2021.06.0117,0003.90 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.02N-더퍼스트지엠제이차(주)전자단기사채사모2021.04.202,0001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.07.20N-엘케이에이치킹제일차(주)전자단기사채사모2021.05.141,5001.13 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.08.14N-더에스에프제삼차(주)전자단기사채사모2021.06.152,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.09.15N-엘케이에이치킹제이차(주)전자단기사채사모2021.06.3047,3001.20 A1(한국기업평가)2021.09.30N-네오큐브제일차(주)전자단기사채사모2021.05.182,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.08.18N-람프리마제일차(주)전자단기사채사모2021.04.237,4001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.07Y-람프리마제일차(주)전자단기사채사모2021.04.232,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.07Y-람프리마제일차(주)전자단기사채사모2021.06.077,4001.10 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.06.14Y-람프리마제일차(주)전자단기사채사모2021.06.072,0001.10 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.08.30N-빅웨이브제일차(주)전자단기사채사모2021.04.211,5001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.21N-세븐스타제일차(주)전자단기사채사모2021.04.0510,0001.20 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.05.20Y-세븐스타제일차(주)전자단기사채사모2021.05.2010,0001.10 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.08.20N-에스엠풍동제일차(주)전자단기사채사모2021.04.1936,4001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.19N-에스엠풍동제일차(주)전자단기사채사모2021.04.1936,5001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.19N-네트로드제일차(주)전자단기사채사모2021.06.212,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.17N-히어로즈브이원제사차(주)전자단기사채사모2021.05.1421,6001.15 A1(한국기업평가, NICE신용평가)2021.08.14N-히어로즈브이원제오차(주)전자단기사채사모2021.04.1984,0001.20 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.07.19N-라고온제일차(주)전자단기사채사모2021.05.319,7501.10 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.08.31N-레오파트제일차(주)전자단기사채사모2021.06.0834,8001.05 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.08N-르네상스제이차(주)전자단기사채사모2021.06.3025,0001.23 A1(NICE신용평가)2021.07.30N-케이테라제오차(주)전자단기사채사모2021.06.302,0001.15 A1(한국신용평가, 한국기업평가)2021.09.30N-케이마르스제십오차(주)전자단기사채사모2021.06.2530,3001.30 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.26N-케이더블유도안(주)전자단기사채사모2021.04.0138,0001.20 A1(한국신용평가, NICE신용평가)2021.07.01N-케이에프아이이일공삼(유)회사채사모2021.03.3020,0003.14 -2023.03.30Y(일부)-케이에프아이이일공삼(유)회사채사모2021.03.3010,0003.60 -2024.03.30N-케이에프지이일공육(유)회사채사모2021.06.2920,0003.37 -2023.06.29N-케이에프지이일공육(유)회사채사모2021.06.2910,0003.60 -2024.06.29N-케이에프아이이일공육(유)회사채사모2021.06.2930,0003.37 -2023.06.29N-14,357,750---- 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사 합 계 - - - - &cr; 나, 채무증권 미상환 잔액&cr; 기업어음증권 미상환 잔액(별도 기준) 2021년 06월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) - - - - - - - - - - - - 100,000 50,000 - - - 150,000 - - - 100,000 50,000 - - - 150,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 &cr; 기업어음증권 미상환 잔액(종속회사 발행분) (기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 15,000 7,000 98,600 20,000 - - - - 140,600 합계 15,000 7,000 98,600 20,000 - - - - 140,600 단기사채 미상환 잔액(별도 기준) 2021년 06월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) - - - - - - - - 30,000 495,000 395,000 - - 920,000 3,000,000 2,080,000 30,000 495,000 395,000 - - 920,000 3,000,000 2,080,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 전자단기사채 미상환 잔액(종속기업 발행분) (기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 204,000 566,800 492,350 56,400 - 1,319,550 1,947,200 627,650 합계 204,000 566,800 492,350 56,400 - 1,319,550 1,947,200 627,650 회사채 미상환 잔액(별도 기준) 2021년 06월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 200,000 - - - - 100,000 - 300,000 - 56,053 - - - - - 56,053 200,000 56,053 - - - 100,000 - 356,053 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 회사채 미상환 잔액(종속기업 발행분) (기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 605,900 289,500 10,000 - - - - 905,400 사모 260,200 196,200 74,001 - - - - 530,401 합계 866,100 485,700 84,001 - - - - 1,435,801 신종자본증권 미상환 잔액 2021년 06월 30일(단위 : 원) (기준일 : ) ------------------------ 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 조건부자본증권 미상환 잔액 2021년 06월 30일(단위 : 원) (기준일 : ) ------------------------------ 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11012#사채관리계약주요내용.dsl 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11012#공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 가. 공모자금의 사용내역 2021년 06월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 회사채제3회 무기명식 이권부&cr;무보증사채2018년 11월 02일단기차입금 중 일부를&cr;중장기 차입금으로 대체200,000 단기차입금 중 일부를&cr;중장기 차입금으로 대체200,000 -회사채제4회 무기명식 이권부&cr;무보증후순위사채2020년 06월 29일단기차입금 중&cr;단기사채 만기도래분 상환100,000 단기차입금 중&cr;단기사채 만기도래분 상환100,000 - 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11012#사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 나. 사모자금의 사용내역 2021년 06월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 유상증자상환전환우선주(3우선주)2021년 06월 29일운영자금40,000 운영자금40,000 -유상증자상환전환우선주(4우선주)2021년 06월 29일운영자금399,998 운영자금399,998 - 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 다. 미사용자금의 운용내역&cr;: 해당사항 없음.&cr; ◆click◆『미사용자금의 운용내역』 삽입 11012#미사용자금의운용내역.dsl 8. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의 사항&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr;나 . 대손충당금 설정현황 &cr; 1) 계 정과목별 대손충당금 설정내용 (단위: 천원, %) 구 분 채권금액 대손충당금 대손설정율(%) 제23기 반기 대출채권 콜론 22,860 - - 신용공여금 3,113,292,962 - - 환매조건부매수 43,760,020 - - 대여금 7,510,018 - - 대출금 4,490,262,029 (77,751,456) 1.7 매입대출채권 297,041,571 (954,714) 0.3 대지급금 537,221 (537,221) 100.0 사모사채 - - - 소 계 7,952,426,682 (79,243,392) 1.0 상각후원가측정&cr; 유가증권 국채 - - - 지방채 8,869,499 - - 소 계 8,869,499 - - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 4,418,081,534 (9,104,432) 0.2 미수수익 80,663,578 (806,808) 1.0 소 계 4,498,745,112 (9,911,240) 0.2 합 계 12,460,041,292 (89,154,632) 0.7 제22기 대출채권 콜론 20,170 - - 신용공여금 2,994,966,131 - - 환매조건부매수 21,163,457 - - 대여금 6,347,537 - - 대출금 3,681,238,418 (68,998,191) 1.9 매입대출채권 108,773,023 (97,740) 0.1 대지급금 537,221 (537,221) 100.0 사모사채 - - - 소 계 6,813,045,958 (69,633,153) 1.0 상각후원가측정&cr; 유가증권 국채 - - - 지방채 8,123,671 - - 소 계 8,123,671 - - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 3,971,996,521 (12,735,040) 0.3 미수수익 78,593,786 (586,487) 0.7 소 계 4,050,590,308 (13,321,527) 0.3 합 계 10,871,759,936 (82,954,680) 0.8 제21기 대출채권 콜론 17,250 - - 신용공여금 2,009,033,660 - - 환매조건부매수 9,295,690 - - 대여금 4,178,325 (872) 0.0 대출금 3,358,811,807 (69,911,616) 2.1 매입대출채권 325,801 (97,740) 30.0 대지급금 537,221 (537,221) 100.0 사모사채 - - - 소 계 5,382,199,754 (70,547,449) 1.3 상각후원가측정유가증권 국채 - - - 지방채 8,146,763 - - 소 계 8,146,763 - - 수취채권&cr;(기타자산) 미수금 1,200,939,265 (5,466,772) 0.9 미수수익 73,525,792 (1,400,778) 1.9 소 계 1,274,465,057 (6,867,550) 1.0 합 계 6,664,811,574 (77,414,999) 1.3 주) 계정과목별 대손충당금 설정내용은 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. &cr; 2 ) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황&cr; <당반기말> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 신용 손상 합계 비손상 손상 기초 18,709,161 10,016,540 54,228,979 - 82,954,680 12개월 기대신용손실로 대체 2,190,587 (1,321,744) (868,843) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (306,624) 1,575,240 (1,268,616) - - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (152,124) (1,331,775) 1,483,899 - - 전입(환입)액 5,795,786 (1,412,242) 959,434 856,974 6,199,952 당분기말 26,236,786 7,526,019 54,534,853 856,974 89,154,632 &cr;<전기말> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 20,752,579 14,537,014 42,125,407 77,415,000 12개월 기대신용손실로 대체 1,957,141 (1,771,533) (185,608) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (559,821) 2,349,540 (1,789,719) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (5,135,544) (1,992,323) 7,127,867 - 실행 및 회수 1,694,806 (3,106,158) 6,951,032 5,539,680 기말 18,709,161 10,016,540 54,228,979 82,954,680 <전전기말> (단위: 천원) 구 분 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 11,643,402 13,336,369 52,952,890 77,932,661 12개월 기대신용손실로 대체 2,576,830 (2,307,119) (269,711) - 전체기간 기대신용손실로 대체 (2,704,038) 3,147,349 (443,311) - 신용이 손상된 금융자산으로 대체 (431,326) (2,617,657) 3,048,983 - 전입(환입)액 9,667,710 1,576,735 13,340,655 24,585,100 외화환산과 그 밖의 변동 - - (25,102,762) (25,102,762) 기말 20,752,578 13,135,677 43,526,744 77,414,999 3) 대손충당금 설정방침&cr; 연결 재무제표 주석 "4. 중요한 회계추정 및 판단"을 참조하시기 바랍니다. &cr; &cr; 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년초과 계 금액 일반 2,773,976,640 - - - 2,773,976,640 특수관계자 　- - - - 　 계 2,773,976,640 - - - 2,773,976,640 구성비율 100% 0% 0% 0% 100% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. &cr; 나. 공 정가치평가 내역 &cr; 세부 내역은 "Ⅲ. 재무에관한 사항 - 3. 연결재무제표 주석 중 43. 공정가치측정"을 참조하시기 바랍니다. &cr; ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11012#진행률적용수주계약현황.dsl IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 &cr;※ 이사의 경영진단 및 분석의견은 분/반기 보고서에는 그 기재를 생략합니다. V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr; 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11012#회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 제23기 반기&cr;(당반기)삼일회계법인(주)영업환경의 불확실성(COVID-19),&cr;당기손익-공정가치 금융자산의 평가 및 회수의 불확실성반기검토의 경우 해당사항 없음제22기(전기)삼일회계법인적정영업환경의 불확실성(COVID-19),&cr;당기손익-공정가치 금융자산의 평가 및 회수의 불확실성공정가치 수준3으로 분류된 파생상품 및&cr;파생결합증권 대한 공정가치 평가제21기(전전기)한영회계법인적정해당사항 없음해당사항 없음 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 (주) 분기(연결)재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시되지 않은 사항이 발견되지 않음 나. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원, 시간) 제23기 반기&cr;(당반기)삼일회계법인내부회계 관리제도 감사&cr;중간기간 재무제표 검토&cr;별도 및 연결재무제표 검토829,000 7,903 331,600 1,680 제22기(전기)삼일회계법인내부회계 관리제도 감사&cr;중간기간 재무제표 검토&cr;별도 및 연결재무제표 검토677,000 6,778 677,000 7,278 제21기(전전기)한영회계법인 내부회계 관리제도 감사&cr;중간기간 재무제표 검토&cr;별도 및 연결재무제표 감사 415,000 4,811 415,000 4,811 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원) 제23기 반기&cr;(당반기)-----제22기(전기)-----제21기(전전기)2019.04.01&cr;2019.08.19 다 우키움그룹 부채비율 산정&cr;다우키움그룹 비금융회사 부채비율 산정&cr;인터넷 전문은행 예비인가 자문용역 2019.09.01 ~ 2019.09.26&cr;2019.04.01 ~ 2019.04.23&cr;2019.08.19 ~ 2019.10.153,000&cr;6,000&cr;545,454한영회계법인 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 (주1) 당반기에는 회계감사인과 체결한 비감사용역이 없습니다. (주2) 보수는 부가가치세 별도 &cr;&cr; ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11012#회계감사인과논의한결과.dsl 46_회계감사인과논의한결과 라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 12021년 01월 22일감사위원회 : 홍광헌, 박노경, 김대식&cr;회사 : 감사총괄임원 외 1명&cr;감사인 : 삼일회계법인 임원 외 1명 대면보고 FY2017~FY2019 재감사 결과22021년 02월 09일감사위원회 : 홍광헌, 박노경, 김대식&cr;회사 : 감사총괄임원 외 1명&cr;감사인 : 삼일회계법인 임원 외 1명 대면보고 FY2020 기말 감사 진행 경과32021년 03월 18일감사위원회 : 홍광헌, 박노경, 김대식&cr;회사 : 감사총괄임원 외 1명&cr;감사인 : 삼일회계법인 임원 외 1명서면회의내부회계관리 제도 감사 결과 보고, &cr;핵심감사사항, 감사인의 독립성 등 감사종결보고42021년 05월 20일감사위원회 : 김대식, 이석환, 최선화&cr;회사 : 감사총괄임원 외 1명&cr;감사인 : 삼일회계법인 임원 외 1명 대면보고 FY2021 1분기 검토 진행 경과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 ◆click◆『조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보』 삽입 11012#조정협의회내용및재무제표불일치정보.dsl &cr; 마. 종속회사의 감사의견 등에 관한 사항&cr;&cr;공시대상기간 중 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. (당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ. 회사의 개요" 참조)&cr; 바. 회계감사인의 변경&cr; 사업연도 감사인 비고 제23기 삼일회계법인 - 제22기 삼일회계법인 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령(모회사 감사인과 일치 신청에 따른 변경) 제21기 한영회계법인 - &cr; 2. 내부통제에 관한 사항 &cr; 가. 내부통제&cr;당사는 현재 상법과 정관 및 당사의 규정에서 정한 바에 따라 종합감사, 특별감사, 수시감사, 내부통제사항 및 주요경영사항에 대한 일상감사를 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 연1회 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다.&cr;&cr; 나. 내부회계관리제도&cr; (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등&cr;: 해당사항 없음.&cr;&cr;(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사 또는 검토의견 사업연도 회계감사인 감사·검토의견 제22기 삼일회계법인 우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다. 제21기 한영회계법인 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 감사결과, 상기 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. &cr; 다. 내부통제 구조의 평가 : 해당사항 없음.&cr; VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 (1) 이사회 구성 개요 보고서 작성일 기준일 현재 이사회는 3명의 사내이사, 5명의 사외이사 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 리스크관리위원회, 보수위원회, 임원후보추천위원회 등 이사회 운영의 효율성을 제고하기 위한 위원회를 두고 있습니다. [사외이사 및 그 변동현황] (단위 : 명) 854-- 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 ※2021년 03월 29일 정기주주총회 결과임(신규 선임 3명, 재선임 1명) &cr; (2) 이사회 의장에 관한 사항 (기준일 : 2021년 06월 30일 ) 구분 내용 이사회 의장 김익래 회장 선임사유 원만한 이사회 소집 및 주재와 효율적인 이사회 운영을 위함 대표이사 겸직여부 해당사항 없음 나. 주요 의결사항 회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 이사의 성명 김익래&cr;(100%) 이 현&cr;(100%) 황현순&cr;(100%) 김대식&cr;(100%) 이순우&cr;(100%) 박노경&cr;( 100% ) 성효용&cr;(100%) 홍광헌&cr;(100%) 김재식&cr;(100%) 이석환&cr;(100%) 최선화&cr;(100%) 2021-1 2021.01.12 계열사와 회사간의 거래(계열사 결성 펀드 출자 확약) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 선임전 선임전 선임전 2021-2 2021.01.22 FY2017~2019 사업연도 재무제표 승인의 건&cr;FY2018, FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건 가결&cr;가결 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성 2021-3 2021.02.09 FY2020 사업연도 결산 재무제표 승인의 건&cr;2021년 경영목표 및 예산 확정의 건&cr;무보증 사채 발행 한도 승인의 건&cr;전자투표제도 도입의 건&cr;계열사와 회사간의 거래(총무 관련 사항)&cr;계열사와 회사간의 거래에 대한 일괄 승인의 건&cr;계열사와 회사간의 거래(리테일 관련 사항)&cr;『내부통제기준』 개정의 건&cr;FY2015 ~ FY2019 사업연도 재무제표 승인의 건&cr;내부통제활동 보고서 보고의 건&cr;22기 금융소비자보호 활동 내역 및 23기 계획 보고&cr;2020년 감사결과 보고의 건 2020년 내부통제시스템 평가 보고의 건&cr;FY2015 ~ FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건&cr;계열사와 회사간의 거래 (인사 관련 사항)&cr;이사회 내 위원회 운영실적 등의 평가 보고의 건 가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 2021-4 2021.03.11 FY2020 사업연도 주주총회 재무제표 승인의 건&cr;FY2020 사업연도 배당 실시에 관한 사항의 건&cr;사내이사 후보 추천의 건&cr;사외이사 후보 추천의 건&cr;감사위원 후보 추천의 건&cr;이사 보수한도 승인의 건&cr;제22기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 심의/의결에 관한 사항의 건&cr;키움캐피탈 유상증자 참여의 건&cr;제1호 상장지수증권(ETN) 발행한도 설정 및 증권신고서 제출 승인의 건 &cr;계열사와 회사간의 거래(IT관련 사항)&cr;계열사와 회사간의 거래(IT관련 사항)&cr;FY2020 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건&cr;감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건&cr;감사위원회의 감사보고서 제출의 건 가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;-&cr;-&cr;- 2021-5 2021.03.18 FY2019 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건&cr;FY2020 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건 &cr;2019년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건&cr;2020년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건 보고&cr;보고&cr;보고&cr;보고 -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- -&cr;-&cr;-&cr;- 2021-6 2021.03.29 대표이사 선임에 관한 사항&cr;이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건&cr;이사회내 위원회 구성원 변경의 건 가결&cr;가결&cr;가결 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 임기&cr;만료&cr; 임기&cr;만료&cr; 임기&cr;만료&cr; 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 찬성&cr;찬성&cr;찬성 2021-7 2021.04.22 본인신용정보관리업(마이데이터) 예비허가 신청의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2021-8 2021.05.07 『고난도 금융투자상품 제조 및 판매 기준』 제정의 건&cr;고난도 금융투자상품 기존 판매 상품 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2021-9 2021.05.20 『내부통제기준』 개정의 건 신규 고난도 금융투자상품 판매 승인의 건 계열사와 회사 간의 거래(투자컨텐츠 관련 사항)&cr;계열사와 회사 간의 거래(총무 관련 사항) 대표이사의 안전 및 보건에 관한 계획 수립의 건 계열사와 회사 간의 거래(상표권 관련 사항) 키움에프앤아이 유상증자 참여의 건&cr;계열사와 회사 간의 거래(IT 관련 사항)&cr;계열사와 회사 간의 거래(IT 관련 사항)&cr;FY2021 1분기 실적 보고의 건 가결가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;가결&cr;보고&cr;보고 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;찬성&cr;-&cr;- 2021-10 2021.06.21 기명식 비누적적 참가적 상환전환우선주 발행의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 다. 