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Dec 15, 2022

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”“公司”）的持续督导 机构，对公司向特定对象发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查 情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可[2022]498 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的 注册申请，本次发行新增 8,045,699 股股份已于 2022 年 6 月 22 日在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，限售期为自公司股票发 行结束之日（指本次发行完成股份登记之日）起 6 个月，股东数量为 11 名。本 次申请上市流通的限售股共计 8,045,699 股，占公司总股本的 8.6869%。现限售 期即将届满，将于 2022 年 12 月 23 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022 年 11 月 2 日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期的股份登记工作，涉及归属登记的股票数量为 154,500 股。该部分 股票为无限售流通股，于 2022 年 11 月 8 日上市流通，公司总股本由 92,463,899 股变更为 92,618,399 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 8.7014% 变更为 8.6869%。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本意见出具之日，公司未发 生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股 票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本意见出具之日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺，无其 他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 8,045,699 股

（二）本次上市流通日期为 2022 年 12 月 23 日

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股

					单位：股
序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
1	易方达基金管理有限公司	2,437,854	2.6321%	2,437,854	-
2	中信证券青岛城投金控2号单一资产管理计划	1,609,139	1.7374%	1,609,139	-
3	国泰君安证券股份有限公司	716,067	0.7731%	716,067	-
4	财通基金管理有限公司	434,467	0.4691%	434,467	-
5	华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司	418,376	0.4517%	418,376	-
6	上海虢实投资合伙企业（有限合伙）	418,376	0.4517%	418,376	-
7	银河资本-鑫鑫一号集合资产管理计划	402,284	0.4343%	402,284	-
8	JPMorganChaseBank,NationalAssociation	402,284	0.4343%	402,284	-
9	华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品	402,284	0.4343%	402,284	-
10	华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司	402,284	0.4343%	402,284	-

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
11	周雪钦	402,284	0.4343%	402,284	-
合计		8,045,699	8.6869%	8,045,699	-

注：上表中出现持股比例合计数与各分项数之和尾数不符情况，为四舍五入形成的尾差。

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	向特定对象发行限售股	8,045,699	6
合计		8,045,699	/

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时 间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内 容；截至本意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信 息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无 异议。

（以下无正文）