Kingsemi Co.,Ltd. — AGM Information 2020

Apr 29, 2020

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2020-018

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开2019 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年5月25日

• 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体 股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东 大会。现场参会人员需事先做好出席预约登记，股东大会当日服从工作 人员安排引导，配合落实参会登记、体温检测等防疫要求，体温正常、 盛世通健康通行码为绿色的股东可进入会场，请全程佩戴口罩，并保持 必要的座次距离。

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

• 2019 年年度股东大会

• （二） 股东大会召集人：董事会

• （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020 年5 月25 日 14 点00 分

召开地点：辽宁省沈阳市浑南区飞云路16 号沈阳芯源微电子设备股份有限 公司会议室

• （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020 年5 月25 日

至2020 年5 月25 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序 号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	《关于审议<2019 年度董事会工作报告>的议案》	√
2	《关于审议<2019 年度监事会工作报告>的议案》	√
3	《关于审议<2019 年度独立董事述职报告>的议案》	√
4	《关于审议<2019 年年度报告>及摘要的议案》	√
5	《关于审议<2019 年财务决算报告>的议案》	√
6	《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》	√
7	《关于续聘2020 年度审计机构的议案》	√

8	《关于公司2019 年度利润分配预案的议案》	√
9	《关于确认公司2019 年度董事、监事薪酬的议案》	√
10	《关于董事、监事薪酬计划的议案》	√
11	《关于变更公司董事的议案》	√

本次股东大会审议的议案11 中，仅选举一名非独立董事，无需采用累积投 票制进行表决。

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届 监事会第七次会议和第一届董事会第十六次会议审议通过。本次股东大会审议的 相关内容已分别于2020 年4 月25 日和2020 年4 月30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 予以披露。公司将在2019 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载《2019 年年度股东大会会议材料》。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案7、议案8、议案9、议案10、 议案11

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688037	芯源微	2020/5/18

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

• （三） 公司聘请的律师。

• （四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次股东大会会议的股东或代理人请于2020 年5 月22 日16:30 时之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱 688037@kingsemi.com 进行预约登记，并在邮件中报备近期个人行程及健康状况 等相关防疫信息。公司不接受电话方式办理预约登记。

• （二）登记手续

• 1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡

• 办理登记。

2、委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股 东有效身份证件复印件、授权委托书（见附件1）和股东账户卡办理登记。

3、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人有效身份证明原件、营业 执照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。

4、由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原 件、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人依法出具的授权委托书（附件1）

和法人股东账户卡办理登记。

（三）注意事项

• 1、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会

• 人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

2、本次会议现场将严格落实疫情防控相关要求，参会人员需事先做好出席 预约登记，股东大会当日服从工作人员安排引导，配合落实参会登记、体温检测 等防疫要求，体温正常、盛世通健康通行码为绿色的股东可进入会场，请全程佩 戴口罩，并保持必要的座次距离。

3、股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件原件。股东或代理 人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者 不能进行投票表决的，一切后果由股东或代理人承担。

六、 其他事项

（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体股 东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

（二）本次股东大会不发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。 （三）会议联系方式：

通讯地址：辽宁省沈阳市浑南区飞云路16 号

联系电话：024-23826230

联系人：李 辰

特此公告。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2020 年4 月30 日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

沈阳芯源微电子设备股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020 年5 月25 日召 开的贵公司2019 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于审议<2019 年度董事会工作报告>的议案》
2	《关于审议<2019 年度监事会工作报告>的议案》
3	《关于审议<2019 年度独立董事述职报告>的议案》
4	《关于审议<2019 年年度报告>及摘要的议案》
5	《关于审议<2019 年财务决算报告>的议案》
6	《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》
7	《关于续聘2020 年度审计机构的议案》
8	《关于公司2019 年度利润分配预案的议案》
9	《关于确认公司2019 年度董事、监事薪酬的议案》
10	《关于董事、监事薪酬计划的议案》
11	《关于变更公司董事的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。