KENNEDE ELECTRONICS MFG. CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

Jul 11, 2022

国泰君安证券股份有限公司

关于广东金莱特电器股份有限公司

2022 年上半年持续督导定期现场检查报告

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：金莱特	被保荐公司简称：金莱特	被保荐公司简称：金莱特	被保荐公司简称：金莱特
保荐代表人姓名：明亚飞	联系电话：021-38677537
保荐代表人姓名：马靖	联系电话：021-38031643
现场检查人员姓名：马靖
现场检查对应期间：2022年1月1日-2022年6月30日
现场检查时间：2022年6月27日-2022年6月28日
一、现场检查事项		现场检查意见
		是	否	不适用
（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于本指引1第33条所列）：核查公司三会文件、公 司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召 集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整		√
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认		√
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务		√
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 履行了相应程序和信息披露义务				√
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 独立		√

1 注：即《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》

1

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 争	√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记 录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告 及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 审计部门	√
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 设立内部审计部门（如适用）			√
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适用）	√
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 用）	√
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 作中发现的问题等（如适用）	√
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 与使用情况进行一次审计（如适用）	√
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 （如适用）	√
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 用）	√
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 一次内部控制评价报告（如适用）	√
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 项是否建立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核 对文件内容与公司的实际情况
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致	√

2

2．公司已披露的内容是否完整	√
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 要进展	√
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 合公司信息披露管理制度的相关规定	√
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站 刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公 告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被 担保方财务报表等文件
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 制度	√
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 息披露义务	√
4．关联交易价格是否公允	√
5．是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义务			√
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 被担保债务等情形			√
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 行了相应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、每 月核对募集资金对账单
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 议	√
2．募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托 理财等情形	√

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4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 地点等情形	√
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资 金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资 金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未 在承诺期间进行风险投资	√
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进 度、投资效益是否与招股说明书等相符	√
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进 行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析
1．业绩是否存在大幅波动的情况	√
2．业绩大幅波动是否存在合理解释	√ 注1
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明 显异常	√ 注2
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进 行访谈；查阅相关承诺事项
1．公司是否完全履行了相关承诺	√
2．公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：关注行业动态；对上市 公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资 料等；搜集公开信息、查阅公告
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 因	√
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 大变化或者风险	√
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√

4

6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 √ 否已按相关要求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 注1：2022年上半年，金莱特预计可能出现业绩同比下滑的情形，或可构 成经营业绩存在大幅波动。主要原因为由于疫情等因素，小家电业务受到负 面影响。 注2：根据公开信息，2022年上半年预计国内小家电行业以及建筑行业的 可比公司平均业绩水平可能出现同比下跌的情形，因此预计与金莱特的业绩 变化方向相同。

特此报告。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广东金莱特电器股份有限 公司 2022 年上半年持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人： 明亚飞 马靖

国泰君安证券股份有限公司

2022 年 7 月 12 日