Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Audit Report / Information 2012

Apr 1, 2013

上海康达化工新材料股份有限公司

关于内部控制规则落实情况自查表及整改报告

上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2012 年年度报告披露工作的通知》的相关要求，对照《内部控制规则落实自查表》，认真积极地开展了内部控 制规则专项自查。

• 一、 中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

• （自查期间：2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日）

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
	是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
	是	内审部自2012年10月人员配齐后
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
		已按相关规定每季度向审计委员会
会报告一次。
		报告一次
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项	---
		---
进行一次检查：
	是	内审部自2012年10月人员配齐后
（1）募集资金使用		已按相关规定每季度就募集资金使
		用等相关事项进行一次核查
（2）对外担保	不适用
（3）关联交易	是	同上
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买或出售资产	是	同上
（8）对外投资	不适用
（9）公司大额资金往来	是	同上
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、	是
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来		同上
情况
	是	自2012年10月内审部人员配齐后，
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
		公司审计委员会已按照有关规定召
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报
		开会议审议内审部提交的工作计划
告。
		和报告。
	是	自2012年10月内审部人员配齐后，
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告		公司审计委员已按照有关规定向董
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重		事会报告内部审计工作进度、质量
大问题等内部审计工作情况。		以及发现的重大问题等内部审计工
		作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交	是
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计
工作计划。
二、信息披露的内部控制

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1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信	是
息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券	是
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交	否
		公司已将《投资者关系活动记录表》
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
		于每次投资者活动结束后两个交易
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
		日内向深交所报备，但未将该表在
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
		深交所互动易网站及公司网站刊
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
		载。
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理	是
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填	是
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项	是
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自		未发现内幕交易、泄露内幕信息或
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
		者建议他人利用内幕信息进行交易
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
		的行为
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事	不适用
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对	是
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资
金三方监管协议》。
	是	内审部自2012年10月人员配齐后，
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
		每季度对募集资金的使用和存放情
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集
		况进行一次审计，并对募集资金使
资金使用的真实性和合规性发表意见。
		用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金	是
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是	不适用
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。

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五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10	是
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅	是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	是
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股	是
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审		2012年度公司没有发生对外担保的
	不适用
议程序并及时履行信息披露义务。		行为
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审		2012年度公司没有发生重大投资的
	不适用
议程序并及时履行信息披露义务。		行为
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状	是	杨栩	10
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情		张川	10
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		邹菁	10

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二、对公司在内控规则落实情况自查中发现的问题的整改

经过认真核查，公司发现在内控规则落实方面存在以下有待改进的问题：公司每次在投资者关系活动 结束后两个交易日内，未将《投资者关系活动记录表》及时在深交所互动易网站及公司网站刊载。

整改措施：

在投资者关系活动结束后两个交易日内及时将《投资者关系活动记录表》在深交所互动易网站及公司 网站刊载。

整改责任人:

董事会秘书、证券事务代表

内部控制是完善公司治理,提高公司运作水平的重要内容与保证，公司将根据有关规定不断完善内部 控制体系建设,提高内部控制水平。

上海康达化工新材料股份有限公司董事会 2013 年 4 月 1 日

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