Kale Environment Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Sep 21, 2023

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2023-051

开勒环境科技(上海)股份有限公司

关于召开2023 年度第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月21日 召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请召开公司2023年度第 一次临时股东大会的议案》，会议决定于2023年10月9日（星期一）以现场表决 结合网络投票相结合的方式召开公司2023年度第一次临时股东大会，根据有关 规定现将会议的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议届次：2023 年度第一次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司第三届董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司 章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2023 年10 月9 日（星期一）下午14:30

• （2）网络投票时间：2023 年10 月9 日（星期一）

其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年10 月9 日9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00；

• 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年10 月9 日

• 9:15 至15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可

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以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络 投票中的一种表决方式。如果同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结 果为准。

• 6、股权登记日：2023 年9 月26 日（星期二）

• 7、会议出席对象

（1）截止股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登 记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，因故不能亲自出席现场会议的股 东可以以书面形式委托代理人（授权委托书详见附件一）出席会议和参加表决（该 股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票；

（2）公司全体董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师及相关人员；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：上海市松江区卖新公路1588号2号楼公司会议室

• 9、股东大会召开10日前单独或者合计持有公司3%以上已发行有表决权股

• 份的股东可以将临时提案书面提交公司董事会。

二、会议审议事项

表一 本次股东大会提案编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
	非累积投票提案
1.00	《关于为控股子公司提供担保额度预计的议案》	√

上述议案经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司于 同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

上述议案属于特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持有表决权的三分之二以上通过。

上述议案将对中小投资者的表决情况进行单独计票并及时公开披露。中小 投资者是指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上 股份的股东以外的其他股东。

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三 、会议登记事项

1、登记方式

（1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、 股东账户卡或有效持股凭证复印件、参会股东登记表（详见附件二）、法定代表 人身份证明书和本人身份证进行登记；若法人股东委托代理人出席的，代理人还 应出示法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件一）、本人 身份证到公司登记；

（2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证、参会股东登记表（详 见附件二）到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人还应出示授权委托书 （详见附件一）和本人身份证到公司登记。

（3）股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件 及受托人身份证办理登记手续。

（4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证 件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。同时请在信函或传真上注 明“2023年度第一次临时股东大会”字样。在出席现场会议时，应携带上述材料 原件参加股东大会。

（5）本次股东大会不接受电话登记。

2、登记时间：2023年10月7日（星期六），9:00-11:30，14:00-16:00

3、登记地点：上海市松江区卖新公路1588号2号楼5楼董事会办公室

4、会议联系方式

联系人：刘佳彤

联系电话：021-57685221

联系地址：上海市松江区卖新公路1588号2号楼

传真：021-57685025

邮编：201612

邮箱：kaledongmi@kalefans.com

四、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系

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统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络 投票的具体操作流程详见附件三。

五、注意事项

• 1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理。

• 2、股东代理人不必是公司的股东。

• 3、登记表格：

附件一：2023年度第一次临时股东大会授权委托书

附件二：2023年度第一次临时股东大会参会股东登记表

附件三：参与网络投票的具体操作流程

六、备查文件

• 1、公司第三届董事会第十四次会议决议。

特此通知。

开勒环境科技(上海)股份有限公司董事会

2023年9月22日

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附件一：

开勒环境科技(上海)股份有限公司

2023 年度第一次临时股东大会授权委托书

开勒环境科技(上海)股份有限公司：

兹全权委托______先生（女士）代表本人（本公司）出席开勒环境科 技(上海)股份有限公司2023 年度第一次临时股东大会，对本次股东大会审议的 下列议案按本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的 相关文件。

委托人签名（签章）:_______

委托人身份证或营业执照号码：_____

委托人持有股数：_______

委托人股东帐号：____

受托人签名：________

受托人身份证号码:____

委托日期：_____

委托人对股东大会议案表决意见如下：

提案 编码	提案名称	该列打 勾的栏 目可以 投票	同意	反对	弃权
	非累积投票提案
1.00	《关于为控股子公司提供担保额度预计的议案》	√

1.请在“同意”或“反对”或“弃权”或“回避”的栏目里划“√”投票人 只能表明一种意见，涂改、填写其他符号、多选或补选的表决票无效，按弃权处 理。

• 2.若没有明确指示，被委托人可行使按照其个人意愿，以其认为适当的方式

• 投票同意、反对、弃权或回避。

• 3.本委托书自本人签署之日起生效，至本次会议结束时终止。

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附件二：

开勒环境科技(上海)股份有限公司

2023 年度第一次临时股东大会参会股东登记表

法人股东名称/自然人股东姓名（全称） 股东地址 股东证券账户开户证件号码 法人股东法定代表人姓名 股东账户 股权登记日收市持股数量 是否委托他人参加会议 受托人姓名 受托人身份证号码 联系人姓名 联系电话 联系邮箱 联系地址 注: 1、本人（单位）承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限 责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人（单位）不能参加本次股东大会，所 造成的后果由本人承担全部责任。特此承诺。 2、已填妥及签署的登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件）， 信函、传真以登记时间内公司收到为准。 3、请用正楷填写此表。 股东签名（法人股东盖章）：_____ 年 月 日

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附件三：

参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证 券 交易所交易系统投票和互联网投票（地址为

http://wltp.cninfo.com.cn），具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1. 投票代码：351070

2. 2.投票简称：开勒投票

3. 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会不设总议案。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年10月9日的交易时间，即9:15-9：25，9：30-11:30和 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2023年10月9日9:15至15:00期间的任 意时间。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证 书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系 统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

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