Kingsemi Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 9, 2021

证券代码： 688037 证券简称：芯源微 公告编号： 2021-023

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 股权激励方式：限制性股票（第二类）

 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《沈阳芯源微电子设备股 份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或 “本计划”）拟向激励对象授予 81.25 万股限制性股票，约占本激励计划草案公 告时公司股本总额 8,400.00 万股的 0.97%。其中首次授予 65.00 万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额的 0.77%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.00%；预留 16.25 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.19%， 预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。

一、股权激励计划目的

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下， 按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—— 股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、法规和规范性文件

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以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规 定，制定本激励计划。

截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2020 年限制性股票激励计划， 公司于 2020 年 9 月 25 日以 40 元/股的授予价格向 51 名激励对象授予 55.50 万股 限制性股票；公司于 2021 年 4 月 9 日以 40 元/股的授予价格向 9 名激励对象授 予 13.50 万股限制性股票。该限制性股票目前尚未到归属期。

本次激励计划与正在实施的 2020 年限制性股票激励计划相互独立，不存在 相关联系。

二、股权激励方式及标的股票来源

（一）股权激励方式

本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件 的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普 通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票 不得转让、用于担保或偿还债务等。

（二）标的股票来源

本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。

三、股权激励计划拟授予的权益数量

本激励计划拟向激励对象授予 81.25 万股限制性股票，约占本激励计划草案 公告时公司股本总额 8,400.00 万股的 0.97%。其中首次授予 65.00 万股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额的 0.77%，首次授予部分占本次授予权益总额 的 80.00%；预留 16.25 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.19%， 预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。

本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授 的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交 股东大会时公司股本总额的 20%。

本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性

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股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩 股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。

四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量

• （一）激励对象的确定依据

• 1．激励对象确定的法律依据

本激励计划授予激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规 则》、《业务指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况而确定。

• 2．激励对象确定的职务依据

本激励计划首次授予激励对象为公司公告本计划时在公司（含子公司）任职 的董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。 （二）激励对象总人数及占比

• 1、本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 36 人，约占公司全部职工

• 人数 395 人（截至 2020 年 12 月 31 日）的 9.11%。包括：

• （1）董事、高级管理人员；

• （2）核心技术人员；

• （3）董事会认为需要激励的其他人员。

以上激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股 份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

以上激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘 任。以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期 内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。

预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确 定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具 法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月 未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标 准确定。

2、以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：

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公司所处的半导体行业属于全球性产业，人才竞争比较激烈；公司致力于国际化 发展战略，境外业务是公司未来持续发展中的重要一环，因此吸引和稳定国际高 端人才对公司的发展非常重要；激励对象中的外籍员工在公司的技术研发、业务 拓展等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通 过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的 长远发展。

（三）激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

姓名	国籍	职务	获授限制 性股票数 量（万股）	占授予限制 性股票总数 比例	占本激励计 划公告日股 本总额比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
宗润福	中国	董事长、总裁、核心技 术人员	7.00	8.62%	0.08%
李风莉	中国	董事会秘书、副总裁、 财务总监	5.00	6.15%	0.06%
陈兴隆	中国	董事、副总裁、核心技 术人员	5.00	6.15%	0.06%
顾永田	中国	副总裁	5.00	6.15%	0.06%
汪明波	中国	副总裁	5.00	6.15%	0.06%
崔晓微	中国	副总裁	3.00	3.69%	0.04%
王绍勇	中国	核心技术人员	4.00	4.92%	0.05%
程虎	中国	核心技术人员	2.00	2.46%	0.02%
张怀东	中国	核心技术人员	2.00	2.46%	0.02%
苗涛	中国	核心技术人员	2.00	2.46%	0.02%
二、其他激励对象（共26人）
董事会认为需要激励的其他人员（共26人）			25.00	30.77%	0.30%

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首次授予部分合计	65.00	80.00%	0.77%
三、预留部分	16.25	20.00%	0.19%
合计	81.25	100.00%	0.97%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总

股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的 20%。

2、本计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 激励对象相关信息。

（四）激励对象的核实

1．本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和 职务，公示期不少于 10 天。

2．公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司 股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的 说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管 理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予 限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

五、本次激励计划的相关时间安排

（一）本激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票 全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

