Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Capital/Financing Update 2017

May 19, 2017

证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2017-033

上海康达化工新材料股份有限公司

关于筹划发行股份购买资产停牌期满继续停牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划收购资产事 项，标的公司属于新材料行业。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票 简称：康达新材，股票代码：002669）自2017 年4 月21 日起停牌。公司已分别 于2017 年4 月21 日、2017 年4 月28 日、2017 年5 月8 日、2017 年5 月13 日 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）发布了《重大事项停牌公告》（公告编号： 2017-025）、《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-028）、《关于筹划发行 股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2017-029）、《关于筹划发行股份购买资 产的停牌进展公告》（公告编号：2017-031）。

公司原计划在2017 年5 月21 日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第26 号—上市公司重大资产重组申请文件》要求的发行股份购 买资产预案（或报告书），但目前公司及相关各方仍需对本次发行股份购买资产 的方案进行持续沟通和论证。为确保本次工作的顺利进行，防止公司股价异常波 动，维护投资者利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2017 年5 月 22 日（星期一）开市起继续停牌。

一、本次发行股份购买资产基本情况及目前进展情况

本次交易初步确定为以发行股份和支付现金方式收购目标公司的股权，目前 公司正与相关各方积极沟通、洽谈收购方案，以上事项尚存在不确定性，具体交 易方案将根据双方协商和后续尽职调查情况确定。本次交易完成后，不会导致公 司实际控制人发生变更。

二、公司股票停牌前1 个交易日（2017 年4 月20 日）的主要股东持股情况

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1、前10 名股东持股情况如下：

		股票种类	持股数量（股）
序号	股东名称
1	陆企亭	人民币普通股	35,944,200
2	徐洪珊	人民币普通股	26,991,450
3	储文斌	人民币普通股	12,591,450
4	新华基金－工商银行－中航信托－中航信 托·天启【2016】181 号瑞东新材料定增项 目集合资金信托计划	人民币普通股	11,492,102
5	金鹰基金－工商银行－万向信托－万向信 托－星辰18 号事务管理类单一资金信托	人民币普通股	7,210,144
6	南方基金－建设银行－中国人寿－中国人 寿委托南方基金混合型组合	人民币普通股	7,200,403
7	张立岗	人民币普通股	4,603,450
8	中国建设银行股份有限公司－农银汇理医 疗保健主题股票型证券投资基金	人民币普通股	3,467,256
9	侯一斌	人民币普通股	3,311,600
10	南方基金－建设银行－中国人寿－中国人 寿委托南方基金固定收益组合	人民币普通股	3,249,938

2、前10 名无限售流通股股东持股情况如下：

序号	股东名称	股票种类	持股数量（股）
1	陆企亭	人民币普通股	35,944,200
2	储文斌	人民币普通股	12,591,450
3	南方基金－建设银行－中国人寿－中国人 寿委托南方基金混合型组合	人民币普通股	7,200,403
4	张立岗	人民币普通股	4,603,450
5	中国建设银行股份有限公司－农银汇理医 疗保健主题股票型证券投资基金	人民币普通股	3,467,256

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6	侯一斌	人民币普通股	3,311,600
7	南方基金－建设银行－中国人寿－中国人 寿委托南方基金固定收益组合	人民币普通股	3,249,938
8	云南国际信托有限公司－聚利31 号单一资 金信托	人民币普通股	2,897,100
9	西藏瑞东财富投资有限责任公司－瑞东梧 桐一号投资基金	人民币普通股	2,604,800
10	郭洁	人民币普通股	2,400,000

三、公司在停牌期间所做的主要工作

停牌期间，公司与有关各方严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规 定，积极推进本次发行股份购买资产所涉及的各项工作，会同相关各方就本次发 行股份购买资产事宜进行沟通、交流和谈判。

与此同时，公司参照《上市公司重大资产重组管理办法》、《中小企业板信息 披露业务备忘录第8 号：重大资产重组相关事项》等有关法律、法规、规范性文 件的要求，对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报，及时向深圳证 券交易所报送了《交易进程备忘录》。公司根据相关规定每五个交易日发布一次 停牌进展情况公告，履行信息披露义务。

四、申请延期复牌的原因

鉴于本次发行股份购买资产的相关事宜仍在沟通和协商中，交易细节尚需和 交易对手进行进一步谈判确认，交易事项仍具有不确定性。公司预计无法于2017 年5 月21 日前披露本次发行股份购买资产预案（或报告书）。

为确保本次发行股份购买资产事项披露的资料真实、准确、完整，本次交易 事项的顺利进行，维护广大投资者利益，避免股价异常波动，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息 披露业务备忘录第14 号：上市公司停复牌业务》等相关规定，公司特向深圳证 券交易所申请，公司股票（股票简称：康达新材，股票代码：002669）延期复牌， 即自2017 年5 月22 日（星期一）开市起继续停牌。

五、预计复牌安排

本公司承诺争取停牌时间不超过1 个月，即承诺争取在2017 年6 月21 日前 披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26 号-上市公司重大 资产重组申请文件》要求的发行股份购买资产预案（或报告书）。公司股票将在

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公司董事会审议通过并公告发行股份购买资产预案（或报告书）后复牌。

如公司未能在上述期限内披露发行股份购买资产预案（或报告书），公司将 根据发行股份购买资产推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。公司未提出延 期复牌申请或延期复牌申请未获交易所同意的，公司股票将于2017 年6 月21 日开市时起复牌，同时披露本次发行股份购买资产事项的基本情况，是否继续推 进本次发行股份购买资产事项及相关原因。

如本公司在停牌期限内终止筹划发行股份购买资产，公司将及时披露终止筹 划发行股份购买资产相关公告。如果公司股票停牌时间累计未超过3 个月的，公 司承诺自公告之日起至少1 个月内不再筹划重大资产重组；如公司股票停牌时间 累计超过3 个月的，公司承诺自公告之日起至少2个月内不再筹划重大资产重组。 公司将根据相关规定履行信息披露义务，每5 个交易日发布一次发行股份购 买资产事项的进展公告。

六、必要风险提示

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上 述指定媒体刊登的信息为准。鉴于本次公司筹划的发行股份购买资产事项，尚存 在较大不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

上海康达化工新材料股份有限公司董事会

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