Kingsemi Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Dec 9, 2019

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市

发行结果公告

保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司

特别提示

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行不超过2,100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发 行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2019〕2335 号 文注册通过。本次发行的保荐机构（主承销商）为国信证券股份有限公司（以下 简称“国信证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“芯源 微”，股票代码为“688037”。

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符 合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场 非限售A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发 行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水 平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 26.97 元/股，发行数量为2,100 万股，全部为新股发行，无老股转让。

初始战略配售发行数量为315 万股，占本次发行数量的15%。战略配售投资 者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。 依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为252.5750 万股，占发行总量的 12.03%，与初始战略配售数量的差额62.4250 万股首先回拨到网下发行。 网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为1,311.9250 万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的71.01%；网上发行数量为535.50 万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的28.99%。

回拨机制启动后，网下最终发行数量为1,127.175 万股，占扣除最终战略配

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售数量后发行数量的61.01%，占本次发行总数量的53.68%；网上最终发行数量 为720.25 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的38.99%，占本次发行总 数量的34.30%。网上发行最终中签率为0.04595643%。

本次发行的网上、网下认购款项缴纳工作已于2019 年12 月6 日（T+2 日） 结束。具体情况如下：

一、新股认购情况统计

保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配 售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（一） 战略配售情况

本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人 员与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为国信资本有限责任公司，发 行人高管核心员工专项资产管理计划为国信证券鼎信6 号科创板战略配售集合 资产管理计划。各战略投资者缴款认购结果如下：

• 1、国信资本有限责任公司缴款认购情况如下：

• （1） 缴款认购股数：105 万股

• （2） 缴款认购金额：2,831.85 万元

• 2、国信证券鼎信6 号科创板战略配售集合资产管理计划缴款认购情况如下：

• （1） 缴款认购股数：147.5750 万股

• （2） 缴款认购金额：3,980.097750 万元

• （3） 缴纳的战略配售经纪佣金：19.900489 万元

（二）网上新股认购情况

• 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：7,175,773

• 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：193,530,597.81

• 3、网上投资者放弃认购数量（股）：26,727

• 4、网上投资者放弃认购金额（元）：720,827.19

• （三）网下新股认购情况

• 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：11,271,750

• 2、网下投资者缴款认购的金额（元）：303,999,097.50

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• 3、网下投资者放弃认购数量（股）：0

• 4、网下投资者放弃认购金额（元）：0

• 5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,520,003.58

二、网下配售摇号结果

根据《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 发行安排及初步询价公告》、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股 票并在科创板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2019 年12 月 9 日（T+3 日）上午在上海市浦东东方路778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅 主持了芯源微首次公开发行股票网下限售账户摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、 公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。

中签结果如下：

中签结果如下：
末尾位数	中签号码
末“1”位数：	1

凡参与网下发行申购芯源微A 股股票的公开募集方式设立的证券投资基金 和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企 业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等 相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾 数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有2,610 个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为261 个。根据 摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6 个月。中签账户对应 的股份数量为790,505 股，占本次网下发行总量的7.01%，占扣除战略配售数量 后本次公开发行股票总量的4.28%，占本次发行总数量的3.76%。本次网下摇号 中签的配售对象具体情况请详见“附表：芯源微网下摇号中签配售明细”。

三、保荐机构（主承销商）包销情况

网下和网上投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次 保荐机构（主承销商）包销股份的数量为26,727 股，包销金额为720,827.19 元， 包销比例为0.1273%。

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2019 年12 月10 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金 与战略投资者认购资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股 配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份 登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

