KENNEDE ELECTRONICS MFG. CO., LTD. — Annual Report 2016

Mar 19, 2017

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

证券代码:002723 证券简称：金莱特 公告编码：2017-014

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广东金莱特电器股份有限公司

2016 年年度报告

2017 年 03 月

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

公司负责人蒋光勇、主管会计工作负责人李芳及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 冷姝娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。可能对公司未来发展产生 不利影响的风险因素主要为出口退税政策波动风险、市场拓展风险、技术人才 流失和技术外泄风险、知识产权被侵害风险、原材料价格波动风险以及国际市 场需求波动风险等，敬请广大投资者注意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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2

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 39 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 46 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 52 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 57 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 58 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 131

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3

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

释义

释义项	指	释义内容
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所、交易所	指	深圳证券交易所
公司、本公司、金莱特、母公司	指	广东金莱特电器股份有限公司
深圳供应链	指	深圳市金莱特供应链有限公司
金信小额贷、小额贷款公司	指	江门市蓬江区金信科技小额贷款有限公司
向日葵	指	江门市向日葵投资有限公司
浙江安备	指	浙江安备新能源科技有限公司
深圳安备、全资子公司	指	深圳安备无绳电器有限公司
金莱特国际	指	金莱特国际有限公司
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《广东金莱特电器股份有限公司章程》
会计师事务所	指	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所	指	北京市天元（深圳）律师事务所
保荐人、主承销商	指	民生证券股份有限公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元
报告期	指	2016年1月1日至2016年12月31日
报告期末	指	2016年12月31日

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	金莱特	股票代码	002723
变更后的股票简称（如有）	金莱特
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	广东金莱特电器股份有限公司
公司的中文简称	金莱特
公司的外文名称（如有）	Kennede Electronics MFG. CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）	KENNEDE
公司的法定代表人	蒋光勇
注册地址	江门市蓬江区棠下镇金桐路21号
注册地址的邮政编码	529085
办公地址	江门市蓬江区棠下镇金桐路21号
办公地址的邮政编码	529085
公司网址	http://www.kennede.com/
电子信箱	kn_anyby@kennede.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘德祥	梁惠玲
联系地址	江门市蓬江区棠下镇金桐路21号	江门市蓬江区棠下镇金桐路21号
电话	0750－3167074	0750－3167074
传真	0750－3167075	0750－3167075
电子信箱	kn_anyby@kennede.com	kn_anyby@kennede.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮网资讯网http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证劵部

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

四、注册变更情况

组织机构代码	91440700669806671P
公司上市以来主营业务的变化情况（如
	无变更
有）
	根据广东省江门市公证处于2016年3月9日出具的（2016）粤江江门第5043号
	《公证书》所公证的《遗产分配协议书》内容，蒋小荣女士通过继承公司原控股
历次控股股东的变更情况（如有）
	股东田畴先生之股份而直接持有公司股份70,049,750股，占公司总股本的
	37.52%。本次权益变动后，公司控股股东变更为蒋小荣女士。

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
签字会计师姓名	陈鹏、陈菁佩

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
	北京市东城区建国门内大街
			2014年1月29日至2016年
民生证券股份有限公司	28号民生金融中心A座16-18	陆文昶、王刚
			12月31日
	层

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

	2016年	2015年	本年比上年增减	2014年
营业收入（元）	769,913,611.78	702,501,125.05	9.60%	583,179,602.60
归属于上市公司股东的净利润	6,585,390.48	42,694,855.63
			-84.58%	40,874,966.22
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	10,039,444.43	41,881,715.23	-76.03%	37,465,836.81
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	93,357,421.48	-4,725,256.87
			-2,075.71%	68,682,837.28
（元）
基本每股收益（元/股）	0.0353	0.2287	-84.56%	0.4472
稀释每股收益（元/股）	0.0353	0.2287	-84.56%	0.4472

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

加权平均净资产收益率	1.02%	6.77%	-5.75%	6.93%
	2016年末	2015年末	本年末比上年末增减	2014年末
总资产（元）	1,049,050,009.61	982,052,217.28	6.82%	806,288,122.39
归属于上市公司股东的净资产	641,504,139.38	644,241,200.02
			-0.42%	620,216,344.39
（元）

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	197,177,771.64	217,097,088.37	190,654,805.88	164,983,945.89
归属于上市公司股东的净利润	6,528,261.68	2,153,254.98	-2,765,900.14	669,773.96
归属于上市公司股东的扣除非经
	6,287,244.10	1,964,038.56	-2,987,647.66	3,488,447.48
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	-6,512,833.20	71,442,552.85	-12,675,652.61	34,982,808.44

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	2016年金额	2015年金额	2014年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部	-9,587,255.87
		-126,654.57	1,785,642.58
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国	2,285,800.00
		1,370,500.00	2,074,300.00
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有			178,449.31

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-386,741.70	-287,209.67	-27,651.41
减：所得税影响额	300,275.86	143,495.36	601,611.07
少数股东权益影响额（税后）	-4,534,419.48
合计	-3,454,053.95	813,140.40	3,409,129.41	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

公司成立于2000年，于2014年1月在深圳证券交易所挂牌上市。公司成立至今一直专注于可充电备用照明灯具及可充电 交直流两用风扇的研发、生产和销售。公司主营产品分为五大系列，分别为可充电室内外照明灯具、可充电式手电筒、消防 应急照明灯具、可充电交直流两用落地扇以及可充电交直流两用台扇。公司产品主要用应用于商业公众场所备用照明、家庭 备用、军工照明、户外休闲活动、工矿照明及户外作业。报告期内，公司加大新产品研发力度，围绕“可充电式照明灯具” 及“无绳家电”的概念，新增产品60多款，向市场推出太阳能充电照明灯、紫外光诱蚊电拍、大功率金属手电筒、头带探照灯 等系列产品。2016年，公司实现营业收入76991万元，比上年增长了9.6%，其中99%收入来自于主营产品销售。

公司于去年投资设立了全资子公司深圳安备，正式以电子商务、“互联网+”的模式进军国内市场，并在天猫、京东等知 名电商平台设立销售网点。报告期内，为加快国内市场开拓速度，公司以“共创金品 共赢未来”为主题召开第一届全国经销 商大会，公司产品在本次经销商大会中受到来自全国各地的优质经销商的一致认同。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	无重大变化
固定资产	无重大变化
无形资产	无重大变化
在建工程	无重大变化

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（1）领先的研发技术优势

公司通过专注主业和“技术领先”要求，以科技创新推动企业发展，以技术领先创造客户价值，从产品开发走向技术产业 化。公司一直秉承“以自主知识产权产品追求市场全球化”的产品开发理念，注重提升研发能力，开发拥有自主知识产权、高 技术含量的节能环保产品，以技术创新引领行业发展。公司是国家高新技术企业，同时拥有省级企业技术中心及省工程技术 研究开发中心，所有产品均为自主研发，目前已拥有专利540项，其中发明专利26项，是业界拥有专利最多的企业之一。近

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

年来，公司积极加强产学研合作，为产品研发提供深层次学科知识支持。

为保证产品品质，公司对光源、电池等核心部件也积极进行研发。针对可充电产品的技术特性，自主研发相关部件在 可充电备用照明产品中的具体应用，并在工艺、配方等方面积累了较多专有技术。技术测试完成后，对该类部件采取定制生 产的模式，即公司指导供应商严格按照公司的标准定制生产，从而保证产品的质量稳定性和在业内的技术领先性。

（2）多品种的柔性制造优势

由于多品种、多款式的柔性制造对生产计划安排的合理性要求极高，需要生产商具备快速、频繁的换产准备能力，复杂、 精确的生产排程能力和营运调度能力。公司在长期的经营发展过程中，已经形成了一套行之有效的采购、生产、供货管理方 法。

在具体的生产管理方面，公司自行开发了适合自身的管理模式和管理流程。公司业务部门获得订单后，迅速完成订单的 成本核算。订单核算完成后立刻将订单上网，采购部根据订单要求立刻实施采购；生产部门根据订单合理安排生产流程和生 产能力；如果订单出现变化，各个部门也能够及时了解相关信息，并对原计划进行调整。通过信息系统共享，每个部门都能 及时了解各自的任务，从而实现产销体系的最优化。

在市场日趋重视产品质量和供货速度的情况下，公司的柔性生产优势得以体现。目前公司每年生产的产品超过200种， 可提供的产品品种则超过600种；生产周期可根据订单需求缩短至7-14天。

• （3）密集的营销网络覆盖优势

公司已经建立起覆盖全球100多个国家和地区的市场营销网络，从而有效规避了单一市场出现波动的风险。

在营销模式上，公司根据不同消费市场的市场容量、产品类型、客户的能力、产品竞争特性的差异等因素，采取了独家 销售、合作销售和开放式销售三种方式相结合的方式。在某些市场或某些产品上，公司给予部分有实力的客户进行独家销售， 从而调动客户的积极性，提高其利润水平，有效的对产品和客户进行分流以实现公司的销售目标。

• （4）质量控制优势

与普通消费品不同，由于可充电备用产品涉及用电安全，一旦出现质量问题，将对使用者的安全产生直接影响，产品要 求每道工序都必须符合相应标准，并采取严格的抽样检查。若出现问题，将立刻要求生产企业进行返工直至合格，并且依然 要保证相应的交货周期。由于公司一贯重视产品的质量检验，对每个工艺流程和最后的检验都履行了严格的检测程序，并开 发出了一套完整的内部质检流程并成立专门的质检中心，保证了质量的稳定。

（5）良好的品牌和信誉度优势

公司始终注意建立自身的企业形象和品牌知名度，获得了多项荣誉。 “KENNEDE”品牌连续两次获“广东省著名商标”， 该品牌已经成为领域内知名的可充电备用照明生产品牌之一。

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第四节 经营情况讨论与分析

一、 概述

2016年，公司仍以可充电备用照明灯具及可充电交直流两用风扇为主营业务。公司产品仍有80%以出口为主，报告期内 照明行业步入“螺旋上升”期，增幅放缓，整体呈平稳上升趋势，随着市场需求渐渐被激发，市场竞争越发残酷。报告期内， 公司以“深耕移动照明行业，做全球第一“为目标做了如下工作：

1）销售方面：海外市场部依托现有客户资源，通过走访、调研，与客户信息共享，对外推广与市场需求匹配度高的产 品。在稳定老客户的同时，积极发展新客户，确保公司订单稳中有增；报告期内，公司正式成立国内市场部，通过电商平台、 “ ” “ ” 省代理 等方式抢夺市场份额，并举办经销商大会，发掘优质经销商，向市场实施 饱和攻击 。

2）成本控制方面：在原材料价格大幅上涨的环境下，一方面公司与核心供应商达成战略合作协议，减小原材料价格上 涨带来经营成本大幅增加的影响；另一方面，公司围绕提高生产效率，狠抓产品品质与工艺改造，实现产能最大化。

3）投资方面：为优化子公司架构、降低运营成本、减少亏损，公司处置了2家控股子公司（深圳供应链、浙江安备）， 集中资源全力发展主营。

4）企业文化方面：报告期内，公司继续以“共创金赢 共赢未来”为公司使命，以“诚信、责任、激情、创新”为核心价值 观，坚持以人为本，凝聚员工团结精神，发扬公司“金”字体系阳光文化。

报告期内，公司共实现营业收入769,913,611.78元，同比增长了9.60%，公司营业收入99%来自于主营业务；上市公司股东净 利润6,585,390.48元，同比下降84.58%，净利润下降主要原因是公司为争夺市场份额调整产品策略，降低产品毛利及处置子 公司所带来的投资损失所致。

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

单位：元

	2016年	2016年	2015年	2015年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	769,913,611.78	100%	702,501,125.05	100%	9.60%
分行业
可充电备用照明灯
	517,024,552.98	67.15%	411,236,522.98	58.54%	8.61%
具
可充电交直流两用
	246,659,092.62	32.04%	279,184,028.37	39.74%	-7.70%
风扇
材料销售	3,164,263.52	0.41%	7,703,796.64	1.10%	-0.69%

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他	3,065,702.66	0.40%	4,376,777.06	0.62%	-0.22%
分产品
可充电备用照明灯
	517,024,552.98	67.15%	411,236,522.98	58.54%	8.61%
具
可充电交直流两用
	246,659,092.62	32.04%	279,184,028.37	39.74%	-7.70%
风扇
材料销售	3,164,263.52	0.41%	7,703,796.64	1.10%	-0.69%
其他	3,065,702.66	0.40%	4,376,777.06	0.62%	-0.22%
分地区
外销-出口销售	578,053,506.43	75.08%	525,719,051.88	74.84%	9.95%
内销-国内销售	185,757,910.98	24.13%	164,701,499.47	23.45%	12.78%
其他	6,102,194.37	0.79%	12,080,573.70	1.72%	-49.49%

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
可充电备用照明
	517,024,552.98	467,146,511.83	9.65%	25.72%	31.73%	-4.12%
灯具
可充电交直流两
	246,659,092.62	210,098,856.32	14.82%	-11.65%	-11.35%	-0.29%
用风扇
分产品
可充电备用照明
	517,024,552.98	467,146,511.83	9.65%	25.72%	31.73%	-4.12%
灯具
可充电交直流两
	246,659,092.62	210,098,856.32	14.82%	-11.65%	-11.35%	-0.29%
用风扇
分地区
外销-出口销售	578,053,506.43	509,809,929.30	11.81%	9.95%	13.88%	-3.04%
内销-国内销售	185,757,910.98	167,515,316.55	9.82%	12.78%	16.37%	-2.87%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

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（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2016年	2015年	同比增减
可充电备用照明灯	销售量	元	517,024,552.98	411,236,522.98	25.72%
具	生产量	台	50,746,639	31,491,927	61.14%
可充电交直流两用	销售量	元	246,659,092.62	279,184,028.37	-11.65%
风扇	生产量	台	2,558,527	2,631,708	-2.78%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

（1）可充电备用照明灯具生产量较去年增加61.14%，主要原因系公司于报告期内，调整销售策略，加大可充电备用照明灯 具的销售力度，产品销售订单增加所致。

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

行业分类

单位：元

		2016年	2016年	2015年	2015年
行业分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
可充电备用照明灯具	原材料
		496,127,837.90	73.16%	410,138,827.31	69.32%	3.84%
及两用风扇制造业

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

报告期内公司处置2家子公司，即：深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。新设1家子公司，即： 金莱特国际有限公司。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司和子公司深圳安备电器有限公司、金莱特国际 有限公司、深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司，对于被处置子公司，本期合并其期初至被处置日 期间的利润表及现金流量表。

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

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（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	182,705,818.51
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	23.80%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
	0.00%
例

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	SOGO GROUP OF COMPANIES	46,966,648.11	6.10%
2	WESTERN INTERNATION L.L.C.	41,855,718.38	5.40%
3	湖北金山轻工家电有限公司	38,092,129.94	5.00%
4	THREE R. IMPEX	30,490,127.04	4.00%
	FIREFLY ELECTRIC & LIGHTING
5		25,301,195.04	3.30%
	COMPANY
合计	--	182,705,818.51	23.80%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	178,868,243.46
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	25.83%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
	0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	志源塑胶制品(惠州)有限公司	56,008,960.53	8.09%
2	河南豫光金铅集团铅盐有限责任公司	37,281,900.50	5.38%
3	深圳市德凯微电机有限公司	33,486,208.76	4.84%
4	江门市江海区金田塑料有限公司	27,240,598.73	3.93%
5	佛山市顺德区浩星贸易有限公司	24,850,574.93	3.59%
合计	--	178,868,243.46	25.83%

主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用

3 、费用

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

单位：元

14

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	2016年	2015年	同比增减	重大变动说明
	23,075,931.30	14,228,271.36		本报告期较去年同期增加62.18%，主
				要原因系开拓国内市场、销售人员增
销售费用			62.18%
				加，新产品推广费及运杂费增加所
				致。
管理费用	59,240,837.36	51,332,102.72	15.41%
财务费用	-6,623,449.57	-7,475,976.99	-11.40%

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司继续围绕主营产品加大研发投入，以市场为导向，不断开发新品，完善核心技术，升级产品结构，全面 提升公司综合竞争力，并通过国家高新技术企业认定。2016年期，从事研发项目共12项，分别为“一种照明角度可调的应急 照明灯的研发”、“一体化PCB板安装结构的照明电筒的研发”、“一种具有电量显示功能的充电风扇的研发”、“一种改进型水 ” “ ” “ ” “ ” “ 冷式空调扇研发 、 手势识别控制灯具研发 、 一种新型风速测试平台研发 、 锂电池均衡放电算法研发 、 一种改进型手 持式吸尘器研发”、“新型浮尘清理风扇研发”、“一种移动充电式立式空调扇研发”、“一种立式空调扇的水冷装置研发”以及“一 ” 种折叠台灯的转轴结构及组件研发 。

报告期内，共4大系列产品获得省级高新产品称号，分别为“多用途充电式照明灯(KN-3028LA)”、“一种新型便携式摇头 风扇(KN-2912)”、“一种角度可调的移动充电式LED灯(L4500型）”以及“一种沉入式折叠台灯(KN8822型)”。

2016年度，公司研发人员共计189人，占公司总人数11.12%，全年度投入研发项目的费用共26,637,888.38元，占营业收 入3.46%，共获得专利授权171项，其中发明专利4项，实用新型专利105项，外观专利62项。

公司研发投入情况

	2016年	2015年	变动比例
研发人员数量（人）	189	186	1.61%
研发人员数量占比	11.12%	11.48%	-0.36%
研发投入金额（元）	26,637,888.38	24,075,929.18	10.64%
研发投入占营业收入比例	3.46%	3.43%	0.03%
研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00%
资本化研发投入占研发投入
	0.00%	0.00%	0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5 、现金流

单位：元

项目 2016 年 2015 年 同比增减

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

15

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

经营活动现金流入小计	935,013,066.17	909,114,501.87	2.85%
经营活动现金流出小计	841,655,644.69	913,839,758.74	-7.90%
经营活动产生的现金流量净	93,357,421.48	-4,725,256.87
			-2,075.71%
额
投资活动现金流入小计	32,623,336.83	78,564,976.71	-58.48%
投资活动现金流出小计	76,791,229.31	158,831,663.66	-51.65%
投资活动产生的现金流量净	-44,167,892.48	-80,266,686.95
			-44.97%
额
筹资活动现金流入小计	135,104,279.33	136,448,466.23	-0.99%
筹资活动现金流出小计	154,111,883.61	64,093,168.06	140.45%
筹资活动产生的现金流量净	-19,007,604.28	72,355,298.17
			-126.27%
额
现金及现金等价物净增加额	32,198,165.93	-10,878,909.45	-395.97%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

