KEWELL TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 14, 2021

合肥科威尔电源系统股份有限公司 董事会审计委员会2020 年度履职报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件，以及《公司章程》和《合肥科威尔电源系统股份有限公司董事会审计 委员会工作细则》的有关规定，合肥科威尔电源系统股份有限公司（以下简称“公 司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。

现就2020 年度公司董事会审计委员会履职情况报告如下：

一、 审计委员会基本情况

本届董事会审计委员会成员由文冬梅、马志保、吴志刚三位独立董事组成。 其中文冬梅为主任委员（召集人）。

二、报告期内审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责， 具体如下：

2020 年度，公司董事会审计委员会召开了5 次会议，全体委员亲自出席了 全部会议。

（一）2020 年2 月28 日召开了第一届董事会审计委员会第一次会议，会议 主要审议内容如下：

• 1、《关于聘请公司2020 年度审计机构的议案》

• 2、《关于审核公司2019 年度财务决算和2020 年度财务预算报告的议案》 3、《关于审核确认公司2017 年度、2018 年度、2019 年度关联交易事项的

• 议案》

  • 4、《关于确认公司2017 年度、2018 年度、2019 年度审计报告的议案》

• （二）2020 年5 月25 日召开了第一届董事会审计委员会第二次会议，会议

• 主要审议内容如下：

  • 1.《关于公司2020 年第一季度审阅报告的议案》

  • （三）2020 年7 月29 日召开了第一届董事会审计委员会第三次会议，会议

主要审议内容如下：

• 1.《关于公司2020 年半年度审阅报告的议案》

• （四）2020 年9 月14 日召开了第一届董事会审计委员会第四次会议，会议

• 主要审议内容如下：

  • 1.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

• （五）2020 年10 月20 日召开了第一届董事会审计委员会第五次会议，会

• 议主要审议内容如下：

  • 1.《关于审议<2020 年第三季度报告>的议案》

三、报告期内审计委员履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1. 评估外部审计机构的独立性和专业性

公司聘请的审计单位能较好地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券

相关业务的资格，并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。

1. 向董事会提出聘请外部审计机构的建议

审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）从事的审计工作进行了调 查、评估，认为该所相关从业人员业务素质良好，遵循执业准则，能够较好地完 成审计任务，经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议继续聘容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告及内部控制报告的审计机构。

1. 审核外部审计机构的审计费用及聘用条款

经审核，公司实际支付2020 年容诚会计师事务所（特殊普通合伙）财务审 计费用为55.00 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

1. 与外部审计机构进行沟通和讨论

报告期内，我们与容诚就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分

的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现审计中存在其他重大事项。

1. 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责；

我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，

遵循了独立、客观、公正的职业准则。

• （二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行