Kede Numerical Control Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

May 17, 2024

中信证券股份有限公司

关于科德数控股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为科德数 控股份有限公司（以下简称“科德数控”或“公司”或“上市公司”）首次公开 发行股票并在科创板上市及 2022 年以简易程序向特定对象发行股票并在科创板 上市公司的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持 续督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 9 日至 2024 年 4 月 12 日、2024 年 5 月 15 日 对公司进行了现场检查。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件；

（3）查阅会计师出具的 2023 年度审计报告、关于 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况的专项报告；

1

（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策 程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、会计师出具的 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告；

（5）对公司高级管理人员进行访谈；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行 公开信息查询；

（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；

（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情

况。

二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况

基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人和保荐代表 人未发现公司存在重大问题。

三、重大风险事项

本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）核心竞争力风险

公司目前主营业务产品持续向航空航天、汽车、机械、模具等更多领域开拓， 不同领域对公司产品的需求有差异，如果公司不能迅速适应不同领域的工艺差异 化需求，迅速开展技术迭代升级，丰富五轴联动数控机床品种、提供满足不同领 域加工需求的差异化五轴联动数控机床产品并向用户提供最佳的加工方案，将面 临产品无法适应市场新增需求，导致收入增长放缓等不利影响。

（二）经营风险

1 、竞争加剧的风险

长期以来，技术含量最高的五轴联动数控机床的国内市场主要由德国、日本、 美国等发达工业国家拥有上百年机床生产经验的跨国公司所占据，国内自主产能 集中于低端市场，能够自主研制五轴联动数控机床的中国企业极为稀少。

2

近年来，由于我国航空航天发动机、船用螺旋桨、重型发电机转子等战略装 备产业对高档数控机床自主可控的现实需求，国家持续加大了对高档数控机床产 业的支持力度，我国高档数控机床行业的技术水平不断提高，少数优秀国内厂商 生产的五轴联动数控机床在性能、功能方面已可以满足进口替代的需要，中高端 数控机床国产化进程加快。我国高档数控机床厂商的逐步崛起，可能引起竞争对 手的高度重视，使得竞争加剧。再加上我国高档数控机床市场的快速增长以及对 进口替代重要性的认识逐渐增强，还将吸引更多的潜在进入者。因此，公司面临 市场竞争加剧的风险。

2 、大型外资企业仍占据高端细分领域主要市场份额的风险

行业内大型外资企业大多是集上游功能部件和数控系统生产、整机生产制 造、产品销售一体化的大型企业。基于工业化国家在架构设计、加工工艺、产业 规模、人才梯队等方面上百年的积累，其高端工业产品的可靠性和精度保持性较 我国新兴科技企业尚有明显优势。因此，在技术难度较高的五轴联动数控机床、 数控系统和关键功能部件领域，受我国高端数控机床厂商供应能力有限以及下游 用户应用习惯等因素影响，国外的先进产品仍占据着细分领域主要市场份额。

3 、上游原材料采购的风险

公司关键功能部件主要为自主生产，对外采购以标准件为主，导轨、丝杠、 轴承等零部件部分选用进口、部分选用国产。若未来国际贸易摩擦加剧、技术保 护加强或竞争对手需求增加等，导轨、丝杠、轴承等零部件将面临价格大幅上涨 或供货周期延长的风险，将对公司生产经营产生不利影响。

（三）财务风险

1 、毛利率波动风险

报告期内，公司主营业务毛利率 46.03%，较 2022 年同比增加 3.63 个百分点， 显著高于同行业厂商。随着公司市场化进程的逐步加快，公司的产品正在向精密 模具、汽车、清洁能源、工程机械等诸多领域拓展。由于不同行业、不同用户使 用的高端数控机床在定制化配置方面有所差异，相关产品的毛利率也会有所不 同，下游客户结构的变化可能使公司的整体毛利率有所波动。而且，为满足下游

3

市场需求，行业竞争对手也在着手投入或加大五轴联动数控机床的研发与生产。 若未来市场竞争加剧、国家政策调整，产品售价及原材料采购价格发生不利变化， 公司毛利率也存在下降的风险。

2 、应收账款余额增加导致的坏账风险

公司已根据会计准则的规定，对应收账款计提坏账准备。公司应收账款规模 随营业收入增长而增加，如果经济形势恶化或者客户自身发生重大经营困难，公 司将面临应收账款回收困难的风险。