• （1）经营活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少2075.71%，主要原因系①报告期内母公司经营回款良好；②深圳 供应链子公司于报告期内经营支出减少。

（2）投资活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少44.97%，主要原因系①报告期内处置深圳供应链以及浙江安备子 公司，收到股权转让价款；②报告期内对外投资项目减少。

（3）筹资活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少126.27%，主要原因系前年度子公司吸收股东投资现金较多，而 本报告期无共同投资项目。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况分析

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	2016年末	2016年末	2015年末	2015年末
					比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	87,930,106.94	8.38%	66,838,011.56	6.81%	1.57%
应收账款	117,582,211.07	11.21%	137,372,672.59	13.99%	-2.78%

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16

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

存货	230,050,322.64	21.93%	146,616,481.67	14.93%	7.00%
投资性房地产		0.00%
长期股权投资	68,746,657.36	6.55%	64,478,804.13	6.57%	-0.02%
固定资产	456,056,217.82	43.47%	357,572,417.96	36.41%	7.06%
在建工程	14,150,928.75	1.35%	85,369,051.23	8.69%	-7.34%
短期借款	107,731,593.00	10.27%	112,178,466.23	11.42%	-1.15%

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

截至报告期末，公司不存在资产权利受限情况。

五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
681,150.00	13,730,000.00	-95.04%

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

									截至
									资产
被投资									负债				披露日	披露索
	主要业	投资方	投资金	持股比	资金来		投资期	产品类		预计	本期投	是否涉
公司名						合作方			表日				期（如	引（如
	务	式	额	例	源		限	型		收益	资盈亏	诉
称									的进				有）	有）
									展情
									况
														http://w
金莱特													2016年
	国际贸		681,15	100.00	自有资				正常					ww.cnin
国际有		新设				无	长期	贸易		0.00	-304.05	否	11月08
	易		0.00	%	金				营业					fo.com.
限公司													日
														cn
			681,15
合计	--	--		--	--	--	--	--	--	0.00	-304.05	--	--	--
			0.00

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17

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5 、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

											是否按
											计划如
				本期初
						股权出					期实
				起至出
						售为上					施，如
				售日该						所涉及
						市公司			与交易		未按计
			交易价	股权为	出售对		股权出	是否为		的股权
交易对	被出售					贡献的			对方的		划实	披露日	披露索
		出售日	格（万	上市公	公司的		售定价	关联交		是否已
方	股权					净利润			关联关		施，应	期	引
			元）	司贡献	影响		原则	易		全部过
						占净利			系		当说明
				的净利						户
						润总额					原因及
				润（万
						的比例					公司已
				元）
											采取的
											措施
					有利于
					优化子
					公司布
	深圳供						以资产						http://w
		2016年			局，符						按计划	2016年
	应链						评估报		无关联				ww.cnin
吕艳平		09月29	150		合公司	-0.46%		否		是	如期实	09月30
	51%股						告为依		关系				fo.com.
		日			的长远						施	日
	权						据						cn
					发展规
					划。不
					会对公

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18

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

					司正常
					生产经
					营和未
					来财务
					状况和
					经营成
					果带来
					重大影
					响。
					利于优
					化子公
					司布
					局，减
					少投资
					损失，
							以资产
					符合公
							评估报
					司的长
							告及实
					远发展				系浙江				http://w
	浙江安	2016年					际出资				按计划	2016年
					规划。	-128.47			安备法				ww.cnin
甘峰	备51%	12月09	500				比例为	否		是	如期实	12月12
					不会对	%			定代表				fo.com.
	股权	日					依据，				施	日
					公司正				人				cn
							遵循市
					常生产
							场定价
					经营和
							原则，
					未来财
					务状况
					和经营
					成果带
					来重大
					影响。

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
				290,591,349.	229,155,524.	20,829,317.5	18,583,660.6	14,226,177.4
金信小额贷	参股公司	小额贷款	200,000,000
				40	52	9	2	3
				14,693,317.6			-4,874,313.4	-14,128,230.
浙江安备	子公司	锂电池	30,000,000		8,845,290.34	0.00
				9			3	82
							-2,454,268.7	-2,873,952.5
深圳安备	子公司	电商销售	30,000,000	2,732,893.89	-295,849.02	2,737,662.06
							1	9

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19

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
金莱特国际	投资设立	暂无重大影响
浙江安备	股权转让	产生投资损失846万元
深圳供应链	股权转让	无重大影响

主要控股参股公司情况说明

1）2016年9月19日，公司召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于控股子公司股权转让的议案》，同意以人民 币150万元将持有的深圳供应链51%的股权转让给自然人吕艳平女士。本次股权转让符合公司的发展需要和长远利益，有利 于公司提高管理效率，优化资源配置，降低经营成本。截至股权交易日，公司对深圳供应链实现出资金额为153万元，本次 股权转让对公司造成3万元投资损失，不会对公司正常生产经营和未来财务状况和经营成果带来重大影响。

2）2016年12月9日，公司召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于浙江安备股权转让的议案》，同意以实际 出资比例及所有者权益为依据，以人民币500万元将持有的控股子公司浙江安备51%的股权转让给自然人股东甘峰先生。本 次股权转让是结合浙江安备的实际经营情况及后期运营成本审慎考虑作出的决定，有利于优化公司资源配置，降低经营成本。 截至股权交易日，公司实际出资1,346万元，本次股权转让对公司造成846万元投资损失。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

1、公司未来的发展规划实施情况

公司继续依托上市平台，坚持“诚信、责任、激情、创新”的企业文化，以打造全球专业化程度最高、竞争力最强的专业 应急照明及电器企业为愿景；以共创金品、共赢未来的使命；打造一支梦想、感恩、悟性、团队的专业化队伍。

2、 公司具体发展规划的实施情况

（1） 产能扩张计划

通过工艺改造与自动化改造，提升现有生产效率，确保产能最大化。

（2） 产品研发与技术研发计划

以创新作为生命，每年推出200多款新品。公司根据市场与未来发展需求，将产品研发与技术研发的职能进行明确。即 产品研发以市场为导向，充分结合市场，满足客户需求，体现短周期、低成本的宗旨，实现客户产品定制化、差异化，寻找 新的卖点与新客户。技术研发以行业为背景，寻求行业技术突破，打破传统的以产品为研发方向的思路，不断追求技术创新， 增加产品卖点，在增加卖点的同时，在行业内保持技术领先优势，增强客户信息。

（3） 市场拓展计划

海外市场方面，公司制定了一个中心、两个基本点的管理方案，在以一个中心为核心的指引下，通过走访、与客户沟通、 邀请客户回厂等措施，充分满足客户需求，建立客户信息。国内市场方面，坚持“省代理”模式，提高服务，深耕渠道，并在 拓渠道抢市场的过程中将持续实施“饱和攻击”。通过一系列措施的实施，实现了老客户的稳定及新客户的突破。

（4） 品质保障计划

在品质保障方面，继续以原材料的保障、品质管理体系为基础。在一个中心的指引下，将客户反馈问题作为品质考核的 核心条件，充分围绕客户反馈的问题，积极发现自身存在不足。通过内部质量管理周、QCC擂台赛、工艺质量比拼等，逐 步完善内部品质管理。

（5）人才储备计划

根据公司发展需要，报告期内完善了各部门、各岗位的任职要求与考核目标，通过考核目标的实施，充分体现了各岗位

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

20

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

的不足。为满足岗位任职要求，实现各部门、各岗位考核目标，公司制定了内部员工学历、技能提升奖励计划，调动广大员 工的学习热情与积极性，有效提升了各部门工作效率与工作质量。同时，针对各部门存在的不足，对外适当引进人才，提升 部门业务开展能力，满足公司需要。

• （6）融资计划

报告期内，公司暂未开展融资计划。但公司亦会根据未来的发展情况，适时推出再融资计划，加快公司的发展，更好的 回报广大股东。

• （7） 收购兼并计划

报告期内，公司暂未开展收购兼并计划。但公司亦会根据未来的发展需要，适时推出收购兼并及对外扩充计划，增强公 司的业务扩展能力及产能整合能力，为公司的业务持续增长提供有效保障。

• （8）组织结构调整计划

• 公司结合新的发展形势，适时对管理架构进行了调整，目的是发挥团队作用，取长补短。在董事会的决策及总经理的领

• 导下，紧密团结，相互协作，使公司、投资者、社会效益最大化。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

21

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

报告期内，公司利润分配政策未有调整，公司近3年的普通股股利分配方案如下：

1）2014年度权益分配方案为：2014 年公司实现净利润4087.50万元，提取法定盈余公积金408.75万元后，公司可供股东 分配利润为22,709.18万元（含以前年度未分配利润19,030.44万元）。以截至2014 年12月31日公司股份总数93,350,000股为基 数，以公司未分配利润向全体股东每 10 股送5股；按每 10 股派发现金股利人民币 2.00元（含税），合计派发现金股利18,670 万元（含税)；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计送转10股，本次送转完成后公司总股本将变更186,700,000 股，剩余未分配利润结转以后年度分配。2015年5月15日，公司召开2014年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案。2015 年6月19日，公司2014年度权益分派方案实施完成。

2）2015年公司实现净利润4,269.49万元，提取10%盈余公积后，截止至2015年12月31日，公司可分配利润为20,010.77万 元。以2015年12月31日的公司总股本为基数（186,700,000股），向全体股东按每10股派0.50元（含税）的比例实施利润分配， 本次拟分配现金红利总额933.50万元，不送红股，不转增。现金分红后结余未分配利润19,077.27万元，剩余未分配利润结转 至以后使用。2016年5月17日，公司召开2015年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案。2016年6月26日，公司2015年度 权益分派方案实施完成。

3）2017年3月17日，公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于2016年度利润分配预案的议案》，基于考 虑公司2017年的整体发展规则，对资金的需求较大，为保障公司正常生产经营和未来发展，拟定公司2016年度不派发现金红 利、不送红股、也不进行资本公积金转增股本。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表	占合并报表中归属
	现金分红金额（含	中归属于上市公司	于上市公司普通股	以其他方式现金分	以其他方式现金分
分红年度
	税）	普通股股东的净利	股东的净利润的比	红的金额	红的比例
		润	率
2016年	0.00	6,585,390.48	0.00%	0.00	0.00%
2015年	9,335,000.00	42,694,855.63	21.86%	0.00	0.00%
2014年	18,670,000.00	40,874,966.22	45.68%	0.00	0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用

报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正 公司未分配利润的用途和使用计划 但未提出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润将全部用于公司运营及发展，如：①加大研发项目 基于考虑公司 2017 年的整体发展规划，对资金的需求 的投入，丰富主营产品系列，储备行业技术，保持公司技术竞争优 较大，为保障公司正常生产经营和未来发展，公司拟 势；②引入智能机器人对传统工艺进行技术改造，提高生产效率， 定 2016 年度不进行利润分配。 提高产品合格率，减少手工作业，降低人工成本。基于上述投资计

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22

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

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划，为保障公司拟投项目及经营活动对资金的需求，降低财务费用， 有效完成项目投资计划，进一步提升公司整体盈利能力，确保股东 的长远利益，因此，公司 2016 年度拟不进行利润分配。

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
			"《招股说明书及摘要无虚假陈述承诺》 本
			公司承诺：如因本公司招股说明书及其摘要
			有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
			判断公司是否符合法律规定的发行条件构
			成重大、实质影响的，并已由有权部门作出
			行政处罚或人民法院作出相关判决的，将依
			法回购首次公开发行的全部新股。对因虚假
			记载、误导性陈述或重大遗漏致使投资者在
			证券交易中遭受损失，并已由有权部门做出
首次公开发行	广东金莱特	招股说明书	行政处罚或人民法院做出相关判决的，本公
				2014年01月
或再融资时所	电器股份有	及摘要无虚	司将依法赔偿投资者损失。其中具体的回购		长期	正在履行
				29日
作承诺	限公司	假陈述承诺	方案如下：1、在相关行政处罚或判决作出
			之日起5个交易日内，本公司将召开董事会
			并作出决议，通过股份回购的具体方案，同
			时发出召开相关股东大会的会议通知，并进
			行公告；2、公司董事会对回购股份做出决
			议，须经全体董事二分之一以上表决通过，
			公司董事承诺就该等回购股份的相关决议
			投赞成票；3、公司股东大会对回购股份做
			出决议，须经出席会议的股东所持表决权的
			三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该

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23

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

			等回购事宜在股东大会中投赞成票；4、回
			购数量：首次公开发行的全部新股；5、回
			购价格：不低于相关董事会决议公告日前
			10个交易日公司股票交易均价及首次公开
			发行股票时的发行价格（上市公司发生派发
			股利、转增股本等除息、除权行为的，上述
			发行价格亦将作相应调整）。其中：前10
			个交易日公司股票交易均价计算公式为：相
			关董事会决议公告日前10个交易日公司股
			票交易均价＝相关董事会决议公告日前10
			个交易日公司股票交易总额/相关董事会决
			议公告日前10个交易日公司股票交易总
			量。"
	蒋小荣;蒋
	光勇;余运
	秀;田野阳		自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
		股份限售承		2014年01月	2017-01-3	已履行完
	光;田一乐;		让或者委托他人管理本人持有的公司股份，
		诺		29日	0	毕
	田甜；江门		也不由公司回购该部分股份。
	市向日葵投
	资有限公司
			本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，
			其减持价格不低于发行价；公司上市后6
			个月内如公司股票连续20个交易日的收盘
	蒋小荣;蒋
			价均低于发行价，或者上市后6个月期末收
	光勇；江门	股份减持承		2014年01月	2019-01-3
			盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限			正在履行
	市向日葵投	诺		29日	0
			自动延长6个月。本人不会因为职务变更、
	资有限公司
			离职等原因而放弃履行此项承诺。（上市公
			司发生派发股利、转增股本等除息、除权行
			为的，上述发行价格亦将作相应调整。）
			"本人自继承田畴所持有金莱特股份之日
			起，承诺按继承比例继续履行田畴的所有股
	蒋小荣;余
			份锁定承诺。其中，本人所继承的首发前个
	运秀;田甜;	股份限售承		2014年01月	2019-01-3
			人限售股解禁后的第1年及第2年每年减持			正在履行
	田一乐;田	诺		29日	0
			金莱特股份数量不超过金莱特上一年度末
	野阳光
			总股本的0.6%，且减持价格不低于发行价。
			"
			"本人作为持有广东金莱特电器股份有限公
			司（以下简称"金莱特"、"公司"）8.57%股
			份的股东，对锁定期满后两年内的持股意向
		股份减持承		2014年01月	2019-01-3
	蒋光勇		及减持意向做出如下承诺：一、持有股份的			正在履行
		诺		29日	0
			意向未来在不违反《证券法》、交易所等相
			关法律法规以及不违背个人就股份锁定所
			作出的有关承诺的前提下，本人将根据自身

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

24

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

经济的实际状况和金莱特二级市场的交易 表现，有计划地就所持股份进行减持。二、 减持股份的计划本人计划在锁定期满后两 年内减持本人持有的部分金莱特股份，本人 承诺所持股份的减持计划如下：（一）减持 满足的条件自金莱特首次公开发行股票并 上市之日起，至本人就减持股份发布提示性 公告之日，本人能够及时有效地履行首次公 开发行股票时公开承诺的各项义务；且在发 布减持股份提示性公告前连续 20 个交易日 的公司股票交易均价高于发行价，其中，前 20 个交易日公司股票交易均价计算公式 为：减持提示性公告日前 20 个交易日公司 股票交易均价＝减持提示性公告日前 20 个 交易日公司股票交易总额/减持提示性公告 日前 20 个交易日公司股票交易总量。（二） 减持数量锁定期满的两年内，本人将根据实 际情况每年减持 50 万股-100 万股金莱特股 份。（三）减持方式本人所持金莱特股份将 主要通过二级市场集中竞价的方式进行减 持。（四）减持价格本人在锁定期满后两年 内减持的，减持价格不低于金莱特首次公开 发行股票的股票发行价。金莱特发生派发股 利、转增股本等除息、除权行为的，上述发 行价格亦将作相应调整。（五）其他事项 1、 本人所做该等减持计划不对抗现行证监会、 交易所等监管部门对控股股东股份减持所 做的相关规定。若未来监管部门对控股股东 股份减持所出台的相关规定比本减持计划 更为严格，本人将按照监管部门相关规定修 改减持计划。2、本人应在符合《上市公司 收购管理办法》、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》及《深圳证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理业务指引》等法律法规的条件和要 求的前提下，对公司股票进行减持。3、本 人将及时、充分履行股份减持的信息披露义 务，减持前 3 个工作日将通过金莱特发布减 持提示性公告。4、本人承诺未来将严格按 照本减持计划进行股份减持，若本人违反本 减持计划进行股份减持，减持收益将归金莱 特所有，并承担相应法律后果且赔偿因未履 行承诺而给金莱特或投资者带来的损失。5、

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==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

25

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

			本人承诺未来将严格按照本减持计划进行
			股份减持，若本人违反本减持计划进行股份
			减持，本人将自愿承担相应法律后果，并赔
			偿因未履行承诺而给金莱特或投资者带来
			的损失。5、本人不会因为职务变更、离职
			等原因而放弃履行此承诺。"
			"《避免同业竞争承诺》：1、除金莱特、向
			日葵投资之外，不存在本人控制的其他企
			业，本人在今后亦不会通过本人或本人可控
			制的其他企业在中国境内任何地方和以任
			何方式（包括但不限于投资、收购、合营、
			联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权
			益方式）从事对金莱特主营业务构成或可能
			构成直接或间接竞争关系的业务。2、如有
		避免同业竞		2014年01月
	蒋小荣		此类业务，其所产生的收益归金莱特所有；		长期	正在履行
		争承诺		29日
			如果本人将来出现所投资的全资、控股、参
			股企业从事的业务与金莱特构成竞争的情
			况，金莱特有权随时要求本人出让在该等企
			业中的全部股份，在同等条件下本人给予金
			莱特对该等股份的优先购买权，并将尽最大
			努力促使有关交易的价格在公平及正常交
			易原则的基础上确定；若违反上述承诺，本
			人将赔偿金莱特因此而产生的任何损失。"
			"《减少和避免关联交易的承诺》：本人将严
			格依照《公司章程》、《关联交易管理办法》
			等相关制度及公司可能于未来依照法律法
			规及证券交易所的规定不时予以修订或颁
			布之其他有关制度，以公司的利益为第一考
			量，尽量减少及避免与公司发生关联交易；
		减少和避免
	蒋小荣;蒋		当关联交易无法避免时，本人将通过自身合	2014年01月
		关联交易的			长期	正在履行
	光勇		法权利促使公司严格履行关联交易决策程	29日
		承诺
			序，确保不可避免之关联交易价格的公允。
			若因本人违反上述承诺而致使公司遭受损
			失，则由本人向公司承担赔偿责任。如上述
			承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向
			公司赔偿一切直接和间接损失并将关联交
			易所获利益无条件支付给公司。"
	蒋小荣;广		IPO稳定股价承诺："为保护投资者利益，
	东金莱特电		进一步明确稳定公司上市后三年内公司股
	器股份有限	IPO稳定股	价低于每股净资产时稳定公司股价的措施，	2014年01月	2017-01-3
						正在履行
	公司;蒋光	价承诺	按照中国证券监督管理委员会《关于进一步	29日	0
	勇;刘德祥;		推进新股发行体制改革的意见》的相关要
	沈健;陈咏		求，本公司特制订预案如下：一、启动稳定

