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Jan 12, 2022

证券代码： 688037 证券简称：芯源微 公告编号： 2022-007

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请文件 修订说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）分别于 2021 年 6 月 11 日和 2021 年 6 月 28 日召开第一届董事会第二十六次会议和 2021 年第三次临 时股东大会审议，审议通过了公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案。2021 年 9 月 14 日，公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发 行 A 股股票募集说明书（申报稿）》。根据相关审核要求，公司分别于 2021 年 11 月 4 日和 2021 年 11 月 20 日更新披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特 定对象发行 A 股股票募集说明书（修订稿）》。

根据相关要求，公司拟提交《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定 对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》，现就相关修订涉及的主要内容说明如下： 一、《募集说明书》的更新、补充情况

序号	章节位置	差异对照情况
1	二、本次证券发行概要	更新“（七）本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序”
2	三、董事会关于本次募集资金使用的可行性分析	更新“（二）本次募集资金投资的运用方向”之“5、项目用地、涉及的审批、备案事项”
3	五、与本次发行相关的风险因素	更新“（二）可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素”之“1、审批风险”；删除“（三）对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素”之“2、上海临港研发及产业化项目环评批复尚存不确定性的风险”

二、其他申请文件的更新、补充情况

除募集说明书以外，发行保荐书、上市保荐书等相关文件相应也进行了更新修订。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2022 年 1 月 13 日