Kingfa Sci.&Tech. Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 18, 2016

2016 年第三季度报告

公司代码：600143 公司简称：金发科技

金发科技股份有限公司 2016 年第三季度报告

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2016 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、	重要事项 .................................................................. 7
四、	附录 ..................................................................... 13

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人袁志敏、主管会计工作负责人奉中杰及会计机构负责人（会计主管人员）吴健桦 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减(%)
总资产	17,381,585,568.94	14,713,514,050.58	18.13
归属于上市公司股 东的净资产	8,702,004,062.25	8,329,810,618.25	4.47
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现 金流量净额	1,073,552,029.98	737,251,261.24	45.62
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	12,470,607,906.56	11,489,456,870.96	8.54
归属于上市公司股 东的净利润	616,704,389.35	544,249,582.42	13.31
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润	531,884,605.21	455,202,727.47	16.85

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加权平均净资产收 益率（%）	7.21	6.66	增加 0.55 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.2409	0.2126	13.31
稀释每股收益 （元/股）	0.2409	0.2126	13.31

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	-422,770.99	-271,481.17	主要是本报告期处置固 定资产产生的损失
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	26,303,332.62	102,687,192.32	主要是计入本期损益的 政府补助
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理 资产的损益
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等
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交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益	-1,000,770.56	710,619.87	主要是本报告期期货交 易产生的损失
单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	342,754.88	-701,117.57	支付赔偿款等其他营业 外收入及支出净额
其他符合非经常性损 益定义的损益项目
所得税影响额	-3,859,857.60	-17,584,654.70	按所得税税率计算的所 得税
少数股东权益影响额 （税后）	-24,550.59	-20,774.61	少数股东所占的非经常 性损益
合计	21,338,137.76	84,819,784.14

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

					单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）					107,628
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股 数量	比例 (%)		持有有限售条 件股份数量		质押或冻结情况				股东性质
						股份状态		数量
袁志敏	454,721,766	17.76				质押		454,721,766		境内自然人
熊海涛	216,241,359	8.45				无		0		境内自然人
宋子明	185,650,000	7.25				质押		94,000,000		境内自然人
李南京	90,769,754	3.55				无		0		境内自然人
夏世勇	58,863,496	2.30				无		0		境内自然人
中央汇金资产 管理有限责任 公司	56,573,900	2.21				未知		0		未知
熊玲瑶	45,000,200	1.76				无		0		境内自然人
中国证券金融 股份有限公司	28,192,249	1.10				未知		0		未知
中国银行股份 有限公司－华 夏新经济灵活 配置混合型发 起式证券投资 基金	24,284,720	0.95				未知		0		其他
中国工商银行 股份有限公司 －嘉实周期优 选股票型证券 投资基金	20,002,600	0.78				未知		0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的 数量				股份种类及数量
							种类		数量
袁志敏			454,721,766				人民币普通股		454,721,766
熊海涛			216,241,359				人民币普通股		216,241,359
宋子明			185,650,000				人民币普通股		185,650,000
李南京			90,769,754				人民币普通股		90,769,754
夏世勇			58,863,496				人民币普通股		58,863,496
中央汇金资产管理有限责任公司			56,573,900				人民币普通股		56,573,900
熊玲瑶			45,000,200				人民币普通股		45,000,200
中国证券金融股份有限公司			28,192,249				人民币普通股		28,192,249
中国银行股份有限公司－华夏新 经济灵活配置混合型发起式证券 投资基金			24,284,720				人民币普通股		24,284,720

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中国工商银行股份有限公司－嘉 实周期优选股票型证券投资基金	20,002,600	人民币普通股	20,002,600
上述股东关联关系或一致行动的 说明	第二大股东熊海涛女士与第七大股东熊玲瑶女士系姑侄关系。 除此之外，上述自然人股东之间不存在亲属关系或一致行动关 系，未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

