Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Mar 24, 2014

金正大生态工程集团股份有限公司 2013年度独立董事述职报告

修学峰

各位股东及股东代表：

本人作为金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董 事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律、法规及《公司章程》的规定，在2013 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽 责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，努力维护公司 利益、股东利益特别是中小股东的利益。现根据中国证监会颁布的《深圳证券交 易所中小板块上市公司董事行为指引》的要求，现将2013 年度本人履行职责情 况汇报如下：

一、 出席会议情况

2013年度，公司共召开6次董事会，1次股东大会，本人作为独立董事均全部 出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对公司董事会和股东大会审议 的各项议案均投赞成票。

本着对公司及全体股东负责的态度，本人在召开董事会前，调查、获取做出 决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人治理结构，认 真审阅公司各项议案和定期报告。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提 出独立意见。在履职过程中，本人还运用自身的知识背景，为公司的发展和规范 化运作提供建议性的意见，为董事会做出正确决策起到了积极的作用。

二、专业委员会履职情况

报告期内，本人担任提名委员会召集人及战略委员会委员。

1、提名委员会

报告期内，本人召集并主持提名委员会会议3 次，对公司委派子公司的董事、 监事的资格进行审查。

2、战略委员会

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报告期内，本人参加战略委员会会议2 次，参与讨论和制定2013 年的年度 经营目标及公司的对外投资计划，对公司的战略发展及对外投资提出了有益建 议。

三、 发表独立意见情况

本人报告期内积极参与董事会各项议案的讨论并参与投票表决，2013 年度 就以下事项发表了独立意见：

• 1、2013 年3 月22 日，就公司第二届董事会第十七次会议下列事项发表独

• 立意见：

  • （1）关于公司关联方占用资金情况及累计和当期对外担保情况的独立意见；

  • （2）独立董事关于公司2012 年度关联交易的审核意见；

  • （3）关于2012 年度利润分配预案的独立意见；

  • （4）关于2012 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告的独立意见；

  • （5）关于公司2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

  • （6）关于续聘会计师事务所的独立意见；

  • （7）关于公司为控股子公司提供担保的独立意见。

• 2、2013 年8 月2 日，就公司第二届董事会第十九次会议以下事项发表独立

• 意见：

  • （1）关于公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见；

  • （2）关于公司对外担保情况的独立意见。

四、现场办公及检查情况

2013 年度，作为公司独立董事，积极参加公司的董事会会议及专业委员会 会议，根据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，认真 审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职 责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利 益。并利用各种机会对公司及子公司进行了实地考察，与生产经营管理人员进行 交流，全面了解公司内部运作情况，并通过及时了解媒体信息等渠道，多方面了

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解公司所面临的各种经营形势，另外还与董事、监事、高级管理层进行深入交谈， 深入了解公司生产经营状况。

五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、报告期内，本人能有效地履行独立董事职责，对提交董事会的议案均认 真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行询问，利用自身专 业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠 实、勤勉地服务于全体股东。

2、报告期内，本人积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司 的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的 执行情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，并就此在 董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责，对董事会科学客 观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护了公司及全体股东的利益。

六、其他工作

报告期内未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计 机构和咨询机构的情况。

七、联系方式

电子邮箱：xiuxuefeng@yahoo.com.cn

以上为独立董事修学峰在2013 年度履行职责情况的汇报，请审议。

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述职人：修学峰