Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 29, 2024

金正大生态工程集团股份有限公司

KINGENTA ECOLOGICAL ENGINEERING GROUP CO.,LTD.

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2023 年度监事会工作报告

金正大生态工程集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023 年度，金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 全体成员按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽 职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司 利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况 以及董事、高级管理人员履职情况等方面行使了监督职能，促进了公司规范运作。

一、2023 年度监事会会议召开情况

2023 年度，公司监事会共召开8 次会议，会议召开情况如下：

1、2023 年2 月2 日，第五届监事会第二十五次会议在山东省临沭县兴大西 街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《关于资产抵押的议案》。

公司第五届监事会第二十五次会议决议公告详见2023 年2 月3 日在中国证 券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2023-004）。

2、2023 年4 月23 日，第五届监事会第二十六次会议在山东省临沭县兴大 西街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年年度报告》全文及其摘要、《2022 年度利润分配方 案》《2022 年度内部控制自我评价报告》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于 公司向银行申请授信融资的议案》《关于2023 年度对外担保额度的议案》《关于 使用闲置自有资金购买中低风险理财产品的议案》《关于2022 年度日常关联交易 确认及2023 年度日常关联交易预计的议案》《关于2022 年度计提减值准备及核 销坏账的议案》《关于开展尿素期货套期保值业务的议案》《关于开展外汇衍生品 交易业务的议案》《关于会计政策变更的议案》。

公司第五届监事会第二十六次会议决议公告详见2023 年4 月25 日在中国 证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编 号：2023-008）。

3、2023 年4 月27 日，第五届监事会第二十七次会议在山东省临沭县兴大

西街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2023 年第一季度报告》。

公司第五届监事会第二十七次会议决议公告详见2023 年4 月29 日在中国 证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编 号：2023-022）。

4、2023 年8 月23 日，第五届监事会第二十八次会议在山东省临沭县兴大 西街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《关于选举公司第六届非职工代表 监事的议案》《关于确定第六届监事薪酬的议案》。

公司第五届监事会第二十八次会议决议公告详见2023 年8 月25 日在中国 证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编 号：2023-035）。

5、2023 年8 月29 日，第五届监事会第二十九次会议在山东省临沭县兴大 西街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2023 年半年度报告》全文及其摘 要。

公司第五届监事会第二十九次会议决议公告详见2023 年8 月31 日在中国 证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编 号：2023-041）。

6、2023 年9 月12 日，第六届监事会第一次会议在山东省临沭县兴大西街 19 号公司会议室召开，会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。

公司第六届监事会第一次会议决议公告详见2023 年9 月13 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2023-047）。

7、2023 年10 月30 日，第六届监事会第二次会议在山东省临沭县兴大西街 19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2023 年第三季度报告》。

公司第六届监事会第二次会议决议公告详见2023 年10 月31 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2023-051）。

8、2023 年11 月16 日，第六届监事会第三次会议在山东省临沭县兴大西街

19 号公司会议室召开，会议审议通过了《关于全资子公司存续分立的议案》《关 于设立全资子公司暨下属子公司之间划转股权的议案》《关于对全资子公司增资 并投资建设年产10 万吨磷酸铁电池正极前驱体材料项目的议案》《关于对全资子 公司减资的议案》。

公司第六届监事会第三次会议决议公告详见2023 年11 月18 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2023-054）。

二、监事会对公司2023 年度有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对公司 的规范运作、经营管理、财务状况、关联交易以及高级管理人员履行职责等方面 进行全面监督与核查，对下列事项发表了独立意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有 关法律法规的规定，各监事认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会 会议，听取了公司生产、经营、投资、财务等方面的工作报告，对公司重大事项 的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况，对公司2023 年度依法规范运作 情况进行监督检查，在公司管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营 计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解 公司生产经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议，切实维护公 司利益、股东权益和员工权利。

监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求召集召开， 决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议,公司建立了较完 善的内部控制制度；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、 法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了 认真细致的审核。监事会认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023

年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确；2023 年财务报告真实、公允地 反映了公司2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。

3、公司关联交易、对外担保情况

监事会对2023 年度关联交易情况及对外担保情况进行核查。经核查认为： 公司2023 年度日常关联交易系基于公司日常生产经营而发生，以市场价格为基 础，遵循公平合理的定价原则，协商确定交易价格，没有违反公开、公平、公正 的原则，符合相关法律法规的要求，没有损害公司利益及公司股东特别是中小股 东利益，与关联方日常关联交易不会影响公司的独立性。

公司2023 年相关对外担保均是公司对子公司或子公司对公司提供的担保， 担保额度是根据公司及子公司业务实际资金需要，对公司及子公司提供担保有助 于促进公司及子公司筹措资金和良性发展；可进一步提高其经济效益，符合全体 股东及公司利益。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司不存在重大收购、出售资产的情况。公司其他收购、出售资 产符合国家法律法规及公司内控制度的要求，程序合法有效，不存在损害上市公 司及全体股东利益的情形。

5、内部控制自我评价报告

按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运 作》的要求，公司董事会提交了《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事 会经过认真审核，监事会认为：公司建立较完善的内部控制度体系并能得到有效 的执行，公司运作规范决策合理，董事会出具《2023 年度内部控制自我评价报 告》真实、客观的反映了公司内部控制的建设及运行情况。

6、审计报告

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）接受委托，对公司2023 年度财务报 表出具了保留意见的审计报告（中兴华审字（2024）第021403 号）。监事会同意 中兴华出具的审计报告，该审计报告客观真实地反映了公司2023 年度财务状况

和经营情况，监事会对此表示认可。监事会将持续督促公司董事会和管理层尽快 采取有效措施，努力降低和消除相关事项对公司的不利影响，切实维护公司及全 体股东的合法权益，保证公司持续、稳定、健康发展。

7、公司实施内幕知情人管理制度的核查情况

报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信 息披露情况进行监督。2023 年度，公司严格按照法律、法规及《内幕信息及知情 人登记管理制度》的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作， 能够如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各 环节内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人 员及其他内幕信息知情人员在年度报告、半年度公告前30 日内，季度报告、业 绩预告公告前10 日内，以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的 情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

监事会认为：公司有效执行了《内幕信息及知情人登记管理制度》《对外信 息报送和使用管理制度》《投资者调研接待工作管理办法》等关于管理内幕信息 的制度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

三、监事会2024 年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律、法规及《公司章程》 赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和 公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2024 年监事会将做好以下工 作：

1、围绕公司的经营、投资目标开展监督，促进公司内控制度的不断完善和 实施。监事会要深入公司生产经营各环节，及时掌握公司经营状况，每月要对公 司生产、销售、成本及各项经济计划指标完成情况做一次检查，认真做好记录和 全面分析。同时针对公司投资活动开展监督。

2、加强风险防范意识，积极参与财务审计，促进公司管理水平的进一步提 高。监事会每季度要对公司财务收支情况和经济效益情况进行一次检查，并把结 果向股东进行全面报告。

• 3、进一步强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。依法列席公司股东

• 大会、董事会，及时掌握公司重大决策事项，督促公司董事和高级管理人员勤勉 尽责，防止损害公司利益的行为发生。

• 4、监事会定期组织监事认真学习国家有关部门制定的相关政策，熟悉财务、

• 审计等专业知识，提高监事会的工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。

  • 5、定期召开会议，就相关事项进行讨论，并根据实际情况召开临时会议。