• 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

(1) 资产负债表相关科目变动分析

单位：元 币种：人民币

项目	期末数	期初数	增减额	增减比例
预付款项	603,900,749.35	351,182,951.30	252,717,798.05	71.96%
其他应收款	554,215,718.93	203,995,344.32	350,220,374.61	171.68%
其他流动资产	361,448,014.26	157,668,882.49	203,779,131.77	129.24%
发放贷款及垫款	116,521,761.44	197,874,665.47	-81,352,904.03	-41.11%
可供出售金融资产	278,297,810.25	15,100,000.00	263,197,810.25	1743.03%
长期股权投资	242,592,029.77	120,839,287.58	121,752,742.19	100.76%
在建工程	1,097,919,897.35	345,853,507.01	752,066,390.34	217.45%
短期借款	2,182,484,297.31	1,578,916,639.68	603,567,657.63	38.23%
应付票据	414,108,456.40	279,133,998.40	134,974,458.00	48.35%
应付职工薪酬	43,913,525.52	127,526,683.30	-83,613,157.78	-65.57%
应交税费	40,585,956.56	85,425,158.25	-44,839,201.69	-52.49%
应付利息	31,200,000.00	46,800,000.00	-15,600,000.00	-33.33%
其他应付款	353,490,633.09	202,932,524.74	150,558,108.35	74.19%
长期借款	761,406,797.81	448,905,984.67	312,500,813.14	69.61%
递延所得税负债	4,806,138.92	7,233,680.47	-2,427,541.55	-33.56%
递延收益	925,510,792.21	665,231,599.31	260,279,192.90	39.13%
其他非流动负债	202,300,000.00	127,300,000.00	75,000,000.00	58.92%
专项储备	3,847,065.37	2,325,884.66	1,521,180.71	65.40%
其他综合收益	10,529,188.77	3,750,706.73	6,778,482.04	180.73%

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变动原因：

预付款项：主要是公司材料采购预付货款及固定资产采购支付增加；

• 其他应收款：主要是合并孙公司广东粤商高新科技股份有限公司往来款及其投资合作款增加； 其他流动资产：主要是合并孙公司广东粤商高新科技股份有限公司的银行理财投资增加； 发放贷款及垫款：主要是子公司广州萝岗金发小额贷款股份有限公司发放贷款减少；

• 可供出售金融资产：主要是合并孙公司广东粤商高新科技股份有限公司的对外股权投资增加； 长期股权投资：主要是公司对广东空港城投资有限公司、厦门鸿基伟业复材科技有限公司的投 资增加；

• 在建工程：主要是成都金发科技新材料有限公司、武汉金发科技有限公司、广东金发科技有限 公司和KINGFA SCI. & TECH. (Europe) GmbH 等子公司的基建投入增加；

• 短期借款：主要是因经营需要公司银行贷款增加；

• 应付票据：主要是公司使用银行承兑汇票支付结算增加；

• 应付职工薪酬：主要是公司计提2015 年员工年终奖金在本年度支出所致；

• 应交税费：主要是采购增加从而增值税进项抵扣税额增加、企业所得税汇算清缴缴税； 应付利息：主要是公司支付了到期的中期票据的利息；

• 其他应付款：主要是广东金发科技有限公司收到国开发展基金有限公司待转款项；

• 长期借款：主要是公司长期银行贷款增加；

• 递延所得税负债：主要是固定资产加速折旧应纳税暂时性差异减少；

• 递延收益：主要是子公司武汉金发科技有限公司和广东金发科技有限公司收到政府扶持资金增 加；

• 其他非流动负债：主要是子公司广东金发科技有限公司收到国开发展基金有限公司政府补助贷 款增加；

• 专项储备：主要是孙公司珠海万通化工有限公司计提安全生产费增加；

• 其他综合收益：主要是汇兑变动及合并Kingfa Science & technology (USA), INC.和Kingfa Science & Technology (India) Limited 等境外子公司报表所致。

(2) 利润表相关科目变动分析

单位：元 币种：人民币

项目	期末数	上年同期数	增减额	增减比例
营业税金及附加	69,047,271.55	52,580,797.95	16,466,473.60	31.32%
资产减值损失	27,078,809.24	18,332,527.28	8,746,281.96	47.71%
投资收益	4,685,928.87	13,800,653.58	-9,114,724.71	-66.05%
营业外支出	6,245,191.39	4,462,492.16	1,782,699.23	39.95%
所得税费用	143,549,147.32	69,939,119.82	73,610,027.50	105.25%