四、承销商联系方式

投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主 承销商）联系。具体联系方式如下：

联系电话：0755-22940052、0755-22940062 联系人：资本市场部

发行人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司

2019 年12 月10 日

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附表：芯源微网下摇号中签配售明细

序号	网下投资者名称	配售对象名称	配售对象代码	最终配售数量 （股）	限售期
1	德邦基金管理有限公司	德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投 资基金	D890147049	3,225	6 个月
2	东方基金管理有限责任公司	东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金	D890091654	3,028	6 个月
3	东方基金管理有限责任公司	东方新兴成长混合型证券投资基金	D890828755	3,028	6 个月
4	万家基金管理有限公司	万家汽车新趋势混合型证券投资基金	D890191878	3,028	6 个月
5	万家基金管理有限公司	万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资 基金	D890085970	3,028	6 个月
6	万家基金管理有限公司	万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金	D890021879	3,028	6 个月
7	国都证券股份有限公司	国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资 基金	D890093575	3,028	6 个月
8	上海东方证券资产管理有限公司	东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券 投资基金	D890088033	3,028	6 个月
9	上海东方证券资产管理有限公司	东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金	D899905025	3,028	6 个月
10	国金基金管理有限公司	国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金	D890116404	3,028	6 个月
11	银河基金管理有限公司	银河君耀灵活配置混合型证券投资基金	D890065352	3,028	6 个月
12	长安基金管理有限公司	长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金	D890113529	3,028	6 个月
13	华富基金管理有限公司	华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金	D890767250	3,028	6 个月
14	泓德基金管理有限公司	泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金	D890067914	3,028	6 个月
15	中信证券股份有限公司	中信证券信安鸿利混合型养老金产品	B882818107	3,028	6 个月
16	中信证券股份有限公司	全国社会保障基金红利优选产品委托组合	D890117418	3,028	6 个月
17	中信证券股份有限公司	中国核工业集团公司企业年金计划	B882997485	3,028	6 个月
18	嘉合基金管理有限公司	嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金	D890155466	3,028	6 个月
19	创金合信基金管理有限公司	创金合信沪深300 指数增强型发起式证券投资 基金	D890032171	3,028	6 个月
20	圆信永丰基金管理有限公司	圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证 券投资基金	D890112939	3,028	6 个月
21	淳厚基金管理有限公司	淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金	D890187146	3,028	6 个月
22	泰康资产管理有限责任公司	泰康汇选悦泰个人养老保障管理产品资产委托 专户	B881605894	3,028	6 个月
23	泰康资产管理有限责任公司	泰康景泰回报混合型证券投资基金	D890112418	3,028	6 个月
24	泰康资产管理有限责任公司	基本养老保险基金三零七组合	D890086227	3,028	6 个月

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25	泰康资产管理有限责任公司	中国工商银行股份有限公司企业年金计划	B880560978	3,028	6 个月
26	泰康资产管理有限责任公司	泰康资产丰瑞混合型养老金产品	B888432077	3,028	6 个月
27	泰康资产管理有限责任公司	国网福建省电力有限公司企业年金计划	B882901329	3,028	6 个月
28	泰康资产管理有限责任公司	国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年金 计划	B882966531	3,028	6 个月
29	泰康资产管理有限责任公司	中国石油天然气集团公司企业年金计划	B882780228	3,028	6 个月
30	泰康资产管理有限责任公司	泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投 资账户	B882964377	3,028	6 个月
31	泰康资产管理有限责任公司	泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红	B881024051	3,028	6 个月
32	吉祥人寿保险股份有限公司	吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品	B883103576	3,028	6 个月
33	中国人保资产管理有限公司	人保沪深300 指数型证券投资基金	D890155343	3,028	6 个月
34	中国人保资产管理有限公司	中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产 品	B882284735	3,028	6 个月
35	中国人保资产管理有限公司	受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传 统—普通保险产品	B881065968	3,028	6 个月
36	新疆前海联合基金管理有限公司	新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投 资基金	D890147269	3,028	6 个月
37	中银基金管理有限公司	中银多策略灵活配置混合型证券投资基金	D890820595	3,028	6 个月
38	中银基金管理有限公司	中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金	D890002817	3,028	6 个月
39	中银基金管理有限公司	中银消费主题混合型证券投资基金	D890805430	3,028	6 个月
40	中银基金管理有限公司	中银宝利灵活配置混合型证券投资基金	D890034767	3,028	6 个月
41	中银基金管理有限公司	中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金	D890768125	3,028	6 个月
42	中金基金管理有限公司	中金沪深300 指数增强型发起式证券投资基金	D890045881	3,028	6 个月
43	华泰资产管理有限公司	山东省（贰号）职业年金计划-中国银行	B882675444	3,028	6 个月
44	华泰资产管理有限公司	华泰优选二号股票型养老金产品—中国工商银 行股份有限公司	B881221713	3,028	6 个月
45	华泰资产管理有限公司	受托管理山西省电力公司企业年金计划-建行	B882728373	3,028	6 个月
46	融通基金管理有限公司	融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资 基金	D890063897	3,028	6 个月
47	融通基金管理有限公司	融通成长30 灵活配置混合型证券投资基金	D890030925	3,028	6 个月
48	融通基金管理有限公司	融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金	D890117719	3,028	6 个月
49	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基 金	D890065108	3,028	6 个月
50	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金	D890000831	3,028	6 个月

