Keboda Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Jul 6, 2022

证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2022-040

科博达技术股份有限公司

关于2022 年限制性股票激励计划授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• ●限制性股票登记日：2022 年 7 月 5 日

• ●限制性股票登记数量：399.8 万股

科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 18 日召开第二 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》， 于 2022 年 6 月 8 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据公司 2022 年限制性股票激 励计划（以下简称“激励计划”）的规定和公司 2021 年年度股东大会的授权，公 司董事会已完成限制性股票的授予登记工作，限制性股票的授予登记情况如下：

一、限制性股票授予情况

（一）限制性股票授予的具体情况

• 1、授予日：2022 年 5 月 18 日。

• 2、授予数量：399.8 万股。

• 3、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。

4、授予人数：426 人（调整后），包括公司公告本激励计划时在公司（含子 公司，下同）任职的高级管理人员、中层管理人员、技术骨干人员和业务骨干人 员。

5、授予价格：24.10 元/股（调整后）。

公司董事会确定限制性股票授予日后，在缴款验资环节及后续办理登记的过 程中，2 名激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的限制性股票合计 0.2 万股，

上述 2 名激励对象放弃的 0.2 万股限制性股票，将直接调减取消授予。因此，本 次激励计划限制性股票实际授予的激励对象人数由 426 人变更为 424 人，本次限 制性股票授予数量由 400 万股变更为 399.8 万股，直接调减取消授予 0.2 万股。

除上述调整外，本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司公布的 《科博达技术股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公 告》、《科博达技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单（调 整后）》一致，未有其他调整。

（二）本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

序号	姓名	职务	获授的限制性股 票数量(万股)	占授予限制性股 票总数的比例	占授予时总股本的 比例
一、高级管理人员
1	范建华	总裁助理	6.00	1.50%	0.015%
2	王丽	副总裁	5.50	1.38%	0.014%
二、中层管理人员、技术骨干人员和业务骨干人员
中层管理人员、技术骨干人员和业务骨 干人员（422人）			388.30	97.12%	0.971%
合计（424 人）			399.80	100.00%	0.999%

• 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的

1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股 本总额的 10%；

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女；

3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排

（一）有效期

本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限 制性股票全部解除限售或回购完毕之日止，最长不超过 48 个月。

（二）限售期和解除限售安排

本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下

表所示：

解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
第一个解除限售期	自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日	30%

	起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个 交易日当日止
第二个解除限售期	自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日 起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个 交易日当日止	30%
第三个解除限售期	自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日 起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个 交易日当日止	40%

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件 而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购激励对 象相应尚未解除限售的限制性股票。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担 保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、 股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等 股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制 性股票进行回购，该等股份将一并回购。

三、限制性股票认购资金的验资情况

众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月 17 日出具了《验资报 告》（众验字（2022）第 06376 号）：截至 2022 年 6 月 14 日，公司已收到限制 性股票激励对象 424 人以货币资金缴纳（均为现金形式）的限制性股票认购款合 计人民币 96,351,800.00 元，其中计入股本人民币 3,998,000.00 元，计入资本公积 （股本溢价）人民币 92,353,800.00 元。

四、限制性股票的登记情况

本激励计划授予的限制性股票为 399.8 万股,中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司于 2022 年 7 月 5 日完成了本激励计划授予限制性股票的登记工作， 并向公司出具了《证券变更登记证明》，股权登记日为 2022 年 7 月 5 日。

五、授予前后对公司控股股东的影响

本次限制性股票登记完成后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

六、股权结构变动情况

证券类别	变更前数量 （股）	变更数量 （股）	变更后数量 （股）
无限售条件流通股	40,100,000	0	40,100,000
有限售条件流通股	360,000,000	3,998,000	363,998,000
合计	400,100,000	3,998,000	404,098,000

七、本次募集资金使用计划

公司本次限制性股票激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予后对公司财务状况的影响

公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激 励计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按照解除限售比例进 行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

董事会已确定本激励计划的授予日为 2022 年 5 月 18 日，根据授予日的公 允价值总额确认本激励计划授予的限制性股票激励成本，本激励计划授予的限制 性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

授予的限制性股票	需摊销的总费 用（万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）	2025 年 （万元）
数量（万股）
399.8	9,951.02	3,588.97	3,959.01	1,896.58	506.47

注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实 际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报 告为准。

九、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》

• 2、众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》

特此公告。

科博达技术股份有限公司董事会

2022 年 7 月 7 日