이사회내 위원회 (1) 이사회내 위원회 구성현황 (기준일 : 2021년 06월 30일) 위원회명 구 성 소속 위원명 설치목적 및 권한사항 감사위원회 사외이사 3명 김대식(위원장)&cr;이석환&cr;최선화 업무집행 등에 대한 감사, 내부통제시스템의 적정성 평가 등 리스크&cr;관리위원회 대표이사, 사외이사 2명 이 현&cr;이순우(위원장)&cr;김재식 효과적인 리스크관리를 위하여 회사의 리스크를 합리적으로 인식, 측정, 감시, 통제하는데 &cr;필요한 정책 및 절차를 마련하고 리스크의 총괄적인 감독 및 효율적인 통제 환경을 조성 보수위원회 대표이사, 사외이사 2명 이 현&cr;이순우&cr;김재식(위원장) 성과보상체계가 리스크관리와 연계될 수 있도록 경영진으로부터 독립적으로 보상정책을 수립 임원후보&cr;추천위원회 대표이사, 사외이사 2명 이 현&cr;김대식&cr;이석환(위원장) 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조에 따른 임원후보추천위원회 설치&cr;임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보의 추천 및 추천을 위하여 필요한 사항 결정 &cr;(2) 이사회내 위원회 활동내역 [리스크관리위원회] 위원회명 개최일자 의안내용 가결 여부 이사의 성명 이 현 (출석율:100%) 성효용 (출석율:100%) 이순우 (출석율:100%) 김재식&cr;(출석율:100%) 리스크관리 위원회 2021.03.11 제23기 목표 NCR, Stressed NCR 및 유동성 관리한도 설정 가결 찬성 찬성 찬성 선임전 상장지수증권(ETN) 발행 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 제22기 4분기 리스크관리 분기 보고 보고 - - - 2021.03.29 리스크관리위원회 위원장 선임의 건 가결 찬성 임기만료 찬성 찬성 2021.05.20 제23기 1분기 리스크관리 분기 보고 보고 - - - 주) 2021년 3월 29일 리스크관리위원회 위원 변경(임기 만료) : 사외이사 성효용 -> 사외이사 김재식 &cr; [보수위원회] 위원회명 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 이사의 성명 이 현 (출석율:100%) 이순우&cr;(출석율:100%) 성효용&cr;(출석율:100%) 김재식&cr;(출석율:100%) 보수위원회 2021.02.09 제23기 성과보수규정 지침 수립 가결 찬성 찬성 찬성 선임전 제22기 성과보수규정 적용 및 상시 점검 결과 가결 찬성 찬성 찬성 지배구조연차보고서(보수체계 및 보수위원회 부분)승인 가결 찬성 찬성 찬성 2021.03.29 보수위원회 위원장 선임 가결 찬성 찬성 임기만료 찬성 주) 2021년 3월 29일 보수위원회 위원 변경(임기 만료) : 사외이사 성효용 -> 사외이사 김재식 ※ 감사위원회, 임원후보추천위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 기재하지 않았습니다. 라. 이사의 독립성 당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 합니다. 특히, 사외이사의 경우는 '임원후보추천위원회'의 추천을 받은 자를 주주총회에서 선임하고 있습니다. 성명 구분 활동분야(담당업무) 최대주주와의 관계 회사와의 관계 추천인 임기 연임여부 연임회수 이 현 사내이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 이사회 2018.03.22 - 2024.03.29 연임 1 김익래 사내이사 경영전반에 대한 업무 계열회사 임원 해당사항 없음 이사회 2003.07.11 - 2024.03.29 연임 6 황현순 사내이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 이사회 2020.03.25 - 2023.03.25 - - 김대식 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2019.03.26 - 2022.03.29 연임 1 이순우 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2020.03.25 - 2022.03.25 - - 김재식 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2021.03.29 - 2023.03.29 - - 이석환 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2021.03.29 - 2023.03.29 - - 최선화 사외이사 경영전반에 대한 업무 해당사항 없음 해당사항 없음 임원후보추천위원회 2021.03.29 - 2023.03.29 - - ※상기 이사 현황은 2021.06.30. 기준임. &cr;※ 선임배경 성명 선임 배경 이 현 이현 사내이사는 동원증권, 키움자산운용, 키움저축은행 등을 역임한 금융분야 전문가로서 현재 당사 대표이사로서 회사 내부사정에 정통합니다. 풍부한 경영경험과 내부 구성원들의 신뢰를 바탕으로 회사를 이끌수 있는 지도력 및 리더십을 가지고 있습니다.&cr; 이와 같이 당사에 적합한 영업전략 수립 및 추진력을 겸비하고 있음에 따라 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 김익래 김익래 사내이사는 한국IBM, (주)다우기술, (주)다우데이타, (주)다우엑실리콘 등을 역임한 금융IT분야 전문가로서 현재 이사회를 이끄는 의장직을 맡고 있습니다. 또한 정보통신중소기업 협회 및 벤처기업협회에서도 근무하며 경제전문가로서 풍부한 경험과 뛰어난 식견을 가지고 있습니다.&cr; 그동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 황현순 황현순 사내이사는 한국장기신용은행, 한국IBM, 키움인베스트먼트 등을 역임한 금융분야 전문가로서 현재 당사 부사장으로서 회사 내부사정에 정통합니다. 또한 다양한 경험과 고도의 전문성으로 투자운용본부, 리테일총괄 및 전략기획본부의 본부장직의 역할을 훌륭히 수행하였습니다. 이와 같이 경영경험을 바탕으로 당사에 적합한 영업전략 수립 및 추진력을 겸비하고 있음에 따라 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 이순우 이순우 사외이사는 우리은행 기업금융단장 및 은행장, 우리금융지주 회장, 저축은행중앙회 회장 등을 역임한 금융분야 전문가이자, 한라대학교 경영학과 교수로 재직 중이며, 경영학 석사학위를 보유한 경영 전문가입니다. 그 동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 김대식 김대식 사외이사는 관계법령(금융회사의 지배구조에 관한 법률)에서 정하는 요건을 충족하였고, 현재 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 교수로 재직 중으로 금융회사 사외이사로서 직무 수행에 필요한 경제 분야의 폭넓은 전문성을 보유하고 있습니다.&cr; 사외이사 업무 수행 시 이해상충문제가 발생할 가능성이 낮으며, 이사회 등의 의안을 사전에 충실히 검토하고 활발히 의견을 개진하여, 금융회사와 주주 및 금융소비자 등 이해관계자에게 장기적으로 이익이 되는 의사결정을 하고 있기에 사외이사 후보자로 추천하였습니다 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 김재식 김재식 사외이사는 삼성물산, 삼성SDI, 유진그룹, 에트라스 등 다양한 회사에서 근무하면서 이론과 실무를 겸비한 경영 전문가입니다. 또한 관계법령(금융회사의 지배구조에 관한 법률)에서 정하는 요건을 충족하였고, 금융회사 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융, 경제, 경영 등의 분야에서 충분한 실무경험과 지식을 보유하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 이석환 이석환 사외이사는 법률사무소 대표변호사로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며, 제주지검 검사장, 대검찰청, 서울고검, 광주고검 차장검사 등을 역임한 법무 분야 전문가로서 KTB투자증권, KTH에서의 사외이사 경험을 바탕으로 회사의 성장에 기여할 수 있는 적임자로 평가되어 후보자로 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 최선화 최선화 사외이사는 삼정 KPMG 회계법인내 감사본부에서 근무하면서 경력을 쌓았고, 현재 서울대학교 경영대학 회계학 부교수로 근무하고 있는 회계 전문가로 당사의 회계관리 투명성 확보와 재무 건전성 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의를 거쳐 주주총회를 통해 이사로 선임되었습니다. 마. 사외이사의 전문성&cr; (1) 사외이사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영기획팀&cr;(기획파트) 5 부장 1명 (평균 6.1년)&cr;차장 1명 (평균 2.6년)&cr;과장 1명 (평균 0.5년)&cr; 사원 2명 (평균 1.0년) 이사회 및 위원회 회의업무 지원,&cr;사외이사 직무수행 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11012#사외이사_교육.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 (2) 사외이사 교육실시 현황 2021년 02월 09일컴플라이언스팀전원-자금세탁방지 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2. 감사제도에 관한 사항 ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11012#감사위원현황.dsl 47_감사위원현황 가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 (기준일 : 2021.06.30) 김대식 예 서울대 경영학과 University of Pennsylvania 경영학 석사/ 금융학 박사 1978.03~1979.06 한국은행 국제금융부 &cr;1987.09~1990.02 State Uni. Of New York(Buffalo) 경영대학 조교수/부교수 1991.03~2020.02 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 교수 2010.04~2013.03 보험연구원 원장 (2010.04~2013.03) 2014.11~2018.11 한국투자공사 운영위원회 위원장 (2014.11~2018.11) 2016.03~2019.03 농협생명보험㈜ 사외이사 2016.03~2020.03 ㈜만도 사외이사 2020.03~ 現 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 명예교수 예 회계·재무분야&cr; 학위 보유자 회계·재무분야 석/박사 취득, &cr; 한양대 경영학과 교수 경력 19년 이석환 예 고려대학교 법과대학 &cr;고려대학교 법과대학 석사 수료(상법 전공) &cr;1989 사법시험(제31회) 2013.04~2014.01 서울고검 검사 &cr; 2015.12~2017.07 제주지검 검사장 2017.07~2018.01 청주지검 검사장 2018.01~2018.06 광주고검 차장검사 2018.09~2020.08 이석환법률사무소 변호사&cr;2019.03 ~ 2021.03 KTB투자증권(주) 사외이사 &cr;2020.03 ~ 現 KTH(주) 사외이사 &cr;2020.08 ~ 現 법무법인 서정 대표변호사 - - - 최선화 예 서울대학교 경영학과 서울대학교 경영대학 경영학(석/박사) 2001.11~2004.10 삼정 KPMG 회계법인 2011.09~2018.02 Lancaster University (영국) 조교수 2017.09~2020.02 성균관대학교 경영대학 조교수/부교수 2020.03~ 現 서울대학교 경영대학 부교수 예 회계·재무분야&cr; 학위 보유자 회계·재무분야 석/박사 취득 성명 사외이사&cr;여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 나. 감사위원회 위원의 독립성&cr;&cr;(1) 감사위원회 설치 근거&cr;금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조(감사위원회의 구성 및 감사위원의 선임 등), 상법 제415조의2(감사위원회), 정관 제48조(감사위원회의 구성)에 따라 사업연도 말 기준 자산 2조원 이상으로 주주총회의 결의를 통하여 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. (2) 감사위원회 구성방법 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 - 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의 2이상 충족(전원 사외이사) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(김대식,최선화) 상법 제542조의11 제2항 - 감사위원회의 대표는 사외이사 충족 - 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 &cr; (3) 감사위원회 위원의 선임 배경 등 감사위원 성명 선임 배경 추천인 임기 연임여부 연임횟수 회사와의 관계 최대주주와의 관계 김대식 (주)만도의 사외이사를 역임하였고, 한양대학교 경영대학 명예교수로 &cr;회계 및 재무 전반에 대한 높은 식견과 전문지식 보유 임원후보추천위원회 ~ 2022.03&cr; (정기주총일) O 1 해당사항 없음 해당사항 없음 이석환 20년 이상 검사로 재직하는 등 법률관련 &cr;전반에 대한 높은 식견과 전문지식 보유 임원후보추천위원회 ~ 2023.03&cr; (정기주총일) X - 해당사항 없음 해당사항 없음 최선화 회계학 전공으로 석/박사 취득하였으며, 서울대학교 경영대학 &cr;부교수로 회계 및 재무 전반에 대한 전문지식 보유 임원후보추천위원회 ~ 2023.03&cr; (정기주총일) X - 해당사항 없음 해당사항 없음 &cr;(4) 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회의 공정하고 효율적인 직무 수행을 위하여 감사위원회규정 제6조에 독립성을 보장하고 있으며 이사회, 집행기관, 타부서로부터 독립된 위치에서 직무를 수행하고 있습니다. 다. 감사위원회의 주요 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결 여부 감사위원회 위원의 성명 홍광헌 (출석율:100%) 박노경 (출석율:100%) 김대식 (출석율:100%) 이석환 (출석율:100%) 최선화 (출석율:100%) 찬 반 여 부 1 2021.01.22 보고 2017~2019년 기말 재감사 결과에 대한 외부감사인과 감사위원회와의 커뮤니케이션 보고 - - - 선임전 선임전 보고 FY2017~2019 사업연도 재무제표 보고의 건 보고 - - - 의결 FY2018, FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2 2021.02.09 보고 외부감사인의 2020년 기말 감사 진행 경과 보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션 보고 - - - 보고 2020년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 결산 재무제표 제출의 건 보고 - - - 보고 FY2015 ~ FY2019 사업연도 재무제표 보고의 건 보고 - - - 의결 FY2015 ~ FY2019 사업연도 감사보고서 수정제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 보고 내부통제활동보고서 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 내부통제시스템평가 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 4분기 감사결과 보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 감사결과 보고의 건 보고 - - - 3 2021.03.11 보고 2020년 내부회계관리제도 운영실태 수정 보고의 건 보고 - - - 의결 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 감사위원회의 감사보고서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 내부감시장치에 대한 감사위원회 평가의견서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 외부감사인 사후평가의 건 가결 찬성 찬성 찬성 4 2021.03.18 보고 외부감사인의 FY2015~2019 사업연도 재감사 보고의 건 보고 - - - 보고 외부감사인의 FY2020 사업연도 감사 보고의 건 보고 - - - 보고 2019년 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건 보고 - - - 보고 2020년 내부회계관리제도 운영실태 재보고의 건 보고 - - - 의결 2019년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 의결 2020년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 재보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 5 2021.03.29 의결 감사위원회 위원장 선임의 건 가결 임기만료 임기만료 찬성 찬성 찬성 6 2021.05.20 보고 외부감사인의 2021년 1분기 검토결과 및 감사위원회와의 커뮤니케이션 보고 - - - 보고 2021년 1분기 감사결과 보고의 건 보고 - - - 라. 감사위원회 교육 실시 계획 2021년 감사위원에 대한 내부회계관리제도 교육을 연 1회 이상 외부전문가를 초청하여 실시하고 있습니다 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2021년 8월 외부전문교육기관 내부회계관리제도 운영 및 평가 ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11012#_감사교육.dsl 41_03_감사위원회_교육_미실시내역 마. 감사위원회 교육 미실시 내역 하반기 교육실시 예정 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11012#감사지원조직.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황 바. 감사위원회 지원조직 현황 감사팀 7 부장 2명, 차장 2명,&cr;과장 1명, 대리 2명,&cr;(평균 2.9년) 감사위원회의 보조조직으로 감사총괄임원의 통할 하에 회사의 내부통제제도의 적정성을 최종 점검하고, 그 외 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화를 목적으로 업무를 수행하며, 이를 위하여 종합감사, 기획감사, 수시감사, 일상감사 등을 수행 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 &cr; 사. 준법감시인의 인적사항 및 주요 경력&cr; 당사는 지배구조법 등에 따라 준법감시인의 자격요건을 충족하는 자를 이사회 결의를 거쳐 준법감시인으로 선임하였습니다. 최초선임일 2011.02 / 재선임일 2014.01 / 재선임일 2017.02 / 재선임일 2020.02 준법감시인명 주요 경력 정 병 선 준법감시인 2000.03 고려대학교 법과대학 졸업 2003.12 사법시험 제45회 합격 2006.01 사법연수원 제35기 수료 2006.02 키움증권 입사&cr;컴플라이언스팀 근무 2008.11 감사팀장 2010.12 컴플라이언스팀장 2011.02 준법감시인 취임 2011.02 ~ 2016.12 컴플라이언스팀장 겸임 2013.07 ~ 2016.04 소비자보호팀장 겸임 2015.12 ~ 소비자보호총괄책임자 겸임 2018.07 ~ 준법소비자보호센터장 겸임 &cr; 아. 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리 결과 No 점검일시 주요 점검 내용 점검 결과 처리 결과 1 2021.01 테스트계좌 운영실태 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 2 2021.01 내부통제 및 자금세탁방지ㆍ개인정보보호 우수자 선정 및 시상 - - 3 2021.01 투자권유대행인 내부통제 점검 보고 적정 적정 4 2021.01 재산상 이익 제공 및 수령 관련 적정성 점검 보고 적정 적정 5 2021.01 투자 광고 심사 업무 관련 내부통제 교육 실시 - - 6 2021.01 테스트계좌 운영 관련 내부통제 교육 실시 - - 7 2021.01 20년도 의심거래(STR) 추출 적정석 및 유효성 점검 보고 적정 적정 8 2021.01 20.12월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 9 2021.01 20.4분기 협의대량매매(블록딜) 주문관리 체크리스트 현황 보고 적정 적정 10 2021.01 20.4분기 불공정거래 수탁거부 조치 규정준수 적정성 점검 보고 적정 적정 11 2021.02 개인신용정보 교육 및 점검 계획 보고 - - 12 2021.02 개인(신용)정보보호 법령 관련 내규의 준거성 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 13 2021.02 내부통제활동, 자금세탁방지 활동 관련 이사회 및 감사위원회 보고 - - 14 2021.02 「개인(신용)정보 관리·보호지침」, 「개인정보보호를 위한 전자정보 관리지침」개정 - - 15 2021.02 21년 개인(신용)정보보호 교육 실시 - - 16 2021.02 자금세탁방지 제도교육 실시(사외이사, 임원 등) - - 17 2021.02 20년도 고객위험평가, 신상품위험평가, 해외자회사, TMS운영현황 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 18 2021.02 20년도 종합이행평가 결과 및 개선사항 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 19 2021.02 21.1월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 20 2021.02 코넥스 유동성공급호가(LP) 업무규정 준수 적정성 점검 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 21 2021.02 ETF실전투자대회 불공정거래 KRX 및 당사 자체 점검 보고 적정 적정 22 2021.02 상품계좌 운용부서의 불공정거래 예방 관련 유의사항 안내 - - 23 2021.03 인수증권 재매도 약정 금지 관련 점검 보고 적정 적정 24 2021.03 이해상충 관련 내부통제 점검 보고 적정 적정 25 2021.03 정보보호 상시평가 보고 완료 보고 - - 26 2021.03 시장 조성자 증권거래세 면제 대상 및 한도 적정성 점검 적정 적정 27 2021.03 2021년 1분기 명령휴가제도 실시 적정 적정 28 2021.03 일반투자자(일반법인 포함) 투자권유 시 준수사항 교육 실시 - - 29 2021.03 20년 4분기 자금세탁방지 위험평가 지표 현황 점검 보고 적정 적정 30 2021.03 자금세탁방지 실무교육 실시(키움금융센터) - - 31 2021.03 21.2월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 32 2021.04 공매도 관련 자본시장법 개정사항 이행 점검 보고 적정 적정 33 2021.04 리테일풀 대여물량의 배정기준 적정성 점검 보고 적정 적정 34 2021.04 공매도 관련 자본시장법 개정 교육 - - 35 2021.04 (파생상품) 영업관리자 내부통제 교육 - - 36 2021.04 '21.03월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 37 2021.04 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무지침」 개정 38 2021.04 21.1분기 협의대량매매(블록딜) 주문관리 체크리스트 현황 보고 적정 적정 39 2021.05 (온라인) 예금보험관계 표시·설명·확인의무 적정성 점검 보고 적정 적정 40 2021.05 회사채 인수관련 불건전영업행위 금지 교육 - - 41 2021.05 「내부통제기준」 개정 - - 42 2021.05 「고난도 금융투자상품 제조 및 판매 기준」 및 「고난도 금융투자상품 제조 및 판매 영업 세부 준칙」 제정 - - 43 2021.05 「정보교류차단(Chinese Wall) 운영 세부기준」 제정 - - 44 2021.05 '21.04월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 45 2021.05 전임직원 대상 자금세탁방지 온라인교육 실시 46 2021.05 주식 실전투자대회 불공정거래 KRX 및 당사 자체 점검 보고 적정 적정 47 2021.05 호가 적합성 규정 준수 점검 보고 적정 적정 48 2021.05 금융센터 대상 불공정거래 예방 및 유의사항 안내 교육 - - 49 2021.06 파생상품업무책임자의 업무수행 적정성 점검 결과 보고 전반적으로 적정 일부 현지 개선조치 50 2021.06 신탁·랩 불건전영업행위 금지 내부통제 교육 - - 51 2021.06 주문기록 유지 및 착오방지 교육 - - 52 2021.06 금소법 및 금융광고 가이드라인 주요사항 교육 - - 53 2021.06 2021년 상반기 내부통제 교육 - - 54 2021.06 「개인(신용)정보 관리·보호지침」 개정 - - 55 2021.06 2021년 2분기 명령휴가제도 실시 적정 적정 56 2021.06 '21.05월 STR/CTR 보고대상 적출 및 적시보고 적정성 점검 보고 적정 적정 57 2021.06 '21.1분기 자금세탁방지 위험평가 지표 현황 점검 보고 적정 적정 58 2021.06 영업부 대상 법인 고객확인의무 이행의 적정성 점검 보고 적정 적정 59 2021.06 주문매체식별번호(IP/MAC) 규정 준수 점검 보고 적정 적정 60 2021.06 영업 및 운용부서 대상 불공정거래 예방 교육 - - 61 2021.06 시·종가 관련 불공정거래 예방 교육(주식운용팀) - - &cr; ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11012#_준법지원인등_지원조직.dsl 43_01_준법지원인등_지원조직_현황 자. 