KEN HOLDING CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

Mar 19, 2014

证券简称：锐奇股份

证券代码： 300126

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上海锐奇工具股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责 的精神，认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权,促进公司的规范运作,维护 公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、 董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员 履行其职务情况等方面进行了监督和检查,促进公司的健康、持续发展。

• 一、 报告期内监事会工作情况

报告期内,公司监事会共召开了5 次会议,具体情况如下：

• (一) 2013 年4 月10 日，召开第二届监事会第九次会议，会议应到监事3 人，实 到3 人，会议审议通过了以下议案：

  • 1、审议通过《2012 年度监事会工作报告》

  • 2、审议通过《2012 年度报告》及《2012 年度报告摘要》

  • 3、审议通过《2012 年度财务决算报告》

  • 4、审议通过《关于2012 年度利润分配的议案》

  • 5、审议通过《关于2013 年度日常关联交易计划的议案》

  • 6、审议通过《关于续聘2013 年度审计机构的议案》

  • 7、审议通过《2012 年募集资金年度使用情况专项报告》

  • 8、审议通过《2012 年度内部控制的自我评价报告》

  • 9、审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

• (二) 2013 年4 月23 日，召开第二届监事会第十次会议，会议应到监事3 人，实 到3 人，会议审议通过了以下议案：

  • 1、审议通过《2013 年第一季度报告》

  • 2、审议通过《关于对股票期权激励计划涉及的股票期权数量进行调整的议案》

  • 3、审议通过《关于注销股票期权激励计划第二个行权期涉及的股票期权数量的

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议案》

• (三) 2013 年8 月4 日，召开第二届监事会第十一次会议，会议应到监事3 人， 实到3 人，会议审议通过了以下议案：

  • 1、审议通过《2013 年半年度报告》及《2013 年半年度报告摘要》

  • 2、审议通过《关于对股票期权激励计划涉及的股票期权数量和行权价格进行调 整的议案》

  • 3、审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》

• (四) 2013 年10 月24 日，召开第二届监事会第十二次会议，会议应到监事3 人， 实到2 人，监事徐钧先生因工作原因缺席本次监事会会议，会议审议通过 了以下议案：

  • 1、审议通过《2013 年第三季度报告》

  • 2、审议通过《关于变更部分募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的 议案》

  • 3、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

  • 4、审议通过《关于监事辞职及补选监事的议案》

• (五) 2013 年10 月31 日，召开第二届监事会第十三次会议，会议应到监事3 人， 实到2 人，监事徐钧先生因工作原因缺席本次监事会会议，会议审议通过 了以下议案：

  • 1、审议通过《限制性股票激励计划（草案）》

  • 2、审议通过《限制性股票激励计划实施考核管理办法》

二、 监事会对以下事项发表的审核意见

1、 公司依法运作情况

公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，监事会根据《公司 法》等有关法律、法规和《公司章程》对公司的决策程序、内部控制制度和公 司董事及高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应地检查与监督。监事 会认为：报告期内公司在重大事项的决策程序符合有关规定，是正确合理的，

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公司的管理制度是规范的；股东大会召开程序合法有效；董事会能认真执行股 东大会各项决议。报告期内监事会未发现公司董事及高级管理人员执行公司职 务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、 检查公司财务情况

监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为公司财务制度 健全，管理规范，公司内部审计工作不断强化。2013 年度财务报告能真实客观 地反映公司的财务状况和经营成果，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司2013年财务报告出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公司的财务状 况和经营成果。

3、 募集资金使用情况

公司严格按照《募集资金管理办法》对2010 年首次公开发行股票募集资金 进行管理和使用。目前正在按照《招股说明书》披露的建设项目组织实施。

2013 年4 月10 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了使用超募资金 中的8,000 万元永久性补充流动资金。

经审核，监事会认为：本次计划使用超募资金中其他与主营业务相关的营 运资金中的8,000 万元永久性补充流动资金，符合《深圳证券交易所上市公司 募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号— 超募资金使用》以及公司《募集资金管理细则》等有关规定。

4、 关联交易情况

公司监事会对报告期内有关的关联交易进行了检查，认为公司的关联交易 遵循了公平、公正、公开的原则，依据市场化方式运作，交易程序符合有关法 律、法规、政策和本公司章程的规定，无内幕交易行为发生，没有损害公司及 非关联股东的利益。

5、 对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会认为：报告期内，对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内

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部控制，在所有重大方面是有效的，达到了公司内部控制目标。公司在自我评 价过程中未发现与财务报告相关的内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基 准日至内部控制评价报告发出日之间未发生与评价结论产生实质性影响的内部 控制的重大变化。公司内部控制体系将根据公司经营规模、业务范围、市场活 动等变化不断加以调整，以建立满足营运需要的各项内部控制，规范内控制度 的执行，继续强化内部控制监督检查工作，促进公司健康持续发展。

6、 对2013 年度报告的审核意见

根据《证券法》第68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 —— 第30 号 创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编 制的2013 年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和 审核上海锐奇工具股份有限公司2013 年度报告的程序符合法律、行政法规和中 国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海锐奇工具股份有限公司监事会 2014 年3 月18 日

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