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26

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	梅;曾宪纲		股价措施的条件公司上市后三年内，如公司
			股票连续20个交易日除权后的收盘价低于
			公司上一财务年度经审计的除权后每股净
			资产值（以下简称"启动条件"），则公司应
			按下述规则启动稳定股价措施。二、稳定股
			价的具体措施（一）公司回购1、公司为稳
			定股价之目的回购股份，应符合《上市公司
			回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关
			于上市公司以集中竞价交易方式回购股份
			的补充规定》等相关法律、法规的规定，且
			不应导致公司股权分布不符合上市条件。2、
			公司董事会对回购股份做出决议，须经全体
			董事二分之一以上表决通过，公司董事承诺
			就该等回购股份的相关决议投赞成票。3、
			公司股东大会对回购股份做出决议，须经出
			席会议的股东所持表决权的三分之二以上
			通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在
			股东大会中投赞成票。4、公司为稳定股价
			之目的进行股份回购的，除应符合相关法律
			法规之要求之外，还应符合下列各项：（1）
			公司用于回购股份的资金总额累计不超过
			公司首次公开发行股票所募集资金的总额；
			（2）公司单次用于回购股份的资金不得低
			于人民币1000万元；（3）公司单次回购股
			份不超过公司总股本的2%。5、公司董事会
			公告回购股份预案后，公司股票若连续5
			个交易日收盘价超过公司上一财务年度经
			审计的除权后每股净资产值，公司董事会应
			做出决议终止回购股份事宜，且在未来3
			个月内不再启动股份回购事宜。（二）控股
			股东增持1、本节所述控股股东，是指田畴、
			蒋小荣夫妇；2、下列任一条件发生时，公
			司控股股东应在符合《上市公司收购管理办
			法》及《中小企业板信息披露业务备忘录第
			23号：股东及其一致行动人增持股份》等
			法律法规的条件和要求的前提下，对公司股
			票进行增持：（1）公司回购股份方案实施期
			限届满之日后的连续10个交易日除权后的
			公司股份收盘价低于公司上一财务年度经
			审计的除权后每股净资产值；（2）公司回购
			股份方案实施完毕之日起的3个月内启动
			条件再次被触发。3、控股股东单次增持总
			金额不应少于人民币1000万元，但单次增
			持公司股份数量不超过公司总股本的2%。

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27

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

			（三）
			《实际控制人关于社保、公积金缴纳的承
			诺》：1、如应有权部门要求或决定，金莱特
			需要为员工补缴社会保险，以及金莱特因未
			足额缴纳员工社会保险而需承担任何罚款
			或损失，本人将足额补偿金莱特因此发生的
		关于社保、
			支出或所受损失，且毋需金莱特支付任何对	2014年01月
	蒋小荣	公积金缴纳			长期	正在履行
			价；2、如应有权部门要求或决定，金莱特	29日
		的承诺
			需要为员工补缴住房公积金，以及金莱特因
			未足额缴纳住房公积金而需承担任何罚款
			或损失，本人将足额补偿金莱特因此发生的
			支出或所受损失，且毋需金莱特支付任何对
			价；"
			《关于重大诉讼、仲裁及行政处罚承诺》：
			本人从未受到过影响广东金莱特电器股份
			有限公司(以下简称"公司")本次发行上市的
	蒋小荣;蒋
		关于重大诉	行政处罚、刑事处罚，不存在重大民事诉讼
	光勇;刘德
		讼、仲裁及	或者仲裁之情形。 本人目前不存在尚未	2014年01月
	祥;曾宪纲;				长期	正在履行
		行政处罚承	了结的或可预见的、可能对公司的财务状	29日
	沈健;陈咏
		诺	况、经营成果产生重大影响的重大诉讼、仲
	梅
			裁及行政处罚案件。如上述承诺被证明为不
			真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直
			接和间接损失。"
			《招股说明书及其摘要无虚假陈述承诺》
			本人承诺：如因招股说明书及其摘要有虚假
			记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
			者在证券交易中遭受损失，并已由有权部门
			做出行政处罚或人民法院做出相关判决的，
			将依法赔偿投资者损失。 （董事适用）
			如因金莱特招股说明书及其摘要有虚假记
			载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
	蒋光勇;刘
		招股说明书	是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
	德祥;沈健;
		及其摘要无	质影响的，并已由有权部门作出行政处罚或	2014年01月
	陈咏梅;曾				长期	正在履行
		虚假陈述承	人民法院作出相关判决的，金莱特在召开相	29日
	宪纲;蒋小
		诺	关董事会对回购股份做出决议时，本人承诺
	荣
			就该等回购股份的相关决议投赞成票。
			（控股股东/实际控制人适用）如因金莱特
			招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈
			述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律
			规定的发行条件构成重大、实质影响的，并
			已由有权部门作出行政处罚或人民法院作
			出相关判决的，本人承诺将督促金莱特履行
			股份回购事宜的决策程序，并在金莱特召开

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28

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

			股东大会对回购股份做出决议时，本人承诺
			就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。本
			人的具体购回方案如下：1、购回数量：本
			人已转让的原限售股份（即本人在金莱特首
			次公开发行新股时所公开发售的股份）；2、
			购回价格：不低于公司相关董事会决议公告
			日前10个交易日公司股票交易均价及首次
			公开发行股票时的发行价格（上市公司发生
			派发股利、转增股本等除息、除权行为的，
			上述发行价格亦将作相应调整）。其中：前
			10个交易日公司股票交易均价计算公式
			为：相关董事会决议公告日前10个交易日
			公司股票交易均价＝相关董事会决议公告
			日前10个交易日公司股票交易总额/相关董
			事会决议公告日前10个交易日公司股票交
			易总量。"
			《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 为
			明确广东金莱特电器股份有限公司（以下简
			称"本公司"）未能履行首次公开发行股票并
			上市中相关承诺的约束措施，保护投资者的
			权益，现根据相关监管要求，就本公司在招
			股说明书及相关上市文件中所披露的承诺
			（以下简称"本公司承诺"）的履行事宜，特
			承诺如下：1、如本公司承诺未能履行、确
			已无法履行或无法按期履行的（因相关法律
			法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力
			等本公司无法控制的客观原因导致的除
	广东金莱特	关于未履行	外），本公司将采取以下措施：（1）及时、
				2014年01月
	电器股份有	承诺相关事	充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或		长期	正在履行
				29日
	限公司	宜的承诺	无法按期履行的具体原因；（2）向本公司投
			资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保
			护投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替
			代承诺提交股东大会审议。2、如因相关法
			律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗
			力等本公司无法控制的客观原因导致本公
			司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期
			履行的，本公司将采取以下措施： （1）及时、
			充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或
			无法按期履行的具体原因；（2）向本公司的
			投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能
			保护本公司投资者的权益。"
			"《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 本
		关于未履行		2014年01月
	蒋小荣		人系广东金莱特电器股份有限公司（以下简		长期	正在履行
		承诺相关事		29日
			称"金莱特"）控股股东、实际控制人、董事、

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29

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

		宜的承诺	高级管理人员，为明确本人未能履行金莱特
			首次公开发行股票并上市中做出的相关承
			诺的约束措施，保护金莱特及其投资者的权
			益，现根据相关监管要求，就本人在金莱特
			招股说明书及相关上市文件中所披露的承
			诺（以下简称"本人承诺"）的履行事宜，特
			承诺如下：一、如本人承诺未能履行、确已
			无法履行或无法按期履行的（因相关法律法
			规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
			本人无法控制的客观原因导致的除外），本
			人将采取以下措施：（一）通过金莱特及时、
			充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无
			法按期履行的具体原因；（二）向金莱特及
			其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可
			能保护金莱特及其投资者的权益；（三）将
			上述补充承诺或替代承诺提交金莱特股东
			大会审议；（四）本人违反本人承诺所得收
			益将归属于金莱特，因此给金莱特或投资者
			造成损失的，将依法对金莱特或投资者进行
			赔偿，并按照下述程序进行赔偿：1、将本
			人应得的现金分红由金莱特直接用于执行
			未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而
			给上市公司或投资者带来的损失；2、若本
			人在赔偿完毕前进行股份减持，则减持所获
			资金交由上市公司董事会监管并专项用于
			履行承诺或用于赔偿，直至本人承诺履行完
			毕或弥补完上市公司、投资者的损失为止。
			二、如因相关法律法规、政策变化、自然灾
			害及其他不可抗力等本人无法控制的客观
			原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行
			或无法按期履行的，本人将采取以下措施：
			（一）通过金莱特及时、充分披露本人承诺
			未能履行、无法履行或无法按期履行的具体
			原因；（二）向金莱特及其投资者提出补充
			承诺或替代承诺，以尽可能保护金莱特及其
			投资者的权益。"
			《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 本
			人作为广东金莱特电器股份有限公司（以下
	蒋光勇；刘		简称"金莱特"）董事、高级管理人员，为明
		关于未履行
	德祥;曾宪		确未能履行金莱特首次公开发行股票并上	2014年01月
		承诺相关事			长期	正在履行
	纲;沈健;陈		市中相关承诺的约束措施，保护金莱特及其	29日
		宜的承诺
	咏梅		投资者的权益，现根据相关监管要求，就本
			人在金莱特招股说明书中及相关上市文件
			中所披露的承诺（以下简称"本人承诺"）的

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

			履行事宜，特承诺如下：一、如本人承诺未
			能履行、确已无法履行或无法按期履行的
			（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及
			其他不可抗力等本人无法控制的客观原因
			导致的除外），本人将采取以下措施：（一）
			通过金莱特及时、充分披露本人承诺未能履
			行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
			（二）向金莱特及其投资者提出补充承诺或
			替代承诺，以尽可能保护金莱特及其投资者
			的权益；（三）将上述补充承诺或替代承诺
			提交金莱特股东大会审议；（四）本人违反
			本人承诺所得收益将归属于金莱特，因此给
			金莱特或投资者造成损失的，将依法对金莱
			特或投资者进行赔偿，并按照下述程序进行
			赔偿：1、本人同意金莱特停止向本人发放
			工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行
			未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而
			给上市公司或投资者带来的损失；2、
			若本人在赔偿完毕前进行股份减持（包括上
			市前和上市后所获的金莱特股份），则减持
			所获资金交由上市公司董事会监管并专项
			用于履行承诺或用于赔偿，直至本人承诺履
			行完毕或弥补完上市公司、投资者的损失为
			止。二、如因相关法律法规、政策变化、自
			然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的
			客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法
			履行或无法按期履行的，本人将采取以下措
			施：（一）通过金莱特及时、充分披露本人
			承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的
			具体原因；（二）向金莱特及其投资者提出
			补充承诺或替代承诺，以尽可能保护金莱特
			及其投资者的权益。
股权激励承诺
			本人自继承田畴所持有金莱特股份之日起，
			承诺按继承比例继续履行田畴的所有股份
		股份限售承		2016年03月	2016年11	已履行完
	蒋小荣		锁定承诺。其中继承首发后个人限售股
		诺		09日	月16日	毕
			347.977万股，解除限售日期为2016年11
其他对公司中
			月16日。
小股东所作承
			本人自继承田畴所持有金莱特股份之日起，
诺
		股份限售承	承诺按继承比例继续履行田畴的所有股份	2016年03月	2016年11	已履行完
	余运秀
		诺	锁定承诺。其中继承首发后个人限售股47	09日	月16日	毕
			万股，解除限售日期为2016年11月16日。
	田野阳光;	股份限售承	本人自继承田畴所持有金莱特股份之日起，	2016年03月	2016年11	已履行完

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	田一乐;田	诺	承诺按继承比例继续履行田畴的所有股份	09日	月16日	毕
	甜		锁定承诺。其中继承首发后个人限售股
			56.4255万股，解除限售日期为2016年11
			月16日。
承诺是否按时
	是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
	不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

近年来，公司不断加大固定资产投资，随着公司新厂房及宿舍的建成使用以及旧厂房的出售，公司目前拥有的房屋建 筑物较之过去发生了很大变化，房屋建筑物均为钢筋混凝土框架结构，原来的折旧年限一定程度上已不能真实反映房屋建筑 物的实际使用状况。按照《企业会计准则第4号－固定资产》第四章第十条“企业应当根据固定资产的性质和使用情况，合理 确定固定资产的使用寿命和预计净残值”的规定，公司根据固定资产的性质和使用情况对各类固定资产的预计使用年限进行 重新确定。自2016年5月1日起，将房屋建筑物及构筑物的折旧年限从20年调整为50年。

根据《企业会计准则第28号－会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次调整部分固定资产折旧年限属 于会计估计变更，应当采用未来适用法进行会计处理，不进行追溯调整，不会对公司以往各年度的财务状况和经营成果产生 影响。

上述会计估计变更已经公司第三届董事会第二十四会议审议通过。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

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32

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司处置2家子公司，即：深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。新设1家子公司，即： 金莱特国际有限公司。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司和子公司深圳安备电器有限公司、金莱特国际 有限公司、深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司，对于被处置子公司，本期合并其期初至被处置日 期间的利润表及现金流量表。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	40
境内会计师事务所审计服务的连续年限	10
境内会计师事务所注册会计师姓名	陈鹏、陈菁佩
境外会计师事务所名称（如有）	不适用
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	不适用

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

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33

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

						关联交	占同类	获批的			可获得
				关联交					是否超	关联交
关联交易	关联关	关联交	关联交		关联交	易金额	交易金	交易额			的同类	披露日	披露索
				易定价					过获批	易结算
方	系	易类型	易内容		易价格	（万	额的比	度（万			交易市	期	引
				原则					额度	方式
						元）	例	元）			价
	其实际
	控制		公司的
	人、法		控股子
	定代表		公司浙
	人甘峰		江安备
	先生同		向浙江										http://w
浙江风光		租赁生									10-12	2016年
	为公司		风光租	市场公	166676.		100.00			现金结			ww.cni
照明电器		产经营				183.33		300	否		元/平方	01月29
	控股子		赁	允价格	18元/月		%			算			nfo.co
有限公司		场所									米/月	日
	公司浙		16,453.7										m.cn
	江安备		2平方
	的股		米生产
	东、法		经营场
	定代表		所
	人
	其实际
	控制
	人、法
													http://w
浙江风光	定代表		购买节									2016年
		购买原		市场公	1.91元/					现金结	1.90-2.3		ww.cni
照明电器	人甘峰		能型荧			17.97	7.60%	200	否			04月20
		材料		允价格	支					算	元/支		nfo.co
有限公司	先生同		光灯管									日
													m.cn
	为公司
	控股子
	公司浙

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34

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	江安备
	的股
	东、法
	定代表
	人
			向公司
			租赁										http://w
												2015年
金信小额	公司参	出租办	100平	市场公	7200元/		100.00			现金结	7-7.5/平		ww.cni
						8.35		300	否			12月09
贷	股公司	公场所	方米的	允价格	月		%			算	方米/月		nfo.co
												日
			办公用										m.cn
			房
合计				--	--	209.65	--	800	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				无
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的				无
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
				不适用
的原因（如适用）

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

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35

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

十七、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

（1）2015年12月8日，公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于金信小额贷款公司向公司租赁办公用房的关 联交易》的议案。公司的参股公司金信小额贷因办公需要，向公司租赁100平方米的办公用房，月租金为7,200元/月，报告期 内发生交易金额为8.35万元，租期自2015年12月至2016年12月。本次董事会审议不涉及现任关联董事，该关联交易事项已事 先获得独立董事的认可，并发表了同意意见。

（2）2016年1月28日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于控股子公司向关联方浙江风光照明电器有 限公司租赁生产办公场地的议案》。公司控股子公司浙江安备因生产经营需要，向浙江风光照明电器有限公司租赁位于绍兴 市上虞区章镇工业功能区（房屋编号：33030190000289）的整栋厂房作为生产办公场所，租赁房屋面积共16,453.72平方米， 租金为10.13元/平方米/月，报告期内发生交易金额为183.33万元。本次董事会审议不涉及现任关联董事，该关联交易事项已 事先获得独立董事的认可，并发表了同意意见。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2 、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）担保情况

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期

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36

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	2015年04		2015年05月18		连带责任保
金信小额贷		10,000		10,000		12个月	是	是
	月23日		日		证
	2016年05		2016年05月18		连带责任保
金信小额贷		8,000		8,000		18个月	否	是
	月09日		日		证
	2016年05		2016年05月18
金信小额贷		6,000		6,000	质押	18个月	否	是
	月09日		日
报告期内审批的对外担保额度合				报告期内对外担保实际发
		14,000				14,000
计（A1）				生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度				报告期末实际对外担保余
		14,000				14,000
合计（A3）				额合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
子公司对子公司的担保情况
	担保额度
			实际发生日期	实际担保金			是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型	担保期
			（协议签署日）	额			完毕	联方担保
	披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发生额
		14,000				14,000
（A1+B1+C1）				合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计				报告期末实际担保余额合
		14,000				14,000
（A3+B3+C3）				计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				21.82%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）				14,000
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务
				0
担保余额（E）
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）				0
上述三项担保金额合计（D+E+F）				0
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
				无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）				无

采用复合方式担保的具体情况说明

（ 2 ）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

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37

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

公司报告期无违规对外担保情况。

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1 、履行精准扶贫社会责任情况

□ 适用 √ 不适用

2 、履行其他社会责任的情况

暂无。

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告

□ 是 √ 否

十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

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38

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前		本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
			发行		公积金
	数量	比例		送股		其他	小计	数量	比例
			新股		转股
一、有限售条件股份	131,042,535	70.19%				-2,162,765	-2,162,765	128,879,770	69.03%
3、其他内资持股	131,042,535	70.19%				-12,962,765	-12,962,765	118,079,770	63.25%
其中：境内法人持股	5,400,000	2.89%						5,400,000	2.89%
境内自然人持股	125,642,535	67.30%				-12,962,765	-12,962,765	112,679,770	60.36%
4、外资持股						10,800,000	10,800,000	10,800,000	5.78%
境外自然人持股						10,800,000	10,800,000	10,800,000	5.78%
二、无限售条件股份	55,657,465	29.81%				2,162,765	2,162,765	57,820,230	30.97%
1、人民币普通股	55,657,465	29.81%				2,162,765	2,162,765	57,820,230	30.97%
三、股份总数	186,700,000	100.00%				0	0	186,700,000	100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

