Keshun Waterproof Technolgies Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 21, 2021

科顺防水科技股份有限公司

独立董事朱冬青先生2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等公司 制度的规定和要求，在2020 年度工作中，勤勉尽责、恪尽职守履行了 独立董事的职责；积极出席相关会议，认真审阅董事会议案及相关材料， 积极参与各议案的讨论并提出合理建议；对董事会的相关事项发表事前 审查或独立意见，充分发挥独立董事及专门委员会委员作用，切实维护 公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2020 年度本人 履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独 立董事勤勉尽责义务。公司董事会、股东大会的召集和召开符合相关法 律法规和《公司章程》的有关规定，重大经营决策事项和其他重大事项 均履行了相关程序，合法有效。因此，本人对公司2020 年度董事会各 项议案及公司其他事项没有提出异议。2020 年，本人出席董事会、股 东大会会议的情况如下：

（一）出席董事会会议情况

						是否连续两 次未亲自出 席会议
		应出席2020 年度 董事会会议次数	亲自出 席次数	委托出 席次数
姓名	职务				缺席次数

						是否连续两 次未亲自出 席会议
		应出席2020 年度 董事会会议次数	亲自出 席次数	委托出 席次数
姓名	职务				缺席次数
朱冬青	独立董事	12	12	0	0	否

（二）出席股东大会会议情况

2020 年度，公司共召开两次股东大会，分别为2020 年第一次临时 股东大会、2019 年年度股东大会，本人作为独立董事列席了会议，认 真履行独立董事的职责。

本人认为：2020 年度公司董事会和股东大会的召集、召开以及表 决程序合法、合规、真实、有效，公司重大经营决策和其他重大事项均 按相关规定履行了审议程序和披露义务。

二、发表独立董事意见的情况

2020 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作细则》及其他 法律、法规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董 事会。本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立判断的 立场，坚持科学严谨的工作态度，对董事会相关事项发表了独立意见， 具体情况如下：

• （一）2020 年3 月2 日，就公司第二届董事会第二十次会议审议

• 相关事项发表了意见：

• 1、关于公司符合非公开发行A 股股票条件的独立意见

• 2、关于公司非公开发行A 股股票方案的独立意见

• 3、关于公司非公开发行A 股股票方案论证分析报告的独立意见

• 4、关于公司非公开发行A 股股票预案的独立意见

• 5、关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析报告

的独立意见

• 6、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的独立意见

• 7、关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见

• 8、关于提请公司股东大会批准陈伟忠及其一致行动人免于发出收

购要约的独立意见

• 9、关于公司与发行对象签署附条件生效的股份认购协议的独立意

见

• 10、关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施及相关

• 主体承诺的独立意见

• 11、关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东分红回报规划的独

• 立意见

• 12、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相

• 关事宜的独立意见

• 以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• (二)2020 年4 月1 日，就公司第二届董事会第二十一次会议审议

• 相关事项发表了意见：

• 1、关于拟向银行申请综合授信额度并由关联方提供担保的独立意

见

• 2、关于公司2019 年关联交易执行情况及2020 年日常性关联交易

预计的独立意见

• 3、关于延长公司为经销商担保期限的独立意见

• 4、关于补选公司第二届董事会非独立董事的独立意见

• 5、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见

• 以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• (三)2020 年4 月8 日，独立董事关于公司第二届董事会第二十二

次会议相关事项的独立意见

• 1、关于公司 2020 年度非公开发行A 股股票方案（修订稿）的独

• 立意见

• 2、关于公司《非公开发行A 股股票方案论证分析报告（修订稿）》

• 的独立意见

• 3、关于公司非公开发行A 股股票预案（修订稿）的独立意见

• 4、关于公司《非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析报

• 告（修订稿）》的独立意见

• 5、关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见

• 6、《关于签署附条件生效的股份认购协议及补充协议的议案》的独

立意见

以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• (四)2020 年4 月20 日，就公司第二届董事会第二十三次会议审议

相关事项发表了意见：

• 1、关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见

• 2、关于2019 年度利润分配预案的独立意见

• 3、关于2019 年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及公

• 司对外担保情况的专项说明和独立意见

• 4、关于2020 年公司董事、高管薪酬方案的独立意见

• 5、关于公司续聘会计师事务所的独立意见

• 6、关于2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

• 7、关于延长首次公开发行股票募集资金投资项目建设期的独立意

见

• 8、关于公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见 以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• (五)2020 年5 月12 日，就公司第二届董事会第二十四次会议审议

• 相关事项发表了意见：

• 1、关于调整股票期权行权价格的独立意见

• 2、关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第

• 一期可行权/解除限售条件成就的独立意见

• 3、关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的独立意见 4、关于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的

