Kede Numerical Control Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Oct 30, 2023

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-064

科德数控股份有限公司

截至2023 年9 月30 日止前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7 号》的相 关规定，科德数控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就截至2023 年9 月30 日止前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）前次募集资金金额、资金到位情况

1、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590 号）核准，截至2021 年7 月6 日， 本公司已发行人民币普通股22,680,000 股，每股发行价格11.03 元，共募集资 金人民币250,160,400.00 元，扣除不含税发行费用人民币58,635,940.84 元， 实际募集资金净额为人民币191,524,459.16 元。上述募集资金到位情况已经立 信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZG11706 号验资报告。

2、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329 号）核准，本次发行人民币普 通股股票2,457,757 股，每股面值为人民币1.00 元，发行价为人民币65.10 元/ 股，共募集资金人民币159,999,980.70 元，扣除不含税发行费用人民币 1,556,603.77 元，实际募集资金净额为人民币158,443,376.93 元。上述募集资 金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字 [2022]第ZG12248 号验资报告。

（二）前次募集资金在专项账户的存放及管理情况

1

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证 券法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要 求，结合公司的实际情况，制定了《科德数控股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用、管理、监 督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的相 关规定存放、使用、管理募集资金。

根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定，公司、实施募投 项目的全资子公司陕西科德数控科技有限公司（以下简称“陕西科德”）、保荐机 构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）及专户存储 募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金 专户存储四方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内 容与上海证券交易所制订的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大 差异。具体情况如下：

2021 年7 月5 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013200549706；同日， 公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为3400210929003323627。

2021 年11 月26 日，公司、公司全资子公司陕西科德与保荐机构和招商银行 股份有限公司咸阳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为 910900426210123。

2022 年6 月8 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013100605280 和 8110401012800605283。

（三）前次募集资金使用情况及结余情况

1、截至2023 年9 月30 日，前次募集资金累计使用及结余情况如下：

2

（1）首次公开发行

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	250,160,400.00
减：支付发行有关费用	58,635,940.84
募集资金净额	191,524,459.16
减：募投项目支出	191,524,459.16
其中：2021 年置换预先投入募集资金项目自筹资金	31,864,144.74
2021 年直接投入募投项目的金额	20,478,810.23
2021 年永久性补充流动资金金额	40,000,000.00
2022 年直接投入募投项目的金额	65,210,724.11
2023 年1-9 月直接投入募投项目的金额	33,970,780.08
加：利息收入扣除手续费	3,031,762.91
其中：2021 年利息收入扣除手续费	758,335.76
2022 年利息收入扣除手续费	1,992,328.14
2023 年1-9 月利息收入扣除手续费	281,099.01
截止2023 年9 月30 日募集资金账户余额	3,031,762.91

（2）向特定对象发行股票

（2）向特定对象发行股票	（2）向特定对象发行股票
单位：人民币元 项目 金额 募集资金总额 159,999,980.70 减：支付发行有关费用 1,556,603.77 募集资金净额 158,443,376.93 减：募投项目支出 114,608,750.65 其中：2022 年永久性补充流动资金金额 46,443,376.93 2022 年直接投入募投项目的金额 3,393,893.96 2023 年1-9 月直接投入募投项目的金额 64,771,479.76 加：利息收入扣除手续费 2,189,104.81 其中：2022 年利息收入扣除手续费 969,423.04 2023 年1-9 月利息收入扣除手续费 1,219,681.77 截止2023 年9 月30 日募集资金账户余额 46,023,731.09
项目	金额
募集资金总额	159,999,980.70
减：支付发行有关费用	1,556,603.77
募集资金净额	158,443,376.93
减：募投项目支出	114,608,750.65
其中：2022 年永久性补充流动资金金额	46,443,376.93
2022 年直接投入募投项目的金额	3,393,893.96
2023 年1-9 月直接投入募投项目的金额	64,771,479.76
加：利息收入扣除手续费	2,189,104.81
其中：2022 年利息收入扣除手续费	969,423.04
2023 年1-9 月利息收入扣除手续费	1,219,681.77
截止2023 年9 月30 日募集资金账户余额	46,023,731.09

• 2、截至2023 年9 月30 日，募集资金账户余额：

（1）首次公开发行

3

单位：人民币元

			单位：人民币元
账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有 限公司	中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401013200549706	3,031,712.78
科德数控股份有 限公司	中国工商银行股份有限公司 大连自由贸易试验区支行	3400210929003323627	-
陕西科德数控科 技有限公司	招商银行股份有限公司咸阳 分行	910900426210123	50.13
	合计		3,031,762.91