• 1）根据广东省江门市公证处于2016年3月9日出具的（2016）粤江江门第5043号《公证书》所公证的田畴先生之法定继承

• 人于2016年3年9日签署的《遗产分配协议书》，由公司原控股股东田畴先生之法定继承人继承其所持有公司的股份合计 125,642,535股，其中12000000股为首发前个人类限售股，5642535股为首发后个人类限售股。法定继承人之一田一乐为境外 自然人股东。详情请见公司于2016年3月10日披露的《详式权益变动报告书》（公告编号：2016－008）。

2）公司于2016年11月17日披露《关于首发后个人类限售股解除限售的提示性公告》（公告编号：2016－082），公司股 东蒋小荣、田野阳光、田一乐、田甜、余运秀所持有公司的首发后个人类限售合计5642535股于2016年11月18日承诺期满， 解除限售，上市流通。

• 3)公司原董事长蒋小荣女士于2016年7月29日离任，截至2016年11月18日，离任不满6个月，所持有公司股份100%锁定。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

• 1）广东省江门市公证处于2016年3月9日出具的（2016）粤江江门第5043号《公证书》所公证的田畴先生之法定继承人于

• 2016年3年9日签署的《遗产分配协议书》；

• 2）广东省江门市公证处于2016年3月22日出具的（2016）粤江江门第6807号《公证书》所公证的田畴先生法定继承人于

• 2016年3年22日签署的《<遗产分配协议书>之补充协议》。

股份变动的过户情况

• √ 适用 □ 不适用

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39

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

上述权益变动的证券过户手续已于 2016 年 5 月9日办理完成并取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的《证券过户登记确认书》。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

• 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除限售股	本期增加限	期末限售股
股东名称	期初限售股数				限售原因	解除限售日期
		数	售股数	数
					蒋小荣离职不满6个月，
					其首发后个人限售股股
蒋小荣	70,049,770	3,479,770	3,479,770	70,049,770		2017年1月30日
					份锁定承诺履行完毕后，
					变更为高管锁定股。
					首发后个人类限售股，锁
田野阳光	11,364,255	564,255		10,800,000		2016年11月18日
					定期限为12个月
					首发后个人类限售股，锁
田一乐	11,364,255	564,255		10,800,000		2016年11月18日
					定期限为12个月
					首发后个人类限售股，锁
田甜	11,364,255	564,255		10,800,000		2016年11月18日
					定期限为12个月
					首发后个人类限售股，锁
余运秀	9,500,000	470,000		9,030,000		2016年11月18日
					定期限为12个月
合计	113,642,535	5,642,535	3,479,770	111,479,770	--	--

二、证券发行与上市情况

• 1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

• 适用 √ 不适用

• 2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

• 适用 √ 不适用

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

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40

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用	单位：股 报告期末普通 股股东总数 13,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 12,675 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 蒋小荣 境内自然人 37.52% 70,049,770 70,049,770 质押 47,670,000 蒋光勇 境内自然人 6.43% 12,000,000 12,000,000 质押 6,760,000 田甜 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田野阳光 境内自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 田一乐 境外自然人 6.09% 11,364,255 10,800,000 564,255 余运秀 境内自然人 4.84% 9,030,000 9,030,000 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 2.89% 5,400,000 5,400,000 银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划 境内非国有法人 2.38% 4,450,000 4,450,000 银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划 境内非国有法人 2.07% 3,870,600 3,870,600 上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙） 境内非国有法人 1.12% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.79% 1,468,700 1,468,700 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 不适用
			年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数							年度报告披露
						报告期末表决
										日前上一月末
						权恢复的优先
报告期末普通										表决权恢复的
	13,018				12,675	股股东总数		0				0
股股东总数										优先股股东总
						（如有）（参见
										数（如有）（参
						注8）
										见注8）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
						报告					质押或冻结情况
					报告期末持股	期内	持有有限售		持有无限
股东名称		股东性质		持股比例		增减	条件的股份		售条件的
					数量						股份状态		数量
						变动	数量		股份数量
						情况
蒋小荣		境内自然人		37.52%	70,049,770		70,049,770				质押		47,670,000
蒋光勇		境内自然人		6.43%	12,000,000		12,000,000				质押		6,760,000
田甜		境内自然人		6.09%	11,364,255		10,800,000		564,255
田野阳光		境内自然人		6.09%	11,364,255		10,800,000		564,255
田一乐		境外自然人		6.09%	11,364,255		10,800,000		564,255
余运秀		境内自然人		4.84%	9,030,000		9,030,000
江门市向日葵投 资有限公司		境内非国有法人		2.89%	5,400,000		5,400,000
银河金汇证券资 管－平安银行－ 银河嘉汇21号集 合资产管理计划		境内非国有法人		2.38%	4,450,000				4,450,000
银河金汇证券资 管－民生银行－ 银河嘉汇5号集合 资产管理计划		境内非国有法人		2.07%	3,870,600				3,870,600
上海星杉梧桐投 资发展中心（有限 合伙）		境内非国有法人		1.12%	2,100,000				2,100,000
											质押		2,100,000
中央汇金资产管 理有限责任公司		国有法人		0.79%	1,468,700				1,468,700
战略投资者或一般法人因配售新股
				不适用
成为前10名股东的情况（如有）（参

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41

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

见注3）
	1、公司控股股东蒋小荣系田甜、田野阳光、田一乐之法定监护人，系一致行动人，
	合计直接持有公司55.79%股权；
上述股东关联关系或一致行动的说	2、公司第二大股东蒋光勇与控股股东蒋小荣是兄妹关系；
明	3、公司第六大股东余运秀与控股股东蒋小荣是婆媳关系；
	4、公司控股股东蒋小荣是第七大股东向日葵的控股股东及实际控制人；
	5、其他股东未知是否存在关联关系。
前10名无限售条件股东持股情况
		报告期末持有无限	股份种类
股东名称
		售条件股份数量	股份种类	数量
银河金汇证券资管－平安银行－银河嘉汇21号集合资产管理计划		4,450,000	人民币普通股	4,450,000
银河金汇证券资管－民生银行－银河嘉汇5号集合资产管理计划		3,870,600	人民币普通股	3,870,600
上海星杉梧桐投资发展中心（有限合伙）		2,100,000	人民币普通股	2,100,000
中央汇金资产管理有限责任公司		1,468,700	人民币普通股	1,468,700
海通期货股份有限公司－海通期货－安盈天机9号资产管理计划		1,054,369	人民币普通股	1,054,369
海通期货有限公司－海通期货－安盈中钰11号资产管理计划		1,021,462	人民币普通股	1,021,462
中国国际金融股份有限公司		951,927	人民币普通股	951,927
华融证券股份有限公司		847,800	人民币普通股	847,800
海通期货股份有限公司－海通期货－安盈招金2号资产管理计划		814,800	人民币普通股	814,800
华宝信托有限责任公司－时节好雨23号集合资金信托		628,500	人民币普通股	628,500
		上述前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和
		系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
前10名股东之间关联关系或一致行动的说明
		管理办法》规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）		不适用

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
蒋小荣	中国	否
主要职业及职务	于2015年12月至2016年7月担任公司董事长、总经理职务，现已离任
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
	不适用
司的股权情况

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42

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

控股股东报告期内变更

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
新控股股东名称	蒋小荣
变更日期	2016年03月09日
指定网站查询索引	http://www.cninfo.com.cn
指定网站披露日期	2016年03月10日

3 、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
蒋小荣	中国	否
主要职业及职务	于2015年12月至2016年7月担任公司董事长、总经理职务，现已离任
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	不适用

实际控制人报告期内变更

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
新实际控制人名称	蒋小荣
变更日期	2016年03月09日
指定网站查询索引	http://www.cninfo.com.cn
指定网站披露日期	2016年03月10日

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

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43

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

• 适用 √ 不适用

• 5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

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44

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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45

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
		任职				任期终止	期初持股			其他增减	期末持股
姓名	职务		性别	年龄	任期起始日期			股份数量	股份数量
		状态				日期	数（股）			变动（股）	数（股）
								（股）	（股）
						2016年
	董事长、				2016年07月29		12,000,00				12,000,00
蒋光勇		现任	男	46		10月22
	董事				日		0				0
						日
						2016年
	董事、董				2013年10月23
刘徳详		现任	男	37		10月22
	事会秘书				日
						日
						2016年
	董事、副				2013年10月23
孙莹		现任	男	38		10月22
	总经理				日
						日
						2016年
					2013年10月23
曾宪纲	独立董事	现任	男	48		10月22
					日
						日
						2016年
					2013年10月23
沈健	独立董事	现任	男	47		10月22
					日
						日
						2016年
					2013年10月23
陈咏梅	独立董事	现任	男	43		10月22
					日
						日
						2016年
	监事会主				2014年05月24
杨晓琴		现任	女	34		10月22
	席				日
						日
						2016年
	职工代表				2015年05月18
尧仕华		现任	男	38		10月22
	监事				日
						日
						2016年
	职工代表				2015年03月25
李永和		现任	男	39		10月22
	监事				日
						日
						2016年
					2014年03月19
李芳	财务总监	现任	女	32		10月22
					日
						日
王德发	总经理、	现任	男	42	2016年07月29	2016年

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46

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	董事				日	10月22
						日
	董事长、					2016年
					2015年12月08					64,049,77	70,049,77
蒋小荣	董事、总	离任	女	40		07月29	6,000,000
					日					0	0
	经理					日
						2016年
					2015年05月18
源晓燕	董事	离任	女	43		07月29
					日
						日
							18,000,00			64,049,77	82,049,77
合计	--	--	--	--	--	--		0	0
							0			0	0

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
	董事长、董事、		2016年07月29
蒋小荣		离任		个人原因离任
	总经理		日
			2016年07月29
源晓燕	董事	离任		个人原因离任
			日
			2016年07月05
蒋光勇	副总经理	离任		岗位调整
			日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（1）第三届董事会成员

蒋光勇，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年，于中山大学工商管理总裁班结业；分别于 2008 年、 2015 年参加清华大学金融投资班培训并获得结业证书；硕士学位，北京大学光华管理学院商业领袖项目在读。1994 年至 1998 年在湖北省兴山县水土保持局工作；2000 年至 2007 年 10 月，作为创始发起人之一，发起创立江门市金莱特电器灯 饰厂有限公司，任副总经理；2008 年至 2013 年，推动江门市金莱特电器灯饰厂有限公司改制设立广东金莱特电器股份有 限公司，任公司董事、董事会秘书、副总经理，并作为项目负责人，推动公司在中国 A 股股票市场成功挂牌上市；2014 年， 创立新丰县源生态综合发展有限公司，大力投资开发岭南红叶世界生态旅游景区；有丰富的企业管理经验和项目运作、资本 运营经验。2016年8月至今，任公司董事长、董事。

王德发，男，1974年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士，长春税务学院会计学专业，非执业注册会计师。曾任广东 科龙电器股份有限公司营销财务科经理、财务会计科经理；美的技术投资有限公司财务管理部部长；浙江上风实业股份有限 公司财务总监；广东伊立浦电器股份有限公司财务总监、董事会秘书；佛山市拖维环境亮化工程有限公司董事会秘书。2016 年8月至今，任公司董事、总经理。

刘德祥：男，1980年出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中山大学MBA，复旦大学EMBA在读。2000年9月至2007 年10月，历任江门市金莱特电器灯饰厂有限公司后勤主管、行政部经理；2007年11月至2011年3月，历任广东金莱特电器股 份有限公司监事；2011年4月至2013年10月，任广东金莱特电器股份有限公司董事、制造总监；2013年11月至今，任广东金 莱特电器股份有限公司董事、董事会秘书。

孙莹，男，1979年出生，中国国籍，大专学历，EMBA，无境外居留权。1998年6月至2000年5月，在江门市大长江集团 有限公司从事品质管理工作；2000年5月至2002年4月，曾任开平宝德华精密电子有限公司插件部主管、装配部主管；2002

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

年4月至2012年5月，曾任江门吉华光电精密有限公司注塑部主任、封装事业部经理、资材部协理；2012年6月至2014年3月， 任广东金莱特电器股份有限公司装配部经理、制造总监；目前担任本公司董事、副总经理。

曾宪纲：男，1969年出生，中国国籍，博士研究生毕业，历任美国得克萨斯A&M大学博士后，五邑大学讲师、副教授、 校长办公室副主任，广东省江门市科学技术局副局长兼知识产权局局长，浙江清华长三角研究院院长助理兼国际技术转移中 心主任、生物技术与医药研究所研究员，美国罗格斯大学访问学者等，嘉兴学院、广东工业大学兼职教授，曾多次获得省、 市、校级科技奖。目前担任本公司独立董事。

沈健：男，1970年出生，中国国籍，本科学历，无境外居留权。1990年9月至1992年10月，在江西省大吉山钨矿职工子 弟中学任中学物理教师；1992年10月至2002年10月，在广东省江门市新会区三江镇新江中学任中学物理教师；2002年通过国 家首次司法考试，现任广东省江门市律师协会民事及非诉讼委员会委员、广东金硕律师事务所执业律师及合伙人。目前担任 本公司独立董事。

陈咏梅：女，1974 年出生，中国国籍，大专学历，中国注册会计师执业会员，无境外居留权。从事财务会计工作 15 年， 其中会计师事务所执业 10 年。曾任湖北省谷城县审计局审计员；广东省红叶会计师事务所执业注册会计师、部门经理；2013 年9月至今，就职于江门市志尚会计师事务所，合伙人之一；目前担任量子高科（中国）生物股份有限公司及本公司独立董 事。

（2）第三届监事会成员

杨晓琴：女，1983年出生，中国国籍，本科学历，中山大学MBA，复旦大学EMBA在读，初级会计师职称，无境外居 留权。2004年4月至2007年10月，历任江门市金莱特电器灯饰厂有限公司报关员、成本会计；2007年11月至2014年2月，历任 广东金莱特电器股份有限公司总经办经理、人力资源部经理、管理者代表；2014年3月至今，任广东金莱特电器股份有限公 司管理者代表、行政总监，于2014年5月兼任本公司监事，2015年4月被选举为监事会主席。

李永和：男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年7月毕业于重庆工商大学国际贸易专业；2001年7月至 2001年9月重庆金国机械制造有限公司业务部任国内销售员；2001年10月至2003年10月在中山永盛电器制品有限公业务部任 销售主办；2004年2月至2007年10月在江门市金莱特电器灯饰厂有限公司市场部任销售组长；2007年11月至今在广东金莱特 电器股份有限公司海外市场部任销售主管，目前担任公司第三届监事会职工代表监事、销售总监。

尧仕华：男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002 年 1 月至2013 年 7 月，在江门市大长江集团有限公 司历任保安总务主管、安全主管；2013年 8 月至今，在广东金莱特电器股份有限公司任总务部经理，兼任公司工会委员会 主席。目前担任公司第三届监事会职工代表监事。

（3）高级管理人员

王德发，公司总经理，简历同上。

孙莹，公司副总经理，简历同上。

刘德祥，公司董事会秘书，简历同上；

李芳，女，1985年出生，汉族，本科学历，国家总会计师（CFO）资质。上海交通大学高级金融学院EMBA在读；2014年 中山大学参加财务总监研修班培训获得结业证书，2015年参加上海高顿财务学院并购重组高级研修班培训获得结业证书。 2005年8月至2008年，历任吉事多账务会计、税务专员。2009年3月至今，历任广东金莱特电器股份有限公司成本专员、证券 事务代表、财务经理。目前担任公司财务总监。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在股东单位			在股东单位是否
任职人员姓名	股东单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			领取报酬津贴
刘德祥	江门市向日葵投资有限公司	监事	2010年11月24日		否
在股东单位任
	无
职情况的说明

在其他单位任职情况

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			领取报酬津贴
		合伙人、律
沈健	广东金硕律师事务所执业律师		2002年11月01日		是
		师
		合伙人、中
陈咏梅	江门市志尚会计师事务所	国注册会计	2013年09月01日		是
		师
陈咏梅	量子高科（中国）生物股份有限公司	独立董事	2014年08月15日		是
孙莹	深圳安备	法定代表人	2015年11月03日		否
刘德祥	浙江安备	董事	2015年09月09日	2016年12月09日	否
孙莹	浙江安备	董事	2015年09月09日	2016年12月09日	否
在其他单位任
	公司所持有浙江安备51%股权已于2016年12月转让给自然人股东甘峰先生。
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据：

• 1、 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

在公司任职的董事、监事未在公司领薪，兼任公司董事、监事的高管、员工不以董事、监事职务领取报酬。公司董事会 薪酬与考核委员会是对董事、监事以及高级管理人员进行考核以及确定薪酬分配的管理机构。薪酬与考核委员会对董事会负 责。薪酬与考核委员会的工作包括以下内容：

• （1）制订公司董事及高级管理人员的薪酬计划或方案；

• （2）审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；

• （3）制订对董事及高级管理人员及公司认为应当激励的其他员工的公司股权激励计划。

• 2、考核与实施程序

• （1）在董事会确定年度经营目标后，高级管理人员应根据公司的总体经营目标制订工作计划和目标；

• （2）高级管理人员工作计划和目标由薪酬与考核委员会根据各高级管理人员的岗位职责，结合公司经营目标审核确认；

• （3）高级管理人员的工作计划和目标将作为高级管理人员年度薪酬考核的依据。在经营年度中，如经营环境等外界条件

• 发生重大变化，薪酬与考核委员会有权调整高级管理人员工作计划和目标。

• 3、薪酬实际支付情况

报告期内，公司对董事、监事、高级管理人员的薪酬收入坚持“先考核、后发放”原则，结合薪酬方案和考评结果准时向 董事、监事、高级管理人员发放薪酬；独立董事津贴按照股东大会决议执行，为每人5万元/年，均按具体任职时间及规定发 放；独立董事参加会议发生的差旅费，办公费等履职费用由本公司承担。报告期内，无拖欠薪酬情况。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬

