Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2013

Mar 25, 2013

山东金正大生态工程股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告

于长春

各位股东及股东代表：

本人作为山东金正大生态工程股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董 事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律、法规及《公司章程》的规定，在2012 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽 责地履行职责，积极出席2012 年度的相关会议，认真审议董事会的各项议案， 努力维护公司利益、股东利益特别是中小股东的利益。现根据中国证监会颁布的 《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》的要求，现将2012 年度本 人履职情况汇报如下：

一、 出席会议情况：

2012年度，公司共召开7次董事会，3次股东大会，本人作为独立董事均全部 出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况，对公司董事会和股东大会审议 的各项议案均投赞成票。

本着对公司及全体股东负责的态度，本人在召开董事会前，调查、获取做出 决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人治理结构，认 真审阅公司各项议案和定期报告。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提 出独立意见。在履职过程中，本人还运用自身的知识背景，为公司的发展和规范 化运作提供建议性的意见，为董事会做出正确决策起到了积极的作用。

二、专业委员会履职情况

报告期内，本人任董事会审计委员会召集人及提名委员会委员。 1、审计委员会

报告期内，本人召集并主持召开了4 次审计委员会会议，审议公司内部控制 情况、募集资金存放与使用情况、银行授信及子公司担保情况、公司定期报告、 内审部门日常审计和专项审计等事项。详细了解公司财务状况和经营情况，严格

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审查公司内部控制制度及执行情况，并认真听取了公司内审部门2012 年内审工 作报告及2013 年内审工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导 和监督。同时，审计委员会也对审计机构2012 年度审计工作进行了评价和总结， 认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2012 年度会计报表的审计工 作中尽职尽责，遵守会计和审计职业道德，具备专业能力，恪守独立性和保持职 业谨慎性，较好的完成了对公司2012 年度财务报告的审计工作。

2、提名委员会

报告期内，本人参加提名委员会会议3 次，对公司拟聘任的董秘兼高管进行 提名审查，并根据公司战略对委派子公司的董事、监事的资格进行审查。

三、 发表独立意见情况

本人报告期内积极参与董事会各项议案的讨论并参与投票表决，2012 年度 就以下事项发表了独立意见：

• 1、2012 年3 月2 日，就公司第二届董事会第九次会议下列事项发表独立意

• 见：

  • （1）关于公司关联方资金占用情况及对外担保情况的独立意见；

  • （2）独立董事关于公司2011 年度关联交易的审核意见；

  • （3）关于2011 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告的独立意见；

  • （4）关于公司2011 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

  • （5）关于续聘会计师事务所的独立意见；

  • （6）关于聘任崔彬先生为公司副总经理、董事会秘书的独立意见；

  • （7）关于公司为控股子公司提供担保的独立意见。

• 2、2012 年5 月28 日，就公司第二届董事会第十一次会议《关于为全资子

• 公司贵州金正大生态工程有限公司提供担保》发表了独立意见。

• 3、2012 年7 月20 日，就公司第二届董事会第十二次会议的《关于制定<利

• 润分配管理制度>的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于制定公司<未来三 年（2012 年—2014 年）股东回报规划>的议案》发表了独立意见。

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• 4、2012 年8 月10 日，就公司第二届董事会第十三次会议下列事项发表独

• 立意见：

  • （1）关于公司与关联方资金往来情况的独立意见；

  • （2）关于公司对外担保情况的独立意见。

四、现场办公及检查情况

报告期内，本人密切关注公司的经营情况和财务状况同时，利用召开股东大 会、董事会及其他时间，到公司及子公司现场深入了解公司生产经营情况，并通 过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关 报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。

五、年报工作情况

在公司2012 年年报及相关资料的编制过程中，本人严格按照《独立董事年 报工作制度》及《审计委员会年报工作制度》的要求，与公司高管层、内审部门、 会计师进行了深入交流，积极了解公司经营状况，听取了相关人员的情况汇报， 并积极关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况，与外部审计机构共同 讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，并与 年审会计师会面，就审计过程中发现的问题进行了有效沟通，以确保审计报告真 实、准确、完整的反映公司情况，并督促会计师事务所及时提交审计报告。

六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，要求公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定做好信息披露工作，保证公 司的信息披露真实、准确、及时、公平、完整。

2、独立董事履行职责情况。根据自己的专业知识，对公司治理结构、内部 控制及会计基础工作建设的调查。本人持续关注公司发展战略、治理结构、内部 控制方面的问题，听取公司内部审计部门、管理层汇报，对需要改进的问题作了 进一步跟踪，督促公司及时改进，维护了公司和中小股东的合法权益。

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七、其他工作

报告期内未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计 机构和咨询机构的情况。

八、联系方式

电子邮箱：yucc@mail.nai.edu.cn

在新的一年里，本人将本着诚信、勤勉、忠诚的原则，努力承担独立董事的 职责，促使公司规范运作，持续健康发展，为全体股东创造更好的回报，切实维 护中小股东的合法权益。

以上为独立董事于长春在2012 年度履行职责情况的汇报，请审议。

述职人：于长春

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