Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Audit Report / Information 2016

Mar 29, 2017

上海康达化工新材料股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

报告期内，上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“公司）监事会在全 体监事的共同努力下，各监事均能按照《公司法》、《证券法》及其他法律、法 规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责履行义务，通 过召开监事会会议、列席董事会、股东大会等活动，对公司财务状况及公司董事、 高级管理人员履行职责的情况进行监督，确保了公司规范运作，维护了投资者特 别是中小投资者的利益。现将监事会在报告期内的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

2016 年公司监事会共召开了8 次会议，具体情况如下：

第二届监事会第十二次会议于2016 年3 月9 日以现场及通讯表决的方式在公 司会议室召开，监事会3 名监事参加了本次会议，其中1 人以通讯方式参加，会 议以全票同意审议通过了《关于使用剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》

第二届监事会第十三次会议于2016 年3 月25 日以现场表决的方式在公司本部 会议室召开，监事会3 名监事参加了本次会议，会议以全票同意审议通过了全部 以下议案:《2015 年度监事会工作报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润分配方案》、《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2015 年度内部控制评价报告》、《2015 年年度报告全文及摘要》、《2016 年度公司日 常关联交易预计》、《非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施》。

第二届监事会第十四次会议于2016 年4 月22 日以现场及通讯表决的方式在公 司本部会议室召开，监事会3 名监事参加了本次会议，其中1 人以通讯方式参加， 会议以全票同意审议通过了以下议案:《公司2016 年第一季度报告全文及正文的 议案》。

第二届监事会第十五次会议于2016 年7 月20 日以现场表决的方式在公司本部 会议室召开，监事会3 名监事参加了本次会议，会议以全票同意审议通过了全部 以下议案:《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》、《关于延长非公开发 行股票股东大会决议有效期的议案》。

第三届监事会第一次会议于2016 年8 月5 日在公司本部会议室召开，监事会

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

• 3 名监事参加了本次会议，会议以全票同意审议通过了全部以下议案:《关于推选 公司第三届监事会主席的议案》。

第三届监事会第二次会议于2016 年8 月19 日在公司本部会议室召开，监事会 3 名监事参加了本次会议，其中一名监事以电话通讯的方式参会，会议以全票同意 审议通过了全部以下议案:《2016 年半年度报告全文及摘要》、《2016 年上半年 募集资金存放与使用情况的专项报告》。

第三届监事会第三次会议于2016 年10 月21 日在公司本部会议室召开，监事 会3 名监事参加了本次会议，其中一名监事以电话通讯的方式参会，会议以全票 同意审议通过了全部以下议案:《公司2016 年第三季度报告全文及正文的议案》。

第三届监事会第四次会议于2016 年12 月23 日在公司本部会议室召开，监事 会3 名监事参加了本次会议，其中一名监事以电话通讯的方式参会，会议以全票 同意审议通过了全部以下议案:《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的议案》、《关于使用IPO 超募资金研发中温固化环氧胶膜项目的议案》。

二、监事会对2016 年度有关事项的意见

• 1、监事会对公司依法运作情况的意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它相关法律、法 规赋予的职权，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东 大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务情况等进行了监督，认 为公司能够严格依法规范运作，公司董事会的各项工作，符合国家的法律、法规 及《公司章程》的规定。监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务 时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

2、监事会对公司财务情况的意见

报告期内，监事会认真审核了公司2015 年度报告和2016 年度一季度报告、半 年度报告及三季度报告，认为公司上述报告的编制及审议程序符合法律、行政法 规及《公司章程》的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交 易所的各项规定，其包含的信息客观、真实地反映了公司2015 年度和2016 年度 一季度、半年度及三季度的财务状况和经营成果，未发现参与报告编制及审议的 人员有违反保密规定的行为。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

监事会对2016 年度财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务会计内控 制度较健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好，财务 报告真实、客观地反映了公司2016 年度的财务状况和经营成果。

3、监事会对公司2016 年度利润分配方案的意见

公司利润分配预案符合公司实际情况，公司以现金形式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的20%。没有违反《公司法》和《公司章程》的有关规定，未 损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。 监事会同意董事会提出的利润分配方案。

4、监事会对公司募集资金存放与使用情况的意见

监事会认为：公司2016 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深 圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存 放或使用违规的情形，上述报告如实反映了公司2016 年度募集资金存放与使用情 况。

5、监事会对内部控制评价报告的意见

监事会认为公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的 内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合 法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司《2016 年度内部控制评 价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际 情况。

6、监事会对公司2016 年年度报告及摘要的意见

监事会认为董事会编制和审议通过的公司《2016 年年度报告及摘要》的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

7、监事会对公司关联交易情况的意见

监事会认为公司所披露的关联方、关联关系及关联交易真实、准确、完整；公 司对关联交易的预估符合公平、公正、公允的原则，其定价原则和依据公平合理， 交易价格没有明显偏离市场独立主体之间进行交易的价格，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反法律、法规和规范性文

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

件及《公司章程》的规定。

• 8、监事会对公司信息披露事务管理制度的监督情况

监事会定期对公司信息披露事务管理制度执行情况进行监督。2016 年度，监 事会对董事会编制的定期报告及审核程序进行核查，并对公司披露的定期报告提 出书面审核意见。监事会对公司拟筹划的重大事项审议程序进行监督，并关注董 事、高级管理人员履行信息披露责任的情况。2016 年度监事会未发现公司信息披 露事务管理出现重大缺陷的情况。

三、监事会2017 年度工作计划

2017 年，监事会将继续依照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 等有关法律法规和规章制度的规定，各成员加强自身学习，适应形势，大力支持、 配合公司董事会和经营班子的工作，强化监督职能，密切关注公司依法合规经营 的情况和财务状况，努力促进公司朝着更加规范化、制度化、科学化的方向发展， 切实维护广大股东的合法权益。

上海康达化工新材料股份有限公司

监事会

2017 年3 月28 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==