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49

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

蒋光勇	董事长、董事	男	46	现任	30	否
孙莹	董事、副总经理	男	38	现任	30	否
刘徳祥	董事、董事会秘书	男	37	现任	30	否
杨晓琴	监事会主席、行政总监	女	34	现任	30	否
李永和	监事、销售总监	男	39	现任	21	否
李芳	财务总监	女	32	现任	30	否
尧仕华	监事、工会主席	男	38	现任	12	否
王德发	董事、总经理	男	42	现任	15	否
曾宪纲	独立董事	男	47	现任	5	否
陈咏梅	独立董事	男	42	现任	5	否
沈健	独立董事	男	46	现任	5	否
蒋小荣	董事长、董事、总经理	女	40	离任	17.5	否
合计	--	--	--	--	230.5	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	1,700
主要子公司在职员工的数量（人）	20
在职员工的数量合计（人）	1,720
当期领取薪酬员工总人数（人）	1,720
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	1,051
销售人员	60
技术人员	189
财务人员	19
行政人员	401
合计	1,720
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及本科以上	176

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50

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

大专	366
中专	261
中专以下	917
合计	1,720

2 、薪酬政策

为适应企业发展需要，充分发挥薪酬的激励作用，以公平、竞争、激励、经济、合法的原则制定薪酬政策。根据岗位价 值、个人能力、工作绩效结合市场薪酬水平和公司的支付能力提供较具竞争力的薪酬水平。同时，根据岗位性质提供各种薪 酬结构，以吸引优秀人才。根据各系统的业务特点和岗位性质构建相对科学的考核体系，建立考核与工资、奖金、调薪、晋 升及培训挂钩的机制。为骨干员工和优秀人才提供中长期的激励政策，最大限度地发挥和调动员工的积极性和主动性。

3 、培训计划

根据公司2017年降本增效的发展战略，结合2017年度招聘计划和各部门2017年度培训需求调查结果及现状，制订了2017 年度培训工作的年度培训目标。

• 一、年度培训目标

• 1、以降低成本、解决问题为出发点设计和组织培训，扩大培训覆盖人群；

• 2、人才梯队建设，优化人才，从企业内部培养中基层管理人员；

• 3、建设讲师队伍：建立企业的内部讲师队伍，提升企业整体的培训能力；

• 4、完善培训体系：从培训制度、资源和运作三个层面推进培训体系建设。

• 二、主要培训对象及主题

• 1、市场部：降低市场费用、团队建设、沟通技能、行业、市场及产品信息；

• 2、采购部：降低采购成本、供应商管理、提高效率；

• 3、产品研发部：降低产品成本、项目管理；

• 4、技术研发部：降低产品成本、项目管理、创新能力；

• 5、制造部：控制人工成本、控制物耗、提高效率、优化物流运作流程；

• 6、模具部：降低模具制造成本、提高团队凝聚力；

• 7、财务部：费用控制分析、财务管理；

• 8、成本部：成本控制与分析；

• 9、总务部：现场安全管理、设备保养、设备维护；

• 10、人力资源部：人工成本控制、内训师与内审员培训、企业文化宣传；

• 11、PP/IPQC：工业自动化、专业技术培训；

• 12、质量管理部：标准化管理。

4 、劳务外包情况

• 适用 √ 不适用

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51

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及规范性文件的要求，公司已建立了由股东大会、董事会、监事会组成的 治理结构，上述三会与公司高级管理层共同构建分工明确、相互配合、相互制衡的运行机制。股东大会、董事会、监事会分 别为公司的最高权力机构、主要决策机构和监督机构。

股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东构成。董事会是公司的经营决策机构，由七名董事组成，其中独立董事三 名；董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会。监事会是公司监督机构， 由三名监事组成，其中职工代表监事2名，监事会设监事会主席一名。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公 司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。

为符合公司上市后对公司治理的规范要求，规范股东大会、董事会及监事会的组织和行为，进一步完善公司治理，更好 地明确公司、股东、董事、监事和高管人员的权利义务并提高决策效率，公司制定了相应的治理制度并根据公司运行的实际 情况和上市的规范性要求进行了修订和完善，逐步建立了完善的制度体系。通过上述机构的设立和制度的建设，公司已基本 达到上市公司的治理要求，符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性法律文件的规定。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

关于公司与控股股东：公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公 司董事会、监事会和内部经营机构能够独立作；公司控股股东按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》等的规定和要求严格规范自己的行为，依法行使股东权利和义务，没有超越公司股东 大会、董事会及监事会等决策机构直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为；此外，公司不存在控股股东占用或转移公 司资金、资产及其他资源的现象，也不存在为控股股东提供担保的情形。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

		投资者参与
会议届次	会议类型		召开日期	披露日期	披露索引
		比例
					公告编号：2016-040
2015年年度股东大
	年度股东大会	0.00%	2016年05月17日	2016年05月18日	公告名称：《2015年年度股东
会
					大会决议的公告》

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52

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

					披露网站：巨潮资讯网
					（www.cninfo.com.cn）
					公告编号：2016-066
					公告名称：《2016年年度第一
2016年第一次临时
	临时股东大会	0.00%	2016年07月28日	2016年07月29日	次临时股东大会决议的公告》
股东大会
					披露网站：巨潮咨询网
					（www.cninfo.com.cn）

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
	本报告期应参加		以通讯方式参加			是否连续两次未
独立董事姓名		现场出席次数		委托出席次数	缺席次数
	董事会次数		次数			亲自参加会议
曾宪纲	12	12	0	0	0	否
沈健	12	12	0	0	0	否
陈咏梅	12	12	0	0	0	否
独立董事列席股东大会次数		2

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等法律法规的规定，关注公司运作 的规范性，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见，对报告期内公司发生的 聘请年度报告审计机构、关联交易、对外投资、聘任高级管理人员等需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立 董事意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

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53

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设提名委员会、发展与战略委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，报告期内，各专门 委员会履行职责情况如下：

1、提名委员会

报告期内，提名委员会共召开了2次会议，会议审议通过了《关于提名蒋光勇担任公司第三届董事会董事候选人的议案》 及《关于提名王德发担任公司第三届董事会董事候选人的议案》。提名委员会对上述提名人的职业背景、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职等情况切实进行了审查，审议通过上述提名，并形成议案提交董事会审议。

2、发展与战略委员会

报告期内，发展与战略委员会委员共召开了2次会议，会议审议通过了《关于终止对浙江安备的投资的议案》及《关于 投资设立香港全资子公司的议案》。发展与战略委员会对公司发展规划及经营目标献计献策，提出了积极性建议。

• 3、审计委员会

报告期内，审计委员会共召开了4次会议，严格按照《审计委员会议事规则》开展各项工作，对公司审计部提交的季度 经营审计报告、年度内部控制自我评价报告、内部审计工作计划、续聘会计师事务所等事项进行审议，对相关事项讨论后， 形成决议提交公司董事会进行审议并对内部控制的实施情况进行监督。

4、薪酬与考核委员

报告期内，薪酬与考核委员会共召开了1次会议，审议了《关于2016年公司董事及高级管理人员薪资的议案》，并对公 司高级管理人员进行考核，确定其2016年薪酬。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立健全了高级管理人员绩效考评体系、薪酬制度以及《高管层年度业绩考核与薪酬管理办法》。公司高级管理人 员的工作绩效与其收入直接挂钩，每年年初，公司与高管层分别签订年度经营责任书，落实有关考核指标及相关事项。在年 度结束后，由董事会薪酬与考核委员会负责按量化考核指标，对高管责任目标完成情况进行考评，制定薪酬方案报公司董事 会审批。

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2017年03月20日
	2017年3月20日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2016年度内部控制自
内部控制评价报告全文披露索引
	我评价报告》

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54

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

纳入评价范围单位资产总额占公司 100.00% 合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司 99.21% 合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准

纳入评价范围单位资产总额占公司 合并财务报表资产总额的比例	100.00%	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司 合并财务报表营业收入的比例	99.21%
	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
	重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能
	及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错
	报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：（1）
		非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业
	公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业
		务流程有效性的影响程度、发生的可能
	造成重大损失和不利影响；（2）外部审计发现
		性作判定。如果缺陷发生的可能性较
	当期财务报告存在重大错报，公司未能首先发
		小，会降低工作效率或效果、或加大效
	现；（3）已经发现并报告给管理层的重大缺陷
		果的不确定性、或使之偏离预期目标为
	在合理的时间内未加以改正；（4）公司审计委
		一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较
定性标准	员会和公司内部审计部门对内部控制的监督无
		高，会显著降低工作效率或成果、或显
	效。重要缺陷：公司财务报告内部控制重要缺
		著加大效果的不确定性、或使之显著偏
	陷的定性标准：（1）未按公认会计准则选择和
		离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生
	应用会计政策；（2）未建立反舞弊和重要的制
		的可能性高，会严重降低工作效率或效
	衡制度和控制措施；（3）财务报告过程中出现
		果、或严重加大效果的不确定性、或使
	单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标
		之严重偏离预期目标为重大缺陷。
	准，但影响到财务报告的真实、准确目标。一
	般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其
	他内部控制缺陷。
		公司确定的非财务报告内部控制缺陷
		评价的定量标准如下：定量标准以营业
		收入、资产总额作为衡量指标。内部控
	定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。
		制缺陷可能导致或导致的损失与利润
	内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表
		报表相关的，以营业收入指标衡量。如
	相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单
		果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导
	独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金
		致的财务报告错报金额不超过营业收
	额不超过营业收入的5%，则认定为一般缺陷；
		入的5%，则认定为一般缺陷；如果超
	如果超过营业收入的5%但不超过10%，则为
		过营业收入的5%但不超过10%认定为
	重要缺陷；如果超过营业收入的10%，则认定
定量标准		重要缺陷；如果超过营业收入的10%，
	为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的
		则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能
	损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。
		导致或导致的损失与资产管理相关的，
	如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财
		以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独
	务报告错报金额不超过资产总额的5%，则认定
		或连同其他缺陷可能导致的财务报告
	为一般缺陷；如果超过资产总额的5%但不超过
		错报金额不超过资产总额的5%，则认
	10%认定为重要缺陷；如果超过资产总额10%，
		定为一般缺陷；如果超过资产总额5%
	则认定为重大缺陷。
		但不超过10%的，则认定为重要缺陷；
		如果超过资产总额10%，则认定为重大
		缺陷。

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55

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段	内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2016年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2017年03月20日
	2017年3月20日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的大信专审字[2017]第5-00024
内部控制鉴证报告全文披露索引
	号《内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型	标准无保留
非财务报告是否存在重大缺陷	否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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56

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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57

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2017年03月17日
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	大信审字[2017]第5-00061号
注册会计师姓名	陈鹏、陈菁佩
审计报告正文

广东金莱特电器股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公 司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表 附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使 其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存 在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务 状况以及2016年度的经营成果和现金流量。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈鹏

中 国 · 北 京 中国注册会计师：陈菁佩

二O一七年三月十七日

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58

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：广东金莱特电器股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	87,930,106.94	66,838,011.56
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	887,057.00	1,688,432.61
应收账款	117,582,211.07	137,372,672.59
预付款项	1,092,545.39	1,178,342.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	7,106,439.03	39,378,591.76
买入返售金融资产
存货	230,050,322.64	146,616,481.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	5,105,755.92	5,897,004.78
流动资产合计	449,754,437.99	398,969,537.87
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款

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59

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

长期股权投资	68,746,657.36	64,478,804.13
投资性房地产
固定资产	456,056,217.82	357,572,417.96
在建工程	14,150,928.75	85,369,051.23
工程物资	1,288,049.03	1,647,199.98
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	56,625,043.04	57,584,978.45
开发支出
商誉
长期待摊费用		2,548,617.31
递延所得税资产	546,225.32	797,030.35
其他非流动资产	1,882,450.30	13,084,580.00
非流动资产合计	599,295,571.62	583,082,679.41
资产总计	1,049,050,009.61	982,052,217.28
流动负债：
短期借款	107,731,593.00	112,178,466.23
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	91,044,758.53	91,435,609.11
应付账款	144,778,419.83	96,269,886.78
预收款项	38,509,740.53	3,509,938.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	14,158,483.42	5,349,280.92
应交税费	327,760.61	803,590.60
应付利息		36,250.00
应付股利
其他应付款	3,614,539.31	8,651,462.96

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60

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	400,165,295.23	318,234,484.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	7,380,575.00	8,520,575.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	7,380,575.00	8,520,575.00
负债合计	407,545,870.23	326,755,059.65
所有者权益：
股本	186,700,000.00	186,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	223,709,119.52	223,709,119.52
减：库存股
其他综合收益	12,548.88
专项储备
盈余公积	34,652,316.90	33,724,339.32
一般风险准备
未分配利润	196,430,154.08	200,107,741.18

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

61

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

归属于母公司所有者权益合计	641,504,139.38	644,241,200.02
少数股东权益		11,055,957.61
所有者权益合计	641,504,139.38	655,297,157.63
负债和所有者权益总计	1,049,050,009.61	982,052,217.28

法定代表人：蒋光勇 主管会计工作负责人：李芳 会计机构负责人：冷姝娜

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	86,508,102.99	49,669,284.54
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	887,057.00	1,688,432.61
应收账款	120,232,749.43	137,372,672.59
预付款项	1,092,545.39	869,506.90
应收利息
应收股利
其他应收款	6,922,361.98	39,479,447.71
存货	228,661,648.32	137,755,961.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,933,722.27	5,003,624.03
流动资产合计	449,238,187.38	371,838,930.09
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	72,427,807.36	78,208,804.13
投资性房地产
固定资产	456,014,726.05	357,495,727.80
在建工程	14,150,928.75	83,208,139.73
工程物资	1,288,049.03	1,647,199.98

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

62

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	56,625,043.04	57,584,978.45
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	557,981.49	637,295.90
其他非流动资产	1,882,450.30
非流动资产合计	602,946,986.02	578,782,145.99
资产总计	1,052,185,173.40	950,621,076.08
流动负债：
短期借款	107,731,593.00	112,178,466.23
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	91,044,758.53	78,804,709.11
应付账款	144,770,419.43	96,269,886.78
预收款项	38,502,326.53	3,509,938.05
应付职工薪酬	13,991,551.36	5,192,780.92
应交税费	318,759.15	576,943.22
应付利息		36,250.00
应付股利
其他应付款	3,614,539.31	645,651.50
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	399,973,947.31	297,214,625.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

63

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	7,380,575.00	8,520,575.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	7,380,575.00	8,520,575.00
负债合计	407,354,522.31	305,735,200.81
所有者权益：
股本	186,700,000.00	186,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	223,709,119.52	223,709,119.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	34,652,316.90	33,724,339.32
未分配利润	199,769,214.67	200,752,416.43
所有者权益合计	644,830,651.09	644,885,875.27
负债和所有者权益总计	1,052,185,173.40	950,621,076.08

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	769,913,611.78	702,501,125.05
其中：营业收入	769,913,611.78	702,501,125.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	762,550,967.95	660,513,284.36
其中：营业成本	679,839,198.64	597,103,742.60
利息支出
手续费及佣金支出

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

64

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,996,054.14	3,319,504.28
销售费用	23,075,931.30	14,228,271.36
管理费用	59,240,837.36	51,332,102.72
财务费用	-6,623,449.57	-7,475,976.99
资产减值损失	1,022,396.08	2,005,640.39
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	2,427,471.06	5,196,099.17
列）
其中：对联营企业和合营企业
	4,267,853.23	5,131,122.46
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	9,790,114.89	47,183,939.86
加：营业外收入	2,345,664.22	1,401,603.80
其中：非流动资产处置利得	11,136.19
减：营业外支出	10,033,861.79	444,968.04
其中：非流动资产处置损失	9,598,392.06	126,654.57
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	2,101,917.32	48,140,575.62
减：所得税费用	1,673,091.20	5,659,762.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	428,826.12	42,480,813.24
归属于母公司所有者的净利润	6,585,390.48	42,694,855.63
少数股东损益	-6,156,564.36	-214,042.39
六、其他综合收益的税后净额	12,548.88
归属母公司所有者的其他综合收益
	12,548.88
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

65

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	12,548.88
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	12,548.88
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	441,375.00	42,480,813.24
归属于母公司所有者的综合收益
	6,597,939.36	42,694,855.63
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-6,156,564.36	-214,042.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0353	0.2287
（二）稀释每股收益	0.0353	0.2287

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：蒋光勇 主管会计工作负责人：李芳 会计机构负责人：冷姝娜

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	768,018,337.69	699,894,469.25
减：营业成本	680,689,681.12	597,103,742.60
税金及附加	5,984,931.22	3,291,924.93
销售费用	21,020,308.47	13,581,785.45
管理费用	54,524,057.74	49,549,787.21
财务费用	-6,517,013.06	-7,492,472.08
资产减值损失	-528,762.72	940,744.04

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

66

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	-4,203,160.47	5,143,944.38
列）
其中：对联营企业和合营企
	4,267,853.23	5,131,122.46
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	8,641,974.45	48,062,901.48
加：营业外收入	2,325,663.63	1,401,603.76
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	339,247.92	444,968.04
其中：非流动资产处置损失	323,824.67	126,654.57
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	10,628,390.16	49,019,537.20
列）
减：所得税费用	1,348,614.34	5,680,006.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	9,279,775.82	43,339,530.88
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	9,279,775.82	43,339,530.88

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

67

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

七、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0497	0.2321
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	838,678,322.31	663,133,168.46
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	57,883,350.02	63,912,720.66
收到其他与经营活动有关的现金	38,451,393.84	182,068,612.75
经营活动现金流入小计	935,013,066.17	909,114,501.87
购买商品、接受劳务支付的现金	619,057,307.09	511,632,676.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	176,157,438.92	142,037,330.69
金
支付的各项税费	9,115,936.61	18,275,922.24

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

68

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

支付其他与经营活动有关的现金	37,324,962.07	241,893,829.59
经营活动现金流出小计	841,655,644.69	913,839,758.74
经营活动产生的现金流量净额	93,357,421.48	-4,725,256.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	12,000,000.00	78,500,000.00
取得投资收益收到的现金	18,986.30	64,976.71
处置固定资产、无形资产和其他
	215,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
	5,626,985.53
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	14,761,465.00
投资活动现金流入小计	32,623,336.83	78,564,976.71
购建固定资产、无形资产和其他
	63,471,914.31	67,405,142.53
长期资产支付的现金
投资支付的现金	12,000,000.00	78,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	1,319,315.00	12,926,521.13
投资活动现金流出小计	76,791,229.31	158,831,663.66
投资活动产生的现金流量净额	-44,167,892.48	-80,266,686.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		11,270,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	134,104,217.43	125,178,466.23
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,000,061.90
筹资活动现金流入小计	135,104,279.33	136,448,466.23
偿还债务支付的现金	138,539,773.14	42,813,594.23
分配股利、利润或偿付利息支付
	14,551,559.88	21,279,573.83
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,020,550.59
筹资活动现金流出小计	154,111,883.61	64,093,168.06

