Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Audit Report / Information 2016

Dec 29, 2016

瑞银证券有限责任公司

关于上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年度持续督导培训情况报告

为了进一步提高上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“康达新材”或 “公司”）的规范运作水平和信息披露质量，加强上市公司对各业务法规的学习和 理解，瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）对康达新材相关人员进行 了现场培训。现将培训情况汇报如下：

培训时间	2016年12月23日
培训地点	康达新材会议室
培训主题	内幕交易、公司股票买卖行为、信息披露等相关法律法规及案例
参训人员	公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人等

一、培训主要内容

根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，瑞银证券作为康达新 材非公开发行持续督导工作的保荐机构，于 2016 年 12 月 23 日对康达新材董事、 监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人等相关人员进行了现场培训。

现场培训前，瑞银证券制作了培训讲义，并提前要求参与培训的相关人员了解 培训内容。现场培训时，瑞银证券培训人员讲解了内幕交易、公司股票买卖行为、 信息披露等方面的法律法规对公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控 制人行为规范的要求，通过具体案例强调董事、监事、高级管理人员及控股股东、 实际控制人行为规范的重要性。现场培训后，瑞银证券向康达新材提供了讲义课件 及相关学习资料，在学习过程中如有问题可随时与瑞银证券培训人员联系。

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

1

二、培训效果情况

通过本次现场培训，康达新材董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控 制人等相关人员对内幕交易、公司股票买卖行为、信息披露等法律法规体系有了更 为深入的认识，有助于康达新材进一步提高规范运作水平和信息披露质量。本次培 训达到预期效果。

（以下无正文）

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

2

（以下无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年度持续督导培训情况报告》之盖章页）

保荐代表人：

沈 奕 顾 科

瑞银证券有限责任公司

2016 年 12 月 29 日

3

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==