Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Management Reports 2015

Mar 23, 2015

上海康达化工新材料股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

独立董事 文东华

各位股东及股东代表：

本人作为上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，根据 《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法 规和规范性文件的规定与要求，在2014年11月至12月的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务， 充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。

现将 2014 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：

一、出席公司董事会及股东大会次数及投票情况

（一）董事会会议：本人于2014年11月7日召开的第二届董事会第十一次会议被提名为 公司第二届董事会独立董事候选人。

（二）股东大会：2014年本人任职期间未召开股东大会，本人作为独立董事候选人列席 2014年11月25日召开的2014年第一次临时股东大会。

二、发表独立意见的情况

2014年本人任职期间未发表独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的工作

（一）公司信息披露情况

公司一直按照《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《公司信息披露管理制度》等规定持续、规范的进行信息披露。

（二）对公司的治理结构及经营管理的监督

2014年12月份，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建 立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了 解在公司 2014年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重 大事项进展情况的汇报，了解、掌握2014年年报审计工作安排及审计工作进展情况，并积极 与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司 真实情况，切实维护广大社会公众股股东的利益。

（三）主动了解、调查公司经营管理情况。

2014年11、12月份，本人到公司详细了解公司生产经营情况、公司的子公司的运营情况。

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在公司董事长陆企亭先生、董事会秘书张培影先生的陪同下，到总公司、研究所及奉贤厂区 进行了实地考察。在听取了公司领导层的汇报后，本人认为公司生产经营活动正常有序；2014 年本人在公司累计工作时间为4天。

（四）任职董事会相关委员会的工作情况

本人担任董事会审计委员会、薪酬与考核委员会的委员，在任职期间未召开审计委员会 和薪酬委员会会议。

五、本人联系方式

本人联系方式：wdhua@mail.shufe.edu.cn。 以上是本人在2014年度履行职责情况的汇 报，2015年，本人在加强自身学习的基础上，将继续本着勤勉、独立公正的原则，积极有效 地履行独立董事的职责，加强与公司其他董事、监事及管理层的沟通，更好的维护公司和中 小股东的合法权益，为公司的科学决策和风险防范提供独立意见和建议，为促进公司可持续 发展发挥积极作用。

独立董事 文东华

2015年3月20日

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