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51	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利价值优化型周期类行业混合型证券投 资基金	D890711673	3,028	6 个月
52	光大保德信基金管理有限公司	光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金	D890057317	3,028	6 个月
53	光大保德信基金管理有限公司	光大保德信行业轮动混合型证券投资基金	D890791550	3,028	6 个月
54	安信基金管理有限责任公司	安信量化精选沪深300 指数增强型证券投资基 金	D890070200	3,028	6 个月
55	安信基金管理有限责任公司	安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金	D899903560	3,028	6 个月
56	博道基金管理有限公司	博道卓远混合型证券投资基金	D890154339	3,028	6 个月
57	华安基金管理有限公司	华安核心优选混合型证券投资基金	D890766953	3,028	6 个月
58	华安基金管理有限公司	华安安享灵活配置混合型证券投资基金	D899899012	3,028	6 个月
59	华安基金管理有限公司	华安中证银行指数分级证券投资基金	D890003782	3,028	6 个月
60	华安基金管理有限公司	华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金	D890071905	3,028	6 个月
61	华安基金管理有限公司	华安低碳生活混合型证券投资基金	D890158016	3,028	6 个月
62	国寿安保基金管理有限公司	国寿安保稳吉混合型证券投资基金	D890112947	3,028	6 个月
63	国寿安保基金管理有限公司	中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金 管理有限公司稳健系列组合	B881091281	3,028	6 个月
64	安邦资产管理有限责任公司	安邦养老保险股份有限公司自有资金	B883283570	3,028	6 个月
65	长城基金管理有限公司	长城量化精选股票型证券投资基金	D890175694	3,028	6 个月
66	长城基金管理有限公司	长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金	D890004348	3,028	6 个月
67	长城基金管理有限公司	长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基 金	D890686713	3,028	6 个月
68	方正富邦基金管理有限公司	方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金	D890157662	3,028	6 个月
69	摩根士丹利华鑫基金管理有限公 司	摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金	D890042964	3,028	6 个月
70	摩根士丹利华鑫基金管理有限公 司	摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资 基金	D890815477	3,028	6 个月
71	建信基金管理有限责任公司	建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金	D890112395	3,028	6 个月
72	建信基金管理有限责任公司	建信互联网+产业升级股票型证券投资基金	D890006691	3,028	6 个月
73	建信基金管理有限责任公司	建信核心精选混合型证券投资基金	D890767145	3,028	6 个月
74	中国国际金融股份有限公司	中国能源建设集团有限公司企业年金计划	B883336161	3,028	6 个月
75	中国国际金融股份有限公司	中国工商银行股份有限公司企业年金计划	B881962047	3,028	6 个月
76	国投瑞银基金管理有限公司	国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金 （LOF）	D890791021	3,028	6 个月