（2）向特定对象发行股票

单位：人民币元

			单位：人民币元
账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有 限公司	中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401013100605280	42,342,507.15
科德数控股份有 限公司	中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401012800605283	3,681,223.94
	合计		46,023,731.09

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

前次募集资金使用情况对照表请详见附表1《募集资金使用情况对照表（首 次公开发行股票）》、附表2《募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

公司于2022 年6 月8 日分别召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监 事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意 公司对募投项目的建设期进行调整，将募投项目“面向航空航天高档五轴数控机 床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和 “航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”建设完成日期由2023 年4 月延长至2024 年4 月。具体情况如下：

因首次公开发行募集资金不足，导致募投项目产线建设需投入的资金量不足 以支付全部产线建设的尾款，且考虑到公司自有资金须先要保证日常生产经营的

4

需要，因此部分产线投入需延至向特定对象发行股票后。在充分考虑公司的资金 现状、向特定对象发行股票的情况，并结合公司对产能的整体规划，在保证募投 项目顺利实施的基础上，拟对募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化 能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航 天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”的建设完成日期由原计划的 2023 年4 月延长至2024 年4 月。

除此之外，本公司不存在募集资金实际投资项目变更的其他情况。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

（四）暂时闲置募集资金使用情况

公司于2021 年7 月20 日分别召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事 会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资 金安全的情况下，使用不超过人民币1.2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包 括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事 会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使 用。

公司于2022 年7 月18 日分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监 事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募 集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的首次公开发 行股票时的募集资金不超过人民币5,000 万元进行现金管理，购买安全性高、流 动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结 构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不 得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过 之日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

5

公司于2022 年7 月22 日分别召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监 事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定 对象发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目 建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置 的本次发行募集资金不超过人民币1.1 亿元进行现金管理，购买安全性高、流动 性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构 性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得 用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之 日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

公司于2023 年7 月14 日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会 第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的 情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币8,000 万元进行现金管理（其中： 使用暂时闲置的公司首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币1,000 万元， 使用暂时闲置的公司2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股 票的募集资金不超过人民币7,000 万元），购买安全性高、流动性好、具有合法 经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存 款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用 于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内 有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

1、首次公开发行股票

截至2023 年9 月30 日，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具 体情况详见下表：

单位：人民币元

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类型	是否归 还
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	大额存单	30,000,000.00	2021-7-22	2022-1-22	1.976%	保本保收 益型	已到期 收回
中信银行股份	共赢智信	60,000,000.00	2021-11-1	2022-1-28	1.48%-3.4%	保本浮动	已到期

6

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类型	是否归 还
有限公司大连 经济技术开发 区支行	汇率挂钩 人民币结 构性存款					收益型	收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	20,000,000.00	2022-2-21	2022-5-23	1.6%-3.30%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	30,000,000.00	2022-5-28	2022-8-26	1.6%-3.35%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	30,000,000.00	2022-9-26	2022-10-27	1.6%-2.95%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	30,000,000.00	2022-11-7	2022-12-7	1.3%-2.95%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	10,000,000.00	2023-6-1	2023-6-30	1.05%-2.85%	保本浮动 收益型	已到期 收回

2、向特定对象发行股票

截至2023 年9 月30 日，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具 体情况详见下表：

单位：人民币元

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类型	是否归 还
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款	60,000,000.00	2022-9-26	2022-10-27	1.6%-2.95%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款	20,000,000.00	2022-9-26	2022-10-27	1.6%-2.95%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款	20,000,000.00	2022-11-7	2022-12-7	1.3%-2.95%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份	共赢智信汇	60,000,000.00	2022-11-7	2022-12-7	1.3%-2.95%	保本浮动	已到期

7

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类型	是否归 还
有限公司大连 经济技术开发 区支行	率挂钩人民 币结构性存 款					收益型	收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款	10,000,000.00	2023-6-1	2023-6-30	1.05%-2.85%	保本浮动 收益型	已到期 收回
中信银行股份 有限公司大连 经济技术开发 区支行	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款	40,000,000.00	2023-6-1	2023-8-30	1.05%-3.02%	保本浮动 收益型	已到期 收回

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表3 和附表4。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况

本公司不存在前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差 异情况。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

