KENNEDE ELECTRONICS MFG. CO., LTD. — Governance Information 2020

Apr 29, 2020

广东金莱特电器股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为规范广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“公司”）行为，明 确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、广东金莱特电器股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），并参照《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规章和规范性文 件的规定，特制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。

第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。

第四条 公司董事会秘书应遵守本制度的规定。

第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格

第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。因特殊情 况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经证券交易所同意。

第七条 公司董事或其他高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘 书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘 书的人不得以双重身份作出。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

1

第八条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：

• (一) 具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；

• (二) 具有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识；

• (三) 具有良好的个人品质，良好的沟通技巧和灵活的处事能力。

• 公司董事会秘书应当在董事会审议其受聘议案前，取得证券交易所颁发的董

• 事会秘书资格证书。

第九条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

• (一) 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

• (二) 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

• (三) 最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

• (四) 公司现任监事；

• (五) 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；

• (六) 证券交易所及中国证监会认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第十条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以另外委任董事会证券事 务代表，协助董事会秘书履行职责。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资 格。

第十一条 董事会秘书出现以下情形之一的，董事会可以将其解聘：

• (一) 连续三个月以上不能履行职责；

• (二) 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或公司股东造成重大损失；

• (三) 有违反国家法律法规、公司章程、证券交易所有关规定的行为，造成

• 严重后果或恶劣影响；

• (四) 出现国家有关法律法规规定的不得担任董事会秘书的任何一种情形；

• (五) 监管机构认为不具备继续担任董事会秘书的条件；

• (六) 公司董事会认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

2

第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解 聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向全体股东说明理由。

第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查；将有 关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。董事会秘书 被解聘或辞职后未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书 职责。公司在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间及离 任后持续履行保密义务直至有关信息成为公开信息为止，但涉及公司违法违规的 信息除外。

第十四条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书 的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之 前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事 长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

第三章 董事会秘书的职责

第十五条 董事会秘书负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管 机构之间的及时沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系。

第十六条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执 行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履 行信息披露义务，并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作。

第十七条 董事会秘书协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资 者咨询，向投资者提供公司已披露的资料。

第十八条 董事会秘书按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提 交拟审议的董事会和股东大会的文件。

第十九条 董事会秘书参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理 人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

3

第二十条 董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施， 促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内 幕信息泄露时，及时采取补救措施。董事会秘书于内幕信息泄露时还应及时向证 券交易所报告。

第二十一条 董事会秘书负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、 监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和 会议记录等。

第二十二条 董事会秘书协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关 法律、法规、规章、规范性文件和公司章程对其设定的责任。

第二十三条 董事会秘书督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、 规章、规范性文件及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者 可能作出违反有关规定的决议时，董事会秘书应予以提醒，还应立即向证券交易 所报告。

第二十四条 董事会秘书应履行公司章程和相关部门要求履行的其他职责。 第二十五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、 财务负责人及其他高级管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工 作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营状况，参加相关会议， 查阅相关文件并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十六条 董事会秘书在履行职责过程中不得受到不正当妨碍或严重阻 挠。

第四章 绩效评价

第二十七条 由董事会薪酬与考核委员会根据董事会秘书工作业绩对其进行 绩效评价与考核。

第五章 董事会秘书的法律责任

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

4

第二十八条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担董事会秘书的 有关法律责任，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在 公司的地位和职权为自己谋私利。

第二十九条 公司董事会秘书对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得有《公 司法》第一百四十八条规定的禁止行为。董事会秘书违反前款规定所得的收入应 当归公司所有。

第三十条 公司董事会秘书将其持有的公司的股票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回 其所得收益。根据《证券法》第一百八十九条的规定，公司董事会秘书有前款所 述行为的，还将被证券监督管理机构给予警告，并处十万元以上一百万元以下的 罚款。

第三十一条 董事会秘书执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程 的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第三十二条 公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、 上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司的 董事会秘书和其他直接责任人员应当与公司承担连带赔偿责任，但能够证明自身 无过错的除外。

第六章 附则

第三十三条 本制度经董事会会议通过之日起施行。

第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。

第三十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执 行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规章、规范性文件或公司章程相抵

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

5

触时，依据国家有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定执行，并 立即修订，报董事会审议通过。

广东金莱特电器股份有限公司董事会

2020 年4 月29 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

6