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May 21, 2024

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截止授予日）

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称“本次激励计划”）预留授予激励对象名单（截止授予日）进行审核，发 表核查意见如下：

• 1、本次股权激励计划预留授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理

• 办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

• 人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

  • 2、本次股权激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持

有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

• 3 本次授予激励对象人员名单与公司 2023 年第一次临时股东大会批准的

• 2023 年限制性股票激励计划中规定的激励对象范围相符。

  • 本次股权激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等

法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激 励计划草案规定的激励对象条件。

综上，监事会同意公司本次股权激励计划预留授予的激励对象名单，同意公 司本次股权激励计划的预留授予日为 2024 年 5 月 21 日，并同意以授予价格 50.00 元/股向符合条件的 37 名激励对象授予 32.00 万股限制性股票。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会 2024 年 5 月 22 日