Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2017

Nov 30, 2017

证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2017-105

上海康达化工新材料股份有限公司

关于非公开发行股份之限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次解除限售股份总数为30,797,101股，占公司总股本的13.34%；

• 2、本次解除限售股份可上市流通日期为2017年12月6日。

一、本次解除限售股份的基本情况

2016年11月16日，上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海康达化工新材料股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2016]2589号）。

根据上述批复，公司向新华基金管理股份有限公司、金鹰基金管理有限公司、 安信基金管理有限责任公司、中融基金管理有限公司、国泰君安创新投资有限公 司、红土创新基金管理有限公司共6名特定对象合计非公开发行人民币普通股（A 股）30,797,101股（以下简称“非公开发行股份”）。非公开发行股份发行对象 具体情况如下表：

序号	发行对象名称	证券账户名称	证券数量（股）
1	红土创新基金管理有限 公司	红土创新基金－银河证券－深 圳市创新投资集团有限公司	47,720
		红土创新基金－江苏银行－红 土创新红土紫金1号资产管理 计划	190,881
		红土创新基金－中信建投证券 －红土创新红石50号定向增发 资产管理计划	9,544
		红土创新基金－招商银行－红 土创新红石46号定向增发资产 管理计划	47,720

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		红土创新基金－中信证券－红 土创新红石53号定增资产管理 计划	71,103
		红土创新基金－中信证券－红 土创新红石56号定增资产管理 计划	52,015
		红土创新基金－中信证券－红 土创新红石57号定增资产管理 计划	34,836
		红土创新基金－中信证券－邱 丽敏	6,681
		红土创新基金－工商银行－红 土创新红石45号定向增发资产 管理计划	7,158
		红土创新基金－招商证券－红 土创新红石38号定向增发资产 管理计划	7,158
		红土创新基金－华泰证券－红 土创新红石48号定向增发资产 管理计划	14,316
2	中融基金管理有限公司	中融基金－平安银行－中融基 金－融耀定增9号资产管理计 划	561,594
		中融基金－平安银行－中融基 金－融耀定增10号资产管理计 划	910,870
		中融基金－平安银行－中融国 际信托有限公司	1,457,608
		中融基金－平安银行－中融基 金－融耀定增15号资产管理计 划	226,087
		中融基金－平安银行－中融基 金－融耀定增16号资产管理计 划	340,942
		中融基金－平安银行－中融国 际信托－融耀定增17号集合资 金信托计划	584,420
		中融基金－平安银行－中融国 际信托－融耀定增19号集合资 金信托计划	345,290
		中融基金－平安银行－中融国 际信托－融耀定增18号集合资 金信托计划	192,754

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3	国泰君安创新投资有限 公司	国泰君安创新投资有限公司	3,079,710
4	安信基金管理有限责任 公司	安信基金－浦发银行－华宝信 托－华宝－银河37号集合资金 信托计划	3,079,710
		安信基金－浦发银行－华宝信 托－华宝－银河35号集合资金 信托计划	3,079,710
5	金鹰基金管理有限公司	金鹰基金－工商银行－万向信 托－万向信托－星辰18号事务 管理类单一资金信托	7,210,144
6	新华基金管理股份有限 公司	新华基金－工商银行－中航信 托－中航信托·天启【2016】181 号瑞东新材料定增项目集合资 金信托计划	9,239,130

非公开发行股份于2016年12月6日在深圳证券交易所上市，限售期为12个月。 本次非公开发行完成后，公司总股本由200,000,000股增加至230,797,101股。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除限售的公司股东为：新华基金管理股份有限公司、金鹰基金管 理有限公司、安信基金管理有限责任公司、中融基金管理有限公司、国泰君安创 新投资有限公司、红土创新基金管理有限公司。

上述 6 名股东在公司非公开发行中均已承诺：本公司本次发行认购的股份自 新增股份上市首日起十二个月内不转让，也不由上海康达化工新材料股份有限公 司回购该部分股份。本公司在锁定期内，本公司委托人、合伙人不得转让其持有 的产品份额或退出合伙。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。 截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情 形，公司也不存在对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 12 月 6 日；