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77	国投瑞银基金管理有限公司	国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基 金	D899905148	3,028	6 个月
78	国投瑞银基金管理有限公司	国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）	D890071361	3,028	6 个月
79	国海富兰克林基金管理有限公司	富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基 金	D890829939	3,028	6 个月
80	华夏久盈资产管理有限责任公司	华夏人寿保险股份有限公司-分红-个险分红	B881378866	3,028	6 个月
81	北信瑞丰基金管理有限公司	北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金	D890097626	3,028	6 个月
82	中信保诚基金管理有限公司	信诚中证800 有色指数分级证券投资基金	D890812306	3,028	6 个月
83	中信保诚基金管理有限公司	信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金	D890072341	3,028	6 个月
84	博时基金管理有限公司	博时量化价值股票型证券投资基金	D890146475	3,028	6 个月
85	博时基金管理有限公司	博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金	D890063041	3,028	6 个月
86	博时基金管理有限公司	博时精选混合型证券投资基金	D890713984	3,028	6 个月
87	博时基金管理有限公司	全国社保基金四一九组合	D890147683	3,028	6 个月
88	博时基金管理有限公司	基本养老保险基金一三零一组合	D890147489	3,028	6 个月
89	博时基金管理有限公司	博时中证500 交易型开放式指数证券投资基金	D890174428	3,028	6 个月
90	博时基金管理有限公司	博时网盈股票型养老金产品	B881953174	3,028	6 个月
91	博时基金管理有限公司	中国建筑股份有限公司企业年金计划	B882719293	3,028	6 个月
92	红土创新基金管理有限公司	红土创新沪深300 指数增强型发起式证券投资 基金	D890159101	3,028	6 个月
93	招商基金管理有限公司	招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金	D890791330	3,028	6 个月
94	招商基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司企业年金计划	B881962089	3,028	6 个月
95	招商基金管理有限公司	招商行业精选股票型证券投资基金	D890828577	3,028	6 个月
96	招商基金管理有限公司	招商安德保本混合型证券投资基金	D890034589	3,028	6 个月
97	招商基金管理有限公司	招商盛合灵活配置混合型证券投资基金	D890062809	3,028	6 个月
98	招商基金管理有限公司	招商康丰股票型养老金产品	B881579205	3,028	6 个月
99	招商基金管理有限公司	招商国证生物医药指数分级证券投资基金	D890003106	3,028	6 个月
100	浦银安盛基金管理有限公司	浦银安盛沪深300 指数增强型证券投资基金	D890783531	3,028	6 个月
101	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信添瑞混合型养老金产品	B882855573	3,028	6 个月
102	工银瑞信基金管理有限公司	建信养老2 号集合团体型养老保障管理产品	B882731591	3,028	6 个月