本公司不存在前次募集资金投资项目的资产运行情况。

五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件 中披露的有关内容不存在差异。

附表：

• 1、募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

• 2、募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

8

• 3、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）

• 4、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（向特定对象发行股票）

特此公告。

科德数控股份有限公司董事会

2023 年10 月31 日

9

附表1：

前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

金额单位：人民币万元

						金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额：			19,152.45			已累计使用募集资金总额：19,152.45
						各年度使用募集资金总额：			19,152.45
变更用途的募集资金总额：				无		2021 年：		9,234.30
变更用途的募集资金总额比例：					无	2022 年：		6,521.07
						2023 年1-9 月：		3,397.08
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目达到预定可 使用状态日期 （或截止日项目 完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺投 资金额	实际投资金 额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金 额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额
1	面向航空航天高档 五轴数控机床产业 化能力提升工程	面向航空航天高档 五轴数控机床产业 化能力提升工程	46,178.23	13,152.45	13,152.45	46,178.23	13,152.45	13,152.45	-	2024 年4 月
2	航空航天关键主要 部件整体加工解决 方案研发验证平台	航空航天关键主要 部件整体加工解决 方案研发验证平台	13,853.55	-	-	13,853.55	-	-	-	-
3	新一代智能化五轴 数控系统及关键功 能部件研发	新一代智能化五轴 数控系统及关键功 能部件研发	12,602.51	2,000.00	2,000.00	12,602.51	2,000.00	2,000.00	-	2024 年4 月
4	补充营运资金	补充营运资金	24,990.00	4,000.00	4,000.00	24,990.00	4,000.00	4,000.00	-	不适用
	合计		97,624.29	19,152.45	19,152.45	97,624.29	19,152.45	19,152.45	-

10

附表2

前次募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

金额单位：人民币万元

						金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额：			15,844.34			已累计使用募集资金总额：11,460.88
						各年度使用募集资金总额：			11,460.88
变更用途的募集资金总额：				无		2021 年：		-
变更用途的募集资金总额比例：					无	2022 年：		4,983.73
						2023 年1-9 月：		6,477.15
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目达到预定 可使用状态日 期（或截止日 项目完工程 度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺投 资金额	实际投资金 额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金 额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额
1	面向航空航天高 档五轴数控机床 产业化能力提升 工程	面向航空航天高 档五轴数控机床 产业化能力提升 工程	8,200.00	8,200.00	4,134.88	8,200.00	8,200.00	4,134.88	4,065.12	2024 年4 月
2	航空航天关键主 要部件整体加工 解决方案研发验 证平台	航空航天关键主 要部件整体加工 解决方案研发验 证平台	3,000.00	3,000.00	2,681.66	3,000.00	3,000.00	2,681.66	318.34	2024 年4 月
3	补充营运资金	补充营运资金	4,800.00	4,644.34	4,644.34	4,800.00	4,644.34	4,644.34	-	不适用
	合计		16,000.00	15,844.34	11,460.88	16,000.00	15,844.34	11,460.88	4,383.46

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附表3

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）

金额单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资 项目累计产 能利用率	承诺效 益	最近三年一期实际效益	最近三年一期实际效益	最近三年一期实际效益	最近三年一期实际效益	截止日 累计实现 效益	是否达 到预计 效益
序 号	项目名称			2020 年度	2021 年度	2022 年度	2023 年1-9 月（未经审 计）
1	面向航空航天高档五轴数控机床产业化能 力提升工程	建设中，不 适用	不适用	建设中，不 适用	建设中， 不适用	建设中， 不适用	建设中，不适 用	建设中， 不适用	建设中， 不适用
2	新一代智能化五轴数控系统及关键功能部 件研发	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
3	补充营运资金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

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附表 4

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（向特定对象发行股票）

金额单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资 项目累计产 能利用率	承诺效 益	最近三年一期实际效益	最近三年一期实际效益	最近三年一期实际效益	最近三年一期实际效益	截止日 累计实现 效益	是否达 到预计 效益
序 号	项目名称			2020 年度	2021 年度	2022 年度	2023 年1-9 月（未经审 计）
1	面向航空航天高档五轴数控机床产业化能 力提升工程	建设中，不 适用	不适用	建设中，不 适用	建设中， 不适用	建设中， 不适用	建设中，不适 用	建设中， 不适用	建设中， 不适用
2	航空航天关键主要部件整体加工解决方案 研发验证平台	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
3	补充营运资金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

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