（四）行业风险

高档数控机床作为智能装备制造产业的重要组成部分，是国民经济和社会发 展的战略性产业。国家出台了一系列鼓励政策以支持、推动我国高档数控机床与 基础装备制造业的发展，增强产业创新能力和国际竞争力。随着我国制造业转型 升级对核心技术自主可控的需求日益迫切，国家的产业政策持续加码。若未来国 家相关产业政策支持力度减弱，可能对公司发展产生不利影响。

（五）宏观环境风险

公司的下游客户主要为航空航天、精密模具、汽车、清洁能源、国产商用飞 机、工程机械等领域客户。下游客户所在行业的发展大多与宏观经济周期相关度 较高，宏观经济政策的调整及其周期性波动会对下游产业的结构升级，以及终端 客户的经营情况、资金周转速度及固定资产投资决策产生较大影响，进而影响对 高档数控机床的需求。

如果未来宏观经济增速持续下滑，下游行业长时间不景气，则可能超出公司 通过客户结构调整、内部挖潜等方式应对的能力范畴，进而一段时间内会对公司 的经营情况产生较为不利影响。

四、重大违规事项

基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司 存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

4

2023 年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：万元

			单位：万元
主要会计数据	2023 年	2022 年	本期比上年同期增减(%)
营业收入	45,225.61	31,544.12	43.37
归属于上市公司股东的 净利润	10,198.55	6,034.29	69.01
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	7,698.96	3,807.82	102.19
经营活动产生的现金流 量净额	4,456.72	-603.26	不适用
主要会计数据	2023 年末	2022 年末	本期末比上年同期末增减 （%）
归属于上市公司股东的 净资产	113,365.96	103,167.41	9.89
总资产	149,973.23	133,661.30	12.20
主要财务指标	2023 年	2022 年	本期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	1.0945	0.6577	66.41
稀释每股收益（元／股）	1.0945	0.6577	66.41
扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元／股）	0.8263	0.4150	99.11
加权平均净资产收益率 （%）	9.42	6.64	增加2.78个百分点
扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%）	7.11	4.19	增加2.92个百分点
研发投入占营业收入的 比例（%）	33.15	36.26	减少3.11个百分点

公司营业收入增长 43.37%，主要系公司销售订单快速增长，产品多元化销 售所致。

公司归属于上市公司股东的净利润增长 69.01%，主要系报告期内销售收入 较上年同期增长以及规模效应逐步显现，销售毛利率显著提升所致。

公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长 102.19%，主要 系报告期内销售收入较上年同期增长以及规模效应逐步显现，销售毛利率显著提 升所致。

5

公司基本每股收益与稀释每股收益增长 66.41%，主要系报告期净利润增加 所致。

公司扣除非经常性损益后的基本每股收益增长 99.11%，主要系报告期扣除 非经常性损益后的净利润增加所致。

公司经营活动产生的现金流量净额显著改善，主要系报告期销售收入及销售 回款增加所致。

六、核心竞争力的变化情况

（一）公司的核心竞争力

1 、坚持自主创新，持续技术积累

公司高度重视创新技术研发，坚持核心技术自主可控的发展战略。截至 2023 年 12 月 31 日，公司拥有授权发明专利 136 项（其中，国内发明专利 109 项，国 际发明专利 27 项），实用新型专利 147 项，外观设计专利 6 项，软件著作权 60 项，商标 60 项，作品著作权 3 项；累计承担国家科技重大专项“高档数控机床 与基础制造装备”专项课题 29 项，其他国家及地方研发项目 29 项；公司累计参 与制定国家标准 24 项，行业及团体标准 11 项，公司掌握的核心技术、专利，以 及持续提升的自主创新能力，是公司核心竞争力的关键之一。

公司持续深耕研发，聚焦用户需求，完善产品布局。报告期内，公司在原有 - 四大通用机型、三大专机系列基础上，推出新的专机平台 六轴五联动叶盘加工 中心，聚焦航空发动机领域，其推出有助于提升国产航空发动机的性能，推动航 空产业的高速、高质量发展。在原有五轴龙门加工中心 GMA 和 GMB 系列产品 基础上，推出新品 GMC3060，更适用于大型航空航天钛合金、铝合金和非金属 复合材料零件的高效加工，为飞机零件整体化及大型复杂化制造提供了解决方 案。

