Keshun Waterproof Technolgies Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Nov 8, 2021

科顺防水科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并 根据科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事 的委托，独立董事解云川先生作为征集人就公司2021 年第三次临时 股东大会中审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所 述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不 负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明

本人解云川作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连 带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市 场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指 定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。 本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有 虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司 章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项

• 1、基本情况

• （1）中文名称：科顺防水科技股份有限公司

• （2）英文名称：Keshun Waterproof Technologies Co.,Ltd.

• （3）设立日期：1996 年10 月

• （4）注册地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区38 号之一

• （5）股票上市时间：2018 年01 月25 日

• （6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• （7）股票简称：科顺股份

• （8）股票代码：300737

• （9）法定代表人：陈伟忠

• （10）董事会秘书：毕双喜

• （11）公司办公地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区38 号

之一

• （12）邮政编码：528303

• （13）联系电话：0757-28603333

• （14）传真：0757-26614480

• （15）互联网地址：www.keshun.com.cn

• （16）电子信箱：300737@keshun.com.cn

• 2、征集事项

由征集人针对2021 年第三次临时股东大会中审议的以下议案向 公司全体股东征集投票权：

• 4.00《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》；

5.00《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》；

6.00《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激 励计划有关事项的议案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指 定的信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《科顺防 水科技股份有限公司2021 年第三次临时股东大会通知的公告》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事解云川先生， 其基本情况如下：

解云川先生，1976 年出生，博士研究生学历，无永久境外居留 权。2008 年4 月-2010 年1 月在香港理工大学担任研究助理；2005 年至今在西安交通大学担任教师，2019 年获得西安交通大学教授资 格，目前主要从事化学领域教学、科研，兼任无锡鑫聚电子科技有限 公司研发总监。

截至本报告书出具日，解云川未持有公司股票，与公司控股股东、 实际控制人以及持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷 有关的重大民事诉讼或仲裁。

• 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何

协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、 主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害 关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2021 年11 月08 日召 开的第三届董事会第九次会议，并且对《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大 会授权董事会办理2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》投 了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程 规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021 年11 月18 日交易结束后，在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议 登记手续的公司股东。

• （二）征集时间：2021 年11 月19 日上午9：30－11：30，下午

• 13：30－17：30。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒 体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征 集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票

• 权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托

• 书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授 权委托书及其他相关文件：

• （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、

• 法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本 条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

• 授权委托书原件、股东账户卡；

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

• 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本 人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集 时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专 递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的， 收到时间以公司收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 为：

收件人：科顺防水科技股份有限公司董事会秘书

联系地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区38 号之一 邮政编码：528303

联系电话：0757-28603333

公司传真：0757-26614480

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司2021 年第三次临时股东大会进行见证的律师事务所见 证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式 审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件

• 的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指

• 定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

• 授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其 授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判 断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲 自或委托代理人出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

• 以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人 将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对 征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征 集人将认定其授权委托无效。

征集人：解云川

2021 年11 月08 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件：

科顺防水科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《科顺防水科技股份有限 公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文及其他相关文件，对 本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征 集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权 委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托科顺防水科技股份有 限公司独立董事解云川作为本人/本公司的代理人出席科顺防水科技 股份有限公司2021 年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示 对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
4.00	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》；
5.00	《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》；
6.00	《关于提请股东大会授权董事会办理2021年 限制性股票激励计划有关事项的议案》。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2021 年第三次临时股东

大会结束。