Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Capital/Financing Update 2013

Apr 1, 2013

上海康达化工新材料股份有限公司

2012 年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司 2012 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可„ 2012 ‟ 353 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商光大证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2012 年 4 月 5 日采用全 部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（ A 股）股票 2500 万股， 发行价为每股人民币 12 元。截至 2012 年 4 月 10 日，本公司共募集资金 300,000,000.00 元，扣除 发行费用 34,229,316.24 元后，募集资金净额为 265,770,683.76 元。

上述募集资金净额已经天健正信会计师事务所有限公司天健正信验 [2012] 综字第 020035 号《验资报告》验证。

( 二 ) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1 ．以前年度已使用金额

无

2 ．本年度使用金额及当前余额

2012 年度，本公司募集资金使用情况为：

（ 1 ）以募集资金直接投入募投项目 5,674.34 万元。截至 2012 年 12 月 31 日，本公司募集资 金累计直接投入募投项目 5,674.34 万元。

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（ 2 ） 2012 年度，募集资金使用金额明细如下表：单位：人民币万元

项目	金额
1、募集资金总额		30,000.00
减：发行费用		3,422.93
2、实际募集资金净额		26,577.07
减：臵换预先投入募集资金投资项目的自筹资金		4,023.66
募投项目建设投入资金		1,650.68
加：利息收入扣除手续费净额		266.60
3、募集资金年末余额（注）		21,169.33

综上，截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 5,674.34 万元，尚未使用的金额为 21,169.33 万元。

二、 募集资金的管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等的规定，结合本公司实际情况，制定了《上海康达化工新材 料股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2010 年 11 月 19 日经本公司董事会一届五次会议审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2012 年 4 月起对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》， 对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2012 年 12 月 31 日，本公司均严格按 照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

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( 二 ) 募集资金专户存储情况

截至 2012 年 12 月 31 日，公司共有 3 个募集资金专户、 16 个定期存款账户及 1 个通知存款账 户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095018180066711	活期存款	6,677.00
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095608500004943	7天通知	13,845,367.92
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095608510004270-00795327	6个月定存	5,000,000.00
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095608510004270-00795328	6个月定存	5,000,000.00
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095608510004270-00795330	6个月定存	5,150,000.00
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095608510004270-00795326	6个月定存	5,000,000.00
交通银行股份有限公司上海分行川沙支行	310069095608510004270-00796339	6个月定存	31,810,000.00
江苏银行上海分行	18200188000154774	活期存款	2,478.63
江苏银行上海分行	18200181000306183	6个月定存	40,700,000.00
江苏银行上海分行	18200181000259939	6个月定存	5,000,000.00
江苏银行上海分行	18200181000259857	6个月定存	5,000,000.00
江苏银行上海分行	18200181000260023	6个月定存	5,000,000.00
江苏银行上海分行	18200181000259775	6个月定存	5,150,000.00
江苏银行上海分行	18200181000225449	12个月定存	39,790,000.00
上海银行北京分行	03001804088	活期存款	8,748.18
上海银行北京分行	23001053426	6个月定存	25,230,000.00
上海银行北京分行	23001003003	6个月定存	5,000,000.00
上海银行北京分行	23001003027	6个月定存	5,000,000.00
上海银行北京分行	23001003038	6个月定存	5,000,000.00
上海银行北京分行	23001003046	6个月定存	5,000,000.00
合 计			211,693,271.73

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 266.68 万元（其中 2012 年度利息收入 266.68 万元），已扣除手续费 0.08 万元（其中 2012 年度手续费 0.08 万元），尚未从募集资金专户臵 换的募投项目投入 0.00 万元。

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三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况，详见附件 1 ：募集资金使用情况对照表。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

无

• 五、 前次募集资金投资项目已对外转让或臵换情况

无

六、 募集资金使用及披露中存在的问题

2012 年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公 司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用 情况。

附件：

• 1 、募集资金使用情况对照表

上海康达化工新材料股份有限公司董事会

2013 年 3 月 30 日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	30,000.00	30,000.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	5,674.34	5,674.34
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					5,674.34
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资 项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额(1)	调整 后投 资总 额	截至期末 承诺投入 金额(2)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(3)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (4)＝(3)-(2)	截至期末投 入进度(%) (5)＝(3)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
环氧树脂 结构胶粘 剂生产建 设项目	否	9,986.00		2,409.50	2,409.50	2,409.50	-	24.13%	2014-4-30			否
环氧基体 树脂生产 建设项目	否	12,461.00		1,816.77	1,816.77	1,816.77	-	14.58%	2014-4-30			否
上海康达 化工技术 研究所建 设项目	否	5,460.00		1,448.07	1,448.07	1,448.07	-	26.52%	2014-4-30			否
合计	—	27,907.00		5,674.34	5,674.34	5,674.34		—	—		—	—
未达到计划进度原因(分具体项目)					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无

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募集资金投资项目先期投入及臵换情况	截至2012年4月27日止，以自筹资金预先投入募投项目累计金额为40,236,630.24元，天健正信会计师事 务所有限公司对本公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并出具了天健正信 审（2012）专字第020521号《关于上海康达化工新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证 报告》。
用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
募集资金其他使用情况	截至2012年12月31日，募集资金专户存储余额为211,693,271.73元，其中158,040,000.00元转入6个月定 期存款，39,790,000.00元转入12个月定期存款，13,845,367.92元转入七天通知存款中；余额17,903.81元存 入上述募集资金专户中。

• 注 1 ： “ 本年度投入募集资金总额 ” 包括募集资金到账后 “ 本年度投入金额 ” 及实际已臵换先期投入金额。

注 2 ： “ 截至期末承诺投入金额 ” 以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3 ： “ 本年度实现的效益 ” 的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号），上市公司使用闲臵募集资金购买安全性高、流动 性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“募集资金其他使用情况”中填写。

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