준법감시인 등 지원조직 현황 컴플라이언스팀 11 부장 2명(평균 11년 11개월) 과장 4명(평균 4년 3개월) 대리 4명(평균 3년 5개월) 사원 1명(9개월) - 컴플라이언스 및 윤리 교육 - 내부통제 점검 및 모니터링 - 투자광고심사 - 이해상충방지 모니터링 - 개인(신용)정보보호 업무 - 불공정거래 모니터링 - 자금세탁방지 업무 소비자보호팀 8 부장 1명(14년 9개월) 차장 1명(3년 4개월) 과장 2명(평균 1년 9개월) 대리 2명(1년 8개월) 사원 2명(평균 6개월) - 민원예방 및 처리 (제도개선 포함) - 소비자보호업무 사전협의 - 소비자보호업무 점검활동 - 금융소비자보호교육 (1사1교 포함) 법무팀 7 차장 2명(5년 1개월) 과장 3명(평균 3년 7개월) 대리 2명(평균 4개월) - 법률검토 및 자문 - 계약서 검토 - 소송 업무 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 2021년 06월 30일 (기준일 : ) 배제미도입도입미실시미실시실시 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 실시여부 나. 소수주주권&cr; 해당사항 없음&cr;&cr; 다. 경영권 경쟁&cr;해당사항 없음 &cr; 라. 의결권 현황 2021년 06월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주26,200,009-우선주--보통주500,000상법 제369조 제2항&cr;(자기주식)우선주--보통주- -우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주25,700,009-우선주-- 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권없는 주식수(B) 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D) 의결권이 부활된 주식수(E) 의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E) 주) 직전 보고 대비 제1회 무보증 전환사채 전환청구에 따라 총 165,770주가 추가상장되어 당사의 의결권 있는 발행주식 총수는 26,200,009주 입니다. &cr; 마. 주식의 사무 정관 제10조&cr; (주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신기술 또는 사업상 중요한 기술도입, 전략적 제휴 및 선진 금융기법 전수, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 발행하는 주식총수의 100분의 20의 범위 안에서 신주를 우선 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 5. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 6. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 정관 제19조&cr; (신주인수권부사채의&cr; 발행 및 배정) ① 이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 1. 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신기술 또는 사업상 중요한 기술도입, 전략적 제휴 및 선진 금융기법 전수, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 2. 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 ② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다. 1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식 2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식 3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다. ④ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 발행가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다. ⑤ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 관계법령에 의거하여 이사회 결의로 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다. ⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제13조의 규정을 준용한다. ⑦ 상기 제1항 제1호에 의한 신주인수권부사채의 제3자배정 한도는 발행주식 총수의50%에 해당하는 금액 내외로 정할 수 있다. 결산일 12월 31일 정기주주총회 매 사업년도 종료 후 3개월 이내 주주명부 폐쇄시기 매 결산기 최종일의 익일부터 1월 간 주권의 종류 - 명의개서대리인 한국예탁결제원&cr; (02-3774-3000, 서울특별시 영등포구 여의나루4길 23) 주주의 특전 해당사항 없음 공고매체 홈페이지 공고&cr; 단, 전산장애시 한국경제신문 ※「주식·사채등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를&cr; 기재하지 않습니다 &cr; 바. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안건 결의내용 제20기&cr; 정기주주총회&cr; (2019.03.26) 제1호 의안 : 제20기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건&cr;제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건&cr;제3호 의안 : 이사 선임의 건&cr; - 제3-1호 : 사내이사 선임(윤수영)&cr; - 제3-2호 : 사외이사 선임(김재철)&cr; - 제3-3호 : 사외이사 선임(김대식)&cr;제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (김대식)&cr;제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 원안 승인&cr; &cr; 원안 승인&cr; 원안 승인&cr; &cr; &cr; &cr; 원안 승인&cr; 원안 승인 제21기&cr; 정기주주총회&cr; (2020.03.25) 제1호 의안 : 제21기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건&cr;제2호 의안 : 이사 선임의 건&cr; - 제2-1호 : 사내이사 선임 (황현순)&cr; - 제2-2호 : 사외이사 선임 (이순우)&cr; - 제2-3호 : 사외이사 선임 (박노경)&cr; - 제2-4호 : 사외이사 선임 (성효용)&cr;제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (홍광헌)&cr;제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (박노경)&cr;제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 원안 승인&cr; &cr; 원안 승인&cr; &cr; &cr; &cr; &cr; 원안 승인&cr; 원안 승인&cr; 원안 승인 제22기&cr; 정기주주총회&cr; (2021.03.29) 제1호 의안 : 제22기(2020.1.1 ~ 2020.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건&cr;제2호 의안 : 이사 선임의 건&cr; - 제2-1호 : 사내이사 선임 (김익래)&cr; - 제2-2호 : 사내이사 선임 (이 현)&cr; - 제2-3호 : 사외이사 선임 (김대식)&cr; - 제2-4호 : 사외이사 선임 (김재식)&cr; - 제2-5호 : 사외이사 선임 (이석환)&cr;제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (최선화)&cr;제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건&cr; - 제4-1호 : 사외이사인 감사위원 선임 (김대식)&cr; - 제4-2호 : 사외이사인 감사위원 선임 (이석환)&cr;제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 원안 승인&cr; &cr; 원안 승인&cr; &cr; &cr; &cr; &cr; &cr; 원안 승인&cr; 원안 승인&cr; &cr; &cr; 원안 승인 &cr;&cr; VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 2021년 06월 30일(단위 : 주, %) (기준일 : ) (주)다우기술최대주주의결권 있는 주식10,799,540 44.94 10,799,540 41.22 -(주)다우기술최대주주의결권 없는 주식0 0 332,409 11.76 (주2)황현순발행회사 임원의결권 있는 주식5,677 0.02 5,677 0.02 -임경호계열회사 임원의결권 있는 주식400 0.00 400 0.00 -최창민계열회사 임원의결권 있는 주식875 0.00 875 0.00 -이진혁계열회사 임원의결권 있는 주식1,250 0.01 1,250 0.00 -이진환계열회사 임원의결권 있는 주식305 0.00 305 0.00 -안동원계열회사 임원의결권 있는 주식0 0 1,000 0.00 신규선임의결권 있는 주식10,808,047 44.98 10,809,047 41.26 -의결권 없는 주식0 0 332,409 11.76 - 성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 계 (주1) 상기 내용은 당사의 '최대주주등 소유주식변동신고서' 기준으로 작성. (주2) 상기 지분율은 의결권 있는 주식 발행주식 총수(2 6, 200,009주), 의결권 없는 주식(상환전환우선주 제3,4차) 발행주식 총수( 2,825,466 주) 를 기준으로 작성 &cr; 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11012#36최대주주가.dsl 36_01최대주주가법인인경우 가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 다우기술29,384 김윤덕0.04 --(주)다우데이타45.20------ 명 칭 출자자수&cr;(명) 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 주) 출자자수는 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 작성 ◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는&cr; 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11012#성명또는지분율변동인경우.dsl 37_성명또는지분율변동인경우 - 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 2019년 01월 03일김윤덕---(주)다우데이타40.512019년 01월 07일김윤덕---(주)다우데이타40.532019년 01월 09일김윤덕---(주)다우데이타40.562019년 01월 10일김윤덕---(주)다우데이타40.602019년 01월 11일김윤덕---(주)다우데이타40.632019년 01월 16일김윤덕---(주)다우데이타40.662019년 01월 18일김윤덕---(주)다우데이타40.702019년 01월 21일김윤덕---(주)다우데이타40.792019년 01월 24일김윤덕---(주)다우데이타40.822019년 04월 01일김윤덕---(주)다우데이타40.822019년 04월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.822019년 05월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.852019년 06월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.872019년 06월 11일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.912019년 06월 14일김윤덕0.04--(주)다우데이타40.982019년 06월 24일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.032019년 06월 27일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.062019년 07월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.082019년 07월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.132019년 07월 11일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.152019년 07월 16일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.222019년 07월 19일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.242019년 07월 24일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.272019년 07월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.302019년 08월 01일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.322019년 08월 06일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.392019년 08월 09일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.432019년 08월 14일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.462019년 08월 20일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.492019년 08월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.502019년 08월 28일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.532019년 09월 02일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.552019년 09월 05일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.562019년 09월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.572019년 09월 17일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.582019년 09월 25일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.592019년 09월 30일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.612019년 10월 04일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.632019년 10월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.642019년 10월 15일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.662019년 10월 18일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.712019년 10월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.752019년 10월 28일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.852019년 10월 31일김윤덕0.04--(주)다우데이타41.952019년 11월 05일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.002019년 11월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.112019년 11월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.182019년 11월 18일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.262019년 11월 21일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.302019년 11월 26일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.352019년 11월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.372019년 12월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.402019년 12월 05일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.442019년 12월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.452019년 12월 12일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.482019년 12월 27일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.482020년 01월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.532020년 01월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.562020년 01월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.662020년 02월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.702020년 02월 06일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.732020년 02월 12일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.762020년 02월 17일김윤덕0.04--(주)다우데이타42.942020년 02월 20일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.152020년 02월 25일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.282020년 02월 28일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.542020년 03월 04일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.642020년 03월 10일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.692020년 03월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타43.852020년 03월 18일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.402020년 03월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.642020년 03월 26일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.792020년 03월 31일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.852020년 04월 03일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.922020년 04월 08일김윤덕0.04--(주)다우데이타44.992020년 04월 13일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.032020년 04월 16일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.092020년 04월 23일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.162020년 04월 29일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.192020년 05월 07일김윤덕0.04--(주)다우데이타45.20 변동일 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 상기 내용은 (주)다우기술의 '최대주주등 소유주식변동신고서' 기준임 나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) (주)다우기술 973,712 418,240 555,472 246,162 44,294 38,693 구 분 법인 또는 단체의 명칭 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 주) 2020.12.31 별도 재무제표 기준 다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 "주식회사 다우기술"은 1986년 1월 9일 설립되었으며, 1997년 8월 27일 유가증권시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업분야는 기업용 소프트웨어 개발, 시스템 통합(SI) 및 컨설팅, IT 아웃소싱, 인터넷 서비스, 특수한 유형의 부가통신사업 등입니다.&cr; ※ 이외 자세한 사항은 (주)다우기술의 반기보고서(2021.06)를 참조하시기 바랍니다. 3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11012#최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 44_최대주주의최대출자자가단체인경우 가. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 (주)다우데이타16,579 김익래31.79 --김익래31.79 이인복----- 명 칭 출자자수&cr;(명) 대표이사&cr;(대표조합원) 업무집행자&cr;(업무집행조합원) 최대주주&cr;(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 주) 출자자수는 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 작성 - 최대주주의 최대주주 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동 내역 변동일 대표이사&cr; (대표조합원) 업무집행자&cr; (업무집행조합원) 최대주주&cr; (최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 2020년 03월 25일 김익래 38.19 - - 김익래 38.19 이인복 - - - - - 2020년 04월 24일 김익래 34.79 - - 김익래 34.79 이인복 - - - - - 2021년 01월 01일 김익래 31.79 - - 김익래 31.79 이인복 - - - - - 성백진 - - - - - 2021년 02월 26일 김익래 32.70 - - 김익래 32.70 이인복 - - - - - 성백진 - - - - - 2021년 03월 16일 김익래 31.79 - - 김익래 31.79 이인복 - - - - - 성백진 - - - - - &cr; 나. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) (주)다우데이타449,200277,693171,507199,692 10,30713,719 구 분 법인 또는 단체의 명칭 자산총계 부채총계 자본총계 매출액 영업이익 당기순이익 주) 2020.12.31 별도 재무제표 기준 ※ 이외 자세한 사항은 (주)다우데이타의 반기보고서(2021.06)를 참조하시기 바랍니다. 4. 최대주주 변동내역 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11012#최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 최대주주 변동내역 2021년 06월 30일(단위 : 주, %) (기준일 : ) 2019년 12월 31일(주)다우기술10,543,27847.71 특수관계인 변동-2020년 03월 06일(주)다우기술10,544,52847.71 특수관계인 변동-2020년 03월 16일(주)다우기술10,547,32947.73 장내매수-2020년 03월 17일(주)다우기술10,589,13347.92 장내매수-2020년 03월 18일(주)다우기술10,590,46147.92 장내매수-2020년 03월 19일(주)다우기술10,590,75247.92 장내매수-2020년 03월 20일(주)다우기술10,593,75247.94 장내매수-2020년 03월 23일(주)다우기술10,630,85248.10 장내매수-2020년 03월 24일(주)다우기술10,635,75248.13 장내매수-2020년 03월 25일(주)다우기술10,664,12948.25 장내매수 및 특수관계인 변동-2020년 03월 26일(주)다우기술10,665,52948.26 장내매수-2020년 03월 30일(주)다우기술10,674,92948.30 장내매수-2020년 03월 31일(주)다우기술10,690,92948.38 장내매수-2020년 04월 01일(주)다우기술10,693,28448.39 장내매수-2020년 04월 03일(주)다우기술10,704,78448.44 장내매수-2020년 04월 06일(주)다우기술10,712,18348.47 장내매수-2020년 04월 07일(주)다우기술10,719,18348.50 장내매수-2020년 04월 23일(주)다우기술10,776,80948.76 장내매수-2020년 04월 24일(주)다우기술10,790,27448.83 장내매수 및 특수관계인 변동-2020년 04월 27일(주)다우기술10,803,77448.89 장내매수-2020년 04월 28일(주)다우기술10,809,74748.91 장내매수-2020년 12월 11일(주)다우기술10,808,04745.52 특수관계인 지분 장내매도-2021년 03월 25일(주)다우기술10,809,04741.52 특수관계인 변동- 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 (주1) 상기 내용은 당사의 '최대주주등소유주식변동신고서' 기준으로 작성함 (주2) (주)다우기술은 당사의 유상증자(2021.06.21 주요사항보고서 공시)에 참여하여 2021년 06월 30일 상환전환우선주 제4차(4우선주) 332,409주(우선주 지분율 11.76%)를 배정받았습니다. &cr;&cr; 5. 주식의 분포 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11012#주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 가. 주식 소유현황 2021년 06월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) (주)다우기술10,799,540 41.22국민연금공단3,276,292 12.50Orbis Investment Management2,572,435 9.823,786 0.01 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 - - - 우리사주조합 - &cr; 나. 소액주주 현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11012#소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 2021년 06월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 25,245 25,256 99.96 10,178,972 24,028,641 42.36 - 구 분 주주 소유주식 비 고 소액&cr;주주수 전체&cr;주주수 비율&cr;(%) 소액&cr;주식수 총발행&cr;주식수 비율&cr;(%) 소액주주 주) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 2021년 6월 30일 현재 당사의 임원은 총 46명으로 등기임원은 8명, 미등기임원은 38명입니다. 