Kede Numerical Control Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Oct 8, 2024

中信证券股份有限公司

关于科德数控股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为科德 数控股份有限公司（以下简称“科德数控”或“公司”）首次公开发行股票并在 科创板上市、 2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（ A 股）股票并 上市、 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（ A 股）股票并上市的保荐机构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》等法律法规，对公司向特定对象发行限售股上市流通事项 进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

科德数控于 2024 年 2 月 29 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔 2024 〕 268 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司 2023 年度向特定对象 发行人民币普通股（ A 股）股票（以下简称“本次发行”或“ 2023 年度再融资 项目”） 8,525,149 股，于 2024 年 4 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份均为有限售条件流通股，公司总股 本由 93,177,757 股变更为 101,702,906 股。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 17 日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露的《科德数控股份有限公 司关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（ A 股）股票发行结果暨股本变 动的公告》（公告编号 2024-023 ）。

本次申请上市流通的限售股票类型为公司向特定对象发行的股份，限售期为 自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至相关方名下之日）起 6 个 月，限售股股东 11 名，对应的限售股数量为 8,525,149 股，占公司目前总股本 的 8.38% 。本次解除限售并申请上市流通的限售股 8,525,149 股，将于 2024 年 10 月 15 日起上市流通。

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二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露日，未发生因分配股利、公 积金转增等导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象承诺所认购的股 票限售期限为自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至相关方名下之 日）起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特 别承诺。

截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述 承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 8,525,149 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 10 月 15 日

（三）限售股上市流通明细清单

	（三）限售股上市流通明细清单
序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	工业母机产业投资基金（有限合伙）	2,131,287	2.10%	2,131,287	0
2	国调二期协同发展基金股份有限公司	1,420,858	1.40%	1,420,858	0
3	中国北方工业有限公司	994,600	0.98%	994,600	0
4	诺德基金管理有限公司	924,978	0.91%	924,978	0
5	安徽中安高质贰号股权投资合伙企业（有限合伙）	623,761	0.61%	623,761	0
6	王格连	440,466	0.43%	440,466	0
7	银川市产业基金管理有限公司	426,257	0.42%	426,257	0
	深圳市达晨财智创业投资管理有限公司
8	—江西赣江新区财投晨源股权投资中心	426,257	0.42%	426,257	0
	（有限合伙）
9	陕西金资基金管理有限公司	426,257	0.42%	426,257	0
10	江苏高投毅达绿色转型产业投资基金（有限合伙）	355,214	0.35%	355,214	0

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序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
11	中国国际金融股份有限公司（资产管理）	355,214	0.35%	355,214	0
	合计	8,525,149	8.38%	8,525,149	0

• 注： 1 、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留二位小数。

2 、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）
1	向特定对象发行股票	8,525,149
合计	-	8,525,149

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券认为：

截至核查意见出具日，公司本次限售股上市流通符合《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规 和规范性文件的要求及股东承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等 均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。

综上，保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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