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

69

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

筹资活动产生的现金流量净额	-19,007,604.28	72,355,298.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	2,016,241.21	1,757,736.20
影响
五、现金及现金等价物净增加额	32,198,165.93	-10,878,909.45
加：期初现金及现金等价物余额	54,207,111.56	65,086,021.01
六、期末现金及现金等价物余额	86,405,277.49	54,207,111.56

6 、母公司现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	835,317,199.82	658,499,693.22
收到的税费返还	57,883,350.02	63,912,720.66
收到其他与经营活动有关的现金	3,650,823.33	2,034,618.05
经营活动现金流入小计	896,851,373.17	724,447,031.93
购买商品、接受劳务支付的现金	615,887,329.83	511,403,176.22
支付给职工以及为职工支付的现
	172,624,857.48	141,067,684.98
金
支付的各项税费	8,745,272.27	17,997,874.47
支付其他与经营活动有关的现金	31,932,316.41	18,361,957.81
经营活动现金流出小计	829,189,775.99	688,830,693.48
经营活动产生的现金流量净额	67,661,597.18	35,616,338.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	12,000,000.00	10,000,000.00
取得投资收益收到的现金	18,986.30	12,821.92
处置固定资产、无形资产和其他
	156,700.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
	6,500,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	32,765,238.58	15,264,547.26
投资活动现金流入小计	51,440,924.88	25,277,369.18
购建固定资产、无形资产和其他
	49,855,673.29	63,923,478.47
长期资产支付的现金
投资支付的现金	16,941,150.00	23,730,000.00
取得子公司及其他营业单位支付

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

70

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		51,500,000.00
投资活动现金流出小计	66,796,823.29	139,153,478.47
投资活动产生的现金流量净额	-15,355,898.41	-113,876,109.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	134,104,217.43	125,178,466.23
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,000,061.90
筹资活动现金流入小计	135,104,279.33	125,178,466.23
偿还债务支付的现金	138,539,773.14	42,813,594.23
分配股利、利润或偿付利息支付
	14,551,559.88	21,279,573.83
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金	1,008,348.61
筹资活动现金流出小计	154,099,681.63	64,093,168.06
筹资活动产生的现金流量净额	-18,995,402.30	61,085,298.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	2,003,692.53	1,757,736.20
影响
五、现金及现金等价物净增加额	35,313,989.00	-15,416,736.47
加：期初现金及现金等价物余额	49,669,284.54	65,086,021.01
六、期末现金及现金等价物余额	84,983,273.54	49,669,284.54

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

==> picture [483 x 219] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 优先 永续 东权益
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计
股 债
186,70
223,709 33,724, 200,107 11,055, 655,297
一、上年期末余额 0,000.
,119.52 339.32 ,741.18 957.61 ,157.63
00
加：会计政策
变更
前期差
----- End of picture text -----

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

71

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

错更正
同一控
制下企业合并
其他
	186,70
					223,709				33,724,		200,107	11,055,	655,297
二、本年期初余额	0,000.
					,119.52				339.32		,741.18	957.61	,157.63
	00
三、本期增减变动
							12,548.		927,977		-3,677,5	-11,055,	-13,793,
金额（减少以“－”
							88		.58		87.10	957.61	018.25
号填列）
（一）综合收益总							12,548.				6,585,3	-6,156,5	441,375
额							88				90.48	64.36	.00
（二）所有者投入												-4,899,3	-4,899,3
和减少资本												93.25	93.25
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
												-4,899,3	-4,899,3
4．其他
												93.25	93.25
									927,977		-10,262,		-9,335,0
（三）利润分配
									.58		977.58		00.00
									927,977		-927,97
1．提取盈余公积
									.58		7.58
2．提取一般风险											-9,335,0		-9,335,0
准备											00.00		00.00
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

72

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	186,70												641,504 ,139.38
					223,709		12,548.		34,652,		196,430
四、本期期末余额	0,000.
					,119.52		88		316.90		,154.08
	00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	93,350
					270,384				29,390,		227,091		620,216
一、上年期末余额	,000.0
					,119.52				386.23		,838.64		,344.39
	0
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	93,350
					270,384				29,390,		227,091		620,216
二、本年期初余额	,000.0
					,119.52				386.23		,838.64		,344.39
	0
三、本期增减变动	93,350
					-46,675,				4,333,9		-26,984,	11,055,	35,080,
金额（减少以“－”	,000.0
					000.00				53.09		097.46	957.61	813.24
号填列）	0
（一）综合收益总											42,694,	-214,04	42,480,
额											855.63	2.39	813.24
（二）所有者投入												11,270,	11,270,
和减少资本												000.00	000.00
1．股东投入的普												11,270,	11,270,
通股												000.00	000.00

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

73

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									4,333,9		-23,003,		-18,670,
（三）利润分配
									53.09		953.09		000.00
									4,333,9		-4,333,9
1．提取盈余公积
									53.09		53.09
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-18,670,		-18,670,
股东）的分配											000.00		000.00
4．其他
	93,350
（四）所有者权益					-46,675,						-46,675,
	,000.0
内部结转					000.00						000.00
	0
	46,675
1．资本公积转增					-46,675,
	,000.0
资本（或股本）					000.00
	0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
	46,675
											-46,675,
4．其他	,000.0
											000.00
	0
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	186,70
					223,709				33,724,		200,107	11,055,	655,297
四、本期期末余额	0,000.
					,119.52				339.32		,741.18	957.61	,157.63
	00

8 、母公司所有者权益变动表

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

本期金额

74

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

单位：元

					本期	本期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	186,700,				223,709,1				33,724,33	200,752	644,885,8
一、上年期末余额
	000.00				19.52				9.32	,416.43	75.27
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	186,700,				223,709,1				33,724,33	200,752	644,885,8
二、本年期初余额
	000.00				19.52				9.32	,416.43	75.27
三、本期增减变动
									927,977.5	-983,20	-55,224.1
金额（减少以“－”
									8	1.76	8
号填列）
（一）综合收益总										9,279,7	9,279,775
额										75.82	.82
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									927,977.5	-10,262,	-9,335,00
（三）利润分配
									8	977.58	0.00
									927,977.5	-927,97
1．提取盈余公积
									8	7.58
2．对所有者（或										-9,335,0	-9,335,00
股东）的分配										00.00	0.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

75

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	186,700,				223,709,1				34,652,31	199,769	644,830,6 51.09
四、本期期末余额
	000.00				19.52				6.90	,214.67

上期金额

单位：元

					上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	93,350,0				270,384,1				29,390,38	227,091	620,216,3
一、上年期末余额
	00.00				19.52				6.23	,838.64	44.39
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	93,350,0				270,384,1				29,390,38	227,091	620,216,3
二、本年期初余额
	00.00				19.52				6.23	,838.64	44.39
三、本期增减变动
	93,350,0				-46,675,0				4,333,953	-26,339,	24,669,53
金额（减少以“－”
	00.00				00.00				.09	422.21	0.88
号填列）
（一）综合收益总										43,339,	43,339,53
额										530.88	0.88
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

76

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									4,333,953	-23,003,	-18,670,0
（三）利润分配
									.09	953.09	00.00
									4,333,953	-4,333,9
1．提取盈余公积
									.09	53.09
2．对所有者（或										-18,670,	-18,670,0
股东）的分配										000.00	00.00
3．其他
（四）所有者权益	93,350,0				-46,675,0					-46,675,
内部结转	00.00				00.00					000.00
1．资本公积转增	46,675,0				-46,675,0
资本（或股本）	00.00				00.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
	46,675,0									-46,675,
4．其他
	00.00									000.00
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	186,700,				223,709,1				33,724,33	200,752	644,885,8
四、本期期末余额
	000.00				19.52				9.32	,416.43	75.27

三、公司基本情况

（一）企业注册地、组织形式和总部地址。

公司注册地址：广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路21号

• （二）企业的业务性质和主要经营活动。

公司是备用照明领域的专业制造商，一直专注于可充电备用照明灯具以及可充电式交直流两用风扇的研发、生产和销 售。公司产品销售包括出口销售和内销。

• （三）公司于2016年5月17日召开的2015年度股东大会审议通过2015年年度权益分派方案，公司以2015年末总股本

• 186,700,000股为基数，向全体股东每10股派0.5元人民币现金。

• （四）公司财务报告批准报出日：本财务报表业经本公司董事会于2017年3月17日日决议批准报出。

• （五）本年度合并财务报表范围

报告期内公司处置2家子公司，即：深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。新设1家子公司，

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

77

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

即：金莱特国际有限公司。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司和子公司深圳安备电器有限公司、金莱特 国际有限公司、深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司，对于被处置子公司，本期合并其期初至被处 置日期间的利润表及现金流量表。具体情况索见 “本附注六、合并范围的变更”“本附注七、在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体 会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2 、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

具体会计政策和会计估计提示：

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2 、会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。

3 、营业周期

本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司 在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成 本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

78

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2、非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负 债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及 或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体 现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。

6 、合并财务报表的编制方法

1、合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位 中可分割的部分以及结构化主体。

2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。

3、合并财务报表抵销事项

合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子 公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目 列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权 益项目下以“减：库存股”项目列示。

4、合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初 起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报 表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8 、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所 确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

1、外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日 即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件 的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货 币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允 价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理， 计入当期损益或确认为其他综合收益。

2、外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进 行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目

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79

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折 算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理 方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与 该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10 、金融工具

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

	应收款项账面余额在100.00万以上的款项其他应收款账面余
单项金额重大的判断依据或金额标准
	额在50.00万以上的款项
	对单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，有客观证
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	据表明其发生了减值的，按照其未来现金流量现值低于其账
	面价值的差额，计提坏账准备。

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
采用账龄分析法计提坏账准备的组合	账龄分析法
采用不计提坏账准备的组合	其他方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	3.00%	3.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3－4年	50.00%	50.00%
4－5年	80.00%	80.00%
5年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由

对个别应收款项可收回性作出具体评估后，经确认款项不能 收回

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80

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

坏账准备的计提方法

个别认定法

12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1、存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中 耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库 存商品）等。

2、发出存货的计价方法

原材料、半成品按计划成本核算，按月结转原材料、半成品实际成本与计划成本的差异，将发出材料、领用半成品计划 成本调整为实际成本；库存商品按实际成本核算，库存商品、发出商品采用加权平均法核算。

3、存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较 低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有 的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本 时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的 材料等，可变现净值为市场售价。

• 4、存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

• 5、低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

划分为持有待售资产

14 、长期股权投资

1、初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确 认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资， 初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值； 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币 性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。

2、后续计量及损益确认方法

投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权 益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的 类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工 具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核 算。

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能 决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单

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81

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件 之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资 单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房 地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出 租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下 条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20	5	4.75
机器设备	年限平均法	10	5	9.50
运输工具	年限平均法	4	5	23.75
电子仪器	年限平均法	3	5	31.67
模具	年限平均法	5	5	19.00
生产器具	年限平均法	5	5	19.00

本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定 资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折 旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土 地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开 始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致 的折旧政策计提折旧及减值准备。

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17 、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。 预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部 完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够 正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求， 或与设计或合同要求基本相符。

18 、借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建 或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2、资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购 建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占 用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一 会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来 现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

19 、生物资产

不适用

20 、油气资产

不适用。

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的 无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行 开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命 和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，

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对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2、使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情 况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基 础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足如下条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产 产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用 的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无 形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定 为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设 计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能 性较大等特点。

22 、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气 资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低 于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备 按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回 金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至 预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金 额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据 资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23 、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益 期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许

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计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费 为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积 金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相 应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资 产成本。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损 益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付 辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此 外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

25 、预计负债

26 、股份支付

不适用。

27 、优先股、永续债等其他金融工具

不适用。

28 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1、销售商品

公司的产品销售分为出口外销和内销，具体的收入确认原则如下：

外销收入确认：公司外销以离岸价格（FOB）做为报价基础，以货物装载时越过合同规定的卖方所在国装运港船只船舷 的时间为收入确认时点。在商品生产完毕和仓库验收入库后，业务部门根据经确认的订货合同下达出货通知并安排货柜到场， 货仓部按出库通知安排备货，装柜完成后，开具销售出库单交财务部。财务部的报关人员审核无误后开具出口发票，制作装 箱单，将报关委托书、出口结汇核销单、出口货物合同副本、出口商品检验证书等文本送交海关办理报关手续。同时业务部 门安排车辆将货物运送到货代公司仓储地点，并安排装船。装船完毕后，海关出具出口货物报关单并录入中国电子口岸网。 在商品装船后，财务部凭出口发票及海关出口货物报关单所列外汇金额确认收入。

内销收入确认的具体流程如下：在商品生产完毕和仓库验收入库后，业务部门根据经确认的订货合同下达出货通知并安

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排车辆到场，货仓部按出库通知安排备货，装车完成后，开具销售出库单交财务部。同时业务部门安排车辆将货物运送到客 户指定的仓储地点。客户收到货物并验收合格后，开具开票通知书交财务部，确认收货并通知开票，财务部凭销售合同、开 票通知书、销售出库单开具增值税发票并确认收入。

2、提供劳务

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预 计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳 务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的 劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

3、让渡资产使用权

本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。

29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助，与资产相关的政府补 助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间 的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失 的，直接计入当期损益。

区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准

若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据：①政府档明确了补助所针 对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比 例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；②政府档中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收 益相关的政府补助。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基 础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得 税负债。

2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表 明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如 未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的 时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差 异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

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31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租 入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除 未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

不适用。

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）重要会计估计变更

√ 适用 □ 不适用

会计估计变更的内容和原因	审批程序	开始适用的时点	备注
年来，公司不断加大固定资产投资，随着公司新厂房及宿舍的建成使用
以及旧厂房的出售，公司目前拥有的房屋建筑物较之过去发生了很大变
化，房屋建筑物均为钢筋混凝土框架结构，原来的折旧年限一定程度上
	经公司第三届
已不能真实反映房屋建筑物的实际使用状况。按照《企业会计准则第4
	董事会第二十
号－固定资产》第四章第十条“企业应当根据固定资产的性质和使用情		2016年05月01日
	四次会议审议
况，合理确定固定资产的使用寿命和预计净残值”的规定，公司根据固定
	通过
资产的性质和使用情况对各类固定资产的预计使用年限进行重新确定。
自2016年5月1日起，将房屋建筑物及构筑物的折旧年限从20年调整
为50年
因上述会计估计变更事项，增加2016年度归属于母公司净利润4,482,976.30元。

34 、其他

不适用

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六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	免抵退政策	13%、15%、17%
城市维护建设税	以当期应纳流转税为税基计算	7%
企业所得税	以当期应纳税所得额计算	15%、16.5%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
广东金莱特电器股份有限公司	15%
深圳市金莱特供应链有限公司	15%
深圳安备无绳电器有限公司	25%
浙江安备新能源科技有限公司	25%
金莱特国际有限公司	16.5%

2 、税收优惠

1、根据《国务院关于支持深圳前海深港现代服务业合作区开发开放有关政策的批复》及《财政部、国家税务总局关于广 东横琴新区、福建平潭综合实验区、深圳前海深港现代服务业合作区企业所得税优惠政策及优惠目录的通知》，公司控股子 公司深圳市金莱特供应链有限公司符合上述优惠政策，2016年执行15%的所得税税率。

2、公司2012年取得的高新企业资质于2014年12月31日已到期，2016年4月，公司向广东省高新技术企业认定管理部门提 交了高新技术企业高企重新认定申报资料。2016年2月18日，广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东 省地方税务局联合公布了广东省2016年高新技术企业名单，公司被续评为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策 期限自2016年1月1日至2017年12月31日，详见粤科高字【2016】17号文，证书编号：GR201544000158。

3 、其他

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	1,253.40	79,648.05
银行存款	84,033,312.11	52,549,676.41
其他货币资金	3,895,541.43	14,208,687.10
合计	87,930,106.94	66,838,011.56

其他说明

公司不存在因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外且资金汇回受限制的款项。

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• 2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：不适用

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	887,057.00	1,688,432.61
合计	887,057.00	1,688,432.61

（ 2 ）期末公司已质押的应收票据：不适用

• （ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：不适用

• （ 4 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据：不适用

其他说明：公司在资产负债表日已背书但尚未到期的金额 8,864,195.48 元。

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	121,218,		3,636,56		117,582,2	141,621		4,248,639		137,372,67
合计提坏账准备的		100.00%		3.00%			100.00%		3.00%
	774.30		3.23		11.07	,311.95		.36		2.59
应收账款
	121,218,		3,636,56		117,582,2 11.07	141,621		4,248,639		137,372,67 2.59
合计		100.00%		3.00%			100.00%		3.00%
	774.30		3.23			,311.95		.36

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

• √ 适用 □ 不适用

单位： 元

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	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	121,218,774.30	3,636,563.23	3.00%
1年以内小计	121,218,774.30	3,636,563.23	3.00%
合计	121,218,774.30	3,636,563.23	3.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 621,076.13 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况：不适用

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额	占应收账款总额 的比例(%)	坏账准备余额
广州倬亿贸易有限公司	9,090,991.85	7.50	272,729.76
FIREFLY ELECTRIC & LIGHTING COMPANY	8,822,695.17	7.28	264,680.86
WESTERN INTERNATION L.L.C.	8,707,606.52	7.18	261,228.20
THREE R. IMPEX	7,591,789.32	6.26	227,753.68
SOGO GROUP OF COMPANIES	7,186,939.49	5.93	215,608.18
合 计	41,400,022.35	34.15	1,242,000.68

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款：不适用

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：不适用

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	925,855.76	84.74%	987,745.50	83.82%

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

1至2年	2,092.38	0.19%	79,497.40	6.75%
2至3年	79,497.25	7.28%	111,100.00	9.43%
3年以上	85,100.00	7.79%
合计	1,092,545.39	--	1,178,342.90	--

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
江门市长和电器实业有限公司	219,600.00	20.10
浙江瑞祥照明有限公司	110,134.61	10.08
中国石油化工股份有限公司广东江门石油分公司	87,716.88	8.03
北京东方益达国际展览有限公司	67,594.00	6.19
杭州测功公科技有限公司	58,500.00	5.35
合 计	543,545.49	49.75

7 、应收利息：不适用

8 、应收股利：不适用

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比 例	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组
	7,107,77				7,106,439	40,443, 488.11		1,064,896		39,378,591.
合计提坏账准备的		100.00%	1,338.00	0.02%			100.00%		2.63%
	7.03				.03			.35		76
其他应收款
	7,107,77				7,106,439 .03	40,443, 488.11		1,064,896		39,378,591. 76
合计		100.00%	1,338.00	0.02%			100.00%		2.63%
	7.03							.35

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄 期末余额

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	44,600.00	1,338.00	3.00%
合计	44,600.00	1,338.00	3.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 1,063,558.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况：不适用