상세 내용은 아래와 같습니다. 2021년 06월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 이 현남1957년 08월대표이사&cr; 사장사내이사상근회사총괄서강대학교 철학과&cr; 고려대학교 경영학 석사&cr; 국민대학교 경영학 박사&cr; 13.01~15.12 (주)키움저축은행 대표이사&cr; 16.01~17.12 키움투자자산운용(주) 대표이사 사장&cr; 18.01~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2018.01&cr; ~2024년 03월 29일김익래남1950년 12월회장사내이사비상근이사회의장한국외국어대학교 영어과&cr; 한국외국어대학교 명예 경영학 박사&cr; 07.07~08.07 국세청 세정자문위원회 위원&cr;00.04~現 다우키움그룹회장&cr;15.03~現 (주)다우데이타 대표이사&cr; 00.07~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주2)2003.07&cr; ~2024년 03월 29일이석환남1964년 06월사외이사사내이사비상근사외이사고려대학교 법과대학&cr; 고려대학교 대학원 수료(상법 전공)&cr;99. 사법시험(제31회)&cr; 15.12~17.07 제주지검 검사장&cr; 17.07~18.01 청주지검 검사장&cr; 18.01~18.06 광주고검 차장검사&cr; 18.09~20.08 이석환법률사무소 변호사&cr; 19.03~21.03 KTB투자증권 사외이사&cr; 20.03~現 KTH(주) 사외이사&cr; 20.08~現 법무법인 서정 대표변호사&cr;21.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2021.03&cr; ~2023년 03월 29일김재식남1949년 06월사외이사사외이사비상근사외이사성균관대학교 무역학&cr; 77.01~02.01 삼성물산(주) 전무&cr; 02.01~07.01 삼성SDI(주) 부사장&cr; 07.05~08.08 유진그룹 총괄 부회장&cr; 10.01~21.03 (주)에트라스 대표이사&cr;21.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2021.03&cr; ~2023년 03월 29일최선화여1978년 05월사외이사사외이사비상근사외이사서울대학교 경영학&cr; 서울대학교 대학원 경영학 석사(회계학 전공)&cr; 서울대학교 대학원 경영학 박사(회계학 전공)&cr; 01.11~04.10 삼정 KPMG 회계법인(감사본부), Supervisory Senior&cr; 11.09~18.02 Lancaster University 조교수&cr; 17.09~20.02 성균관대학교 경영대학 조교수/부교수&cr; 20.03~現 서울대학교 경영대학 부교수(회계학 전공)&cr;21.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2021.03&cr; ~2023년 03월 29일김대식남1955년 01월사외이사사외이사비상근사외이사서울대학교 경영학과&cr; 美 University of Pennsylvania 경영학 석사&cr; 美 University of Pennsylvania 금융학 박사&cr;91.03~20.02 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 교수&cr; 14.11~18.11 한국투자공사 운영위원회 위원장&cr; 16.03~19.03 농협생명보험(주) 사외이사&cr; 16.03~20.03 (주)만도 사외이사&cr; 20.03~現 한양대학교 경영대학 파이낸스경영학과 명예교수&cr; 19.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2019.03&cr; ~2022년 03월 29일이순우남1950년 12월사외이사사외이사비상근사외이사성균관대학교 법학&cr; 성균관대학교 경영학 석사&cr; 13.06~14.12 우리금융지주 회장&cr; 15.01~15.12 우리카드 고문&cr; 15.12~19.01 제17대 상호저축은행중앙회 회장&cr; 19.05~現 한라대학교 경영학과 석좌교수&cr; 20.03~現 키움증권(주)--특수관계인&cr; 주1)2020.03&cr; ~2022년 03월 25일황현순남1967년 08월부사장사내이사상근전략경영실서울대학교 경영학&cr; 서울대학교 경영학 석사&cr; 07.12~現 키움증권(주)5,677-특수관계인&cr; 주1)2007.12&cr; ~2023년 03월 25일박연채남1964년 10월부사장미등기상근홀세일총괄본부연세대학교 경영학&cr; 시카고대학원 MBA&cr; 06.05~現 키움증권(주)--　-2006.05&cr; ~2021년 12월 31일김강일남1963년 09월전무미등기상근감사총괄강원대학교 무역학&cr; 성균관대학교 경영학 석사(MBA)&cr; 99.01~20.02 금융감독원--　-2020.04&cr; ~2021년 12월 31일김호범남1962년 05월전무미등기상근고객자산관리본부서강대학교 경제학&cr; 고려대학교 경제학 석사&cr; 14.09~現 키움증권(주)--　-2014.09&cr; ~2021년 12월 31일엄주성남1968년 07월전무미등기상근투자운용본부연세대학교 응용통계학&cr; KDI 투자경영학 석사&cr; 07.06~現 키움증권(주)--　-2007.06&cr; ~2021년 12월 31일김영국남1967년 02월전무미등기상근구조화금융본부한양대학교 경제학&cr; 09.01~現 키움증권(주)--　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일박대성남1969년 11월전무미등기상근프로젝트투자본부한국외국어대학교 법학&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일유경오남1964년 10월상무미등기상근경영관리본부고려대학교 경영학&cr; 고려대학교 경영학 석사&cr; 00.04~現 키움증권(주)1,818-　-2000.04&cr; ~2021년 12월 31일김희재남1970년 06월상무미등기상근리테일총괄본부성균관대학교 유전공학&cr; 02.08~現키움증권(주)--　-2002.08&cr; ~2021년 12월 31일구성민남1967년 11월상무미등기상근기업금융본부서울대학교 경영학&cr; 서울대학교 경영학 석사&cr; 09.01~現 키움증권(주)--　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일노진만남1968년 11월상무보미등기상근ICT본부중앙대학교 경영학&cr; 00.02~現 키움증권(주)--　-2000.02&cr; ~2021년 12월 31일이재원남1968년 02월상무보미등기상근기업금융본부&cr; 기업금융1,2팀,&cr; 중기특화총괄팀 담당세종대학교 경영학&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일정병선남1973년 12월상무보미등기상근준법소비자보호센터고려대학교 법학&cr; 04.03~06.01 사법연수원&cr; 06.02~現 키움증권(주)--　-2006.02&cr; ~2021년 12월 31일이동율남1970년 02월상무보미등기상근리스크관리본부서울대학교 경제학&cr; 11.04~現 키움증권(주)--　-2011.04&cr; ~2021년 12월 31일김지준남1973년 05월상무보미등기상근투자운용본부&cr; AI팀, PI팀 담당중앙대학교 경영학&cr; 13.05~現 키움증권(주)--　-2013.05&cr; ~2021년 12월 31일안익환남1970년 11월상무보미등기상근프로젝트투자본부&cr; M&A인수투자팀, &cr; 글로벌인프라팀 담당성균관대학교 경영학과&cr; 서울대학교 대학원 경영학 석사&cr; 99.07~18.12 한국기업평가(주)&cr; 19.01~現 키움증권(주)--　-2019.01&cr; ~2021년 12월 31일김지산남1975년 06월상무보미등기상근리서치센터서울대학교 경영학&cr; 07.06~現 키움증권(주)--　-2007.06&cr; ~2021년 12월 31일장지영남1973년 06월이사미등기상근기업금융본부&cr; 기업금융1팀,&cr; 중기특화총괄팀 담당고려대학교 경제학&cr; 고려대학교 국제통상학 석사&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일박종철남1969년 02월이사미등기상근글로벌WM센터테네시주립대 Finance 졸업&cr; 테네시주립대 석사 (MBA)&cr; 13.04~15.09 BOS 증권 영업팀 상무&cr; 15.10~19.10 교보증권 국제금융부 영업상무대우&cr; 19.11~現 키움증권(주)--　-2019.11&cr; ~2021년 12월 31일박성진남1972년 08월이사미등기상근투자운용본부&cr; 주식운용팀연세대학교 경영학&cr; 연세대학교 경영학 석사&cr; 09.06~17.12 키움투자자산운용(주) &cr; 18.01~現 키움증권(주)--　-2018.01&cr; ~2021년 12월 31일장승식남1968년 08월이사미등기상근구조화금융본부&cr; 구조화금융팀&cr; 대체투자팀 담당중앙대학교 중국어&cr; 08.10~現 키움증권(주)--　-2008.10&cr; ~2021년 12월 31일정동준남1972년 07월이사미등기상근구조화금융본부&cr; 투자금융팀,&cr; 인프라투자금융팀 담당연세대학교 경영학&cr; 09.01~現 키움증권(주)20-　-2009.01&cr; ~2021년 12월 31일구본진남1973년 07월이사미등기상근기업금융본부&cr; 기업금융2팀가톨릭대학교 영어영문학&cr; 고려대학교 대학원 국제통상학 석사&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07&cr; ~2021년 12월 31일최혜경여1971년 05월이사미등기상근홀세일총괄본부&cr; 패시브솔루션팀, &cr; 글로벌DMA팀, &cr; 법인영업팀, &cr;법인대차팀 담당명지대학교 식품영양학&cr; 09.10~現 키움증권(주)--　-2009.10&cr; ~2021년 12월 31일이우진남1972년 12월이사미등기상근고객자산관리본부&cr; 랩솔루션팀&cr; 멀티솔루션 1,2,3팀 담당동국대학교 경제학&cr; 11.08~18.06 키움투자자산운용&cr; 18.07~現 키움증권(주)--　-2018.07&cr; ~2021년 12월 31일장영수남1970년 09월이사대우미등기상근고객자산관리본부&cr; 멀티솔루션3팀서울대학교 경제학&cr; 12.08~現 키움증권(주)--　-2012.08&cr; ~2021년 12월 31일오성욱남1970년 05월이사대우미등기상근경영지원본부&cr; 인사팀한양대학교 경제학&cr; 한양대학교 경제학 석사&cr; 08.06~現 키움증권(주)--　-2008.06&cr; ~2021년 12월 31일윤태웅남1976년 09월이사대우미등기상근전략경영실고려대학교 철학&cr; 06.03~08.01 사법연수원 &cr; 08.02~現 키움증권(주)--　-2008.02~2021년 12월 31일조재호남1971년 08월이사대우미등기상근리스크관리본부&cr; 투자심사팀&cr; 부동산투자심사팀 담당고려대학교 사회학&cr; 고려대학교 경제학 석사&cr; 02.05~現 키움증권(주)--　-2002.05~2021년 12월 31일김대욱남1972년 06월이사대우미등기상근홀세일총괄본부&cr; 구조화영업팀, &cr; 구조화운용팀, &cr; 구조화전략팀 담당한양대학교 도시공학&cr; 한양대학교 도시공학 석사&cr; 한양대학교 경제금융학 박사&cr; 06.03~17.03 DB금융투자&cr; 17.03~18.05 메리츠종금증권&cr; 18.05~現 키움증권(주)1,000-　-2018.05~2021년 12월 31일김기만남1974년 03월이사대우미등기상근구조화금융본부&cr; 프로젝트금융팀중앙대학교 경제학&cr; 10.07~現 키움증권(주)--　-2010.07~2021년 12월 31일김태현남1973년 10월이사대우미등기상근기업금융본부&cr; 인수금융 1팀, 2팀, 3팀 건국대학교 경영학&cr; 08.10~現 키움증권(주)1,140-　-2008.10~2021년 12월 31일서영수남1969년 11월이사대우미등기상근리서치센터&cr; 기업분석팀한양대학교 경제학&cr; 연세대학교 경제학 석사&cr; 14.06~17.07 BEF Corporation&cr; 17.08~現 키움증권(주)--　-2017.08~2021년 12월 31일박상욱남1973년 02월이사대우미등기상근프로젝트투자본부&cr; M&A 인수투자팀연세대학교 신문방송학&cr; Georgetown University 경영학 석사(MBA)&cr; 06.07~20.03 (주)신한은행&cr; 20.03~現 키움증권(주)--　-2020.03~2021년 12월 31일서대권남1973년 01월이사대우미등기상근투자운용본부&cr; PI팀고려대학교 경영학&cr; KDI 국제정책대학원 투자경영학 석사&cr; 99.07~18.04 미래에셋대우&cr; 18.04~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일정 준남1973년 06월이사대우미등기상근홀세일총괄본부&cr; 채권영업팀, 채권금융팀&cr; FICC운용팀한양대학교 경제학&cr; 한양대학교 경제학 석사&cr; 11.05~13.09 KTB투자증권&cr; 13.10~18.05 KB투자증권&cr; 18.05~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일염명훈남1972년 07월이사대우미등기상근리테일총괄본부&cr; 리테일전략팀숭실대학교 무역학&cr; 한국외국어대학교 경영학 석사(MBA)&cr; 한국외국어대학교 경영학 박사&cr; 10.12~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일김경주남1971년 07월이사대우미등기상근전략기획본부&cr; IT기획팀고려대학교 수학&cr; 08.11~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일이원진남1976년 04월이사대우미등기상근프로젝트투자본부&cr; 구조화투자팀숭실대학교 건축공학&cr; 10.08~12.03 에스크베리타스자산운용&cr; 12.04~現 키움증권(주)--　-2021.01~2021년 12월 31일 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 ◆click◆『등기임원후보자 및 해임대상자』 삽입 11012#등기임원후보자및해임대상자.dsl 나. 직원 등 현황 2021년 06월 30일(단위 : 원) (기준일 : ) 자기매매남14 - 4 - 18 4년 10개월 1,878,054,254 58,962,415 ----자기매매여3 - 0 - 3 3년 6개월 103,646,240 24,975,372 -위탁매매남19 - 55 - 74 3년 4개월 8,983,415,166 90,992,033 -위탁매매여18 - 16 - 34 3년 12개월 1,999,000,404 41,787,561 -인수업무남9 - 108 - 117 3년 9개월 14,455,360,721 75,378,916 -인수업무여11 - 9 - 20 2년 5개월 1,086,511,740 38,970,480 -지원부문남202 - 53 - 255 5년 8개월 15,843,405,498 52,957,651 -지원부문여357 - 47 - 404 5년 11개월 16,189,646,628 31,171,503 -633 - 292 - 918 5년 2개월 60,539,040,651 51,899,491 - 직원 소속 외&cr;근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계 기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계 전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자) 합 계 * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 ① 자기매매: 투자운용 ② 위탁매매: 홀세일 ③ 인수업무: 기업금융, 구조화금융, 프로젝트투자 ④ 지원부문: 경영지원, 리스크, 리테일, 고객자산, 리서치, 키움금융센터 등 * 직원수는 상기 기준일 재직자를 기준으로 작성하였으며 등기임원은 제외함. * 연간급여총액, 1인평균급여액: 2021-01-01 ~ 2021-06-30 지급기준 * 상기 급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 작성하였습니다. &cr; 다. 미등기임원 보수 현황 2021년 06월 30일(단위 : 원) (기준일 : ) 38 8,156,897,376 214,655,200 - 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2. 임원의 보수 등 <이사ㆍ감사 전체의 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 원) 등기이사, 사외이사 및 감사위원회 위원8 7,000,000,000 - 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 나. 보수지급금액 (1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 원) 8 1,452,748,412 181,593,552- 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 (2) 유형별 (단위 : 원) 3 1,376,732,282 458,910,761 -2 33,338,710 16,669,355 -3 42,677,420 14,225,807 -- - - - 구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고 등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 &cr; 다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 <보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> (1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 김익래 회장 706,587,100 - 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 (2) 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 회장 김익래 근로소득 급여 465,000,000 임원직제및처우규정(이사회 결의)에 따라&cr;급여총액 930,000,000의 1/12인 77,500,000원을 매월 지급하였음 상여 239,215,100 임원직제및처우규정(이사회 결의)에 따라&cr;회사는 당해 사업년도 결산 후 일정규모 이상의 이익의 일정 비율을 상여금으로 지급할수있으며, 그 한도는 대표이사가 임원의보수한도 등을 감안하여 결정한다&cr; &cr;당사의 매출액이 전전년도 약 22,845억원&cr;에서 전년도 약 38,445억원으로, 당기순이익이 전전년도 약 2,860억원에서 전년도 약 5,659억원으로 증가한 점을 고려하였음&cr;&cr;성과보상모범규정에의해 산정된 22기 하반기 상여금으로 120,968,710원,19~21기 상여금 중 이연된 금액 118,246,390원지급하였음 주식매수선택권&cr; 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 2,372,000 기타 복리후생&cr; (명절상품권, 복지포인트 등) &cr; 라. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수 현황 <보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> (1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 홍완기 부장 1,215,205,136 - 송병주 과장 884,267,975 - 김익래 회장 706,587,100 - 박동진 차장 619,115,520 - 장승식 이사 521,579,025 - 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 (2) 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 부장 홍완기 근로소득 급여 45,210,000 직원의 직위/평가 등을 고려, 개별 계약에 따른 연봉을 책정하여 1/12를 매월 지급함 상여 1,167,062,136 부서ㆍ본부의 손익에서 지급률을 적용하여 부서ㆍ본부의 성과급을 산출하며, 개인의 성과 기여도, 리스크관리비용 등을 고려하여 개인별 성과급을 산정함&cr; &cr;22기 4분기 성과급으로 228,334,901원, 23기 1분기 성과급으로 938,727,235원 지급하였음 주식매수선택권&cr; 행사이익 - 　- 기타 근로소득 - 　- 퇴직소득 - 　- 기타소득 2,933,000 기타 복리후생&cr; (의료비, 명절상품권, 복지포인트 등) 과장 송병주 근로소득 급여 35,730,000 직원의 직위/평가 등을 고려, 개별 계약에 따른 연봉을 책정하여 1/12를 매월 지급함 상여 845,876,375 부서ㆍ본부의 손익에서 지급률을 적용하여 부서ㆍ본부의 성과급을 산출하며, 개인의 성과 기여도, 리스크관리비용 등을 고려하여 개인별 성과급을 산정함&cr; &cr;22기 4분기 성과급으로 180,000,000원,23기 1분기성과급으로 665,876,375원 지급하였음 주식매수선택권&cr; 행사이익 - 　- 기타 근로소득 - 　- 퇴직소득 - 　- 기타소득 2,661,600 기타 복리후생&cr; (의료비, 명절상품권, 복지포인트 등) 회장 김익래 근로소득 급여 465,000,000 임원직제및처우규정(이사회 결의)에 따라 급여총액 930,000,000의 1/12인 77,500,000원을 매월 지급하였음 상여 239,215,100 임원직제및처우규정(이사회 결의)에 따라 회사는 당해 사업년도 결산 후 일정규모 이상의 이익의 일정 비율을 상여금으로 지급할 수 있으며, 그 한도는 대표이사가 임원의 보수한도 등을 감안하여 결정한다&cr; &cr;당사의 매출액이 전전년도 약 22,845억원에서 전년도 약 38,445억원으로,당기순이익이 전전년도 약 2,860억원에서 전년도 약 5,659억원으로 증가한&cr;점을 고려하였음&cr; &cr;성과보상모범규정에의해 산정된 22기 하반기 상여금으로 120,968,710원,19~21기 상여금 중 이연된 금액 118,246,390원지급하였음 주식매수선택권&cr; 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 2,372,000 기타 복리후생&cr; (명절상품권, 복지포인트 등) 차장 박동진 근로소득 급여 41,695,020 직원의 직위/평가 등을 고려, 개별 계약에 따른 연봉을 책정하여 1/12를 매월 지급함 상여 574,540,000 부서ㆍ본부의 손익에서지급률을 적용하여 부서ㆍ본부의 성과급을 산출하며, 개인의 성과 기여도, 리스크관리비용 등을고려하여 개인별 성과급을 산정함&cr; &cr;22기 4분기 성과급으로 144,000,000원, 23기 1분기 성과급으로 430,540,000원 지급하였음 주식매수선택권&cr; 행사이익 - 　- 기타 근로소득 - 　- 퇴직소득 - 　- 기타소득 2,880,500 기타 복리후생&cr;(의료비, 명절상품권, 복지포인트 등) 이사 장승식 근로소득 급여 56,000,040 직원의 직위/평가 등을 고려, 개별 계약에 따른 연봉을 책정하여 1/12를 매월 지급함 상여 458,055,985 부서ㆍ본부의 손익에서 지급률을 적용하여 부서ㆍ본부의 성과급을 산출하며, 개인의 성과 기여도, 리스크관리비용 등을 고려하여 개인별 성과급을 산정함&cr; &cr;22기 4분기 성과급으로 61,234,834원, 23기 1분기 성과급으로 195,572,277원 19~21기 성과급 중 이연된 금액 201,248,874원 지급하였음 주식매수선택권&cr; 행사이익 - -　 기타 근로소득 - -　 퇴직소득 - -　 기타소득 7,523,000 기타 복리후생&cr;(자녀학자금, 의료비, 명절상품권, 복지포인트 등) &cr; 마. 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황&cr;해당사항 없음.&cr; ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11012#주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수&cr;[계열회사 현황(요약)] 2021년 06월 30일 (기준일 : ) (단위 : 사) 다우키움88795 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 * 계열회사 현황(요약)이 해당사항이 없을경우 하이픈(-)을 입력하세요.&cr;※ 아래 참조문구를 [Ctrl + 클릭]하면 해당위치로 이동합니다. ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 &cr;&cr; 2. 계열회사간 지분 보유 현황 (기준일 : 2021년 06월 30일) 출자회사&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;&cr; 피출자회사 이머니 다우데이타 다우&cr;기술 키다리스튜&cr;디오 키움&cr;이앤&cr;에스 사람인에이&cr;치알 한국&cr;정보&cr;인증 미래&cr;테크&cr;놀로지 이매&cr;진스 와이즈버즈 키움&cr;증권 키움&cr;인베&cr;스트&cr;먼트 키움&cr;투자&cr;자산&cr;운용 키움&cr;프라&cr;이빗&cr;에쿼티 키움&cr;캐피탈 레진&cr;엔터&cr;테인&cr;먼트 한국전력우리스프랏글로벌&cr; 사모투자전문회사 한국전력우리스프랏글로벌&cr; 해외자원개발사모투자전문회사 KEPCO Alamosa LLC RE Astoria Holdings LLC RE Astoria 2 Holdings LLC RE Barren Ridge 3 Holdings LLC Chile Solar JV SpA COPA Eureka Inc. PWEF Cooperatief U.A 키움&cr;증권&cr;인도&cr;네시아 다우&cr;홍콩&cr;유한&cr;회사 다우&cr;대련&cr;과기&cr;개발&cr;유한&cr;공사 키움&cr;홍콩&cr;유한&cr;회사 키움&cr;싱가폴유한&cr;회사 이머니 54.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다우데이타 31.56 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다우기술 0.36 45.20 3.57 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키다리스튜디오 2.39 38.98 - 0.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움이앤에스 - - 80.83 - 0.96 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 사람인에이치알 2.57 6.27 32.73 - - 5.21 - - - - 2.92 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 사람인에이치에스 - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 한국정보인증 - - 37.47 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 미래테크놀로지 - 30.45 26.66 - - - - 3.65 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 이매진스 33.33 25.00 - 41.67 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 게티이미지코리아 - - - - - - - - 50.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움에셋플래너 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키다리이엔티 - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 와이즈버즈 - - 4.03 - - - 4.03 28.24 - 0.00 4.03 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움증권 - - 41.22 - - - - - - - 1.91 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움인베스트먼트 - - - - - - - - - - 96.55 0.95 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움투자자산운용 - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움저축은행 - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움예스저축은행 - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티 - - - - - - 20.00 20.00 - - 40.00 - 20.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움캐피탈 - - 2.00 - - - - - - - 98.