KEWELL TECHNOLOGY CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2022

Jul 12, 2022

证券代码:688551 证券简称:科威尔 公告编号:2022- 033

科威尔技术股份有限公司

关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分

第一个归属期归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

• 本次归属股票数量:24.111 万股
• 本次归属股票上市流通时间:2022 年 7 月 20 日

一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

1、2021 年 5 月 27 日,公司召开的第一届董事会第十四次会议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划 相关事项发表了明确同意的独立意见。

同日,公司召开第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票 激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》,公司监事会对本激励计划的相关 事项进行核实并出具了相关核查意见。

上述相关事项公司已于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)进行了披露。

2、2021 年 5 月 28 日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露

了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:2021-030),根 据公司其他独立董事的委托,独立董事马志保先生作为征集人就 2021 年第二次 临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021 年 5 月 28 日至 2021 年 6 月 6 日,公司内部对本次激励计划首次授 予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到任何 人对激励对象提出的异议。2021 年 6 月 9 日,公司在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查 意见》(公告编号:2021-033)。

4、2021 年 6 月 15 日,公司召开 2021 年第二次临时股东大会,审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。并于 2021 年 6 月 16 日在上海证 券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-034)。

5、2021 年 6 月 16 日,公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》(公告编号:2021-035)。

6、2021 年 6 月 15 日,公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事 会第十一次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励 对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 6 月 16 日, 在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)进行了披露。

7、2021 年 12 月 29 日,公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事 会第十五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分激励 对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 12 月 30 日, 在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)进行了披露。

8、2022 年 6 月 20 日,公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事

会第二次会议,审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司 2021 年限制性股 票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对 相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实 并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2022 年 6 月 21 日,在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)进行了披露。

二、 本次限制性股票归属的基本情况

序号	姓名	国籍	职务	已获授予的限制性股票数量(万股)	本次归属数量(万股)	本次归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
1	高顺	中国	副总经理	6.59	1.977	30%
2	蔡振鸿	中国	核心技术人员	6.13	1.839	30%
小计				12.72	3.816	30%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员(56人)				67.65	20.295	30%
首次授予限制性股票数量合计				80.37	24.111	30%

(一)本次归属的股份数量

(二)本次归属股票来源情况

本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。

(三)归属人数

本次归属的激励对象人数为 58 人。

首次授予部分 7 名激励对象因个人原因已离职,该 7 名激励对象已不具备激 励对象资格,首次授予部分剩余 58 名激励对象 2021 年个人绩效考核评价结果为 "A",本期个人层面归属比例为 100%。

三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

(一)本次归属股票的上市流通日:2022 年 7 月 20 日

(二)本次归属股票的上市流通数量:24.111 万股

(三)董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份 不得超过其所持有本公司股份总数的 25%,在离职后半年内,不得转让其所持有 的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入 后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有, 本公司董事会将收回其所得收益。

3、激励对象为公司董事和高级管理人员的,减持公司股票还需遵守《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

4、在本激励计划有效期内,如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

(四)本次股本变动情况

单位:股

	变动前	本次变动	变动后
股本总数	80,000,000	241,110	80,241,110

由于本次限制性股票归属后,公司股本总数由 80,000,000 股增加至 80,241,110 股。本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、 验资及股份登记情况

立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2022 年 6 月 30 日出具了《科威尔技 术股份有限公司验资报告》(信会师报字〔2022〕第 ZA15362 号),对公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的激励对象出资情况进行了 审验。经审验,截至 2022 年 6 月 28 日,公司已收到 58 名激励对象缴纳的认购 款合计人民币 4,237,508.25 元,其中新增注册资本人民币 241,110.00 元,余额人 民币 3,996,398.25 元计入资本公积。

2022 年 7 月 11 日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》,公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期归属的 241,110 股限制性股票登记手续已完成。

五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司《2022 年第一季度报告》,公司 2022 年 1-3 月实现归属于上市公司 股东的净利润 7,467,786.48 元,基本每股收益为 0.09 元/股。本次归属后,以归 属后总股本 80,241,110 股为基数计算,在归属于上市公司股东的净利润不变的情 况下,公司 2022 年 1-3 月基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为 241,110 股,占归属前公司总股本的比例约为 0.3014%,对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

科威尔技术股份有限公司董事会

2022 年 7 月 13 日