Kangping Technology (Suzhou) Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

May 12, 2021

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2021-028

康平科技（苏州）股份有限公司

关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股；

• 2、本次解除限售的股份数量为1,238,011股，占发行后总股本的1.2896%，

• 限售期为自股票上市之日起6个月；

  • 3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年5月18日（星期二）。

一、首次公开发行网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，康平科技（苏 州）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股 票24,000,000股,并于2020年11月18日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次 公开发行股票前，公司总股本为72,000,000股，首次公开发行股票完成后，公司 总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为22,761,989股，占发行后总股 本的比例为23.7104%，有限售条件流通股为73,238,011股，占发行后总股本的比 例为76.2896%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自公 司股票上市之日起6个月，股份数量为1,238,011股，占公司发行后总股本的 1.2896% 。具体情况详见公司于2020 年11 月13 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行股票并在创业板上市发行结果 公告》。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金 转增等导致股本数量变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。网下发行部分采 用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）的限 售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上 市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违 规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年5月18日（星期二）；

• 2、本次解除限售股东数量为2,975名，涉及网下有效配售的获配账户3,166

户；

• 3、本次解除限售股份数量为1,238,011股，占公司发行后总股本的1.2896%；

• 4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

					单位：股剩余限售股数量0
序号	限售股类型	所持限售条件股份总股数	限售股占总股本比例	本次申请解除限售数量	剩余限售股数量
1	首次公开发行网下配售限售股	1,238,011	1.2896%	1,238,011	0

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同 时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离 职未满半年。

四、股权结构变动表

本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

单位：股

						单位：股	单位：股
	类别	本次变动前		本次变动		本次变动后
		股份数量	占比（%）	增加	减少	股份数量	占比（%）

2

一、无限售条件流通股	22,761,989	23.71	1,238,011		24,000,000	25.00
二、有限售条件流通股	73,238,011	76.29		1,238,011	72,000,000	75.00
其中：首发后限售股	1,238,011	1.29		1,238,011	0	0.00
首发前限售股	72,000,000	75.00			72,000,000	75.00
合计	96,000,000	100.00	1,238,011	1,238,011	96,000,000	100.00

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售 数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。 本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信 息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意康平科技本次解除限售股份上市流通。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于康平科技（苏州）股份有限公

• 司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见》。

特此公告。

康平科技（苏州）股份有限公司

董事会 2021年5月13日

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