同时公司在新能源汽车、刀具、医疗领域也布局了在研新品。

2 、核心关键功能部件自主可控，高端机床实现进口替代

公司拥有完整的人才链、技术链、产业链，主要产品五轴联动数控机床自主

6

化率达到 85%，掌握高档数控系统、关键功能部件及五轴联动数控机床全产业链 的核心关键技术。产品广泛应用在航空、航天、兵器、船舶、汽车、模具、能源、 机械设备、电子等产业领域，实现进口替代。公司自主研发的 GNC 系列高档数 控系统对标西门子 840D，中国机床监督监测中心出具的报告显示，科德数控的 GNC 系列高档数控系统在功能上能达到西门子 840D 的 95.85%。公司的自研自 制关键功能部件产品类型全面，规格型号丰富，包括不同规格型号的力矩电机、 主轴电机、伺服电机、电主轴、转台、铣头、激光干涉仪、激光对刀仪、无线测 头、激光尺、编码器等。功能部件产品已批量配套公司自产的五轴联动数控机床， 并实现批量化独立销售。

3 、高档数控系统及高端数控机床双研发体系，更高效的迭代提升

公司是国内极少数具备高档数控系统及高端数控机床双研发体系的创新型 企业，是目前国内少数立足全面自主创新技术体系的高新技术企业，可根据用户 工艺需求，规划设计机床结构，优化机床配置要素，为机床主机定制功能部件和 功能开发。在双研发体系的支持下，公司五轴联动数控机床及其关键功能部件、 高档数控系统实现了功能、性能、可靠性从市场端到研发端的快速迭代提升。

4 、售前技术与售后服务优势明显，提供专业化的解决方案

凭借多学科、多专业的售前技术团队，公司能够为不同行业领域用户量身订 制成套高端制造加工解决方案，为其提供灵活多样的五轴联动数控机床，最大程 度地向客户开放高档数控系统功能，支持个性化配置调整，实现公司产品的最优 使用状态。在售后服务阶段，针对客户在实际加工制造中遇到的技术问题，公司 能够提供快速响应、成本可控的售后解决方案，满足客户多层次需求。高效的售 前、售中和售后市场服务能力，是公司具备市场盈利能力的重要影响因素之一。

5 、面对未来制造发展需求，提供完整的产线交钥匙方案

公司得益于较高的国产化率与自主化率，依托于完整的人才链、技术链、产 业链基础，结合多领域用户深度合作的应用积累，公司已具备柔性生产线“交钥 匙”工程能力，可以满足客户个性化、定制化、差异化的生产需求。解决下游客 户对多品种小批量的加工需求，解决劳动力生产成本急剧上升的痛点，实现无人

7

化或少人化。随着公司柔性产线业务进一步的积累与提升，未来将会为更多领域 用户提供完整的国产化产线解决方案，降低用户制造业转型升级的难度，帮助用 户快速实现自身制造能力转型升级，为用户创造更高收益。

6 、多领域重点用户深入合作，应用示范推动市场增长

公司建立了四大通用加工中心及四大专用加工中心技术平台，能够实现对高 档数控系统、关键功能部件的快速应用验证。同时，公司与航空、航天、汽车、 刀具、能源、船舶、兵器等产业的重点企业建立有“共同创新、共同提升、共同 受益”合作模式，借助国家科技重大专项“高档数控机床与基础制造装备”专项 等平台支持，公司产品在各领域重点用户的关键零件加工制造中完成应用验证， 既实现了产品快速验证提升，又能够在用户行业起到应用示范作用，良好的示范 应用将对公司产品市场化推广，具有积极意义。

7 、创新团队优势

公司在自主创新过程中，打造、沉淀了一支多层次、多专业、多学科的创新 人才队伍，建立了以总经理陈虎为带头人的创新技术团队。报告期末，研发团队 共 225 人，拥有涵盖国内外高端装备研发、设计、制造、装配、检测等各领域的 专业人才。总经理陈虎毕业于清华大学精密仪器与机械学系，博士学历，担任国 家数控系统现场总线标准联盟工作组的组长，享受国务院特殊津贴，入选中组部 “万人计划”、科技部中青年科技创新领军人才。陈虎博士是我国数控系统和数 控机床行业资深专家，长期从事高档数控系统和高端数控机床相关技术研发，带 领公司技术团队攻克了各类高端五轴联动数控机床及其关键功能部件、高档数控 系统，建立了行业瞩目的完整数控技术链和产业。

