Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Capital/Financing Update 2016

Aug 22, 2016

证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2016-062

上海康达化工新材料股份有限公司

2016 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]353 号文”核准，并经深圳证券交易所 同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）通过深圳证券 交易所系统于2012 年4 月5 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公开发 行了普通股（A 股）2500 万股，发行价为每股人民币12 元，截至2012 年4 月10 日，本 公司前次共募集资金人民币300,000,000.00 元, 直接扣减的证券承销费及保荐费人民币 23,850,000.00 元后，募集资金实际到账金额为人民币276,150,000.00 元。经扣除自行 支付的中介机构费和其他发行相关费用10,379,316.24 元后，募集资金净额为人民币 265,770,683.76 元。

上述募集资金情况已经天健正信会计师事务所有限公司出具天健正信验（2012）综字 第020035 号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额、累计投入金额。 1、以前年度已使用金额

截至2015 年12 月31 日，公司以募集资金投入募投项目金额为人民币23,702.57 万

元。

2、本报告期使用金额及当前余额

⑴本报告期使用金额

截至2016 年6 月30 日，公司2016 年以募集资金投入募投项目金额为人民币1,771.50 万元，募集资金永久补充流动资金为2,449.10 万元。

⑵当前余额

截至2016 年6 月30 日，公司2016 年上半年募集资金使用明细如下表：

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金额单位：人民币万元

	金额单位：人民币万元
项 目	金 额
1、募集资金2015年期末余额	4,385.58
2、募集资金本期支出总额（-）	1,771.64
其中：募投项目投入资金	1,771.50
募集资金专项账户手续费支出	0.14
3、募集资金永久补充流动资金（-）	2,449.10
4、募集资金本期收入总额（+）	38.03
其中：募集资金专项账户利息收入	38.03
5、募集资金专项账户2016 年6 月30 日账户余额	202.87

综上，截至2016 年6 月30 日，募集资金专项账户余额为人民币202.87 万元。 3、累计投入金额

截至2016 年6 月30 日，公司以募集资金累计投入募投项目金额为人民币25,474.07 万元，募集资金永久补充流动资金为2,449.10 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等规定，结合本公司实际情况，制定了《上海康达化工新材料 股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据该《管理办法》 并结合经营需要，本公司从2012 年4 月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资 金使用专户，并与开户银行、光大证券签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资 金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016 年6 月30 日，本公司严格按照《募 集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。

（二）募集资金存储情况

截至2016 年6 月30 日，募集资金在银行账户的存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	金 额	备注
交通银行股份有限公司上海 分行川沙支行	310069095018180066711	553.41	募集资金专户
交通银行股份有限公司上海 分行川沙支行	310069095608510004270	2,023,376.57	3 个月定存

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江苏银行上海分行	18200188000154774	4,086.50	募集资金专户
江苏银行上海分行	-	-	7 天通知 存款
上海银行北京分行	03001804088	677.76	募集资金专户
合 计	-	2,028,694.24	-

募集资金专户利息收入1,359.19万元（其中2016年上半年利息收入38.03万元），手

续费1.22万元（其中2016年上半年手续费0.14万元）。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期募集资金实际使用情况，详见附表1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年上半年，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和 本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用 情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：

1、募集资金使用情况对照表

上海康达化工新材料股份有限公司董事会

二○一六年八月二十二日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		30,000.00	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额				1,771.50
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额					25,474.07
累计变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投 入金额	截至本报告期 末累计投入金 额(2)	截至本报告期末 投入进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
环氧树脂结构胶粘 剂生产建设项目	否	9,986.00	9,986.00	604.18	9,561.53	95.75%	2015-1-31	638.99	—	否
环氧基体树脂生产 建设项目	否	12,461.00	12,461.00	578.99	10,246.35	82.23%	2015-1-31	10.03	—	否
上海康达化工技术 研究所建设项目	否	5,460.00	5,460.00	588.33	5,666.19	103.78%	2014-10-31	—	—	否
承诺投资项目 小计	—	27,907.00	27,907.00	1,771.50	25,474.07	-	—	649.02	—	—
超募资金投向
归还银行贷款 （如有）	—	—	—	0.00	0.00	0.00%	—	—	—	—
补充流动资金 （如有）	—	—	—	0.00	0.00	0.00%	—	—	-	—
超募资金投向小计	—	—	—	0.00	0.00	0.00%	—	—	—	—
合 计	—	27,907.00	27,907.00	1,771.50	25,474.07	-	—	649.02	—	—