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움에프앤아이 - - 2.00 - - - - - - - 98.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키다리스타 - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 레진엔터테인먼트 - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 에스지서비스 - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏&cr;글로벌해외자원개발&cr;사모투자전문회사 - - - - - - - - - - - - 1.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;사모투자전문회사 - - - - - - - - - - - - 1.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - 포스코우리이아이지글로벌&cr;사모투자전문회사 - - - - - - - - - - - - 0.50 - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움아이온코스닥&cr;스케일업창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 29.93 - - 19.95 - - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티자이언트&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - - 7.41 4.63 - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - - 6.56 6.56 - - - - - - - - - - - - - - - 키움프라이빗에쿼티&cr;앤트맨창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 6.25 - - 6.31 - - - - - - - - - - - - - - - - 키움뉴마진글로벌파트너쉽&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 48.25 8.32 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움히어로제2호&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움히어로제3호&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 30.77 7.69 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움히어로제4호&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 21.05 15.79 15.79 - - - - - - - - - - - - - - - - - 에스케이에스키움파이오니어&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - - 2.87 - - 1.91 - - - - - - - - - - - - - - - 글로벌강소기업키움&cr;엠앤에이전략창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 20.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움증권&cr; 인도네시아 - - - - - - - - - - 98.99 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 키움자산운용&cr; 인도네시아 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 99.92 - - - - 다우홍콩유한회사 - - 56.58 - - - - - - - 43.42 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다우(대련)과기개발유한공사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - 나미빌딩주차장관리유한공사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - 다우재팬 - - 99.99 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - DELITOON SAS - - - 98.82 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Lezhin Entertainment,LLC - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - Lezhin Entertainment, Corp - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - 다우베트남(유) - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Kiwoom Hong Kong Limited - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Kiwoom Singapore Pte. Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - Kiwoom BVI One Limited - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 Kiwoom BVI Two Limited - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 Kiwoom BVI Three Limited - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 DAOUSIGN VIETNAM &cr;COMPANY LIMITED(유) - - 20.00 - - 13.33 50.00 - - - 16.67 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 코파칠레태양광&cr;유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;제1차유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;제2차유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - 한국전력우리스프랏글로벌&cr;해외자원개발제3차유한회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - KEPCO Solar of &cr;Alamosa LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - RE Astoria LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - RE Astoria 2 LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - RE Barren Ridge 1 LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - Fotovoltaica Ariztia SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Sol &cr;del Norte SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Luna Energy SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Acacia SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica de &cr;Los Andes SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Las Chacras&cr;Energy SpA&cr;(구.Fotovoltaica &cr;Araucaria SpA) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Don Mariano&cr;Energy SpA&cr;(구.Fotovoltaica&cr;Zeta SpA) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica Del &cr;Desierto SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica &cr;Manzano SpA&cr;(구.Desarrollo de &cr;Proyectos Energeticos&cr;Puentes SpA) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Fotovoltaica&cr;La Ligua SpA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - Hudson Energy NY, LLC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 18.40 - - - - - - 9404-5515&cr;QUEBEC INC.&cr;(구.7623704&cr;CANADA Inc.) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 13.20 - - - - - KSAAR Fund&cr;IC Class H - - - - - - - - - - 100 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Applancer Joint &cr;Stock Company - - - - - 72.85 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - &cr; 3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 직명 성명 약력 담당업무 겸직업무 회장 김익래 한국외국어대학교 영어과 이사회의장 (주)다우데이타 대표이사&cr;(주)사람인에이치알 기타비상무이사 한국외국어대학교 명예 경영학 박사 07.07~08.07 국세청 세정자문위원회 위원회 00.04~現 다우키움그룹 회장 15.03~現 (주)다우데이타 대표이사 00.07~現 키움증권(주) 부사장 황현순 서울대학교 경영학 석사 전략경영실 키움증권 인도네시아 BOC 95.08~97.07 한국장기신용은행 97.07~99.12 IBM 03.11~07.11 키움인베스트먼트 07.12~現 키움증권(주) 전무 김강일 강원대학교 무역학 감사총괄임원 키움에프앤아이(주) 비상근감사 성균관대학교 대학원 MBA 89.05~98.12 증권감독원 99.01~20.02 금융감독원 자본시장조사국 이사대우 윤태웅 고려대학교 철학과 전략경영실 키움캐피탈(주) 비상근감사 06.03~08.01 사법연수원(제37기) 08.02~現 키움증권(주) &cr; 4. 타법인 출자 현황&cr; [타법인출자 현황(요약)] 2021년 06월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) -1616608,71984,140-692,859-------3132135580,95970,66050,512702,13131481511,189,678154,80050,5121,394,990 출자&cr;목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초&cr;장부&cr;가액 증가(감소) 기말&cr;장부&cr;가액 취득&cr;(처분) 평가&cr;손익 경영참여 일반투자 단순투자 계 * 타법인 출자현황(요약)이 해당사항이 없을경우 하이픈(-)을 입력하세요.&cr;※ 아래 참조문구를 [Ctrl + 클릭]하면 해당위치로 이동합니다. ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 &cr;1. 대주주등에 대한 신용공여 등&cr; : 해당사항 없음&cr;&cr; 2. 대주주와의 자산양수도 등 &cr; : 해당사항 없음&cr;&cr; 3. 대주주와의 영업거래 현황&cr; 1. 당반기와 전반기의 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용은 다음과 같습니다 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 비용(주1) 당반기 전반기 당반기 전반기 최상위지배기업 다우데이타 79,266 43,132 2,092 5,295 지배기업 다우기술 - 27,948 73,503,822 56,673,079 관계기업(주2) 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 299,668 135,565 - - 키움-프렌드 2호 신기술사업투자조합 12,462 15,707 - - 키움-프렌드 3호 신기술사업투자조합 - 24,682 - - 키움-VEP 1호 신기술사업투자조합 58,650 73,922 - - 키움증권-오비트 제1호 신기술사업투자조합 49,940 68,717 - - 키움-라이노스신기술투자조합 48,649 66,428 - - 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 51,627 130,610 - - 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 신기술투자조합 819,344 206,557 - - 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 128,231 98,656 - - 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 80,334 120,836 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 151,247 - - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 114,340 - - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 111,575 - - - 키움캐피탈-라이노스 신기술투자조합 26,926 35,477 - - 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 67,769 37,480 - - 글로벌 로봇 헬스케어 신기술사업투자조합 8,768 - - - 제이앤 키움 제니스 신기술사업투자조합 363 - - - 키움문화벤처제1호투자조합 181,917 32,713 - - 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 329,326 270,282 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 418,610 331,392 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 356,093 269,260 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 289,295 218,176 - - 키움뉴히어로1호펀드 600,000 - - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 1,328,339 - - - 키움고성장가젤기업펀드 - 288,019 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 259,441 318,462 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 171,924 391,827 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr;사모투자합자회사 3,012,267 186,475 - - 소 계 8,977,105 3,321,243 - - 기타특수관계자 키움이앤에스 63,970 75,121 1,627,754 1,357,822 사람인에이치알 204,179 208,787 361,437 594,721 한국정보인증 173,630 130,032 584,510 502,829 이머니 14,615 20,575 775,571 552,486 키다리스튜디오 - 2,142 - - 미래테크놀로지 - 2,142 60 40 이매진스 40,000 18 4,937 3,702 사람인에이치에스 - - 29,039 152,058 게티이미지코리아 - 135 5,653 33,240 키움에셋플래너 127,198 84,099 - - 다우재팬 - - 127,708 124,391 동부고속 - - - 45,920 와이즈버즈 - - 452,104 - 키움코어랜드사모부동산투자신탁제1호 - - 1,522,656 - 소 계 623,592 523,051 5,491,429 3,367,209 합 계 9,679,963 3,915,374 78,997,343 60,045,583 (주1) 부가가치세가 제외된 금액입니다. (주2) 연결기업은 관계기업으로부터 당반기 9,947,602천원, 전반기 2,467,707천원의 배당금을 수령하였습니다. 2. 당반기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 회사명 당반기말 전기말 채권 채무 채권 채무 임차보증금 기타 예수금 기타 임차보증금 기타 예수금 기타 최상위지배기업 다우데이타 - - 4,080,503 - - 800,866 153,133 95,370 지배기업 다우기술 - 82,720 - 17,089,373 - 29,920 200,106 14,834,997 관계기업 키움-프렌드 1호 신기술사업투자조합 - 448,732 - - - - - - 키움-라이노스신기술사업투자조합 - - - 4,051 - - - 9,316 키움-라이노스스케일업신기술사업투자조합 - - - 10,194 - - - 19,432 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 - 80,334 - - - 40,721 - - 키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사 - 151,247 - - - 76,667 - - 키움프라이빗에쿼티아주제일호신기술사업투자조합 - 114,340 - - - 39,973 - - 키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문&cr;사모투자합자회사 - 111,575 - - - 39,959 - - 키움캐피탈-라이노스신기술투자조합 - - - 27,105 - - - 17,540 글로벌 바이오 파트너스 신기술투자조합 - - - 76,759 - - - 23,264 글로벌 로봇 헬스케어 신기술사업투자조합 - - - 69,292 - - - - 제이앤 키움 제니스 신기술사업투자조합 - - - - - - - - 미래창조다우키움시너지M&Aㆍ세컨더리투자조합 - 164,663 - - - 360,376 - - 한ㆍ영 이노베이션펀드 제1호 - 1,447,061 - - - 852,003 - - 키움-신한이노베이션제1호투자조합 - 90,519 - - - 90,492 - - 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 - - - - - 73,525 - - 키움뉴히어로1호펀드 - 150,000 - - - 201,690 - - 키움뉴히어로2호기술혁신펀드 - 338,955 - - - 160,792 - - 키움고성장가젤기업펀드 - 9,283,013 - - - 3,270,221 - - 키움성장15호세컨더리투자조합 - 125,114 - - - 390,821 - - 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 - 171,924 - - - 117,216 - - 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스&cr;사모투자합자회사 - - - - - 285,804 - - 소 계 - 12,677,477 - 187,401 - 6,000,260 - 69,552 기타특수관계자 키움이앤에스 1,025,000 40,763 544,599 280,521 1,232,261 - - 301,187 사람인에이치알 - - 60,019,066 - - - 56,024,839 14,850 한국정보인증 - 19,690 47,872,646 201,132 - 31,106 42,921,753 2,400 이머니 - - 692,065 137,059 - - 649,585 81,252 미래테크놀로지 - - - - - - - 88 이매진스 - - 1,842,648 597,300 - - 1,037,874 796,579 사람인에이치에스 - - 1,416,432 4,895 - - 1,409,801 19,340 게티이미지코리아 - - 1,281,754 - - - 2,358,957 - 와이즈버즈 - - 10,102,500 9,900 - - 10,054,033 106,848 키움코어랜드사모부동산투자신탁 제1호 1,427,451 3,927,033 - 4,199,772 1,392,891 4,361,719 - 4,638,502 소 계 2,452,451 3,987,486 123,771,710 5,430,579 2,625,152 4,392,825 114,456,842 5,961,046 합 계 2,452,451 16,747,683 127,852,213 22,707,353 2,625,152 11,223,871 114,810,081 20,960,965 &cr; 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래&cr;: 해당사항 없음&cr; XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 &cr;해당사항 없음.&cr; 2. 우발부채 등에 관한 사항 &cr;[지배회사에 관한 사항]&cr; &cr;■ 키움증권(주) &cr;&cr; 가. 중요한 소송사건 &cr;2021년 반기말 현재 당사와 관련하여 계류 중인 소송사건(소가 10억원 이상)은 없습니다.&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - 금융기관(은행제외) 1 100,000 한국투자신탁운용 법 인 - - 기타(개인) - - &cr; 다. 채무보증 현황 (기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원 ) 구분 제23기 반기 제22기 증감 건수 83 75 8 약정잔액 1,816,600 1,705,031 111,569 &cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;: 해당사항 없음 &cr; 마. 그 밖의 우발채무 등 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11012#신용보강제공현황.dsl (1) 신용보강 제공 현황 (단위 : 백만원) 계약구분 발행회사(SPC) 약정잔액 약정기간 시작일 종료일 매입확약 케이에스에이치씨제일차(주) 30,300 2018-07-05 2023-07-05 매입확약 케이더블유티피제일차(주) 36,500 2019-05-24 2022-05-27 매입확약 케이에스엘피(주) 21,000 2019-06-13 2024-06-13 매입확약 케이더블유에스지제일차(주) 33,000 2017-05-19 2022-04-20 매입확약 케이더블유스카이제이차(주) 7,100 2018-03-30 2023-03-30 매입확약 케이더블유스카이제삼차(주) 8,100 2018-05-30 2023-05-30 매입확약 케이더블유디디제이차(주) 23,400 2020-01-29 2023-01-30 매입확약 케이에스에이치오제일차(주) 30,300 2020-09-24 2025-09-24 매입확약 케이마르스제십오차(주) 30,400 2021-06-25 2023-06-23 매입확약 에스케이더블유제일차 50,500 2020-07-14 2025-07-14 매입약정 계수범박제일차(주) 96,500 2018-07-31 2022-11-04 매입확약 죽전동공동주택제이차(주) 2,000 2020-02-21 2021-11-30 매입확약 케이더블유가림유동화제일차(주) 30,000 2020-08-12 2023-11-12 매입확약 하남미사드림제이차(주) 2,000 2020-09-02 2021-11-30 매입확약 케이더블유광명 35,000 2021-06-01 2024-09-02 매입확약 그레이스엔(주) 18,900 2018-12-31 2022-01-04 매입확약 와이드코스트(주) 10,000 2019-06-03 2021-12-06 매입확약 디지리플레이스(주) 9,700 2020-05-26 2024-01-26 매입확약 케이제이퍼스트(주) 20,000 2020-12-30 2024-02-05 매입약정 평리와이엠제일차(주) 82,500 2018-08-01 2022-09-30 매입확약 케이더블유퍼스트(주) 34,600 2019-10-01 2022-09-30 매입확약 지유코어(주) 24,800 2019-10-01 2022-09-30 매입확약 이비지제팔차(주) 47,000 2021-04-22 2023-04-23 매입약정 케이가양신도 12,000 2019-10-16 2022-08-31 매입약정 케이홍도경성 15,000 2019-11-28 2023-01-31 매입확약 케이엠무비제일차 2,700 2020-03-13 2021-09-13 매입확약 에이블네임(주) 13,100 2019-04-11 2021-10-11 매입확약 허브캐모마일(주) 22,800 2020-07-10 2023-06-13 매입확약 탠디포르마(주) 4,200 2020-10-28 2021-10-30 매입확약 릴리브소나(주) 30,000 2021-02-05 2023-10-08 매입확약 디케이송도(주) 15,000 2019-06-13 2021-09-14 매입확약 펜타스톰제일차(주) 2,000 2020-07-22 2024-09-23 매입확약 파고베이제일차(주) 1,000 2020-07-22 2021-07-23 매입확약 메가팩토제일차(주) 2,000 2021-02-16 2022-02-19 매입확약 백스토어제일차(주) 1,400 2021-02-25 2022-03-02 매입확약 세븐스타제일차(주) 10,000 2021-04-01 2025-03-20 매입확약 에스엠풍동제일차(주) 72,900 2021-04-16 2025-05-19 매입확약 빅웨이브제일차(주) 1,500 2021-04-20 2022-04-21 매입확약 람프리마제일차(주) 2,000 2021-04-23 2022-03-30 매입확약 네오큐브제일차(주) 2,000 2021-05-17 2022-05-18 매입확약 네트로드제일차(주) 2,000 2021-06-14 2022-06-21 매입확약 시애틀(주) 58,000 2019-08-09 2021-08-10 매입확약 지인유동화제십삼차(주) 14,200 2018-07-12 2023-05-30 매입확약 히어로즈브이원제일차(주) 13,700 2019-08-14 2024-03-06 매입확약 히어로즈브이원제삼차(주) 2,000 2020-12-11 2021-12-14 매입확약 히어로즈브이원제오차(주) 100,000 2021-04-16 2025-01-19 매입확약 히어로즈브이원제사차(주) 36,000 2021-05-07 2024-05-14 매입확약 에코아스타(주) 1,000 2021-06-18 - 매입확약 멀티플렉스시리즈제일차 28,600 2018-08-29 2021-08-30 매입확약 케이브이엠제사차 8,000 2018-12-21 2023-12-20 매입확약 케이브이엠제오차 1,000 2018-12-21 2023-12-20 매입확약 에스케이에스에이치제일차 15,000 2019-11-07 2022-11-07 매입확약 에프엠제일차 39,000 2020-11-30 2022-02-28 매입확약 케이향동제일차 23,700 2021-03-05 2021-12-22 매입확약 비에프제오차 2,000 2021-04-15 2022-04-15 매입확약 르네상스제이차 25,000 2021-06-30 2022-03-30 매입확약 트리플세븐제일차(주) 25,100 2018-09-12 2021-11-08 매입확약 케이더블유에이치(주) 63,600 2020-02-20 2021-07-20 매입확약 케이더블유제이제일차(주) 1,500 2020-11-24 2021-11-25 매입확약 더퍼스트지엠제이차(주) 2,000 2021-04-13 2022-04-20 매입확약 엘케이에이치킹제일차(주) 1,500 2021-05-11 2022-05-14 매입확약 더에스에프제삼차(주) 2,000 2021-06-14 2022-06-15 매입확약 엘케이에이치킹제이차(주) 54,500 2021-06-29 2022-06-30 매입확약 디클러스터제삼차(주) 25,000 2018-08-02 2022-02-03 매입확약 파주센트럴제사차(주) 3,200 2019-07-30 2023-02-28 매입확약 파주센트럴제육차(주) 5,000 2019-07-30 2023-02-28 매입확약 케이더블유도안(주) 38,000 2021-03-23 2024-06-03 매입확약 이지트리제오차(주) 2,000 2021-04-27 2022-04-27 매입확약 케이마스터제이차(주) 25,100 2020-03-06 2024-03-06 매입약정 케이마스터제사차(주) 80,500 2020-05-07 2023-07-07 매입확약 케이블루밍제일차(주) 20,000 2020-09-23 2023-04-23 매입확약 케이디씨제일차(주) 9,800 2020-10-05 2025-10-05 매입확약 디비하이엔드제일차(주) 2,000 2021-01-15 2022-01-11 매입확약 케이코너파인제일차(주) 2,000 2021-04-30 2022-04-30 매입확약 케이부투제일차(주) 30,000 2021-05-21 2026-03-21 매입확약 케이테라제오차(주) 2,000 2021-06-30 2022-06-30 매입확약 엠아이제이차 10,000 2020-12-07 2025-01-29 매입확약 엠아이제삼차 10,000 2021-03-03 2026-03-11 매입확약 엠아이제사차 4,600 2021-05-12 2024-05-13 매입확약 엠아이제오차 5,000 2021-06-01 2024-06-17 매입확약 엠아이제육차 4,000 2021-06-21 2024-06-24 매입확약 라고온제일차(주) 9,800 2021-05-28 2021-11-30 매입확약 레오파트제일차(주) 116,000 2021-06-07 2022-06-08 ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11012#장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl 30_장래매출채권유동화현황및채무비중 (2) 장래매출채권 유동화 현황 (단위 : 백만원) 발행회사&cr;(SPC) 기초자산 증권종류 발행일자 발행금액 미상환잔액 - - - - - - - - - - - - - - - - - - (3) 장래매출채권 유동화채무 비중 (단위 : 백만원) 당기말 전기말 증감 금액(A) (비중,%) 금액(B) (비중,%) (A-B) 유동화채무 - - - - - 총차입금 - - - - - 매출액 - - - - - 매출채권 - - - - - ※ 상기 내용 외 우발부채 및 약정 사항은 "III. 