8 、品牌优势

公司是国家高新技术企业，被国家工业和信息化部授予专精特新“小巨人” 企业称号，被辽宁省工业和信息化厅认定为 2022 年省级企业技术中心。高端数 控机床产品屡获机床行业春燕奖、产品质量十佳，整机产品 KMC800S 五轴立式 加工中心和 KFMC2040U 五轴卧式翻板加工中心分别获得由中国机械工程学会 认定的机床装备制造成熟度 9 级和 5 级；功能部件产品 GF230 电主轴、GM345

8

双摆角铣头以及 KMC600S A/C 双轴转台和 DV1250 单轴转台分别获得由中国机 械工程学会认定的机床装备制造成熟度 6 级、7 级和 8 级。“航天复杂构件五轴 高质高效精密加工成套工艺与制造系统及示范应用”项目荣获中国机械工业科学 技术进步一等奖，“开放式数控系统关键技术与标准及应用”获得辽宁省科学技 术进步一等奖。公司产品及服务已在航空航天、机械设备、汽车、能源等重点行 业赢得了良好的市场口碑。公司将持续为用户提供国产高端制造完整解决方案， 不断推动高档数控系统、关键功能部件在机床行业其他机床企业的应用配套，努 力将公司打造为高端制造领域国内外领先的企业。

（二）核心竞争力变化情况

本持续督导期间，保荐人通过查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司招 股说明书、定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管理人员进行访谈等，未 发现公司的核心竞争力发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出变化

单位：万元

			单位：万元
项目	2023 年度	2022 年度	变化幅度（%）
费用化研发投入	2,775.73	2,521.88	10.07
资本化研发投入	12,217.78	8,915.93	37.03
研发投入合计	14,993.51	11,437.81	31.09
研发投入总额占营业收入比例（%）	33.15	36.26	减少3.11个百分点
研发投入资本化的比重（%）	81.49	77.95	增加3.54个百分点

报告期研发投入较去年同期增长了 31.09%，主要原因系公司承担更多的国 家级研发课题项目，并且在报告期内多个项目进入高投入的阶段所致。

（二）研发进展

公司在研项目情况如下：

					单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
序号	项目名称	预计总 投资规 模	本期投 入金额	累计投入 金额	进展或 阶段性 成果	拟达到目标	技术水 平	具体应用前景

9

序号	项目名称	预计总 投资规 模	本期投 入金额	累计投入 金额	进展或 阶段性 成果	拟达到目标	技术水 平	具体应用前景
1	重庆科德- 清华大学合 作研发项目	1,500.00	590.93	1,428.58	制造阶 段	基于科德GNC6X 系 统开展五轴空间误差 辨识与补偿、NC 程 序优化、系统数据采 集、编程后置处理等 方面的研究。	国内领 先，国际 先进	推出GNC62-T版 本数控系统，提升 目前GNC62数控 系统整体功能、性 能。
2	KCX1200M 模块化卧式 车铣复合加 工中心	450.00	187.25	187.25	制造阶 段	研制模块化组态的国 产五轴车铣复合加工 中心。能够针对航空 回转类零件的高金属 去除率，高精度、高 质量的特点，采用直 线轴正交结构，模块 化卧式车铣复合的加 工设备，对提升产品 表面质量、精度以及 缩短生产节拍都有极 大促进作用。	国内领 先，国际 先进	能够解决航空航 天、军工、船舶等 领域关重件加工 设备的“卡脖子”问 题，实现进口替 代。
3	面向航空结 构件的大型 五轴翻板铣 削加工中心 研制及应用	2,000.00	1,153.80	1,795.13	制造阶 段	开展航空大型结构件 零件加工工艺分析， 完成大型五轴卧式翻 板铣削加工中心的迭 代升级。	国内领 先，国际 先进	完成典型大型航 空结构件零件的 加工工艺验证，实 现替代进口。
4	GDUD系列 伺服驱动系 统研发	545.30	145.49	149.46	制造阶 段	本项目目标如下：1、 关键主控芯片FPGA 和ARM 进行国产替 代；2、升级三项电流 采样方案，实现更优 的控制精度；3、编码 器接口集成正余弦细 分功能，并支持BISS C、EnDAT等多种主 流绝对式编码器协议 接入；4、产品系列化， 并实现小批量验证。	国内领 先，国际 先进	满足高性能五轴 数控机床的设计 需求，替代同类型 的进口产品。同时 可应用于机床升 级改造、自动化生 产线、工厂智能化 升级等场合。
5	高精密传感 器研发	330.00	81.43	86.11	制造阶 段	满足公司自主机床使 用需求，设计多种跨 度的下出线激光对刀 仪，完成样机的研发 及初步测试，争取精 度与进口产品达到同	国内领 先，国际 先进	目前高档数控机 床领域的高精密 传感器仍然是国 际一线品牌占据 绝大部分份额。本 项目研发的产品