（二）本激励计划的相关日期及期限

1．授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。

2．归属日

本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比 例分次归属，归属日必须为交易日。激励对象为公司董事、高级管理人员的，董

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事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

• （1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自

• 原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；

• （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

• 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露或 2 个交易日内；

• （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规

定应当披露的交易或其他重大事项。

• 3．归属安排

本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

归属安排	归属时间	归属权益数量占授 予权益总量的比例
首次授予的限制性 股票第一个归属期	自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首 次授予之日起24个月内的最后一个交易日止	30%
首次授予的限制性 股票第二个归属期	自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首 次授予之日起36个月内的最后一个交易日止	30%
首次授予的限制性 股票第三个归属期	自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首 次授予之日起48个月内的最后一个交易日止	40%

若预留部分在 2021 年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一致；

若预留部分在 2022 年授予完成，则预留部分归属安排如下表所示：

归属安排	归属时间	归属权益数量占授 予权益总量的比例
预留授予的限制性 股票第一个归属期	自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日 至预留部分授予之日起24个月内的最后一个交 易日止	50%
预留授予的限制性 股票第二个归属期	自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日 至预留部分授予之日起36个月内的最后一个交	50%

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易日止

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或 偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、 送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或 偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归 属。

4．禁售期

禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限 制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级 管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股 份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持 有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买 入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

（一）限制性股票的授予价格

本次限制性股票的授予价格（含预留授予）为每股 40.00 元，即满足授予条 件和归属条件后，激励对象可以每股 40.00 元的价格购买公司向激励对象增发的 公司 A 股普通股股票。

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（二）限制性股票授予价格的确定方法

1、定价方法

授予价格依据本计划公告前 1 个交易日公司 A 股股票交易均价 82.39 元的 48.55%确定，为每股 40 元。

本激励计划草案公布前 20 个交易日交易均价为每股 81.53 元，本次授予价 格占前 20 个交易日交易均价的 49.06%；

本激励计划草案公布前 60 个交易日交易均价为每股 96.37 元，本次授予价 格占前 60 个交易日交易均价的 41.51%；

本激励计划草案公布前 120 个交易日交易均价为每股 98.71 元，本次授予价 格占前 120 个交易日交易均价的 40.52%。 2、定价依据

本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式，该定价方式的目的是为了保 障公司本次激励计划的有效性，进一步稳定和激励核心团队，为公司长远稳健发 展提供激励约束机制和人才保障。

公司主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售，产品包括光刻工序涂胶 显影设备（涂胶/显影机、喷胶机）和单片式湿法设备（清洗机、去胶机、湿法 刻蚀机），可用于 8/12 英寸单晶圆处理（如集成电路制造前道晶圆加工及后道先 进封装环节）及 6 英寸及以下单晶圆处理（如化合物、MEMS、LED 芯片制造 等环节）。公司所处的半导体设备行业属于典型的技术密集型行业，涉及电子、 机械、化工、材料、信息等多学科领域，是多门类跨学科知识的综合应用，具有 较高的技术门槛，对企业的技术研发和产品创新能力提出了更高要求。优秀的管 理人才和技术团队是保障公司在激烈的市场竞争中实现持续稳定发展的中坚力 量，有效的实施股权激励是公司保留和吸引优秀人才的重要途径。本次激励计划 授予价格有利于公司在不同的经营环境下保障股权激励的有效性，使公司在行业 优秀人才竞争中掌握主动权，不断增强自身核心竞争力。本次股权激励计划的定 价综合考虑了激励计划的有效性和公司股份支付费用影响等因素，并合理确定了 激励对象范围、归属时间和授予权益数量，遵循了激励约束对等原则，不会对公 司经营造成负面影响，体现了公司实际激励需求，具有合理性。

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综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本激励计划 限制性股票授予价格确定为 40.00 元/股，激励计划的实施将更加稳定员工团队， 实现员工利益与股东利益的深度绑定。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务 顾问将对本计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司 持续发展、是否损害股东利益等发表意见。具体详见公司 2021 年 4 月 10 日刊登 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海荣正投资咨询股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）之 独立财务顾问报告》：