变动原因：

营业税金及附加：主要是子公司Kingfa Science & Technology (India) Limited 营业收入增长， 税金及附加增加；

资产减值损失：主要是计提应收款项坏账准备增加；

投资收益：主要是因为投资产品收益减少；

营业外支出：主要是因为赔付款项支出增加；

所得税费用：主要是子公司盈利及企业所得税汇算清缴的影响。

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（3）现金流量表相关科目变动分析

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	期末数	上年同期数	增减额	增减比例
经营活动产生的现金 流量净额	1,073,552,029.98	737,251,261.24	336,300,768.74	45.62%
投资活动产生的现金 流量净额	-1,715,807,168.97	-1,160,700,539.64	-555,106,629.33	-47.83%
筹资活动产生的现金 流量净额	864,118,245.44	334,587,211.38	529,531,034.06	158.26%

变动原因：

经营活动产生的现金流量净额：主要是公司加强回款管理现金净流量及收到政府扶持资金增加； 投资活动产生的现金流量净额：主要是子公司基建等固定资产投入增加以及公司对外投资增加； 筹资活动产生的现金流量净额：主要是因公司银行借款现金流入增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2016 年2 月26 日召开第五届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于金发 科技股份有限公司非公开发行股票方案的议案》等议案，拟向包括公司控股股东袁志敏以及广发 证券资产管理（广东）有限公司在内的2 名特定投资者非公开发行股票，募集资金总额不超过 84,507 万元。上述议案已于公司2016 年3 月17 日召开的金发科技2016 年第一次临时股东大会 上审议通过。2016 年8 月24 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审 核委员会第129 次会议对公司非公开发行A 股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司非公 开发行A 股股票的申请获得审核通过。目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺背景	承诺类 型	承诺方	承诺内容	承诺时间及 期限	是否 有履 行期 限	是否 及时 严格 履行
与首次公开 发行相关的 承诺	解决同 业竞争	袁志敏、 宋子明、 熊海涛、 夏世勇、 李南京	本公司控股股东及持有本公司股 份5%以上的其他股东均已向本公 司作出了避免同业竞争的承诺：确 保本人直接或间接控制的企业不 直接或间接地从事对公司主要业 务构成竞争的业务。	2004-6-3， 长期有效	否	是
与再融资相 关的承诺	解决关 联交易	袁志敏、 宋子明、 熊海涛	本人将尽量避免与金发科技进行 关联交易，对于因金发科技生产经 营需要而发生的关联交易，本人将 严格按照《公司章程》等对关联交	2007-7-19， 长期有效	否	是
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			易做出的规定进行操作。
	解决同 业竞争	袁志敏	1、本人保证不利用控股股东的地 位损害金发科技及金发科技其他 股东的利益。2、在本人作为金发 科技的控股股东期间，本人保证本 人及其全资子公司、控股子公司和 实际控制的公司不在中国境内外 以任何形式直接或间接从事与金 发科技主营业务或者主营产品相 竞争或者构成竞争威胁的业务活 动，包括不在中国境内外投资、收 购、兼并与金发科技主营业务或者 主要产品相同或者相似的公司、企 业或者其他经济组织。控股股东与 本公司关于避免同业竞争的制度 安排，可以有效地避免控股股东与 本公司之间同业竞争情形的发生。	2007-7-19， 长期有效	否	是
	解决关 联交易	袁志敏、 宋子明、 熊海涛	本人将尽量避免与金发科技进行 关联交易，对于因金发科技生产经 营需要而发生的关联交易，本人将 严格按照《公司章程》等对关联交 易做出的规定进行操作。	2012-2-10， 长期有效	否	是
	解决同 业竞争	袁志敏	1、本人保证不利用控股股东的地 位损害金发科技及金发科技其他 股东的利益。2、在本人作为金发 科技的控股股东期间，本人保证本 人控制的除金发科技外的其他公 司不在中国境内外以任何形式直 接或间接从事与金发科技及金发 科技控制的公司的主营业务或者 主营产品相竞争或者构成竞争威 胁的业务活动，包括不在中国境内 外投资、收购、兼并与金发科技及 金发科技控制的公司的主营业务 或者主要产品相同或者相似的公 司、企业或者其他经济组织。	2012-2-10， 长期有效	否	是
	解决同 业竞争	广州诚 信创业 投资有 限公司、 广州诚 信投资 管理有 限公司	本公司在熊海涛女士控制期间，本 公司保证本公司及控制的子公司 不在中国境内外以任何形式直接 或间接从事与金发科技及金发科 技控制的公司的主营业务或者主 营产品相竞争或者构成竞争威胁 的业务活动，包括不在中国境内外 投资、收购、兼并与金发科技及金	2012-2-10， 长期有效	否	是

