Kede Numerical Control Co., Ltd. — Governance Information 2023

Apr 26, 2023

科德数控股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范科德数控股份有限公司（以下称“公司”或“上市公司”） 信息披露暂缓与豁免行为，依法合规地履行信息披露义务，切实保护公司及股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简 称“《规范运作指引》”）等法律法规、自律规则及《科德数控股份有限公司 章程》（以下称“《公司章程》”）等的有关规定，结合公司实际情况，制订 本制度。

第二条 上市公司和相关信息披露义务人按照法律法规、《股票上市规则》 《规范运作指引》等上海证券交易所相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。

第三条 上市公司和相关信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规 则》《规范运作指引》等规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易 所申请，由公司和相关信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所 对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章 暂缓、豁免披露的范围

第四条 上市公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于 临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以 暂缓披露。

第五条 上市公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业 敏感信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、 损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。

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拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履 行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。

第六条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄露；

（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

• （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章 暂缓、豁免披露的程序

第七条 上市公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免 披露的信息泄露。

第八条 暂缓、豁免披露的具体程序：

（一）上市公司和相关信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免处理的， 公司各部门以及各分、子公司负责人应向董事会办公室提出书面申请，填写 《信息披露暂缓与豁免业务审批表》（附件一）、《暂缓与豁免事项知情人保 密承诺函》（附件三）；

（二）公司董事会秘书或董事长未审核、审批通过的，应将审核结果反馈 至申请人，公司应当按照相关法律法规、监管规则以及公司相关信息披露管理 制度及时对外披露；

（三）公司董事会秘书审核通过后报请公司董事长审批。董事长审批决定 对该特定信息作暂缓、豁免处理的，由董事会秘书进行登记，将审核结果反馈 至申请人，并对该特定信息暂缓、豁免披露；

（四）已办理信息暂缓、豁免披露的，应妥善归档保管，保管期限为十年。 登记及存档保管的内容一般包括：

（1）信息披露暂缓与豁免业务审批表（附件一），以及涉及暂缓或豁免披 露的事项具体内容、原因以及依据等的相关材料；

（2）信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表（附件二）；

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• （3）相关内幕人士的书面保密承诺（附件三）；

• （4）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第九条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，上市公司和 相关信息披露义务人应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露的信息已被泄露或出现市场传闻；

• （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

• （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

出现本条第（二）项情况时，公司应当及时披露相关信息，并披露此前该 信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第四章 责任追究

第十条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职、渎职，导致上市 公司信息披露违规，或对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免披露条件的信息 作暂缓、豁免披露处理，或存在其他未按《股票上市规则》《规范运作指引》 等相关规定和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者造 成损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定，对负有直 接责任的相关人员和分管责任人员等采取相应惩戒措施。

第五章 附 则

第十一条 本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易 所有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与日 后颁布的有关法律法规、规范性文件等相关规定存在冲突的，按照后者的规定 执行。

第十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

第十三条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修订时亦同。

科德数控股份有限公司

2023年4月25日

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附件一

科德数控股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务审批表

		申请日期
		暂缓或豁免披露的事项
		申请人员		申请部门
		暂缓或豁免披露类型	□暂缓 □豁免	暂缓披露的期限
		暂缓或豁免披露的原因及依据
		是否已填报《信息披		相关知情人是否已签署《暂
		露暂缓与豁免事项知情人登记表》	□是 □否	缓与豁免事项知情人保密承诺函》		□是 □否
		申请部门负责人签字
		董事会秘书审核意见
			□同意 □不同意		签字：
		董事长审批意见
			□同意 □不同意		签字：

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附件二

科德数控股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表

序号	知情人姓名	证件类型及号码	单位职务或亲属关系	知悉时间	知悉地点	知悉方式	信息具体内容	相关信息所处阶段	登记时间	登记人

• 注：1、知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 2、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

附件三

科德数控股份有限公司

暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

本人 ，身份证号码： 作为科德数控股份有限公 司（以下简称“公司”） 事项的知情人， 本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓《科德数控股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制 度》的内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂 缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买 卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、 豁免披露事项之日起，主动填写《科德数控股份有限公司信息披露暂缓与豁免 事项知情人登记表》等并向公司董事会办公室备案；

4、如因保密不当或本人违反上述承诺致使公司暂缓、豁免披露事项泄露或 遭受损失的，本人愿承担相应的法律责任。

承诺人：

签署日期： 年 月 日

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