재무에 관한 사항 - 3. 별도재무제표 주석 35. 우발부채 및 약정 사항" 을 참조하시기 바랍니다. &cr;&cr; [종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ (주)키움저축은행&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건 사건명(사건번호) 소제기일 소송당사자 소송의 내용 소가(원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 &cr; 회사에 미치는 영향 원고 피고 1심 2심 3심 지급명령&cr; (부천지원 &cr;2021차전2016) 2021.03.30 키움저축은행 하O미주택 외 2 장기연체에 따라 지급명령 신청 323,277,388 종결 - - ◆2021.03.30 지급명령신청&cr;◆2021.04.02 보정서 제출 　 추심금 청구의 소&cr; (서울중앙지법 &cr;2019가단5142391)&cr; (서울중앙지법 &cr;2020나36719) 2019.06.21&cr;2020.06.22 키움저축은행 한국OO신탁주식회사 추심명령에 의한 추심권에 기하여 &cr;피고에 대하여 부당이득금 내지 손해 &cr;배상금의 지급을 구할 권리가 있으므로 &cr;청구취지 상당의 금원을 지급 청구 130,626,262 당행&cr;패소 종결 - ◆2019.06.21. 소장접수&cr;◆2019.09.04. 판결선고기일 &cr; 무변론판결취소&cr;◆2019.10.14. 조정회부결정 불성립&cr;◆2019.12.10. 기일변경명령&cr;◆2020.01.07. 기일변경&cr;◆2020.03.03. 변론기일변경&cr;◆2020.03.31. 변론기일(속행)&cr;◆2020.04.28. 변론기일예정&cr;◆2020.06.09. 판결선고기일(원고패)&cr;◆2020.06.19. 원고 항소&cr;◆2020.07.17. 원고 항소이유서 제출&cr;◆2020.11.17. 변론기일 &cr; (제1별관 309호법정 14:10)&cr;◆2021.01.21. 판결선고기일 &cr; (제1별관 308호법정 10:10)&cr;◆2021.01.21 항소기각&cr;◆2021.06.11. 한국자산신탁 소송비용액&cr; 송금(\17,281,600)&cr;◆2021.06.11. 종결 　 양수금&cr; (부천지원 &cr;2021가단104766) 2021.02.09 키움저축은행 남O철 외 1 임차보증금대출 피고1 채무자 &cr;남O철은 장기연체에 따라 원고가 &cr;양수한 임차보증금 반환을 위하여 &cr;피고2 임대인 부영주택에게 &cr;부동산을 인도하고 피고2 OO주택은 &cr;부동산을 인도받음과 동시에 &cr;임차보증금을 반환할 것을 청구함 160,000,000 진행중 - - ◆검토보고서일 현재 기일 미지정 &cr; 상태이며 승소 예상됨. &cr;◆2021-07-08 변론기일지정 상태이며 &cr; 당행청구 인용 예상됨. 피고 임차인 남현철이 당행채무 인정 및 변제의사를 표시하고 있으며 물건지 임대차기간 2021.07.15.종료로 재판부가 당행청구를 인정할 것으로 판단됨 사해행위취소&cr; (의정부지방법원 2021가합51409) 2021.02.17 키움저축은행 전O훈 외 16 임차인 전O훈 외 16명과 위너아이앤디㈜ 사이에 체결한 임대차계약을 취소하며 각 부동산을 위너아이앤디㈜에게 인도하라는 취지의 재판을 청구 588,289,560 진행중 　 　 ◆2021.02.17 소장접수&cr;◆2021.04.06 주소보정서 제출&cr;◆2021.06.08 변론기일(속행)&cr;◆2021.06.18 사실조회신청서 제출&cr;◆2021.08.10 변론기일 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움예스저축은행&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 사건명(사건번호) 소제기일 소송당사자 소송의 내용 소가(원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 &cr; 회사에 미치는 영향 원고 피고 1심 2심 3심 부당이득금&cr; (2020나2459) 2018.11.29 (학)OO학원 OO자산신탁(주) 신탁 부동산(건물)이 위치하였던&cr; 토지소유자가 부당이득금 청구 2,630,173,695 패소 진행중 　- 2020.11.19 사건접수&cr; 2021.04.13. 변론기일 패소 시 담보처분대금 감소로&cr; 인한 채권 회수액 감소 소유권이전등기&cr; (2020가합529224) 2020.03.31 (주)가O OOO신탁(주) 매매계약을 원인으로 한 소유권&cr; 이전등기절차 이행청구 3,741,772,315 진행중 　- 　- 2020.03.31 사건접수&cr; 2021.05.27 변론기일 패소 시 담보물에 대한&cr; 매매대금 수령 손해배상&cr; (2019가합539430) 2019.06.13 OO자산신탁(주) (재)지O사 피고의 부동산처분금지가처분 집행으로 &cr;원고가 받은 피해 배상 의무 1,560,000,000 패소 　종결 　- 2019.06.13 사건접수&cr; 2021.05.12 판결선고기일 승소 시 판결문에 따른&cr; 금원 수령(집행)으로 이익 발생 주) 상기 소송현황은 소가 1억원 이상의 중요한 소송사건임. &cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움투 자자산운용 &cr;&cr; 가. 중요한 소송사건 사건명(사건번호) 소제기일 소송당사자 소송의 내용 소가(원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 회사의 &cr; 영업, 재무, 경영에 미치는 영향 원고 피고 1심 2심 3심 투자금 회수 및 손해배상&cr; (서울중앙지법 2016가합547928) 2016-08-11 키움투자자산운용 한O&cr;OO우데 기망에 의한 투자손실에 대한 손해배상청구 2,145,244,500 패소 패소 　- 패소 확정됨 　- &cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키 움캐피탈&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움 프라이빗에쿼티&cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움 에 프앤아이 &cr;&cr; 가. 중요한 소송사건&cr; 해당사항 없음.&cr;&cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 다. 채무보증 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 라. 채무인수약정 현황&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 그 밖의 우발채무 등&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 3. 제재 등과 관련된 사항 &cr;[지배회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 키움증권(주) &cr; 가. 제재현황&cr;&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 조치에 대한 이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2017.02.13 금융감독원 키움증권 과태료부과 37.5백만원 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반 자본시장법 제71조 제7호 및 &cr;시행령 제68조 제5항 제3호 과태료 납부 - 내부통제 절차 마련 및 주기적 점검 실시 - 재발방지를 위해 정기적 내부교육 실시 2019.01.08 금융감독원 키움증권 과태료부과 1.5백만원 증권발행실적보고서 제출의무 위반 자본시장법 제449조 제 2항 제7호, &cr;시행령 제390조 및 별표22 과태료 납부 - 내부통제 강화 및 관련 규정 준수 - 해당 행위 발생 방지를 위한 업무 지도 2) 공정거래위원회의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 조치에 대한 이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2020.12.21 공정거래위원회 키움증권 과태료부과 9.5백만원 기업집단현황 공시규정 위반 공정거래법 제11조의4 및 &cr;제69조의2 제1항 과태료 납부 - 작성기준 숙지 및 공시 전 검토 강화&cr;- 공시사항 부문별 Cross-Check 강화 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; 4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;&cr; [종속회사에 관한 사항]&cr; &cr; ■ (주)키움저축은행&cr; 가. 제재현황&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr;&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 조치에 대한 이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2020.05.07 금융감독원 키움저축은행 행정처분 - 주택담보대출 취급요건 미준수 상호저축은행법 제22조의 2, &cr;상호저축은행법시행령 제11조의 6,&cr;상호저축은행감독규정 제39조의 2 임직원에 대한 제재조치 관련 규정 준수 2020.12.14 금융감독원 키움저축은행 행정처분 - 임원의 겸직제한 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제10조 임원에 대한 제재조치 관련 규정 준수 2) 공정거래위원회의 제재현황&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; ■ (주)키움예스저축은행&cr; 가. 제재현황&cr;&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치 내용 금전적&cr;제재금액 사유 근거법령 조치에 대한 이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2018.09.20 금융감독원 키움예스&cr;저축은행 현지주의 - - 담보인정비율(LTV) 초과 &cr; 주택담보대출 취급&cr;- 대출 취급 소홀 - 「상호저축은행업감독규정」제 39조의 2 제1항&cr;- 「대출규정」 제4조 담보인정비율(LTV) 초과금액에 대해 상환 완료 &cr;및 부적격 대출 연장 건 대표이사 승인 완료 - 대출 규정 준수 및 여신 심사 강화&cr;- 내부통제 철저 2) 공정거래위원회의 제재현황&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; ■ (주)키움투 자자산운용&cr; 가. 제재현황&cr;&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 &cr;조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 조치에 대한&cr;이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2018.01.16. 금융감독원 회사 경영유의 - 이해관계인과의 거래 내부절차 마련 필요 등 자본시장법 제238조제3항&cr;자본시장법 제238조제1항 및 제3항 부동산펀드 &cr;관련 부문검사 이해관계인과 거래시 내부절차 강화 &cr;및 펀드재산평가, 위험관리 강화 2018.09.17. 금융감독원 회사 과태료 납부 과태료 372만원 역외금융회사 해외직접투자 외국환 미신고 외국환거래법 제18조 등 과태료 납부 관련 내부통제 강화 2020.01.22. 금융감독원 회사 과태료 납부 과태료 2,000만 원 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 자본시장법 제85조 제8호 및&cr;시행령 제87조 제4항 제1호 과태료 납부 관련 내부통제 강화 2020.01.22. 금융감독원 임원&cr; 상무(현직, 13년) 주의&cr; 인사조치 - 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 자본시장법 제85조 제8호 및&cr;시행령 제87조 제4항 제1호 주의&cr;인사조치 관련 내부통제 강화 2020.02.25. 금융감독원 회사 경영유의 - 집합투자재산 평가규정 보완 및 해외 재간접&cr;펀드 집합투자증권 평가절차 강화 필요 자본시장법 제238조제3항&cr;자본시장법 제238조제1항 및 제3항 조치완료 평가규정 및 해외 재간접 펀드&cr;관련 내규 개정 완료 2020.07.28. 금융감독원 회사 과태료 자진납부 과태료 840만원 금융감독원장에 대한 보고사항에 &cr;대해 신고기한 도과 외국환거래법 제20조&cr;금융기관의 해외진출에 관한 규정 제3조 등 과태료 자진납부 관련 내부통제 강화 2) 공정거래위원회의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 조치에 대한 &cr;이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2017.12.21. 공정거래위원회 회사 과태료 납부 과태료 700만원 임원결합으로 인한 기업결합신고 위반 공정거래법 제12조 제1항 및 제6항 과태료 납부 임원겸임 기업결합신고 대상&cr;펀드 신고 확인절차 강화 2017.12.27. 공정거래위원회 회사 과태료 납부 과태료 600만원 타 기업과 임원겸직에 따른 기업결합 미신고 공정거래법 제12조 제1항 및 제6항, &cr;같은법 제69조의2 2018.01.23. 공정거래위원회 회사 과태료 납부 과태료 1,200만원&cr; (600만원 2건) 임원결합으로 인한 기업결합신고 위반 공정거래법 제12조 제1항 및 제6항 &cr;3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; ■ (주)키 움캐피탈&cr; 가. 제재현황&cr;&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr;&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음 2) 공정거래위원회의 제재현황&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; ■ (주)키움 프라이빗에쿼티&cr; 가. 제재현황&cr;&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr;&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음 2) 공정거래위원회의 제재현황&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; &cr; ■ (주)키움 에 프앤아이&cr; 가. 제재현황&cr;&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; (2) 행정기관의 제재현황&cr;&cr; 1) 금 융감독당국의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음 2) 공정거래위원회의 제재현황&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 - 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr;&cr; 나. 한국거래소 등 으로부터 받은 제재&cr;- 최근 5사업년도 이내 제재현황 없음&cr; ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11012#단기매매차익미환수현황.dsl 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 [지배회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ 키움증권(주)&cr;&cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 (1) 위탁자 예수금 위탁매매거래계좌, 해외증권거래계좌, 위탁종합계좌, 비과세종합저축(구 생계형), 해외주식투자전용 집합투자증권저축, 신탁계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액&cr; (2) 저축자 예수금 일반증권저축거래계좌, 비과세근로자주식저축거래계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액&cr; (3) 집합투자증권투자자예수금 집합투자증권거래계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액&cr; (4) 기타예수금, 신용공여담보금, 자기신용대주담보금 등의 현금 잔액 ※ 위의 예수금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고, 고객계좌에 현금으로 남아 있는 금액은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 키움증권(주)에 있는 고객의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원"이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다. ※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나 확정기여형 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다. &cr;&cr; [종속회사에 관한 사항]&cr;&cr; ■ (주)키움저축은행&cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr; (1) 보호금융상품등록부&cr; (주)키움저축은행이 취급하는 금융상품 중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호하는 금융상품의 종류는 다음과 같습니다.&cr; - 보통예금, 정기예금(퇴직연금 정기예금 DC 및 IRP 포함), 정기적금, 자유적립예금 , 기업자유예금, 장기주택마련저축, 별단예금, 신용부금, 표지어음예수금, 상호저축&cr; 은행중앙회 발행 자기앞수표 등 ※ 단, 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융회사가 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나, 확정기여형퇴직연금보험은 그러하지 않습니다. &cr; (2) 예금보호안내&cr; - 보호금융상품 : (주)키움저축은행의 예금 등은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 본 상호저축은행에 있는 고객의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원"이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다.&cr; - 비보호금융상품 : 저축은행이 발행한 채권(후순위채권 후순위예금 등)은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다.&cr;&cr;&cr; ■ (주)키움예스저축은행&cr;&cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr; (1) 보호금융상품등록부 취급하는 금융상품 중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호받을 수 있음.&cr;- 보호금융상품종류 : 보통예금, 별단예금, 기업자유예금, 저축예금, 신용부금, 정기예금, 정기적금, 가계우대정기적금, 근로자우대저축, 장기주택마련저축, 자유적립예금, 표지어음예수금 ※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료 납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다. &cr;(2) 예금자보호법&cr; - 보호금융상품 : 저축은행의 예금과 적금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 본 상호저축은행에 있는 귀하의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원" 이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다. &cr; - 비보호금융상품 : 후순위채권과 후순위예금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다.&cr; &cr; ■ (주)키움투 자자산운용 &cr;&cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키 움캐피탈&cr; &cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움 프라이빗에쿼티 &cr;&cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr;해당사항 없음&cr;&cr; ■ (주)키움에 프 앤아이&cr;&cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항&cr;해당사항 없음&cr;&cr; 나.금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 &cr;해당사항 없음&cr; ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11012#합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11012#보호예수현황.dsl ◆click◆『특례상장기업 관리종목 지정유예 현황』 삽입 11012#특례상장기업관리종목지정유예현황.dsl XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ※ 아래 참조문구를 [Ctrl + 클릭]하면 해당위치로 이동합니다. ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 키움저축은행1983.02.18경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3상호저축은행업 1,448,611 한국채택&cr; 국제회계기준&cr; 제1110호O&cr; (자산총액 750억 이상)키움YES저축은행1971.04.12서울시 강남구 논현로 422상호저축은행업 1,121,113 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움투자자산운용1988.03.26서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 15층집합투자업 191,315 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움인베스트먼트1999.03.05서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층중소기업&cr; 창업지원 61,389 상동X키움프라이빗에쿼티2017.04.26서울 영등포구 여의나루로4길 18집합투자업 85,071 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)PT Kiwoom sekuritas Indonesia1995.10.08Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD Lot 28,&cr;Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190증권업 35,582 상동XPT Kiwoom Investment Management1999.12.30Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD Lot 28,&cr;Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190집합투자업 1,720 상동X키움캐피탈주식회사2018.08.09서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 3층여신금융업 1,426,704 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)Kiwoom Hong Kong Limited2018.07.11RMS 1806-08. 