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103	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基 金	D890152989	3,028	6 个月
104	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金	D890086756	3,028	6 个月
105	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信文体产业股票型证券投资基金	D890029681	3,028	6 个月
106	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信养老产业股票型证券投资基金	D899905300	3,028	6 个月
107	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资 基金	D890824484	3,028	6 个月
108	工银瑞信基金管理有限公司	辽宁省电力有限公司01 号企业年金计划	B882385476	3,028	6 个月
109	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信主题策略混合型证券投资基金	D890790245	3,028	6 个月
110	银华基金管理股份有限公司	银华泰利混合型养老金产品	B883335474	3,028	6 个月
111	银华基金管理股份有限公司	银华心诚灵活配置混合型证券投资基金	D890140445	3,028	6 个月
112	银华基金管理股份有限公司	基本养老保险基金三零九组合	D890086065	3,028	6 个月
113	银华基金管理股份有限公司	银华聚利灵活配置混合型证券投资基金	D890001706	3,028	6 个月
114	银华基金管理股份有限公司	银华优势企业（平衡型）证券投资基金	D890711314	3,028	6 个月
115	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城量化小盘股票型证券投资基金	D890116721	3,028	6 个月
116	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城新兴成长混合型证券投资基金	D890755481	3,028	6 个月
117	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城中证500 行业中性低波动指数型证券 投资基金	D890073630	3,028	6 个月
118	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿 委托景顺长城基金股票型组合	B888354075	3,028	6 个月
119	鹏扬基金管理有限公司	鹏扬景欣混合型证券投资基金	D890143126	3,028	6 个月
120	恒安标准人寿保险有限公司	恒安标准人寿保险有限公司—分红311	B881733841	3,028	6 个月
121	九泰基金管理有限公司	九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金	D890031418	3,028	6 个月
122	中融基金管理有限公司	中融智选红利股票型证券投资基金	D890141417	3,028	6 个月
123	大成基金管理有限公司	大成科创主题3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金	D890181043	3,028	6 个月
124	大成基金管理有限公司	大成景尚灵活配置混合型证券投资基金	D890065645	3,028	6 个月
125	大成基金管理有限公司	全国社保基金四一一组合	D890793455	3,028	6 个月
126	大成基金管理有限公司	大成蓝筹稳健证券投资基金	D890713502	3,028	6 个月
127	永赢基金管理有限公司	永赢高端制造混合型证券投资基金	D890171145	3,028	6 个月
128	中邮创业基金管理股份有限公司	中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金	D890821567	3,028	6 个月

9

129	华泰保兴基金管理有限公司	华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金	D890087825	3,028	6 个月
130	前海开源基金管理有限公司	前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金	D890118391	3,028	6 个月
131	前海开源基金管理有限公司	前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券 投资基金	D890067045	3,028	6 个月
132	前海开源基金管理有限公司	前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金	D899905376	3,028	6 个月
133	华润元大基金管理有限公司	华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金	D890827903	3,028	6 个月
134	平安基金管理有限公司	平安安盈保本混合型证券投资基金	D890037210	3,028	6 个月
135	汇安基金管理有限责任公司	汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金	D890111404	3,028	6 个月
136	东兴证券股份有限公司	东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金	D890062087	3,028	6 个月
137	国联安基金管理有限公司	上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资 基金	D890783298	3,028	6 个月
138	国联安基金管理有限公司	国联安安稳保本混合型证券投资基金	D890035682	3,028	6 个月
139	国联安基金管理有限公司	国联安主题驱动混合型证券投资基金	D890776186	3,028	6 个月
140	华宝基金管理有限公司	华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金	D890093818	3,028	6 个月
141	华宝基金管理有限公司	华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金	D890028952	3,028	6 个月
142	华宝基金管理有限公司	华宝服务优选混合型证券投资基金	D890811245	3,028	6 个月
143	平安养老保险股份有限公司	平安养老-山东省（叁号）职业年金计划	B882686089	3,028	6 个月
144	平安养老保险股份有限公司	平安养老-中国移动通信集团公司企业年金计 划	B888438748	3,028	6 个月
145	平安养老保险股份有限公司	平安养老-国网江苏省电力有限公司（国网A） 企业年金计划	B881845164	3,028	6 个月
146	平安养老保险股份有限公司	平安养老-中国银行股份有限公司企业年金计 划	B882033639	3,028	6 个月
147	海富通基金管理有限公司	兴业银行股份有限公司企业年金计划	B881824184	3,028	6 个月
148	海富通基金管理有限公司	海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金	D890059563	3,028	6 个月
149	海富通基金管理有限公司	海富通中小盘混合型证券投资基金	D890778829	3,028	6 个月
150	华安财保资产管理有限责任公司	华安财产保险股份有限公司-传统保险产品	B881365554	3,028	6 个月
151	东吴基金管理有限公司	东吴价值成长双动力混合型证券投资基金	D890758730	3,028	6 个月
152	华商基金管理有限公司	华商新常态灵活配置混合型证券投资基金	D890006586	3,028	6 个月
153	华商基金管理有限公司	华商价值精选混合型证券投资基金	D890787048	3,028	6 个月
154	华夏基金管理有限公司	华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金	D890196048	3,028	6 个月