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收代购货款		35,370,544.87
应收出口退税款	6,227,169.05	3,586,520.59
保证金	791,023.00	885,799.12
其他	89,584.98	600,623.53
合计	7,107,777.03	40,443,488.11

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
应收补贴款	出口退税款	6,227,169.05	1年以内	87.61%
江门市蓬江区财政
	押金	529,477.00	0-2年	7.45%
局
杭钢大厦办公室房
	押金	68,016.00	1年以内	0.96%
租押金
中国外运广东有限
	保证金	60,000.00	1-2年	0.84%
公司江门分公司
江门华润燃气有限	押金	40,000.00	2-3年	0.56%

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92

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

公司
合计	--	6,924,662.05	--	97.42%

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据
江门市蓬江区国家税务
	出口退税款	6,227,169.05	1个月	2017年1月已收妥
局棠下税务分局
合计	--	6,227,169.05	--	--

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：不适用

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：不适用

10 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求

否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	58,685,627.16		58,685,627.16	24,960,757.78		24,960,757.78
在产品	35,673,680.62		35,673,680.62	21,247,565.51		21,247,565.51
库存商品	65,901,150.44		65,901,150.44	37,752,163.05		37,752,163.05
发出商品	37,844,839.94		37,844,839.94	14,188,102.00		14,188,102.00
半成品	31,945,024.48		31,945,024.48	39,607,373.37		39,607,373.37
受托代购商品				8,860,519.96		8,860,519.96
合计	230,050,322.64		230,050,322.64	146,616,481.67		146,616,481.67

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求

否

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93

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

• （ 2 ）存货跌价准备：不适用

• （ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：不适用

• （ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：不适用

• 11 、划分为持有待售的资产：不适用

• 12 、一年内到期的非流动资产：不适用

13 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
留抵的进项税	172,033.65	998,976.44
预交的企业所得税	4,933,722.27	4,776,230.87
待摊费用		121,797.47
合计	5,105,755.92	5,897,004.78

14 、可供出售金融资产：不适用

• 15 、持有至到期投资：不适用

• 16 、长期应收款：不适用

17 、长期股权投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
江门市蓬
江区金信
	64,478,80			4,267,853						68,746,65
科技小额
	4.13			.23						7.36
贷款有限
公司
	64,478,80			4,267,853						68,746,65
小计
	4.13			.23						7.36

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94

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

	64,478,80			4,267,853						68,746,65
合计
	4.13			.23						7.36

其他说明

18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

• 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况：不适用

19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	模具	生产器具	合计
一、账面原值：
1.期初余额	274,761,169.95	108,601,090.21	9,074,166.73	7,257,971.89	50,370,023.33	4,649,272.41	454,713,694.52
2.本期增加
	96,779,893.63	15,032,948.14	364,677.51	1,208,375.89	14,828,793.38	250,642.00	128,465,330.55
金额
（1）购置		15,032,948.14	364,677.51	1,208,375.89	2,482,742.42	250,642.00	19,339,385.96
（2）在建
	96,779,893.63				12,346,050.96		109,125,944.59
工程转入
（3）企业
合并增加
3.本期减少
		768,040.40	1,900,233.55	1,512,573.87		43,589.32	4,224,437.14
金额
（1）处置
		768,040.40	1,900,233.55	1,512,573.87		43,589.32	4,224,437.14
或报废
4.期末余额	371,541,063.58	122,818,818.46	7,538,610.69	6,953,773.91	65,198,816.71	4,856,325.09	578,954,587.93
二、累计折旧
1.期初余额	28,006,254.80	29,820,271.10	6,887,828.73	5,036,198.08	25,517,865.73	1,872,858.12	97,141,276.56

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95

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

2.本期增加
	7,911,134.76	10,899,140.29	555,054.55	1,331,903.45	7,555,472.09	864,592.84	29,117,297.98
金额
（1）计提	7,911,134.76	10,899,140.29	555,054.55	1,331,903.45	7,555,472.09	864,592.84	29,117,297.98
3.本期减少
		306,639.83	1,799,745.08	1,223,249.52		30,570.00	3,360,204.43
金额
（1）处置
		306,639.83	1,799,745.08	1,223,249.52		30,570.00	3,360,204.43
或报废
4.期末余额	35,917,389.56	40,412,771.56	5,643,138.20	5,144,852.01	33,073,337.82	2,706,880.96	122,898,370.11
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
	335,623,674.02	82,453,226.39	1,895,472.49	1,808,921.90	32,125,478.89	2,149,444.13	456,056,217.82
价值
2.期初账面
	246,754,915.15	78,780,819.11	2,186,338.00	2,221,773.81	24,852,157.60	2,776,414.29	357,572,417.96
价值

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况：不适用

（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况：不适用

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产：不适用

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况：不适用

其他说明

注1：公司期末已提足折旧仍继续使用的固定资产原值27,324,981.17元，主要包括运输车辆以及其他较为零散的模具、计算

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

机、空调等资产。

注2：本公司的固定资产主要是房屋及建筑物、机器设备，使用情况良好,报告期末预计可收回价值高于其账面价值,不存在计 提固定资产减值准备之情形。

注3：报告期末，本公司无所有权受到限制之固定资产。

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
自制模具	2,302,946.31		2,302,946.31	154,783.01		154,783.01
棠下厂区扩建厂 房工程
	11,847,982.44		11,847,982.44	83,053,356.72		83,053,356.72
浙江安备在安装 生产线工程
				2,160,911.50		2,160,911.50
合计	14,150,928.75		14,150,928.75	85,369,051.23		85,369,051.23

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

		期初余 额		本期转			工程累			其中：本
					本期其				利息资		本期利
项目名			本期增	入固定		期末余	计投入	工程进		期利息		资金来
	预算数				他减少				本化累		息资本
称			加金额	资产金		额	占预算	度		资本化		源
					金额				计金额		化率
				额			比例			金额
自制模		154,783. 01	14,494,2	12,346,0		2,302,94
												其他
具			14.26	50.96		6.31
棠下厂
区扩建	103,000	, 83,053,3	25,574,5	96,779,8		11,847,9
							105.00%					其他
厂房工	000.00	56.72	19.35	93.63		82.44
程
浙江安
备在安	18,000,0	2,160,91			2,160,91
												其他
装生产	00.00	1.50			1.50
线工程
	121,000	, 85,369,0	40,068,7	109,125,	2,160,91	14,150,9
合计							--	--				--
	000.00	51.23	33.61	944.59	1.50	28.75

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97

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况：不适用

21 、工程物资

	单位： 元	单位： 元
项目	期末余额	期初余额
模具材料	1,288,049.03	1,647,199.98
合计	1,288,049.03	1,647,199.98

其他说明：

22 、固定资产清理：不适用

23 、生产性生物资产

• （ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

• 适用 √ 不适用

• （ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	设计软件	商标	合计
一、账面原值
1.期初余额	61,912,899.20	369,500.00		2,942,151.46	36,600.00	65,261,150.66
2.本期增加
				642,299.63		642,299.63
金额
（1）购置				642,299.63		642,299.63
（2）内部
研发
（3）企业
合并增加

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额	61,912,899.20	36,600.00		3,584,451.09	36,600.00	65,903,450.29
二、累计摊销
1.期初余额	6,614,966.60	181,640.79		846,628.31	32,936.51	7,676,172.21
2.本期增加
	1,238,257.92	36,950.04		323,367.08	3,660.00	1,602,235.04
金额
（1）计提	1,238,257.92	36,950.04		323,367.08	3,660.00	1,602,235.04
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额	7,853,224.52	218,590.83		1,169,995.39	36,596.51	9,278,407.25
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
	54,059,674.68	150,909.17		2,414,455.70	3.49	56,625,043.04
价值
2.期初账面
	55,297,932.60	187,859.21		2,095,523.15	3,663.49	57,584,978.45
价值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

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99

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况：不适用

26 、开发支出：不适用

27 、商誉：不适用

28 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
浙江安备排污权	80,357.27		15,387.57	64,969.70
浙江安备厂房租金	2,000,000.00		1,500,000.03	499,999.97
浙江安备厂房装修
	468,260.04	1,038,359.50		1,506,619.54
支出
合计	2,548,617.31	1,038,359.50	1,515,387.60	2,071,589.21

29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	3,638,803.23	546,225.32	5,313,535.69	797,030.35
合计	3,638,803.23	546,225.32	5,313,535.69	797,030.35

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债：不适用

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		546,225.32		797,030.35

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100

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细：不适用

• （ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期：不适用

30 、其他非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付设备/模具款	1,882,450.30	13,084,580.00
合计	1,882,450.30	13,084,580.00

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
保证借款	87,731,593.00	83,178,466.23
信用借款	20,000,000.00	29,000,000.00
合计	107,731,593.00	112,178,466.23

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况：不适用

• 32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：不适用

33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	91,044,758.53	91,435,609.11
合计	91,044,758.53	91,435,609.11

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

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101

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	144,522,752.36	95,459,669.76
1年以上	255,667.47	810,217.02
合计	144,778,419.83	96,269,886.78

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款：不适用

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	38,509,740.53	3,430,188.08
1年以上		79,749.97
合计	38,509,740.53	3,509,938.05

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项：不适用

（ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：不适用

37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	5,672,503.32	177,318,858.73	168,702,135.54	14,289,226.51
二、离职后福利-设定提
	-323,222.40	7,136,144.97	6,943,665.66	-130,743.09
存计划
三、辞退福利		511,637.72	511,637.72
合计	5,349,280.92	184,966,641.42	176,157,438.92	14,158,483.42

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	5,457,565.07	160,202,219.43	152,209,282.48	13,450,502.02
补贴

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102

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

2、职工福利费		8,929,592.08	8,368,287.98	561,304.10
3、社会保险费	-78,019.20	3,523,706.33	3,527,607.29	-81,920.16
其中：医疗保险费	-78,019.20	3,157,642.77	3,161,543.73	-81,920.16
工伤保险费		227,561.87	227,561.87
生育保险费		138,501.69	138,501.69
4、住房公积金	-50,339.50	453,458.50	445,608.00	-42,489.00
5、工会经费和职工教育
	343,296.95	4,209,882.39	4,151,349.79	401,829.55
经费
合计	5,672,503.32	177,318,858.73	168,702,135.54	14,289,226.51

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	-312,076.80	6,882,740.56	6,696,729.10	-126,065.34
2、失业保险费	-11,145.60	253,404.41	246,936.56	-4,677.75
合计	-323,222.40	7,136,144.97	6,943,665.66	-130,743.09

38 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	214.29	91,493.99
个人所得税	201,655.90	133,013.25
城市维护建设税	48,125.94	203,882.91
印花税	43,388.80	91,476.19
教育附加费	34,375.68	145,630.65
江新联围费		17,442.66
企业所得税		120,650.95
合计	327,760.61	803,590.60

39 、应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
合计		36,250.00

重要的已逾期未支付的利息情况：无

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103

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40 、应付股利：不适用

41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付代购货款		7,851,638.42
保证金	2,064,110.26	285,995.00
其他	1,550,429.05	513,829.54
合计	3,614,539.31	8,651,462.96

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要其他应付款：不适用

• 42 、划分为持有待售的负债：不适用

• 43 、一年内到期的非流动负债：不适用

• 44 、其他流动负债：不适用

• 45 、长期借款：不适用

• 46 、应付债券：不适用

• 47 、长期应付款：不适用

• 48 、长期应付职工薪酬：不适用

• 49 、专项应付款：不适用

• 50 、预计负债：不适用

51 、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	8,520,575.00		1,140,000.00	7,380,575.00	政府补助
合计	8,520,575.00		1,140,000.00	7,380,575.00	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

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		本期新增补助金	本期计入营业外			与资产相关/与收
负债项目	期初余额			其他变动	期末余额
		额	收入金额			益相关
产业振兴和技术
改造项目专项资	8,520,575.00		1,140,000.00		7,380,575.00	与资产相关
金
合计	8,520,575.00		1,140,000.00		7,380,575.00	--

其他说明：

52 、其他非流动负债：不适用

53 、股本

							单位：元
			本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	186,700,000.00						186,700,000.00

54 、其他权益工具：不适用

55 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	223,318,569.92			223,318,569.92
其他资本公积	390,549.60			390,549.60
合计	223,709,119.52			223,709,119.52

56 、库存股：不适用

57 、其他综合收益

单位： 元

		本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额
		本期所得	减：前期计入			税后归属
项目	期初余额			减：所得税	税后归属		期末余额
		税前发生	其他综合收益			于少数股
				费用	于母公司
		额	当期转入损益			东
二、以后将重分类进损益的其他综					12,548.88
		12,548.88					12,548.88
合收益
外币财务报表折算差额		12,548.88			12,548.88		12,548.88
其他综合收益合计		12,548.88			12,548.88		12,548.88

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105

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

58 、专项储备：不适用

59 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	33,724,339.32	927,977.58		34,652,316.90
合计	33,724,339.32	927,977.58		34,652,316.90

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期盈余公积增加系公司根据公司会计政策规定提取的法定盈余公积。

60 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	200,107,741.18
调整后期初未分配利润	200,107,741.18
加：本期归属于母公司所有者的净利润	6,585,390.48
减：提取法定盈余公积	927,977.58
应付普通股股利	9,335,000.00
期末未分配利润	196,430,154.08

调整期初未分配利润明细：

• 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

61 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	763,683,645.60	677,245,368.15	690,420,551.35	591,623,713.58
其他业务	6,229,966.18	2,593,830.49	12,080,573.70	5,480,029.02
合计	769,913,611.78	679,839,198.64	702,501,125.05	597,103,742.60

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106

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62 、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	2,187,035.99	1,760,540.60
教育费附加	1,562,156.75	1,257,528.99
房产税	1,253,750.95
土地使用税	474,451.17
印花税	269,802.92
营业税	29,533.61	88,506.08
江新联围费	219,322.75	212,928.61
合计	5,996,054.14	3,319,504.28

63 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	6,556,571.94	3,163,047.70
差旅费	1,025,178.86	535,807.19
招待费	224,839.48	107,275.37
办公费	18,768.55	3,094.19
样品费	116,985.85	205,482.84
运杂费	10,500,622.86	7,490,202.36
展会费	1,842,462.90	1,552,757.57
其他	2,790,500.86	1,170,604.14
合计	23,075,931.30	14,228,271.36

64 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	17,580,909.18	9,031,086.03
折旧费	4,447,746.72	5,639,785.38
无形资产摊销	1,379,823.94	1,313,896.34
招待费	337,721.02	560,148.91
差旅费	503,598.63	675,790.66

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107

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税金	1,018,101.10	4,321,498.53
办公费	1,464,988.40	1,130,521.30
研发支出	26,637,888.38	24,075,929.18
其他	5,870,059.99	4,583,446.39
合计	59,240,837.36	51,332,102.72

65 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	5,216,559.88	2,645,823.83
减：利息收入	427,170.41	540,991.81
汇兑损失	3,131,725.64	2,119,516.63
减：汇兑收益	15,890,112.88	13,243,981.74
手续费支出	1,345,548.20	1,543,106.10
其他支出		550.00
合计	-6,623,449.57	-7,475,976.99

66 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-1,049,193.13	2,005,640.39
十四、其他	2,071,589.21
合计	1,022,396.08	2,005,640.39

67 、公允价值变动收益：不适用

68 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	4,267,853.23	5,131,122.46
处置长期股权投资产生的投资收益	-1,859,368.47
处置交易性金融资产取得的投资收益	18,986.30	64,976.71
合计	2,427,471.06	5,196,099.17

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108

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69 、营业外收入

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
非流动资产处置利得合计	11,136.19		11,136.19
其中：固定资产处置利得	11,136.19		11,136.19
政府补助	2,285,800.00	1,370,500.00	2,285,800.00
其他	48,728.03	31,103.80	48,728.03
合计	2,345,664.22	1,401,603.80	2,345,664.22

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊补	本期发生金	上期发生金	与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
				响当年盈亏	贴	额	额	与收益相关
			因从事国家
			鼓励和扶持
2014年度江
			特定行业、产
门市LED产
		补助	业而获得的	否	否		200,000.00	与收益相关
业发展专项
			补助（按国家
资金
			级政策规定
			依法取得）
			因研究开发、
产业振兴和
			技术更新及
技术改造专		补助		否	否	1,140,000.00	1,140,000.00	与资产相关
			改造等获得
项资金
			的补助
			因从事国家
			鼓励和扶持
江门市本级			特定行业、产
财政知识产		奖励	业而获得的	否	否		30,500.00	与收益相关
权经费			补助（按国家
			级政策规定
			依法取得）
			因符合地方
2015年外经
			政府招商引
贸稳增长调
		奖励	资等地方性	否	否	300,000.00		与收益相关
结构专项资
			扶持政策而
金
			获得的补助
2015年江门			因符合地方
市外贸发展		奖励	政府招商引	否	否	63,450.00		与收益相关
资金			资等地方性

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109

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

			扶持政策而
			获得的补助
			因研究开发、
2015年度实
			技术更新及
际机器人应		补助		否	否	674,800.00		与收益相关
			改造等获得
用专项资金
			的补助
			因符合地方
2015年度外			政府招商引
经贸发展资		奖励	资等地方性	否	否	86,550.00		与收益相关
金			扶持政策而
			获得的补助
			因符合地方
2015年工贸			政府招商引
经济先进单		奖励	资等地方性	否	否	20,000.00		与收益相关
位奖励			扶持政策而
			获得的补助
			因符合地方
			政府招商引
其他政府补
		奖励	资等地方性	否	否	1,000.00		与收益相关
助
			扶持政策而
			获得的补助
合计	--	--	--	--	--	2,285,800.00	1,370,500.00	--

70 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
非流动资产处置损失合计	9,598,392.06	126,654.57	9,598,392.06
其中：固定资产处置损失	9,598,392.06	126,654.57	9,598,392.06
对外捐赠		12,000.00
其他	435,469.73	306,313.47	435,469.73
合计	10,033,861.79	444,968.04	10,033,861.79

71 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

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当期所得税费用	1,422,286.17	5,959,708.43
递延所得税费用	250,805.03	-299,946.05
合计	1,673,091.20	5,659,762.38

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	2,101,917.32
按法定/适用税率计算的所得税费用	525,479.33
子公司适用不同税率的影响	-210,191.73
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,357,803.60
所得税费用	1,673,091.20

72 、其他综合收益：不适用

73 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
其中：收到的补贴款	1,145,800.00	230,500.00
收到退还保证金、押金	1,133,835.00	471,030.00
退回备用金	481,623.00	479,573.52
利息收入	427,267.93	540,991.81
收到代购货款	28,677,243.21	180,016,310.72
其他股东往来款	6,120,546.00
其他	465,078.70	330,206.70
合计	38,451,393.84	182,068,612.75

