Keboda Technology Co., Ltd. — Governance Information 2021

Apr 21, 2021

科博达技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照 《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和公司规章制度的规定， 本着对公司以及全体股东负责的态度，依法独立行使职权，认真履行监督职责， 积极开展工作，充分在公司合规运营、董事和高级管理人员履行职责、公司财务 检查等方面发挥监督、检查及督促等职能，有效维护公司及股东的合法权益，促 进公司规范运作。现将2020 年度监事会工作报告如下：

一、监事会基本情况

报告期内，公司第一届监事会任期届满，公司依据《公司法》、《公司章程》 的规定开展换届选举工作。2020 年 4 月 20 日，公司召开职工代表大会，选举李 锦锋女士为第二届监事会职工代表监事；2020 年 5 月 15 日，公司召开 2019 年 年度股东大会，选举王永才先生、赵冬冬先生为第二届监事会股东代表监事。2020 年 5 月 15 日，第二届监事会第一次会议召开，选举王永才先生为监事会主席。 因赵冬冬先生申请辞去公司监事职务，公司于 2020 年 12 月 7 日召开 2020 年第 一次临时股东大会，选举厉超然女士为第二届监事会股东代表监事。

公司监事会现由王永才先生、厉超然女士和李锦锋女士组成，王永才先生为 监事会主席。

二、监事会会议召开情况

报告期内，公司共召开了 5 次监事会会议，全体监事均亲自出席了各次会议， 并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

1、2020 年 4 月 20 日，第一届监事会第十四次会议审议并通过了《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2019 年度财务决算报告的议案》、《关于 2020 年度财务预算报告的议案》、《关于 2019 年度利润分配预案的议案》、《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于 2019 年年度报告及其 摘要的议案》、《关于 2020 年度日常关联交易预计情况的议案》、《关于向银行申

请综合授信额度及相关担保事项的议案》等十四项议案。

2、2020 年 5 月 15 日，第二届监事会第一次会议审议并通过了《关于选举第 二届监事会主席的议案》、《关于全资子公司增资的议案》两项议案。

3、2020 年 8 月 18 日，第二届监事会第二次会议审议并通过《关于 2020 年 半年度报告及其摘要的议案》、《关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告>的议案》、《关于注销子公司的议案》三项议案。

4、2020 年 10 月 28 日，第二届监事会第三次会议审议并通过《关于 2020 年 第三季度报告全文及正文的议案》、《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的议案》两项议案。

5、2020 年 11 月 20 日，第二届监事会第四次会议审议并通过《关于提名第 二届监事会股东代表监事候选人的议案》一项议案。

三、监事对公司相关事项发表的意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司股东大会和董事会，对公司 股东大会、董事会的召开程序、议案和决议的合法合规性，内部控制规范管理等 相关重要事项进行了监督检查，对下列事项发表意见如下：

（一）对公司依法运作情况的意见

公司监事会认为：本年度公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》、《总裁工作细则》等法律、法 规的规定，重大事项决策依据充分，决策程序合法有效；三会运作规范、决策合 理，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事、高级 管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规、《公司章程》和公司内 部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和全体股 东利益的行为。

（二）对公司财务管理状况的意见

公司监事会认为：2020 年，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良 好，严格执行各项内控制度，不存在违规对外担保和资金违规占用情况。2020 年 度财务报告的编制和审议程序符合法律法规以及《公司章程》的各项规定，众华

会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实公允地反映了公司 2020 年 度的财务状况和经营成果。利润分配方案符合公司盈利情况及未来发展需要。

（三）对公司关联交易事项的意见

公司监事会认为：公司 2020 年度日常关联交易事项均为日常生产经营所需， 未改变定价原则，关联交易基于自愿平等原则且价格公允，审议程序合法，符合 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《公司关联交 易管理制度》的相关规定。独立董事充分发挥在关联交易决策、监督方面的职责 和作用，对公司关联交易发表了独立意见。不存在损害公司和股东、特别是中小 股东的利益的情形。

（四）对募集资金存放与使用情况的意见

公司监事会认为：2020 年度公司对于募集资金的存放使用和管理均符合《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程、公司募集资金管理办 法的规定，不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在未及时、真实、准确、 完整披露募集资金使用的情况。

（五）对公司内部控制的意见

公司监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效 的执行。公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法 人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司 内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况，如实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

四、监事会 2021 年工作计划

2021 年，公司监事会将会继续严格按照相关法律、法规的要求，以财务监督 和内部控制为核心，认真履行职责。依法监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责 的情况，督促公司规范运作；同时，加强落实监督职能，依法列席公司董事会， 定期组织召开监事会工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合 法性、合规性；依法对公司的财务情况进行监督检查，督促公司持续优化内控管

理体系，不断完善公司法人治理结构，促进公司可持续发展，切实维护中小投资 者及全体股东的合法利益。

科博达技术股份有限公司监事会 2021 年 4 月 20 日