KEWELL TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2024

May 28, 2024

国泰君安证券股份有限公司

关于科威尔技术股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的 核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为 科威尔技术股份有限公司（以下简称“科威尔”或“公司”）持续督导阶段的保 荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对科威尔以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通 的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2023 年 11 月 10 日，科威尔收到中国证券监督管理委员会《关于同意科威 尔技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2505 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司以简易程序向特定对象发 行人民币普通股（A 股）3,117,077 股，新增股份已于 2023 年 12 月 4 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由 80,303,210 股变更为 83,420,287 股。

本次上市流通的限售股为公司以简易程序向特定对象发行的限售股份，限售 期为自公司向特定对象发行结束之日起 6 个月，共涉及限售股股东 6 名，对应股 份数量为 3,117,077 股，占公司当前股份总数的 3.72%，该部分限售股将于 2024 年 6 月 4 日解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2024 年 1 月 8 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予

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部分第二个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数 由 83,420,287 股增加至 83,735,407 股。

公司于 2024 年 3 月 1 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划预留授予 部分第二个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数 由 83,735,407 股增加至 83,804,207 股。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股 本数量未发生其他变化。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 83,804,207 股，本次上市流通限售股 占公司总股本的比例为 3.72%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股 票限售期为自公司向特定对象发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请 上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承诺， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为3,117,077股，

（二）本次上市流通日期为2024年6月4日。

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	博时基金管理有限公司	1,215,811	1.45%	1,215,811	0
2	诺德基金管理有限公司	1,021,281	1.22%	1,021,281	0
3	财通基金管理有限公司	311,550	0.37%	311,550	0
4	泰康资产管理有限责任公司－泰康资产悦泰增享资产管理产品	303,952	0.36%	303,952	0
5	安联保险资产管理有限公司－安联裕远7号资产管理产品	227,964	0.27%	227,964	0

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序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
6	易方达基金管理有限公司	36,519	0.04%	36,519	0
	合计	3,117,077	3.72%	3,117,077	0

注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	以简易程序向特定对象发行	3,117,077	6
	合计	3,117,077	6

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，科威尔本次上市流通的限 售股股份持有人严格遵守了其在参与公司向特定对象发行股票中做出的承诺。本 次以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通数量及上市流通时间等相关 事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机 构对科威尔本次限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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