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Nov 19, 2021

证券代码： 688037 证券简称：芯源微 公告编号： 2021-074

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于更新《关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》回复 及募集说明书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 30 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于沈阳芯源微电子设 备股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融 资）[2021]75 号）（以下简称“审核问询函”）。

公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问 题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函要求对有关问题进行了说明和论 证分析，于 2021 年 11 月 4 日在上交所网站（www.see.com.cn）披露了《关于沈 阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件审 核问询函的回复》及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象 发行 A 股股票募集说明书》（修订稿）（以下简称“募集说明书”）。

现公司会同相关中介机构对《关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件审核问询函的回复》中“问题 1：关于高 端晶圆处理设备产业化项目（二期）项目”和“问题 2：关于上海临港研发及产 业化项目”的部分内容进行了补充与修改，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 20 日在上交所网站（www.see.com.cn）披露的《关于沈阳芯源微电子设备股份 有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件审核问询函的回复》（修

订稿）。

同时，公司会同相关中介机构对募集说明书中“一、发行人基本情况”之“（二） 所处行业的主要特点及行业竞争情况”“（三）主要业务模式、产品或服务的主 要内容”和“（五）现有业务发展安排及未来发展战略”涉及的部分内容进行了 更新，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 20 日在上交所网站（www.see.com.cn） 披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书》（修订稿）。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确 定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，履 行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2021 年 11 月 20 日