KEWELL TECHNOLOGY CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2022

Sep 2, 2022

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2022-040

科威尔技术股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的限售股数量为 1,000,000 股。

 本次上市流通日期为 2022 年 9 月 13 日（因 2022 年 9 月 10 日至 2022 年 9 月 12 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022 年 9 月 13 日）。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 11 日出具了《关于同意合肥科威尔 电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1748 号），同意合肥科威尔电源系统股份有限公司（以下简称“公司”或“科威尔”）首 次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，并于 2020 年 9 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完 成后，公司总股本 80,000,000 股，其中有限售条件流通股为 61,802,524 股，占公 司总股本的 77.25%；无限售条件流通股为 18,197,476 股，占公司总股本的 22.75%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东为 公司保荐机构国元证券股份有限公司全资子公司国元创新投资有限公司，锁定期 为自公司股票上市之日起 24 个月，限售股份数量为 1,000,000 股，占公司总股本 的 1.25%。现锁定期即将届满，将于 2022 年 9 月 13 日上市流通（因 2022 年 9 月 10 日至 2022 年 9 月 12 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022 年 9 月 13 日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2022 年 6 月 20 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二 次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一

个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于 调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据中国证券监督管理委 员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规 则的规定，公司于 2022 年 7 月 11 日完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由 80,000,000 股增加至 80,241,110 股。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 13 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2021 年限制性股票激励计 划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-033）

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《首次公开发行人民币普通股（A 股）股票之战略投资者配售协议》《合 肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的战略配售限售 股股东国元创新投资有限公司所作承诺如下：

国元创新投资有限公司承诺其获得本次配售的股票限售期限为自公司首次 公开发行股票并上市之日起 24 个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行相应的承 诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

（一）截至核查意见出具日，科威尔本次申请上市流通的首发战略配售限售 股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）科威尔本次首发限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管 理办法（2020 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定

的要求及股东限售承诺；

（三）截至核查意见出具日，科威尔对本次首发战略配售限售股份上市流通 的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对科威尔本次首次公开发行股票战略配售限售股解禁上 市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1,000,000 股。

（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 13 日（因 2022 年 9 月 10 日至 2022 年 9 月 12 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022 年 9 月 13 日）。

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	国元创新投资有限公司	1,000,000	1.25%	1,000,000	0

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）
1	战略配售限售股	1,000,000
合计		1,000,000

六、上网公告附件

《国元证券股份有限公司关于科威尔技术股份有限公司首次公开发行战略 配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

科威尔技术股份有限公司董事会 2022 年 9 月 3 日