Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Management Reports 2020

Jun 29, 2020

金正大生态工程集团股份有限公司

KINGENTA ECOLOGICAL ENGINEERING GROUP CO.,LTD.

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2019 年度监事会工作报告

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金正大生态工程集团股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权， 较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会在公司生 产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况等方面行使了监 督职能，促进了公司规范运作。

一、2019 年度监事会会议召开情况

2019 年度，公司监事会共召开6 次会议，会议召开情况如下：

1、2019 年1 月30 日，第四届监事会第十四次会议在山东省临沭县兴大西 街19 号公司会议室召开，会议逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。 公司第四届监事会第十四次会议决议公告详见2019 年1月31 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2019-002）。

2、2019 年4 月29 日，第四届监事会第十五次会议在山东省临沭县兴大西 街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2018 年度报告》全文及其摘要、《2018 年度利润分配方案》、 《关于2018 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、《2018 年度内部控 制自我评价报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司向银行申请授信 融资的议案》、《关于公司为控股子公司提供担保的议案》、《关于2019 年度日常 关联交易预计的议案》、《关于调整公司部分监事薪酬的议案》、《关于2018 年度 Kingenta Investco GmbH 业绩承诺完成情况的说明的议案》、《关于回购注销公 司发行股份购买资产未完成业绩承诺对应补偿股份的议案》、《2019 年第一季度 报告》全文及正文。

公司第四届监事会第十五次会议决议公告详见2019 年4月30 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2019-020）。

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3、2019 年8 月2 日，第四届监事会第十六次会议在山东省临沭县兴大西街 19 号公司会议室召开，会议审议通过了《关于对全资子公司金正大诺泰尔化学 有限公司提供担保的议案》。

公司第四届监事会第十六次会议决议公告详见2019 年8 月3 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2019-048）。

4、2019 年8 月26 日，第四届监事会第十七次会议在山东省临沭县兴大西 街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2019 年半年度报告》全文及摘要、 《关于2019 年半年度公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、《关于收 购山东金丰公社农产品经营有限公司的股权暨关联交易的议案》、《关于会计政策 变更的议案》。

公司第四届监事会第十七次会议决议公告详见2019 年8月28 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2019-054）。

5、2019 年10 月24 日，第四届监事会第十八次会议在山东省临沭县兴大西 街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《2019 年第三季度报告》全文及正文。

6、2019 年12 月2 日，第四届监事会第十九次会议在山东省临沭县兴大西 街19 号公司会议室召开，会议审议通过了《关于资产抵押的议案》、《关于调整 控股子公司金丰农业服务有限公司投资结构暨关联交易的议案》。

公司第四届监事会第十九次会议决议公告详见2019 年12月4 日在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上刊登的公告（公告编号： 2019-075）。

二、监事会对公司2019 年度有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对公司 的规范运作、经营管理、财务状况、募集资金使用、关联交易以及高级管理人员 履行职责等方面进行全面监督与核查，对下列事项发表了独立意见：

1、公司依法运作情况

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报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有 关法律法规的规定，各监事认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会 会议，听取了公司生产、经营、投资、财务等方面的工作报告，对公司重大事项 的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况，对公司2019 年度依法规范运作 情况进行监督检查，在公司管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营 计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解 公司生产经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议，切实维护公 司利益、股东权益和员工权利。

监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求召集召开， 决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完 善的内部控制制度，但在内部控制方面存在重大缺陷，我们将要求公司进行整改； 公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、《公司章程》 或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了 认真细致的审核。监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度 财务报告出具的审计意见客观、真实、准确；2019 年财务报告真实、公允地反 映了公司2019 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。但因大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信所”）对公 司2018 年度财务报告出具了保留意见的审计报告（大信审字[2019]第3-00395 号），大信所对公司以预付购货款的名义与关联方诺贝丰（中国）农业有限公司 （以下简称“诺贝丰公司”）发生大额资金往来及公司以前年度存在无实物流转 的贸易性收入发表保留意见的事项。截止本公告日，公司尚未重述上述事项的前 期报告，公司2019 年年度报告是基于以上情况进行编制，后续公司将对上述事 项进行处理，存在会计报表相关科目进行重大调整的可能性。

3、公司募集资金使用情况

监事会对公司2019 年度募集资金的使用和管理情况进行了有效监督，认为： 公司按照《公开募集资金管理和使用制度》的要求管理和使用募集资金，公司募

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集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。经核查，募集资金的使用合法、合规， 未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。

公司董事会出具了《关于2019 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报 告》，经核查，该报告符合法律、法规的规定及公司《公开募集资金管理和使用 制度》的规定，如实反映了公司2019 年度募集资金实际存放与使用情况。

4、公司出售、收购资产情况

监事会对公司2019 年度收购、出售资产情况进行了核查，认为：山东金丰 公社果蔬有限公司收购山东金丰公社农产品经营有限公司 100%的股权构成关联 交易，本次关联交易遵循了市场化及公允性原则，交易价格公允合理，不存在损 害公司及全体股东的利益的情形。

5、公司关联交易、对外担保情况

监事会对2019 年度关联交易情况及对外担保情况进行核查。经核查认为： 公司2019 年度关联交易均是在正常的经营活动过程中产生的，符合相关法律法 规及制度的规定，交易行为是在市场经济的原则下公平合理地进行，定价政策和 定价依据是公平和公正的，有利于公司经营业绩的稳定增长，不影响公司的独立 性，不存在损害公司利益和公司股东利益的行为。公司2019 年度的对外担保是 为控股子公司提供的担保，且经过有权机关的审批，担保额度是根据各控股子公 司业务实际资金需要，对其提供担保有助于促进控股子公司筹措资金和良性发展， 可进一步提高其经济效益，创造经济价值，符合公司和全体股东的利益，不存在 违规担保以及损害股东利益的情形。

6、内部控制自我评价报告

按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求，公 司董事会提交了《2019 年度内部控制自我评价报告》，经过认真阅读报告内容， 并与公司管理层和有关管理部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为，公司 《2019 年度内部控制评价报告》符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，全面、真实、客观地反映了公司 内部控制制度的建设、运行及监督情况。

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7、公司建立和实施内幕知情人管理制度的核查情况

报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信 息披露情况进行监督。2019 年度，公司严格按照法律、法规及《内幕信息及知 情人登记管理制度》的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工 作，能够如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露 等各环节内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管 理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30 日内、业绩预告和业绩快 报公告前10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进 行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

监事会认为：公司已经建立了《内幕信息及知情人登记管理制度》、《对外信 息报送和使用管理制度》、《投资者调研接待工作管理办法》等关于管理内幕信息 的制度，并有效执行，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

三、监事会2020 年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律、法规及《公司章程》 赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和 公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2020 年监事会将做好以下工 作：

1、围绕公司的经营、投资目标开展监督，促进公司内控制度的不断完善和 实施。监事会要深入公司生产经营各环节，及时掌握公司经营状况，每月要对公 司生产、销售、成本及各项经济计划指标完成情况做一次检查，认真做好记录和 全面分析。同时针对公司投资活动开展监督。

2、加强风险防范意识，积极参与财务审计，促进公司管理水平的进一步提 高。监事会每季度要对公司财务收支情况和经济效益情况进行一次检查，并把结 果向股东进行全面报告。

3、进一步强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。监事会定期向股东 汇报对公司监督监察情况，肯定成绩，找出问题，提出改进工作的意见。

4、监事会定期组织监事认真学习国家有关部门制定的相关政策，熟悉财务、

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审计等专业知识，提高监事会的工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。

5、定期召开会议，就相关事项进行讨论，并根据实际情况召开临时会议。

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