10

序号	项目名称	预计总 投资规 模	本期投 入金额	累计投入 金额	进展或 阶段性 成果	拟达到目标	技术水 平	具体应用前景
						一水平；生产系列产 品，实现替代进口。		主要的市场定位 是给各类五轴高 档数控机床做配 套，提升数控机床 产品的功能和性 能，并具备一定的 适配第三方企业 的五轴高档数控 机床系统集成能 力，做到可替代进 口。同时将产品推 向国内及国际市 场，实现创收。
6	15kW 、 26kW 、 2100Nm 电 机开发项目	313.78	212.97	212.97	制造阶 段	本项目主要针对各类 五轴高档数控机床的 15kW 、26kW 、 2100Nm 电机进行研 发。研发目标如下： 1.满足KMV60 精密 立加机床主轴的设计 需求，实现双绕组双 速运行；2. 满足 KMC800五轴立式铣 车复合加工中心机床 主轴的设计需求，实 现机床主轴高速扭矩 提升运行；3.满足 KTX1250TC 五轴卧 式车铣复合加工中心 B 轴的设计需求，实 现机床大扭矩需求运 行。	国内领 先，国际 先进	15kW、26kW、 2100Nm 电机属 于数控机床的关 键功能部件，目前 尚长期依赖进口， 主要国际竞争对 手和产品是ETEL 力矩电机，ATE主 轴电机。该产品的 研制能够解决航 空航天等军工企 业关键核心零部 件卡脖子风险，具 有良好的应用前 景。
7	超强韧中熵 合金构件增 材/强化/减 材复合制造	372.00	22.00	22.00	制造阶 段	1、多轴联动复合制造 系统设计与装备集 成；2、多参数约束复 合制造快速建模与路 径规划；3、薄壁异型 构件随动支撑和随尺 铣削优化；4、增材/ 强化/减材复合制造 高效精密成形及质量	国内领 先，国际 先进	通过新技术的开 发，有望推动在研 航天发动机复杂 结构的可靠性制 造，对我国航天强 国建设、保障社会 安全及国家经济 发展具有重要意 义。

11

序号	项目名称	预计总 投资规 模	本期投 入金额	累计投入 金额	进展或 阶段性 成果	拟达到目标	技术水 平	具体应用前景
						控制。
8	整体叶盘六 轴五联动加 工中心项目	2,105.35	3.92	3.92	设计阶 段	1、整体叶盘六轴五联 动加工中心的制造以 及整机形式试验（主 要包括：产品的功能、 性能和主要技术指标 参数的测试）；委托 第三方检测机构出具 检测报告，机床主要 技术指标达到专项考 核指标要求。2、完成 面向整体叶盘零件关 键部位加工质效预测 模型，以及专机数控 加工程序后置处理算 法的开发。	国内领 先，国际 先进	项目研制的整体 叶盘六轴五联动 加工中心将填补 国产叶盘加工中 心的空白，从根本 解决整体叶盘加 工装备对进口设 备的依赖，直接降 低国内航空发动 机企业同类设备 的采购成本和售 后服务成本，带动 机床上下游产业 链的发展，对保障 战时国家战略安 全，加快推进新型 战机的列装速度 具有重大战略意 义。
9	双主轴多刀 塔车削中心 -KCX1200T	120.00	71.20	71.20	设计阶 段	针对大批量异形回转 体零件实现高效率， 高精度，复合化，一 次加工成型。采用双 主轴多刀塔双通道 NC 控制的组合，在 很多产品工件上可达 到比传统机床快1~2 倍的产能效率。可实 现一次装夹可完成 车、铣、钻、攻、镗、 铰等多项工艺。	国内领 先，国际 先进	应用于新能源汽 车，电机传动轴芯 类零件，核工业回 转轴，伺服电机转 子轴，弹药壳体 等，可高速，高精 度一次加工完成， 配备自动化上下 料，可实现无人化 自动化加工作业。
10	刀具磨削工 艺软件复杂 铣刀设计模 块的开发	30.00	3.29	3.29	设计阶 段	对铣刀模块支持的刀 具类型和相关功能进 行全面升级，使刀具 磨削工艺软件具备复 杂铣刀设计能力。	国内领 先，国际 先进	进一步打破国外 的技术垄断，提高 我国刀具制造行 业的市场竞争力， 降低刀具企业或 其他制造业对国 外高端数控机床 的依赖，推进整体

