Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

金正大生态工程集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告

祝祖强

各位股东及股东代表：

本人作为金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董 事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律、法规及《公司章程》的规定，在2016 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽 责地履行职责，积极出席2016 年度的相关会议，认真审议董事会的各项议案， 努力维护公司利益、股东利益特别是中小股东的利益。现根据中国证监会颁布的 《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》的要求，现将2016 年度本 人履职情况汇报如下：

一、 出席会议情况

2016年度，公司共召开12次董事会，本人作为独立董事出席会议情况如下：

姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席 （次）	投票情况 （反对次数）
祝祖强	12	12	0	0	0

2016 年度，本人对董事会和股东大会上审议的各项议案未提出异议，对董 事会会议审议的议案均投了赞成票。

本着对公司及全体股东负责的态度，本人在召开董事会前，调查、获取做出 决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人治理结构，认 真审阅公司各项议案和定期报告。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提 出独立意见。在履职过程中，本人还运用自身的知识背景，为公司的发展和规范 化运作提供建议性的意见，为董事会做出正确决策起到了积极的作用。

二、专业委员会履职情况

报告期内，本人任董事会审计委员会召集人及提名委员会委员。 1、审计委员会

报告期内，本人召集并主持召开了7 次审计委员会会议，审议公司四次定期

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报告、四次财务报告或财务报表、利润分配方案、2015 年度募集资金使用和存 放情况、内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、向银行申请综合授信、使 用闲置募集资金进行现金管理、为子公司担保、2016 年半年度募集资金实际存 放与使用情况以及内审部门日常审计、专项审计及工作计划等事项，针对内审部 门发现的问题及时向董事会进行反馈。详细了解公司财务状况和经营情况，严格 审查公司内部控制制度及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指 导和监督。

2、提名委员会

报告期内，本人参加提名委员会会议5 次，对公司拟委派控股子公司、参股 子公司董事、监事的任职资格进行审查，并提交董事会进行审议。

三、 发表独立意见情况

本人报告期内积极参与董事会各项议案的讨论并参与投票表决，2016 年度 就以下事项发表了独立意见：

• 1、2016 年3 月26 日，就公司第三届董事会第二十次会议下列事项发表独

• 立意见：

  • （1）关于公司关联方占用资金情况及累计和当期对外担保情况的独立意见；

  • （2）独立董事关于公司2015 年度关联交易的审核意见；

  • （3）关于2015 年度利润分配预案的独立意见；

  • （4）关于2015 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告的独立意见；

  • （5）关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

  • （6）关于续聘会计师事务所的独立意见；

  • （7）关于公司为全资子公司提供担保的独立意见；

  • （8）关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见；

• 2、2016 年3 月31 日，就公司第三届董事会第二十一次会议关于为全资孙

• 公司 Kingenta Investco GmbH 提供担保的相关事项，发表了《关于为全资孙公 司 Kingenta Investco GmbH 提供担保的独立意见》。

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3、2016 年5 月9 日，就公司第三届董事会第二十三次会议，关于对股票期 权数量及行权价格进行调整的事项，发表了《关于对股票期权数量及行权价格进 行调整的独立意见》。

4、2016 年6 月2 日，就公司第三届董事会二十四次会议关于为孙公司 Kingenta Investco GmbH 提供担保的相关事项，发表了《关于为孙公司Kingenta Investco GmbH 提供担保的独立意见》。

5、2016 年6 月15 日，就公司第三届董事会第二十五次会议关于变更公司 农化服务中心项目部分实施地点的相关事项，发表了《关于变更公司农化服务中 心项目部分实施地点的独立意见》。

6、2016 年7 月26 日，就公司第三届董事会第二十七次会议关于为控股子 公司提供担保的相关事项，发表了《关于为控股子公司提供担保的独立意见》。

7、2016 年8 月12 日，就公司第三届董事会第二十八次会议下列事项发表 独立意见：

（1）关于公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见；

（2）关于公司对外担保情况的独立意见；

（3）关于 2016 年半年度募集资金实际存放与使用情况的独立意见。

8、2016 年10 月24 日，就公司第三届董事会二十九次会议关于为全资子公 司提供担保的事项，发表了《关于为全资子公司提供担保的独立意见》。

9、2016 年11 月21 日，就公司第三届董事会第三十次会议下列事项发表独 立意见：

（1）关于调整股票期权激励对象、数量并注销部分已授予股票期权的独立 意见；

（2）关于公司股票期权激励计划第二个行权期内行权条件成就的独立意见。

四、现场办公及检查情况

报告期内，本人密切关注公司的经营情况和财务状况同时，积极参加公司的 董事会会议，对 2016 年度公司生产经营、财务管理、内控制度、募集资金项目

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及其他重大事项情况，进行了监督和核查，诚实、勤勉、尽责地履行了独立董事 的职责，维护了公司和公司中小股东的合法权益。并利用各种机会对公司进行了 实地考察，与生产经营管理人员进行交流，全面了解公司内部运作情况，并通过 及时了解媒体信息等渠道，多方面了解公司所面临的各种经营形势，另外还与董 事、监事、高级管理层进行深入交谈，深入了解公司生产经营状况。

五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，要求公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定做好信息披露工作，保证公 司的信息披露真实、准确、及时、公平、完整。

2、独立董事履行职责情况。根据自己的专业知识，对公司治理结构、内部 控制及会计基础工作建设的调查。对于每一个需提交董事会审议的议案都进行认 真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业 知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大中小股东的合法 权益。

六、其他工作

报告期内未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计 机构和咨询机构的情况。

以上为独立董事祝祖强在2016 年度履行职责情况的汇报，请审议。

述职人：祝祖强

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