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			发科技控制的公司的主营业务或 者主要产品相同或者相似的公司、 企业或者其他经济组织。
	其他	袁志敏、 熊海涛	对2016 年度非公开发行股票摊薄 即期回报采取填补措施做出以下 承诺：不越权干预公司经营管理活 动，不侵占公司利益；不无偿或以 不公平条件向其他单位或者个人 输送利益，也不采用其他方式损害 公司利益；对职务消费行为进行约 束；不动用公司资产从事与履行职 责无关的投资、消费活动；由董事 会或薪酬与考核委员会制定的薪 酬制度与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩；若公司后续推出公 司股权激励政策，本人承诺拟公布 的公司股权激励的行权条件与公 司填补回报措施的执行情况相挂 钩；自本承诺出具日至公司本次非 公开发行股票实施完毕前，若中国 证监会做出关于填补回报措施及 其承诺的其他新的监管规定的，且 上述承诺不能满足中国证监会该 等规定时，本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承 诺。	2016-3-1， 至非公开发 行股票实施 完毕	是	是
	其他	本公司	本次非公开发行募集资金到账后， 公司将严格按照相关法律法规及 《金发科技股份有限公司募集资 金使用管理办法》使用和管理募集 资金，保证募集资金得到合理合法 使用。公司本次发行募集的资金将 设立专项账户存储，并按照相关要 求对募集资金实施三方监管。公司 不会通过本次募集资金偿还银行 贷款或补充流动资金变相实施重 大投资或资产购买。	2016-6-29， 至非公开发 行股票实施 完毕	是	是
	其他	袁志敏	本人认购金发科技股份有限公司 本次非公开发行股票的资金均为 本人自有资金。本人的自有资金来 源真实、合法，不存在对外募集； 不存在接受他人委托投资或代持； 不存在结构化安排；亦不存在直接 或间接来自于金发科技股份有限	2016-6-29， 至非公开发 行股票实施 完毕	是	是

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			公司及其关联方的情况。
	其他	本公司	1、本公司设立的“广发原驰·金 发科技1 号定向资产管理计划” 员工持股计划不存在分级收益等 结构化安排。 2、本公司设立的“广发原驰·金 发科技1 号定向资产管理计划” 员工持股计划认购本公司非公开 发行股份的资金来源于参与员工 本人的自有资金或合法筹集资金， 不存在接受他人委托投资的情况。	2016-6-29， 至非公开发 行股票实施 完毕	是	是
	其他	本公司	本公司及本公司关联方没有直接 或间接向参与认购本次非公开发 行的资管产品及其委托人提供财 务资助或者补偿，不存在违反《证 券发行与承销管理办法》第十六条 等有关法规规定的情形。	2016-6-29， 至非公开发 行股票实施 完毕	是	是
	其他	袁志敏	本人持有金发科技股份有限公司 17.76%股权，是金发科技股份有限 公司的控股股东和实际控制人。本 人及本人的关联方未直接或间接 向参与认购本次非公开发行的资 管产品及其委托人提供财务资助 或者补偿，不存在违反《证券发行 与承销管理办法》第十六条等有关 法规规定的情形。	2016-6-29， 至非公开发 行股票实施 完毕	是	是
与股权激励 相关的承诺	其他	本公司	激励对象行权资金以自筹方式解 决，金发科技承诺不为激励对象依 据本激励计划获得的有关权益提 供贷款以及其他任何形式的财务 资助，包括为其贷款提供担保。	2010-12-18 ，期限至 2016 年12 月31 日	是	是

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 金发科技股份有限公司 法定代表人 袁志敏 日期 2016 年10 月17 日

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附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2016 年9 月30 日

编制单位:金发科技股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	1,098,398,539.42	968,476,585.22
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	877,533,732.90	727,215,834.85
应收账款	3,148,868,879.14	3,147,709,230.69
预付款项	603,900,749.35	351,182,951.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	809,955.17	1,054,186.87
应收股利
其他应收款	554,215,718.93	203,995,344.32
发放贷款及垫款	88,674,783.04	180,705,554.25
买入返售金融资产
存货	3,034,445,167.75	2,611,343,275.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	361,448,014.26	157,668,882.49
流动资产合计	9,768,295,539.96	8,349,351,845.56
非流动资产：
发放贷款及垫款	27,846,978.40	17,169,111.22
可供出售金融资产	278,297,810.25	15,100,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	242,592,029.77	120,839,287.58
投资性房地产
固定资产	3,798,927,991.74	3,759,929,233.76