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体项目)	截至2016 年6 月30 日止，公司已完成“上海康达化工技术研究所建设项目”并投入使用，该项目为非生产性 项目，不直接产生效益。“环氧树脂结构胶粘剂生产建设项目”、“环氧基体树脂生产建设项目”于2015 年8 月 12 日已取得有关部门试生产许可，目前募投项目仍有部分机器设备在调试过程中，报告期试生产已产生部分效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司在IPO 发行过程中，与《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及深圳证券信息 有限公司等法定信息披露媒体分别签订了IPO 信息披露服务合同，上述媒体在提供IPO 信息披露服务的同时，附送 了3 至5 年不等的持续信息披露服务，上述附加的持续信息披露服务费共计191 万元。2013 年，公司根据相关要求， 已从自有资金账户划出191万元至公司在交通银行上海川沙支行开设的账户，以超募资金的形式进行管理。截至2016 年6 月30 日，该笔资金连同累计产生的利息共2,023,376.57 元，以3 个月定存形式存放，尚未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为40,236,630.24 元，天健正信会计师事务所有限公司对本公司以 自筹资金先期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审计，并出具了天健正信审（2012）专字第020521 号《关 于上海康达化工新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2012 年5 月3 日，公司从募集资 金专项账户置换先期投入40,236,630.24 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2013 年8 月6 日公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》。同意公司使用2,600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过十二个月。 2013 年9 月，公司从募集资金账户转出2,600 万元暂时补充流动资金,2014 年8 月4 日公司已将暂时补充流动资金 2,600 万元归还募集资金账户。 2014 年8 月15 日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》。同意公司使用2,600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限以不影响募投项目完成进度为前提， 自董事会通过之日起不超过十二个月。公司一直未使用该部分募集资金2,600 万元用于暂时补充流动资金，该部分 闲置募集资金一直存放于募集资金专用账户中，公司已将上述事项及时通知公司时任保荐机构光大证券股份有限公 司及保荐代表人，并于2015 年8 月13 日发布编号为2015-051 的公告。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	至2016 年3 月9 日止，募集资金专户结余的金额：26,278,876.79 元（包括节余募集资金及其累计利息收入扣 除手续费后的净额、已完工募投项目应付未付尾款）。募集资金结余的原因：1、在募投项目建设过程中，在保证 项目建设质量的前提下，公司严格控制募集资金的支出，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制、监 督和管理，相应地减少了项目开支。2、公司自项目实施起，对募集资金采取定期存单，募集资金存放期间产生了 一定的利息收入。3、公司已完工的募投项目部分尾款尚未支付。2016年3月14日，公司从募集资金专户转出永久 性补充流动资金2,449.1万元(募集资金专户余额约2,627.89万元扣除超募资金200.98万元，加公告后募集资金专 户产生的利息)。
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2016 年6 月30 日，募集资金银行账户存储余额为2,028,694.24 元，其中转入定期存款户2,023,376.57 元；其余5,317.67 元以活期方式存入募集资金专户中。

2016 年3 月9 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用剩余募集资金永久性补充流动资金 的议案》，议案主要内容为：“将募集资金专户余额约 2,627.89 万元（包括节余募集资金及其累计利息收入扣除 手续费后的净额、已完工募投项目应付未付尾款，具体以转账日金额为准）扣除超募资金 200.98 万元（包括超募 资金及其累计利息收入扣除手续费后的净额）后的金额约2,426.91 万元永久性补充流动资金，用于公司日常生产 经营等活动。”该议案公司已于2016 年3 月10 日在巨潮资讯网对外公告（公告编号：2016-009）。2016 年3 月 14 日，公司从募集资金专户转出永久性补充流动资金2,449.1 万元(含公告后募集资金户产生的利息)。公司承诺已 完工的募投项目应付未付尾款在满足付款条件时将使用公司自有资金支付。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

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