12

序号	项目名称	预计总 投资规 模	本期投 入金额	累计投入 金额	进展或 阶段性 成果	拟达到目标	技术水 平	具体应用前景
								刀具加工的完全 国产化进程。
合计	/	7,766.43	2,472.28	3,959.91	/	/	/	/

注：除上述在研项目外，公司另有12 项正在参与的其他国家级课题。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

本持续督导期间，保荐人通过查阅公司招股说明书、定期报告及其他信息披 露文件，对公司高级管理人员进行访谈，基于前述核查程序，保荐人未发现公司 存在新增业务。

九、募集资金的使用情况及是否合规

本持续督导期间，保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户 银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅 募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场， 了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告 和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访 谈。

基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期间，公司已建立募集资金管 理制度并予以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，募 集资金进度与已披露的计划基本一致，基于前述检查未发现违规使用募集资金的 情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结 及减持情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级 管理人员的持股、质押、冻结及减持情况如下：

姓名	职务	任期起始日 期	任期终止 日期	年初持股 数	年末持股 数	年度内股 份增减变 动量	是否存在 质押、冻 结情况
于本宏	董事长	2015.11.18	2026.1.11	9,460,000	9,460,000	0	否

13

陈虎	董事	2015.11.18	2026.1.11	0	0	0	否
	总经理	2015.11.18	2026.1.11
	核心技术人员	2017.1.1	/
阮叁芽	董事	2015.11.18	2026.1.11	0	0	0	否
杨喜荣	董事	2022.10.26	2026.1.11	0	0	0	否
宋梦璐	董事	2020.1.13	2026.1.11	5,270,000	5,270,000	0	否
朱莉华	董事	2020.1.13	2026.1.11	0	0	0	否
	董事会秘书	2021.11.5
赵万华	独立董事	2020.1.13	2026.1.11	0	0	0	否
孙继辉	独立董事	2020.1.13	2026.1.11	0	0	0	否
赵明	独立董事	2022.5.5	2026.1.11	0	0	0	否
王大伟	监事会主席	2015.11.18	2026.1.11	0	0	0	否
	核心技术人员	2017.1.1	/
王建军	监事	2015.11.18	2026.1.11	0	0	0	否
王庆朋	监事	2020.2.27	2026.1.11	0	0	0	否
	核心技术人员	2017.1.1	/
李经明	副总经理	2016.7.25	2026.1.11	0	0	0	否
汤洪涛	副总经理	2016.10.28	2026.1.11	0	0	0	否
李文庆	副总经理	2020.1.13	2026.1.11	0	0	0	否
	核心技术人员	2017.1.1	/
殷云忠	财务总监	2021.11.5	2026.1.11	0	0	0	否
侯延星	核心技术人员	2017.1.1	/	0	0	0	否
蔡春刚	核心技术人员	2017.1.1	/	0	0	0	否
杜长林	核心技术人员	2017.1.1	/	0	0	0	否
王雪	核心技术人员	2017.1.1	/	0	0	0	否
合计	/	/	/	14,730,000	14,730,000	0	否

公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在质押、冻结 及减持情况。

十一、保荐人认为应当发表意见的其他事项

基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现应当 发表意见的其他事项。

（以下无正文）

14

15