Kede Numerical Control Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2022

Jul 24, 2022

证券代码:688305 证券简称:科德数控 公告编号:2022-060

科德数控股份有限公司

持股 5%以上股东减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。

重要内容提示:

股东持股的基本情况

截至本公告披露日,国投(上海)科技成果转化创业投资基金企业(有限合 伙)(以下简称"国投创业基金")持有科德数控股份有限公司(以下简称"公司" 或"科德数控")股份 13,000,000 股,占公司总股本的 14.33%。

减持计划的主要内容

国投创业基金拟通过集中竞价交易和大宗交易方式减持其所持有的公司股 份不超过 5,443,200 股(占公司总股本的比例不超过 6%)。其中,以集中竞价交 易方式减持股份,减持期间为自本公告披露之日起十五个交易日后的六个月内, 减持数量不超过 1,814,400 股(占公司总股本比例不超过 2%),且连续 60 个自 然日内通过集中竞价交易减持公司股份数量不超过公司总股本的 1%;以大宗交 易方式减持股份,减持期间为自本公告披露之日起三个交易日后的六个月内,减 持数量不超过 3,628,800 股(占公司总股本比例不超过 4%),且连续 60 个自然 日内通过大宗交易减持公司股份数量不超过公司总股本的 2%。

公司于近日收到国投创业基金出具的《减持计划告知书》,现将减持计划具 体情况公告如下:

一、减持主体的基本情况

股东名称股东身份		持股数量(股)	持股比例	当前持股股份来源
国投(上海)科技成	5%以上非第一大		14.33%
果转化创业投资基金	股东	13,000,000		IPO前取得:13,000,000股

企业(有限合伙)

上述减持主体无一致行动人。

国投创业基金上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

股东名称	计划减持数量(股)	计划减持比例	减持方式	竞价交易减持期间	减持合理价格区间	拟减持股份来源	拟减持原因
国投(上海)科技成果转化创业投资基 金 企 业( 有 限 合伙)	不超过:5,443,200股	不超过:6%	竞价交易减持,不超过:1,814,400股大宗交易减持,不超过:3,628,800股	2022/8/16~2023/2/15	按市场价格	IPO前取得	自身资金需求

注:

1、国投创业基金系在中国证券投资基金业协会完成备案的私募股权投资基 金,且投资科德数控的期限为超过 36 个月但不超过 48 个月,因此在减持期间, 国投创业基金将按照《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020 年 修订)》《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020 年修订)》的有关规定减持,即连续 60 个自然日内通过集中竞价交易减持公司 股份数量不超过公司总股本的 1%,通过大宗交易减持公司股份数量不超过公司 总股本的 2%。

2、若本减持公告发布日之后至减持计划截至日期间,公司因再融资、股权 激励或因实施送股、资本公积转增股本等除权事项等导致公司总股本发生变化的, 则国投创业基金减持股份的数量仍须符合上述减持股份数量的计划,减持股份的 比例亦须符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司创业 投资基金股东减持股份的特别规定(2020 年修订)》《上海证券交易所上市公司 创业投资基金股东减持股份实施细则(2020 年修订)》等有关减持股份比例要 求。

2

(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

(二)股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持 价格等是否作出承诺 √是 □否

公司股东国投创业基金(持股 5%以上)承诺:

"1、根据《证券法》《公司法》等相关法律法规、部门规章及规范性文件、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、上海证券交易所以及发行 人的内部管理制度的相关规定,主动向发行人申报国投基金所持有的发行人股份 及其变动情况。

2、自科德数控首次公开发行股票并上市之日起 12(十二)个月内,国投基 金将不转让或委托他人管理国投基金在科德数控首次公开发行股票并上市前已 持有的股份,也不由科德数控回购该部分股份。

3、对以上锁定的股份,如因除权、除息而增加的相应的股份,国投基金亦 将同等地遵守上述锁定承诺。

4、国投基金将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有 关规定,以及国投基金作出的本股份锁定和减持的承诺。若以上承诺内容未被遵 守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由国投基金依法承担相应的责任。

5、锁定期满后股东持股意向和减持意向的声明和承诺:

(1)国投基金将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所关 于上市公司 5%以上持股股东减持股份的相关规定。如确因自身经济需求,可以 在锁定期限届满后,视自身实际情况审慎制定股票减持计划,通过集中竞价交易、 大宗交易、协议转让或其他合法合规的方式进行股份减持。

(2)对于国投基金在科德数控首次公开发行股票并上市前已持有的股份, 在国投基金承诺的相关锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后 24 个月内减持 股票的,减持价格将根据当时的二级市场价格确定,并符合相关监管规则的规定。

(3)国投基金减持的股份总额将不超过相关法律法规、规章和规范性文件 以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定的限制,并按照相关规定的时间提 前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,由发行人及时履行信息披露义务。

(4)国投基金将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的 有关规定,以及国投基金作出的锁定期满后股东持股意向和减持意向的声明和承 诺。若以上承诺内容未被遵守,则相关股票买卖收益归发行人所有,并由国投基 金依法承担相应的责任。"

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

• (三)是否属于上市时未盈利的公司,其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
• (四)本所要求的其他事项

无。

三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否

四、相关风险提示

(一)减持计划实施的不确定性风险

本次减持计划系公司股东根据自身需要进行的减持,不会对公司治理结构及 持续经营情况产生重大影响。国投创业基金将根据市场情况、公司股价等情形决 定是否实施本次股份减持计划,存在减持数量、减持时间、减持价格的不确定性, 也存在是否按期实施完成的不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。

(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险

□是 √否

(三)其他风险提示

1、在按照上述计划减持公司股份期间,国投创业基金将严格遵守《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020 年修订)》《上海证券 交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020 年修订)》等法律 法规的相关规定实施减持计划。

2、在本减持计划实施期间,公司将关注国投创业基金减持计划实施情况, 并依法及时履行信息披露义务。

特此公告。

科德数控股份有限公司董事会

2022 年 7 月 25 日