“经核查，独立财务顾问认为：

芯源微 2021 年限制性股票激励计划符合相关法律、法规和规范性文件的规 定，而且在操作程序上具备可行性；

芯源微 2021 年限制性股票激励计划的授予价格符合《管理办法》第二十三 条及《上市规则》第十章之第 10.6 条规定，相关定价依据和定价方法合理、可 行，本次股权激励计划的实施将对提升公司的持续经营能力和股东权益带来正面 影响有利于公司现有核心团队的稳定和优秀高端人才的引进，有利于公司的持续 发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。”

七、限制性股票的授予与归属条件

（一）限制性股票的授予条件

同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列 任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

1．公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

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• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2．激励对象未发生如下任一情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• （二）限制性股票的归属条件

激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属

事宜：

• 1．公司未发生如下任一情形：

• （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者

• 无法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

• （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2．激励对象未发生如下任一情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

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（6）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授 但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励 的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第 2 条规定的不得被 授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属， 并作废失效。

3．激励对象满足各归属期任职期限要求

激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期 限。

4．满足公司层面业绩考核要求

（1）本激励计划首次授予限制性股票考核年度为 2021-2023 年三个会计年 度，每个会计年度考核一次。以 2020 年营业收入值为业绩基数，对各考核年度 的营业收入值定比 2020 年营业收入基数的增长率（A）进行考核，根据上述指 标的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X），业绩考核目标及归属比 例安排如下：

	对应考核	年度营业收入相对于2020 年增长率（A）	年度营业收入相对于2020 年增长率（A）
归属期	年度	目标值（Am）	触发值（An）
首次授予第 一个归属期	2021	60%	40%
首次授予第 二个归属期	2022	140%	100%
首次授予第 三个归属期	2023	260%	200%

考核指标	业绩完成度	公司层面归属比例（X）
年度营业收入相对于 2020年增长率（A）	A≧Am	X=100%
	An≦A<Am	X=80%

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A<An X=0

注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计 的合并报表所载数据为计算依据。

2、若预留部分在 2021 年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致；若预留 部分在 2022 年授予完成，则预留部分第一个归属期、第二个归属期对应的业绩考核年度分 别为 2022 年、2023 年。

5．满足激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励 对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优 秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面 归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：

评价结果	优秀（A）	良好（B）	合格（C）	不合格（D）
归属比例	100%	100%	80%	0

如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性 股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的权益作废失效 处理，不可递延至以后年度。

（三）考核指标的科学性和合理性说明

公司本次限制性股票激励计划的考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》 的基本规定。考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效 考核。

公司选取年度营业收入增长率完成情况作为公司层面业绩考核指标，该指标 是衡量企业经营状况和市场占有能力、预测企业经营业务拓展趋势的重要标志， 年度营业收入增长率直接反映了公司成长能力和行业竞争力提升。半导体行业受 宏观经济景气度、下游市场及终端消费需求波动的影响，其发展整体上呈现一定 的周期性特点。公司主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售，市场竞争激 烈。在此背景下，公司根据行业发展特点和实际情况，经过合理经营预测并兼顾 本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设置的年度营业收入增

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长率（相对于 2020 年营业收入值）考核指标分为两个指标，其中触发值是公司 2021-2023 年设定的最低经营目标，即年度营业收入增长率分别不低于 40%、 100%、200%；目标值是公司 2021-2023 年设定的较高经营目标，即年度营业收 入增长率分别不低于 60%、140%、260%。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够 对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前 一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核 指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次激励计划的考核目的。

八、股权激励计划的实施程序

（一）限制性股票激励计划生效程序

1．公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。

2．公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时， 作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审 议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审议； 同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、归属（登记）工作。

3．独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存 在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问对本 激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东 利益的影响发表专业意见。公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书。

4．本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东 大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公 示期不少于 10 天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。 公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示 情况的说明。

5．公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事 应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对

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《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所 持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、 单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。

公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存 在关联关系的股东，应当回避表决。

6．本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条 件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事 会负责实施限制性股票的授予和归属事宜。

（二）限制性股票的授予程序

1．股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议 后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关 系。

2．公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励 对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。预留限制性股票的授予方案由董 事会确定并审议批准。独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应 当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。

3．公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意 见。

4．公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、 监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。

5．股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激励对象 限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成授予公告的，本激励计划终 止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计 划（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票的期间 不计算在 60 日内）。

（三）限制性股票的归属程序

1．公司董事会应当在限制性股票归属前，就股权激励计划设定的激励对象 归属条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，律师事

