Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Audit Report / Information 2014

Mar 23, 2015

上海康达化工新材料股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章 程》及《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规 赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2014 年主要工作分述如下：

一、 报告期内监事会的工作情况

2014 年公司监事会共召开了4 次会议，具体情况如下：

第二届监事会第四次会议于2014 年3 月29 日以现场表决的方式在公司本部会议室召开， 监事会3 名监事参加了本次会议，会议以全票同意审议通过了全部以下议案: 《关于监事会 2013 年度工作报告的议案》、《关于公司2013 年度财务决算报告的议案》、《关于2013 年 度利润分配方案的议案》、《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2013 年度 公司内控评价报告》、《2013 年年度报告全文及正文》、《关于审核确认2013 年度日常关联 交易及对2014 年度日常关联交易预估的议案》；

第二届监事会第五次会议于2014 年4 月18 日以现场表决的方式在公司本部会议室召开， 监事会3 名监事参加了本次会议，会议以全票同意审议通过了以下议案:《公司2014 年第一 季度报告全文及正文的议案》；

第二届监事会第六次会议于2014 年8 月15 日以现场表决的方式在公司本部会议室召开， 监事会3 名监事参加了本次会议，会议以全票同意审议通过了全部以下议案:《公司2014 半 年度报告及摘要》、《关于2014 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

第二届监事会第七次会议于2014 年10 月24 日在公司本部会议室召开，监事会3 名监事 参加了本次会议，其中一名监事以电话通讯的方式参会，会议以全票同意审议通过了全部以 下议案:《关于公司2014 年第三季度报告全文及正文的议案》、《关于对<上市公告书>进行 更正的公告》。

二、 监事会对2014 年度有关事项的意见

• 1、监事会对公司依法运作情况的意见

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报告期内，公司监事会成员列席了各次董事会会议和股东大会，并对公司经营运作情况 进行了监督。

监事会认为:公司严格按照《公司法》、公司《章程》及有关法律、 法规依法运作，董 事会决策合理、程序合法;公司正在持续不断健全和完善内部控制制度；本年度公司的董事和 高级管理人员在执行公司职务时没有发生违反法律、法规和公司章程的行为。

2、监事会对公司财务情况的意见

监事会对2014 年度财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务会计内控制度较健全， 会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好，财务报告真实、客观地反映了 公司2014 年度的财务状况和经营成果。

3、监事会对审计方面的意见

致同会计事务所为本公司2014 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，该审计 意见和对公司有关事项做出的评价是客观公正的。

4、监事会对公司2014 年度利润分配方案的意见

公司利润分配预案符合公司实际情况，公司以现金形式分配的利润不少于当年实现的可 供分配利润的20%。没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小 股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

监事会同意董事会提出的利润分配方案。

5、监事会对公司2014 年度募集资金存放与使用情况的意见

监事会认为：公司2014 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易 所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放或使用违规的情形， 上述报告如实反映了公司2014 年度募集资金存放与使用情况。

6、监事会对《2014 年度内部控制评价报告》的意见

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监事会认为公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公 司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个 环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。

7、监事会对公司2014 年年度报告及摘要的意见

监事会认为董事会编制和审议通过的公司《2014 年年度报告及摘要》的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

8、监事会对公司关联交易情况的意见

根据公司财务部核算和会计师事务所出具的审计报告，2014 年度公司向关联方烟台民生 化学品有限公司采购原材料1,815.38 万元（不含税），占全年净资产比例为3.22%， 2014 年度公司与烟台民生发生的日常关联交易采购金额未超过预计金额。

公司关联交易均遵循了市场原则进行，交易客观、公正、公平，不存在内幕交易，未损 害公司及股东的利益。

根据供应部预计， 2015 年公司将向关联方烟台民生化学品有限公司采购原材料不超过 4100 万元(不含税)，占全年净资产比例为6.59%，采购原材料系生产经营所必需，不会对公 司独立性产生影响， 不存在损害公司和中小股东利益的行为。

9、监事会对续聘2015 年度财务审计机构的意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原 则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正,监事会同意董事会提出的继续聘 请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015 年度审计机构。

10、监事会对2014 年度公司董事及其他高级管理人员执行公司职务的情况的意见

监事会成员列席了2014 年度全部董事会会议，听取了董事会对重大问题的讨论及决议， 并委派部分监事对董事、经理及其他高级管理人员执行股东大会和董事会的决议的情况进行 了考察。通过监督、考察，监事会认为2014 年公司董事会按照股东大会的决议要求，切实履 行了各项决议，其决策符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；公司董事及其他高级管 理人员勤勉地履行了自己的职责，认真组织实施了股东大会和董事会的决议。

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对于公司收到证监会行政处罚决定书的事项，监事会已督促并要求公司及高级管理人员 严格内控管理和提高信息披露管理水平，按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特 别规定》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，督促要求公司及时披露 相关信息，确保公司上市后其它各定期报告及临时报告中的信息披露真实、准确、及时、完 整，确保今后不再出现类似情况。

上海康达化工新材料股份有限公司

监事会

2015 年3 月20 日

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