18/F Tower Ⅱ Admiralty CTR 18 &cr;Harcourt rd Admiralty Hong Kong기타금융 16,282 상동XKiwoom Singapore Pte. Ltd2018.07.261 Raffles Place, #13-01 One Raffles Place, Singapore 048616기타금융 10,857 상동XKiwoom BVI One Limited2018.07.30P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island기타금융 5,517 상동XKiwoom BVI Two Limited2018.07.30P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island기타금융 6,073 상동XKiwoom BVI Three Limited2018.07.30P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island기타금융 1 상동X키움에프앤아이2020.10.23서울 영등포구 의사당대로 97, 5층NPL투자관리업 142,828 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움문화벤처제2호투자조합2016.03.28서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 4,210 상동X키움아이온코스닥스케일업&cr;창업벤처전문 사모투자합자회사2019.05.31서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 92,957 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)글로벌강소기업키움엠엔에이전략&cr;창업벤처전문 사모투자합자회사2018.05.15서울 영등포구 여의나루로4길 18&cr; 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층기타금융 37,623 상동X키움히어로 제3호 사모투자합자회사2020.03.26주1)기타금융 6,380 상동X키움히어로 제4호 사모투자합자회사2020.11.11주1)기타금융 22,359 상동X키움작은거인증권투자신탁1호2011.03.31주1)기타금융 16,991 상동X키움올바른증권투자신탁제1호2019.03.22주1)기타금융 7,419 상동X키움장기코어밸류2014.04.18주1)기타금융 37,098 상동X키움분리과세하이일드K-12014.10.29주1)기타금융 5,902 상동X키움글로벌코어밸류2015.11.18주1)기타금융 8,270 상동X키움 글로벌 올에셋 투자신탁2016.08.07주1)기타금융 33,067 상동X키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권2016.09.25주1)기타금융 27,336 상동X포커스K3 슈퍼리치 블루버드&cr;코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 2018.04.24주1)기타금융 14,141 상동X키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 13,315 상동X키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 10,655 상동X키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 9,459 상동X키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 10,767 상동X키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호2018.06.14주1)기타금융 11,556 상동X키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호2018.04.19주1)기타금융 156,927 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁2018.07.19주1)기타금융 81,067 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)키움아세안성장에이스2018.07.16주1)기타금융 10,195 상동X키움글로벌금리와물가연동증권2018.09.21주1)기타금융 5,627 상동X키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁2018.10.31주1)기타금융 39,266 상동X키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호2018.12.03주1)기타금융 43,059 상동X키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호2018.08.18주1)기타금융 43,059 상동X키움베트남투모로우증권모투자신탁2019.10.18주1)기타금융 5,096 상동X파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁2020.02.20주1)기타금융 5,135 상동X키움글로벌구독경제증권자투자신탁2020.03.30주1)기타금융 19,701 상동X키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호2017.01.23주1)기타금융 36,595 상동X브레인코스닥벤처사모투자신탁1호2018.04.05주1)기타금융 40,489 상동X키움글로벌플랫폼리더스증권자투자신탁2020.09.16주1)기타금융 2,126 상동X키움로지스틱스전문투자형&cr;사모부동산투자신탁제1호2019.09.26주1)기타금융 65,909 상동X키움글로벌멀티전략증권자투자신탁제1호2019.05.27주1)기타금융 9,581 상동X제이씨에셋하이일드전문투자형사모투자신탁2020.06.12주1)기타금융 26,824 상동X케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호2019.06.14주1)기타금융 92,961 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 10호2021.02.23주1)기타금융 - 상동X스카이워크 알엔케이 하이일드&cr;전문투자형 사모투자신탁 제3호2021.02.23주1)기타금융 - 상동X포커스 HERO 코스닥벤처&cr;전문투자형 사모투자신탁 1호2021.02.26주1)기타금융 - 상동X라이노스 K바이오메자닌&cr;전문투자형 사모투자신탁 제2호2021.02.26주1)기타금융 - 상동X아이온 공모주하이일드&cr;전문투자형 사모투자신탁 제1호2021.02.25주1)기타금융 - 상동X지브이에이 코벤-RED 전문투자형 사모투자신탁2021.03.03주1)기타금융 - 상동X케이더블유에스지제일차(주)(주2)2017.05.18주1)기타금융 30,854 상동X케이더블유스카이제이차(주)(주2)2018.03.30주1)기타금융 9,303 상동X케이더블유스카이제삼차(주)(주2)2018.05.30주1)기타금융 11,280 상동X케이에스에이치씨제일차(주)(주2)2018.07.05주1)기타금융 30,452 상동X그레이스엔(주)(주2)2019.01.04주1)기타금융 17,425 상동X멀티플렉스시리즈제일차(유)(주2)2018.08.29주1)기타금융 28,458 상동X트리플세븐제일차(주)(주2)2018.09.12주1)기타금융 25,800 상동X지인유동화제십삼차(주)(주2)2018.07.13주1)기타금융 16,131 상동X디클러스터제삼차(주)(주2)2018.08.03주1)기타금융 25,273 상동X케이더블유티피제일차(주)(주2)2019.05.27주1)기타금융 33,380 상동X와이드코스트(주)(주2)2019.03.29주1)기타금융 16,616 상동X케이에스엘피(주)(주2)2019.06.13주1)기타금융 20,446 상동X디케이송도(주)(주2)2019.06.14주1)기타금융 15,063 상동X시애틀(주)(주2)2019.06.14주1)기타금융 56,196 상동X파주센트럴제사차(주)(주2)2019.07.31주1)기타금융 7,210 상동X파주센트럴제육차(주)(주2)2019.07.31주1)기타금융 5,120 상동X히어로즈브이원제일차(주)(주2)2019.09.06주1)기타금융 8,332 상동X지유코어(주)(주2)2019.11.28주1)기타금융 23,752 상동X케이더블유퍼스트(주)(주2)2019.12.09주1)기타금융 33,236 상동X에스케이에스에이치제일차(주)(주2)2019.12.19주1)기타금융 15,119 상동X케이더블유디디제이차(주)(주2)2020.01.29주1)기타금융 30,559 상동X케이더블유에이치(주)(주2)2020.02.17주1)기타금융 59,388 상동X죽전동공동주택제이차(주)(주2)2020.02.21주1)기타금융 2,070 상동X케이마스터제이차(주)(주2)2019.12.27주1)기타금융 27,352 상동X케이엠무비제일차(주)(주2)2020.03.13주1)기타금융 2,706 상동X디지리플레이스(주)(주2)2020.05.07주1)기타금융 6,630 상동X허브캐모마일(주)(주2)2020.07.02주1)기타금융 16,933 상동X에스케이더블유제일차(주)(주2)2020.06.19주1)기타금융 50,696 상동X펜타스톰제일차(주)(주2)2020.07.01주1)기타금융 2,015 상동X파고베이제일차(주)(주2)2020.06.24주1)기타금융 1,040 상동X케이더블유가림유동화제일차(주)(주2)2020.07.22주1)기타금융 29,996 상동X하남미사드림제이차(주)(주2)2020.08.24주1)기타금융 2,187 상동X케이블루밍제일차(주)(주2)2020.09.03주1)기타금융 20,168 상동X케이에스에이치오제일차(주)(주2)2020.09.02주1)기타금융 30,247 상동X엠아이제이차(주)(주2)2020.12.07주1)기타금융 23,489 상동X에프엠제일차(주)(주2)2020.11.27주1)기타금융 39,605 상동X탠디포르마(주)(주2)2020.10.28주1)기타금융 6,622 상동X케이제이퍼스트(주)(주2)2020.12.30주1)기타금융 - 상동X케이디씨제일차(주)(주2)2020.09.29주1)기타금융 16,771 상동X히어로즈브이원제삼차(주)(주2)2020.12.11주1)기타금융 2,074 상동X메가팩토제일차(주)(주2)2021.01.21주1)기타금융 - 상동X백스토어제일차(주)(주2)2021.01.21주1)기타금융 - 상동X릴리브소나(주)(주2)2021.02.08주1)기타금융 - 상동X엠아이제삼차(주)(주2)2021.01.01주1)기타금융 - 상동X디비하이엔드제일차(주)(주2)2020.12.08주1)기타금융 - 상동X케이향동제일차(주)(주2)2021.02.08주1)기타금융 - 상동X케이에프에이치이공일이(유)(주3)2020.12.03주1)기타금융 50,273 상동X케이에프아이이공일이(유)(주3)2020.12.04주1)기타금융 63,587 상동X케이에프아이이일공삼(유)(주3)2021.03.08주1)기타금융 - 상동X케이알전문투자형사모부동산투자신탁제37호2021.06.29주1)기타금융- 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)&cr;주4)키움선명e-알파인덱스펀드2010.12.20주1)기타금융 9,932 상동X키움글로벌수소VISION증권모투자신탁2020.12.29주1)기타금융 - 상동X키움마켓시그널미국대표지수증권투자신탁2021.04.23주1)기타금융 - 상동X키움마이불마켓증권투자신탁제1호2003.11.17주1)기타금융 2,089 상동X키움 시리우스사모투자합자회사2021.06.01서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18, 16층기타금융 - 상동X케이에프지이일공육유동화전문유한회사(주3)2021.06.04주1)기타금융 - 상동X케이에프아이이일공육유동화전문유한회사(주3)2021.06.04주1)기타금융 - 상동X엠아이제사차(주)(주2)2021.04.30주1)기타금융 - 상동X엠아이제오차(주)(주2)2021.04.30주1)기타금융 - 상동X엠아이제육차(주)(주2)2021.06.02주1)기타금융 - 상동X비에프제오차(주)(주2)2020.08.20주1)기타금융 - 상동X르네상스제이차(주)(주2)2020.09.11주1)기타금융 - 상동X케이부투제일차(주)(주2)2021.05.13주1)기타금융 - 상동X케이코너파인제일차(주)(주2)2021.04.22주1)기타금융 - 상동X케이테라제오차(주)(주2)2021.06.29주1)기타금융 - 상동X케이마르스제십오차(주)(주2)2021.04.22주1)기타금융 - 상동X이비지제팔차(주)(주2)2021.04.13주1)기타금융 - 상동X이지트리제오차(주)(주2)2021.02.21주1)기타금융 - 상동X케이더블유도안(주)(주2)2021.02.05주1)기타금융 - 상동X케이더블유광명(주)(주2)2021.05.20주1)기타금융 - 상동X더퍼스트지엠제이차(주)(주2)2021.02.06주1)기타금융 - 상동X엘케이에이치킹제일차(주)(주2)2021.04.26주1)기타금융 - 상동X더에스에프제삼차(주)(주2)2021.06.14주1)기타금융 - 상동X엘케이에이치킹제이차(주)(주2)2021.06.29주1)기타금융 - 상동X네오큐브제일차(주)(주2)2021.05.04주1)기타금융 - 상동X람프리마제일차(주)(주2)2021.03.09주1)기타금융 - 상동X빅웨이브제일차(주)(주2)2021.01.21주1)기타금융 - 상동X세븐스타제일차(주)(주2)2020.03.05주1)기타금융 - 상동X에스엠풍동제일차(주)(주2)2021.04.16주1)기타금융 - 상동X네트로드제일차(주)(주2)2021.05.13주1)기타금융 - 상동X히어로즈브이원제사차(주)(주2)2021.04.08주1)기타금융 - 상동X히어로즈브이원제오차(주)(주2)2021.04.08주1)기타금융 - 상동O&cr; (자산총액 750억 이상)&cr;주4)라고온제일차(주)(주2)2021.04.13주1)기타금융 - 상동X레오파트제일차(주)(주2)2021.01.12주1)기타금융 - 상동X 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말&cr;자산총액 지배관계 근거 주요종속&cr;회사 여부 * 연결대상 종속회사 현황(상세)이 해당사항이 없을경우 하이픈(-)을 입력하세요 주1) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사에 대해서는 주소를 기재하지 않았습니다. 주2) 유가증권 등의 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. 주3) 부실채권 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자 관련활동에 대한 힘,변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. 주4) 2분기 신규 확약 대상 SPC로 금분기말 기준 자산총액이 750억 이상으로 주요종속회사로 판단하였습니다. 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 2021년 06월 30일 (기준일 : ) (단위 : 사) 8(주)다우데이타1101110-0863484(주)다우기술1101110-0414758(주)키다리스튜디오1101110-0539382(주)사람인에이치알1101113-3318387한국정보인증(주)1101111-1727332(주)미래테크놀로지1101111-1431347키움증권(주)1101111-1867948(주)와이즈버즈1101116-641759087(주)이머니1101112-2797342(주)키움이앤에스1101111-1719397(주)이매진스1101113-3042324키움에셋플래너(주)1101112-2776445(주)키다리이엔티1101115-5936591키움인베스트먼트(주)1101111-1659105키움투자자산운용(주)1101110-0568133(주)키움저축은행1243110-0008949(주)키움예스저축은행1101110-0113475(주)키다리스타1101114-4638263(주)레진엔터테인먼트1101114-4853291에스지서비스(주)1101114-4003854키움프라이빗에쿼티(주)1101116-6386901(주)게티이미지코리아1101116-6380549키움캐피탈(주)1101116-6837772키움에프앤아이(주)1101117-7660304한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사1101130-0017764한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사1101130-0017756포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사1101130-0016261키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사1101130-0021202키움아이온코스닥스케일업창업벤처전문사모투자합자회사1101130-0023943키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사1101130-0025410키움프라이빗에쿼티에스테틱사모투자합자회사1101130-0027656키움프라이빗에쿼티앤트맨창업벤처전문사모투자합자회사1101130-0028125키움히어로제2호사모투자합자회사1101130-0023315키움히어로제3호사모투자합자회사1101130-0027036키움히어로제4호사모투자합자회사1101130-0028282에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 1101130-0025965글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사1101130-0021997DELITOON SAS(해외법인)Lezhin Entertainment, LLC(해외법인)Lezhin Entertainment, Corp(해외법인)키움증권 인도네시아(해외법인)키움자산운용 인도네시아(해외법인)다우홍콩유한회사(해외법인)다우(대련)과기개발유한공사(해외법인)대련나미빌딩주차장관리유한공사(해외법인)다우재팬(해외법인)다우베트남(유)(해외법인)(주)사람인에이치에스1101116-6049335Kiwoom Hong Kong Limited(해외법인)Kiwoom Singapore Pte. Ltd.(해외법인)Kiwoom BVI One Limited(해외법인)Kiwoom BVI Two Limited(해외법인)Kiwoom BVI Three Limited(해외법인)DAOUSIGN VIETNAM COMPANY LIMITED(유)(해외법인)코파칠레태양광유한회사1101140-0216744한국전력우리스프랏글로벌제1차유한회사1101140-0185105한국전력우리스프랏글로벌제2차유한회사1101140-0210613한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발제3차유한회사1101140-0210499COPA U.S. Inc.(해외법인)KEPCO Alamosa LLC(해외법인)KEPCO Solar of Alamosa LLC(해외법인)COPA US 2nd Inc.(해외법인)COPA US LLC(해외법인)RE Holiday Holdings LLC(해외법인)RE Patterson Holdings LLC(해외법인)RE Astoria Holdings LLC(해외법인)RE Astoria LLC(해외법인)RE Pioneer Holdings LLC(해외법인)RE Astoria 2 Holdings LLC(해외법인)RE Astoria 2 LLC(해외법인)RE Barren Ridge 1 Holdings LLC(해외법인)RE Barren Ridge 2 Holdings LLC(해외법인)RE Barren Ridge 3 Holdings LLC(해외법인)RE Barren Ridge 1 LLC(해외법인)RE Astoria 2 LandCo LLC(해외법인)RE Barren Ridge LandCo LLC(해외법인)COPA Chile Solar SpA(해외법인)Chile Solar JV SpA(해외법인)Fotovoltaica Ariztia SpA(해외법인)Fotovoltaica Sol del Norte SpA(해외법인)Luna Energy SpA(해외법인)COPA Eureka Inc.(해외법인)Hudson Energy NY, LLC(해외법인)PWEF Cooperatief U.A.(해외법인)9404-5515 QUEBEC INC.(구.7623704 CANADA Inc.)(해외법인)Fotovoltaica Acacia SpA(해외법인)Fotovoltaica de Los Andes SpA(해외법인)Las Chacras Energy SpA(구.Fotovoltaica Araucaria SpA)(해외법인)Don Mariano Energy SpA(구.Fotovoltaica Zeta SpA )(해외법인)Fotovoltaica Del Desierto SpA(해외법인)Fotovoltaica Manzano SpA(구.Desarrollo de Proyectos Energeticos Puentes SpA)(해외법인)Fotovoltaica La Ligua SpA(해외법인)(주)알트탭1101116-6052099KSAAR Fund IC Class H(해외법인)Applancer Joint Stock Company(해외법인) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 비상장 * 계열회사 현황(상세)이 해당사항이 없을경우 하이픈(-)을 입력하세요 주1) 다우베트남(유) 청산 예정 주2) 키다리스튜디오 → 키다리스타 사명 변경(18.02.22) 주3) 다우인큐브 → 키다리스튜디오 사명 변경 및 업종 변경(18.02.23)&cr;(업종 변경: 소프트웨어개발 외 → 콘텐츠 제작 및 유통) 주4) Kiwoom Hong Kong Limited 법인 신설(2018.07.11)&cr;Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 법인 신설(2018.07.26)&cr;Kiwoom BVI One Limited 법인 신설(2018.07.30)&cr;Kiwoom BVI Two Limited 법인 신설(2018.07.30)&cr;Kiwoom BVI Three Limited 법인 신설(2018.07.30)&cr;키움캐피탈 법인 신설(2018.08.09)&cr;키움에프앤아이 법인 신설(2020.10.23) ※ 당사는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따른 공시대상기업집단에 해당하여 그에 관한 규제내용 등은 아래와 같습니다. &cr;&cr;&cr;&cr; (1)지정시기: 2021년 5월 1일&cr;(2)규제내용 요약&cr;-대규모 내부거래의 이사회 의결 및 공시&cr;-비상장사 중요사항 공시&cr;-기업집단 현황 등에 관한 공시 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 2021년 06월 30일(단위 : 백만원, 주, %) (기준일 : ) 키움인베스트먼트비상장2008.05.26경영참여32,122 8,616,299 97 34,954 0 0 0 8,616,299 97 34,954 61,389 3,923 키움투자자산운용비상장2014.05.02경영참여95,737 8,203,408 100 95,737 0 0 0 8,203,408 100 95,737 191,315 30,492 키움저축은행비상장2013.01.02경영참여90,012 1,468,000 100 90,012 0 0 0 1,468,000 100 90,012 1,448,611 27,577 PT Kiwoom securities Indonesia비상장2010.10.29경영참여14,655 298,679 99 13,243 0 0 0 298,679 99 13,243 35,582 -3,658 키움YES저축은행비상장2016.10.10경영참여89,651 2,000,000 100 89,651 0 0 0 2,000,000 100 89,651 1,121,113 18,982 키움프라이빗에쿼티비상장2017.04.26경영참여20,000 4,000,000 40 20,000 0 0 0 4,000,000 40 20,000 85,071 6,040 키움캐피탈비상장2018.08.09경영참여19,600 9,800,000 98 147,000 980,000 49,000 0 10,780,000 98 196,000 1,426,704 16,031 키움홍콩비상장2018.09.18경영참여16,893 15,000,000 100 16,893 0 0 0 15,000,000 100 16,893 16,282 -75 키움에프앤아이㈜비상장2020.10.22경영참여49,000 490,000 98 49,000 490,000 49,000 0 980,000 98 98,000 142,828 -674 키움문화벤쳐 제2호&cr;-위풍당당콘텐츠코리아비상장2016.03.28경영참여1,200 781 13 781 -245 -245 0 535 13 535 4,210 648 키움뉴마진글로벌파트너쉽&cr;사모투자합자회사비상장2018.06.14경영참여39,000 11,016,000,000 48 11,016 -10,317,988,188 -10,318 0 698,011,812 48 698 35,342 17,775 글로벌강소기업키움엠엔에이전략&cr;창업벤처전문 사모투자합자회사비상장2018.05.16경영참여5,477 9,110,250,000 20 9,110 0 0 0 9,110,250,000 20 9,110 37,623 5,318 키움아이온코스닥스케일업비상장2019.03.21경영참여6,000 22,321,669,852 30 22,322 -1,795,495,693 -1,795 0 20,526,174,159 30 20,526 92,957 18,839 키움히어로 제2호 &cr;사모투자합자회사비상장2018.07.12경영참여3,000 3,000,000,000 15 3,000 -3,000,000,000 -3,000 0 0 0 0 25,728 -2,335 키움히어로 제3호 &cr;사모투자합자회사비상장2020.04.02경영참여2,000 2,000,000,000 31 2,000 0 0 0 2,000,000,000 31 2,000 6,380 -137 키움히어로 제4호&cr;사모투자합자회사비상장2020.11.25경영참여4,000 4,000,000,000 21 4,000 0 0 0 4,000,000,000 21 4,000 22,359 3,358 키움 시리우스 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.06.03경영참여1,500 0 0 0 1,500,000,000 1,500 0 1,500,000,000 14 1,500 10,489 0 다우홍콩유한공사비상장2008.05.02단순투자11,630 11,202,632 43 11,170 0 0 0 11,202,632 43 11,170 42,934 1,487 지엘쌍동도시개발비상장2016.10.12단순투자870 144,926 17 725 0 0 0 144,926 17 725 155,916 -10,780 GMB-IBKC바이오 투자조합비상장2017.06.26단순투자4,700 2,691 21 2,691 0 0 0 2,691 21 2,691 13,447 312 신한-K2 글로벌 소재 투자조합 비상장2017.12.18단순투자1,000 43 24 430 -43 -430 0 0 0 0 1,931 101 에스투엘제5호&cr;창업벤처전문 투자조합비상장2018.11.27단순투자4,753 4,753,000,000 49 4,753 0 0 0 4,753,000,000 49 4,753 9,136 -187 이노폴리스2019세컨더리&cr;투자조합비상장2019.08.28단순투자1,800 1,800 25 1,800 0 0 0 1,800 25 1,800 6,926 -124 서울투자파트너스&cr;사모투자합자회사제2호비상장2019.03.21단순투자10,000 100 24 10,000 0 0 0 100 24 10,000 44,604 30,967 에스제이업사이클링펀드 &cr;투자조합비상장2019.04.11단순투자2,000 2,000 45 2,000 0 0 0 2,000 45 2,000 4,272 -71 대신 신기술투자조합 제3호비상장2019.07.26단순투자3,000 1,899 28 1,900 -554 -555 0 1,345 28 1,345 6,935 1,393 프렌드신기술조합22호비상장2019.10.08단순투자2,000 200 38 2,000 0 0 0 200 38 2,000 5,152 -112 키움-라이노스 신기술투자조합비상장2019.04.26단순투자1,000 768,674,465 14 769 0 0 0 768,674,465 14 769 5,615 -41 키움증권-프렌드 제 1호 &cr;신기술사업투자조합비상장2018.03.28단순투자1,000 10 7 284 -10 -284 0 0 0 0 5,798 2,082 키움증권-프렌드 제 2호 &cr;신기술사업투자조합비상장2018.10.04단순투자500 25 24 250 0 0 0 25 24 250 1,486 482 키움증권-프렌드 제 3호 &cr;신기술사업투자조합비상장2018.10.29단순투자1,000 100 38 1,000 -100 -1,000 0 0 0 0 2,552 59 키움-라이프코어 1호 &cr;신기술투자조합비상장2018.11.14단순투자1,500 150 24 100 0 0 0 150 24 100 776 -5,705 키움증권-오비트 제1호 &cr;신기술사업투자조합비상장2018.06.07단순투자1,000 100 19 1,000 0 0 0 100 19 1,000 5,033 -85 키움-라이노스 스케일업&cr;신기술사업투자조합비상장2019.05.03단순투자2,000 832,000,000 14 832 -292,000,000 -292 0 540,000,000 14 540 8,357 2,358 키움-VEP 1호 &cr;신기술사업투자조합비상장2019.08.13단순투자1,000 1,000 17 1,000 0 0 0 1,000 17 1,000 5,759 -124 뉴젠-솔론1호 &cr;신기술투자조합비상장2020.03.24단순투자3,000 300 58 3,000 0 0 0 300 58 3,000 5,157 -43 키움-유안타 2019 스케일업 펀드 &cr;신기술투자조합비상장2020.04.29단순투자1,600 6,592,000,000 26 6,592 640,000,000 4,480 0 7,232,000,000 26 11,072 24,410 -1,340 코너스톤밸류업3호 &cr;신기술조합 비상장2020.05.28단순투자2,300 2,300,000,000 40 2,300 -434,700,000 -435 0 1,865,300,000 40 1,865 6,155 442 뉴그린신한메자닌&cr;신기술투자조합비상장2020.06.11단순투자3,000 3,000,000,000 29 3,000 -1,500,000,000 -1,500 0 1,500,000,000 29 1,500 10,143 -59 신한헬스케어 &cr;신기술투자조합제 5호비상장2020.08.20단순투자3,000 