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务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足归属条件 的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属条件的激励对象，当批 次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。上市公司应当在激励对象归属后及 时披露董事会决议公告，同时公告独立董事、监事会、律师事务所意见及相关实 施情况的公告。

2．公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申请， 经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。

九、限制性股票授予 / 归属数量及价格的调整方法和程序

（一）限制性股票授予数量及归属数量的调整方法

本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性 股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、 缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。调整方法如下：

1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增 股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加 的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

2．配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘 价；P2为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）； Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

3．缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公 司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

4．增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。

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（二）限制性股票授予价格的调整方法

本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性 股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、 缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下： 1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

2．配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价 格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整 后的授予价格。

3．缩股

P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。 4．派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。

5．增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

（三）限制性股票激励计划调整的程序

当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归 属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属 数量和价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司 应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的规定 向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露

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董事会决议公告，同时公告法律意见书。

十、会计处理方法与业绩影响测算

按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—— 金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表 日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预 计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得 的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

按照《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工 具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费 用。公司于草案公告日以当前收盘价对授予的限制性股票的公允价值进行了预测 = - 算（授予时进行正式测算），每股限制性股票的股份支付 公司股票的市场价格 授予价格。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本 激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的 比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影 响如下表所示（假设授予日为 2021 年 4 月底）：

预计摊销总费用 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）
2,725.45	1,059.90	1,044.76	499.67	121.13

注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归

属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相 应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

2.上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有 所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、

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团队稳定性，并有效激发骨干员工的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更 高的经营业绩和内在价值。

十一、公司与激励对象各自的权利义务、争议解决机制

（一）公司的权利与义务

1．公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对 象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按本 激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未登记的限制性股票取消归属，并 作废失效。

2．公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及 其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

3．公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义 务。

4．公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券登 记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进 行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公司 不承担责任。

5．若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等 行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会薪酬与考核委员会审议并报公司董 事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作 废失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行 追偿。

（二）激励对象的权利与义务

• 1．激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公

• 司的发展做出应有贡献。

2．激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

• 3．激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。

• 4．激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及

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其它税费。

5．激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得 的全部利益返还公司。

6．股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议 后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务 及其他相关事项。

7．法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。

• （三）公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制

公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予 协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议 或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解 解决。若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上 述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民 法院提起诉讼解决。

十二、股权激励计划变更与终止、公司 / 激励对象发生异动的处理 （一）本激励计划变更与终止的一般程序

1．本激励计划的变更程序

（1）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事 会审议通过。

（2）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由 股东大会审议决定，且不得包括下列情形：

①导致提前归属的情形；

②降低授予价格的情形（因资本公积转增股本、派送股票红利、配股等原因 导致降低授予价格情形除外）。

（3）公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发 展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应

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当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显 损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

2．本激励计划的终止程序

（1）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经 董事会审议通过。

（2）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应 当由股东大会审议决定。

（3）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关法 律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。 （二）公司/激励对象发生异动的处理

1．公司发生异动的处理

（1）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授 但尚未归属的限制性股票取消归属：

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的情形；

⑤中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

（2）公司出现下列情形之一的，本计划不做变更：

①公司控制权发生变更；

②公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。

（3）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不 符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股 票不得归属；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前 款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益

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而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。

2．激励对象个人情况发生变化

（1）激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的， 其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属；但是， 激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职 或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因 前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚 未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

（2）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再 续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等、因丧失劳动能 力离职等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属， 并作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个 人所得税。个人过错包括但不限于以下行为：违反了与公司或其关联公司签订的 雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；违反了居住国家的法 律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况等。

（3）激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任 职或以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公 司利益行为的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办 理归属。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，其个人绩效考核条 件不再纳入归属条件；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为限制性股票归属 条件之一。

（4）激励对象身故的，在自情况发生之日起，激励对象已获授但尚未归属 的限制性股票不得归属。

（5）本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。 十三、上网公告附件

（一）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草 案）》；

（二）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施

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考核管理办法》；

（三）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单》；

（四）沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十 四次会议相关议案的独立意见；

（五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告；

（六）北京市中伦律师事务所关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见书；

（七）沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股 票激励计划（草案）的核查意见。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2021 年 4 月 10 日

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