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2016 年第三季度报告

在建工程	1,097,919,897.35	345,853,507.01
工程物资	21,488,185.30	21,577,408.88
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	1,689,213,942.47	1,635,946,855.64
开发支出
商誉	60,840,741.46	52,877,021.30
长期待摊费用	11,744,044.86	10,459,892.49
递延所得税资产	140,806,353.29	138,765,845.59
其他非流动资产	243,612,054.09	245,644,041.55
非流动资产合计	7,613,290,028.98	6,364,162,205.02
资产总计	17,381,585,568.94	14,713,514,050.58
流动负债：
短期借款	2,182,484,297.31	1,578,916,639.68
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	414,108,456.40	279,133,998.40
应付账款	1,918,462,061.18	1,505,250,438.64
预收款项	277,792,209.83	233,200,995.62
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	43,913,525.52	127,526,683.30
应交税费	40,585,956.56	85,425,158.25
应付利息	31,200,000.00	46,800,000.00
应付股利
其他应付款	353,490,633.09	202,932,524.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债		54,261.95
其他流动负债
流动负债合计	5,262,037,139.89	4,059,240,700.58
非流动负债：
长期借款	761,406,797.81	448,905,984.67
应付债券	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00

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2016 年第三季度报告

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	925,510,792.21	665,231,599.31
递延所得税负债	4,806,138.92	7,233,680.47
其他非流动负债	202,300,000.00	127,300,000.00
非流动负债合计	2,894,023,728.94	2,248,671,264.45
负债合计	8,156,060,868.83	6,307,911,965.03
所有者权益
股本	2,560,000,000.00	2,560,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,812,272,376.95	2,809,082,985.05
减：库存股
其他综合收益	10,529,188.77	3,750,706.73
专项储备	3,847,065.37	2,325,884.66
盈余公积	409,392,255.91	409,392,255.91
一般风险准备
未分配利润	2,905,963,175.25	2,545,258,785.90
归属于母公司所有者权益合计	8,702,004,062.25	8,329,810,618.25
少数股东权益	523,520,637.86	75,791,467.30
所有者权益合计	9,225,524,700.11	8,405,602,085.55
负债和所有者权益总计	17,381,585,568.94	14,713,514,050.58

法定代表人：袁志敏 主管会计工作负责人：奉中杰 会计机构负责人：吴健桦

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2016 年第三季度报告

母公司资产负债表 2016 年9 月30 日

编制单位:金发科技股份有限公司

编制单位:金发科技股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	399,535,119.85	278,537,083.35
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	164,502,900.86	195,305,727.06
应收账款	1,897,562,277.16	1,591,805,880.47
预付款项	390,843,410.35	262,516,371.23
应收利息
应收股利
其他应收款	568,563,824.19	543,492,941.50
存货	1,470,101,962.49	1,477,855,814.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	99,758,062.97	70,348,871.93
流动资产合计	4,990,867,557.87	4,419,862,690.03
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	6,072,481,770.52	5,025,394,028.22
投资性房地产
固定资产	1,586,740,219.14	1,673,919,802.87
在建工程	13,197,636.73	6,306,875.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	126,418,301.84	122,319,882.22
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	24,638,914.35	23,174,635.31
其他非流动资产	137,137,625.28	93,744,593.76
非流动资产合计	7,960,614,467.86	6,944,859,818.17
资产总计	12,951,482,025.73	11,364,722,508.20
流动负债：