3,000,000,000 30 3,000 0 0 0 3,000,000,000 30 3,000 9,895 59 큐더스패밀리 1호 &cr;신기술투자조합비상장2020.09.25단순투자2,000 200 20 2,000 0 0 0 200 20 2,000 10,003 3 에스브바이오 제1호 PEF비상장2020.10.27단순투자2,000 2,000,000,000 24 2,000 0 0 0 2,000,000,000 24 2,000 8,453 -47 이베스트제이스&cr;신기술조합40호비상장2020.11.26단순투자3,000 3,000,000,000 25 3,000 -1,245,888,158 -1,246 0 1,754,111,842 25 1,754 12,038 -122 팬아시아반도체소재홀딩스 PEF비상장2020.12.02단순투자4,900 4,900,000,000 49 4,900 0 0 0 4,900,000,000 49 4,900 9,989 -11 신한스마일게이트글로벌제1호&cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.03.24단순투자5,000 0 0 0 5,000,000,000 5,000 0 5,000,000,000 21 5,000 23,592 0 해외 성장기업 제2호 &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.04.28단순투자4,000 0 0 0 4,000,000,000 4,000 0 4,000,000,000 21 4,000 19,925 0 에이피알-티그리스&cr;투자조합1호(주4)비상장2021.05.13단순투자2,000 0 0 0 2,000 2,000 0 2,000 37 2,000 5,291 0 글로벌 로봇 헬스케어 &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.05.13단순투자2,000 0 0 0 2,000 2,000 0 2,000 15 2,000 12,963 0 키움프라이빗에쿼티앤트맨&cr;창업벤처전문사모투자 합자회사비상장2020.10.28단순투자1,000 0 0 0 1,000,000,000 1,000 0 1,000,000,000 6 1,000 20,174 4,134 우리은행상장2016.12.08단순투자351,520 27,040,000 4 263,099 0 0 46,509 27,040,000 4 309,608 374,310,415 1,370,305 사람인에이치알상장2005.11.08단순투자1,098 340,298 3 9,188 0 0 5,088 340,298 3 14,276 145,552 21,620 한국증권금융비상장2021.01.06단순투자6,165 0 0 0 684,992 6,165 0 684,992 1 6,165 61,124,669 255,986 (주)아르콘대부비상장2012.02.09단순투자259 14,940 10 259 0 0 0 14,940 10 259 2,987 283 코람코자산신탁비상장2018.03.28단순투자33,457 372,655 10 39,075 0 0 -2,182 372,655 10 36,893 643,027 22,104 와이즈버즈상장2017.12.29단순투자3,995 1,918,690 5 3,271 0 0 979 1,918,690 5 4,250 68,799 -2,144 다우사인비상장2021.03.08단순투자2,456 0 0 0 2,175,000 2,458 0 2,175,000 17 2,458 602 -154 DSC 드림제4호&cr;성장사다리조합비상장2014.01.09단순투자119 12 3 119 0 0 0 12 3 119 3,310 7,406 메디치 2014-2 &cr;스타트업 투자조합비상장2014.11.11단순투자622 622 7 659 -78 -83 0 544 7 576 13,525 1,671 다산에스비에이&cr;재기투자조합비상장2018.02.27단순투자1,000 1,000 5 1,000 0 0 0 1,000 5 1,000 17,076 -513 MGI 바이오신성장&cr;투자조합1호 비상장2018.03.10단순투자1,000 1,000 9 1,000 0 0 0 1,000 9 1,000 103 -162 제네시스1호&cr;사모투자 합자회사 비상장2018.03.16단순투자12,887 12,886,649,858 6 24,003 53,300,304 -6,306 -1 12,939,950,162 6 17,696 201,103 -1,739 아이비케이비엔더블유 &cr;기술금융 2018 사모투자합자회사비상장2018.06.28단순투자1,505 1,505,400,000 1 1,682 -112,000,000 -40 0 1,393,400,000 1 1,643 111,349 1,144 피에스에이-신한 투자조합 1호비상장2019.02.22단순투자2,550 255 14 2,775 2,057 322 0 2,312 16 3,097 18,107 380 케이디비씨-티알(KDBC-TR) &cr;신기술사업투자조합2호비상장2019.03.06단순투자3,000 3,000,000,000 19 3,041 -3,000,000,000 -3,041 0 0 0 0 15,880 -973 시냅틱헬스케어제1호&cr;사모투자합자회사비상장2019.04.03단순투자2,000 2,000,000,000 5 1,855 0 0 48 2,000,000,000 5 1,903 36,020 718 티그리스-유온투자조합 1호비상장2019.04.03단순투자700 70 7 700 0 0 0 70 7 700 10,134 210 이수(ISU) 인터베스트-KDBC &cr;신기술투자조합1호비상장2019.04.11단순투자1,782 1,781,853,239 7 2,403 -1,781,853,239 -2,403 0 0 0 0 34,600 13,085 한양액시스바이오 &cr;신기술투자조합비상장2019.04.18단순투자135 135,000,000 19 135 -135,000,000 -135 0 0 0 0 1,712 1,966 브릭-오비트 4호 &cr;신기술사업투자조합비상장2019.04.30단순투자1,000 10 8 1,000 -10 -1,000 0 0 0 0 11,634 -220 에스티-스타셋 헬스케어 &cr;조합 제1호비상장2019.05.09단순투자1,000 1,000 5 1,000 0 0 0 1,000 5 1,000 26,095 -6,276 대신 신기술투자조합 제2호비상장2019.05.10단순투자1,678 1,678 9 2,687 -1,678 -2,687 0 0 0 0 28,610 2,831 에이스리딩&cr;신기술투자조합1호비상장2019.05.21단순투자2,000 2,000,000,000 9 1,612 0 0 -157 2,000,000,000 9 1,455 20,684 295 원신한 글로벌 &cr;신기술투자조합 제1호비상장2019.05.29단순투자2,000 2,000,000,000 9 1,783 0 0 50 2,000,000,000 9 1,833 21,900 -69 브라만피에스창인 &cr;신기술사업투자조합 제1호비상장2019.06.13단순투자5,000 5,000 10 4,974 -950 514 0 4,050 10 5,488 50,681 380 에이벤처스 가슴뛰는&cr;창업투자조합비상장2019.09.09단순투자750 75 5 750 25 250 0 100 5 1,000 14,540 -507 마그나프렌드 &cr;임팩트인핸스 펀드비상장2019.08.06단순투자800 800 4 800 200 200 0 1,000 4 1,000 19,127 -631 SBI 헬스케어펀드 제1호비상장2016.12.09단순투자1,000 1,000 13 957 0 0 0 1,000 13 957 7,449 -146 케이디비씨에스투엘제일호 &cr;사모투자합자회사비상장2016.11.02단순투자1,200 1,200,000,000 6 1,859 0 0 41 1,200,000,000 6 1,900 16,867 -348 메디치 2017의1 &cr;사모투자합자회사비상장2017.04.11단순투자7,000 7,000,000,000 5 6,719 0 0 355 7,000,000,000 5 7,074 133,077 -770 이큐파트너스 제1호 환경서비스 &cr;사모투자합자회사비상장2017.04.26단순투자3,100 3,099,796,852 8 4,033 0 0 16 3,099,796,852 8 4,049 40,712 827 KDBC-파라투스제이호 &cr;사모투자합자회사 비상장2017.11.02단순투자4,909 4,908,750,000 7 4,852 0 0 -26 4,908,750,000 7 4,826 67,917 -5 헤르메스 &cr;사모투자합자회사비상장2017.12.27단순투자2,370 2,369,599,566 5 1,048 0 0 -56 2,369,599,566 5 992 45,875 -610 아시아그로쓰제1호 &cr;사모투자합자회사비상장2017.12.28단순투자1,050 1,050,000,000 10 1,066 0 0 0 1,050,000,000 10 1,066 10,357 -112 엘씨피이앤세컨더리&cr;신기술사업투자조합비상장2017.10.18단순투자327 327,321,772 9 360 -56,000,000 -62 0 271,321,772 9 298 2,509 80 오퍼스 제2호 사모투자합자회사비상장2017.08.03단순투자9,355 9,354,961,832 15 14,069 0 0 -128 9,354,961,832 15 13,941 62,347 3,190 우리타이러스 글로벌 핀테크 &cr;투자조합 13호비상장2018.03.05단순투자2,000 2,000,000,000 8 1,895 0 0 -17 2,000,000,000 8 1,878 22,031 -447 아이비케이티에스 엑시트 &cr;사모투자합자회사비상장2018.03.27단순투자737 736,974,558 4 737 -163,742,690 -164 0 573,231,868 3 573 34,064 535 지엠비 케이앤티 제1호 &cr;사모투자합자회사비상장2018.04.27단순투자844 843,750,000 19 801 -843,750,000 -801 0 0 0 0 5,856 174 에이씨피씨피이제일호 &cr;창업벤처전문 사모투자합자회사비상장2018.10.11단순투자2,000 2,000,000,000 15 1,905 0 0 39 2,000,000,000 15 1,944 9,808 -1,536 케이클라비스 마이스터 &cr;신기술조합 제사십호비상장2018.06.25단순투자342 342,105,263 7 325 -342,105,263 -325 0 0 0 0 7,619 3,187 퀸테사 제육호 &cr;사모투자합자회사비상장2018.07.18단순투자4,837 4,837,458,194 7 4,766 0 0 204 4,837,458,194 7 4,970 70,566 1,062 라구나 Pre-IPO 투자조합비상장2018.08.08단순투자500 50 16 500 0 0 0 50 16 500 2,950 -49 우리-한화 유레카 사모투자합자회사비상장2018.08.10단순투자5,200 5,200,000,000 12 6,416 0 0 298 5,200,000,000 12 6,714 41,495 -454 코메스2018-1 M&A 투자조합비상장2018.09.28단순투자1,260 1,260 4 2,245 0 0 286 1,260 4 2,531 43,733 32,948 브릭-오비트 1호 &cr;신기술사업투자조합비상장2018.12.21단순투자1,000 100 13 1,000 0 0 0 100 13 1,000 8,040 124 엠엔씨혁신성장&cr;사모투자 합자회사비상장2018.11.23단순투자2,000 2,000,000,000 5 2,083 0 0 19 2,000,000,000 5 2,102 39,997 -565 엔피글로벌성장 제2호 &cr;사모투자 합자회사비상장2019.08.26단순투자2,000 2,000,000,000 11 1,926 0 0 60 2,000,000,000 11 1,986 17,545 -286 타이러스-디에이글로벌공유경제&cr;투자조합 제2호비상장2019.05.02단순투자2,000 20,000 8 1,801 0 0 1,725 20,000 8 3,526 23,145 -584 캑터스바이아웃제2호&cr;사모투자 합자회사비상장2019.05.30단순투자2,000 2,000,000,000 5 2,058 0 0 35 2,000,000,000 5 2,093 35,879 513 브이엘아인슈타인 &cr;사모투자합자회사비상장2019.08.26단순투자2,300 2,300,000,000 10 2,300 2,800,000,000 2,800 0 5,100,000,000 10 5,100 21,128 -1,344 뮤렉스서치1호 &cr;사모투자합자회사비상장2019.09.10단순투자1,600 1,600,000,000 15 1,564 0 0 -15 1,600,000,000 15 1,549 10,407 -187 이노폴리스 2019 &cr;창업초기 투자조합비상장2019.07.24단순투자700 700 4 700 200 200 0 900 4 900 17,100 -569 키움-히스토리 2018-8 &cr;바이오투자조합비상장2019.02.25단순투자100 100 2 100 0 0 0 100 2 100 5,824 -125 키움-엠포드 에이아이 1호 &cr;신기술사업투자조합비상장2019.09.23단순투자500 500,000,000 46 500 0 0 0 500,000,000 46 500 1,052 -23 키움-엠포드 퓨처오토 1호 &cr;신기술사업투자조합비상장2019.09.23단순투자300 300,000,000 4 300 0 0 0 300,000,000 4 300 7,279 -95 이스톤 뉴메인 제이호&cr;창업벤처전문 사모투자 합자회사비상장2019.11.21단순투자12,000 12,000,000,000 17 15,471 -12,000,000,000 -15,471 0 0 0 0 49,737 181,647 에이아이트리 &cr;사모투자합자회사비상장2019.11.28단순투자2,830 2,830,000,000 5 12,982 0 0 -3,067 2,830,000,000 5 9,915 56,142 6,492 케이클라비스-CL &cr;신기술조합 제십호비상장2020.03.05단순투자999 999,000,000 11 999 0 0 0 999,000,000 11 999 9,166 -123 키움-코너스톤 실감콘텐츠 &cr;신기술조합비상장2020.03.12단순투자100 100,000,000 10 100 0 0 0 100,000,000 10 100 1,017 -4 더블유제이 제1호 &cr;사모투자 합자회사비상장2020.04.27단순투자5,000 5,000,000,000 13 4,572 0 0 -246 5,000,000,000 13 4,326 36,197 -1,073 페트라 6의 알파 &cr;사모투자합자회사비상장2020.06.05단순투자1,000 1,000,000,000 4 1,005 0 0 0 1,000,000,000 4 1,005 26,410 -4 엔에이치 아이비케이씨 &cr;하이테크 제일호 신기술조합규약비상장2020.06.11단순투자3,000 3,000,000,000 12 3,305 0 0 -313 3,000,000,000 12 2,992 25,853 -147 라이프밸류업&cr;사모투자 합자회사비상장2020.06.18단순투자5,000 5,000,000,000 14 5,000 0 0 0 5,000,000,000 14 5,000 34,428 -357 키움 유니콘 제 3 호 &cr;신기술사업투자조합비상장2020.06.26단순투자900 900,000,000 6 900 -900,000,000 -900 0 0 0 0 19,538 482 키움 유니콘 제 4 호 &cr;신기술사업투자조합비상장2020.06.26단순투자600 600,000,000 6 600 -600,000,000 -600 0 0 0 0 9,350 -50 엔에이치-한양 소부장 &cr;신기술투자조합 제1호비상장2020.06.30단순투자1,000 1,000,000,000 27 1,000 0 0 0 1,000,000,000 27 1,000 3,676 -24 메디치 2020의1 &cr;사모투자합자회사비상장2020.07.22단순투자2,000 2,000,000,000 4 2,000 0 0 0 2,000,000,000 4 2,000 52,904 -227 한국투자-브릭인베스트먼트 &cr;제1호 신기술사업투자조합비상장2020.08.03단순투자2,000 200 14 1,954 0 0 29 200 14 1,983 14,429 -121 키움 소부장 제1호 &cr;신기술사업투자조합 규약비상장2020.08.24단순투자800 800,000,000 10 800 0 0 0 800,000,000 10 800 8,000 -31 SBI-프렌드 EV &cr;1호 투자조합비상장2020.08.27단순투자500 500 4 500 0 0 0 500 4 500 11,521 -80 제이앤 무림 웨이브 &cr;신기술사업투자조합비상장2020.09.07단순투자1,000 1,000,000,000 7 1,000 0 0 0 1,000,000,000 7 1,000 15,284 46 키움 유니콘 제5호 &cr;신기술사업투자조합비상장2020.09.29단순투자100 100,000,000 1 100 0 0 0 100,000,000 1 100 7,689 -41 대신 신기술투자조합 제5호비상장2020.10.12단순투자2,000 2,000 16 2,000 0 0 174 2,000 16 2,174 12,164 -40 코너스톤밸류업9호&cr;신기술조합비상장2020.10.13단순투자1,000 1,000,000,000 33 1,000 -1,000,000,000 -1,000 0 0 0 0 3,064 53 케이앤티-키움 제1호&cr;신기술사업투자조합비상장2020.11.04단순투자400 400,000,000 6 400 0 0 0 400,000,000 6 400 6,290 -10 키움프라이빗에쿼티 앤트맨 &cr;창업벤처전문 사모투자합자회사비상장2020.11.19단순투자1,000 1,000,000,000 6 1,000 -1,000,000,000 -1,000 0 0 0 0 20,174 4,134 프렌드 신기술사업투자조합 36호비상장2020.12.09단순투자1,000 1,000,000,000 59 1,000 0 0 0 1,000,000,000 59 1,000 1,699 -1 아이비케이씨 제이앤 바이오 &cr;신기술사업투자조합비상장2020.12.10단순투자7,000 7,000,000,000 11 7,000 0 0 777 7,000,000,000 11 7,777 63,382 -18 메디치 2020-2 스케일업 투자조합비상장2020.12.10단순투자20 20,000,000 1 20 -19,999,860 119 0 140 1 140 2,144 -96 하랑바이오신기술투자조합 2호비상장2020.12.11단순투자1,000 1,000 36 1,000 0 0 0 1,000 36 1,000 2,797 -3 메리츠킹고신기술금융조합 제1호비상장2020.12.15단순투자2,000 2,000,000,000 16 2,000 0 0 -12 2,000,000,000 16 1,988 12,501 -9 엘에스에스 메티스 제2호 &cr;창업벤처전문 사모투자합자회사비상장2020.12.17단순투자1,000 1,000,000,000 20 1,000 0 0 0 1,000,000,000 20 1,000 5,006 -4 프렌드 신기술사업투자조합 24호비상장2019.11.29단순투자1,000 100 79 1,000 0 0 0 100 79 1,000 1,265 -24 키움-프렌드 4호 &cr;신기술사업투자조합비상장2019.07.23단순투자1,000 1,000,000,000 48 1,000 0 0 0 1,000,000,000 48 1,000 2,024 -48 케이프-센텀 제6호 &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.01.13단순투자2,000 0 0 0 200 2,000 0 200 5 2,000 36,500 0 엔에이치 시너지 소부장 &cr;신기술투자조합(주4)비상장2021.01.26단순투자3,000 0 0 0 3,000,000,000 3,000 0 3,000,000,000 17 3,000 17,600 0 KB 제3호 바이오 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.01.27단순투자5,000 0 0 0 5,000,000,000 5,000 0 5,000,000,000 6 5,000 82,000 0 메인스트리트 디지털 라이프 제2호 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.02.10단순투자1,000 0 0 0 1,000,000,000 1,000 0 1,000,000,000 10 1,000 10,350 0 키움 소부장 제2호 &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.02.05단순투자300 0 0 0 300,000,000 300 0 300,000,000 4 300 7,300 0 대신-MYW신기술투자조합(주4)비상장2021.02.08단순투자5,000 0 0 0 5,000 5,000 0 5,000 6 5,000 87,500 0 에스더블유에스 &cr;신기술조합(주4)비상장2021.02.24단순투자1,500 0 0 0 150 1,500 0 150 6 1,500 23,100 0 데일리바이오헬스케어1호&cr;창업벤처전문 사모투자합자회사(주4)비상장2021.03.17단순투자3,000 0 0 0 3,000,000,000 3,000 0 3,000,000,000 15 3,000 20,010 0 프레스토 제10호 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.03.19단순투자5,000 0 0 0 5,000,000,000 5,000 0 5,000,000,000 9 5,000 53,000 0 한투노틱반도체제1호 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.03.26단순투자1,500 0 0 0 1,500,000,000 1,500 0 1,500,000,000 7 1,500 21,500 0 액시스이베스트 트러스트 &cr;신기술투자조합(주4)비상장2021.03.26단순투자5,000 0 0 0 2,985,982,438 2,986 0 2,985,982,438 13 2,986 38,513 0 케이클라비스 &cr;신기술조합 제사십이호(주4)비상장2021.04.13단순투자1,040 0 0 0 1,040,000,000 1,040 0 1,040,000,000 10 1,040 10,500 0 맥쿼리코리아오퍼튜니티즈&cr;사모투자합자회사 5호(주4)비상장2021.04.14단순투자6,530 0 0 0 5,842,371,000 5,842 0 5,842,371,000 2 5,842 323,297 0 퓨처 헬스케어 &cr;신기술투자조합(주4)비상장2021.04.15단순투자3,000 0 0 0 3,000 3,000 0 3,000 19 3,000 16,010 0 한양-캣츠 MD &cr;신기술투자조합 1호(주4)비상장2021.04.15단순투자1,000 0 0 0 10 1,000 0 10 15 1,000 6,500 0 에스더블유알 &cr;기술조합(주4)비상장2021.04.15단순투자1,000 0 0 0 100 1,000 0 100 47 1,000 2,150 0 유진-IXV NFI &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.04.29단순투자1,300 0 0 0 1,300,000,000 1,300 0 1,300,000,000 9 1,300 15,039 0 네트웍인프라서비스 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.04.29단순투자4,000 0 0 0 4,000,000,000 4,000 0 4,000,000,000 2 4,000 203,500 0 파라투스 뉴모빌리티 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.04.16단순투자1,500 0 0 0 1,500,000,000 1,500 0 1,500,000,000 12 1,500 12,100 0 어쎈타 제오호 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.05.06단순투자2 0 0 0 993,897,625 994 0 993,897,625 2 994 105 0 제이앤 케이씨 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.05.17단순투자2,500 0 0 0 2,500,000,000 2,500 0 2,500,000,000 8 2,500 30,300 0 큐더스 패밀리 2호 &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.05.12단순투자1,000 0 0 0 100 1,000 0 100 9 1,000 11,500 0 예스티성장지원&cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.05.12단순투자3,000 0 0 0 3,000,000,000 3,000 0 3,000,000,000 11 3,000 26,100 0 다토즈-AJ글로벌성장3호&cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.05.14단순투자950 0 0 0 950,000,000 950 0 950,000,000 7 950 13,000 0 키움 바이오벤처 제1호 &cr;신기술사업투자조합(주4)비상장2021.05.28단순투자10 0 0 0 10,000,000 10 0 10,000,000 0 10 4,560 0 엔에이치-메리츠 컨텐츠 제1호&cr; 신기술조합(주4)비상장2021.06.02단순투자3,000 0 0 0 3,000 3,000 0 3,000 14 3,000 22,000 0 코너스톤 펜타스톤 3호 &cr;신기술조합(주4)비상장2021.06.14단순투자1,000 0 0 0 1,000,000,000 1,000 0 1,000,000,000 16 1,000 6,100 0 아르게스 그로쓰캐피탈 제1호 &cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.06.14단순투자1,000 0 0 0 1,000,000,000 1,000 0 1,000,000,000 3 1,000 30,000 0 포휴먼라이프 제1호 &cr;사모투자 합자회사(주4)비상장2021.06.22단순투자10,000 0 0 0 10,000,000,000 10,000 0 10,000,000,000 9 10,000 122,357 0 아이비케이씨다윈&cr;그린에너지조합(주4)비상장2021.06.23단순투자3,000 0 0 0 3,000 3,000 0 3,000 7 3,000 41,300 0 데일리 스완슨 바이오 &cr;헬스케어 펀드 7호(주4)비상장2021.06.24단순투자1,000 0 0 0 1,000 1,000 0 1,000 19 1,000 5,300 0 글랜우드코리아제이호&cr;사모투자합자회사(주4)비상장2021.06.28단순투자2,596 0 0 0 2,595,865,734 2,596 0 2,595,865,734 2 2,596 144,232 0 프리미어루미너스 &cr;사모투자 합자회사(주4)비상장2021.06.29단순투자1,892 0 0 0 1,892,000,000 1,892 0 1,892,000,000 7 1,892 25,542 0 214,713,175,909 - 1,189,678 33,867,242,375 154,800 50,512 248,580,418,284 - 1,394,990 445,016,385 2,078,832 법인명 상장&cr;여부 최초취득일자 출자&cr;목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도&cr;재무현황 수량 지분율 장부&cr;가액 취득(처분) 평가&cr;손익 수량 지분율 장부&cr;가액 총자산 당기&cr;순손익 수량 금액 합 계 * 타법인 출자현황(상세)이 해당사항이 없을경우 하이픈(-)을 입력하세요 (주1) 고객 단주 계정 및 유가증권 차입 수량은 상기 보유수량에 포함하지 않았습니다. (주2) 장부가액 1억원을 초과하거나 지분율 5% 초과분을 대상으로 작성하였습니다. &cr; (당기손익-공정가치측정금융자산(주식)은 제외하였습니다.) (주3) 최근 사업연도 재무현황은 종속회사의 경우 K-IFRS 기준 잠정치이며, 종속회사 외 법인은 최근 사업연도 재무현황입니다. (주4) 최근 사업연도 재무현황은 2020.12.31 기준이 원칙이나 당분기에 설립된 법인은 생 략 하였습니다. (주5) 키움문화벤처제2호투자조합의 기초수량은 출자좌수로 기재하였습니다. (주6) 다우홍콩유한공사의 기초수량은 출자금액으로 기재하였습니다. &cr;&cr;&cr; 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 : 해당사항 없음.&cr; 2. 전문가와의 이해관계 : 해당사항 없음.