Kede Numerical Control Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Jan 6, 2022

中信证券股份有限公司

关于科德数控股份有限公司

2021年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 “ ”“ ” 定，中信证券股份有限公司（以下简称 中信证券 、 保荐机构 ）作为正在履 “ ”“ ” 行科德数控股份有限公司（以下简称 科德数控 、 上市公司 、“公司”）持续 督导工作的保荐机构，对公司自首次公开发行股票并在科创板上市之日 2021 年 7 月 9 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运行情况进 行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

陈熙颖、孙鹏飞

（三）现场检查时间

2021 年 12 月 24 日

（四）现场检查人员

陈熙颖、马博飞

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况、募投项目的实施情况、 关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等。

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（六）现场检查手段

• 1、查看公司主要经营场所；

• 2、与公司高管等人员进行访谈；

• 3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

• 4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

• 5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

• 6、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单

• 等资料，查看募投项目实施情况；

  • 7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

  • 8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了科德数控公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、 董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅 了公司其他内控制度。

经核查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得 到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责 任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息 进行对比和分析，保荐机构认为：本持续督导期间，公司严格按照监管部门的规 定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类公告，以确保各项重大信息披露及 时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

• （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

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保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往 来情况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，科德数控资产完整，人员、 机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议、银行 对账单、募集资金使用台账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合 同资料，与负责募集资金使用的高管进行了访谈沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，首次公开募集资金已存放至募集 资金专户，并签署了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议。公司制定 了募集资金使用的管理制度，能够按照相关制度规定存放和使用募集资金。公司 募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程 序擅自变更募集资金用途的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内董事会、监事会、股东大会关于关联 交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相 关财务资料，对公司高管进行访谈，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对 外投资等情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，科德数控不存在违规关联交易， 不存在对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了公司重大销售合同及公司 2021 年第三季度业绩情况， 对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了 解近期行业及市场变化情况。

经核查，公司自上市以来经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好，保 持了较为稳定的盈利能力。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

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无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证 券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；同时请公司持续、合理安排募集资 金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现科德数控存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和 证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求， 对科德数控认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为： 自上市以来，科德数控在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、 关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

科德数控经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注科德数控募集资 金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司 2021 年 持续督导工作现场检查报告》之签署页）

保荐代表人：

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中信证券股份有限公司

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