Kingfa Sci.&Tech. Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Apr 28, 2014

证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2014-010

金发科技股份有限公司

2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，本公司将 2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1498 号文件核准，并经上海证券交易所同意, 金发科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票25,000.00 万股，发行价格12.63 元/股。截至2012 年2 月14 日止，公司实际已向社会 公众公开发行人民币普通股（A）股25,000.00 万股，募集资金总额为3,157,500,000.00 元， 扣除承销费和保荐费195,054,750.00 元后的募集资金为人民币2,962,455,250.00 元。已由 广发证券股份有限公司于2012 年2 月20 日存入公司开立在渤海银行广州分行账号为 2000200358001691 的人民币账户；减除其他发行费用人民币5,640,000.00 元后，公司本次 募集资金净额为人民币2,956,805,250.00 元。上述募集资金到位情况已经立信会计事务所 （特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2012]第310040 号”验资报告。公司以 前年度累计使用募集资金122,915.05 万元，本年度投入募集资金33,590.32 万元，用募集 资金暂时补充流动资金97,450.00 万元，截止2013 年12 月31 日，公司累计投入募集资金 156,505.37 万元，募集资金专户账户余额为44,178.11 万元。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《金发科技股份有限公 司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面 均做出了具体明确的规定。

公司在渤海银行广州分行营业部等21 家银行机构（详细明细见后表）分别开立了募集 资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。

本次公开发行募集资金到位后，公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与渤海银行 广州分行营业部等21 家银行机构（详细明细见后表）签署了《募集资金三方监管协议》等。 该协议与上海证券交易所三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款 专用，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

(二) 募集资金专户存储情况

公司于2012 年2 月在渤海银行广州分行等银行开立了募集专户，经过验资后所有资金 转入募集资金专户，募集资金专用账户开立情况以及截止2013 年12 月31 日账户资金结余 情况如下：

银行名称	账号	截至2013 年12 月31 日 余额（单位：元）
渤海银行广州分行营业部	2000200358001710	318,997,867.29
中国工商银行广州第三支行	3602028929200646785	4,145,504.68
中国银行广州白云支行	634058426399	4,651,933.89
中国农业银行广州珠江支行	44-029101040004957	937,114.88
中国光大银行广州海珠支行	77860188000044177	38,586.74
中国民生银行广州分行营业部	0301014170049933	100,449,542.06
深圳发展银行广州越秀支行	11008883750904	5,463,545.53
中信银行广州开发区支行	7444410182600053157	16,740.33
上海浦东发展银行绵阳支行	50010155200000253	74,311.34
中国银行绵阳高新技术产业开发区 支行	118518125568	9,623.42
绵阳市商业银行高新技术开发区支 行	11050140900000908	2,110,771.24
中国工商银行绵阳高新技术产业开 发支行	2308414129100128344	76,689.95
中信银行天津河东支行	7232710182600024915	2,833,356.89
渤海银行广州分行营业部	2000253742000721	599,715.80
中国农业银行天津港保税区分行航 空城分理处	02250801040001875	101,052.26
中国工商银行昆山经济技术开发区 支行	1102023529005458790	65,799.90
中国光大银行昆山支行	37080188000229105	62,612.71
中信银行昆山经济技术开发区支行	7323610182600435332	11,909.79
中国建设银行江苏昆山支行	32201986448051521592	22,815.63
中国民生银行苏州相城支行	2609014210000583	927,497.48
温州银行上海分行营业部	905000120190019568	184,058.54
合计		441,781,050.35

注：渤海银行广州分行营业部 2000200358001710 募集资金账户中有 31,600.00 万元是以 三个月定期存单的形式存放。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

公司严格按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》使用募集资金，截止 2013 年 12 月 31 日，公司已投入募集资金 156,505.37 万元（包括用于置换前期投入自有资金 42,680.05 万元），2013 年度募集资金的实际使用情况参见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(三) 募投项目先期投入及置换情况