• 2、本次解除限售股份的数量为 30,797,101 股，占公司总股本的 13.34%；

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为 6 名，证券账户总数为 24 户；

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4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序 号		限售股份持有人 名称	证券账户名称	所持限售股 份总数（股）	本次解除限 售数量（股）	占总股本比 例（%）	质押冻结 股份数
1		红土创新基金管 理有限公司	红土创新基金－银 河证券－深圳市创 新投资集团有限公 司	47,720	47,720	0.02	0
			红土创新基金－江 苏银行－红土创新 红土紫金1号资产管 理计划	190,881	190,881	0.08	0
			红土创新基金－中 信建投证券－红土 创新红石50号定向 增发资产管理计划	9,544	9,544	0.00	0
			红土创新基金－招 商银行－红土创新 红石46号定向增发 资产管理计划	47,720	47,720	0.02	0
			红土创新基金－中 信证券－红土创新 红石53号定增资产 管理计划	71,103	71,103	0.03	0
			红土创新基金－中 信证券－红土创新 红石56号定增资产 管理计划	52,015	52,015	0.02	0
			红土创新基金－中 信证券－红土创新 红石57号定增资产 管理计划	34,836	34,836	0.02	0
			红土创新基金－中 信证券－邱丽敏	6,681	6,681	0.00	0
			红土创新基金－工 商银行－红土创新 红石45号定向增发 资产管理计划	7,158	7,158	0.00	0
			红土创新基金－招 商证券－红土创新 红石38号定向增发 资产管理计划	7,158	7,158	0.00	0
			红土创新基金－华 泰证券－红土创新	14,316	14,316	0.01	0

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		红石48号定向增发 资产管理计划
2	中融基金管理有 限公司	中融基金－平安银 行－中融基金－融 耀定增9号资产管理 计划	561,594	561,594	0.24	0
		中融基金－平安银 行－中融基金－融 耀定增10号资产管 理计划	910,870	910,870	0.39	0
		中融基金－平安银 行－中融国际信托 有限公司	1,457,608	1,457,608	0.63	0
		中融基金－平安银 行－中融基金－融 耀定增15号资产管 理计划	226,087	226,087	0.10	0
		中融基金－平安银 行－中融基金－融 耀定增16号资产管 理计划	340,942	340,942	0.15	0
		中融基金－平安银 行－中融国际信托 －融耀定增17号集 合资金信托计划	584,420	584,420	0.25	0
		中融基金－平安银 行－中融国际信托 －融耀定增19号集 合资金信托计划	345,290	345,290	0.15	0
		中融基金－平安银 行－中融国际信托 －融耀定增18号集 合资金信托计划	192,754	192,754	0.08	0
3	国泰君安创新投 资有限公司	国泰君安创新投资 有限公司	3,079,710	3,079,710	1.33	0
4	安信基金管理有 限责任公司	安信基金－浦发银 行－华宝信托－华 宝－银河37号集合 资金信托计划	3,079,710	3,079,710	1.33	0
		安信基金－浦发银 行－华宝信托－华 宝－银河35号集合 资金信托计划	3,079,710	3,079,710	1.33	0
5	金鹰基金管理有	金鹰基金－工商银	7,210,144	7,210,144	3.12	0

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	限公司	行－万向信托－万 向信托－星辰18号 事务管理类单一资 金信托
6	新华基金管理股 份有限公司	新华基金－工商银 行－中航信托－中 航信托·天启【2016】 181号瑞东新材料定 增项目集合资金信 托计划	9,239,130	9,239,130	4.00	0

四、本次解除限售后股份变动情况表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动增 加（+,-）	本次变动后	本次变动后
	股份数量 （股）	股份比例	数量（股）	股份数量 （股）	股份比例
一、有限售条件的流通 股份	46,553,710	20.17%	-30,797,101	15,756,609	6.83%
1、首发前限售股	0	0	0	0	0
2、首发后限售股	30,797,101	13.34%	-30,797,101	0	0
3、高管锁定股	15,756,609	6.83%	0	15,756,609	6.83%
二、无限售条件的流通 股份	184,243,391	79.83%	30,797,101	215,040,492	93.17%
股份总数	230,797,101	100.00%	0	230,797,101	100.00%

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

• 1、公司本次限售股解禁上市流通事项符合相关法律法规及规范性文件的规

定；

• 2、截至本核查意见出具日，本次解除股份限售的股东严格履行了相关承诺，

• 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况；

• 3、截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份解禁上市流通的信息披露

• 真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

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六、备查文件

• 1.限售股份上市流通申请书；

• 2.登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表；

• 3.保荐机构的核查意见；

• 4.深交所要求的其他文件。

特此公告。

上海康达化工新材料股份有限公司董事会

2017 年 11 月 30 日

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