10

155	华夏基金管理有限公司	华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券 投资基金	D890157882	3,028	6 个月
156	华夏基金管理有限公司	基本养老保险基金一零零三组合	D890114525	3,028	6 个月
157	华夏基金管理有限公司	华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金	D890092024	3,028	6 个月
158	华夏基金管理有限公司	华夏基金华兴5 号股票型养老金产品	B881233558	3,028	6 个月
159	华夏基金管理有限公司	华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金	D890041536	3,028	6 个月
160	华夏基金管理有限公司	神华集团有限责任公司企业年金计划	B883299945	3,028	6 个月
161	华夏基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司企业年金计划	B883058365	3,028	6 个月
162	华夏基金管理有限公司	华夏收入混合型证券投资基金	D890747153	3,028	6 个月
163	华夏基金管理有限公司	国网新疆电力有限公司企业年金计划	B881829875	3,028	6 个月
164	华夏基金管理有限公司	华夏成长证券投资基金	D890581866	3,028	6 个月
165	长信基金管理有限责任公司	长信价值优选混合型证券投资基金	D890030543	3,028	6 个月
166	长信基金管理有限责任公司	长信量化多策略股票型证券投资基金	D890002833	3,028	6 个月
167	兴银基金管理有限责任公司	兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金	D890091191	3,028	6 个月
168	中国人民养老保险有限责任公司	中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 人保组合	B888579081	3,028	6 个月
169	嘉实基金管理有限公司	全国社保基金四零六组合	D890764464	3,028	6 个月
170	嘉实基金管理有限公司	嘉实研究精选混合型证券投资基金	D890765664	3,028	6 个月
171	嘉实基金管理有限公司	嘉实周期优选混合型证券投资基金	D890791241	3,028	6 个月
172	嘉实基金管理有限公司	嘉实沪深300 交易型开放式指数证券投资基金	D890793201	3,028	6 个月
173	嘉实基金管理有限公司	嘉实事件驱动股票型证券投资基金	D890005124	3,028	6 个月
174	嘉实基金管理有限公司	嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金	D890036086	3,028	6 个月
175	嘉实基金管理有限公司	嘉实物流产业股票型证券投资基金	D890063318	3,028	6 个月
176	嘉实基金管理有限公司	基本养老保险基金八零七组合	D890114729	3,028	6 个月
177	嘉实基金管理有限公司	嘉实消费精选股票型证券投资基金	D890165568	3,028	6 个月
178	嘉实基金管理有限公司	嘉实中证新兴科技100 策略交易型开放式指数 证券投资基金	D890190042	3,028	6 个月
179	中加基金管理有限公司	中加心享灵活配置混合型证券投资基金	D890028740	3,028	6 个月
180	新华基金管理股份有限公司	新华趋势领航混合型证券投资基金	D890814528	3,028	6 个月
181	信达澳银基金管理有限公司	信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券 投资基金	D890129596	3,028	6 个月

