Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Governance Information 2011

Mar 21, 2011

山东金正大生态工程股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度

第一条 在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，为规范 山东金正大生态工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 对外信息报送及外部使用人使用本公司信息的相关行为，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、 《公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于本公司及其子公司。

本制度所指外部单位是除本公司以外的其它单位，包括但不限于 公司的大股东、公司实际控制人、政府有关部门、证券监管部门、媒 体等外部单位。

第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生 影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时 公告、财务快报、统计数据及需报批的重大事项等所涉及的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会制定的上市 公司信息披露刊物或网站上正式公开。

第四条 董事会办公室是公司对外信息报送和使用的统一管理部 门。公司各部门或相关人员应按照本制度规定履行外报程序。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他关联人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、临 时公告公布前不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期 报告、临时公告的内容。

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第六条 对于无明确法律法规依据的外部单位要求提供公司统计 报表或涉及销售收入、利润等敏感信息的资料，公司应拒绝报送。 第七条 依据法律法规的要求公司应当报送的，需要将报送的外 部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：

（一）公司相关部门按要求对外报送信息前，应由经办人员填写 对外信息报送审批表（附件一），经部门负责人、分管领导、财务负 责人（如涉及到财务信息）逐级审批后，报董事会办公室，并由董事 会秘书批准后方可对外报送。

（二）公司应将未披露而需报送的相关信息作为内幕信息，书面 提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务（保密提示函详见附件 二），并要求外部单位相关人员签署回执（回执详见附件三）。

（三）公司相关部门对外报送信息后，应将《对外信息报送审批 表》、《回执》复印件留本部门存档，原件交由董事会办公室存档备 查，董事会办公室将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。

第八条 公司各部门及其子公司应严格执行本制度的相关条款， 同时有关经办人员应督促外部单位和个人遵守本制度的相关条款。 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的公司未公开的重 大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买 卖公司证券。

第九条 如公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息，将视 情节轻重予以处罚。如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用公 司的报送信息，致使公司遭受经济损失的，包括公司受到证券监管等

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部门行政或经济处罚的，公司可以要求其承担赔偿责任；如相关单位 或人员利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司 证券的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件 移送司法机关处理。

第十条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄 露，公司应在获得该信息后第一时间向深圳证券交易所和中国证券监 督管理委员会山东监管局等证券监管部门报告并履行信息披露。

第十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和《公 司章程》的规定执行。与国家法律、行政法规和《公司章程》不一致 的，以国家法律、行政法规和《公司章程》为准。

第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十三条 本制度经公司董事会审议通过之日起施行，修改时亦 同。

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附件一：

山东金正大生态工程股份有限公司

对外信息报送审批表

报送信息单位及部门 接收信息单位及部门 报送时间 报送依据 对外报送信息内容 经办人： 年 月 日 部门负责人意见 年 月 日 分管领导意见 年 月 日 财务责任人意见 （负责财务数据审核） 年 月 日 董事会秘书意见 年 月 日

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附件二：

保密提示函

________________________：

我国法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息 界定为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管 理。

山东金正大生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）此次报 送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，重点提 示如下：

1、贵公司/单位应严格控制公司报送材料的使用范围和知情范 围。

2、贵公司/单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知 情人，负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及 的信息，不得利用所获取的信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证 券。

3、贵公司/单位获得公司信息的人员，在相关文件中不得使用公 司报送的未公开披露信息，除非与公司同时披露该信息。

4、贵公司/单位获得公司信息的人员，如因保密不当致使所报送 的重大信息泄露，应立即通知公司。

5、公司会将贵公司/单位获得公司信息的相关人员登记备案，以 备发生信息泄露时调查之用。

特此提示！

山东金正大生态工程股份有限公司

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附件三：

对外报送信息回执

山东金正大生态工程股份有限公司：

兹收到你公司报送的以下文件及《保密提示函》：

1、

2、

3、

本单位（或本人）在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相

关人员情况如下：

姓 名 身份证号码 所在部门/单位 职务 联系方式

特此回执！

接收公司/单位名称（盖章）：

接收人签字：

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