Keshun Waterproof Technolgies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 20, 2021

证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2021-060

科顺防水科技股份有限公司

关于公司2018 年股权激励计划预留授予期权第二个 行权期采用自主行权模式的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

特别提示：

1、本次股票期权简称：科顺JLC2；

2、期权代码：036356；

• 3、本次符合可行权条件的激励对象为63 人，可行权的股票期权

• 数量为1,378,000 份，行权价格为13.10 元/股；

• 4、行权方式：本次行权采取自主行权方式；

• 5、本次可行权股票期权若全部行权，公司仍具备上市条件。

科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年5 月 13 日召开的第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于2018 年股 票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期可行权/解除限售条件 成就的议案》，公司2018 年股票期权激励计划预留授予第二个行权条 件已成就，本次预留部分第二个行权期采取自主行权方式。

截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审 核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成

自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：

一、本次股票期权的行权安排

• （一）公司期权简称：科顺JLC2；

• （二）公司期权代码：036356；

• （三）行权对象：中层管理人员、核心技术（业务）人员 （四）行权人数：63 人；

• （五）本次股票期权行权期限：股票期权行权期限为2021 年5

• 月24 日起至2022 年5 月13 日止；

• （六）行权价格及数量：第二个行权期行权价格13.10 元/股、

• 可行权数量为1,378,000 份；

• （七）行权股票的来源:公司向激励对象定向发行A 股普通股； （八）行权方式：自主行权。

公司自主行权承办证券公司为华泰证券股份有限公司，承办券商 已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系 统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

二、可行权日

可行权日必须为交易日，但下列期间不得行权：

• （1）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟定期报告公

• 告日期的，自原预约公告日前30 日起算，至公告前1 日；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

• （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日

内。

• （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事项”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》 的规定应当披露的交易或其他重大事项。激励对象必须在行权期限内 行权完毕，行权期限结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

三、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金； 本次激励对象股票期权行权所获收益，按国家税务总局相关规定所需 缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

四、本次行权对公司的影响

1、对公司当年财务状况和经营成果的影响

根据公司股票期权激励计划，如果本次可行权期权1,378,000 份 份全部行权，公司净资产将会增加约18,051,800 元，其中：总股本 增加1,378,000 股，计1,378,000 元；资本公积增加约16,673,800 元。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响 数据以经会计师审计的数据为准。

2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司在授予日采用Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权 在授予日的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后， 不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权 的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价 及会计核算造成实质影响。

• 3、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际 控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条 件。

五、其他说明

（一）行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内通过选定 承办券商（华泰证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券 商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业 务系统的技术规范完全符合证券交易所及中国登记结算公司对于自 主行权业务的操作要求。

（二）公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变 化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股 份变动情况等信息。

特此公告。

科顺防水科技股份有限公司 董事会

2021 年5 月21 日