11

182	中欧基金管理有限公司	中欧科创主题3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金	D890180966	3,028	6 个月
183	中欧基金管理有限公司	中欧康裕混合型证券投资基金	D890086748	3,028	6 个月
184	中欧基金管理有限公司	中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金	D899903829	3,028	6 个月
185	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证 券投资基金	D890187984	3,028	6 个月
186	汇添富基金管理股份有限公司	社保基金一五零二组合	D890148126	3,028	6 个月
187	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富熙和精选混合型证券投资基金	D890112248	3,028	6 个月
188	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金	D890029526	3,028	6 个月
189	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金	D890029330	3,028	6 个月
190	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富消费行业混合型证券投资基金	D890807830	3,028	6 个月
191	兴全基金管理有限公司	兴全合泰混合型证券投资基金	D890190351	3,028	6 个月
192	兴全基金管理有限公司	兴全社会责任混合型证券投资基金	D890765397	3,028	6 个月
193	长江养老保险股份有限公司	长江金色创富股票型养老金产品-上海浦东发 展银行股份有限公司	B883307536	3,028	6 个月
194	长江养老保险股份有限公司	福建省电力有限公司（主业）企业年金计划- 建行	B882901298	3,028	6 个月
195	金鹰基金管理有限公司	金鹰行业优势混合型证券投资基金	D890775449	3,028	6 个月
196	金鹰基金管理有限公司	金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金	D890041015	3,028	6 个月
197	财通基金管理有限公司	财通集成电路产业股票型证券投资基金	D890154999	3,028	6 个月
198	国融基金管理有限公司	江苏银行股份有限公司-国融融泰灵活配置混 合型证券投资基金	D890153870	3,028	6 个月
199	平安资产管理有限责任公司	受托管理中国平安人寿保险股份有限公司—投 连—个险投连	B881036139	3,028	6 个月
200	易方达基金管理有限公司	易方达颐康绝对收益混合型养老金产品	B882889899	3,028	6 个月
201	易方达基金管理有限公司	北京市（伍号）职业年金计划易方达投资组合	B882756672	3,028	6 个月
202	易方达基金管理有限公司	基本养老保险基金一二零五组合	D890147764	3,028	6 个月
203	易方达基金管理有限公司	华泰证券股份有限公司企业年金计划	B881822967	3,028	6 个月
204	易方达基金管理有限公司	基本养老保险基金九零四组合	D890074204	3,028	6 个月
205	易方达基金管理有限公司	易方达军工指数分级证券投资基金	D890004209	3,028	6 个月
206	易方达基金管理有限公司	易方达并购重组指数分级证券投资基金	D890001984	3,028	6 个月
207	易方达基金管理有限公司	易方达上证50 指数分级证券投资基金	D899902603	3,028	6 个月

12

208	易方达基金管理有限公司	中国太平洋人寿混合偏债产品	B883279822	3,028	6 个月
209	易方达基金管理有限公司	广发证券股份有限公司企业年金计划	B882846113	3,028	6 个月
210	易方达基金管理有限公司	易方达医疗保健行业混合型证券投资基金	D890785533	3,028	6 个月
211	易方达基金管理有限公司	易方达策略成长证券投资基金	D890712726	3,028	6 个月
212	易方达基金管理有限公司	易方达策略成长二号混合型证券投资基金	D890757572	3,028	6 个月
213	中海基金管理有限公司	中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金	D890796364	3,028	6 个月
214	南方基金管理股份有限公司	南方科技创新混合型证券投资基金	D890174119	3,028	6 个月
215	南方基金管理股份有限公司	南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券 投资基金	D890116747	3,028	6 个月
216	南方基金管理股份有限公司	南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券 投资基金联接基金	D890086049	3,028	6 个月
217	南方基金管理股份有限公司	南方中证互联网指数分级证券投资基金	D890007558	3,028	6 个月
218	南方基金管理股份有限公司	南方大数据300 指数证券投资基金	D890007249	3,028	6 个月
219	南方基金管理股份有限公司	南方大数据100 指数证券投资基金	D899905871	3,028	6 个月
220	南方基金管理股份有限公司	南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金	D890792289	3,028	6 个月
221	南方基金管理股份有限公司	南方高增长股票型开放式证券投资基金	D890739419	3,028	6 个月
222	上投摩根基金管理有限公司	上投摩根卓越制造股票型证券投资基金	D899902425	3,028	6 个月
223	上投摩根基金管理有限公司	上投摩根智慧互联股票型证券投资基金	D890004275	3,028	6 个月
224	诺安基金管理有限公司	诺安恒鑫混合型证券投资基金	D890172303	3,028	6 个月
225	诺安基金管理有限公司	国寿集团委托诺安基金固定收益型组合	B880307621	3,028	6 个月
226	诺安基金管理有限公司	诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金	D890821012	3,028	6 个月
227	诺安基金管理有限公司	诺安价值增长股票证券投资基金	D890758625	3,028	6 个月
228	国泰基金管理有限公司	山东省（柒号）职业年金计划	B882670965	3,028	6 个月
229	国泰基金管理有限公司	国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金	D890088651	3,028	6 个月
230	国泰基金管理有限公司	上海浦东发展银行股份有限公司-国泰普益灵 活配置混合型证券投资基金	D890069526	3,028	6 个月
231	国泰基金管理有限公司	国泰金色年华股票型养老金产品	B883301263	3,028	6 个月
232	国泰基金管理有限公司	国泰沪深300 指数增强型证券投资基金	D890823886	3,028	6 个月
233	国泰基金管理有限公司	国泰成长优选混合型证券投资基金	D890792328	3,028	6 个月
234	国泰基金管理有限公司	国泰金马稳健回报证券投资基金	D890713950	3,028	6 个月