独立意见

• 5、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独

立意见

以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• （六）2020 年6 月8 日，就公司第二届董事会第二十五次会议审

• 议相关事项发表了意见：

• 1、关于调整2020 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见

• 2、关于公司向激励对象首次授予限制性股票的独立意见

• 以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• （七）2020 年8 月19 日，就公司第二届董事会第二十七次会议审

• 议相关事项发表了意见：

• 1、关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第

• 二期可行权/解除限售条件成就的独立意见

• 2、关于公司2020 年半年度控股股东及其他关联方非经营性资金占

• 用及公司对外担保情况的专项说明和独立意见

• 3、关于公司2020 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• （八）2020 年10 月13 日，就公司第二届董事会第二十八次会议

• 审议相关事项发表了意见：

• 1、关于修订公司向特定对象发行股票方案的独立意见

• 2、关于公司《向特定对象发行A 股股票方案论证分析报告（三次

• 修订稿）》的独立意见

• 3、关于公司向特定对象发行A 股股票预案（三次修订稿）的独立

• 意见

• 4、关于公司向特定对象发行A 股股票募集资金使用的可行性分析

• 报告（三次修订稿）的独立意见

• 5、关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案独立意

见

• 6、关于公司与发行对象签署《关于签署<附条件生效的股份认购合

• 同之补充协议（三）>的》的独立意见

• 7、关于2020 年向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要

财务指标的影响及公司采取措施（三次修订稿）的独立意见

以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

• （九）2020 年11 月16 日，就公司第二届董事会第三十次会议审

议相关事项发表了意见：

• 1、关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见

• 2、关于公司增加为经销商担保额度的议案的独立意见 以上各议案本人均发表了同意的独立意见。

三、任职董事会专门委员会工作情况

作为董事会提名委员会主任委员，本人积极参与和主持提名委员会 日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出了建议， 切实履行作为董事会提名委员会主任委员的责任与义务。

作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极参与薪酬与考核 委员会的日常工作，参与制定、审查高级管理人员的薪酬政策与方案， 制定公司高级管理人员的考核标准，对高级管理人员的绩效听取汇报并 考核。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，鉴于新冠肺炎疫情防控要求，本人作为公司的独立董 事，主要以线上方式参加董事会和股东大会、了解公司经营情况、募集 资金管理制度、薪酬制度与绩效考核制度的制定和执行情况等，及时获 悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注董事和高级管理人员的任职情 况，对公司董事、高级管理人员的薪酬进行了核查，并积极提出合理化 建议，有效履行了独立董事职责。并与公司高管人员进行座谈交流，与

公司董事会秘书保持良好沟通，积极对公司经营管理提出意见和建议。 五、保护投资者权益方面所作的工作情况

（一）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关 注公司经营情况，亲自出席公司董事会和股东大会，对董事会审议的相 关议案均主动要求公司事先提供相关资料进行充分审核、论证，对公司 重大事项按照相关规定发表了事前审查和独立意见，为公司董事会决策 提供科学、合理的建议，降低公司决策风险，切实维护公司和股东的合 法权益。

（二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等 公司内控制度的要求不断完善信息披露工作。2020 年度，公司严格按 照监管机构法律法规要求，真实、准确、完整、及时、公平的披露信息， 为投资者及时了解公司情况提供了良好的信息渠道。

六、培训和学习情况

为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交 易所新颁布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公 众股东权益等相关法规的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职 能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司 进一步规范运作。

六、其他工作

（一）公司2020 年度整体运营情况良好，内控制度完善，董事会、

股东大会的召集、召开符合法定程序规定。公司重大经营决策事项均履 行了相关程序和信息披露义务，不存在应披露而未披露的重大事项，公 司披露的相关事项不存在虚假陈述或重大遗漏。公司审计工作均按计划 有序执行，不存在违反中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，会计 核算不存在违反企业会计准则的情形。

（二）2020 年度未发生独立董事提议召开董事会的情形；未发生 聘请外部审计机构和咨询机构的情形；未发生独立董事提议聘请或解聘 会计师事务所的情形。

2021 年，本人将严格按照相关法律法规的规定和要求、继续勤勉 尽责的履行独立董事的职责，利用自己专业知识和经验为公司发展提供 更多建议。同时本着对全体股东和公司负责的原则，独立判断的立场， 监督公司及管理层严格遵守中国证监会及深圳证券交易所相关规定，稳 健经营、规范运作，切实保障公司股东尤其是中小股东的合法权益。 报告完毕，谢谢！

汇报人：朱冬青 2021 年4 月21 日