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2016 年第三季度报告

短期借款	1,774,343,873.24	1,130,127,192.24
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	296,830,440.00	156,013,055.40
应付账款	1,264,567,784.91	956,222,791.58
预收款项	156,320,243.04	344,162,822.03
应付职工薪酬	10,738,778.68	61,764,855.96
应交税费	8,814,559.06	11,063,051.94
应付利息	31,200,000.00	46,800,000.00
应付股利
其他应付款	867,448,897.97	774,757,710.18
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	4,410,264,576.90	3,480,911,479.33
非流动负债：
长期借款	493,110,039.02	193,905,984.67
应付债券	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	179,705,092.75	185,027,213.34
递延所得税负债	3,667,033.90	3,667,033.90
其他非流动负债
非流动负债合计	1,676,482,165.67	1,382,600,231.91
负债合计	6,086,746,742.57	4,863,511,711.24
所有者权益：
股本	2,560,000,000.00	2,560,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,849,214,385.78	2,849,214,385.78
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	421,098,690.81	421,098,690.81
未分配利润	1,034,422,206.57	670,897,720.37
所有者权益合计	6,864,735,283.16	6,501,210,796.96

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2016 年第三季度报告

负债和所有者权益总计	12,951,482,025.73	11,364,722,508.20
法定代表人：袁志敏 主管会计工作负责人：奉中杰 会计机构负责人：吴健桦

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2016 年第三季度报告

合并利润表

2016 年1—9 月

编制单位：金发科技股份有限公司

		单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期 期末金额（1-9 月）
一、营业总 收入	4,534,775,341.83	3,843,602,083.16	12,470,607,906.56	11,489,456,870.96
其中：营业 收入	4,534,775,341.83	3,843,602,083.16	12,470,607,906.56	11,489,456,870.96
利 息收入
已 赚保费
手 续费及佣 金收入
二、营业总 成本	4,355,196,427.56	3,728,186,679.84	11,814,320,141.51	10,979,478,046.92
其中：营业 成本	3,752,092,769.76	3,245,879,728.95	10,240,145,224.62	9,625,303,676.99
利 息支出
手 续费及佣 金支出
退 保金
赔 付支出净 额
提 取保险合 同准备金 净额
保 单红利支 出
分 保费用
营 业税金及 附加	26,519,167.43	18,820,724.18	69,047,271.55	52,580,797.95

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2016 年第三季度报告

销 售费用	127,975,030.86	80,386,375.80	331,660,748.54	273,357,393.88
管 理费用	362,147,118.29	295,285,872.15	946,072,202.57	800,463,648.54
财 务费用	68,955,801.56	88,870,032.70	200,315,884.99	209,440,002.28
资 产减值损 失	17,506,539.66	-1,056,053.94	27,078,809.24	18,332,527.28
加：公允 价值变动 收益（损失 以“－”号 填列）
投 资收益（损 失以“－” 号填列）	178,109.04	632,055.15	4,685,928.87	13,800,653.58
其 中：对联营 企业和合 营企业的 投资收益			2,327,369.70	-2,408,418.94
汇 兑收益（损 失以“－” 号填列）
三、营业利 润（亏损以 “－”号填 列）	179,757,023.31	116,047,458.47	660,973,693.92	523,779,477.62
加：营业 外收入	27,848,452.32	40,342,715.74	107,959,784.97	92,167,669.53
其 中：非流动 资产处置 利得	7,084.18	111,113.60	376,370.48	160,164.84
减：营业 外支出	1,625,135.81	1,715,743.26	6,245,191.39	4,462,492.16
其 中：非流动 资产处置 损失	429,855.17	1,127,492.95	647,851.65	2,669,933.28

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2016 年第三季度报告

四、利润总 额（亏损总 额以 “－”号 填列）	205,980,339.82	154,674,430.95	762,688,287.50	611,484,654.99
减：所得 税费用	38,557,699.18	32,862,782.33	143,549,147.32	69,939,119.82
五、净利润 （净亏损 以“－” 号填列）	167,422,640.64	121,811,648.62	619,139,140.18	541,545,535.17
归属于 母公司所 有者的净 利润	165,704,009.88	121,822,926.12	616,704,389.35	544,249,582.42
少数股 东损益	1,718,630.76	-11,277.50	2,434,750.83	-2,704,047.25
六、其他综 合收益的 税后净额	4,608,013.89	1,924,056.22	6,778,482.04	2,687,761.85
归属母 公司所有 者的其他 综合收益 的税后净 额	4,608,013.89	1,924,056.22	6,778,482.04	2,687,761.85
（一） 以后不能 重分类进 损益的其 他综合收 益
1. 重新计量 设定受益 计划净负 债或净资 产的变动
2. 权益法下 在被投资 单位不能 重分类进