13

235	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合 型基金中基金（FOF）	D890172353	3,028	6 个月
236	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资 基金	D890058169	3,028	6 个月
237	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资 基金	D890813530	3,028	6 个月
238	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金	D890764325	3,028	6 个月
239	太平养老保险股份有限公司	中国邮政集团公司企业年金计划	B882131872	3,028	6 个月
240	中国人寿养老保险股份有限公司	国寿养老策略9 号股票型养老金产品	B881650289	3,028	6 个月
241	中国人寿养老保险股份有限公司	招商银行股份有限公司企业年金计划	B882097235	3,028	6 个月
242	中国人寿养老保险股份有限公司	河南省电力公司企业年金计划	B882973342	3,028	6 个月
243	西部利得基金管理有限公司	西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资 基金	D890020776	3,028	6 个月
244	西部利得基金管理有限公司	西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投 资基金（LOF）	D890143168	3,028	6 个月
245	兴业基金管理有限公司	兴业量化精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金	D890113870	3,028	6 个月
246	富国基金管理有限公司	富国富强2 号股票型养老金产品	B882811723	3,028	6 个月
247	富国基金管理有限公司	富国生物医药科技混合型证券投资基金	D890150806	3,028	6 个月
248	富国基金管理有限公司	富国转型机遇混合型证券投资基金	D890141213	3,028	6 个月
249	富国基金管理有限公司	富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金 （LOF）	D890093321	3,028	6 个月
250	富国基金管理有限公司	中国银河证券股份有限公司企业年金计划	B882770312	3,028	6 个月
251	富国基金管理有限公司	富国新动力灵活配置混合型证券投资基金	D890017935	3,028	6 个月
252	富国基金管理有限公司	富国新兴产业股票型证券投资基金	D899901958	3,028	6 个月
253	富国基金管理有限公司	中国航空集团公司企业年金	B882809323	3,028	6 个月
254	富国基金管理有限公司	富国沪深300 增强证券投资基金	D890777328	3,028	6 个月
255	富国基金管理有限公司	富国消费主题混合型证券投资基金	D890108066	3,028	6 个月
256	长盛基金管理有限公司	长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资 基金	D890001730	3,028	6 个月
257	长盛基金管理有限公司	长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基 金	D890001120	3,028	6 个月
258	长盛基金管理有限公司	长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金	D890765606	3,028	6 个月
259	富安达基金管理有限公司	富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金	D890118090	3,028	6 个月

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260	宝盈基金管理有限公司	宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金	D890821240	3,028	6 个月
261	宝盈基金管理有限公司	宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金	D890033517	3,028	6 个月

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（本页无正文，为《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市发行结果公告》之盖章页）

沈阳芯源微电子设备股份有限公司

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年月日
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（本页无正文，为《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市发行结果公告》之盖章页）

国信证券股份有限公司 年月日

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