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Jan 28, 2022

证券代码： 688037 证券简称：芯源微 公告编号： 2022-009

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于收到发行注册环节反馈意见落实函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《发行注册环节反馈意见 落实函》，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册环节反馈 意见如下：

“1.根据注册文件，截至 2021 年 9 月 30 日发行人累计使用超募资金永久补 流 7,660 万元，并计划未来将剩余超募资金逐步用于永久补流。请发行人补充说 明未来超募资金具体使用计划，并说明超募资金的前期使用情况以及未来使用计 划是否符合上海证券交易所关于超募资金使用的相关规定。请保荐机构发表明确 核查意见并说明核查手段。

2.根据申报材料，本次募投项目包括“上海临港研发及产业化项目”、“高 端晶圆处理设备产业化项目（二期）”。请申请人补充说明：（1）本次募投项 目是否符合国家相关产业政策；（2）是否还需要在相关部门履行除立项备案之 外的其他程序或符合相关部门的其他要求。

请保荐机构和申请人律师核查，并就是否影响本次公开发行，发表明确意见。 3.请申请人补充说明：（1）在报告期内是否具有房地产开发资质；（2）是 否存在房地产开发项目；（3）是否具有房地产业务收入；（4）经营范围是否包 含房地产开发；（5）募集资金是否投向房地产开发项目。

请保荐机构和申请人律师核查，并就是否影响本次公开发行，发表明确意 见。”

公司本次向特定对象发行股票事项（以下简称“本次发行”）尚需公司针对 反馈意见提出的问题进行落实及回复，并按照规定对申请文件进行更新并提交。 上交所将在收到本公司回复和更新的申请文件后报送中国证监会。本次发行最终 能否获得中国证监会注册尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况， 严格按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者 注意投资风险。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2022 年 1 月 29 日