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2016 年第三季度报告

损益的其 他综合收 益中享有 的份额
（二） 以后将重 分类进损 益的其他 综合收益	4,608,013.89	1,924,056.22	6,778,482.04	2,687,761.85
1. 权益法下 在被投资 单位以后 将重分类 进损益的 其他综合 收益中享 有的份额
2. 可供出售 金融资产 公允价值 变动损益
3. 持有至到 期投资重 分类为可 供出售金 融资产损 益
4. 现金流量 套期损益 的有效部 分
5. 外币财务 报表折算 差额	4,608,013.89	1,924,056.22	6,778,482.04	2,687,761.85
6. 其他
归属于 少数股东

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2016 年第三季度报告

的其他综 合收益的 税后净额
七、综合收 益总额	172,030,654.53	123,735,704.84	625,917,622.22	544,233,297.02
归属于 母公司所 有者的综 合收益总 额	170,312,023.77	123,746,982.34	623,482,871.39	546,937,344.27
归属于 少数股东 的综合收 益总额	1,718,630.76	-11,277.50	2,434,750.83	-2,704,047.25
八、每股收 益：
（一）基 本每股收 益(元/股)	0.0647	0.0476	0.2409	0.2126
（二）稀 释每股收 益(元/股)	0.0647	0.0476	0.2409	0.2126

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 法定代表人：袁志敏 主管会计工作负责人：奉中杰 会计机构负责人：吴健桦

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2016 年第三季度报告

母公司利润表

2016 年1—9 月

编制单位：金发科技股份有限公司

编制单位：金发科技股份有限公司	编制单位：金发科技股份有限公司	母公司利润表 2016 年1—9 月	母公司利润表 2016 年1—9 月	母公司利润表 2016 年1—9 月
		单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期 末金额 （1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入	2,307,642,660.55	2,165,993,719.59	6,484,036,142.15	6,429,201,255.48
减：营业成 本	1,966,637,385.75	1,865,877,123.09	5,556,181,530.99	5,495,344,067.83
营业 税金及附加	6,125,626.95	4,232,838.45	14,498,387.11	14,930,159.77
销售 费用	64,174,386.36	38,295,891.86	166,420,499.09	134,302,714.41
管理 费用	179,596,475.25	180,228,116.54	457,327,556.11	444,217,496.95
财务 费用	55,108,747.11	64,721,032.84	156,857,229.95	141,961,796.69
资产 减值损失	10,426,460.25	-3,988,530.42	9,761,860.21	3,708,913.39
加：公允价 值变动收益 （损失以 “－”号填 列）
投资 收益（损失以 “－”号填 列）	489,224,407.64	1,786,260.14	489,429,796.25	15,448,628.17
其中： 对联营企业 和合营企业 的投资收益				-3,082,764.65
二、营业利润 （亏损以“－” 号填列）	514,797,986.52	18,413,507.37	612,418,874.94	210,184,734.61
加：营业外 收入	20,628,712.09	16,709,045.05	33,877,704.36	30,976,690.61
其中： 非流动资产 处置利得			287,971.60	226.88
减：营业外 支出	237,775.98	1,042,247.65	237,775.98	3,067,438.27

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2016 年第三季度报告

其中： 非流动资产 处置损失	37,775.98	972,987.65	37,775.98	2,486,179.21
三、利润总额 （亏损总额以 “－”号填列）	535,188,922.63	34,080,304.77	646,058,803.32	238,093,986.95
减：所得 税费用	6,894,678.40	8,030,675.21	26,534,317.12	35,867,167.78
四、净利润（净 亏损以“－” 号填列）	528,294,244.23	26,049,629.56	619,524,486.20	202,226,819.17
五、其他综合 收益的税后 净额
（一）以后 不能重分类 进损益的其 他综合收益
1.重新 计量设定受 益计划净负 债或净资产 的变动
2.权益法 下在被投资单 位不能重分类 进损益的其他 综合收益中享 有的份额
（二）以后 将重分类进 损益的其他 综合收益
1.权益 法下在被投 资单位以后 将重分类进 损益的其他 综合收益中 享有的份额
2.可供 出售金融资 产公允价值

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2016 年第三季度报告

变动损益
3.持有 至到期投资 重分类为可 供出售金融 资产损益
4.现金 流量套期损 益的有效部 分
5.外币 财务报表折 算差额
6.其他
六、综合收益 总额	528,294,244.23	26,049,629.56	619,524,486.20	202,226,819.17
七、每股收益：
（一）基 本每股收益 (元/股)
（二）稀 释每股收益 (元/股)