根据上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的相关规定以及公司《增发招股说 明书》有关说明，公司2012年以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金42,680.05 万元。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2013年5月16日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营 成本，同时在保证募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下， 同意按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第十五条要求，继 续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，在前次未到期的用于暂时补充流动资金的 募集资金基础上，追加不超过5亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 12个月。详见公司临2013-016号公告。

2013年10月23日，公司2012第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于继续使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 总额不超过13亿元，使用期限为自议案经董事会审议通过后12个月内。公司承诺：本次用于 补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用；在募集资金补充流动资金 到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将及时、足额地归还至募集资金专户，不影响 募集资金的正常使用，亦不影响募集资金投资计划的正常进行。详见公司临2013-052号公告、 临2013-054号公告。

截止2013年12月31日，公司实际补充流动资金余额为97,450.00万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

2013 年度未变更募集资金使用用途。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2013年度，公司严格按照相关信息披露要求，已披露的信息做到及时、真实、准确、完 整，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师事务所鉴证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2013 年度募集资金存放与使用情况出具 了《关于金发科技股份有限公司2013 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，鉴证报告 认为：金发科技董事会编制的2013 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，如实反映 了金发科技募集资金2013 年度实际存放与使用情况。

六、保荐机构专项核查报告的结论性意见

经保荐机构广发证券股份有限公司核查，认为：2013 年度，金发科技严格执行了募集 资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完 整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。

附表：1、募集资金使用情况对照表

金发科技股份有限公司

董事会 2014年4月29日

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：金发科技股份有限公司 2013 年度 单位：人民币万元

资金总额	资金总额	资金总额	资金总额		295,680.53	295,680.53		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		33,590.32	33,590.32
变更用途的募集资金总额					0			已累计投入募集资金总额				156,505.37
变更用途的募集资金总额比例					0
承诺投资项目		已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产80万 吨 环保高 性能汽车用 塑料生产建 设项目	天津20万吨		42,072.69	42,072.69	42,072.69	2,588.44	26,827.39	-15,245.30	63.76%		666.09	否	否
	昆山30万吨		77,577.18	77,577.18	77,577.18	16,710.43	49,008.28	-28,568.90	63.17%		1,177.92	否	否
	广州20万吨		36,197.08	36,197.08	36,197.08	395.28	13,153.45	-23,043.63	36.34%		1,196.60	否	否
	绵阳10万吨		16,392.82	16,392.82	16,392.82	2,885.71	9,280.23	-7,112.59	56.61%		2,575.94	否	否
年产10万吨新型免喷涂高 光ABS生产建设项目			27,720.63	27,720.63	27,720.63	1,927.39	19,442.41	-8,278.22	70.14%		1,304.30	否	否
年产10万吨环保高性能聚 碳酸酯及其合金生产建设项 目			39,817.11	39,817.11	39,817.11	5,827.74	19,474.26	-20,342.85	48.91%		548.37	否	否
年产8万吨高强度尼龙生产 建设项目			24,018.33	24,018.33	24,018.33	73.66	5,967.26	-18,051.07	24.84%		-66.25	否	否

承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产15万吨再生塑料高性 能化技术改造项目		31,884.69	31,884.69	31,884.69	3,181.67	13,352.09	-18,532.60	41.88%		759.18	否	否
合计		295,680.53	295,680.53	295,680.53	33,590.32	156,505.37	-139,175.16	52.93%		8,162.15	否	否
未达到计划进度原因（分具体募投项目）			报告期内，公司加强募集资金管理，积极开展各募投项目建设工作， 募投项目效益逐步释放。目前公司募投项目技术方案可行，但因 近几年国内外经济增速放缓，市场需求萎靡，为有效控制风险，公司主动放缓募投项目建设进度，上述5大募投项目均未达到计划进度。 后期，公司将根据市场需求及公司经营计划安排，有序推进5大募投项目建设，积极达成募投项目预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况			2012年共使用募集资金置换前期投入42,680.05万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			2013年度共使用闲置资金补充流动资金97,450.00万元。
募集资金结余的金额及形成原因			项目未到期，结余资金为剩余需要投入的募集资金。
募集资金其他使用情况			不适用

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。