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
其中：借支备用金	663,623.00	413,240.00
招待费、差旅费、办公费	3,329,001.87	2,131,369.72
车辆费用	967,633.35	868,692.45

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111

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商检费、产地证、认证费	2,166,705.46	2,552,341.40
通讯费	549,046.48	398,907.18
经营性租金	2,241,591.00	3,939,271.29
修理费	1,254,639.69	911,096.37
展会费	1,841,414.84	1,448,604.85
咨询费	491,722.63	497,800.00
手续费	1,345,645.72	402,847.25
捐款		12,000.00
保险费	151,804.90	178,511.68
绿化管理费	548,702.47	56,058.00
押金	7,097,359.10	413,240.00
支付代购货款	3,513,500.05	219,828,133.77
平台费	478,400.77
其他	10,684,170.74	7,841,715.63
合计	37,324,962.07	241,893,829.59

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
承兑保证金	14,761,465.00
合计	14,761,465.00

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
承兑保证金	1,319,315.00	12,630,900.00
装修工程支出		295,621.13
合计	1,319,315.00	12,926,521.13

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收到退回的权益分派保证金及手续费	1,000,061.90
合计	1,000,061.90

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112

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用的进项税	12,201.98
支付权益分派保证金及手续费	1,008,348.61
合计	1,020,550.59

74 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	428,826.12	42,480,813.24
加：资产减值准备	1,022,396.08	2,005,640.39
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
	29,117,297.98	28,539,144.71
物资产折旧
无形资产摊销	1,602,235.04	1,544,087.30
长期待摊费用摊销	1,515,387.60	163,077.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	9,586,605.87
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	650.00	126,654.57
财务费用（收益以“－”号填列）	3,212,867.55	2,616,384.89
投资损失（收益以“－”号填列）	-2,427,471.06	-5,143,944.38
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	250,805.03	-299,946.05
存货的减少（增加以“－”号填列）	-83,433,840.97	-46,394,137.91
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	41,784,847.30	-77,014,823.77
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	90,696,814.94	46,651,792.63
列）
经营活动产生的现金流量净额	93,357,421.48	-4,725,256.87
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	86,405,277.49	54,207,111.56

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113

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

减：现金的期初余额	54,207,111.56	65,086,021.01
现金及现金等价物净增加额	32,198,165.93	-10,878,909.45

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额：不适用

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额：不适用

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	86,405,277.49	54,207,111.56
其中：库存现金	1,253.40	79,648.05
可随时用于支付的银行存款	84,033,312.11	52,549,676.41
可随时用于支付的其他货币资金	2,370,711.98	1,577,787.10
三、期末现金及现金等价物余额	86,405,277.49	54,207,111.56

75 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 不适用。

76 、所有权或使用权受到限制的资产：不适用

77 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
其中：美元	5,414,734.83	6.9370	37,562,015.51
其中：美元	13,827,187.85	6.9370	95,919,234.81
预收款项
其中：美元	932,257.18	6.9370	6,467,068.57
欧元	1,260.05	7.3068	9,206.93

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

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78 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 不适用。

79 、其他

不适用。

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

报告期内公司处置2家子公司，即：深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。新设1家子公司，即： 金莱特国际有限公司。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司和子公司深圳安备电器有限公司、金莱特国际 有限公司、深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。对于被处置子公司，本期合并其期初至被处置日 期间的利润表及现金流量表。

（ 2 ）合并成本及商誉：不适用

（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债：不适用

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明： 不适用

（ 6 ）其他说明：不适用

2 、同一控制下企业合并：不适用

3 、反向购买：不适用

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

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5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 不适用

6 、其他

不适用

九、在其他主体中的权益

• 1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
深圳安备无绳电
	深圳市	电子商务	电子商务	100.00%		投资设立
器有限公司
金莱特国际有限		电器产品研发、	电器产品研发、
	香港			100.00%		投资设立
公司		销售	销售

（ 2 ）重要的非全资子公司：不适用

• （ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息：不适用

• （ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：不适用

• （ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：不适用

• 2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易：不适用

• 3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会
企业名称				直接	间接
						计处理方法
江门市蓬江区金		江门市蓬江区棠
信科技小额贷款	广东江门	下镇金桐路21号	小额贷款	30.00%		权益法
有限公司		2幢

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息：不适用

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
流动资产	290,164,617.23	287,172,326.77
非流动资产	426,732.17	452,327.89
资产合计	290,591,349.40	287,624,654.66
流动负债	61,435,824.88	72,695,307.57
负债合计	61,435,824.88	72,695,307.57
归属于母公司股东权益	229,155,524.52	214,929,347.09
按持股比例计算的净资产份额	68,746,657.36	64,478,804.13
对联营企业权益投资的账面价值	68,746,657.36	64,478,804.13
营业收入	20,829,317.59	28,171,538.57
净利润	14,226,177.43	17,103,741.52
综合收益总额	14,226,177.43	17,103,741.52

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

• （ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息：不适用

• （ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：不适用

• （ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损：不适用

• （ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺：不适用

• （ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债：不适用

4 、重要的共同经营：不适用

• 5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益：不适用

• 6 、其他：无

十、与金融工具相关的风险：不适用

十一、公允价值的披露：不适用

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

				母公司对本企业的	母公司对本企业的
母公司名称	注册地	业务性质	注册资本
				持股比例	表决权比例
广东金莱特电器股
	广东江门	制造业	186700000
份有限公司

本企业最终控制方是蒋小荣。

其他说明：

2015年11月公司前任董事长田畴因病逝世，2016年3月22日，其法定继承人蒋小荣女士及田野阳光、田一乐、田甜、余 运秀共同签署《遗产分配协议书》以及《遗产分配补充协议》，对田畴先生生前持有的公司股权进行分配。本次遗产分配完 成后蒋小荣女士直接持有公司股份 70,049,770 股，占公司总股本的 37.52%，其儿子田野阳光、儿子田一乐、女儿田甜分 别直接持有公司股份 11,364,255 股，蒋小荣女士、田野阳光、田一乐、田甜为一致行动人，合计持有公司股份 104,142,535 股，占公司总股本 55.79%。鉴于田野阳光、田一乐、田甜为未成年人，不参与公司经营活动，故公司实际控制人为蒋小荣 女士。

2 、本企业的子公司情况

“ ” 本企业子公司的情况详见附注 九、在其他主体中的权益 。

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

3 、本企业合营和联营企业情况

“ ” 本企业重要的合营或联营企业详见附注 九、在其他主体中的权益 。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称	与本企业关系
江门市蓬江区金信科技小额贷款有限公司	本公司持股比例为30%的联营企业

4 、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
浙江风光照明电器有限公司	受公司控股子公司浙江安备之少数股东控制
蒋光勇	本公司股东（持股比例6.43%）
江门市向日葵投资有限公司	同受前实际控制人蒋小荣控制

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	关联交易内容	本期发生额		获批的交易额度	是否超过交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
浙江风光照明电器
	购买光管		179,673.51		2,000,000.00	否		1,976,029.17
有限公司
出售商品/提供劳务情况表								单位： 元
关联方			关联交易内容		本期发生额		上期发生额
江门市蓬江区金信科技小额贷
		出租办公场所			83,463.04		5,574.00
款有限公司

• （ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况：不适用

• （ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
江门市蓬江区金信科技小额
	出租经营场地	83,463.04	5,574.00
贷款有限公司

本公司作为承租方：

单位： 元

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
浙江风光照明电器有限公司	租入新厂房	1,833,333.33	160,000.00

关联租赁情况说明

（1）2015年12月8日，公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于金信小额贷款公司向公司租赁办公用房的关 联交易》的议案。公司的参股公司金信小额贷因办公需要，向公司租赁100平方米的办公用房，月租金为7,200元/月，报告期 内发生交易金额为8.35万元，租期自2015年12月至2016年12月。本次董事会审议不涉及现任关联董事，该关联交易事项已事 先获得独立董事的认可，并发表了同意意见。

（2）2016年1月28日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于控股子公司向关联方浙江风光照明电器有 限公司租赁生产办公场地的议案》。公司控股子公司浙江安备因生产经营需要，向浙江风光照明电器有限公司租赁位于绍兴 市上虞区章镇工业功能区（房屋编号：33030190000289）的整栋厂房作为生产办公场所，租赁房屋面积共16,453.72平方米， 租金为10.13元/平方米/月，报告期内发生交易金额为183.33万元。本次董事会审议不涉及现任关联董事，该关联交易事项已 事先获得独立董事的认可，并发表了同意意见。

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
江门市蓬江区金信科技
	100,000,000.00	2015年05月18日	2016年11月17日	是
小额贷款有限公司
江门市蓬江区金信科技
	80,000,000.00	2016年05月18日	2017年11月17日	否
小额贷款有限公司
江门市蓬江区金信科技
	60,000,000.00	2015年05月18日	2016年11月17日	否
小额贷款有限公司

本公司作为被担保方

关联担保情况说明

2015年07月22日，公司股东江门市向日葵投资有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司签署《最高额保证担保合 同》【2015（报）高保字第1700141号】，江门市向日葵投资有限公司同意为公司在江门融和农村商业银行股份有限公司办理 约定的各类融资业务提供最高额1亿元人民币保证担保，该担保为不可撤销的连带责任担保。

2015年3月25日，蒋小荣与中国建设银行股份有限公司江门市分行签署《本金最高额保证合同》【编号：2015年江建保字 第007号】，蒋小荣同意为公司在中国建设银行股份有限公司江门市分行办理发放人民币/外币贷款、承兑商业汇票、开立信 用证、出具保函及其他授信业务合同所发生的本金、利息及其他费用承担最高额1亿元人民币保证担保，该担保为连带责任 保证，担保日期自2015年3月1日至2020年12月31日。

2015年11月27日，蒋小荣与江门融和农村商业银行股份有限公司签署《最高额保证担保合同》【编号：2015（报）高保字 第1700213号】，蒋小荣同意为公司在江门融和农村商业银行股份有限公司办理约定的各类融资业务提供最高额1亿元人民币 保证担保，该担保为不可撤销的连带责任担保，担保日期自2014年12月22日起至2017年12月22日。

2015年11月27日，蒋小荣与中国银行股份有限公司江门分行签署《最高额保证合同》【编号：GBZ475022015381】，同意 为本公司与中国银行股份有限公司江门分行之间自2014年5月16日起至2019年5月16日止签署的借款、贸易融资、保函、资金 业务及其它授信业务合同所发生的本金、利息及其他费用承担最高额1亿元的连带责任保证。

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 5 ）关联方资金拆借：不适用

（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况：不适用

（ 7 ）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
田畴		250,000.00
蒋小荣	175,000.00	50,000.00
蒋光勇	300,000.00	20,000.00
孙莹	300,000.00	173,856.46
刘德祥	300,000.00	178,649.16
李芳	300,000.00	128,185.80
杨晓琴	300,000.00	119,362.91
陈学东		66,706.45
曾宪纲	50,000.00	50,000.00
沈健	50,000.00	50,000.00
陈咏梅	50,000.00	50,000.00
杨元		23,118.28
源晓燕		22,916.67
尧仕华	120,000.00	115,555.88
李永和	210,000.00	147,285.34
王德发	150,000.00
舒松涛	200,000.00
曾贤华	144,000.00

（ 8 ）其他关联交易：不适用

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目：不适用

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付帐款	浙江风光照明电器有限公司	45,841.32	260,900.14

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

7 、关联方承诺：不适用

8 、其他：无

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2 、以权益结算的股份支付情况

• 适用 √ 不适用

3 、以现金结算的股份支付情况

• 适用 √ 不适用

• 4 、股份支付的修改、终止情况

• 5 、其他：无

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至本报告日，公司未发生需披露的重大承诺事项。

2 、或有事项

• （ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

截至本报告日，公司未发生需披露的重大或有事项。

• （ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

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122

广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

3 、其他：无

十五、资产负债表日后事项

• 1 、重要的非调整事项：不适用

2 、利润分配情况

单位： 元

	单位： 元
拟分配的利润或股利	0.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	0.00

3 、销售退回：不适用

4 、其他资产负债表日后事项说明

截至本报告日，公司未发生需披露的资产负债表日后事项。

十六、其他重要事项

• 1 、前期会计差错更正：不适用

• 2 、债务重组：不适用

• 3 、资产置换：不适用

• 4 、年金计划：不适用

• 5 、终止经营：不适用

6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

根据公司的业务特点，公司分为家用电器、供应链服务、电商销售、新能源4个分部，执行统一会计政 策。

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位： 元

项目	家用电器	供应链服务	电商销售	新能源	分部间抵销	合计
一、主营业务收
	763,926,791.35	2,796,613.00	2,737,662.06		-5,777,420.81	763,683,645.60
入

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二、主营业务成
	678,160,214.03		1,902,801.71		-2,817,647.59	677,245,368.15
本
三、对联营和合
营企业的投资收	4,267,853.23					4,267,853.23
益
四、资产减值损
	-528,762.72	-797,857.00	4,048.44	2,430,089.21	-85,121.85	1,022,396.08
失
五、折旧费和摊
	30,619,564.82	11,814.53	13,860.57	1,589,680.70		32,234,920.62
销费
六、利润总额	10,628,086.12	1,876,534.44	-2,874,964.70	-14,128,230.82	6,600,492.28	2,101,917.32
七、所得税费用	1,348,614.34	312,720.69	-1,012.11		12,768.28	1,673,091.20
八、净利润	9,279,471.78	1,563,813.75	-2,873,952.59	-14,128,230.82	6,587,724.00	428,826.12
九、资产总额	1,052,878,568.24	5,020,335.28	2,732,893.89	14,693,317.69	-26,275,105.49	1,049,050,009.61
十、负债总额	407,354,522.31	606,863.90	3,028,742.91	5,848,027.35	-9,292,286.24	407,545,870.23

• （ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因：不适用

（ 4 ）其他说明：不适用

7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项：不适用

8 、其他：无

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	123,951,		3,718,53		120,232,7	141,621		4,248,639 .36		137,372,67
合计提坏账准备的		100.00%		3.00%			100.00%		3.00%
	288.07		8.64		49.43	,311.95				2.59
应收账款
	123,951,		3,718,53		120,232,7 49.43	141,621		4,248,639 .36		137,372,67 2.59
合计		100.00%		3.00%			100.00%		3.00%
	288.07		8.64			,311.95

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	123,951,288.07	3,718,538.64	3.00%
合计	123,951,288.07	3,718,538.64	3.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：不适用

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况：不适用

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额	占应收账款总额的 比例(%)	坏账准备余额
广州倬亿贸易有限公司	9,090,991.85	7.33	272,729.76
FIREFLY ELECTRIC & LIGHTING COMPANY	8,822,695.17	7.12	264,680.86
WESTERN INTERNATION L.L.C.	8,707,606.52	7.03	261,228.20
THREE R. IMPEX	7,591,789.32	6.12	227,753.68
SOGO GROUP OF COMPANIES	7,186,939.49	5.80	215,608.18
合 计	41,400,022.35	33.40	1,242,000.68

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款：不适用

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：不适用

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

		期末余额			期初余额
类别	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

				计提比 例
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组				0.02%
	6,923,69				6,922,361	39,479,				39,479,447.
合计提坏账准备的		100.00%	1,338.00				100.00%
	9.98				.98	447.71				71
其他应收款
	6,923,69			0.02%	6,922,361 .98	39,479,				39,479,447. 71
合计		100.00%	1,338.00				100.00%
	9.98					447.71

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

• 适用 √ 不适用

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

• 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：不适用

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况：不适用

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收出口退税额	6,227,169.05	3,586,520.59
保证金	641,807.00	885,799.12
其他	54,723.93	35,007,128.00
合计	6,923,699.98	39,479,447.71

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
江门市蓬江区国家税
	出口退税款	6,227,169.05	1年以内	89.94%
务局棠下税务分局
江门市蓬江区财政局	押金	529,477.00	0-2年	7.65%
中国外运广东有限公
	保证金	60,000.00	1-2年	0.87%
司江门分公司

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

江门华润燃气有限公
	押金	40,000.00	2-3年	0.58%
司
中国人民人寿保险股
份有限公司江门市中	保险款	29,700.00	1年以内	0.43%	891.00
心分公司
合计	--	6,886,346.05	--	99.46%	891.00

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据
江门市蓬江区国家税务
	出口退税款	6,227,169.05	1个月	2017年1月已收妥
局棠下税务分局
合计	--	6,227,169.05	--	--

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：不适用

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：不适用

3 、长期股权投资

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,681,150.00		3,681,150.00	13,730,000.00		13,730,000.00
对联营、合营企
	68,746,657.36		68,746,657.36	64,478,804.13		64,478,804.13
业投资
合计	72,427,807.36		72,427,807.36	78,208,804.13		78,208,804.13

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
深圳安备无绳电
	2,000,000.00	1,000,000.00		3,000,000.00
器有限公司
金莱特国际有限
		681,150.00		681,150.00
公司
深圳市金莱特供	1,530,000.00		1,530,000.00

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

应链有限公司
浙江安备新能源
	10,200,000.00	3,260,000.00	13,460,000.00
科技有限公司
合计	13,730,000.00	4,941,150.00	14,990,000.00	3,681,150.00

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
江门市蓬
江区金信
	64,478,80			4,267,853						68,746,65
科技小额
	4.13			.23						7.36
贷款有限
公司
	64,478,80			4,267,853						68,746,65
小计
	4.13			.23						7.36
	64,478,80 4.13			4,267,853						68,746,65 7.36
合计
				.23

（ 3 ）其他说明

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	763,926,791.35	678,160,214.03	690,420,551.35	591,623,713.58
其他业务	4,091,546.34	2,529,467.09	9,473,917.90	5,480,029.02
合计	768,018,337.69	680,689,681.12	699,894,469.25	597,103,742.60

5 、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

权益法核算的长期股权投资收益	4,267,853.23	5,131,122.46
处置长期股权投资产生的投资收益	-8,490,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益	18,986.30	12,821.92
合计	-4,203,160.47	5,143,944.38

6 、其他：无

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-9,587,255.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	2,285,800.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-386,741.70
减：所得税影响额	300,275.86
少数股东权益影响额	-4,534,419.48
合计	-3,454,053.95	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	1.02%	0.0353	0.0353
扣除非经常性损益后归属于公司
	1.56%	0.0538	0.0538
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

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广东金莱特电器股份有限公司 2016 年年度报告全文

第十二节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人蒋光勇、主管会计工作负责人李芳，会计机构负责人冷姝娜签名并 盖章的财务报表。

• 二、载有大信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

• 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、其他有关资料。

• 五、备查文件备置地点：公司证券部

广东金莱特电器股份有限公司董事会

2017年3月20日

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