法定代表人：袁志敏 主管会计工作负责人：奉中杰 会计机构负责人：吴健桦

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2016 年第三季度报告

合并现金流量表 2016 年1—9 月

编制单位：金发科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	10,816,280,748.59	10,204,968,756.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	17,994,414.54	52,471,980.03
收到其他与经营活动有关的现金	688,062,700.09	433,630,047.07
经营活动现金流入小计	11,522,337,863.22	10,691,070,784.02
购买商品、接受劳务支付的现金	9,058,302,954.30	8,869,139,222.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	533,043,590.92	424,359,947.69
支付的各项税费	556,802,338.04	399,920,278.28
支付其他与经营活动有关的现金	300,636,949.98	260,400,073.91
经营活动现金流出小计	10,448,785,833.24	9,953,819,522.78
经营活动产生的现金流量净额	1,073,552,029.98	737,251,261.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	98,500,400.00	447,561,752.87
取得投资收益收到的现金	3,540,554.15	22,731,607.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	399,722.09	595,740.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	102,440,676.24	470,889,100.10

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2016 年第三季度报告

购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	1,291,304,675.77	1,042,124,639.74
投资支付的现金	168,610,263.28	578,331,117.73
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额	358,332,906.16	11,133,882.27
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,818,247,845.21	1,631,589,639.74
投资活动产生的现金流量净额	-1,715,807,168.97	-1,160,700,539.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	250,000,000.00	20,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	4,336,655,620.55	3,659,553,480.72
发行债券收到的现金		997,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	4,586,655,620.55	4,677,053,480.72
偿还债务支付的现金	3,329,449,834.75	4,000,266,058.25
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	393,087,540.36	342,200,211.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	3,722,537,375.11	4,342,466,269.34
筹资活动产生的现金流量净额	864,118,245.44	334,587,211.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-1,524,766.57	-18,261,546.00
五、现金及现金等价物净增加额	220,338,339.88	-107,123,613.02
加：期初现金及现金等价物余额	834,370,792.93	1,289,791,056.99
六、期末现金及现金等价物余额	1,054,709,132.81	1,182,667,443.97

法定代表人：袁志敏 主管会计工作负责人：奉中杰 会计机构负责人：吴健桦

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2016 年第三季度报告

母公司现金流量表 2016 年1—9 月

编制单位：金发科技股份有限公司

编制单位：金发科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	5,486,419,523.91	6,313,305,734.42
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	1,948,744,345.75	957,118,153.26
经营活动现金流入小计	7,435,163,869.66	7,270,423,887.68
购买商品、接受劳务支付的现金	4,698,663,220.94	5,192,684,814.74
支付给职工以及为职工支付的现金	258,131,873.29	221,483,865.05
支付的各项税费	88,955,791.71	141,824,517.27
支付其他与经营活动有关的现金	2,618,365,003.39	1,442,499,117.02
经营活动现金流出小计	7,664,115,889.33	6,998,492,314.08
经营活动产生的现金流量净额	-228,952,019.67	271,931,573.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		271,561,752.87
取得投资收益收到的现金	489,417,727.50	22,705,994.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	281,000.00	530,740.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	489,698,727.50	294,798,487.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	130,824,096.58	247,910,930.06
投资支付的现金	547,087,742.30	428,096,110.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	677,911,838.88	676,007,040.06
投资活动产生的现金流量净额	-188,213,111.38	-381,208,552.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	3,509,879,479.05	2,081,947,806.15
发行债券收到的现金		997,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	3,509,879,479.05	3,079,447,806.15
偿还债务支付的现金	2,594,591,823.60	2,732,541,149.24
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	374,939,774.90	305,397,740.09

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2016 年第三季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	2,969,531,598.50	3,037,938,889.33
筹资活动产生的现金流量净额	540,347,880.55	41,508,916.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-2,392,156.66	-7,416,016.31
五、现金及现金等价物净增加额	120,790,592.84	-75,184,078.18
加：期初现金及现金等价物余额	267,049,264.63	694,617,199.08
六、期末现金及现金等价物余额	387,839,857.47	619,433,120.90

法定代表人：袁志敏 主管会计工作负责人：奉中杰 会计机构负责人：吴健桦

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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