Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Aug 26, 2014

证券代码：002470 证券简称：金正大 公告编号：2014-066

金正大生态工程集团股份有限公司 独立董事征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体董事保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励 管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，金正大生态工程 集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事吕晓峰先生受其他独立董事的 委托作为征集人，决定就公司于2014 年9 月15 日召开的2014 年第五次临时股 东大会审议的全部议案向公司全体股东征集投票权。

中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书 所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任 何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人吕晓峰作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的 委托就2014 年第五次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告 书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的报刊或 网站上发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董 事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司 其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程 或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

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二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司中文名称：金正大生态工程集团股份有限公司

公司英文名称：Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd.

证券简称：金正大 证券代码：002470 法定代表人：万连步 董事会秘书：崔彬

证券事务代表：杨春菊 联系地址： 山东省临沭县兴大西街19 号 邮政编码：276700 联系电话：0539-7198691 联系传真：0539-6088691 电子信箱：jzd@kingenta.com

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014 年第五次临时股东大会所审议《关于公 司<股票期权激励计划（草案修订案）>及其摘要的议案》、《关于公司<股票期权 激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请金正大生态工程集团股份有限公司 股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》的委托投票 权。

3、本委托投票权征集报告书签署日期为2014 年8 月25 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见同日刊登在《证券时报》、《证券日

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报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司《关于召开2014 年第五次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事吕晓峰先生，其基本情况 如下：

吕晓峰：中国国籍，无境外永久居留权，男，1970 年12 月出生，经济学博 士在读。先后担任申银万国证券股份有限公司投资银行部高级经理、北京证券有 限责任公司、投资银行部执行总经理、瑞银证券有限责任公司投资银行部董事， 现任中信建投证券股份有限公司投资银行部董事总经理及北京金自天正智能控 制股份有限公司独立董事。2014 年3 月至今任公司独立董事。

吕晓峰先生未持有公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得 担任公司董事的情形。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为金正大生态工程集团股份有限公司的独立董事，参与了公司 2014 年5 月13 日召开的第三届董事会第四次会议，并对《关于公司<股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<股票期权激励计划实施考核办 法>的议案》、《关于提请金正大生态工程集团股份有限公司股东大会授权董事会 办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》投了赞成票；出席了2014 年8 月 25 日召开的公司第三届董事会第七次会议，并对《关于公司<股票期权激励计划 （草案修订案）>及其摘要的议案》投了赞成票。

六、征集方案

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征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2014 年9 月9 日15：00，在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2014 年9 月11 日至2014 年9 月12 日（上午8:00—11:30， 下午14:00—17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

（1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章）： ① 现行有效的法人营业执照复印件；

② 法定代表人身份证复印件；

③ 授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署， 则须同时提供由法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书原件)；

④法人股东账户卡复印件；

（2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

①股东本人身份证复印件；

②股东账户卡复印件；

③股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则

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须同时提供由本人授权他人签署授权委托书的授权书原件)。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投 票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：山东省临沭县兴大西街19 号金正大生态工程集团股份有限公司办公 楼证券部

收件人：崔彬 邮编：276700 联系电话：0539-7198691 传真：0539-6088691

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、

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网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：吕晓峰

2014 年 8 月25 日

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附件：

金正大生态工程集团股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《金正大生态工程集团股份有限公司独立董事征 集委托投票权报告书》、《金正大生态工程集团股份有限公司关于召开2014 年第 五次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充 分了解。

在现场会议登记时间截止之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集 委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托金正大生态工程 集团股份有限公司独立董事吕晓峰先生作为本人/本公司的代理人出席金正大生 态工程集团股份有限公司2014 年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示 对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：

序号	议案	对应申报价格	对应申报价格	对应申报价格
总议案	表示对以下所有议案的统一表决	同意	反对	弃权
议案一	《关于公司<股票期权激励计划（草案修订案）>及其 摘要的议案》
1.1	股票期权激励计划的目的
1.2	股票期权激励对象的确定依据和范围
1.3	股票期权激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.4	激励对象获授的股票期权分配情况
1.5	股票期权激励计划有效期、授权日、等待期、可行权 日和禁售期

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1.6	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
1.7	激励对象获授权益、行权的条件
1.8	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.9	股票期权会计处理
1.10	公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及 激励对象行权的程序
1.11	公司与激励对象各自的权利义务
1.12	公司、激励对象发生异动时的处理
议案二	《关于公司<股票期权激励计划实施考核办法>的议 案》
议案三	《关于提请金正大生态工程集团股份有限公司股东 大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事 宜的议案》

（说明：请在“表决事项”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空 格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见， 涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。） 委托人（签字盖章）： 委托人身份证号码：

委托人股东账号： 股 委托人持股数量： 受托人身份证号码： 受托人（签字）：

委托日期： 2014年 月 日

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